王忠輝,張 元,李瀟怡,張 斌

(山東工商學(xué)院 a.統(tǒng)計(jì)學(xué)院;b.計(jì)算機(jī)科學(xué)與技術(shù)學(xué)院,山東 煙臺(tái) 264005)

黨的十九大報(bào)告指出,“我國(guó)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)從高速增長(zhǎng)階段進(jìn)入高質(zhì)量發(fā)展階段”,亟需“提高全要素生產(chǎn)率”。自從21世紀(jì)以來(lái),人類進(jìn)入了大規(guī)模開(kāi)發(fā)利用海洋的時(shí)期,海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展十分迅速,并成為我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要組成部分,黨的十八大提出的建設(shè)海洋強(qiáng)國(guó)目標(biāo)已經(jīng)成為實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的重大戰(zhàn)略任務(wù),并且我國(guó)在“十三五”規(guī)劃編制工作國(guó)內(nèi)外專家座談會(huì)上首次提到全要素生產(chǎn)率,強(qiáng)調(diào)“中國(guó)經(jīng)濟(jì)要通過(guò)提升全要素生產(chǎn)率,提高發(fā)展質(zhì)量和效益”,這代表了中國(guó)經(jīng)濟(jì)未來(lái)努力的方向。根據(jù)新發(fā)展理念,要大力推進(jìn)海洋經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展,提升海洋經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率是實(shí)現(xiàn)海洋經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵。近年來(lái)關(guān)于海洋經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率的實(shí)證研究層出不窮,但是尚未有文獻(xiàn)對(duì)其進(jìn)行綜述。

一、 關(guān)于海洋經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率內(nèi)涵及投入產(chǎn)出指標(biāo)的研究

(一)關(guān)于全要素生產(chǎn)率內(nèi)涵的研究

全要素生產(chǎn)率(TFP)是用來(lái)研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一個(gè)重要的概念,1942年首屆諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者丁伯根首先提出,他認(rèn)為全要素生產(chǎn)率是指除了勞動(dòng)和資本要素之外其他要素帶來(lái)的產(chǎn)出增長(zhǎng)率,顯然這忽略了很多無(wú)形要素的投入。此后,希朗戴維斯一直致力于全要素生產(chǎn)率的研究,在1954年發(fā)表的《生產(chǎn)率核算》一書中,認(rèn)為全要素生產(chǎn)率要包括所有的投入要素,包括勞動(dòng)力、資本、能源和原材料等,即除了所有的投入要素之外由其他因素造成的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),稱為全要素生產(chǎn)率,這也是第一次有人明確全要素生產(chǎn)率的內(nèi)涵,因此被經(jīng)濟(jì)學(xué)界推崇為“全要素生產(chǎn)率”的鼻祖。全要素生產(chǎn)率引發(fā)學(xué)術(shù)界廣泛關(guān)注最早起源于索洛1957發(fā)表的《技術(shù)變化與總量生產(chǎn)函數(shù)》一文,將總產(chǎn)出中無(wú)法由勞動(dòng)投入和資本投入解釋的部分歸結(jié)為技術(shù)進(jìn)步,認(rèn)為在各種生產(chǎn)要素投入不變的情況下,技術(shù)進(jìn)步使得經(jīng)濟(jì)得到增長(zhǎng),故將技術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)稱為全要素生產(chǎn)率,而肯德里克認(rèn)為全要素生產(chǎn)率中不僅僅只有技術(shù)進(jìn)步因素,還包含許多的復(fù)雜因素,如資源配置改善,管理水平提高等。綜上所述,本文認(rèn)為全要素生產(chǎn)率就是總產(chǎn)出增長(zhǎng)率中扣除所有生產(chǎn)要素增長(zhǎng)率之后剩余的部分。

對(duì)處于高質(zhì)量發(fā)展階段的中國(guó),蔡昉指出全要素生產(chǎn)率是新常態(tài)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)動(dòng)力。因此,研究全要素生產(chǎn)率有助于對(duì)新常態(tài)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力源泉進(jìn)行分析,有助于為新時(shí)代國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)政策獻(xiàn)力。

