廣州美術(shù)學(xué)院 于澤東

干部人事檔案專項(xiàng)審核是一種組織行為，通過對(duì)干部人事檔案進(jìn)行系統(tǒng)專業(yè)的審核，發(fā)現(xiàn)和解決干部人事檔案中存在的造假和材料缺失等問題。2014年，全國啟動(dòng)了首次專項(xiàng)審核，在高校領(lǐng)域，主要涉及中層及以上干部及組織、人事等部門工作人員，至此，干部人事檔案審核逐步走向規(guī)劃化、專業(yè)化。2020年，廣東省啟動(dòng)高校全體干部人事檔案專項(xiàng)審核工作，覆蓋面更加廣泛，查核點(diǎn)更加全面，核查要求更加嚴(yán)格，為推動(dòng)高等教育事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展提供了堅(jiān)強(qiáng)保證。

一、從干部人事檔案專項(xiàng)審核看高校檔案管理工作的意義

1.干部人事檔案專項(xiàng)審核是加強(qiáng)全面從嚴(yán)治黨的重要舉措。全面從嚴(yán)治黨是中國共產(chǎn)黨第十八次全國代表大會(huì)以來黨中央做出的重要戰(zhàn)略部署，高等院校干部人事檔案專項(xiàng)審核制度化、常態(tài)化作為干部管理的重要手段，能有效發(fā)現(xiàn)干部人事檔案中存在的檔案失實(shí)、信息失真等問題，一方面甄別出一些不老實(shí)的造假者，進(jìn)而對(duì)造假者做出嚴(yán)肅處理；另一方面發(fā)現(xiàn)檔案中不規(guī)范的信息，及時(shí)予以糾正，這都為更好地推進(jìn)全面從嚴(yán)治黨戰(zhàn)略部署，清理高校黨員干部中少數(shù)靠造假鉆營、投機(jī)取巧獲利者提供了有力支撐，也為高等教育事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展提供了扎實(shí)保障。

2.干部人事檔案專項(xiàng)審核是強(qiáng)化干部管理工作的重要抓手。在頂層設(shè)計(jì)確定后，干部隊(duì)伍就變成黨和人民事業(yè)成功的關(guān)鍵。干部人事檔案是黨政有關(guān)部門在黨的組織建設(shè)、干部人事管理以及人才服務(wù)中形成的，作為客觀記載干部成長的軌跡和綜合表現(xiàn)情況的歷史記錄材料，是考察識(shí)別干部人才的重要基礎(chǔ)。高校干部人事檔案專項(xiàng)審核具有顯著的以審促改的特點(diǎn)，可以有力推動(dòng)干部管理工作提升。對(duì)檔案中出現(xiàn)的不完整、不真實(shí)問題具體甄別后分類管理，對(duì)有關(guān)責(zé)任主體出嚴(yán)肅處理，可以為高等教育事業(yè)穩(wěn)步發(fā)展筑牢基礎(chǔ)。

3.干部人事檔案專項(xiàng)審核是增強(qiáng)組織公信力的有效方法。干部人事檔案審核中發(fā)現(xiàn)，出生時(shí)間不準(zhǔn)確等問題較為常見，既有歷史的、習(xí)俗的原因?qū)е拢灿幸恍└刹渴菫榱俗非螳@利故意為之的情況，如部分人員為了實(shí)現(xiàn)聘用、晉升等目的，惡意篡改檔案內(nèi)出生時(shí)間，導(dǎo)致檔案信息與公安部門、人社部門信息不一致的情況。出生時(shí)間作為日常社會(huì)生活和管理的關(guān)鍵信息之一，如果出現(xiàn)多方數(shù)據(jù)不一致，將提高社會(huì)管理成本，造成公共資源的極大浪費(fèi)。干部人事檔案專項(xiàng)審核工作重點(diǎn)對(duì)檔案中“三齡兩歷一身份”重要信息進(jìn)行審核認(rèn)定，減少干部人事管理中反復(fù)核實(shí)基礎(chǔ)信息造成的資源浪費(fèi)，為提升檔案管理工作效能提供極大助力，為扎實(shí)做好新時(shí)期高校檔案管理工作提供了重要借鑒。

二、從干部人事檔案專項(xiàng)審核看高校檔案管理中存在的問題

通過干部人事檔案專項(xiàng)審核，可以發(fā)現(xiàn)檔案管理工作存在以下問題:

