□ 李賢祥

中國(guó)的改革開(kāi)放本身與全球化保持內(nèi)在邏輯一致性,尤其是加入世貿(mào)組織后，以中國(guó)為代表的勞動(dòng)力較為充裕的發(fā)展中國(guó)家，采用“兩頭在外”雙循環(huán)發(fā)展模式。在成就“中國(guó)制造”的同時(shí)，有些企業(yè)因勞工、生產(chǎn)環(huán)境等條件較為糟糕而備受指責(zé)。20世紀(jì)90年代，歐美一些國(guó)家消費(fèi)者紛紛掀起道德責(zé)任運(yùn)動(dòng)，強(qiáng)烈譴責(zé)采購(gòu)商購(gòu)買(mǎi)未達(dá)到勞工等條件的發(fā)展中國(guó)家產(chǎn)品，并借助“貨幣”選票倒逼采購(gòu)商對(duì)采購(gòu)的產(chǎn)品必須有FLA、SA8000和ETI等勞工標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證。這類(lèi)認(rèn)證被 Lin(1)Lin，L.W．Legal Transplants through Private Contracting：Codes of Vendor Conduct in Global Supply Chains as an Example [J]．The American Journal of Comparative Law，2009，57(03)：711—744．、史晉川等(2)史晉川，林錦，王婷.跨國(guó)采購(gòu)合約、供應(yīng)商準(zhǔn)則與勞工法律移植——富士康事件后一種反思[C]．第九屆“中國(guó)法經(jīng)濟(jì)學(xué)論壇” 2011．、Ferrando(3)Ferrando ，T．，．Codes of Conduct as Private Legal Transplant：The Case of European Extractive MNEs [J]．Europe Law Journal，ELJ WISH Issue，2013，19(06)：799—821．認(rèn)為是貿(mào)易雙方通過(guò)私人合約形成的跨國(guó)界綁定的微觀法律移植。

十九屆四中全會(huì)明確提出在制度建設(shè)上形成對(duì)外開(kāi)放的新體系，與此匹配的貿(mào)易制度需要高質(zhì)量提升，所以對(duì)接國(guó)際勞工等標(biāo)準(zhǔn)，出口市場(chǎng)多元化，均勻、平衡發(fā)展較重要。國(guó)際勞工標(biāo)準(zhǔn)對(duì)國(guó)家勞工法律制度的嵌入和移植，是全球一體化在制度方面的重要體現(xiàn)，其移植主體和形式必定是多樣的。而基于微觀行為的勞工標(biāo)準(zhǔn)移植已成為非常重要的形式，這是整體性勞工法律移植無(wú)法企及的，不僅是因?yàn)槠涫艿郊榷ㄖ贫鹊膹?qiáng)制約束，同時(shí)移植進(jìn)程中也會(huì)遇到熊彼特式創(chuàng)新或毀滅的運(yùn)行成本過(guò)高的情形。宏觀層面看原來(lái)的勞工標(biāo)準(zhǔn)，更多是基于外生性視角闡釋勞工標(biāo)準(zhǔn)與一國(guó)貿(mào)易投資等方面關(guān)系。而把勞工認(rèn)證當(dāng)作微觀法律移植，就是要從微觀視角內(nèi)生性分析其機(jī)理，且分析發(fā)展中國(guó)家微觀企業(yè)勞工標(biāo)準(zhǔn)移植的機(jī)制、演變規(guī)律及績(jī)效，是一個(gè)較為新穎且現(xiàn)實(shí)的問(wèn)題。本文嘗試通過(guò)微觀法律移植視角梳勞工標(biāo)準(zhǔn)文獻(xiàn)，以探尋新發(fā)展格局下企業(yè)如何更好的執(zhí)行勞工標(biāo)準(zhǔn)，從而更有效提高企業(yè)員工的收入和福利水平。

一、全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中微觀法律移植問(wèn)題

經(jīng)濟(jì)全球化背景下，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)已突破意識(shí)形態(tài)的禁錮，很多發(fā)展中國(guó)家加入到本來(lái)是發(fā)達(dá)國(guó)家發(fā)展非常成熟的經(jīng)濟(jì)體制。特別是隨著世貿(mào)組織的成立，更多國(guó)家為了適應(yīng)貿(mào)易平臺(tái)修改本國(guó)相關(guān)法律，如韓國(guó)參照法國(guó)、德國(guó)、日本等國(guó)家民法典的規(guī)范和制度修訂民法典。法律移植通常側(cè)重于通過(guò)政府渠道跨司法管轄區(qū)重新定位法律(如立法機(jī)關(guān)或法院)，經(jīng)濟(jì)一體化已成為推動(dòng)法律移植這一浪潮達(dá)到頂點(diǎn)的強(qiáng)大引擎。單個(gè)國(guó)家法律改革通常從不同法律體系中轉(zhuǎn)規(guī)則的片段，并將這些碎片整合成一部法律，法律的標(biāo)準(zhǔn)化或統(tǒng)一，特別是在全球范圍內(nèi)金融貿(mào)易領(lǐng)域，國(guó)際政府組織、半政府組織和非政府組織是其標(biāo)準(zhǔn)化和協(xié)調(diào)的貢獻(xiàn)者。

(一)“盆栽式”法律移植的困境

Dixit認(rèn)為，信息不對(duì)稱和交易成本的存在使得法律在這個(gè)領(lǐng)域運(yùn)行成本較高、可信度較低，很難生效，這在發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中表現(xiàn)得更明顯。(4)Dixit，A．K．Lawlessness and Economics：Alternative Modes of Governance [M]．Published by Princeton University Press，2004：221．事實(shí)上一個(gè)獨(dú)立主權(quán)國(guó)家在法律移植時(shí)，往往借助于立法機(jī)關(guān)對(duì)來(lái)自不同法系的法律片段進(jìn)行整合，形成新的法律。但發(fā)展中國(guó)家在法律制定和移植中扮演較弱角色，所以過(guò)度法律標(biāo)準(zhǔn)化往往給這類(lèi)國(guó)家?guī)?lái)很多風(fēng)險(xiǎn)。如國(guó)際勞工組織一直致力于推進(jìn)各國(guó)尤其是發(fā)展中國(guó)家由上而下的勞工標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一。勞工標(biāo)準(zhǔn)較低既是發(fā)展中國(guó)家勞工比較優(yōu)勢(shì)，也是發(fā)展特定階段既定之“原罪”。而標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一化運(yùn)動(dòng)中必然有討價(jià)還價(jià)的過(guò)程，所以勞工法律制度沒(méi)有像發(fā)達(dá)國(guó)家及對(duì)應(yīng)其他法律制度統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)展順利。Pistor 和許成鋼基于法律不完備性理論解釋法律移植的效果問(wèn)題(5)Pistor，K， Xu，C．Incomplete Law．Journal of International Law and Politics[J]．2003，35(04)：931—1013．，鑒于法律移植無(wú)法帶來(lái)完備的法律時(shí)，其替代執(zhí)行機(jī)制顯得非常重要。越來(lái)越多地商事個(gè)體在跨國(guó)界商業(yè)擴(kuò)張活動(dòng)時(shí)會(huì)把一國(guó)的商事制度移植到交易國(guó)，而商人成為替代官方的非官方法律移植的主體。

