［收稿日期］2023-07-20

［基金項目］本文為河南省軟科學(xué)計劃重點項目“河南省新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展現(xiàn)狀及對策研究”（182400410012）的階段性成果

［作者簡介］梁紅軍（1975—? ），男，河南南陽人，中共河南省委黨?？萍嘉幕萄胁扛敝魅巍⒔淌?。

［摘要］科技強則國家強。加快實現(xiàn)高水平科技自立自強，站位高遠，內(nèi)涵豐富，有其深刻的歷史邏輯、理論邏輯和現(xiàn)實邏輯。當(dāng)前，我國科技創(chuàng)新仍然存在體制改革相對滯后、基礎(chǔ)研究和原始創(chuàng)新薄弱、關(guān)鍵基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域面臨“卡脖子”、高水平創(chuàng)新人才緊缺等制約因素。實現(xiàn)高水平科技自立自強，就必須堅持科技創(chuàng)新的“四個面向”，在加快建立新型舉國體制、深化體制機制改革、提升原始創(chuàng)新能力、構(gòu)建一流創(chuàng)新生態(tài)等方面接續(xù)發(fā)力。

［關(guān)鍵詞］科技創(chuàng)新；科技自立自強；科技政策；對策

［中圖分類號］F124.3? ［文獻標(biāo)識碼］A? ??［文章編號］1003-7608（2023）06-00110-08

黨的十八大以來，我國科技事業(yè)發(fā)生了歷史性、整體性、格局性變化，成功進入創(chuàng)新型國家行列。根據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織《2022年全球創(chuàng)新指數(shù)（GII）報告》，在全球參與排名的129個經(jīng)濟體中，中國從2012年的第34位快速提升到2022年的第11位［1］。但是，與美國、日本、芬蘭等國家相比，我國科技創(chuàng)新在資源配置、創(chuàng)新能力建設(shè)、體制政策環(huán)境、視野格局等方面仍存在明顯短板，依靠自主自強支撐服務(wù)世界科技強國建設(shè)的能力仍有待于大幅度增強。黨的二十大報告指出，未來五年“科技自立自強能力要顯著提升”，到2035年科技實力大幅度躍升，“實現(xiàn)高水平科技自立自強，進入創(chuàng)新型國家前列”，建成世界“科技強國”［2］。加快實現(xiàn)高水平科技自立自強，既是適應(yīng)世情、國情發(fā)展變化的戰(zhàn)略決擇，更是立足當(dāng)前、著眼長遠所做出的制度安排。準(zhǔn)確把握其核心要義，明確其內(nèi)在邏輯、薄弱環(huán)節(jié)和推進措施，對于建設(shè)世界科技強國、實現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興具有重要意義。

一、高水平科技自立自強的內(nèi)在邏輯

實現(xiàn)高水平科技自立自強，是對科技發(fā)展規(guī)律的積極探索，是贏得國際科技競爭、形成新質(zhì)生產(chǎn)力實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的必然要求，且與我國長期奉行的獨立自主、自力更生的科技政策一脈相承。

（一）高水平科技自立自強的歷史邏輯

馬克思主義高度肯定科學(xué)技術(shù)的生產(chǎn)力功能、革命性作用?？茖W(xué)技術(shù)事業(yè)是中國革命、建設(shè)和改革事業(yè)的組成部分，中國共產(chǎn)黨人對于科技創(chuàng)新的接力探索，是新時代實現(xiàn)高水平科技自立自強的重要基礎(chǔ)。新中國成立之初，我國科技發(fā)展堅持“自力更生為主，爭取外援為輔”，走出了具有中華民族特色的科學(xué)技術(shù)發(fā)展道路。改革開放后，我國進一步明確科技發(fā)展的立足點是自力更生，率先在科技領(lǐng)域打開國門引進國外先進技術(shù)。我們秉持“摸著石頭過河”，堅持“走出去”與“引進來”緊密結(jié)合，“以市場換技術(shù)”，在充分消化、吸收國外先進科技成果的基礎(chǔ)上推動科技的再創(chuàng)新?！耙允袌鰮Q技術(shù)”有助于我們迅速構(gòu)建完整的現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)體系，但也易于產(chǎn)生對發(fā)達國家先進技術(shù)的過度依賴風(fēng)險。2006年2月，國務(wù)院發(fā)布《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》，把“自主創(chuàng)新、重點跨越、支撐發(fā)展、引領(lǐng)未來”作為科技工作的指導(dǎo)方針，把提高自主創(chuàng)新能力作為調(diào)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)方式、提高國家競爭力的“中心環(huán)節(jié)”，明確提出到2020年要進入創(chuàng)新型國家行列［3］。

科技自立自強是國家“強盛之基、安全之要”。黨的十八大以來，科技創(chuàng)新被擺在國家發(fā)展全局的核心位置，加快實現(xiàn)高水平科技自立自強既是習(xí)近平關(guān)于科技創(chuàng)新重要論述的精髓，更是新時代科技創(chuàng)新工作的顯著特征。2016年５月，《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》提出“三步走”建設(shè)世界科技強國戰(zhàn)略，明確到21世紀中葉成為世界主要科學(xué)中心、建成世界科技強國［4］。為此，黨中央在國家戰(zhàn)略力量建設(shè)、重點區(qū)域創(chuàng)新布局、科技攻關(guān)任務(wù)安排、深化科技體制機制改革等方面進行系統(tǒng)謀劃和頂層設(shè)計，明確要求實現(xiàn)科學(xué)技術(shù)的跨越式發(fā)展、建成創(chuàng)新人才高地、高水平科技智庫、世界一流科研機構(gòu)，加快北京、上海、粵港澳大灣區(qū)等全球科創(chuàng)中心建設(shè)，搶占戰(zhàn)略科技制高點，深化科研項目評審、創(chuàng)新人才評價與研發(fā)機構(gòu)評估等領(lǐng)域改革，推動科技創(chuàng)新工作的跨越式發(fā)展，厚植實現(xiàn)高水平科技自立自強的堅實根基。