1.重視程度不夠。干部檔案管理工作保密性和規(guī)范性要求高，需要遵循嚴(yán)格的制度規(guī)范，對(duì)檔案管理工作人員的政治素養(yǎng)、業(yè)務(wù)能力和紀(jì)律意識(shí)都有很高的要求，為了長期高效地做好干部人事檔案管理專項(xiàng)審核和常規(guī)工作，需要注重對(duì)檔案管理平臺(tái)軟硬件的升級(jí)，一般高校中對(duì)干部人事檔案管理工作重視不足，把檔案管理工作列入輔助類工作范疇，很多年輕干部認(rèn)為檔案管理工作缺少發(fā)展機(jī)會(huì)，對(duì)從事檔案管理工作積極性不高。

2.前端審核不嚴(yán)。沒有按照規(guī)定做好歸檔材料收集整理工作，歸檔材料漏填信息、漏蓋公章的情況較為常見。進(jìn)一步完善檔案管理日常管理機(jī)制，將檔案的接收、整理、入庫、轉(zhuǎn)移等工作程序化、規(guī)范化，設(shè)立檔案整理的自查對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)化日常檔案管理工作。強(qiáng)化檔案專項(xiàng)審核工作，完善檔案專項(xiàng)審核的方案和規(guī)程，確保逢轉(zhuǎn)必核、逢進(jìn)必核、逢提必核。強(qiáng)化抽查、月查等管理制度，定期復(fù)盤檔案管理工作。

3.隊(duì)伍建設(shè)不強(qiáng)。部分高校對(duì)從業(yè)人員把關(guān)不嚴(yán)，傾向使用兼職人員、編制外人員、臨近退休人員或者返聘人員管理干部人事檔案。監(jiān)督檢查不到位，甚至出現(xiàn)個(gè)別人員監(jiān)守自盜的違規(guī)違紀(jì)行為。法治意識(shí)、程序意識(shí)、規(guī)范意識(shí)不強(qiáng)。檔案管理工作只是停留在應(yīng)付日常的查借閱、調(diào)入轉(zhuǎn)出等，對(duì)學(xué)習(xí)最新檔案法律法規(guī)，依紀(jì)依規(guī)完善檔案管理規(guī)范程序不夠重視。

4.制度建設(shè)滯后。人事檔案保密性強(qiáng)，必須采取閉環(huán)管理方式，由于管理人員比較少，容易出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)漏洞，因此必須用嚴(yán)密的制度和規(guī)范的管理來確保安全。在實(shí)踐中，高校人事檔案管理在常態(tài)化檔案審核機(jī)制、糾錯(cuò)機(jī)制和追責(zé)機(jī)制方面往往不夠健全，易發(fā)生工作錯(cuò)漏，同時(shí)追責(zé)問責(zé)制度粗化，落地難的問題較為明顯。

三、從干部人事檔案專項(xiàng)審核看高校檔案管理的主要做法

1.加強(qiáng)全體教職工對(duì)檔案管理工作的重視，增強(qiáng)檔案管理和利用的意識(shí)。檔案管理工作一般被認(rèn)為是輔助類工作，從干部人事檔案專項(xiàng)審核中看到高校對(duì)檔案管理工作重視不夠，干部人事檔案專項(xiàng)審核工作中存在明顯的下熱上冷的情況。教職工層面，非常重視對(duì)個(gè)人審核認(rèn)定的結(jié)果；學(xué)校層面，更加重視工作的開展的進(jìn)度，能否按時(shí)完成，對(duì)專項(xiàng)審核推動(dòng)檔案管理工作整體提升的重視不夠。在推進(jìn)專項(xiàng)審核中，要更加注重抓住專項(xiàng)審核工作契機(jī)，爭取學(xué)校層面的重視和支持，以推動(dòng)檔案管理工作的整體提升。

2.嚴(yán)格把握干部信息認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，提高檔案管理工作的延續(xù)性和穩(wěn)定性。在干部人事檔案專項(xiàng)審核認(rèn)定時(shí)會(huì)出現(xiàn)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)偏離的情況，主要有三方面因素：一是根據(jù)實(shí)際情況，有關(guān)的政策文件對(duì)標(biāo)準(zhǔn)和程序進(jìn)行了調(diào)整細(xì)化。二是個(gè)別工作人員業(yè)務(wù)不熟悉，對(duì)專項(xiàng)審核的政策和要求把握不夠全面準(zhǔn)確，而是簡單依據(jù)部分規(guī)定做出認(rèn)定結(jié)論，沒有做到客觀、公正、一致的標(biāo)準(zhǔn)要求。三是在檔案審核前期材料缺失，個(gè)人部分信息或經(jīng)歷未被采信，后期將材料補(bǔ)充完整后，學(xué)校未及時(shí)重新認(rèn)定，出現(xiàn)認(rèn)定結(jié)果與檔案內(nèi)容不一致的情況。在干部人事檔案管理實(shí)踐中，要細(xì)化檔案管理工作制度和規(guī)范，從而長期有效地做好檔案管理工作。