全球生產(chǎn)關(guān)系的變化和買(mǎi)方驅(qū)動(dòng)的供應(yīng)鏈的興起，影響了面向國(guó)內(nèi)消費(fèi)和當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)供應(yīng)鏈的工作條件，表現(xiàn)在發(fā)達(dá)與發(fā)展中國(guó)家。采購(gòu)商及其主要供應(yīng)商開(kāi)發(fā)了生產(chǎn)計(jì)劃和制造系統(tǒng)，盡可能為品牌和大型零售商提供廣泛產(chǎn)品選擇和更少劣質(zhì)產(chǎn)品庫(kù)存。這種訂單波動(dòng)通過(guò)泰勒工作組織解決，其產(chǎn)品大多是手工組裝，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)的快速放大和縮小，需要非常靈活的勞動(dòng)力供應(yīng)，自然會(huì)給下游的工廠及其工人帶來(lái)相關(guān)勞動(dòng)力問(wèn)題，這也是全球價(jià)值鏈中惡劣工作條件的根源。經(jīng)濟(jì)方面，外包給發(fā)展中國(guó)家的供應(yīng)商有廉價(jià)的勞動(dòng)力，且寬松的監(jiān)管會(huì)降低一定成本，包括轉(zhuǎn)型成本(勞動(dòng)工資)和交易成本(勞動(dòng)和環(huán)境條件)。考慮到交易雙方處于不同空間，且商業(yè)文化和制度會(huì)有較大差異，從商業(yè)角度來(lái)看，要保證加長(zhǎng)的供應(yīng)鏈順利進(jìn)行的供應(yīng)流，產(chǎn)品質(zhì)量和可靠性等成為關(guān)鍵。只有交易成本的增加不會(huì)抵消轉(zhuǎn)型成本降低帶來(lái)的好處，才能確保外包盈利。

移植的法律標(biāo)準(zhǔn)或協(xié)調(diào)化通常是國(guó)際談判和調(diào)解的產(chǎn)物，類(lèi)似仲裁條款及全球商業(yè)合同中規(guī)范供應(yīng)商行為的守則，就是在官方宏觀層面正式移植無(wú)法達(dá)到預(yù)想效果情形下非官方替代執(zhí)行的較好例子。相比政府立法，通過(guò)自下而上的私人途徑移植可能更容易，有時(shí)能避免政治或官僚障礙，且雙邊達(dá)成協(xié)議可能比多方政治代表達(dá)成共識(shí)容易得多。私人承接中移植的法律不僅有私法，還包括公法(如人權(quán)，勞動(dòng)法和環(huán)境法)，政府和私人渠道進(jìn)行法律移植之間的差異決定于各渠道在特定環(huán)境下的比較優(yōu)勢(shì)。隨著第二次技術(shù)革命帶來(lái)的發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家基于各自比較優(yōu)勢(shì)的國(guó)際分工，發(fā)達(dá)國(guó)家采購(gòu)商較多采購(gòu)來(lái)自發(fā)展中國(guó)家勞工標(biāo)準(zhǔn)較低的制造工廠甚至血汗工廠的產(chǎn)品，發(fā)展中國(guó)家企業(yè)在積極融入全球貿(mào)易體系的同時(shí)，越來(lái)越多地選擇“點(diǎn)對(duì)點(diǎn)”的途徑綁定、移植標(biāo)準(zhǔn)、合約等，這就涉及到當(dāng)前特有的較為有效的微觀法律移植。

(二)微觀法律移植的概述

新自由主義背景下，跨國(guó)公司通過(guò)并購(gòu)等措施建立起世界性寡頭壟斷，逐步在控制生產(chǎn)和貿(mào)易方面發(fā)揮越來(lái)越大的作用。在強(qiáng)大議價(jià)能力支持下，跨國(guó)公司通過(guò)與當(dāng)?shù)卣炗喓贤?，向發(fā)展中國(guó)家傳遞一種新的法律秩序，這種傳輸可能被解釋為法律移植，且非法律制度作為契約的執(zhí)行機(jī)制使得移植成為可能。這一趨勢(shì)削弱公共部門(mén)對(duì)相關(guān)公司的有效監(jiān)管，同時(shí)又能遏制相關(guān)活動(dòng)的有害影響。越來(lái)越多的民間社會(huì)組織發(fā)起運(yùn)動(dòng)，譴責(zé)一些國(guó)家環(huán)境破壞、勞動(dòng)條件惡劣和人權(quán)侵犯等行為。正是在這種背景下，新形式的私人監(jiān)管應(yīng)運(yùn)而生。一些非政府組織推動(dòng)這些私人倡議，將其作為影響跨國(guó)公司相關(guān)政策執(zhí)行的工具。

私人承接進(jìn)行的合法移植不但非常可行，是大規(guī)模法律改革的有效途徑，且可以嘗試通過(guò)立法方式升級(jí)為法律移植，移植國(guó)根據(jù)實(shí)驗(yàn)獲得信息可能更容易選擇與當(dāng)?shù)丨h(huán)境相適應(yīng)的法律進(jìn)行移植。目前宏觀法律移植與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的研究已經(jīng)十分成熟，關(guān)于微觀法律移植還沒(méi)有比較統(tǒng)一的概念，但總體來(lái)說(shuō)很多學(xué)者都嘗試從以下幾個(gè)方面對(duì)其進(jìn)行闡釋：一是關(guān)注微觀個(gè)體的行為，不再是和宏觀的國(guó)家層面有關(guān)；二是移植往往是強(qiáng)制性法規(guī)，如食品和藥品標(biāo)準(zhǔn)，但也有非強(qiáng)制性的，如自愿性勞工標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證；三是這些強(qiáng)制性或自愿性標(biāo)準(zhǔn)都有向法律演化、統(tǒng)一的趨勢(shì)。

Lin認(rèn)為(6)Lin，L.W．Legal Transplants through Private Contracting：Codes of Vendor Conduct in Global Supply Chains as an Example [J]．The American Journal of Comparative Law，2009，57(03)：711—744．，跨國(guó)公司通過(guò)私人合約要求供應(yīng)商按照生產(chǎn)守則供應(yīng)產(chǎn)品其實(shí)是一種法律移植，是一種微觀領(lǐng)域的移植。跨國(guó)公司具有非常強(qiáng)的討價(jià)還價(jià)能力，要求供應(yīng)商按照指定規(guī)則生產(chǎn)，所以這種外部指令性移植(7)Miller，J．A Typology of Legal Transplants: Using Sociology，Legal History and Argentine Examples to Explain the Transplant Process[J]．The American Journal of Comparative Law，2003，51(04)：839—885．，目的是滿足社會(huì)需要同時(shí)控制交易成本和跨國(guó)界風(fēng)險(xiǎn)。

史晉川、林錦和王婷認(rèn)為(8)史晉川，林錦，王婷.跨國(guó)采購(gòu)合約、供應(yīng)商準(zhǔn)則與勞工法律移植——富士康事件后一種反思[C]．第九屆“中國(guó)法經(jīng)濟(jì)學(xué)論壇” ，2011．，消費(fèi)者偏好的改變是跨國(guó)采購(gòu)合約下法律移植的一個(gè)很重要的驅(qū)動(dòng)因素，供應(yīng)商準(zhǔn)則是采購(gòu)商基于發(fā)展中國(guó)家法治供給不足情況下的替代機(jī)制。通過(guò)私人合約的法律移植比通過(guò)正式立法更有效率，勞工法律制度的變革與社會(huì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)步是同步的，偏離最優(yōu)路徑會(huì)導(dǎo)致勞工處境惡化。