(二)關(guān)于海洋經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率內(nèi)涵的研究

海洋經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率也叫海洋經(jīng)濟(jì)效率。目前學(xué)術(shù)界對(duì)海洋經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率的內(nèi)涵界定有以下觀點(diǎn),王玲玲從余值角度認(rèn)為,將海洋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的海洋資本投入和海洋勞動(dòng)投入的增長(zhǎng)部分去除之后余下的部分就是海洋經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率[1]。大多數(shù)學(xué)者從海洋經(jīng)濟(jì)整體出發(fā),構(gòu)建投入產(chǎn)出指標(biāo)體系,用海洋經(jīng)濟(jì)效率來(lái)評(píng)價(jià)海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平,即在現(xiàn)有的生產(chǎn)條件下,從投入產(chǎn)出角度探究海洋經(jīng)濟(jì)的變動(dòng)情況,反映出海洋經(jīng)濟(jì)進(jìn)行要素配置和利用能力[2],也有人認(rèn)為海洋經(jīng)濟(jì)效率是海洋產(chǎn)業(yè)運(yùn)行所得的經(jīng)濟(jì)效益,即海洋資源自身價(jià)值的利用率[3]。

近年來(lái),在國(guó)家生態(tài)文明建設(shè)的背景下,亟需對(duì)海洋經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率的內(nèi)涵進(jìn)行延伸,學(xué)者們從不同的視角對(duì)其涵義進(jìn)行界定,主要分為以下幾個(gè)方面:

從經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展的視角出發(fā),先定義海洋綠色產(chǎn)出,認(rèn)為將海洋環(huán)境污染和海洋勞動(dòng)、海洋資本等傳統(tǒng)投入要素一起納入海洋經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)過(guò)程中,可得到海洋綠色產(chǎn)出,而海洋經(jīng)濟(jì)效率是各種投入經(jīng)過(guò)一定的生產(chǎn)過(guò)程轉(zhuǎn)化為海洋綠色產(chǎn)出的有效程度[4],也可視為眾多有益于環(huán)境的投入與獲得的各種收益的比值;從環(huán)境系統(tǒng)的視角出發(fā),海洋經(jīng)濟(jì)效率指投入產(chǎn)出不變情況下,海洋經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出中的實(shí)際污染排放與最小污染排放的差值,衡量單位環(huán)境所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)價(jià)值[5];從生態(tài)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)視角出發(fā),將海洋經(jīng)濟(jì)、海洋生態(tài)和海洋社會(huì)三大系統(tǒng)結(jié)合,得到海洋生態(tài)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng),認(rèn)為海洋經(jīng)濟(jì)效率是該系統(tǒng)的總產(chǎn)出(總效益)與總投入的比值,即海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展的價(jià)值量和海洋資源環(huán)境消耗的實(shí)物量的比值[6],要在盡量減少海洋資源的消耗量和環(huán)境污染的前提下,使海洋經(jīng)濟(jì)產(chǎn)量最大,達(dá)到污染最小;從碳排放視角出發(fā),將海洋經(jīng)濟(jì)效率定義為沿海地區(qū)消耗一定的成本后獲得的海洋經(jīng)濟(jì)效益,反映出海洋經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的投入和產(chǎn)出的內(nèi)在聯(lián)系和比率[7],也稱海洋低碳經(jīng)濟(jì)效率;從生態(tài)補(bǔ)償?shù)囊暯浅霭l(fā),認(rèn)為海洋經(jīng)濟(jì)效率是在有限的資金、資源和勞動(dòng)力的投入下,促進(jìn)海洋生態(tài)環(huán)境修復(fù)和海洋環(huán)境保護(hù)的經(jīng)濟(jì)措施的效率[8];從資源環(huán)境約束的視角出發(fā),海洋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的投入產(chǎn)出效率,用來(lái)表示在各種投入要素后所獲得的有效產(chǎn)出情況即為海洋經(jīng)濟(jì)效率[9]。對(duì)于生態(tài)文明視角下的海洋經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率,學(xué)者們眾說(shuō)紛紜,但是基本內(nèi)涵都是要考慮資源和環(huán)境污染投入要素。