（二）高水平科技自立自強的理論邏輯

一般認為，科技自立自強是指一個國家或地區(qū)在科學(xué)技術(shù)的關(guān)鍵核心領(lǐng)域能夠獨立進行研發(fā)創(chuàng)造，能夠自主研發(fā)支持國民經(jīng)濟發(fā)展的重要裝備，建設(shè)重大工程，實現(xiàn)科技創(chuàng)新支撐經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展實踐要求?？萍甲粤⒆詮娋哂忻黠@的自主性、支撐性、系統(tǒng)性、開放性等特征?？萍紕?chuàng)新工作是一個復(fù)雜巨系統(tǒng)，確?？萍甲灾骺煽厥菍崿F(xiàn)科技自立自強的前提基礎(chǔ)。科技的自立與自強高度關(guān)聯(lián)但各有側(cè)重，科技自立是科技自立自強的核心，科技自強是科技自立自強的關(guān)鍵?？萍嫉淖粤⑼怀隹茖W(xué)技術(shù)領(lǐng)域的自力更生、自主開展創(chuàng)新，確保創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈等關(guān)鍵環(huán)節(jié)關(guān)鍵領(lǐng)域的安全穩(wěn)定、自主可控，科技的自強則突出強調(diào)提高國家創(chuàng)新體系的整體競爭優(yōu)勢，增強創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展、引領(lǐng)發(fā)展的能力?？萍甲粤⒕劢褂诖_保我國產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈的自主安全可控，科技自強致力于創(chuàng)新工作的自主性，關(guān)注從“0到1”的基礎(chǔ)性突破和原創(chuàng)性、引領(lǐng)性創(chuàng)新，依靠創(chuàng)新開辟發(fā)展新賽道、塑造發(fā)展新優(yōu)勢。高水平科技自立自強，既是科技的高水平自立、高水平自強，又是高水平統(tǒng)籌科技自立與科技自強、高水平支撐經(jīng)濟社會發(fā)展。實現(xiàn)高水平科技自立自強意味著原始創(chuàng)新能力強大，關(guān)鍵核心技術(shù)自主可控，在關(guān)鍵共性技術(shù)、前沿引領(lǐng)技術(shù)和顛覆性技術(shù)創(chuàng)新等多領(lǐng)域取得重大突破，把推動經(jīng)濟社會發(fā)展的主動權(quán)牢牢掌握在自己手中。

實現(xiàn)高水平科技自立自強關(guān)鍵在于構(gòu)建完善的開放創(chuàng)新生態(tài)。作為我國最為復(fù)雜的系統(tǒng)工程，科技自立自強涉及創(chuàng)新資源整合、創(chuàng)新型企業(yè)培育、創(chuàng)新環(huán)境優(yōu)化、體制機制改革完善。創(chuàng)新生態(tài)概念源于將人類創(chuàng)新活動與自然生態(tài)系統(tǒng)的類比。隨著20世紀90年代美國硅谷作為全球創(chuàng)新中心地位的凸顯，硅谷創(chuàng)新主體多樣共生、創(chuàng)新要素通暢流動、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)文化氛圍濃厚，一些機構(gòu)和專家將其經(jīng)驗歸結(jié)為創(chuàng)設(shè)了適宜創(chuàng)新的“熱帶雨林”式的生態(tài)環(huán)境。實現(xiàn)高水平科技自立自強，就需要在全國范圍內(nèi)整合資源，致力于形成深度產(chǎn)業(yè)鏈嵌入、科技資源空間合理布局、研發(fā)與生產(chǎn)銜接緊密、創(chuàng)新環(huán)境適宜的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，推動并實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈、價值鏈、技術(shù)鏈的有機融合，推動科技創(chuàng)新系統(tǒng)的高效運轉(zhuǎn)。

（三）高水平科技自立自強的現(xiàn)實邏輯

世界新一輪科學(xué)技術(shù)革命是高水平科技自立自強的客觀背景。一般認為，近代以來，世界范圍內(nèi)發(fā)生了兩次科學(xué)革命、三次技術(shù)革命、六次產(chǎn)業(yè)革命。目前，新一輪科學(xué)革命、技術(shù)革命和產(chǎn)業(yè)革命深入發(fā)展，正在引領(lǐng)世界科學(xué)技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展進入新的時代?；A(chǔ)科學(xué)研究分別沿著宏觀、微觀和極端條件這三個方向加速發(fā)展，宇宙起源及演化、生命本質(zhì)、量子科學(xué)與量子通信、大腦科學(xué)等方面取得了突破性進展。學(xué)科交叉領(lǐng)域成為產(chǎn)生新成果的沃土。重大科學(xué)問題依賴重大設(shè)施和新型工具，研究集成化特點顯著，需求導(dǎo)向與問題導(dǎo)向更加明顯，基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究與應(yīng)用技術(shù)開發(fā)研究、成果產(chǎn)業(yè)化的界限日漸模糊，場景成為創(chuàng)新試驗場，新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)和新模式正在推動著全球科技創(chuàng)新進入“新水域”。

