劉靜 張健 張錢 程炎斌

摘?要：科技創(chuàng)新能力與水平是工業(yè)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的無窮源泉。利用2012—2021年襄陽工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新相關(guān)面板數(shù)據(jù)，本文首先探討了襄陽工業(yè)企業(yè)研發(fā)投入與產(chǎn)出現(xiàn)狀，其次借助Malmquist指數(shù)模型分析了襄陽工業(yè)科技創(chuàng)新效率情況。分析研究表明：襄陽工業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新意識增強(qiáng)；科技創(chuàng)新人員增加，但高層次人才偏少；研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入逐年遞增，但研發(fā)強(qiáng)度較弱；技術(shù)改造依然是襄陽工業(yè)技術(shù)升級的主要手段，自主創(chuàng)新能力略顯不足；創(chuàng)新效率提升受技術(shù)進(jìn)步影響較大。最后，根據(jù)前述結(jié)果提出了襄陽工業(yè)科技創(chuàng)新提升策略。

關(guān)鍵詞：工業(yè)企業(yè)；科技創(chuàng)新；提升策略；Malmquist指數(shù)

中圖分類號：F424.3??文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

當(dāng)前全球經(jīng)濟(jì)正走向知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代，經(jīng)濟(jì)增長方式也正從要素驅(qū)動(dòng)和投資驅(qū)動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)變［1］。研發(fā)（R&D）活動(dòng)是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提高、競爭優(yōu)勢形成的基礎(chǔ)，也是企業(yè)核心競爭力得以增強(qiáng)的關(guān)鍵［23］。為了在市場競爭中取得優(yōu)勢，企業(yè)往往通過加大研發(fā)投入來獲取先進(jìn)技術(shù)，以降低生產(chǎn)成本，開發(fā)新產(chǎn)品。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量提升戰(zhàn)略，助推企業(yè)轉(zhuǎn)型升級和市場競爭力提升。為落實(shí)湖北省科技強(qiáng)省戰(zhàn)略部署，加強(qiáng)襄陽工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力、提升創(chuàng)新活動(dòng)績效水平是關(guān)鍵，本文從多維度視角對襄陽工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)現(xiàn)狀和績效進(jìn)行分析，以期探索襄陽工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下的提升策略。需要說明的是，本研究所采用的數(shù)據(jù)均來自《襄陽統(tǒng)計(jì)年鑒》《統(tǒng)計(jì)公報(bào)》等官方公布的資料。

1?襄陽市工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新投入現(xiàn)狀

作為創(chuàng)新活動(dòng)的重要單元，工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新活躍程度決定著企業(yè)生存、發(fā)展和市場競爭力［2］。本節(jié)將從工業(yè)企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)、有R&D活動(dòng)的企業(yè)數(shù)、R&D人員、研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出以及技術(shù)獲取投入等方面對襄陽工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新投入情況進(jìn)行分析。

1.1?工業(yè)企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)和R&D活動(dòng)的發(fā)展情況

研發(fā)機(jī)構(gòu)不僅能增強(qiáng)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，也可增強(qiáng)企業(yè)對自主創(chuàng)新的吸收能力［1］。襄陽市2012—2021年工業(yè)企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)與有R&D活動(dòng)的工業(yè)企業(yè)情況如下圖所示。

2012—2021年襄陽市工業(yè)有R&D活動(dòng)及研發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)數(shù)量圖

從工業(yè)企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)與有R&D活動(dòng)的工業(yè)企業(yè)絕對數(shù)量來看，襄陽工業(yè)企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)與有R&D活動(dòng)的工業(yè)企業(yè)數(shù)呈穩(wěn)步上升的趨勢。這表明襄陽工業(yè)企業(yè)整體創(chuàng)新意識與環(huán)境日趨向好。隨著創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略在襄陽深入實(shí)施，將會(huì)有更多的工業(yè)企業(yè)認(rèn)識到創(chuàng)新是企業(yè)持續(xù)發(fā)展的重要途徑與抓手。按企業(yè)規(guī)模來看，襄陽有R&D活動(dòng)的小型工業(yè)企業(yè)占比超80%，說明目前小型企業(yè)依然是襄陽科技創(chuàng)新不可缺失的部分。

1.2?工業(yè)企業(yè)R&D人員情況

襄陽工業(yè)企業(yè)R&D人員與折合全時(shí)當(dāng)量以2015年為分水嶺，2013—2015年呈快速上升趨勢，2016年以后R&D人員數(shù)有所下降，穩(wěn)定在2.4萬人左右。R&D人員折合全時(shí)當(dāng)量變化趨勢與R&D人員類似，說明襄陽“十三五”以來工業(yè)科技人員增長乏力。按企業(yè)規(guī)模來看，2022年襄陽大、中、小型工業(yè)企業(yè)的R&D人員比重為1.2∶1∶1.7。