(三)關(guān)于海洋經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率投入產(chǎn)出指標(biāo)的研究

從投入產(chǎn)出指標(biāo)角度,傳統(tǒng)的全要素生產(chǎn)率測(cè)算只考慮資本和勞動(dòng)投入,而海洋經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率的指標(biāo)選取不同于傳統(tǒng)的全要素生產(chǎn)率,不只選擇海洋勞動(dòng)力和海洋資本要素,還要體現(xiàn)海洋經(jīng)濟(jì)對(duì)于資源的依賴及可持續(xù)性,在投入指標(biāo)中納入資源、環(huán)境等生產(chǎn)要素;在產(chǎn)出指標(biāo)中,不局限于國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值這樣的期望產(chǎn)出要素,考慮相應(yīng)的非期望產(chǎn)出,在環(huán)境問(wèn)題日漸凸顯的情形下,考慮非期望產(chǎn)出將變成一種趨勢(shì),見(jiàn)表1。因此本文認(rèn)為海洋經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率就是在傳統(tǒng)的海洋資本和海洋勞動(dòng)投入要素的基礎(chǔ)上,引入海洋經(jīng)濟(jì)特有的資源環(huán)境要素和對(duì)經(jīng)濟(jì)有很大影響的無(wú)形的數(shù)據(jù)要素,將海洋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中由于上述生產(chǎn)要素造成的增長(zhǎng)去掉之后剩余的部分。

表1 關(guān)于海洋經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率投入產(chǎn)出指標(biāo)的研究

二、關(guān)于海洋經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率測(cè)算分析的研究

(一)關(guān)于海洋經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率測(cè)算方法的研究

對(duì)于海洋經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率的測(cè)算方法,相關(guān)研究分為參數(shù)法和非參數(shù)法,區(qū)別就在于是否需要設(shè)定具體的生產(chǎn)函數(shù)。

1.參數(shù)法

參數(shù)法認(rèn)為生產(chǎn)前沿面是隨機(jī)的,需借助一定的生產(chǎn)函數(shù)測(cè)度全要素生產(chǎn)率的變化情況,而隨著生產(chǎn)函數(shù)的不斷變化,參數(shù)方法也在逐漸的改進(jìn)。

(1)索洛余值法

羅伯特·索洛是最早對(duì)全要素生產(chǎn)率進(jìn)行實(shí)質(zhì)性研究的,他在1957年發(fā)表的《技術(shù)進(jìn)步與總量生產(chǎn)函數(shù)》,第一次將技術(shù)進(jìn)步因素納入了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型中,使得該模型能夠分析出生產(chǎn)率的增長(zhǎng)源泉,采用總產(chǎn)出的增長(zhǎng)率減去勞動(dòng)力和資本投入要素的增長(zhǎng)率,得到全要素生產(chǎn)率[15]。但是索洛是在規(guī)模收益不變和?？怂怪行约僭O(shè)下進(jìn)行,該方法不能準(zhǔn)確測(cè)量投入要素。

后來(lái)美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家丹尼森發(fā)展了索洛余值法,將投入要素劃分為不同類型并賦予不同的權(quán)重,然后進(jìn)行加權(quán)求和得到總投入[16];喬根森提出了超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù),利用該函數(shù)從部門和總量?jī)蓚€(gè)層面進(jìn)行TFP度量,該函數(shù)提高了對(duì)資本投入要素測(cè)度的準(zhǔn)確性[17]。

(2)隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)法(SFA)

近些年來(lái),基于參數(shù)方法對(duì)海洋經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率進(jìn)行測(cè)度最典型的是SFA。1977年Aigner等和Meeusen等各自單獨(dú)提出隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)法。該方法基于允許技術(shù)無(wú)效率存在的確定性生產(chǎn)函數(shù),將隨機(jī)誤差項(xiàng)放入模型中,可以提高TFP測(cè)算的準(zhǔn)確性[18]。

