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中國高校智庫支持公共決策的能力提升案例研究

2023-07-18 08:03田欣廉翔鵬
智庫理論與實(shí)踐 2023年3期
關(guān)鍵詞:高校智庫能力提升

田欣 廉翔鵬

摘要:[目的/意義]高校智庫支持公共決策具有天然優(yōu)勢和內(nèi)在動因,建設(shè)高校智庫有助于完善現(xiàn)代大學(xué)體系和治理結(jié)構(gòu),更有助于提升政府的科學(xué)決策和民主決策。探討如何系統(tǒng)性提升高校智庫支持公共決策的能力具有重要現(xiàn)實(shí)意義。[方法/過程]基于高校智庫的重要性以及近年來國家對高校智庫提出的助力公共決策要求,本研究以提升高校智庫支持公共決策有效性為導(dǎo)向,采用單案例分析方法,基于“三圈理論”聚焦分析中國高校智庫支持公共決策過程應(yīng)具備什么樣的價(jià)值圈、能力圈和支持圈。[結(jié)果/結(jié)論]基于X大學(xué)Y研究院的單案例分析結(jié)果,本研究發(fā)現(xiàn)中國高校智庫需要堅(jiān)持客觀中立的價(jià)值觀,以科學(xué)和現(xiàn)實(shí)問題為導(dǎo)向,從人才培養(yǎng)和學(xué)科交叉兩個(gè)維度進(jìn)行智庫能力建設(shè),并在組織、財(cái)力和公眾三個(gè)方面建立支持條件,為政府決策提供客觀公正的智力支持,以期為中國高校智庫建設(shè)提供實(shí)證支持和理論支撐。

關(guān)鍵詞:高校智庫 公共決策 能力提升 三圈理論

分類號:G

DOI: 10.19318/j.cnki.issn.2096-1634.2023.03.12

開放科學(xué)(資源服務(wù))標(biāo)識碼(OSID)

*本文系國家自然科學(xué)基金創(chuàng)新研究群體項(xiàng)目“中國公共政策理論與治理機(jī)制研究”(項(xiàng)目編號:71721002)的研究成果之一。

1 引言

智庫是國際社會公認(rèn)的政策“智囊”,是國家軟實(shí)力和國際話語權(quán)的重要組成部分[1]。高校智庫作為智庫體系下的重要組成形式,其依托高校的人才優(yōu)勢、智力優(yōu)勢、學(xué)科優(yōu)勢以及信息集中優(yōu)勢,在政治外交、經(jīng)濟(jì)社會等領(lǐng)域均不同程度地發(fā)揮著決策參考作用[2]。面對信息化加速發(fā)展,國際政治經(jīng)濟(jì)形勢日益復(fù)雜多變,特別是一些發(fā)達(dá)國家保守勢力的回歸,高校智庫在國家政策研究和決策中的地位日益突出[3-4]。2013年,黨的十八屆三中全會通過的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》明確提出,加強(qiáng)中國特色新型智庫建設(shè),建立健全決策咨詢制度。2014年,教育部印發(fā)的《中國特色新型高校智庫建設(shè)推進(jìn)計(jì)劃》進(jìn)一步明確,高校智庫應(yīng)當(dāng)發(fā)揮戰(zhàn)略研究、政策建言等重要功能,聚焦國家急需,凝煉智庫建設(shè)的主攻方向,力求在關(guān)鍵領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)以及亟待解決的問題上取得重大突破。

在黨和國家的重視下,高校智庫如何助力國家公共決策成為當(dāng)下重要的研究議題。在國外高校智庫支持公共決策的研究方面,許多文獻(xiàn)集中于美國智庫參與政策過程的實(shí)際案例分析及影響公共決策方式[5]。史密斯(Smith)[6]、阿貝爾森(Abelson)[7]、麥甘(McGann)[8]等研究聚焦任職于高校智庫的知名教授、各類專家群體適時(shí)運(yùn)用參與資政會議、各種政策研討會、議會聽證、出版著作和刊物、智庫專家外出任職、媒體報(bào)道等不同形式參與公共政策制定全過程。國內(nèi)高校智庫研究基于不同理論視角分析了高校智庫支持公共決策的可行性和有效性。朱旭峰等[9]和薛瀾等[10]根據(jù)社會結(jié)構(gòu)理論,分析智庫影響力結(jié)構(gòu)框架,進(jìn)而理性分析和衡量智庫可能做出的決策行為,根據(jù)該決策行為模式將智庫影響力劃分為決策影響力、精英影響力以及大眾影響力等不同層面,較早地提出確保和發(fā)揮智庫理性決策的外腦作用,促進(jìn)了智庫與公共決策的關(guān)系。吳田[11]通過使用“多源流”理論分析框架,闡明問題提出、政策選擇、政治態(tài)度多源流之間的相互作用和影響機(jī)制,通過美國典型智庫案例進(jìn)行實(shí)證分析,提出了高校智庫的正確定位以及影響公共決策的主要方式。孫蔚[12]通過理性分析和邏輯推演,展示了智庫建設(shè)與國家治理能力提升之間的演進(jìn)邏輯和遞進(jìn)關(guān)系,并采用社會結(jié)構(gòu)理論對上述問題進(jìn)行論證分析,最終提出智庫能力建設(shè)和國家治理能力現(xiàn)代化之間的相互促進(jìn)關(guān)系。