加快實現(xiàn)高水平科技自立自強是贏得國際科技競爭、發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的重要舉措。從國際來看，不同國家發(fā)展主導(dǎo)權(quán)之爭集中體現(xiàn)在科技創(chuàng)新主導(dǎo)權(quán)之爭上，美國對我國科技創(chuàng)新全方位的圍堵、“脫鉤”和戰(zhàn)略遏制，從國防科技擴展到所有新興科技領(lǐng)域?qū)嵤┤娣怄i，是當(dāng)前我們面臨的嚴峻挑戰(zhàn)。2020年11月，美國國會“中國特別工作組科技小組”發(fā)布的《迎接中國挑戰(zhàn)： 美國技術(shù)競爭的新戰(zhàn)略》提出，要繼續(xù)依靠非對稱的優(yōu)勢戰(zhàn)略，維持美國在基礎(chǔ)科學(xué)、5G 通信、生物技術(shù)、人工智能等領(lǐng)域的領(lǐng)先地位，尋求并確保美國未來風(fēng)險和機會的長期動態(tài)平衡［5］。加快實現(xiàn)高水平科技自立自強，就成為我們積極應(yīng)對國家科技競爭的重大戰(zhàn)略性舉措。從國內(nèi)來看，我國已進入高質(zhì)量發(fā)展新階段，改造提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)、培育發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)、發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力、創(chuàng)造人民美好生活、維護和保障國家安全，必須增加高水平科技創(chuàng)新成果供給，提升科技進步對經(jīng)濟發(fā)展的貢獻率，著力實現(xiàn)高水平科技自立自強。

二、實現(xiàn)高水平科技自立自強的制約因素

近年，我國科技事業(yè)進入跨越式發(fā)展、創(chuàng)新能力快速提升的新階段，科技全面賦能高質(zhì)量發(fā)展，國家整體創(chuàng)新效能顯著提升。但立足世界科技發(fā)展前沿，面臨統(tǒng)籌好發(fā)展與國家安全的任務(wù)以及推進中國式現(xiàn)代化的緊迫需求，實現(xiàn)高水平科技自立自強仍然存在諸多制約因素。

（一）科技體制改革相對滯后

一是現(xiàn)有科技體制不適應(yīng)新的創(chuàng)新模式變革。改革開放初期，國外科技相對成熟，引進國外技術(shù)有助于我們消除創(chuàng)新的不確定性，降低試錯成本，因而形成了有利于先進技術(shù)引進、消化吸收和再創(chuàng)新的科技體制機制。改革開放40多年后，隨著我國越來越多的產(chǎn)業(yè)技術(shù)逐漸達到或接近國際前沿水平，尤其是在新興技術(shù)領(lǐng)域與國外差距日漸縮小，科技研發(fā)及應(yīng)用就必須依賴自主探索。同時，以美國為代表的西方發(fā)達國家把科技問題“泛安全化”“泛意識形態(tài)化”，封鎖遏制我國高端芯片、量子通信等高科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，新時代科技創(chuàng)新的模式需要更多地從跟跑向并跑、領(lǐng)跑發(fā)生根本轉(zhuǎn)型，因此，既有科技體制就必須及時調(diào)整以適應(yīng)創(chuàng)新模式。

二是有效市場與有為政府的結(jié)合度還不夠緊密。基礎(chǔ)研究是原始創(chuàng)新的源泉，當(dāng)前，雖然我國支持基礎(chǔ)研究和原始創(chuàng)新的體制機制已基本建立，但企業(yè)對基礎(chǔ)研究需求仍然不足，企業(yè)與其他社會力量參與基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的多元投入機制還未有效建立。在早期引進吸收和再創(chuàng)新階段，國內(nèi)企業(yè)對基礎(chǔ)研究缺乏需求，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新過度偏向應(yīng)用研究。隨著國外先進技術(shù)吸收難度加大和知識產(chǎn)權(quán)保護制度日益完善，中小企業(yè)跟隨產(chǎn)業(yè)技術(shù)前沿的難度加大，必須通過制度設(shè)計，發(fā)揮中國特色社會主義制度集中力量辦大事的優(yōu)勢，加快基礎(chǔ)領(lǐng)域和關(guān)鍵共性技術(shù)供給支撐，充分調(diào)動政府和市場的積極性。

三是科技成果供給制度不完善導(dǎo)致成果供給不足和轉(zhuǎn)化不暢問題共存。研發(fā)成果產(chǎn)權(quán)屬于國家或集體所有，成果事前評估不清與事后“國有資產(chǎn)流失”風(fēng)險制約科技成果轉(zhuǎn)化?？萍汲晒D(zhuǎn)化中介先天發(fā)育不足、后天功能單一，成果轉(zhuǎn)化信息化建設(shè)滯后，科技中介對成果定價長期缺乏參考基準(zhǔn)，“一事一議”的定價方式嚴重影響估值定價效率，成果轉(zhuǎn)化黏合劑、催化劑的作用不能得到有效發(fā)揮。目標(biāo)問題導(dǎo)向和國家使命導(dǎo)向是我國科技激勵制度的核心，但在具體實踐中目標(biāo)問題導(dǎo)向突出，國家使命導(dǎo)向的作用發(fā)揮也不夠充分。同時，雖然現(xiàn)有科技激勵政策致力于提高研發(fā)人員尤其是負責(zé)人的研發(fā)收益，但缺乏必要的細則和監(jiān)管體系。高校及研發(fā)機構(gòu)“去行政化”困難重重，用規(guī)范公務(wù)員行政行為的規(guī)則管理研發(fā)人員，不利于充分調(diào)動科研人員的積極性。對政府官員的考核激勵制度設(shè)計存在不同程度的缺陷，導(dǎo)致投入預(yù)算安排過度追求短期效果，不利于周期長、風(fēng)險大的成果轉(zhuǎn)化。