2.非參數(shù)方法

非參數(shù)方法出現(xiàn)后,海洋經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率的研究進(jìn)入了新階段。非參數(shù)方法不用確定具體的生產(chǎn)函數(shù),通過(guò)決策單元的實(shí)際觀測(cè)數(shù)據(jù)直接確定生產(chǎn)前沿面,可以避免SFA方法中確定生產(chǎn)函數(shù)的主觀性偏差。在該領(lǐng)域中,研究最廣泛的一個(gè)方法就是數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(DEA)。

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析最早的模型是1978年由美國(guó)的Charnes、Cooperhe和Rhodes三人首次提出的規(guī)模報(bào)酬不變的CCR模型,為了更加切合實(shí)際情況,后來(lái)Banker、Charnes和Rhodes于1984提出了規(guī)模報(bào)酬可變的BBC模型,這是最經(jīng)典的兩種 DEA模型[19]。該方法分析多投入多產(chǎn)出的情況時(shí)具有特殊的優(yōu)勢(shì),有更顯著的適用性,其應(yīng)用范圍非常廣泛, 1988年由學(xué)者魏權(quán)齡[20]介紹給我國(guó)學(xué)術(shù)界以來(lái),我國(guó)在應(yīng)用層面取得了許多成果,近些年在海洋經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域展開(kāi)了應(yīng)用研究。

傳統(tǒng)的DEA方法將決策單元視為“黑箱”,忽視了決策單元內(nèi)部的結(jié)構(gòu),在海洋經(jīng)濟(jì)復(fù)雜的運(yùn)作過(guò)程的效率評(píng)價(jià)上存在一定的局限性[21],很難解釋決策單元非效率的原因,DEA模型可以改進(jìn)為多階段模型,一定程度上可以解決這一問(wèn)題。同時(shí)DEA模型也可以和自助抽樣等方法進(jìn)行很好的結(jié)合,如DEA-Bootstrap模型、兩階段雙重自助抽樣DEA方法、DEA-Malmquist模型、三階段DEA模型等。考慮到投入產(chǎn)出的松弛性問(wèn)題和存在非期望產(chǎn)出時(shí)的效率問(wèn)題,學(xué)者提出了非期望產(chǎn)出的SBM模型、Malmquist-RAM-Undesirable模型、非期望產(chǎn)出的MEA模型、超效率DEA模型、三階段超效率SBM-Global模型等,此外,曼奎斯特指數(shù)(Malmquist指數(shù))可以用來(lái)研究海洋經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率的動(dòng)態(tài)變化情況,Global-Malmquist指數(shù)、Malmquist-Luenberger 指數(shù)(M-L指數(shù))及其拓展模型也被應(yīng)用于海洋經(jīng)濟(jì)效率測(cè)度中,具體評(píng)估方法見(jiàn)表2。

表2 海洋經(jīng)濟(jì)效率測(cè)算方法匯總

(二)關(guān)于海洋產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率測(cè)算分析的研究

1.海洋三次產(chǎn)業(yè)的全要素生產(chǎn)率

為提高海洋經(jīng)濟(jì)的整體效率,針對(duì)海洋不同產(chǎn)業(yè)部門的生產(chǎn)要素變化和特點(diǎn),進(jìn)行橫向和縱向?qū)Ρ?從而對(duì)癥下藥。程娜選取了53家涉海企業(yè),將其分為四類,對(duì)不同類型企業(yè)的海洋三次產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率變動(dòng)進(jìn)行分析,提出不同的政策支持[28]。而王澤宇等基于中國(guó)沿海11省市的面板數(shù)據(jù)測(cè)度中國(guó)海洋三次產(chǎn)業(yè)的效率變化,從區(qū)域差異對(duì)比提升海洋三次產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)效率[29]。