Ferrando通過(guò)對(duì)歐洲四個(gè)不同國(guó)家采掘公司分析證實(shí)(9)Ferrando，T．Codes of Conduct as Private Legal Transplant：The Case of European Extractive MNEs [J]．Europe Law Journal，ELJ WISH Issue，2013，19(06)：799—821．，來(lái)自其公司制定的生產(chǎn)守則可以代理跨國(guó)公司網(wǎng)絡(luò)中的私人法律移植。借助于公司內(nèi)部系統(tǒng)自我調(diào)整和自我訓(xùn)練的規(guī)則在跨國(guó)經(jīng)營(yíng)中進(jìn)行傳播，有助于自下而上的法律移植，同時(shí)也能避免邊界的約束。

通過(guò)以上學(xué)者對(duì)微觀法律移植的陳述，可以看出他們各有其側(cè)重點(diǎn)：Lin從節(jié)約移植成本和降低風(fēng)險(xiǎn)角度去考慮；史晉川等從消費(fèi)者偏好視角去分析產(chǎn)生微觀法律移植的原因；Ferrando更多從拓寬跨國(guó)公司的邊界去看待微觀移植的作用。當(dāng)然同時(shí)也可看出以上學(xué)者觀點(diǎn)的共同點(diǎn)：在微觀領(lǐng)域出現(xiàn)規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)的移植是宏觀法律失效或不完備情況下，跨國(guó)交易的微觀個(gè)體自行制定的游戲規(guī)則的移植。既是對(duì)不完備法律的有效補(bǔ)充，也是對(duì)法律移植微觀領(lǐng)域的研究，以更好地完備宏觀法律移植，促進(jìn)宏觀經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。微觀領(lǐng)域涉及規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)移植的案例很多，如環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)、食品標(biāo)準(zhǔn)和勞工標(biāo)準(zhǔn)等，本文將選取勞工標(biāo)準(zhǔn)作為微觀研究的對(duì)象。

二、生產(chǎn)守則與勞工標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證

跨國(guó)規(guī)則制定是當(dāng)今全球價(jià)值鏈的一個(gè)組成部分，全球價(jià)值鏈被描述成“規(guī)則流動(dòng)的基礎(chǔ)設(shè)施——即可持續(xù)性、公平、人權(quán)和安全的標(biāo)準(zhǔn)，跨國(guó)私人監(jiān)管需要和國(guó)內(nèi)治理結(jié)構(gòu)進(jìn)行一定的互動(dòng)。后面學(xué)者也嘗試探討道德消費(fèi)和各種認(rèn)證制度對(duì)消費(fèi)者行為的影響。

(一)全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中私人監(jiān)管的生產(chǎn)守則

從公共監(jiān)管到私人監(jiān)管的轉(zhuǎn)變也源于世界貿(mào)易組織的各種協(xié)議，這些協(xié)議旨在通過(guò)限制國(guó)家使用非關(guān)稅貿(mào)易壁壘來(lái)促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易。由于私人和自愿性標(biāo)準(zhǔn)不受世界貿(mào)易組織這些限制的約束，它們被視為在國(guó)際舞臺(tái)上引入社會(huì)和環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的替代方法。有關(guān)全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的私人監(jiān)管文獻(xiàn)經(jīng)常強(qiáng)調(diào)其跨國(guó)層面(10)Eberlein, B., K. W. Abbott, J. Black, E. Meidinger and S. Wood Transnational Business Governance Interactions: Conceptualization and Framework for Analysis[J]．Regulation & Governance，2014，8 (01)：1—21．，但對(duì)其國(guó)內(nèi)表現(xiàn)形式的研究明確地提醒人們，對(duì)勞動(dòng)條件的影響有限。以巴基斯坦為研究對(duì)象，Nadvi表明(11)Nadvi, K．Global Standards，Global Governance and the Organization of Global Value Chains[J]．Journal of Economic Geography，2008，8(03)：323—343．，除非私人監(jiān)管深入當(dāng)?shù)丨h(huán)境，否則私人監(jiān)管不太可能影響勞工，而Nadvi和 Reichert對(duì)馬來(lái)西亞電子行業(yè)的研究表明，私人監(jiān)管無(wú)法觸及二級(jí)承包商。Brooks在對(duì)孟加拉國(guó)服裝業(yè)更進(jìn)一步的研究中認(rèn)為(12)Brooks, E. C.Unraveling the Garment Industry: Transnational Organizing and Women’s Work[M]．Minneapolis: University of Minnesota Press，2007：84．，關(guān)注當(dāng)?shù)丨h(huán)境揭示了全球反血汗工廠活動(dòng)的反常結(jié)果。國(guó)際反血汗工廠運(yùn)動(dòng)似乎放大了當(dāng)?shù)鼗顒?dòng)家的優(yōu)先事項(xiàng)，而不是忽視這些優(yōu)先事項(xiàng)。Bartley和Niklas調(diào)查大量印度尼西亞服裝、鞋類(lèi)和電子產(chǎn)品工廠，包括不受生產(chǎn)準(zhǔn)則約束的工廠，以及多種類(lèi)型的勞工問(wèn)題，也有助于分析不同形式的監(jiān)管如何影響不同勞動(dòng)條件的全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)。(13)Bartley，T.,Niklas，E.Z．Beyond Decoupling: Unions and the Leveraging of Corporate Social Responsibility in Indonesia[J]．Socio-Economic Review，2015，4(14)231—255.

盡管如此，學(xué)者們有時(shí)認(rèn)為國(guó)家勞工檢查比私人審計(jì)師更有能力影響全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中的勞工條件。Barrientos和Smith基于通過(guò)審計(jì)的認(rèn)證供應(yīng)商的調(diào)查發(fā)現(xiàn)(14)Barrientos, Stephanie, and Sally Smith. Do Workers Benefit from Ethical Trade? Assessing Codes of Labour Practice in Global Production Systems[J]．Third World Quarterly，2007，28(04):713—29.，有證據(jù)表明生產(chǎn)準(zhǔn)則改善了“結(jié)果”標(biāo)準(zhǔn)(如健康和安全、工作時(shí)間和工資)，但在很大程度上未能改善工人的“過(guò)程權(quán)利”(如組建工會(huì)或避免歧視的權(quán)利)。Locke等對(duì)51個(gè)國(guó)家的800家耐克供應(yīng)商工廠進(jìn)行的研究表明(15)Locke, R. M., F. Qin and A. Brause．Does Monitoring Improve Labor Standards? Lessons from Nike [J]．Industrial and Labor Relations Review，2007，61 (01)：3—31．，隨著時(shí)間的推移，只有大約20%的工廠合規(guī)性有所改善，而近一半的工廠合規(guī)性沒(méi)有改善，36%的工廠合規(guī)性有所下降。Thomsen和Coe分析認(rèn)為，生產(chǎn)守則往往“對(duì)促進(jìn)工人機(jī)構(gòu)的影響有限”，因而加深了“通過(guò)此類(lèi)私人監(jiān)管在提高勞工標(biāo)準(zhǔn)方面進(jìn)展甚微”的認(rèn)識(shí)。(16)Wells, D.Too Weak for the Job: Corporate Codes of Conduct, Non-governmental Organizations and the Regulation of International Labour Standards[J]．Global Social Policy，2007，7(01)：51—74．但學(xué)者們研究發(fā)現(xiàn)，行為準(zhǔn)則至少可以在某些時(shí)候改善某些做法。Barrientos和Smith對(duì)參與道德貿(mào)易倡議的11家公司及其在非洲、南美洲和亞洲的23家供應(yīng)商進(jìn)行了研究發(fā)現(xiàn)，準(zhǔn)則往往改善了結(jié)果標(biāo)準(zhǔn)(如健康和安全以及最低工資的支付)，但在很大程度上未能改善過(guò)程權(quán)利(如自由集會(huì)和歧視等)。Nadvi等分析了法規(guī)如何提高童工合規(guī)性(17)Nadvi, K., P. Lund-Thomsen, H. Xue and N. Khara．Playing against China: Global Value Chains and Labour Standards in the International Sports Goods Industry[J]．Global Networks，2011，11(03)：334—354．，并努力促進(jìn)合同計(jì)件工資向帶薪勞動(dòng)的轉(zhuǎn)變，而Ruwanpura記錄了生產(chǎn)守則的不均衡影響(18)Ruwanpura, K. Ethical codes: reality and rhetoric? A study of Sri Lanka’s apparel industry, geography and environment[C]．Hampshire: University of Southampton，2012．，表明后者可以限制童工的使用，同時(shí)不能確保結(jié)社自由。因此，關(guān)鍵在于有哪些勞工問(wèn)題以及在什么條件下可以解決這些問(wèn)題。