（二）基礎(chǔ)研究和原始創(chuàng)新薄弱

一是全社會對基礎(chǔ)研究重視度不夠。由于基礎(chǔ)研究投入回報周期長，難以直接體現(xiàn)經(jīng)濟利益，因而長期以來被視為“坐冷板凳”，企業(yè)等市場主體在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域R&D投入占比長期偏低，內(nèi)生動力不足。此外，基礎(chǔ)研究領(lǐng)域資金來源長期以政府投入為主，渠道單一，社會力量參與基礎(chǔ)研究的投入與制度化保障機制不健全，高校及其基金會缺乏專業(yè)籌資運營機制，缺乏有效的基礎(chǔ)研究捐贈管理辦法。

二是多主體協(xié)同創(chuàng)新不夠緊密?；A(chǔ)研究注重多主體、跨學(xué)科聯(lián)合攻關(guān)，但目前產(chǎn)學(xué)研合作在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域?qū)哟尾桓?、深度不夠，多主體創(chuàng)新優(yōu)勢得不到有效發(fā)揮，不同行業(yè)基礎(chǔ)研究人才評價體系不兼容，“破四唯”與“立新標(biāo)”還未能有機融合。學(xué)術(shù)界注重以學(xué)術(shù)論文形式公開發(fā)表，產(chǎn)業(yè)界則希望通過獨占基礎(chǔ)研究成果來增強核心競爭力，這制約創(chuàng)新效益的溢出?！罢兄軕?zhàn)、戰(zhàn)之能勝”的國家科研機構(gòu)和人才團隊比較缺乏，現(xiàn)實工作中“一哄而上搞‘卡脖子技術(shù)攻關(guān)、企業(yè)大干快上抓基礎(chǔ)研究等”不符合客觀實際的現(xiàn)象依然存在［6］。

三是好奇心驅(qū)動的項目布局不足。雖然我國基礎(chǔ)研究選題強調(diào)國家意志和重要任務(wù)的牽引，突出自下而上與自上而下的結(jié)合，但是選題布局的獨創(chuàng)性、自主性仍顯不足，針對科研人員的自由探索式、非共識性研究特點，差異化評價與長周期支持制度不完善，這不利于基礎(chǔ)研究的長遠發(fā)展。此外，非共識和顛覆性項目組織管理匱乏。顛覆性與非共識性是基礎(chǔ)研究有別于其他應(yīng)用型項目的鮮明特色。近年，我國中央及地方政府雖加大對顛覆性項目的投入，但項目組織管理體系不完善，同行評議制度作用發(fā)揮不夠，高端布局及識別和舉薦非共識、顛覆性基礎(chǔ)研究項目途徑方法亟待深入探索。

（三）關(guān)鍵基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域面臨“卡脖子”

一是對“卡脖子”技術(shù)相關(guān)概念認識不清、理解不深?！翱ú弊印笔菍萍汲晒＾D(zhuǎn)移或交易的限制，具有技術(shù)含量高、隱蔽性強、影響后果嚴重等特征。存在“卡脖子”技術(shù)，是我國科技、產(chǎn)業(yè)“大而不強”的集中體現(xiàn)。針對關(guān)鍵基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域“卡脖子”技術(shù)，很多人將其原因簡單歸結(jié)為我國科技水平低、產(chǎn)業(yè)發(fā)展依賴國外產(chǎn)品及技術(shù)的進口，沒有認識到這是由科技發(fā)展特點、產(chǎn)業(yè)迭代升級和發(fā)達國家政治打壓遏制等因素造成的，它是“內(nèi)生性矛盾與外在性限制”的結(jié)合。對一家擁有核心技術(shù)或產(chǎn)品的企業(yè)來說，通過嚴格措施限制技術(shù)出口或交易，這種技術(shù)限制是企業(yè)的核心競爭力，理應(yīng)得到以知識產(chǎn)權(quán)法為代表的系列法律法規(guī)的保護，這有利于激勵創(chuàng)新。但“卡脖子”技術(shù)不屬于企業(yè)正常的技術(shù)限制，它是一種基于戰(zhàn)略和外交需求的“控制型政策工具”，是一種國家“政治行為”，并不利于國際經(jīng)濟、科技交往。突破“卡脖子”技術(shù)，必須立足于實現(xiàn)高水平科技自立自強，同時也需要依托外交力量開展國家間的合作與博弈。

二是傳感器、工業(yè)軟件等關(guān)鍵基礎(chǔ)技術(shù)面臨“卡脖子”。關(guān)鍵基礎(chǔ)材料、核心基礎(chǔ)零部件（元器件）、先進基礎(chǔ)工藝、產(chǎn)業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)等組成關(guān)鍵基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)技術(shù)，其能夠推動機械制造、航天航空、汽車、能源裝備等關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和高質(zhì)量發(fā)展?！犊萍既請蟆吩?018年4月推出“亟待攻克的核心技術(shù)”專欄，以“是什么卡住了我們的脖子”為題，報道制約我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展的35項“卡脖子”技術(shù)［7］。傳感器是工業(yè)機器人的核心，國內(nèi)傳感器企業(yè)大多從事生產(chǎn)氣體、溫度等類型傳感器，應(yīng)用廣泛的觸覺傳感器競爭力缺乏。工業(yè)軟件是智能制造的“必備神器”，核心工業(yè)軟件領(lǐng)域國產(chǎn)EDA（電子設(shè)計自動化，Electronic Design Automation）與國外EDA“代差”大，對先進技術(shù)及工藝支持不足。我國是世界半導(dǎo)體生產(chǎn)大國，但高端面板所用的光刻機幾乎全部依賴進口，核心技術(shù)被國外企業(yè)壟斷。超精密拋光工藝是現(xiàn)代制造業(yè)的“靈魂”，在集成電路制造、精密模具、醫(yī)療器械等領(lǐng)域廣泛應(yīng)用，全球市場的主動權(quán)卻被美、日等國家牢牢把控?！拔⒂^相機”掃描電子顯微鏡被廣泛應(yīng)用于生物、材料、冶金、醫(yī)學(xué)等研究領(lǐng)域和工業(yè)部門，但國產(chǎn)掃描電鏡市場占比低，進口依賴嚴重。

