■丁天平 劉麗英 米 然 劉 榮 馬 崢 伍軍紅 任延剛 錢九紅 劉 冰 楊 蕾 趙軍娜 劉 備 肖 宏*

1)中國科協(xié)學會服務中心，北京市海淀區(qū)學院南路86號 100081 2)中國科學技術信息研究所，北京市海淀區(qū)復興路15號 100038 3)《中國學術期刊(光盤版)》電子雜志社有限公司，北京市海淀區(qū)西小口路66號 100192 4)北京大學醫(yī)學部，北京市海淀區(qū)學院路38號 100191 5)有科期刊出版(北京)有限公司，北京市海淀區(qū)北三環(huán)中路43號 100088 6)中華醫(yī)學會雜志社，北京市西城區(qū)東河沿街69號 100052 7)《中國激光》雜志社有限公司，上海市嘉定區(qū)清河路390號 201800 8)中國科學院上海光學精密機械研究所,上海市嘉定區(qū)清河路390號 201800

2021年中國科協(xié)學會服務中心啟動編制《中國科技期刊產(chǎn)業(yè)發(fā)展報告(2021)》(以下簡稱《產(chǎn)業(yè)報告(2021)》)工作，總體目標和定位是梳理中國科技期刊產(chǎn)業(yè)發(fā)展歷程，客觀呈現(xiàn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀和動態(tài)趨勢，總結科技期刊產(chǎn)業(yè)整體規(guī)模、產(chǎn)業(yè)結構、上下游分布，以及用戶結構和需求等信息，設計科技期刊產(chǎn)業(yè)發(fā)展的定量化評價指標體系，深入描述和分析科技期刊發(fā)展的主要影響因素，分析產(chǎn)業(yè)發(fā)展面臨的新環(huán)境和新特征，完成對中國科技期刊產(chǎn)業(yè)發(fā)展的深度解析和前景展望。

《產(chǎn)業(yè)報告(2021)》以“產(chǎn)業(yè)需求”為導向，以“產(chǎn)業(yè)發(fā)展”為目標，以“產(chǎn)業(yè)生態(tài)”為抓手，以“產(chǎn)業(yè)鏈”建鏈、強鏈、補鏈、延鏈為結果，首次從產(chǎn)業(yè)角度梳理了中國科技期刊的產(chǎn)業(yè)基礎數(shù)據(jù)，調(diào)研了當前產(chǎn)業(yè)發(fā)展的態(tài)勢，并從區(qū)域和行業(yè)兩個角度開展了產(chǎn)業(yè)要素分析；集中呈現(xiàn)了一批經(jīng)濟效益和社會效益俱優(yōu)的典型期刊代表、期刊集約化集群化發(fā)展的成功案例和圍繞期刊產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展起來的產(chǎn)業(yè)服務體系；首次提出了“科技期刊產(chǎn)業(yè)發(fā)展指數(shù)”(Journal Industry Index，JII)，并從產(chǎn)業(yè)投入、經(jīng)濟效益和社會效益三個方面，使用計量經(jīng)濟學的方法，綜合揭示了區(qū)域和行業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的實況和潛力?！懂a(chǎn)業(yè)報告(2021)》為我國科技期刊從業(yè)者著眼產(chǎn)業(yè)發(fā)展、立足期刊經(jīng)營管理實踐、瞄準市場發(fā)展前景、多角度深入研究產(chǎn)業(yè)生態(tài)提供了重要的決策參考工具，初步回答了我國科技期刊在政府引導下按照市場規(guī)律做大做強所面臨的自身產(chǎn)業(yè)問題，對于形成符合我國國情和現(xiàn)實需要的科技期刊產(chǎn)業(yè)化發(fā)展共識，以前瞻性思維和應用性成果引導中國科技期刊產(chǎn)業(yè)健康、可持續(xù)、高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義。

1 數(shù)據(jù)來源及研究方法

《產(chǎn)業(yè)報告(2021)》使用了國家新聞出版署2021年全國期刊核驗數(shù)據(jù)，國家統(tǒng)計局《中國統(tǒng)計年鑒》《中國科技統(tǒng)計年鑒》等第一手官方數(shù)據(jù)，以及中國知網(wǎng)《中國知識資源總庫》、萬方數(shù)據(jù)庫、Web of Science(WoS)數(shù)據(jù)庫、Scopus數(shù)據(jù)庫、工程索引(Engineering Index，EI)數(shù)據(jù)庫等國內(nèi)外知名數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)，其中的案例資料均為一手調(diào)研所得。