2.海洋漁業(yè)全要素生產(chǎn)率

Squire和Kirkley是最早將全要素生產(chǎn)率在海洋漁業(yè)領(lǐng)域中使用,為國(guó)內(nèi)學(xué)者在海洋漁業(yè)經(jīng)濟(jì)研究提供了借鑒[30]。國(guó)外學(xué)者更多的是針對(duì)特定區(qū)域的一個(gè)部門進(jìn)行小范圍的研究,國(guó)內(nèi)學(xué)者則從海洋漁業(yè)整體經(jīng)濟(jì)效率到細(xì)分行業(yè)包括海水養(yǎng)殖業(yè)和近海捕撈業(yè),研究逐漸深入,從測(cè)算方法來(lái)看,學(xué)者們更加傾向于采用非參數(shù)方法,以DEA模型為主;從測(cè)算內(nèi)容上,最初只考慮經(jīng)濟(jì)因素,發(fā)現(xiàn)測(cè)算結(jié)果無(wú)法反映真實(shí)的生產(chǎn)關(guān)系,近兩年來(lái)開(kāi)始關(guān)注環(huán)境負(fù)產(chǎn)出,如曹俐和張晨考慮將二氧化碳排放作為非期望產(chǎn)出,將碳匯作為期望產(chǎn)出,運(yùn)用超效率SBM模型測(cè)算了漁業(yè)TFP[31]。也有一些學(xué)者從新穎的角度研究,包括對(duì)比內(nèi)陸漁業(yè)和沿海漁業(yè)、分析微觀漁業(yè)企業(yè)、分析海洋漁業(yè)三次產(chǎn)業(yè)等,各種研究對(duì)當(dāng)前我國(guó)海洋漁業(yè)的轉(zhuǎn)型發(fā)展都有重要意義。

3.濱海旅游業(yè)效率

濱海旅游業(yè)作為我國(guó)海洋經(jīng)濟(jì)的三大支柱產(chǎn)業(yè)之一,對(duì)其效率進(jìn)行研究有助于我國(guó)海洋經(jīng)濟(jì)三大產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。劉佳和張俊飛構(gòu)建了以旅游產(chǎn)業(yè)廢水排放量、旅游產(chǎn)業(yè)SO2排放量和旅游產(chǎn)業(yè)生活垃圾清運(yùn)量為非期望產(chǎn)出的DEA-Malmquist指數(shù)模型,對(duì)2005—2014年沿海11省份旅游產(chǎn)業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率進(jìn)行測(cè)度,總體呈現(xiàn)出下降趨勢(shì)[32]。董志文和趙博陽(yáng)對(duì)我國(guó)環(huán)渤海地區(qū)17個(gè)城市2013—2019年海洋旅游產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率的時(shí)空特征分析,并通過(guò)目標(biāo)值優(yōu)化,對(duì)各城市投入冗余情況分析,發(fā)現(xiàn)環(huán)渤海城市普遍存在投入冗余情況[33]。鐘敬秋等基于“海洋經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展”大背景,以我國(guó)53個(gè)沿海城市為研究對(duì)象,對(duì)旅游全要素生產(chǎn)率的空間演變特征進(jìn)行分析,將演變模式劃分為凹槽型、循環(huán)型、波動(dòng)型和平穩(wěn)型四種類型[34]。

4.海洋交通運(yùn)輸業(yè)的全要素生產(chǎn)率

對(duì)于海洋交通運(yùn)輸業(yè)的全要素生產(chǎn)率的研究比較少,Pablo Coto-Millan等采用隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)模型對(duì)1985年至1989年間西班牙27個(gè)港口的經(jīng)濟(jì)效率進(jìn)行計(jì)算和分析,得出結(jié)論為,港口的規(guī)模越大,經(jīng)濟(jì)效率就越低[35]。董夢(mèng)如等首先估算了中國(guó)海洋交通運(yùn)輸業(yè)的碳排放量,然后對(duì)2006—2015年沿海11省份的碳排放效率進(jìn)行測(cè)度,結(jié)果發(fā)現(xiàn)整體處于低效率狀態(tài),且相互之間差異較大[36]。紀(jì)建悅等將碳排放量作為非期望產(chǎn)出納入評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,測(cè)算海洋交通運(yùn)輸業(yè)2006—2017年的綠色全要素生產(chǎn)率,結(jié)果表明總體保持增長(zhǎng)態(tài)勢(shì),具有顯著的空間非均衡性[37]。