（四）高水平創(chuàng)新人才匱乏

一是高層次創(chuàng)新人才引進難與流失嚴重問題并存。從人才引進渠道看，信息零散、渠道較少、資源共享不暢，國內(nèi)人才信息主要通過相關(guān)人才機構(gòu)或?qū)稣衅笗劝l(fā)布，海外人才則主要借助海外人才聯(lián)絡(luò)處進行，但在實踐操作中存在引進流程審批審核時間長、程序煩瑣、成本高等痼疾。同時，高水平人才作為最活躍的創(chuàng)新要素在不同地域或部門間流動，有利于國家整體科技實力的增強，但部分用人單位不能處理好人才引進與自主培養(yǎng)的關(guān)系，識才、愛才、用才、容才的方法措施不多，甚至存在以人才引進替代人才培養(yǎng)的不良傾向，限制束縛人才的自由流動，反而更容易造成優(yōu)秀人才的流失。

二是人才評價體系急功近利，不利于高水平創(chuàng)新人才潛心從事科研活動。部分高校不能正確看待形形色色的大學(xué)“排名”，不少地方針對專家學(xué)者和“青椒海龜”等“非升即走”的制度設(shè)計，彈性不足、剛性有余，創(chuàng)新人才“內(nèi)卷”問題日益凸顯。“以人定崗”“以人畫像”，資源分配“唯帽子”傾向依然明顯，資源分配不均衡與優(yōu)質(zhì)資源匱乏等問題交織，人才隊伍建設(shè)后勁不足。國家及相關(guān)企業(yè)的高層次人才培養(yǎng)計劃，由于培養(yǎng)機制不健全，課程設(shè)置滯后，無法滿足企業(yè)發(fā)展對高技術(shù)技能人才的需要。

三是國際化高水平創(chuàng)新服務(wù)體系不健全，重視薪酬福利等“硬保障”，醫(yī)療、教育培訓(xùn)、社交交流等“軟保障”偏軟，多語種服務(wù)、跨文化交流等資源供給不足。大學(xué)和研發(fā)機構(gòu)對外創(chuàng)新合作投入不夠，國際互補性研究合作缺乏，對內(nèi)開放共享不足，造成地域間信息壁壘，制約高水平創(chuàng)新成果的產(chǎn)出。此外，專業(yè)技能教育資源不足，“重學(xué)歷、輕技能”的觀念根深蒂固，高技能教師不足，實驗實踐、因材施教、“發(fā)揮特長”等特色不鮮明，技能技術(shù)培訓(xùn)存在過分追求課程成績的不良傾向，創(chuàng)新創(chuàng)造活力不能得到充分激發(fā)。

三、高水平科技自立自強的實現(xiàn)路徑

2020年9月，習(xí)近平總書記在科學(xué)家座談會上提出，科技工作要堅持面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟主戰(zhàn)場、面向國家重大需求、面向人民生命健康的“四個面向”［8］，加快向科學(xué)技術(shù)的廣度和深度進軍。2021年5月，他在兩院院士大會和中國科協(xié)第十次全國代表大會上再次強調(diào)，科技工作者要堅持“四個面向”，勇于肩負起時代賦予的重任，“努力實現(xiàn)高水平科技自立自強”［9］。黨的二十大報告也明確提出：“教育、科技、人才是全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家的基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性支撐?！保?0］實現(xiàn)高水平科技自立自強，必須以習(xí)近平總書記關(guān)于科技創(chuàng)新重要論述精神為指導(dǎo)，堅持“四個面向”的發(fā)展方向，加快構(gòu)建新型關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的舉國體制，深化創(chuàng)新體制機制改革、激發(fā)高校及研發(fā)機構(gòu)創(chuàng)新活力和營造一流科技創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境。

（一）必須堅持“四個面向”的發(fā)展方向

一是在面向世界科技前沿中找準(zhǔn)科技自立自強的重點方向。一個國家如果長期依賴國外科技成果，必然會在實踐中陷入“引進—落后—再引進—再落后”的怪圈，成為他國的附庸。實現(xiàn)高水平科技自立自強，就必須總體把握科技發(fā)展的前進方向，立足國家所需、產(chǎn)業(yè)所趨和產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈所困，發(fā)揮前沿科學(xué)技術(shù)固有優(yōu)勢，領(lǐng)跑重要科技領(lǐng)域，拓展新興前沿交叉領(lǐng)域，錨定“非對稱”趕超戰(zhàn)略，搞好頂層設(shè)計。實現(xiàn)高水平科技自立自強并不是要閉門造車，其離不開全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的資源滋養(yǎng)。我們還要以全球視野開展科技創(chuàng)新，在對外開放合作中探索科學(xué)規(guī)律，引領(lǐng)科學(xué)發(fā)展潮流，解決重大科技問題，推動基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的相互促進。

二是在面向經(jīng)濟主戰(zhàn)場中厚植科技自立自強的根本動力?？萍嫉膬r值在于應(yīng)用，科技自立自強的重要動力源于經(jīng)濟社會發(fā)展的強烈需求?？萍甲粤⒆詮姳仨殘猿謬@產(chǎn)業(yè)鏈來部署創(chuàng)新鏈、資金鏈，打破從研發(fā)到孵化、產(chǎn)業(yè)化過程中的創(chuàng)新“孤島”，推動科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。要推動科技創(chuàng)新的供給側(cè)改革，增強科技成果與經(jīng)濟發(fā)展需求的適應(yīng)性、契合度。要堅持有所為有所不為，圍繞產(chǎn)業(yè)發(fā)展智能化、數(shù)字化、綠色化趨勢，建立以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向，政、產(chǎn)、學(xué)、研、用相互協(xié)同的創(chuàng)新體系，“發(fā)揮企業(yè)出題者作用，加快構(gòu)建行業(yè)龍頭企業(yè)牽頭、高校研發(fā)機構(gòu)主力、各創(chuàng)新主體相互協(xié)同的創(chuàng)新聯(lián)合體”［11］，引導(dǎo)科技工作者把論文“寫在祖國的大地上”，推動科技成果更好轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力。