基于全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中的生產(chǎn)守則會(huì)呈現(xiàn)不均勻影響。首先，受公司影響的私人監(jiān)管系統(tǒng)重點(diǎn)是改善提供這種合法性的勞工問(wèn)題(19)Anner, M.Corporate Social Responsibility and Freedom of Association Rights: the Precarious Quest for Legitimacy and Control in Global Supply Chains[J]．Politics & Society，2012，40(04)：609—44．，消費(fèi)者更關(guān)注結(jié)果標(biāo)準(zhǔn)(如童工和健康與安全)，而不是過(guò)程權(quán)利(如工會(huì)權(quán)利)。其次，企業(yè)通常不愿意放棄管理自主權(quán)和控制權(quán)，基于全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的公司不愿意支持在某些生產(chǎn)決策方面挑戰(zhàn)全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)治理的解決方案，強(qiáng)大的工會(huì)被認(rèn)為會(huì)“破壞供應(yīng)鏈”和“削弱企業(yè)控制”，因此守則對(duì)工人集體權(quán)利的影響可能較為有限。再次，Barrientos和Smith將守則的不均衡影響歸因于“技術(shù)或合規(guī)在私營(yíng)部門(mén)中占據(jù)主導(dǎo)地位”，將勞動(dòng)力作為一種非實(shí)體的生產(chǎn)要素，而不是與擁有權(quán)利的人聯(lián)系起來(lái)。最后，守則更有可能影響成本相對(duì)較低的勞工問(wèn)題。在守則合規(guī)性與重要采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)(如價(jià)格)不沖突的情形下，采購(gòu)商及其供應(yīng)商基于成本效益的考量，可以進(jìn)行適當(dāng)?shù)淖兏?20)Ruwanpura, K. N. and N. Wrigley．The Costs of Compliance? Views of Sri Lankan Apparel Manufacturers in Times of Global Economic Crisis[J]．Journal of Economic Geography，2011，11(06)：1031—1049．

(二)第三方認(rèn)證的社會(huì)調(diào)解模式

在勞工組織、人權(quán)組織等NGO組織推動(dòng)下，生產(chǎn)守則的運(yùn)動(dòng)由跨國(guó)公司“自我約束”的“內(nèi)部守則”，逐步轉(zhuǎn)變?yōu)椤吧鐣?huì)約束”的“外部守則”。一些行業(yè)性聯(lián)盟、非政府組織及國(guó)際機(jī)構(gòu)開(kāi)始制定較為標(biāo)準(zhǔn)化的三方生產(chǎn)守則。第三方認(rèn)證的概念吸引較多學(xué)者進(jìn)行分析研究，部分原因是其已成為一種突出的“私人監(jiān)管”形式，涵蓋了從勞動(dòng)到環(huán)境可持續(xù)性再到公平貿(mào)易的許多不同行業(yè)及對(duì)應(yīng)產(chǎn)生的較多問(wèn)題。認(rèn)證某種程度可以改善公司的市場(chǎng)地位或幫助企業(yè)應(yīng)對(duì)相關(guān)維權(quán)壓力，然而，越來(lái)越多的證據(jù)表明，即使是可信的第三方認(rèn)證計(jì)劃也很少能達(dá)到對(duì)應(yīng)的形象(21)Seidman, G. Beyond the boycott: labor rights, human rights and transnational activism[C]．New York: Russell Sage Foundation，2007．，工廠審計(jì)往往無(wú)法產(chǎn)生合規(guī)性。(22)Locke，R. M., Amengual，M.and Mangla，A．Virtue out of Necessity? Compliance，Commitment and the Improvement of Labor Conditions in Global Supply Chains[J]．Politics & Society，2009，37(03)：319—51．關(guān)于全球標(biāo)準(zhǔn)和認(rèn)證究竟是什么和不能做什么，它們?cè)诓煌袠I(yè)和國(guó)家的有效性，以及它們?cè)诟鼜V泛的全球治理領(lǐng)域中的作用，仍然存在著一些嚴(yán)重問(wèn)題。在一些國(guó)家相應(yīng)的供應(yīng)鏈中，認(rèn)證制度獲得了實(shí)質(zhì)性的管理權(quán)力(23)Cashore, B．Auld,G and Newsom，D．Governing Through Markets: Forest Certification and the Emergence of Non-state Authority[M]. New Haven: Yale University Press，2004：78．，在跨國(guó)一級(jí)，它們與國(guó)家行為者交織在一起，形成了混合治理領(lǐng)域。(24)Djelic, Marie-Laure, and Kerstin Sahlin-Andersson (eds), Transnational Governance: Institutional Dynamics of Regulation[M]．New York: Cambridge University Press，2006：25．此外，要理解認(rèn)證，必須考慮有關(guān)監(jiān)管理論和實(shí)踐中較廣泛地存在已經(jīng)超出了行政程序特點(diǎn)的趨勢(shì)(如命令和控制等)，這包括一些利用市場(chǎng)、信息、審議以及“軟法”作為監(jiān)管工具的實(shí)踐。(25)Schneiberg，M and Bartley，T．Organizations, Regulation, and Economic Behavior: Regulatory Dynamics and Forms from the 19th to 21st Century[J]．Annual Review of Law & Social Science，2008，4(02)： 31—61.

“以市場(chǎng)為基礎(chǔ)”的監(jiān)管呼吁引發(fā)較多政策建議，從加強(qiáng)產(chǎn)權(quán)到“總量管制和交易”。認(rèn)證是以市場(chǎng)為基礎(chǔ)，其影響行為的力量主要來(lái)自市場(chǎng)需求。這可能來(lái)自實(shí)行“政治消費(fèi)主義”的最終消費(fèi)者、投資者、宣傳特定品牌形象的零售商或大型組織(如政府、大學(xué))的采購(gòu)許可政策。無(wú)論如何，違規(guī)行為的“代價(jià)”是由市場(chǎng)力量決定，而非行政當(dāng)局。認(rèn)證并不像總量管制和交易那樣完全采用市場(chǎng)機(jī)制，總量管制和交易不僅利用市場(chǎng)來(lái)確定污染價(jià)格，而且還利用市場(chǎng)來(lái)確定企業(yè)提高績(jī)效的最有效方式。由于認(rèn)證計(jì)劃設(shè)定了特定的績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)，它們依賴于市場(chǎng)力量，同時(shí)還嵌入了一些基于非市場(chǎng)形式的專業(yè)知識(shí)或道德的替代性“約定”(26)Renard，M．C．Fair Trade: Quality, Market and Conventions[J]．Journal of Rural Studies，2003，19(02)：87—96.或“價(jià)值訂單”。(27)Boltanski，L and Thévenot，L．On Justification: Economies of Worth [M]．Princeton, NJ: Princeton University Press，2006：45．