相關(guān)學(xué)者集中探討高校智庫對公共決策的影響力和影響方式以及決策績效評價(jià)。對國外智庫支持公共決策的經(jīng)驗(yàn)如何結(jié)合中國國情加以借鑒有待深入研究,特別是不能忽略國內(nèi)外政治體制等方面存在的先天差異。要提升中國高校智庫支持公共決策的影響力,除了廣泛學(xué)習(xí)和借鑒美國等發(fā)達(dá)國家高校智庫成熟的做法和先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)外,還需要突出分析和提升中國高校智庫支持公共決策的核心能力。其中,高校智庫樹立什么樣的價(jià)值理念、如何充分發(fā)揮自身研究能力優(yōu)勢、獲得什么樣的支持條件,以便更好地服務(wù)政府公共決策,是高校智庫急需解決的問題。因此,本研究以X大學(xué)Y研究院為案例,引入“三圈理論”作為分析視角,提出高校智庫支持公共決策能力建設(shè)的要素,對切實(shí)推進(jìn)中國高校智庫價(jià)值、能力和支持體系建設(shè),提升公共決策的科學(xué)化民主化提供理論支撐。

2 “三圈理論”及其在本研究中的適用性

20世紀(jì)90年代末,美國肯尼迪政府管理學(xué)院教授馬克·莫爾(Mark Moore)[13]總結(jié)和提出的“三圈理論”,現(xiàn)已成為公共管理領(lǐng)域分析公共決策的有效方法?!叭碚摗鄙婕?個(gè)基本的公共決策要素,分別為價(jià)值圈(V)、能力圈(C)和支持圈(S)。馬克·莫爾(Mark Moore)[13-14]認(rèn)為:首先,公共管理的最終目的是要為社會創(chuàng)造公共價(jià)值,體現(xiàn)社會民眾集體訴求,好的公共政策首先要體現(xiàn)公共價(jià)值,否則是無稽之談;其次,制定和實(shí)施公共政策需要提供適合的管理能力,即具備相應(yīng)的人力、物力、財(cái)力等資源和能力;最后,公共政策制定和實(shí)施需要得到各利益相關(guān)者、政策作用對象和民眾的認(rèn)同與支持。

“三圈理論”正是從價(jià)值圈、能力圈和支持圈三個(gè)維度,構(gòu)建出“三要素、六區(qū)域”的分析框架(圖1),用于分析和指導(dǎo)公共決策行為。根據(jù)不同圈之間的交疊共形成六種區(qū)域。①耐克區(qū)(V+C+S)。此區(qū)域是公共價(jià)值、組織能力和公眾支持三個(gè)圈相互重疊的部分,代表決策方案既有公共價(jià)值,又有能力實(shí)現(xiàn),同時(shí)有來自利益相關(guān)方和相關(guān)民眾的廣泛支持,是這3種條件都具備的最佳決策區(qū)域。由于“放手去做”是耐克公司的口號,故此得名。②夢想?yún)^(qū)(V)。此區(qū)域位于價(jià)值圈不與另兩個(gè)圈相交的部分。在這個(gè)區(qū)域的政策方案或計(jì)劃項(xiàng)目有公共價(jià)值,具有較好的公共目標(biāo)基礎(chǔ),但既沒有足夠的能力實(shí)現(xiàn),又缺乏支持,最終只能停留在夢想階段而難以實(shí)現(xiàn)。③夢想實(shí)現(xiàn)區(qū)(V+C)。此區(qū)域位于價(jià)值與能力相交的部分。當(dāng)政策方案或計(jì)劃項(xiàng)目位于這個(gè)區(qū)域范圍內(nèi),則其既具備公共價(jià)值,又具備足夠的能力將其公共政策付諸實(shí)施,但由于缺乏必要的民眾等利益主體支持,仍難以付諸實(shí)踐,需要通過努力贏得支持,夢想才可以實(shí)現(xiàn)。④風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目區(qū)(V+S)。此區(qū)域位于價(jià)值與支持兩個(gè)圈相交的部分。政策方案或計(jì)劃項(xiàng)目有價(jià)值,同時(shí)會獲得支持,但因組織的能力還不足,實(shí)施起來具有一定的風(fēng)險(xiǎn)。⑤別人的夢想?yún)^(qū)(S)。此區(qū)域位于支持圈不與另外兩個(gè)圈相交的部分,其政策方案或計(jì)劃項(xiàng)目僅有利益相關(guān)者或民眾的廣泛支持,缺乏公共價(jià)值和組織能力,是公眾的夢想而不能成為組織的行動。⑥噩夢區(qū)(C+S)。此區(qū)域位于能力和支持兩個(gè)圈相交的部分,這是最糟糕的一種情況,政策方案或計(jì)劃項(xiàng)目得到廣泛的支持,同時(shí)組織具備實(shí)現(xiàn)能力,但其毫無價(jià)值,沒有實(shí)施的意義[15-16]。

對“三圈理論”這六種區(qū)域的含義進(jìn)行深入解讀,進(jìn)而做出合理科學(xué)的對策選擇,對提升領(lǐng)導(dǎo)決策能力、改進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)方法、推進(jìn)科學(xué)決策具有重要的指導(dǎo)意義??梢栽O(shè)想,任何一項(xiàng)公共決策行為,如果缺少價(jià)值圈,那么可能為一些利益集團(tuán)服務(wù)而體現(xiàn)少數(shù)人的價(jià)值;如果缺少能力圈,那么可能做出的公共決策誤入歧途;如果缺少支持圈,那么可能使該公共決策成為無源之水,得不到民眾等各方支持,終究曲高和寡而成為決策者自娛自樂的游戲。因此,公共決策必須充分考慮價(jià)值、能力和支持三者的相關(guān)性,努力尋求并實(shí)現(xiàn)三者之間的有機(jī)統(tǒng)一,從而實(shí)現(xiàn)決策效果的最優(yōu)化[14]。高校智庫作為獨(dú)立的以學(xué)術(shù)研究見長的機(jī)構(gòu),如何將其智力和研究成果為決策者所接受,需要在價(jià)值圈、能力圈和支持圈體系構(gòu)建中,找準(zhǔn)高校智庫在“三要素、六區(qū)域”中的定位,力求將價(jià)值、能力和支持三要素相結(jié)合,以提升智庫支持公共決策的地位和水平[16]。這為中國高校智庫提供了一個(gè)可供借鑒的提升其公共決策支撐水平的分析思路。