三是在面向國家重大需求中筑牢科技自立自強的重要抓手。我國科技計劃碎片化問題長期存在，研發(fā)項目聚焦不夠，科研設(shè)施儀器缺乏與閑置浪費并存，專業(yè)化服務(wù)能力不強。要發(fā)揮政府作為科技創(chuàng)新組織者的作用，謀劃重點方向，著力破解事關(guān)國家長遠發(fā)展的重大難題。以國家重大需求為抓手，在科技計劃制訂、科技資源配置、關(guān)鍵核心領(lǐng)域等做好頂層設(shè)計。加快科技自立自強，就必須面向國家現(xiàn)代化建設(shè)的重大需求，打造一流人才聚集的平臺和高地，產(chǎn)生擁有較高國際話語權(quán)的創(chuàng)新成果，在高端芯片、基礎(chǔ)材料、工業(yè)軟件、農(nóng)作物育種、儀器設(shè)備等科技領(lǐng)域搶占制高點，支持引導(dǎo)廣大科技工作者在科技產(chǎn)業(yè)變革的征程中勇立潮頭。

四是在面向人民生命健康中夯實科技自立自強的堅實根基。生命健康是最大的民生，科技工作要順民心、察民情、解民憂，致力于保障民生健康，從不斷滿足廣大人民對健康生活的需求中汲取前進的動力?？萍甲粤⒆詮姂?yīng)切實滿足人民對美好生活的向往，依靠科技創(chuàng)新破解經(jīng)濟社會發(fā)展中的環(huán)境污染、資源能源匱乏難題，加快形成人與自然和諧發(fā)展的新格局。實施綠色技術(shù)創(chuàng)新攻關(guān)行動，大力發(fā)展綠色產(chǎn)業(yè)，推進傳統(tǒng)石化、鋼鐵、建材等“三高”產(chǎn)業(yè)的綠色低碳化改造。加強食品藥品安全、重大疾病防控、人口老齡化應(yīng)對等普惠性的創(chuàng)新成果供給，大力支持長周期、高風(fēng)險、前景好的戰(zhàn)略科技研發(fā)計劃實施，盡快形成健康科技整體優(yōu)勢。

（二）加快構(gòu)建新型關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的舉國體制

一是牢牢堅持黨對科技工作的全面領(lǐng)導(dǎo)。自新中國成立之初到改革開放之前，我國一直面臨著極其嚴峻的經(jīng)濟、技術(shù)封鎖，時刻面臨著核威脅、核訛詐的風(fēng)險。廣大科研工作者秉持自力更生、科學(xué)報國、不畏犧牲、無私奉獻精神，建立了基本完整的大國工業(yè)體系，在國防科技領(lǐng)域取得“兩彈一星”巨大成就，奠定了在世界上有影響的大國地位。立足新發(fā)展階段，構(gòu)建新發(fā)展格局，實現(xiàn)高水平科技自立自強，更離不開黨對科技工作的全面領(lǐng)導(dǎo)，要“觀大勢、謀全局、抓根本”，凝聚全社會力量投身科技創(chuàng)新工作。

二是加快構(gòu)建科技創(chuàng)新資源組織動員體系。堅持聚焦國家戰(zhàn)略、關(guān)鍵領(lǐng)域和基礎(chǔ)創(chuàng)新，集中優(yōu)質(zhì)科研力量和資源條件，加快探索發(fā)揮社會主義市場經(jīng)濟條件下新型舉國體制優(yōu)勢的途徑辦法，堅定在科技領(lǐng)域打大仗、硬仗、勝仗的信心，增強科技創(chuàng)新對社會發(fā)展的應(yīng)急、應(yīng)變能力。持續(xù)強化用習(xí)近平總書記關(guān)于科技創(chuàng)新重要論述武裝科技工作者，堅定科技報國、科研為民的理想，自覺承擔(dān)科技自立自強的職責(zé)使命，深入探索市場經(jīng)濟下新型舉國體制發(fā)展運行規(guī)律，推動有效市場與有為政府高效銜接，提高整體創(chuàng)新鏈的創(chuàng)新效能。

三是構(gòu)建完善新型共性技術(shù)的有效供給體系。遵循科學(xué)發(fā)展客觀規(guī)律，堅持在經(jīng)濟社會發(fā)展實踐中發(fā)現(xiàn)基礎(chǔ)問題，前瞻部署基礎(chǔ)科學(xué)和前沿技術(shù)，做到長遠目標(biāo)與近期需求緊密結(jié)合。強化基礎(chǔ)研究“前瞻性、戰(zhàn)略性、系統(tǒng)性的總體布局”［12］，協(xié)同構(gòu)建中國特色的國家實驗室體系，發(fā)揮好國家大院、大所、大校的引領(lǐng)作用，圍繞關(guān)鍵核心技術(shù)整合集聚全社會科技精銳力量，依靠科技確保產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定。強化戰(zhàn)略科技力量與市場主體融通創(chuàng)新，依托創(chuàng)新系統(tǒng)整合“使命導(dǎo)向”“興趣導(dǎo)向”與“愿景導(dǎo)向”的產(chǎn)、學(xué)、研、用無縫鏈接資源，探索完善顛覆性技術(shù)、“殺手锏”技術(shù)遴選支持機制，創(chuàng)新“揭榜掛帥制”等項目實施辦法，提升科技治理體系和治理能力現(xiàn)代化水平。