三、關(guān)于海洋經(jīng)濟(jì)綠色全要素生產(chǎn)率測(cè)算分析的研究

在國(guó)家提倡海洋生態(tài)文明的大背景下,海洋經(jīng)濟(jì)綠色全要素生產(chǎn)率的研究近些年來(lái)逐漸受到人們的重視,越來(lái)越多的學(xué)者認(rèn)為亟需更深入地測(cè)度海洋經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率,以便能夠真實(shí)地反映我國(guó)海洋經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)效率,從現(xiàn)有文獻(xiàn)來(lái)看相關(guān)研究主要基于以下兩個(gè)角度進(jìn)行研究,其一是將環(huán)境污染指標(biāo)放入投入指標(biāo),其二是將環(huán)境污染指標(biāo)放入產(chǎn)出指標(biāo)。

(一)基于投入角度的海洋經(jīng)濟(jì)綠色全要素生產(chǎn)率測(cè)算分析研究

通過(guò)分析現(xiàn)有文獻(xiàn),發(fā)現(xiàn)主要基于兩種不同的設(shè)計(jì),將環(huán)境約束引入模型中:第一種是將單個(gè)污染指標(biāo)作為一種投入;第二種是將多個(gè)反映環(huán)境污染的指標(biāo)采用綜合評(píng)價(jià)的方法整合為一個(gè)總指數(shù),作為投入指標(biāo)放入模型中。

1.單個(gè)指標(biāo)衡量環(huán)境因素

最初學(xué)者們?cè)诃h(huán)境投入指標(biāo)的選取上,考慮比較單一,選擇工業(yè)廢水排放量、固體廢物排放量、廢氣排放量、污染海水面積、客流攜帶入海污染物、環(huán)境治理指標(biāo)以及赤潮面積等指標(biāo)中的一個(gè)或者幾個(gè)作為環(huán)境投入指標(biāo)。顯然,以往學(xué)者們的考慮不夠全面。其一是這些指標(biāo)均是對(duì)環(huán)境產(chǎn)生負(fù)面效應(yīng)的,放在環(huán)境投入指標(biāo)中的合理性有待考究;其二是這些指標(biāo)是否具有足夠的代表性,還需要進(jìn)一步研究。

2.綜合指標(biāo)衡量環(huán)境因素

隨著研究的深入,對(duì)海洋這一復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的了解程度加深,學(xué)者們發(fā)現(xiàn)僅用單一指標(biāo)來(lái)衡量環(huán)境投入因素過(guò)于片面,代表性不足,因此采用各種不同的綜合評(píng)價(jià)方法進(jìn)行對(duì)指標(biāo)降維,整合得到一個(gè)綜合指標(biāo)來(lái)衡量環(huán)境因素就應(yīng)運(yùn)而生。采用主成分分析、因子分析等方法對(duì)多個(gè)指標(biāo)進(jìn)行降維,得到環(huán)境投入指標(biāo)。胡求光和余璇將沿海地區(qū)工業(yè)“三廢”作為環(huán)境污染指標(biāo)納入投入指標(biāo)中,然后利用主成分分析法對(duì)其進(jìn)行降維[38]。而宋暢采用因子分析對(duì)污染物相關(guān)指標(biāo)降維,得到海洋污染綜合指標(biāo),從而測(cè)算海洋經(jīng)濟(jì)效率[3]。

(二)基于非期望產(chǎn)出角度的海洋經(jīng)濟(jì)綠色全要素生產(chǎn)率測(cè)算分析研究

基于非期望產(chǎn)出的中國(guó)海洋經(jīng)濟(jì)綠色全要素生產(chǎn)率的研究國(guó)內(nèi)相對(duì)較晚,很大程度上與我國(guó)的海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式相對(duì)單一,海洋產(chǎn)業(yè)效率相對(duì)滯后有關(guān)。研究?jī)?nèi)容大多在方向性距離函數(shù)以及相應(yīng)的M-L指數(shù)和Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)的基礎(chǔ)上,將環(huán)境污染作為非期望產(chǎn)出進(jìn)行處理。研究思路基于以下兩個(gè)方面。

1.單指標(biāo)衡量環(huán)境因素

鑒于廢水直排入海量會(huì)對(duì)海洋生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生直接影響,大部分學(xué)者將其直接作為非期望產(chǎn)出指標(biāo)納入模型中,而胡曉珍將環(huán)境污染指標(biāo)直排入海廢水量的倒數(shù)作為期望產(chǎn)出,測(cè)度中國(guó)海洋綠色全要素生產(chǎn)率指數(shù)[39]。