3 中國高校智庫支撐公共決策的“三圈理論”分析:以X大學(xué)Y研究院為例

3.1 Y研究院概述

2017年,X大學(xué)N校友將其所獲Z獎金全額捐贈母校設(shè)立基金,用于支持氣候變化和綠色發(fā)展事業(yè)。2017年12月,在X大學(xué)校長和書記的領(lǐng)導(dǎo)下,依托智庫中心,進(jìn)一步整合校內(nèi)相關(guān)研究力量,以低碳能源實(shí)驗(yàn)室、環(huán)境系和地學(xué)系三個(gè)單位共建的模式成立X大學(xué)Y研究院。Y研究院的愿景是成為開展跨學(xué)科戰(zhàn)略研究、政策交流和人才培養(yǎng)的協(xié)同創(chuàng)新平臺,成為氣候變化與可持續(xù)發(fā)展領(lǐng)域國際一流高端智庫。其具備雙重使命:一是充分發(fā)揮世界一流大學(xué)的引領(lǐng)作用,整合國內(nèi)外資源,為國家應(yīng)對氣候變化提供與可持續(xù)發(fā)展協(xié)同的目標(biāo)、戰(zhàn)略、路徑和政策建議;二是為全球氣候變化和可持續(xù)發(fā)展議題提供中國智慧和中國方案。

3.2 Y研究院支持公共決策的“三圈理論”分析

3.2.1 Y研究院價(jià)值圈分析 Y研究院自成立以來,開展了多項(xiàng)重大智庫研究,相關(guān)政策建議多次得到國家領(lǐng)導(dǎo)人批示,一些國際治理之建議也送達(dá)聯(lián)合國秘書長,作為組織聯(lián)合國氣候峰會的參考意見。該研究院在服務(wù)中國氣候變化政策和戰(zhàn)略制定、參與和引導(dǎo)國際氣候變化治理的價(jià)值和方向,以及引領(lǐng)國際一流大學(xué)應(yīng)對氣候變化挑戰(zhàn)方面,初步占據(jù)了制高點(diǎn),獲得了較大的學(xué)術(shù)、政策和社會影響力以及較高的國際知名度,增強(qiáng)了中國在國際氣候變化領(lǐng)域的話語權(quán)。Y研究院之所以能夠獲得國際和國內(nèi)公共決策者的認(rèn)可,主要源于其堅(jiān)持客觀中立的價(jià)值取向,在應(yīng)對氣候變化挑戰(zhàn)時(shí),能夠抓住社會、公眾和決策者普遍關(guān)心的問題。

“《巴黎協(xié)定》之友”高級別對話是研究院主辦的系列高端對話機(jī)制,首次會議于2019年3月舉行,邀請了為《巴黎協(xié)定》及其實(shí)施細(xì)則達(dá)成做出重要貢獻(xiàn)的政治人物(部長級)參會,為2019年氣候行動峰會成功舉辦、推進(jìn)未來多邊談判進(jìn)程、推動《巴黎協(xié)定》的持續(xù)實(shí)施提出意見建議,為全球氣候治理貢獻(xiàn)智慧。首次對話取得了巨大成果,創(chuàng)造了一個(gè)非政府、非正式的平臺,為聯(lián)合國氣候峰會建言,為研究院成為國際一流高端智庫打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。會議上達(dá)成了一系列共識,X大學(xué)校長給予這次會議很高評價(jià),并強(qiáng)調(diào)“在人類面臨的諸如氣候變化這類重大挑戰(zhàn)面前,大學(xué)肩負(fù)著極其重要的特殊使命。X大學(xué)愿與國際社會攜手,為推動人類可持續(xù)發(fā)展做出貢獻(xiàn)”。

為進(jìn)一步提升中國高校在世界一流大學(xué)應(yīng)對氣候變化挑戰(zhàn)中的引領(lǐng)作用,為中國參與和引領(lǐng)全球氣候治理提供強(qiáng)有力的支持,由Y研究院牽頭,X大學(xué)積極行動,于2019年1月聯(lián)合劍橋大學(xué)、麻省理工學(xué)院、倫敦政治經(jīng)濟(jì)學(xué)院等7所世界一流大學(xué)共同發(fā)起成立“世界大學(xué)氣候變化聯(lián)盟”,搭建交流合作的平臺,共同探討應(yīng)對全球氣候變化的大學(xué)使命,合作研究科學(xué)、技術(shù)、政策等層面的解決方案,引領(lǐng)世界大學(xué)應(yīng)對氣候變化的行為規(guī)范和合作行動,并率先各自或相互合作開展務(wù)實(shí)行動。這是由X大學(xué)首先倡議和推動世界大學(xué)協(xié)同構(gòu)建全球生態(tài)文明、人類命運(yùn)共同體的行動,是倡導(dǎo)世界應(yīng)對氣候變化行動的有效行為。X大學(xué)校長表示,“應(yīng)對全球氣候變化這一人類共同面臨的挑戰(zhàn),一流大學(xué)要有一流擔(dān)當(dāng)。X大學(xué)希望通過發(fā)起這一聯(lián)盟,搭建一個(gè)全球合作平臺,在各界協(xié)同自下而上積極行動的浪潮中發(fā)揮大學(xué)在知識、理念、文化、科學(xué)及技術(shù)等方面的優(yōu)勢,在全球應(yīng)對氣候變化進(jìn)程中發(fā)揮引領(lǐng)作用”。