《產(chǎn)業(yè)報告(2021)》在專家委員會、編寫委員會眾多專家學者的指導和通力協(xié)作下，秉承公正客觀的原則，實事求是地收集數(shù)據(jù)、查找文獻、剖析問題、總結規(guī)律，對規(guī)模龐大的數(shù)據(jù)和參考文獻抽絲剝繭，力求數(shù)據(jù)準確、重點突出、論據(jù)可靠、表達規(guī)范，嘗試全方位呈現(xiàn)中國科技期刊產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀。

2 科技期刊產(chǎn)業(yè)概述

2.1 科技期刊產(chǎn)業(yè)的基本概念

科技期刊產(chǎn)業(yè)是指圍繞科技期刊的所有經(jīng)濟活動的總和，是參與科技期刊的內(nèi)容組織、編輯加工、出版發(fā)行、市場營銷、傳播應用、綜合管理與服務等過程的分工不同但又利益相關的行業(yè)所組成的業(yè)態(tài)總集合。

2.2 科技期刊產(chǎn)業(yè)發(fā)展機制

我國科技期刊產(chǎn)業(yè)的發(fā)展動力來自國家的發(fā)展戰(zhàn)略與政策，以及學術創(chuàng)新與交流的外在需求。出版?zhèn)鞑ゼ夹g創(chuàng)新對出版產(chǎn)業(yè)轉型升級、業(yè)態(tài)提升發(fā)揮著巨大的推動作用；科技期刊正處于充分競爭的市場經(jīng)濟環(huán)境中，也受政治經(jīng)濟文化環(huán)境的影響。

2.3 科技期刊產(chǎn)業(yè)鏈

科技期刊產(chǎn)業(yè)鏈是指圍繞科技期刊報道內(nèi)容的知識創(chuàng)作與生產(chǎn)、編輯加工與發(fā)布、傳播與增值服務、成果轉化與應用等產(chǎn)業(yè)活動環(huán)節(jié)，以及有關部門之間價值傳遞、供需對接、工作協(xié)同的鏈條式關聯(lián)關系組合。通過產(chǎn)業(yè)鏈可實現(xiàn)科技期刊產(chǎn)業(yè)價值的創(chuàng)造和提升。

3 我國科技期刊產(chǎn)業(yè)的總體發(fā)展現(xiàn)狀

3.1 中國科技論文產(chǎn)出數(shù)據(jù)

從論文總量上看，SCIE數(shù)據(jù)庫2020年收錄中國科技論文55.26萬篇，中國科技論文總量連續(xù)12年排在世界第2位，占世界份額的23.7%，比2019年提升1.4個百分點；2016—2020年的《中國學術期刊國內(nèi)影響因子年報》數(shù)據(jù)顯示，每年發(fā)表在中文科技期刊的論文總量約為125萬篇。綜上，中國科技人員每年產(chǎn)出的科技論文總量約為 180萬篇。

根據(jù)ESI數(shù)據(jù)庫的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，近10年有10個學科的中國學者的論文數(shù)量在海外期刊論文總量中的占比超過20%，分別是化學、計算機科學、工程技術、環(huán)境與生態(tài)學、地學、材料科學、數(shù)學、分子生物學與遺傳學、藥學與毒物學和物理學。

中國學者發(fā)表的科技論文數(shù)量呈增長趨勢，2020年年產(chǎn)論文總數(shù)達到180萬篇，位居全球第一，是我國科技期刊發(fā)展的基礎和支撐。但目前來看，有1/3的中國學者撰寫的論文發(fā)表在海外期刊，說明我國科技期刊與國際期刊的競爭激烈，也說明我國英文期刊的數(shù)量規(guī)模和服務水平有待提升。

3.2 經(jīng)營數(shù)據(jù)統(tǒng)計

從總體看，2021年全國期刊核驗數(shù)據(jù)顯示，2020年我國科技期刊總數(shù)達5041種，經(jīng)營總收入為69.67億元，刊均總收入為139.29萬元，總收入≥100萬元的期刊共有1501種，占29.78%。其中，總收入≥1億元的期刊有4種，總收入在2000萬～<1億元范圍內(nèi)的期刊有19種，總收入在1000萬～<2000萬元的期刊有70種。2020年，我國科技期刊總支出為67.43億元，刊均總支出134.81萬元，總支出≥100萬元的期刊共有1564種，占31.03%。其中，總支出≥1億元的期刊有2種，總支出在2000萬～<1億元的期刊有19種，總支出在1000萬～<2000萬元的期刊有54種。