3.加強(qiáng)對(duì)檔案存在問題干部的關(guān)心和引導(dǎo)，共同營造檔案管理工作的最大合力。在干部人事檔案專項(xiàng)審核中存在個(gè)別干部對(duì)審定檔案信息重視不夠、配合不積極的現(xiàn)象，特別是在需要提供佐證材料時(shí)甚至出現(xiàn)對(duì)抗心理。有的干部對(duì)組織認(rèn)定的結(jié)果不認(rèn)可，認(rèn)為部分缺少材料不是本人所能提供的，對(duì)組織依據(jù)現(xiàn)有檔案材料認(rèn)定的重要信息不接受。在實(shí)踐中，需要高校加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，充分發(fā)揮基層部門積極作用，注重做好解釋引導(dǎo)，說清楚檔案專項(xiàng)審核的原則和程序，爭取理解和支持。

4.審慎研究干部人事檔案中的造假現(xiàn)象，切實(shí)增強(qiáng)檔案管理工作的專業(yè)性和權(quán)威性。干部人事檔案中主要存在檔案信息不完整和不準(zhǔn)確兩方面問題。檔案信息不完整，可以通過規(guī)范化補(bǔ)充材料來解決；檔案材料不準(zhǔn)確，一般通過補(bǔ)充佐證材料或調(diào)查核實(shí)后進(jìn)行組織認(rèn)定來解決。在檔案專項(xiàng)審核過程中，最大的難題是甄別造假材料，并對(duì)造假情況進(jìn)行處理。干部人事檔案造假是以謀取不正當(dāng)利益為目的，采取篡改、偽造等手段，造成干部信息失真失實(shí)的行為。通過造假獲得某種資格或者達(dá)到某個(gè)條件，主要用于個(gè)人的入職、調(diào)動(dòng)、晉升等。造假是一種相關(guān)人員或單位的主觀惡意行為，影響組織威信，產(chǎn)生破壞效果很大。在檔案審核工作中針對(duì)造假現(xiàn)象，要重點(diǎn)抓住三個(gè)方面：發(fā)現(xiàn)、甄別要還原事實(shí)，按照檔案管理法規(guī)做出客觀準(zhǔn)確的認(rèn)定，依紀(jì)依規(guī)對(duì)相關(guān)人員做出處理，保障干部人事檔案管理的嚴(yán)肅性。

四、從干部人事檔案專項(xiàng)審核看檔案造假問題的特點(diǎn)及分析

一是造假信息類型集中。從檔案專項(xiàng)審核實(shí)踐看，檔案造假信息集中的特點(diǎn)明顯，主要在出生時(shí)間、學(xué)歷學(xué)位、工作經(jīng)歷等方面。

1.出生時(shí)間。在入團(tuán)、入學(xué)、參軍、招工、入黨等事項(xiàng)中，往往都會(huì)有年齡限制，受此驅(qū)動(dòng)，少數(shù)年齡不符合條件的人便對(duì)出生時(shí)間進(jìn)行造假。一般年齡造假在所有造假中所占比例較重。造假的方式主要是篡改或偽造出生時(shí)間材料，甚至對(duì)部分時(shí)段檔案材料成套造假。填大年齡，主要是在入團(tuán)、入學(xué)、參軍、招工以及入黨等有最低年齡限制的情況下發(fā)生。填小年齡，主要集中在個(gè)人參加工作、調(diào)動(dòng)或者晉升時(shí)，這主要是干部隊(duì)伍年輕化的要求，致使個(gè)別干部認(rèn)為通過改小年齡可以進(jìn)入晉升提拔的快車道，有機(jī)會(huì)撈取更多的資源和利益。