可以看出,高校智庫要為公共決策助力,須堅(jiān)持客觀中立的價(jià)值取向,以實(shí)際問題為導(dǎo)向,在不摻雜個(gè)人利益和集團(tuán)利益的前提下解決社會公共問題,才能被決策者采納,從而為公共政策提供智力支持。這與“三圈理論”強(qiáng)調(diào)公共決策要以為社會創(chuàng)造公共價(jià)值為目的,體現(xiàn)社會民眾集體訴求,著力于全人類社會亟待解決的關(guān)鍵問題不謀而合。

3.2.2 Y研究院能力圈分析 為確保能發(fā)揮好戰(zhàn)略研究、政策建言的職能,Y研究院一方面緊抓人才隊(duì)伍建設(shè),積聚人才優(yōu)勢,另一方面大力發(fā)展學(xué)科交叉研究,集聚百家之長和發(fā)揮各學(xué)科優(yōu)勢,提供科學(xué)和有效的政策建議和支持。

在人才建設(shè)方面,Y研究院以氣候變化大講堂的方式匯聚了來自6大洲、9個(gè)國家、55所國內(nèi)外高校的150余名師生,培養(yǎng)了具備國際視野的青年氣候?qū)I(yè)人才,凝聚了多國青年共同參與全球治理事務(wù)。除X大學(xué)Y研究院外,X大學(xué)其他智庫同樣將科研人才培養(yǎng)和建設(shè)作為重點(diǎn)。

在學(xué)科交叉方面,Y研究院充分發(fā)揮前瞻性和跨學(xué)科研究優(yōu)勢,針對國際和國內(nèi)重大需求和研究熱點(diǎn),開展科研攻關(guān)。例如,Y研究院與聯(lián)合國環(huán)境署合作,組織了校內(nèi)能源、環(huán)境、地球科學(xué)、公共管理、社會科學(xué)等多個(gè)學(xué)科的研究力量,啟動了“氣候與環(huán)境協(xié)同治理”的重大項(xiàng)目研究(2018—2019),成果報(bào)告和政策建議在2019年聯(lián)合國氣候峰會發(fā)布。又如,Y研究院作為總牽頭單位,承擔(dān)了能源基金會委托的旗艦研究項(xiàng)目(2018—2019),設(shè)立了多項(xiàng)重大課題,組織了國內(nèi)20多家權(quán)威研究機(jī)構(gòu)對中國中長期能源經(jīng)濟(jì)低碳轉(zhuǎn)型問題開展基礎(chǔ)性、前瞻性政策分析研究,其研究成果將作為國家2030年應(yīng)對氣候變化自主貢獻(xiàn)以及2050年長期戰(zhàn)略的支撐。近年來,Y研究院及核心團(tuán)隊(duì)人員在能源戰(zhàn)略、低碳發(fā)展和氣候變化領(lǐng)域開展了大量的深入研究,并取得了一系列研究成果,正式出版中文著作4部、外文著作1部、論文5篇,其中論文均發(fā)表在《能源》(Energy)、《化學(xué)工程研究與設(shè)計(jì)》(Chemical Engineering Research & Design)等高水平期刊上。

可以看到,X大學(xué)Y研究院以積聚人才優(yōu)勢和推動學(xué)科交叉的形式給出了當(dāng)下高校智庫支撐公共決策能力的建設(shè)路徑。這一路徑與“三圈理論”中能力圈的構(gòu)建不謀而合。在“三圈理論”指導(dǎo)下,一項(xiàng)公共政策或項(xiàng)目的實(shí)施要考慮執(zhí)行者是否能夠提供人、財(cái)、物或其他資源的能力,這是保障目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵因素。高校智庫要發(fā)揮好戰(zhàn)略研究、政策建言的職能,人才是根本。沒有人才資源,就像無根之木、無源之水,毫無發(fā)展之力量。此外,為應(yīng)對當(dāng)下復(fù)雜的局勢和因素繁多的現(xiàn)實(shí)問題,推動學(xué)科交叉從不同科研領(lǐng)域汲取知識和經(jīng)驗(yàn)必不可少。

3.2.3 Y研究院支持圈分析 為確保Y研究院能夠源源不斷地為公共決策提供支持,其確立了明確的組織制度以及穩(wěn)定的資金來源,并且積極擴(kuò)大研究院的影響力,以出色的科學(xué)研究成果來獲得公眾的支持和認(rèn)可。

在組織建設(shè)方面,Y研究院形成了專業(yè)的執(zhí)行團(tuán)隊(duì)和業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)。其中,執(zhí)行團(tuán)隊(duì)設(shè)立了綜合部、外聯(lián)部、規(guī)劃發(fā)展部等部門,主要負(fù)責(zé)綜合協(xié)調(diào)、人事和財(cái)務(wù)、科研管理、政府關(guān)系、基金關(guān)系、整體規(guī)劃、組織機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)規(guī)劃和項(xiàng)目開發(fā)等工作,為業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)提供了有力的資金、規(guī)劃、關(guān)系支持,是Y研究院的行政核心。業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)設(shè)立了對話部、研究部、教育部、培訓(xùn)部、技術(shù)部等部門,主要負(fù)責(zé)政策建議、長期戰(zhàn)略、交流活動、本科生與研究生教育、國內(nèi)外培訓(xùn)、技術(shù)研發(fā)與推廣等工作,是Y研究院的智力核心,也是Y研究院參與公共決策的主體。此外,X大學(xué)還將校內(nèi)與能源和可持續(xù)發(fā)展相關(guān)研究機(jī)構(gòu)的成果和人員進(jìn)行整合,為Y研究院形成完備的組織制度提供了強(qiáng)有力的資源支持。