社會(huì)和環(huán)境認(rèn)證倡議也是一種自愿方案。在所有的自愿項(xiàng)目中，無(wú)論是公共的還是私人的，企業(yè)都必須有一定的參與動(dòng)機(jī)，這就造成了嚴(yán)格性和參與性之間的緊張關(guān)系。(28)Potoski，M．a(chǎn)nd Prakash，A．A Club Theory Approach to Voluntary Programs in Matthew Potoski and Aseem Prakash (eds), Voluntary Programs: A Club Theory Perspective[M]．Cambridge: MIT Press，2009：75．此外，由于大多數(shù)認(rèn)證項(xiàng)目是私營(yíng)的(除了政府贊助的生態(tài)標(biāo)簽)，它們不僅面臨著建立權(quán)威的挑戰(zhàn)，同時(shí)還需獲得企業(yè)的支持。再加上參與者可以輕松退出并制定自己的標(biāo)準(zhǔn)，這就建立了一個(gè)復(fù)雜的信譽(yù)政治。認(rèn)證計(jì)劃可以與其他常見(jiàn)形式的自愿監(jiān)管區(qū)別開(kāi)來(lái)，主要是在監(jiān)督和驗(yàn)證方面。雖然許多良好行為準(zhǔn)則和原則(如行業(yè)準(zhǔn)則、全球契約)缺乏監(jiān)督或僅僅依靠自我報(bào)告，但這里討論的認(rèn)證計(jì)劃通常包括第三方系統(tǒng)，用于監(jiān)督“實(shí)地”績(jī)效。與那些確實(shí)需要外部審計(jì)的準(zhǔn)則相比，認(rèn)證系統(tǒng)更進(jìn)一步利用審計(jì)授予某種“批準(zhǔn)印章”。

三、勞工標(biāo)準(zhǔn)移植的微觀機(jī)理

勞工標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際化可以通過(guò)兩個(gè)平臺(tái)實(shí)現(xiàn)：第一是政治平臺(tái)：發(fā)達(dá)國(guó)家政府與發(fā)展中國(guó)家政府；第二是民間平臺(tái)：發(fā)達(dá)國(guó)家公司與發(fā)展中國(guó)家公司。由于司法體制和程序設(shè)計(jì)方面的原因，勞工標(biāo)準(zhǔn)往往存在執(zhí)行難的問(wèn)題。民間勞工標(biāo)準(zhǔn)的推行這一市場(chǎng)行為會(huì)對(duì)企業(yè)產(chǎn)生相當(dāng)大的約束力，從而在客觀上起到了輔助司法和執(zhí)法的作用，降低了司法和執(zhí)法成本。而微觀企業(yè)勞工標(biāo)準(zhǔn)的移植涉及的主體主要是買(mǎi)方和賣(mài)方，對(duì)應(yīng)文獻(xiàn)主要有下面三類(lèi)：

(一)基于買(mǎi)方和賣(mài)方行為視角的研究

Henkle從買(mǎi)方的視角進(jìn)行研究，認(rèn)為SA8000給供應(yīng)商更多的信任，使得侵犯人權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)降低。(29)Henkle，D．. Gap Inc. sees supplier ownership of compliance with workplace standards as an essential element of socially responsible sourcing [J]. Journal of Organization. Excellence，2005，25(01)：17—25．Ciliberti等認(rèn)為合同和信任是協(xié)調(diào)供應(yīng)鏈過(guò)程的兩個(gè)機(jī)制，當(dāng)合同不完備時(shí)，信任就顯得尤其重要，SA8000在解決合同不完備和建立新合作商信任時(shí)顯得非常重要，但對(duì)第二、三層供應(yīng)商的間接協(xié)調(diào)作用較小。Miles 和 Munilla認(rèn)為SA8000能夠通過(guò)一系列的連鎖反應(yīng)(30)Miles，M．D．a(chǎn)nd Munilla，L．S．The Potential Impact of Social Accountability Certification on Marketing：A Short Note [J]．Journal of Business Ethics，2004，50(02)：1—11．，使得供應(yīng)商能夠自覺(jué)地遵守該規(guī)則，同時(shí)提高企業(yè)在生產(chǎn)環(huán)節(jié)中的地位，提高供應(yīng)商的可信度。但是它的影響程度和公司規(guī)模有很大的關(guān)系，大型企業(yè)比較重視企業(yè)的信譽(yù)度，而且實(shí)行該制度所需要的成本也相對(duì)較低，所以一般樂(lè)于實(shí)行；但對(duì)小型公司來(lái)說(shuō)，受限于既有成本和認(rèn)知度，導(dǎo)致很難高標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行該制度，從而限制了小公司的快速發(fā)展。Wolters認(rèn)為由于政府干預(yù)、文化匱乏、經(jīng)濟(jì)落后，發(fā)展中國(guó)家第二級(jí)和三級(jí)的供應(yīng)商很難達(dá)到認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的水平。(31)Wolters，T．Transforming international product chains into channels of sustainable production. The imperative of sustainable chain management [J]．Greener Management International，2003，43(08)：6—13．Ciliberti等認(rèn)為(32)Ciliberti，F(xiàn)；Pontrandolfo，P．a(chǎn)nd Scozzi，B．Investigating Corporate Social Responsibility in Supply Chains：a SME Perspective[J]．Journal of Cleaner Production ，2008，16(02)：1579—1588．，缺少嚴(yán)格的規(guī)制或者政府的不作為，供應(yīng)商信息反饋的困難、文化和語(yǔ)言的差異，同時(shí)缺少和供應(yīng)商充分溝通的工具，使得機(jī)會(huì)主義更容易發(fā)生在發(fā)展中國(guó)家，所以監(jiān)督顯得尤為重要。Muller 等觀察到，僅是生產(chǎn)商認(rèn)證，而非第二、三級(jí)供應(yīng)商認(rèn)證意味著認(rèn)證公司沒(méi)有對(duì)工作條件負(fù)責(zé)，未來(lái)的認(rèn)證應(yīng)該圍繞中心地點(diǎn)展開(kāi)，包羅供應(yīng)商所有地點(diǎn)，這樣可以盡可能多地監(jiān)督到廠商的工作條件。從供應(yīng)商角度，Stigzelius 和 Mark-Herbert認(rèn)為買(mǎi)方不支持成為實(shí)施SA8000的一個(gè)重要障礙。(33)Stigzelius，I．a(chǎn)nd Mark-Herbert，C．Tailoring Corporate Responsibility to Suppliers：Managing SA8000 in Indian Garment Manufacturing[J]．Scandinavian Journal Management，2009，25(01)：46—56．買(mǎi)方不分擔(dān)供應(yīng)商遵守標(biāo)準(zhǔn)的成本，而且沒(méi)有合同保證標(biāo)準(zhǔn)代表一個(gè)安全投資，所以遵守標(biāo)準(zhǔn)的同時(shí)又要保持對(duì)買(mǎi)方有吸引力的價(jià)格是很困難的。