2.學(xué)歷學(xué)位。相比于全日制學(xué)歷的材料，非全日制學(xué)歷的檔案材料種類繁多，甄別工作量大、難度大，在檔案核查時(shí)，除了把握重要材料之外，還要對(duì)部分真的“假材料”做出甄別。比如，部分全職上班教職工出現(xiàn)全日制碩士研究生的整套材料明顯不符合邏輯。個(gè)別干部業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)的檔案中大專畢業(yè)比中專畢業(yè)時(shí)間還要早的情形，也符合有關(guān)制度的管理規(guī)定。學(xué)歷獲取的形式種類比較繁多，包括業(yè)余、電大、函授等，授予學(xué)歷的機(jī)構(gòu)也比較多，有高校、黨校、軍校等。因培養(yǎng)方式的不同，獲取學(xué)歷的程序也有差別，在甄別學(xué)歷真?zhèn)螘r(shí)，由于不掌握當(dāng)時(shí)的具體政策和程序，容易出現(xiàn)僅憑畢業(yè)證書就認(rèn)定學(xué)歷的情況，對(duì)學(xué)歷的真?zhèn)螞]有從材料的完整性上做出判斷分析。學(xué)歷造假的原由主要是個(gè)別干部通過考取某個(gè)層次的學(xué)歷學(xué)位，以達(dá)到崗位聘用或職務(wù)晉升的目的，這也是明顯違規(guī)的。

3.工作經(jīng)歷。隨著在干部聘用和職務(wù)晉升中更加關(guān)注專業(yè)技術(shù)人才的教學(xué)科研工作經(jīng)歷和干部的基層工作經(jīng)歷，工作經(jīng)歷造假的情況比較常見，比如，部分干部把實(shí)習(xí)、兼職經(jīng)歷當(dāng)作工作經(jīng)歷填報(bào)，把一般辦事員職務(wù)填寫為負(fù)責(zé)人。個(gè)別中專畢業(yè)參加工作不具備干部身份人員，后期通過偽造學(xué)習(xí)工作經(jīng)歷材料達(dá)到獲得干部身份的目的。個(gè)別人員畢業(yè)后實(shí)際上是待業(yè)狀態(tài)，通過委托人事代理機(jī)構(gòu)空掛企業(yè)轉(zhuǎn)正定級(jí)來獲取工齡，這些都是偽造工作經(jīng)歷的情形。工作經(jīng)歷的造假原因是因?yàn)閭€(gè)人想用材料造假的方式增加工作資歷，以便獲得職務(wù)聘任、晉升、評(píng)優(yōu)評(píng)先資格等。

二是造假時(shí)間節(jié)點(diǎn)集中，干部人事檔案造假材料往往出現(xiàn)在干部聘用、調(diào)動(dòng)、晉升時(shí)，主要表現(xiàn)在“入口關(guān)”“轉(zhuǎn)移關(guān)”“審核關(guān)”造假三個(gè)方面。首先“入口關(guān)”造假。在干部聘用考察干部時(shí)，一般通過談話的方式了解干部的平時(shí)表現(xiàn)和綜合素質(zhì)，由干部原所在單位出具現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)材料等，并查閱干部人事檔案材料，上述考察工作一般都在同一天完成。對(duì)檔案考察的時(shí)間比較有限，短時(shí)間內(nèi)按照檔案專項(xiàng)審核的標(biāo)準(zhǔn)把握整本干部人事檔案的真實(shí)性和完整性存在難度，個(gè)別擬聘用人員憑借形式完備的假材料得以蒙混過關(guān)。其次“轉(zhuǎn)移”造假。在人員調(diào)出時(shí)，工作人員對(duì)檔案中缺乏重要材料的情況沒有按規(guī)定提供，僅做簡單說明，做出無檔認(rèn)定，出現(xiàn)缺檔調(diào)動(dòng)的情況。個(gè)別造假人員利用檔案轉(zhuǎn)移的節(jié)點(diǎn)通過補(bǔ)充簡單說明性材料將造假材料洗白，比如，部分調(diào)出人員的學(xué)習(xí)工作經(jīng)歷中只有其新補(bǔ)充的簡單情況說明，缺失當(dāng)時(shí)培養(yǎng)單位、工作單位及第三方機(jī)構(gòu)出具的原始材料佐證，一般檔案轉(zhuǎn)移銜接都會(huì)比較緊密，原工作單位在審核認(rèn)定時(shí)可能會(huì)存在“好人心態(tài)”，沒有做到嚴(yán)格把關(guān)。最后“審核關(guān)”造假。個(gè)別被查處的造假人員曾坦言“年齡越改越小，政治面貌往黨員靠，偽造學(xué)歷變正規(guī)，基層工作經(jīng)歷靠編造，干部身份準(zhǔn)備好”，通過偽造“三齡兩歷一身份”重要信息蒙混過關(guān)達(dá)成職務(wù)晉升目的，個(gè)別工作人員沒有按照規(guī)定履行職責(zé)認(rèn)真把關(guān)，被造假人員乘隙鉆營弄假成真。