在經(jīng)費(fèi)保障方面,Y研究院有較強(qiáng)的經(jīng)費(fèi)籌措和保障能力,能夠保障機(jī)構(gòu)運(yùn)轉(zhuǎn)、科學(xué)研究及人員發(fā)展等方面的需求。在建立之初,X大學(xué)對Y研究院提供了強(qiáng)有力的經(jīng)費(fèi)支撐,主要是通過X大學(xué)教育基金會來籌集和管理。此后,Y研究院通過多種方式積極籌集更多的運(yùn)營經(jīng)費(fèi)資助,用于加強(qiáng)研究院能力建設(shè)和開展項(xiàng)目試點(diǎn)。Y研究院表示,未來會更加積極籌措經(jīng)費(fèi),努力拓展經(jīng)費(fèi)來源,增加經(jīng)費(fèi)支持。

在公眾支持方面,Y研究院高度重視品牌塑造和品牌傳播,設(shè)置了專門負(fù)責(zé)品牌的項(xiàng)目主任開展相關(guān)工作。2018年,Y研究院開通了名為“X大學(xué)氣候變化研究院”的官方微信公眾號,僅20余天便有600個(gè)關(guān)注者,獲得點(diǎn)擊率近萬次。隨后,Y研究院開展了一系列活動,均引起了來自社會各界的廣泛關(guān)注。例如,Y研究院依托X大學(xué)論壇,開展了名為“氣候變化大講堂”(以下簡稱“大講堂”)的系列對話與交流活動,已成功舉辦數(shù)次,并通過學(xué)堂在線同步直播,線上觀看人數(shù)最高達(dá)到10萬人。

同時(shí),Y研究院利用世界大學(xué)氣候變化聯(lián)盟的舞臺培養(yǎng)青年人舉辦大學(xué)聯(lián)盟研究生論壇(來自六大洲、9個(gè)國家、55所國內(nèi)外高校的150余名師生組織大學(xué)聯(lián)盟青年團(tuán)出征第25屆聯(lián)合國氣候變化大會),培養(yǎng)具備國際視野的青年氣候?qū)I(yè)人才,凝聚多國青年共同參與全球治理事務(wù)。Y研究院還獲得了公共部門的支持,與生態(tài)環(huán)境部合作開展南南合作氣候培訓(xùn)項(xiàng)目,落實(shí)習(xí)近平總書記在“巴黎會議”上的講話精神,以南南合作應(yīng)對氣候變化為渠道,以Y研究院為平臺,提供高級別低碳發(fā)展知識培訓(xùn),宣講“中國方案”,推動中國低碳政策及技術(shù)的國際交流與合作,助力中國實(shí)現(xiàn)成為全球氣候治理的引領(lǐng)者、參與者和貢獻(xiàn)者。

可以看出,在公眾中塑造良好的業(yè)務(wù)和品牌形象是智庫獲得公眾認(rèn)同并支持其參與公共決策的關(guān)鍵之一。Y研究院通過發(fā)布研究報(bào)告和出版物,開通微信公眾號發(fā)表思想觀點(diǎn)類內(nèi)容,推出專家學(xué)者專訪、觀點(diǎn)集錦,制作重要事件視頻,建設(shè)和開通中英文雙語的官方網(wǎng)站等方式喚起公眾關(guān)注,宣傳品牌建設(shè),增強(qiáng)國內(nèi)外影響力,獲得了來自國內(nèi)外社會各界的公眾支持。

4 基于“三圈理論”的高校智庫支持公共決策能力構(gòu)建

4.1 價(jià)值取向:價(jià)值中立與問題導(dǎo)向

4.1.1 堅(jiān)持客觀中立的價(jià)值取向 從世界通行的智庫價(jià)值取向上看,大多智庫機(jī)構(gòu)注重獨(dú)立性,對外宣稱其各項(xiàng)政策建議均源于客觀調(diào)研。例如,美國著名的布魯金斯學(xué)會被認(rèn)為是長期秉持溫和的自由主義立場價(jià)值的機(jī)構(gòu),該智庫首先將其定位在開展高質(zhì)量的獨(dú)立的政策研究上;保守的智庫卡托基金會在支持個(gè)人自由、有限政府、自由市場與世界和平等價(jià)值的同時(shí),名義上強(qiáng)調(diào)其政策研究的獨(dú)立性和中立性。

高校智庫堅(jiān)持客觀中立的價(jià)值立場對其政策主張具有積極影響。首先,保持客觀中立態(tài)度的研究提出的政策建議比持有某種立場的政策建議更容易讓決策者認(rèn)同?,F(xiàn)實(shí)中有些智庫其實(shí)具有明顯的政治傾向,但其也自我標(biāo)榜是中立的研究。其次,有的國家通過正式制度規(guī)范智庫中立立場。例如,英國智庫注冊時(shí)要求聲明其非營利的中立立場,在獲得稅收優(yōu)惠的同時(shí),便于其以公共價(jià)值為出發(fā)點(diǎn),避免與利益集團(tuán)捆綁。

另外,高校智庫在獨(dú)立性方面本身具有天然優(yōu)勢。高校智庫以大學(xué)為依托,具有相對穩(wěn)定的資金來源和研究力量,對企業(yè)等市場微觀經(jīng)濟(jì)主體的依賴較低,也較少受行政權(quán)屬的影響。從這個(gè)角度上看,高校智庫研究更加容易體現(xiàn)其客觀獨(dú)立性。高校智庫應(yīng)充分發(fā)揮其優(yōu)勢屬性,保持獨(dú)立意識,不受外界影響,客觀中立地發(fā)表自己的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)和政策建言,為政府進(jìn)行科學(xué)決策、民主決策提供公正的情況判斷和決策參考。