（三）持續(xù)深化科技創(chuàng)新體制機制改革

一是深化科技成果權(quán)的管理改革，強化知識產(chǎn)權(quán)保護。制度創(chuàng)新與科技創(chuàng)新是“鳥之兩翼”“車之兩輪”，深化科技體制機制改革的核心在于破解科技與經(jīng)濟發(fā)展結(jié)合不緊密、研發(fā)創(chuàng)新難以支撐高質(zhì)量發(fā)展的長期性難題。加快科技創(chuàng)新領(lǐng)域“放、管、服、效”綜合改革步伐，深化成果使用權(quán)、處置權(quán)、收益權(quán)等“三權(quán)”為核心制度改革。建立健全“經(jīng)費為人的創(chuàng)造性活動服務(wù)”的服務(wù)管理機制，充分保障和尊重研發(fā)人員原創(chuàng)性貢獻，突出基礎(chǔ)研究和原始創(chuàng)新激勵制度建設(shè)，構(gòu)建并完善成果實施權(quán)為導(dǎo)向的成果評價及轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化制度的制度體系。嚴格保護獨占實施權(quán)人、普通實施權(quán)人的成果知識產(chǎn)權(quán)實施權(quán)，依據(jù)市場合理對價原則，確保成果實施權(quán)能夠自由轉(zhuǎn)讓。

二是加快完善成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化體制機制。深化市場化的科技成果評價及轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機理研究，緊緊圍繞成果評價及轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的因素可行可控、指標(biāo)的非量化與量化、非財務(wù)與財務(wù)性指標(biāo)等的綜合科學(xué)使用，構(gòu)建并完善創(chuàng)新成果評價使用制度體系。堅持有破有立、先立后破，打破唯項目、唯論文等單一指標(biāo)評價慣性，秉持優(yōu)質(zhì)精品獎勵導(dǎo)向，完善合理高效的權(quán)變獎勵分配制度體系，牢牢把握成果評價及轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的市場化方向，推動高校、研發(fā)機構(gòu)與企業(yè)構(gòu)建協(xié)同創(chuàng)新的命運共同體。探索構(gòu)建容錯免責(zé)機制，科學(xué)把握研發(fā)人員尤其是行政兼職學(xué)術(shù)帶頭人因成果評價及轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化獲得合法收益與一般貪污受賄的區(qū)分，以及因風(fēng)險投資創(chuàng)業(yè)造成的正常虧損與失職、瀆職的區(qū)分。注重培育專業(yè)化服務(wù)人才或技術(shù)經(jīng)紀人隊伍及其服務(wù)能力。引導(dǎo)扶持現(xiàn)代科技服務(wù)業(yè)機構(gòu)利用互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)等技術(shù)，構(gòu)建專業(yè)化、市場化的成果交易平臺，加快中介服務(wù)與金融機構(gòu)深度融合，培育發(fā)展成果評估、知識產(chǎn)權(quán)代理等增值賦能服務(wù)，推動研發(fā)成果商業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化。

三是加快構(gòu)建科技創(chuàng)新需求、供給與環(huán)境等層面政策工具相融合的制度體系。堅持“四個面向”，圍繞創(chuàng)新鏈推動產(chǎn)業(yè)鏈、資金鏈和政策鏈深度鏈接，加強創(chuàng)新鏈上各部門、各主體之間的協(xié)調(diào)溝通，強化財政獎補及稅收優(yōu)惠等政策工具使用，從制度建設(shè)上破解政策冗雜、持續(xù)性差等長期存在的難題，推動研發(fā)、產(chǎn)業(yè)與金融的深度融合。堅持從政策的供給面、需求面同時雙向發(fā)力，優(yōu)化市場環(huán)境，防范降低各種風(fēng)險，營造有利于重大原創(chuàng)性成果持續(xù)涌現(xiàn)的社會氛圍。

（四）充分激發(fā)高校及研發(fā)機構(gòu)的創(chuàng)新活力

一是持續(xù)打造高水平創(chuàng)新型科研團隊。深刻把握世界科技產(chǎn)業(yè)動態(tài)和國家戰(zhàn)略目標(biāo)，科學(xué)謀劃布局戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)，擬定學(xué)習(xí)型創(chuàng)新型團隊建設(shè)的戰(zhàn)略規(guī)劃，匯聚培育世界一流的研發(fā)力量?？偨Y(jié)國際高水平科研團隊成長規(guī)律和建設(shè)經(jīng)驗，支持高水平科研團隊依托國家實驗室、研發(fā)基地和大科學(xué)裝置等平臺，強化與國內(nèi)外知名團隊、創(chuàng)新型企業(yè)和科技金融資本等機構(gòu)戰(zhàn)略溝通，深化產(chǎn)、學(xué)、研、用等協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟建設(shè)。完善學(xué)科帶頭人負責(zé)制，賦予領(lǐng)銜科學(xué)家或項目負責(zé)人自主開展創(chuàng)新工作更多的權(quán)力，注重從榮譽認可、資金匹配、稅收政策扶持優(yōu)惠等層面為研發(fā)人員提供穩(wěn)定預(yù)期，培養(yǎng)復(fù)合型、引領(lǐng)型人才，增強團隊成員的歸屬感、榮譽感和忠誠度。