(二)關(guān)于認(rèn)證方選擇的研究

一些學(xué)者認(rèn)為，在認(rèn)證過(guò)程中，使用第三方進(jìn)行認(rèn)證，設(shè)置相應(yīng)的規(guī)定，而且對(duì)供應(yīng)商的相關(guān)資質(zhì)也要進(jìn)行監(jiān)督，最后公布相應(yīng)的結(jié)果，從而提高信息的可靠性。除此之外，還有一方、二方的認(rèn)證。所謂第一方認(rèn)證主要是供應(yīng)商自己進(jìn)行的認(rèn)證，第二方認(rèn)證是買(mǎi)方根據(jù)自己的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行的認(rèn)證。(34)Dewally，M．a(chǎn)nd Ederington，L．Reputation，Certi?cation，Warranties and Information as Remedies for Seller-buyer Information asymmetries：Lessons from the Online Comic Book Market [J]．Journal of Business Ethics，2006，79(02)：693—729．Hwang等通過(guò)二方和三方認(rèn)證的對(duì)比分析(35)Hwang，I；Radhakrishnan，S and Su，L．Vendor Certification and Appraisal：Implications for Supplier Quality [J]．Management Science，2006，52(10)：1472—1482．，認(rèn)為三方的認(rèn)證所花費(fèi)的成本較少，相比二方認(rèn)證，第三方認(rèn)證沒(méi)有相應(yīng)的監(jiān)督成本。Lepoutre 和 Heene認(rèn)為(36)Lepoutre L．，Heene A．Investigating the Impact of Firm Size on Small Business Social Responsibility: A Critical Review[J]．Review of Accounting and Finance，2006，67(03)：257—273．，小公司迫于大客戶的壓力較多采用的是第三方認(rèn)證，而且由于其較弱的議價(jià)能力，所以還需要加強(qiáng)和其他公司的合作，促進(jìn)自身的發(fā)展。相比較大公司資金豐富，小公司參與企業(yè)認(rèn)證較難還有一個(gè)重要原因就是成本較高，所以經(jīng)常被要求第三方認(rèn)證而不是第一方或二方認(rèn)證。當(dāng)然，小公司也面臨同樣解決不好因信息不對(duì)稱帶來(lái)的較多問(wèn)題。

(三)微觀機(jī)理的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

Ciliberti等認(rèn)為，SA8000減少了供應(yīng)鏈上的交易成本，這樣的標(biāo)準(zhǔn)代替了合同大部分，守則通過(guò)事前和事后影響交易成本，事前階段主要是協(xié)商和搜尋成本較少，因?yàn)椴少?gòu)商選擇供應(yīng)商只需看其有無(wú)認(rèn)證。(37)Ciliberti，F(xiàn)；Groot，G．a(chǎn)nd Pontrandolfo，P．Codes to Coordinate Supply Chains：SMES’Experiences with SA8000 [J]．Supply Chain Management: An International Journal，2009，14(02)：117—127．事后階段是監(jiān)督和執(zhí)行成本的較少，因?yàn)榈谌街恍枵J(rèn)真對(duì)待監(jiān)督審證的工作即可。認(rèn)證減少信息不對(duì)稱但不能完全解決，公司和客戶必須在SAI框架內(nèi)依賴并信任第三方。Ciliberti等把企業(yè)認(rèn)證問(wèn)題納入到委托代理的框架內(nèi)分析(38)Ciliberti，F(xiàn)；Groot，G．a(chǎn)nd Pontrandolfo，P．CSR Codes and the Principal-agent Problems in Supply Chains: Four Case Studies [J]．Journal of Cleaner Production，2011，19(03)：885—894．，由于信息不對(duì)稱會(huì)產(chǎn)生兩個(gè)問(wèn)題：逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)。作者通過(guò)四個(gè)案例來(lái)解釋生產(chǎn)守則(SA8000)如何幫助沒(méi)有討價(jià)還價(jià)能力的中小企業(yè)解決委托代理問(wèn)題。生產(chǎn)守則特別涉及到第三方認(rèn)證，可以通過(guò)供應(yīng)鏈與直接或間接的合作商交換信息，通過(guò)協(xié)商準(zhǔn)供應(yīng)商可以通過(guò)接受認(rèn)證或開(kāi)啟認(rèn)證過(guò)程來(lái)大大減少逆向選擇。就道德風(fēng)險(xiǎn)這塊，風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避型供應(yīng)商會(huì)較好遵守守則，但守則的局限在于無(wú)法剔除那些有機(jī)會(huì)主義行為的供應(yīng)商，這就需要采購(gòu)商借助地方非政府組織詮釋和保護(hù)這種行為，同時(shí)加強(qiáng)第三方對(duì)供應(yīng)商的監(jiān)督。

四、我國(guó)企業(yè)勞工標(biāo)準(zhǔn)移植的研究

進(jìn)入21世紀(jì)后，處于經(jīng)濟(jì)全球化背景下的中國(guó)，正處經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展全面轉(zhuǎn)型階段，也頻繁受到安全、公眾健康、環(huán)境保護(hù)等社會(huì)管理領(lǐng)域矛盾及低效行政壟斷等問(wèn)題的困擾，社會(huì)公平正義的完全實(shí)現(xiàn)尚需時(shí)日。核心勞工公約是社會(huì)公正的基本條件，信息不對(duì)稱和外部性帶來(lái)的一系列市場(chǎng)失靈，社會(huì)性規(guī)制也加速?gòu)膰?guó)外向中國(guó)擴(kuò)展延伸。西方發(fā)達(dá)國(guó)家消費(fèi)者道德責(zé)任運(yùn)動(dòng)通過(guò)一系列商業(yè)力量倒逼中國(guó)供應(yīng)商滿足勞工制度要求，中國(guó)有關(guān)規(guī)章制度雖然賦予勞動(dòng)等部門(mén)監(jiān)督權(quán)，但未規(guī)定任何法律責(zé)任或懲罰辦法，所以勞工認(rèn)證得以自愿性形式展開(kāi)。社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化對(duì)完善中國(guó)勞動(dòng)法律規(guī)范提出新的要求，表面上是微觀個(gè)體外部命令式社會(huì)性規(guī)制跨國(guó)延伸，實(shí)則涉及國(guó)與國(guó)之間在經(jīng)濟(jì)全球化背景下勞工制度的演化和博弈。當(dāng)然，在特定時(shí)期這也是交易成本較小的移植形式，很多學(xué)者基于微觀視角對(duì)勞工標(biāo)準(zhǔn)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)機(jī)理展開(kāi)了分析。