4.1.2 堅(jiān)持問題導(dǎo)向的價(jià)值取向 高校智庫支持公共決策的目的在于將民眾需求、社會和國家發(fā)展需要的現(xiàn)實(shí)問題經(jīng)過學(xué)術(shù)化、專業(yè)化、政策化的研究,形成政策性報(bào)告,提供給政府,影響政府公共決策,制定有利于人民生活改善、社會和國家發(fā)展的公共政策。高校智庫需要堅(jiān)持問題導(dǎo)向,不僅要提出問題,還要解決問題,更要始于問題、終于建議,提出解決問題的方案,要將學(xué)術(shù)導(dǎo)向和問題導(dǎo)向進(jìn)行有機(jī)結(jié)合。高校智庫在學(xué)術(shù)導(dǎo)向和問題導(dǎo)向上需要相互促進(jìn)、共同發(fā)展,不能簡單地將二者對立起來。

新時(shí)代中國面臨復(fù)雜的新形勢,更需要研究和發(fā)現(xiàn)其中的問題,堅(jiān)持問題導(dǎo)向開展研究。當(dāng)今社會變化日新月異,世界前所未有地飛速發(fā)展,人類前所未有地緊密聯(lián)系,挑戰(zhàn)前所未有地驚心動魄,危機(jī)也前所未有地頻繁可怕,面對和平、發(fā)展、污染、毒品、恐怖主義,以及經(jīng)濟(jì)全球化、世界多極化、文化多樣化,高校智庫如何實(shí)現(xiàn)歷史使命,為解決國家和全球性問題提供智力支持,其必須緊緊圍繞現(xiàn)實(shí)問題,以問題為導(dǎo)向開展關(guān)乎國家命運(yùn)的重大戰(zhàn)略、重要項(xiàng)目和重要政策的研究與分析,為黨和國家等迫切需要解決的現(xiàn)實(shí)問題提供政策建議。

4.2 能力建設(shè):人才培養(yǎng)和學(xué)科交叉

4.2.1 發(fā)揮人才智力優(yōu)勢 高校智庫能夠高效、高質(zhì)地支持公共決策的關(guān)鍵在人才。高校各學(xué)科各領(lǐng)域人才匯集,智力集中。在人才構(gòu)成上,高校智庫有優(yōu)秀的和數(shù)量巨大的本科生、碩士生和博士生,有來自人文科學(xué)、自然科學(xué)和社會科學(xué)等領(lǐng)域的知名專家學(xué)者,有來自國際知名高校的訪問學(xué)者,有退出政壇但又年富力強(qiáng)回到校園繼續(xù)從事政策研究的政府要員,更有學(xué)術(shù)資源豐富的兩院院士。在如此豐富的人才資源和優(yōu)勢學(xué)科基礎(chǔ)上建設(shè)的高校智庫,是其他智庫機(jī)構(gòu)所不能比擬的。

必須指出的是,由于中國部分高校智庫在人才開發(fā)利用、考核評估和激勵(lì)機(jī)制等方面尚處于探索階段,智庫領(lǐng)軍人才、研究人員和綜合性人才的梯隊(duì)層次未能有效完善,即使是北京大學(xué)、清華大學(xué)、中國人民大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、浙江大學(xué)等知名高校的智庫,由于體制機(jī)制等原因,也不是每個(gè)智庫都具有結(jié)構(gòu)合理、團(tuán)隊(duì)高效、業(yè)務(wù)精湛的科研人才隊(duì)伍。

4.2.2 發(fā)揮學(xué)科交叉和科學(xué)研究優(yōu)勢 高校智庫具有學(xué)科交叉優(yōu)勢,這正是政府決策的支撐所需。高校學(xué)科門類齊全,不僅有理學(xué)、工學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué),還有哲學(xué)、教育學(xué)、醫(yī)學(xué)和藝術(shù)學(xué)等,各個(gè)學(xué)科之間具有很強(qiáng)的交叉性,而高校智庫開展戰(zhàn)略研究和政策建言,解決現(xiàn)實(shí)生活中的諸多復(fù)雜問題,需要跨學(xué)科、跨領(lǐng)域進(jìn)行分析和研究。高校智庫應(yīng)充分利用學(xué)科交叉的優(yōu)勢為黨和國家咨政建言,助力科學(xué)決策、民主決策、有效決策,推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化。

科學(xué)研究是一個(gè)綜合性概念,其需要研究具有深度和廣度,要有歷史和邏輯作為支撐。在研究工具等方面,高校智庫具有其他類型智庫所不能比擬的優(yōu)勢,以高校擁有的數(shù)據(jù)庫資源和挖掘能力為例加以說明。高校數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)資源,一方面來源于官方發(fā)布的數(shù)據(jù),另一方面來源于高校自己采集的數(shù)據(jù)。隨著當(dāng)今社會高速運(yùn)轉(zhuǎn),科技飛速發(fā)展,社會信息化的效果越來越顯著,大數(shù)據(jù)技術(shù)的發(fā)展和應(yīng)用創(chuàng)新了智庫內(nèi)容的生產(chǎn)方式,對智庫研究者提出了更高的要求,其意義和價(jià)值在于對大量的、復(fù)雜的、多樣的數(shù)據(jù)進(jìn)行關(guān)聯(lián)度分析,找到問題癥結(jié),結(jié)合歷史經(jīng)驗(yàn)和發(fā)展趨勢進(jìn)行判斷,分析事實(shí)真相,預(yù)測未來,為決策者提供參考。如果各個(gè)高校的智庫研究成果能以校內(nèi)數(shù)據(jù)庫的方式都集中到一起進(jìn)行保存和管理,那么既可以保證數(shù)據(jù)的安全性,又可以為決策者及社會公眾提供全面、準(zhǔn)確、可靠的數(shù)據(jù)資源。