從各地區(qū)的科技期刊經(jīng)營情況來看，北京市遙遙領先于其他省(自治區(qū)、直轄市)。主辦地在北京的科技期刊共1651種，總收入為32.09億元，利潤為2.72億元，刊均收入為194.39萬元?？偸杖胫校l(fā)行收入為7.59億元，廣告收入為6.18億元，新媒體收入為1.55億元，期刊版權收入為0.16億元，項目活動收入為5.16億元。

從各行業(yè)的科技期刊經(jīng)營情況來看：“衛(wèi)生和社會工作”類科技期刊有1143種，其總收入、總利潤、項目活動收入、其他收入均高于其他行業(yè)期刊，分別為17.31億元、1.88億元、2.66億元、8.87億元；“科學研究和技術服務業(yè)”類科技期刊有1203種，其發(fā)行收入和版權收入高于其他行業(yè)期刊，分別為6.00億元、0.11億元；“制造業(yè)”類科技期刊有884種，其廣告收入、新媒體收入高于其他行業(yè)期刊，分別為3.61億元、1.34億元；“水利、環(huán)境和公共設施管理業(yè)”類科技期刊有175種，其刊均總收入高于其他行業(yè)期刊，為198.78萬元。

4 我國科技期刊發(fā)展的策略與路徑

4.1 代表性案例調(diào)研

《產(chǎn)業(yè)報告(2021)》展示了28個單刊典型案例，探索單刊模式下實現(xiàn)經(jīng)濟效益和社會效益俱優(yōu)的成功經(jīng)驗。案例包括5種科普期刊、10種專業(yè)學術期刊、12種專業(yè)技術期刊和1種綜合學術期刊，展示內(nèi)容包括期刊概況、質(zhì)量效益、產(chǎn)業(yè)能力和效益、個性化發(fā)展的有效路徑。

4.2 學科專業(yè)化集群

《產(chǎn)業(yè)報告(2021)》展示了8個期刊集群典型案例，探索我國專業(yè)化品牌集群產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的有效路徑。案例包括擁有68種期刊的有色金屬期刊集群、擁有60種期刊的光學期刊集群、擁有149種期刊的中華醫(yī)學期刊集群、擁有20種期刊的煤炭期刊集群、擁有12種期刊的冶金期刊集群、擁有60余種期刊的地理期刊集群、擁有24種期刊的機械技術期刊集群、擁有11種期刊的信息通信期刊集群，展示內(nèi)容包括期刊集群概況、質(zhì)量效益、產(chǎn)業(yè)能力和效益、代表性刊群產(chǎn)業(yè)發(fā)展經(jīng)驗。

4.3 綜合類期刊集群(中科院、高校)

《產(chǎn)業(yè)報告(2021)》展示了5個綜合類期刊出版集團典型案例，探索中國科技期刊企業(yè)集團化、規(guī)模化發(fā)展的路徑。案例包括擁有17種綜合性科技期刊的《中國科學》雜志社有限責任公司、擁有64種學術期刊的上海交通大學期刊社、擁有26種學術期刊的西安交通大學期刊社、擁有30種學術期刊的浙江大學出版社、擁有32種學術期刊的清華大學出版社，報道內(nèi)容包括集群概況、質(zhì)量效益、產(chǎn)業(yè)能力和效益、發(fā)展經(jīng)驗。

4.4 期刊服務型企業(yè)

《產(chǎn)業(yè)報告(2021)》調(diào)研了11家質(zhì)效雙優(yōu)的期刊出版服務型企業(yè)，展示了他們在提升出版服務能力、國際化運作程度，以及社會效益和經(jīng)濟效益相統(tǒng)一方面所做的有益實踐。案例包括2家平臺服務型企業(yè)、4家技術服務型企業(yè)、5家生產(chǎn)貿(mào)易等綜合服務型企業(yè)。

5 我國科技期刊產(chǎn)業(yè)發(fā)展生態(tài)

5.1 出版產(chǎn)業(yè)新技術新業(yè)態(tài)分析

《產(chǎn)業(yè)報告(2021)》對國內(nèi)外科技期刊出版產(chǎn)業(yè)的新業(yè)態(tài)進行了相關調(diào)研，考察了數(shù)字出版、新媒體出版、視頻期刊出版、開放獲取出版、增強出版等對期刊產(chǎn)業(yè)的影響，對媒體融合環(huán)境下科技期刊產(chǎn)業(yè)發(fā)展的前景開展前瞻性研究，并對產(chǎn)業(yè)化背景下科技期刊實現(xiàn)可持續(xù)、高質(zhì)量發(fā)展的保障體系、人才隊伍建設策略等開展調(diào)研和總結。