中國(guó)40多年的漸進(jìn)式改革開(kāi)放取得了舉世矚目的成就，而勞工標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證作為發(fā)展中國(guó)家勞動(dòng)密集型產(chǎn)品進(jìn)入發(fā)達(dá)國(guó)家市場(chǎng)的“入場(chǎng)券”和發(fā)達(dá)國(guó)家消費(fèi)者推行的“道德標(biāo)簽”，在中國(guó)移植進(jìn)程中也是在政府和市場(chǎng)“兩只手”調(diào)節(jié)下采取“自愿性”認(rèn)證的漸進(jìn)行程。國(guó)際勞工標(biāo)準(zhǔn)與中國(guó)勞動(dòng)立法的融合模式是選擇納入？或者混合并行？前者比較簡(jiǎn)單，但某些條款脫離現(xiàn)實(shí)發(fā)展階段，將有損經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展。近些年，相關(guān)學(xué)者研究中國(guó)企業(yè)勞工標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題的文獻(xiàn)也不斷增加，更多學(xué)者嘗試從企業(yè)內(nèi)、外部影響因素分析其現(xiàn)狀。Chan將我國(guó)的勞工標(biāo)準(zhǔn)和墨西哥進(jìn)行比較分析(39)Chan，A．a(chǎn)nd Robert，J．R．Racing to the Bottom：International Trade without a Social Clause [J]．Third Word Quarterly，2003，24(06)：1011—1028．，有兩個(gè)非常重要因素影響我國(guó)企業(yè)勞工標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行：我國(guó)國(guó)內(nèi)的戶籍制度和工會(huì)的力量，在這兩個(gè)因素中，工會(huì)是內(nèi)部的原因，能夠在一定的程度上保證工人正常福利待遇的提高。Ngai基于對(duì)2002—2003年間兩個(gè)中國(guó)服裝企業(yè)供應(yīng)商的研究發(fā)現(xiàn)(40)Ngai P．Global Company Codes of Conduct，and Labor Conditions in China: A Case Study of Two Factories[J]．China Journal ，2005，54：101—113．，投資一定費(fèi)用用于員工宿舍建設(shè)的供應(yīng)商的工作條件要比沒(méi)投資的供應(yīng)商好。Niklas通過(guò)相應(yīng)的研究分析表明：中國(guó)供應(yīng)商在進(jìn)行生產(chǎn)的過(guò)程中(41)Niklas，E．Z．Revisiting Supplier Compliance with MNC Codes of Conduct: Recoupling Policy and Practice at Chinese Toy Suppliers [J]．Journal of Business Ethics，2014，119(01)：59—75．，存在不按照約定遵守瑞典廠家要求的情況，在生產(chǎn)的過(guò)程中，減少相應(yīng)的程序來(lái)欺騙零售商；除此之外，由于經(jīng)濟(jì)利益的關(guān)系，在進(jìn)行生產(chǎn)的過(guò)程中，相關(guān)的生產(chǎn)、零售部門(mén)及雇工會(huì)逐漸放松對(duì)約定好的相應(yīng)規(guī)則的執(zhí)行。Chan通過(guò)對(duì)銳步公司在福州和臺(tái)灣兩個(gè)供應(yīng)商的生產(chǎn)過(guò)程進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)查(42)Chan，A．Challenges and Possibilities for Democratic Grassroots Union Elections in China [J]．Labor Studies Journal，2009，34(03)：297—317．，得到在實(shí)際的工業(yè)生產(chǎn)中，通過(guò)工會(huì)，能夠保障工人相應(yīng)的合法權(quán)益，但是這種方式也只是暫時(shí)的，當(dāng)生產(chǎn)的成本有較多降低時(shí)，由于工廠的管理方掌握主動(dòng)權(quán)，同時(shí)中華總工會(huì)又會(huì)參與譴責(zé)跨國(guó)公司對(duì)中國(guó)制度及其運(yùn)行的干擾，所以工人的權(quán)益還是無(wú)法保障，血汗工廠的條件還是沒(méi)有得到根本性變化。通過(guò)對(duì)研究為沃爾瑪供貨的中國(guó)服裝和玩具企業(yè)的勞工標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行度研究發(fā)現(xiàn)，供應(yīng)商在工作時(shí)間和最低工資的要求上違反生產(chǎn)守則規(guī)定。(43)Chan A．，Siu K．Analyzing Exploitation：The Mechanisms Underpinning Low Wages and Excessive Overtime in Chinese Export Factories[J]．Critical Asian Studies，2010，42(07)：167—190.

有學(xué)者從外部性視角基于對(duì)2000年初耐克關(guān)于中國(guó)和越南供應(yīng)商的研究發(fā)現(xiàn)，如果買(mǎi)賣(mài)雙方的關(guān)系從簡(jiǎn)單的市場(chǎng)操作到相互的合作關(guān)系，生產(chǎn)守則的實(shí)施更能提高工人的權(quán)利。(44)Lim，S-J. and Phillips，J. Embedding CSR Values：The Global Footwear Industry’s Evolving Governance Structure[J]．Journal of Business Ethics，2008，81(01)：143—156.另一些學(xué)者對(duì)生產(chǎn)守則遵守程度依賴于供應(yīng)商的大小，正常而言，小企業(yè)(1 000人)較大企業(yè)(10 000人)更易遵守勞工標(biāo)準(zhǔn)。(45)Locke, R.Amengual，M and Mangla，A．Virtue out of Necessity?: Compliance, Commitment and the Improvement of Labor Conditions in Global Supply Chains[J]．Politics & Society，2009，37 (03)，319—351.同時(shí)認(rèn)為，生產(chǎn)守則的遵守與供應(yīng)商國(guó)外所有權(quán)正相關(guān)。在對(duì)銳步公司中國(guó)的供應(yīng)商的生產(chǎn)情況進(jìn)行調(diào)查時(shí)發(fā)現(xiàn)，在實(shí)際的生產(chǎn)過(guò)程中，相應(yīng)的生產(chǎn)守則并沒(méi)有得到很好地執(zhí)行，而且由于成本的增加，“血汗工廠”狀況更加嚴(yán)重，議價(jià)權(quán)較高的采購(gòu)商沒(méi)有和供應(yīng)商分擔(dān)成本、中國(guó)國(guó)內(nèi)GDP競(jìng)爭(zhēng)及ACFTU無(wú)作為成為勞工標(biāo)準(zhǔn)向下競(jìng)爭(zhēng)的重要因素。Bartley 和 Zhang通過(guò)對(duì)北京、上海、廣東等地的企業(yè)進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)查分析得知，很多公司在進(jìn)行生產(chǎn)的過(guò)程中，并沒(méi)有很好地執(zhí)行勞工標(biāo)準(zhǔn)，但是它在提高企業(yè)的社會(huì)責(zé)任，促進(jìn)人力資源管理的快速發(fā)展以及推動(dòng)在中華總工會(huì)的勞動(dòng)代表等方面發(fā)揮重要作用。除此之外，公司守則能夠提高工人對(duì)自身權(quán)利的保護(hù)意識(shí)，應(yīng)繼續(xù)發(fā)揮相應(yīng)的私人標(biāo)準(zhǔn)的角色，即使目前沒(méi)有占絕對(duì)主導(dǎo)作用，也能幫助境內(nèi)對(duì)勞工權(quán)利、福利等的認(rèn)知及工廠開(kāi)放交流的渠道，所以這樣的勞工標(biāo)準(zhǔn)在我國(guó)的發(fā)展過(guò)程體現(xiàn)了我國(guó)勞動(dòng)體制和國(guó)際體系融為一體的過(guò)程。Niklas在對(duì)2004—2009年中國(guó)四個(gè)玩具供應(yīng)商的研究時(shí)發(fā)現(xiàn)(46)Niklas，E．Z．Revisiting Supplier Compliance with MNC Codes of Conduct: Recoupling Policy and Practice at Chinese Toy Suppliers[J]．Journal of Business Ethics，2014，119(01)：59—75．，2009年除了生產(chǎn)守則中的加班和工人保險(xiǎn)沒(méi)有很好安排外，絕大部分生產(chǎn)守則都較好遵守，同時(shí)認(rèn)為生產(chǎn)守則的政策和實(shí)施如要更好結(jié)合，需要以下四方面的條件：一是增加外部需求和監(jiān)督；二是改變外部需求的類(lèi)型；三是內(nèi)部化外部需求；四是在組織和利益相關(guān)者之間實(shí)施壓力時(shí)，更多締結(jié)信任關(guān)系。