4.3 支持條件:組織、財(cái)力和公眾

4.3.1 分工明確的組織設(shè)計(jì) 中國高校擁有豐富的人才資源儲備,這些人才資源的潛在能力尚未得到充分發(fā)揮,黨和國家以及相應(yīng)的教育主管部門審時(shí)度勢,因勢利導(dǎo),出臺了一系列引導(dǎo)高校人才資源發(fā)揮咨政作用的指導(dǎo)性意見。綜合來看,黨和國家要求相關(guān)高校對智庫參與公共決策提供制度保障和全面支持。高校需要重視和發(fā)揮科研人才在參與公共決策中的關(guān)鍵性作用,高校需要全力培養(yǎng)智庫后備力量,努力打造高校智庫人才隊(duì)伍和合理的結(jié)構(gòu)梯隊(duì)。隨著黨和國家出臺相關(guān)政策文件指導(dǎo)高校智庫建設(shè),全國主要高校興起了智庫建設(shè)熱潮,許多高校對建設(shè)智庫不僅投入人力、財(cái)力,還有制度、空間等資源保障,以促進(jìn)高校智庫參與公共決策,從而產(chǎn)出更高質(zhì)的智庫成果,為國家重大戰(zhàn)略、重大項(xiàng)目和重要決策提供智力支持。

在實(shí)踐上,根據(jù)上述重要政策文件指引,國內(nèi)知名高校(如清華大學(xué)、北京大學(xué)、中國人民大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)等)充分利用其優(yōu)勢學(xué)科力量,在高校智庫建設(shè)方面走在全國前列。例如,清華大學(xué)專門成立了智庫中心,作為統(tǒng)籌管理、協(xié)調(diào)服務(wù)全校智庫機(jī)構(gòu)的平臺,學(xué)校成立了由黨委書記任組長的智庫建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組直接領(lǐng)導(dǎo)智庫中心,一位副校長和一位副書記任副組長、智庫中心主任任秘書長,在組織架構(gòu)上配備強(qiáng)大力量,在制度機(jī)制層面上予以有力支持,在辦公空間、物質(zhì)資源上給予充分保障。智庫中心成立以來,搭建了較為完善的智庫運(yùn)行機(jī)制,發(fā)展了一些具有全球視野和重要領(lǐng)域的智庫機(jī)構(gòu),產(chǎn)出了許多高質(zhì)量的智庫研究成果,在為國家和北京市委建言獻(xiàn)策中做出了重要貢獻(xiàn)。北京大學(xué)、中國人民大學(xué)等知名高校也配備了強(qiáng)大力量領(lǐng)導(dǎo)智庫機(jī)構(gòu),給予制度和物質(zhì)上的保障,使其更好地發(fā)揮咨政啟民的作用。

4.3.2 源源不斷的財(cái)力支持 從智庫發(fā)展環(huán)境上看,國家近年來非常重視中國高校智庫建設(shè)工作,并向高校智庫事業(yè)投入了大量的人力、物力和財(cái)力等資源。2014年2月10日,教育部印發(fā)的《中國特色新型高校智庫建設(shè)推進(jìn)計(jì)劃》對高校智庫經(jīng)費(fèi)保障提出了具體要求,并指出可以根據(jù)智庫特點(diǎn)和發(fā)展需求,在招生、經(jīng)費(fèi)、項(xiàng)目等方面進(jìn)行傾斜,提出多種措施籌集智庫經(jīng)費(fèi),推行績效獎勵(lì)工作機(jī)制。根據(jù)教育部政策文件精神,各地政府紛紛出臺了地方性政策文件保證智庫經(jīng)費(fèi)支持。例如,上海市教委及時(shí)成立智庫建設(shè)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi),支持所轄高校智庫工作,分別采取每年固定投入和實(shí)施內(nèi)涵式發(fā)展計(jì)劃,進(jìn)一步支持上海市高校決策咨詢機(jī)構(gòu)的申請。

總體看來,高校智庫用于維持基本建設(shè)與發(fā)展的財(cái)力是有一定保障的,但從長遠(yuǎn)看,高校智庫要發(fā)展壯大,需要不斷吸引優(yōu)秀人才,產(chǎn)出高質(zhì)量智庫成果,僅靠學(xué)校支持的有限經(jīng)費(fèi)是不夠的。目前,由于高校智庫經(jīng)費(fèi)保障機(jī)制不完善,社會影響不深,自籌經(jīng)費(fèi)受客觀影響因素較多,大部分智庫機(jī)構(gòu)獲得這部分經(jīng)費(fèi)支持的額度是極為有限的[17]。同時(shí),這種競爭性的經(jīng)費(fèi)獲得方式具有不確定性,使中國高校智庫長效發(fā)展的經(jīng)費(fèi)嚴(yán)重不足,即使是清華大學(xué)、北京大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)等知名高校智庫也存在著長效發(fā)展經(jīng)費(fèi)短缺的問題,這嚴(yán)重影響了智庫成果產(chǎn)出及智庫本身的運(yùn)行與發(fā)展。因此,建立高校智庫長期發(fā)展的經(jīng)費(fèi)保障機(jī)制勢在必行。

4.3.3 深入民心的公眾形象 高校智庫爭取公眾支持既有利于獲得真實(shí)的民情和問題,也有助于將相關(guān)政策傳播到公眾層面?;仡欀袊咝V菐斓陌l(fā)展歷程,相較于發(fā)達(dá)國家的高校智庫,其歷史并不長,在政府公共決策中所起到的作用也是相對有限的,由于成立時(shí)間晚,宣傳力度小,貢獻(xiàn)成果有限,其在公眾中被關(guān)注度并不高[18]。近年來,高校智庫越來越多地被公眾認(rèn)知和了解。高校智庫支持公共決策的作用越來越明顯,尤其是許多政策建議代表了民眾的利益和福祉,其通過論壇、講座等方式向公眾傳播當(dāng)下人民關(guān)心的熱點(diǎn)問題、解讀國家發(fā)展建設(shè)的重要理論思想,征詢?nèi)嗣袢罕姷挠^點(diǎn)想法,使公眾對高校智庫參與公共決策的支持度有所增加,但這種輿論引導(dǎo)渠道非常有限,尋求公眾支持仍需要進(jìn)一步努力[19]。