為了使非期望產(chǎn)出指標(biāo)更具有代表性,選擇各種污染物排放量中的幾個(gè)指標(biāo)作為非期望產(chǎn)出指標(biāo)進(jìn)行測(cè)算。最具有代表性的就是“三廢”排放量,有的學(xué)者將其直接引入模型中,有的學(xué)者將其計(jì)算整合后引入。

此外,在海洋生產(chǎn)活動(dòng)中產(chǎn)生的碳排放,也可視為一種非期望產(chǎn)出,高碳排放量引起了許多不可忽視的環(huán)境問(wèn)題,且以低碳經(jīng)濟(jì)來(lái)保持經(jīng)濟(jì)發(fā)展,改善生態(tài)環(huán)境,已經(jīng)成為一種發(fā)展模型。狄乾斌等以碳排放為非期望產(chǎn)出進(jìn)行研究,發(fā)現(xiàn)碳排放會(huì)顯著降低海洋經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率,這是由于過(guò)去我國(guó)是化石能源消耗大國(guó),沿海地區(qū)是我國(guó)經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)地區(qū),化石能源消耗多,碳排放量大,使得海洋經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率總體偏低[7]。

2.綜合指標(biāo)衡量環(huán)境因素

構(gòu)建海洋環(huán)境綜合指數(shù)

王玲玲利用海洋環(huán)境污染和海洋環(huán)境治理指標(biāo)構(gòu)建海洋環(huán)境綜合指數(shù),由此可以得到海洋綠色生產(chǎn)總值作為期望產(chǎn)出替代以往的海洋生產(chǎn)總值,對(duì)海洋經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率進(jìn)行測(cè)算[1]。向曉梅等選取多個(gè)正向指標(biāo)(海洋固體廢物綜合利用率和海洋工業(yè)廢水排放達(dá)標(biāo)率)和逆向指標(biāo)(海洋工業(yè)固體廢物排放量、海洋工業(yè)廢水直接入海量與海岸線長(zhǎng)度之比),采用熵值法擬合海洋環(huán)境綜合指數(shù),與海洋生產(chǎn)總值相乘得到海洋綠色生產(chǎn)總值,納入投入產(chǎn)出指標(biāo)體系[40]。

構(gòu)建資源環(huán)境損耗指數(shù)

為了彌補(bǔ)傳統(tǒng)研究中選擇單一污染物指標(biāo)作為環(huán)境因素指標(biāo),以及只有環(huán)境或者資源單方面變量而造成的效率評(píng)價(jià)偏差,許多學(xué)者采用熵值法、投影尋蹤法等方法將資源依賴和環(huán)境污染整合,構(gòu)建“資源環(huán)境損耗指數(shù)”作為非期望產(chǎn)出納入投入產(chǎn)出指標(biāo)體系中,選擇的指標(biāo)各不相同。資源依賴主要包括海洋經(jīng)濟(jì)活動(dòng)直接開(kāi)發(fā)利用的資源,環(huán)境污染只考慮生產(chǎn)過(guò)程中產(chǎn)生的陸源污染物排放量。測(cè)算結(jié)果發(fā)現(xiàn)加入資源與環(huán)境損耗指數(shù)后,TFP指數(shù)的平均增長(zhǎng)率要低于傳統(tǒng)的TFP指數(shù),因此若不考慮資源和環(huán)境,不僅測(cè)算結(jié)果會(huì)出現(xiàn)較大偏差,也會(huì)給政策建議帶來(lái)誤導(dǎo)。

四、文獻(xiàn)評(píng)述

(一)關(guān)于海洋經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率內(nèi)涵及投入產(chǎn)出指標(biāo)的研究