近年來(lái)相關(guān)中國(guó)學(xué)者開(kāi)始從微觀視角分析企業(yè)勞工標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行的內(nèi)在機(jī)理。史晉川、李賢祥(47)史晉川，李賢祥．基于買(mǎi)方市場(chǎng)的勞工標(biāo)準(zhǔn)移植研究[J].經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)管理，2014(10)：38—47.用信息租模型分析基于產(chǎn)品買(mǎi)方市場(chǎng)的發(fā)展中國(guó)家勞工標(biāo)準(zhǔn)移植的特征時(shí)發(fā)現(xiàn)，發(fā)展中國(guó)家高勞工標(biāo)準(zhǔn)的存在是供應(yīng)商追求信息租金和采購(gòu)商追求真實(shí)剩余之間博弈的均衡。同樣在對(duì)發(fā)展中國(guó)家產(chǎn)品賣(mài)方市場(chǎng)研究時(shí)發(fā)現(xiàn)，供應(yīng)商的勞工標(biāo)準(zhǔn)趨于最低要求水平是供應(yīng)商通過(guò)賣(mài)方市場(chǎng)勢(shì)力帕累托改進(jìn)的結(jié)果。(48)史晉川，李賢祥.基于產(chǎn)品賣(mài)方市場(chǎng)的勞工標(biāo)準(zhǔn)移植研究[J].浙江大學(xué)學(xué)報(bào)(人文社科版)，2015(01):154—167.李賢祥在對(duì)勞工標(biāo)準(zhǔn)信號(hào)的作用分析時(shí)發(fā)現(xiàn)，當(dāng)供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)偏好為中性及勞工標(biāo)準(zhǔn)呈現(xiàn)為規(guī)模型和效率型正外部性時(shí)，最后勞工標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行度較高，供應(yīng)商的凈收益較之前提高較多?？紤]到信息傳遞成本及最低標(biāo)準(zhǔn)等有限責(zé)任信息租，供應(yīng)商與采購(gòu)商要滿足委托代理的過(guò)程，采購(gòu)商還必須多支付相應(yīng)的代理成本；類(lèi)似經(jīng)驗(yàn)品屬性決定對(duì)應(yīng)企業(yè)勞工標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行中會(huì)產(chǎn)生擠出效應(yīng)，所以通過(guò)長(zhǎng)期的聲譽(yù)機(jī)制維持較低合約激勵(lì)。市場(chǎng)機(jī)制使得具有不同篩選要求的認(rèn)證與非認(rèn)證企業(yè)，在競(jìng)爭(zhēng)中會(huì)達(dá)到企業(yè)勞工標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)生篩選均衡，勞工標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證又會(huì)在一定的時(shí)間通過(guò)內(nèi)在相關(guān)規(guī)則約束及持續(xù)改進(jìn)的正反饋機(jī)制產(chǎn)生生產(chǎn)效應(yīng)。

五、總結(jié)及研究展望

經(jīng)濟(jì)全球化使得各國(guó)之間的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和法律發(fā)展不平衡現(xiàn)象較為明顯，而跨國(guó)界商事主體一直都是法律移植的主要推動(dòng)力量。決策主體選擇宏觀還是微觀法律移植，不過(guò)是依據(jù)不同需要進(jìn)行制度供給的路徑選擇，通過(guò)私人采購(gòu)合約的散點(diǎn)式勞工標(biāo)準(zhǔn)移植，在特定階段比通過(guò)正式立法更有效率。本文嘗試從微觀法律移植視角對(duì)企業(yè)勞工認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行研究，在梳理勞工標(biāo)準(zhǔn)文獻(xiàn)時(shí)發(fā)現(xiàn)，內(nèi)生性的研究主要是從數(shù)理的角度進(jìn)行分析，使用動(dòng)態(tài)優(yōu)化及博弈論工具進(jìn)行相應(yīng)的研究目前相比較少，且主要是基于宏觀層面的分析。而微觀視角的分析也主要基于微觀個(gè)體行為的研究，很多是基于買(mǎi)方市場(chǎng)的分析，且大都是陳述性的介紹。而在研究的過(guò)程中，如果將勞工標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證看作微觀法律移植，就是要從內(nèi)生的角度進(jìn)行機(jī)理分析。借助勞工標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證外部命令式微觀法律移植，一方面漸進(jìn)融合西方較為成熟的宏觀法律移植理論，同時(shí)也結(jié)合轉(zhuǎn)軌國(guó)家法律移植經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。對(duì)于中國(guó)這樣一個(gè)在短短幾十年間就經(jīng)歷了西方國(guó)家上百年變革的國(guó)家，在吸收國(guó)家勞工組織相關(guān)條約的同時(shí)，還要考慮原先制度慣性的約束。如何尋求合適的路徑來(lái)移植勞工法律制度？很明顯，相比轉(zhuǎn)軌國(guó)家那種事后被證明失敗的“休克式”移植，這種通過(guò)勞工認(rèn)證形式的漸進(jìn)式微觀移植應(yīng)該更加適合我國(guó)國(guó)情，所以這樣的研究具有一定的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的好壞非常重要的就在于能否解決好個(gè)體逐利性和信息不對(duì)稱兩個(gè)約束條件，信息有效性、激勵(lì)相容性及資源配置有效性成為重要的衡量標(biāo)準(zhǔn)。中國(guó)經(jīng)濟(jì)已從高速增長(zhǎng)到高質(zhì)量發(fā)展階段，而勞工標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證也在從原先的“便不便宜”的成本節(jié)約型到現(xiàn)在“有沒(méi)有”“好不好”的數(shù)量質(zhì)量提升型轉(zhuǎn)變。從“兩頭在外”的雙循環(huán)到現(xiàn)在以國(guó)內(nèi)大循環(huán)為主的新發(fā)展格局變化，微觀法律移植視角的勞工標(biāo)準(zhǔn)研究不僅要嘗試解決不同企業(yè)之間的勞工標(biāo)準(zhǔn)為什么會(huì)呈現(xiàn)明顯差異的問(wèn)題，更要從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度分析原先外部命令式勞工標(biāo)準(zhǔn)到自主內(nèi)生高質(zhì)量勞工標(biāo)準(zhǔn)提高的動(dòng)力機(jī)制。通過(guò)相關(guān)的資料研究和數(shù)據(jù)分析，結(jié)合不同市場(chǎng)結(jié)構(gòu)微觀個(gè)體議價(jià)權(quán)的不同，研究買(mǎi)方和賣(mài)方博弈之后的均衡勞工標(biāo)準(zhǔn)的確定及對(duì)應(yīng)市場(chǎng)績(jī)效的評(píng)價(jià)。相應(yīng)的勞工標(biāo)準(zhǔn)移植在微觀視角下問(wèn)題的研究，需要系統(tǒng)回答勞工標(biāo)準(zhǔn)向下競(jìng)爭(zhēng)的原因、提高企業(yè)勞工標(biāo)準(zhǔn)的信息傳遞機(jī)制、聲譽(yù)機(jī)制、制度內(nèi)生演化機(jī)制問(wèn)題。由此可能分析得出的新發(fā)展格局下企業(yè)勞工標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展模式及對(duì)接國(guó)際高標(biāo)準(zhǔn)要求的實(shí)施路徑，既是對(duì)產(chǎn)業(yè)組織理論的哈佛學(xué)派的S-C-P范式的應(yīng)用，同時(shí)也有助于政府應(yīng)對(duì)勞動(dòng)密集型行業(yè)貿(mào)易反傾銷(xiāo)戰(zhàn)略和政策的制定，充分實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)全球化背景下更長(zhǎng)遠(yuǎn)的經(jīng)濟(jì)效益和綜合社會(huì)效益，是下一步需要研究的內(nèi)容。