科技期刊出版的生態(tài)級平臺指的是出版商面向整個科研生命周期的數(shù)字化服務平臺?！懂a(chǎn)業(yè)報告(2021)》在對比分析國內(nèi)外科技期刊出版的生態(tài)級平臺的基礎上，對國內(nèi)平臺提出了建設性建議；論述了當前的開放科學特點，以及開放獲取與開放評價對于期刊產(chǎn)業(yè)的影響；介紹了數(shù)字出版在內(nèi)容、形式上的延展，以及新興論文出版格式與工具；描述了科技期刊的視頻化發(fā)展、學術論文的增強出版，以及國際科技期刊增強出版實踐的經(jīng)驗與啟示；梳理了科技期刊出版周邊服務新技術——數(shù)字對象唯一標識符(Digital Object Identifier, DOI)、查重系統(tǒng)、參考文獻的自動校對工具、格式化輔助工具、題錄索引及引文網(wǎng)絡(CrossRef、Dimensions、WoS、Scopus等)、網(wǎng)絡使用數(shù)據(jù)分析指標(Altmetric等)、審稿內(nèi)容的記錄分享工具、期刊論文的社交媒體傳播工具等。

《產(chǎn)業(yè)報告(2021)》展示了8個國內(nèi)質(zhì)效雙優(yōu)的出版平臺(或系統(tǒng)、工具)典型案例，報道了各平臺的規(guī)模及服務能力、產(chǎn)業(yè)化發(fā)展及效益等內(nèi)容。

5.2 高質(zhì)量發(fā)展的保障體系

《產(chǎn)業(yè)報告(2021)》主要分析了知識產(chǎn)權保障體系、科研誠信與出版?zhèn)惱肀Ｕ象w系、學術評價體系、資本運作體系。

在知識產(chǎn)權保障體系方面，論述了期刊的著作權法律關系，涉及單篇論文著作權、論文片段的著作權、期刊整體著作權、期刊版式設計權以及期刊專有出版權等法律關系，并對傳統(tǒng)出版模式下的期刊著作權管理和開放獲取期刊的知識產(chǎn)權管理進行了對比研究。

在科研誠信與出版?zhèn)惱肀Ｕ象w系方面，介紹了期刊在科研誠信與出版?zhèn)惱矸矫娴呢熑?、具體做法與經(jīng)驗、可使用的輔助工具、面臨的困難與挑戰(zhàn)。

在學術評價體系方面，介紹了期刊的內(nèi)容生產(chǎn)質(zhì)量保障體系對學術成果認定及評價的重要作用，以及其基于文獻引用顯化學者對期刊的認知的作用，指出通過文獻計量學方法設立的期刊評價體系的合理性與局限性。

在資本運作體系方面，介紹了科愛出版公司和科學出版社的中外合作與并購實踐經(jīng)驗。

5.3 人才隊伍建設策略

《產(chǎn)業(yè)報告(2021)》從以下4個方面論述了科技期刊的人才發(fā)展策略：(1)國內(nèi)外科技期刊人力資源發(fā)展態(tài)勢；(2)我國科技期刊編輯人才隊伍建設中存在的問題；(3)科技期刊編輯人才隊伍建設的思路與目標；(4)打造一流期刊辦刊隊伍的舉措。通過對《科學》《自然》《美國醫(yī)學會雜志》等國際一流科技期刊的具體分析，展示國外科技期刊人才隊伍建設的特點。

6 我國科技期刊產(chǎn)業(yè)發(fā)展指數(shù)

6.1 科技期刊產(chǎn)業(yè)發(fā)展指數(shù)設計

《產(chǎn)業(yè)報告(2021)》借鑒宏觀經(jīng)濟學理論，采用合成指數(shù)編制原理，考慮期刊在產(chǎn)業(yè)投入、經(jīng)濟效益、社會效益3個主要方面的多維表現(xiàn)，創(chuàng)新研制“科技期刊產(chǎn)業(yè)發(fā)展指數(shù)”。基于2016—2020年國家統(tǒng)計局數(shù)據(jù)、2021年全國期刊核驗數(shù)據(jù)、《中國知識資源總庫》數(shù)據(jù)等多源事實型數(shù)據(jù)對我國科技期刊產(chǎn)業(yè)區(qū)域、行業(yè)發(fā)展進行實證比較研究，宏觀揭示各區(qū)域、行業(yè)期刊發(fā)展的實況，定量評價我國科技期刊的產(chǎn)業(yè)基礎、產(chǎn)業(yè)能力和產(chǎn)業(yè)效益等狀況。