二是突出應(yīng)用型大學(xué)（學(xué)院）建設(shè)。深化高等教育綜合改革，堅持“四個服務(wù)”（為人民服務(wù)、為中國共產(chǎn)黨治國理政服務(wù)、為鞏固和發(fā)展中國特色社會主義制度服務(wù)、為改革開放和社會主義現(xiàn)代化建設(shè)服務(wù)）的根本指向，加快建設(shè)國際知名應(yīng)用性大學(xué)（學(xué)院）。全面落實高校辦學(xué)自主權(quán)，支持學(xué)校徹底走出傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)活動和學(xué)科競賽的象牙塔。樹立“經(jīng)營大學(xué)（學(xué)院）”理念，加快學(xué)校學(xué)科專業(yè)結(jié)構(gòu)和組織結(jié)構(gòu)的深度調(diào)整，以世界產(chǎn)業(yè)和行業(yè)發(fā)展為取向調(diào)整優(yōu)化校內(nèi)學(xué)院學(xué)科布局，共享創(chuàng)新資源，共同開展技術(shù)開發(fā)和市場化應(yīng)用。突出大學(xué)（學(xué)院）教研人員選聘與考核評價機制的實用性業(yè)績導(dǎo)向，弱化淡化對論著、課題和獎項等傳統(tǒng)業(yè)績考核評價導(dǎo)向，造就一大批知名的“三師型”［13］（“經(jīng)師”“人師”和工程師）教師及研發(fā)隊伍。

三是加快引進培育新型研發(fā)機構(gòu)。新型研發(fā)機構(gòu)可以有效彌補和破解長期以來制約科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化難題，有利于實現(xiàn)科技與經(jīng)濟、研發(fā)與市場和金融的相互融通。加強新形勢下新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)運行規(guī)律研究，針對不同發(fā)展階段和產(chǎn)業(yè)類型的新型研發(fā)機構(gòu)，制定執(zhí)行差異化的服務(wù)引導(dǎo)策略，著力培育具有系統(tǒng)擾動能力強、“鯰魚效應(yīng)”明顯的特色知名研發(fā)機構(gòu)，加快各種創(chuàng)新要素的系統(tǒng)集成。針對由地方政府主導(dǎo)、高?；蜓芯吭核鲗?dǎo)、企業(yè)或其他法人主導(dǎo)確立的研發(fā)機構(gòu)的不同性質(zhì)，明確各自功能定位、發(fā)展目標(biāo)、扶持標(biāo)準(zhǔn)，拓展服務(wù)范圍，提高服務(wù)收益。

（五）著力營造一流科技創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境

一是加強國際科技創(chuàng)新開放合作。充分利用好國際科技創(chuàng)新資源，深入推動科技創(chuàng)新領(lǐng)域高水平開放，探索世界知名創(chuàng)新人才“外引”與“內(nèi)育”結(jié)合新途徑，加快形成國際國內(nèi)創(chuàng)新資源自由有序流動的戰(zhàn)略格局。實行更加開放的人才政策，建立多層次、開放式的招聘與選拔體系，加快構(gòu)筑國際化一流學(xué)術(shù)生態(tài)、生活環(huán)境條件，集聚全球優(yōu)秀創(chuàng)新人才。聚焦氣候變化、生態(tài)安全、衛(wèi)生健康、前沿科學(xué)技術(shù)發(fā)展等全球問題，探索設(shè)立全球科學(xué)研究基金，深度融入國際創(chuàng)新合作機制，為全球科技治理工作提供中國智慧、中國方案。

二是加快知識產(chǎn)權(quán)規(guī)范化和法治化建設(shè)。優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)備案流程、層次，細化創(chuàng)業(yè)、產(chǎn)業(yè)和人才政策，適時修訂完善現(xiàn)有推動科技創(chuàng)新的法律法規(guī)，高起點謀劃基礎(chǔ)研究、產(chǎn)業(yè)振興、科技投入、成果轉(zhuǎn)化、風(fēng)險基金等領(lǐng)域的立法工作，構(gòu)建支持激勵高水平創(chuàng)新及成果轉(zhuǎn)化的法律法規(guī)體系。注重綜合性立法設(shè)置，明確成果市場轉(zhuǎn)化工作的底線、紅線，突出高校與政府或企業(yè)牽頭設(shè)置的創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化中心的特色，推動產(chǎn)、學(xué)、研、用深度合作。積極借鑒律師協(xié)會與公證員協(xié)會組建及運行模式，打造符合成果評價及轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化特點的共同體，提高全社會對成果評價及轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化重要性和緊迫性的認識。

三是營造良好的創(chuàng)新生態(tài)。知名科學(xué)家是高水平科技自立自強的代表，凝練形成了“愛國、創(chuàng)新、求實、奉獻、協(xié)同、育人”的新時代科學(xué)家精神。要綜合運用多種教育傳播手段，教育引導(dǎo)廣大科技工作者大力弘揚科學(xué)家精神、大國工匠精神，堅守學(xué)術(shù)良知和學(xué)術(shù)操守，嚴守科研誠信和倫理道德規(guī)范，凝聚世界科技強國的精神力量。要堅持激勵與約束并重，加快構(gòu)建科技大監(jiān)督格局，始終保持對學(xué)術(shù)不端行為“零容忍”，推動科學(xué)界作風(fēng)學(xué)風(fēng)取得實質(zhì)性改觀。要特別注重對未來科學(xué)家群體的培育，優(yōu)化基礎(chǔ)學(xué)科教育體系，持續(xù)探索在義務(wù)教育“雙減”工作中做好“科學(xué)教育加法”，“培育具備科學(xué)家潛質(zhì)、愿意獻身科學(xué)研究事業(yè)”的龐大青少年群體［14］。大力弘揚科學(xué)精神，傳播科學(xué)方法，推動新時代科學(xué)普及工作取得新成效，以高質(zhì)量科普厚植熱愛科學(xué)、崇尚創(chuàng)新的濃厚氛圍，為高水平科技自立自強奠定堅實的社會支撐。

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［責(zé)任編輯：王張強］