1.3?工業(yè)企業(yè)研發(fā)費(fèi)用投入現(xiàn)狀

從R&D經(jīng)費(fèi)支出與新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)支出來看，2012—2021年襄陽工業(yè)企業(yè)研發(fā)投入總體呈上升態(tài)勢。從研發(fā)強(qiáng)度來看，過去十年，襄陽工業(yè)企業(yè)研發(fā)強(qiáng)度平均值為1.33，最高值為2017年的1.62。根據(jù)國際經(jīng)驗(yàn)，發(fā)達(dá)國家一般都會(huì)有3%以上的研發(fā)強(qiáng)度。由此可見，襄陽工業(yè)企業(yè)的研發(fā)強(qiáng)度仍有較大的上升空間。

1.4?工業(yè)企業(yè)技術(shù)獲取支出情況

技術(shù)創(chuàng)新是工業(yè)企業(yè)在創(chuàng)新活動(dòng)中最重要的一環(huán)，是企業(yè)在激烈的市場環(huán)境中脫穎而出的一項(xiàng)關(guān)鍵性創(chuàng)新活動(dòng)。本節(jié)將從技術(shù)吸收與轉(zhuǎn)化、技術(shù)引進(jìn)兩個(gè)方面來分析襄陽市工業(yè)企業(yè)技術(shù)獲取情況。

一是技術(shù)吸收和轉(zhuǎn)化。從歷年費(fèi)用支出來看，技改是襄陽市的工業(yè)企業(yè)技術(shù)獲取費(fèi)用的主要支出，而用于消化吸收的費(fèi)用支出較小。改革開放以來，我國更大范圍地采用借鑒和引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)，形成了“引進(jìn)—消化吸收—再創(chuàng)新”的良性循環(huán)，加快了我國工業(yè)化進(jìn)程。顯然，襄陽在消化吸收這方面關(guān)注度不大，更多采用技術(shù)改造來實(shí)現(xiàn)襄陽工業(yè)技術(shù)升級。

二是技術(shù)引進(jìn)，主要包括國內(nèi)購買和國外引進(jìn)。在R&D經(jīng)費(fèi)逐年遞增的情況，技術(shù)引進(jìn)支出與R&D經(jīng)費(fèi)支出額的比值從2012年的15.55%下降至2021年的0%；購買國內(nèi)技術(shù)支出與R&D經(jīng)費(fèi)支出額的比值由2012年的2.07%下滑至2021年的0.06%。兩項(xiàng)指標(biāo)的變化顯示襄陽工業(yè)企業(yè)對國內(nèi)外技術(shù)的引進(jìn)都有不同程度的下降，特別是對國外技術(shù)的依賴度大幅下降。

2?襄陽市工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出分析

本節(jié)主要從新產(chǎn)品銷售收入、新產(chǎn)品銷售收入占主營業(yè)務(wù)收入的比重兩個(gè)方面對襄陽工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出進(jìn)行分析。2012—2021年，襄陽工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入占主營業(yè)務(wù)收入的比重總體呈增長趨勢，從2012年的14.5%上升至2021年的26.28%。隨著我國經(jīng)濟(jì)整體穩(wěn)定向好，襄陽新產(chǎn)品銷售收入又進(jìn)入穩(wěn)步增長態(tài)勢。從工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入來看，已由2012年的509億元增長至2021年的1750億元。

3?襄陽市工業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新績效分析

本文采用數(shù)據(jù)包絡(luò)法對襄陽市工業(yè)企業(yè)2012—2021年度的研發(fā)投入產(chǎn)出績效進(jìn)行評價(jià)分析，用于揭示工業(yè)企業(yè)研發(fā)投入產(chǎn)出的綜合績效和結(jié)構(gòu)效益，為其績效提升尋找改進(jìn)方向。

3.1?方法、指標(biāo)及數(shù)據(jù)

3.1.1?方法確定

關(guān)于科技創(chuàng)新效率的評價(jià)方法主要有因子分析法、生產(chǎn)函數(shù)法、數(shù)據(jù)包絡(luò)法DEA等。其中，由于DEA方法不需要事先設(shè)定函數(shù)形式，在測量決策單元多投入多產(chǎn)出的效率上具有明顯優(yōu)勢［4］，故在創(chuàng)新效率評價(jià)時(shí)被廣泛應(yīng)用。所以，本文也將采用DEA模型來評價(jià)襄陽工業(yè)科技創(chuàng)新效率。數(shù)據(jù)包絡(luò)法（DEA）第一個(gè)DEA模型是一個(gè)假設(shè)規(guī)模效益不變的CCR模型，它所得到的技術(shù)效率包含了規(guī)模效益的成分，所以一般稱為綜合技術(shù)效率。其后學(xué)者又提出了BCC模型，其基礎(chǔ)是規(guī)模效益變化。BCC模型所得出的效率值因排除了規(guī)模的影響而被稱為“純技術(shù)效率”。CCR模型得到的技術(shù)效率（Technical?Efficiency，TE）一般可分解為規(guī)模效率（Scale?Efficiency，SE）和純技術(shù)效率（Pure?Technical?Efficiency，PTE）。