產(chǎn)業(yè)投入類指標包括期刊發(fā)展涉及的產(chǎn)業(yè)環(huán)境、產(chǎn)業(yè)基礎和人財物等維度的11項指標；經(jīng)濟效益類指標包括科技期刊的經(jīng)營收入、利潤，以及期刊的人均產(chǎn)值等9項指標；社會效益類指標包括期刊論文水平與出版規(guī)模、發(fā)文作者水平、品牌建設情況、國內(nèi)外影響力等9項指標。

數(shù)據(jù)處理的基本方法是：(1)對于多個具有不同量綱的變量，利用標準分數(shù)計算法對各變量進行標準化處理，去除量綱影響；(2)應用當量準值法，對于消除量綱后的標準值作進一步的標準化處理；(3)匯總各指標的當量準值，對研究對象進行排序和評價。

6.2 科技期刊產(chǎn)業(yè)發(fā)展指數(shù)區(qū)域計量分析

《產(chǎn)業(yè)報告(2021)》將我國科技期刊按主辦單位所在行政區(qū)域劃分為32個組，對其中數(shù)據(jù)較完備的28個組進行了計量分析。結果顯示，區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展指數(shù)綜合平均當量準值在80以上的僅有北京市(89.28)，其產(chǎn)業(yè)投入、經(jīng)濟效益和社會效益的當量準值分別為85.95、91.34、90.56，均遙遙領先于其他區(qū)域；綜合平均當量準值在50以上的有9個地區(qū)，其中，產(chǎn)業(yè)投入當量準值最高的是上海市(53.81)，經(jīng)濟效益當量準值最高的是湖北省(54.32)，社會效益當量準值最高的是上海市(56.93)。

6.3 科技期刊產(chǎn)業(yè)發(fā)展指數(shù)行業(yè)計量分析

《產(chǎn)業(yè)報告(2021)》按國家統(tǒng)計局國民經(jīng)濟行業(yè)分類標準，將我國科技期刊分類到10個行業(yè)進行計量分析。結果顯示：“科學研究和技術服務業(yè)”綜合平均當量準值最高，為62.36；綜合平均當量準值在50以上的行業(yè)還有“衛(wèi)生和社會工作”(60.68)和“制造業(yè)”(57.43)。從產(chǎn)業(yè)投入、經(jīng)濟效益、社會效益單項指標來看：“科學研究和技術服務業(yè)”的產(chǎn)業(yè)投入和社會效益當量準值均位居第一，分別為60.85和65.70；“衛(wèi)生和社會工作”的經(jīng)濟效益當量準值位居第一，為62.13。

7 結論與建議

在產(chǎn)業(yè)基礎方面，從科技成果產(chǎn)出來看，我國已具有支持科技期刊高質(zhì)量發(fā)展的稿源基礎；在一些經(jīng)濟文化發(fā)達的地區(qū)，科技期刊的規(guī)模、經(jīng)濟效益和社會效益均表明我國科技期刊已初步具備良性發(fā)展的基礎，各行業(yè)也已經(jīng)初步形成一定數(shù)量的科技期刊產(chǎn)業(yè)集群和數(shù)字出版與服務平臺。然而，我國科技期刊仍無法滿足我國學者對高水平成果國際交流和傳播的需求，與國際頂尖期刊仍有巨大差距，導致優(yōu)質(zhì)稿源外流。我國科技期刊產(chǎn)業(yè)的發(fā)展形勢十分嚴峻，可持續(xù)發(fā)展受到嚴重挑戰(zhàn)。

建議提升我國科技期刊產(chǎn)業(yè)規(guī)模，增加期刊數(shù)量；優(yōu)化產(chǎn)業(yè)生態(tài)環(huán)境，制定保障和鼓勵科技期刊產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的政策，并建立相應機制；提升產(chǎn)業(yè)發(fā)展的技術先進性，面向國際、國內(nèi)兩個市場開展合作，充分吸引社會資本參與產(chǎn)業(yè)鏈強鏈、延鏈建設；不斷提高編輯出版隊伍和產(chǎn)業(yè)優(yōu)秀經(jīng)營人才隊伍建設的水平。

《產(chǎn)業(yè)報告(2021)》由中國科學技術協(xié)會主編，并組織研究、編撰，于2022年5月由科學出版社出版。