五、從干部人事檔案專項(xiàng)審核看做好高校檔案管理工作的路徑

1.修訂完善檔案法律法規(guī)，強(qiáng)化檔案管理制度設(shè)計(jì)。進(jìn)一步完善檔案管理的規(guī)定和細(xì)則，細(xì)化檔案管理的規(guī)范和程序，比如查借閱管理制度、綜合利用管理制度、檔案材料收集管理機(jī)制、數(shù)字化檔案管理平臺(tái)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等，確立干部人事檔案專項(xiàng)審核常態(tài)化機(jī)制，明晰檔案管理的考評(píng)路徑和策略，完善對(duì)檔案管理違紀(jì)違法問題的追究細(xì)則，為做好高校檔案管理工作提供重要依據(jù)。

2.配齊配強(qiáng)檔案管理隊(duì)伍，加強(qiáng)對(duì)工作人員的教育、管理、監(jiān)督。選擇政治素質(zhì)過硬，業(yè)務(wù)能力夠強(qiáng)的干部承擔(dān)檔案管理職責(zé)，明確專職工作人員職數(shù)。培育兼職人才隊(duì)伍協(xié)助開展宣傳和政策解讀，通過講座等多種形式加強(qiáng)對(duì)專兼職檔案工作人員的培育。靈活運(yùn)用目標(biāo)考核制等機(jī)制，將專項(xiàng)工作綜合表現(xiàn)、校內(nèi)專項(xiàng)檢查結(jié)果列入檔案管理考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)，激勵(lì)監(jiān)督并舉有效激發(fā)檔案工作人員的積極性。

3.加強(qiáng)對(duì)教職工的宣傳教育，營造依法依規(guī)使用檔案的良好氛圍。要?jiǎng)?chuàng)新溝通方式方法，宣傳檔案管理的細(xì)則和規(guī)范，比如，南開大學(xué)結(jié)合“國際檔案日”，啟動(dòng)“人事檔案宣傳活動(dòng)月”活動(dòng)[1]，產(chǎn)生了很好的宣傳效果，同時(shí)運(yùn)用正反面的典型案例開展警示教育，加強(qiáng)檔案管理的前端控制。要加大對(duì)廣大教職工人事檔案政策法規(guī)和制度的宣傳教育，促使干部都能嚴(yán)肅認(rèn)真對(duì)待檔案，意識(shí)到人事檔案的重要[2]。

4.加快信息化建設(shè)進(jìn)程，打造集群化統(tǒng)一管理平臺(tái)。目前的干部人事檔案管理系統(tǒng)沒有實(shí)現(xiàn)信息鏈接共享，可以利用大數(shù)據(jù)手段加強(qiáng)引導(dǎo)，培育信息化建設(shè)樣板單位和典型模式，提供數(shù)字化檔案建設(shè)策略在技術(shù)路線和內(nèi)容管理上出臺(tái)更多富有參考意義的范式，加強(qiáng)檔案利用的覆蓋面和共享面，平衡好檔案信息安全和有效利用，提高檔案信息化水平，打造全國互通的檔案管理平臺(tái)，將檔案現(xiàn)代化、信息化建設(shè)融入國家現(xiàn)代化建設(shè)中去。

5.加強(qiáng)與多種機(jī)構(gòu)的交流，充分利用社會(huì)資源形成檔案管理合力。強(qiáng)化與其他高校、檔案館等單位地交流可以更好地優(yōu)勢互補(bǔ)，加強(qiáng)與專業(yè)性檔案管理機(jī)構(gòu)的合作可以更好地實(shí)現(xiàn)管理系統(tǒng)的軟硬件升級(jí)。如按要求每千卷檔案須20-25平方米庫房面積，庫房內(nèi)設(shè)置祛濕、滅火等設(shè)施[3]，有的高校通過創(chuàng)新管理模式設(shè)立綜合檔案館實(shí)現(xiàn)了檔案管理工作的硬件升級(jí)。

綜上，干部人事檔案專項(xiàng)審核是做好新時(shí)期檔案管理工作的重要步驟，伴隨檔案審核工作程序化、常態(tài)化，檔案管理工作也逐步走向規(guī)范化、信息化。作為重要的基礎(chǔ)性工作，只有將檔案管理工作做實(shí)做細(xì)，才能開創(chuàng)高等教育事業(yè)發(fā)展的新局面。