學(xué)者們研究海洋經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率主要基于過(guò)去全要素生產(chǎn)率的定義,即總產(chǎn)出增長(zhǎng)率中扣除所有生產(chǎn)要素增長(zhǎng)率之后剩余的部分,而對(duì)于海洋經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率的概念并未做明確區(qū)分,基本是在全要素生產(chǎn)率概念的基礎(chǔ)上,將研究領(lǐng)域延伸到海洋經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域,在投入產(chǎn)出指標(biāo)上選擇該領(lǐng)域的代表指標(biāo),具體包括涉海就業(yè)人員、海洋資本存量、海洋生產(chǎn)總值等。由于人類對(duì)海洋的探索仍處于初級(jí)階段,只探索了海洋5%的內(nèi)容,還存在著很多未知的探索領(lǐng)域,并且鑒于海洋自身的跨境流動(dòng)特點(diǎn),使得海洋的歸屬問(wèn)題仍然存在很大的爭(zhēng)議,海洋在國(guó)際方面競(jìng)爭(zhēng)激烈。

隨著黨的十八大提出建設(shè)海洋強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略,以及經(jīng)濟(jì)逐步轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段,提升海洋經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率的重要性更加凸顯。在數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代下,數(shù)據(jù)要素已成為核心生產(chǎn)要素,并推動(dòng)經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展,同時(shí)海洋依賴傳統(tǒng)生產(chǎn)要素稟賦的優(yōu)勢(shì)在逐漸減弱,因此需要對(duì)現(xiàn)有海洋經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率的指標(biāo)體系進(jìn)行完善,測(cè)算新時(shí)代海洋經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率,為經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展助力。

(二)關(guān)于海洋經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率測(cè)算分析的研究

目前,對(duì)海洋經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率測(cè)算的研究方法分為參數(shù)法和非參數(shù)法,以隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)法和數(shù)據(jù)包絡(luò)法為主要代表,前者允許技術(shù)無(wú)效率存在且考慮隨機(jī)誤差項(xiàng),但是計(jì)算復(fù)雜,需要主觀確定生產(chǎn)函數(shù),后者在計(jì)算多投入多產(chǎn)出時(shí)有特殊優(yōu)勢(shì),可以通過(guò)實(shí)際觀測(cè)數(shù)據(jù)直接確定生產(chǎn)前沿面,且計(jì)算簡(jiǎn)便,因而被廣泛使用。傳統(tǒng)的DEA方法不能解釋決策單元為何非效率,后被改進(jìn)為多階段模型,一定程度解決了這一問(wèn)題,并且可以和自主抽樣法等方法實(shí)現(xiàn)較好結(jié)合,伴隨非期望產(chǎn)出引起關(guān)注,非期望產(chǎn)出的SBM、MEA、超效率DEA等模型被提出,為了研究海洋經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率的動(dòng)態(tài)變化,Malmquist指數(shù)和各種模型結(jié)合使用。測(cè)算結(jié)果實(shí)證分析方面,先對(duì)海洋經(jīng)濟(jì)效率,海洋經(jīng)濟(jì)全要生產(chǎn)率等構(gòu)建投入產(chǎn)出指標(biāo)體系進(jìn)行研究,選擇勞動(dòng)、資本、技術(shù)、資源、能源等作為投入指標(biāo),將海洋經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)總值作為產(chǎn)出指標(biāo),系統(tǒng)性地測(cè)算海洋經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率,并在得到總體的測(cè)算結(jié)果之后,進(jìn)一步分析其時(shí)空特征、收斂性以及影響因素等,此外還研究了海洋產(chǎn)業(yè)效率,包括從三次產(chǎn)業(yè)視角對(duì)比分析,從海洋漁業(yè)、海洋交通運(yùn)輸業(yè)和海洋旅游業(yè)等細(xì)分產(chǎn)業(yè)展開(kāi)研究,探究各產(chǎn)業(yè)的優(yōu)勢(shì)和不足?？偟膩?lái)看,在現(xiàn)有研究趨勢(shì)下,數(shù)據(jù)包絡(luò)分析和曼奎斯特指數(shù)法在海洋經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域使用更多,可能更加適于海洋經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率的研究;實(shí)證分析層面可以對(duì)比各五年規(guī)劃時(shí)期的海洋經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率,進(jìn)行時(shí)空特征分析,為“十四五”時(shí)期海洋經(jīng)濟(jì)的發(fā)展助力。