積極爭取高校智庫支持公共決策的國際環(huán)境也是重要的支持條件。中國高校智庫參與或舉辦國際會議、高端講座、學(xué)術(shù)論壇等活動,雖然具有一定的國際影響力,但與各國相關(guān)領(lǐng)域相關(guān)學(xué)科專家、團(tuán)隊(duì)等形成長期深入的合作伙伴關(guān)系并不多,更罕見與國際同行建立外部合作體系,致使在有關(guān)國際性、全球性熱點(diǎn)難點(diǎn)問題上鮮有中國高校智庫發(fā)聲,因此,中國高校智庫的國際競爭能力不足,影響力有待提升[20]。中國高校智庫應(yīng)該在全世界主要城市成立智庫辦事機(jī)構(gòu)或分支,咨詢服務(wù)業(yè)務(wù)對象涉及全球[21]。面對全球知名高校智庫的新興發(fā)展,中國高校智庫唯有努力拓展并建立國際高校智庫合作伙伴,才能讓中國智庫順利走出國門,面向世界,發(fā)出中國高校智庫的聲音,講好中國故事,打造國際一流的高校智庫。

5 結(jié)論與討論

中國高校智庫作為中國特色新型智庫建設(shè)體系的重要組成部分,在為國家和政府提供決策建議中發(fā)揮著越來越重要的作用。隨著中國社會轉(zhuǎn)型加速和國際形勢愈發(fā)嚴(yán)峻,高校智庫應(yīng)充分發(fā)揮“智囊團(tuán)”作用,為國家重大戰(zhàn)略、重大項(xiàng)目、重要領(lǐng)域提供智力支持。本研究以高校智庫支持公共決策問題為導(dǎo)向,以“三圈理論”為指導(dǎo)基礎(chǔ),采用單案例分析方法厘清高校智庫支持公共決策的“三圈”要素,并基于“三圈理論”提出了中國高校智庫支持公共決策的能力構(gòu)建路徑?;谏鲜鲅芯浚狙芯康贸鋈缦轮饕Y(jié)論:

(1)在以客觀中立態(tài)度為核心的價(jià)值圈方面,高校智庫在支持公共決策過程中,需要切實(shí)以問題為導(dǎo)向,了解政府等公共部門的決策需求。高校智庫需要在價(jià)值圈上秉持客觀、中立的價(jià)值立場,與特殊利益集團(tuán)保持距離。社會主義辦學(xué)方向思想指導(dǎo)下的高校,需要堅(jiān)持社會主義核心價(jià)值觀,開展前瞻性、現(xiàn)實(shí)性研究,以問題為導(dǎo)向開展資政決策研究。

(2)在以科研能力為核心的能力圈建設(shè)方面,高校智庫需要以獲得感、認(rèn)同感為核心,加強(qiáng)人才柔性流動、為我所用的科研人才隊(duì)伍建設(shè),致力于專業(yè)化、學(xué)術(shù)性與實(shí)踐性相結(jié)合。高校智庫的科研人員是能力圈建設(shè)的重要基礎(chǔ)和支柱,需要在學(xué)術(shù)性和實(shí)踐性方面盡量統(tǒng)一,充分發(fā)揮高校智庫支持公共決策的潛在優(yōu)勢。

(3)在以資金籌措、高校智庫平臺建設(shè)、拓展成果報(bào)送渠道等為主要內(nèi)容的支持圈方面,高校需要提供必要的財(cái)力支持與制度保障,通過公益捐贈、基金會運(yùn)作等有效方式保障必要的智庫研究經(jīng)費(fèi)來源,建立職責(zé)清晰、分工明確的組織框架,以確保團(tuán)隊(duì)建設(shè)、科學(xué)研究、社會合作、政策建言等相關(guān)活動順利開展。

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作者貢獻(xiàn)說明:

田 欣:框架設(shè)計(jì),論文撰寫;

廉翔鵬:資料查找,論文修改。

A Case Study on Improving the Capacity of Chinese University Think Tanks to Support Public DecisionMaking——A Perspective of Three-Circle Theory

Tian Xin1 Lian Xiangpeng2,3

1 Think Tank Center, Tsinghua University, Beijing 100084 2 School of Public Policy & Management, Tsinghua University, Beijing 100084 3 Strategic Research Base of the Science and Technology Commission of the Ministry of Education, Center for Science, Technology and Education Policy, Beijing 100084

Abstract: [Purpose/significance] University Think tanks (UTTs) have natural advantages and intrinsic motivation to support public decision-making. The construction of UTTs is conducive to the improvement of modern university system and governance structure, and more conducive to the promotion of scientific and democratic decision-making of the government. Therefore, it is of great practical significance to explore how to systematically improve the ability of UTTs to support public decision-making. [Method/process] Based on the importance of UTTs and recent requirement for them to help governments public decision-making, this study aims at exploring how to improve the effectiveness of UTTs participation in public decision-making. This study uses single case analysis method, from a view of three-circle theory, to analyze what kind of value, ability and support Chinese UTTs should have when providing support for public decision-making. [Result/conclusion] Based on the case analysis results of research institute Y in university X, to provide objective and impartial intellectual support for government decision-making, this study demonstrates that UTTs should adhere to the values of objectivity and neutrality, be guided by scientific and realistic problems, build capacity from talent training and interdisciplinary, and provide organizational, financial and public support. This study provides empirical and theoretical support for the construction of Chinese UTTs.

Keywords: university think tank public decision-making ability improvement three-circle theory

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