Malmquist指數(shù)（MI）由瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家Malmquist于1953年首創(chuàng)的。根據(jù)Malmquist的距離函數(shù)思想，Caves等學(xué)者于1982年提出了測量全要素生產(chǎn)率變化的方法。Fare（1992）等最先采用DEA方法測算Malmquist指數(shù)，并將Malmquist指數(shù)（MPI），即全要素生產(chǎn)率TFP分解為技術(shù)效率變化指數(shù)（TE）和技術(shù)進(jìn)步變化指數(shù)（TC），而技術(shù)效率變化指數(shù)又可分解為純技術(shù)效率變化指數(shù)（PTEC）和規(guī)模效率變化指數(shù)（SEC）。通過上述公式變形得到全要素生產(chǎn)率（TFP）的計(jì)算公式：

TFP=TC×TE=TC×PTEC×SEC（1）

其中，TFP反映的是創(chuàng)新效率的整體變動(dòng)情況，若TFP>1表明從t到t+1期效率有所提高，反之，則表示下降或持平。通過分析比較各決策單元的TC、PTEC、SEC的大小來分析全生產(chǎn)要素變化的原因。

3.1.2?指標(biāo)選取

應(yīng)用DEAMalmquist指數(shù)模型評價(jià)創(chuàng)新效率時(shí)，科學(xué)合理地選擇投入與產(chǎn)出指標(biāo)尤為重要。在創(chuàng)新投入方面，主要從人員與經(jīng)費(fèi)兩個(gè)角度選取指標(biāo)，參考已有的研究成果［5］，本文選取R&D人員全時(shí)當(dāng)量（人年）、R&D經(jīng)費(fèi)支出（萬元）作為投入指標(biāo)。在產(chǎn)出指標(biāo)方面，本文選用新產(chǎn)品銷售收入（萬元）。

3.2?創(chuàng)新效率評價(jià)結(jié)果與分析

下表給出了根據(jù)Malmquist指數(shù)法逐年計(jì)算的2012—2021年襄陽工業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率指數(shù)及其分解構(gòu)成。計(jì)算表明，襄陽工業(yè)行業(yè)企業(yè)的純技術(shù)效率和規(guī)模效率全部為1，表明襄陽工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新效率的提高主要依靠技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)。

4?結(jié)論與提升策略

正值我國全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國家的宏偉藍(lán)圖的關(guān)鍵時(shí)期，湖北省第十二次黨代會(huì)作出了建設(shè)全國構(gòu)建新發(fā)展格局先行區(qū)的重大部署，賦予襄陽大力發(fā)展襄陽都市圈的重大歷史使命。推動(dòng)“襄十隨神”城市群協(xié)同發(fā)展、襄陽都市圈高質(zhì)量建設(shè)關(guān)鍵在于工業(yè)企業(yè)發(fā)展，其中工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新能力與水平是核心。本文從研發(fā)投入、研發(fā)產(chǎn)出、績效分析等三個(gè)角度對襄陽工業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新情況的分析結(jié)果表明：

（1）襄陽工業(yè)企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)和有R&D活動(dòng)的工業(yè)企業(yè)整體呈增長趨勢，說明襄陽工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新意識正逐年增強(qiáng)；

（2）人才是科技創(chuàng)新的關(guān)鍵，而“十三五”以來襄陽工業(yè)科技人員增長乏力，因此科技人才引進(jìn)與培育應(yīng)該是襄陽工業(yè)企業(yè)今后很長時(shí)間內(nèi)的重點(diǎn)工作；

（3）襄陽R&D經(jīng)費(fèi)支出、新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)支出、研發(fā)強(qiáng)度呈上升趨勢，但研發(fā)強(qiáng)度也遠(yuǎn)低于國際發(fā)達(dá)地區(qū)的水平，說明襄陽還需加強(qiáng)經(jīng)費(fèi)投入；

（4）技改依然是襄陽工業(yè)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的最主要渠道，對外部技術(shù)的吸收、消化、創(chuàng)新等方面的能力略顯不足，不利于長遠(yuǎn)發(fā)展；

（5）襄陽新產(chǎn)品銷售收入、新產(chǎn)品銷售收入占主營業(yè)務(wù)收入的比重逐年遞增，雖然因整體經(jīng)濟(jì)環(huán)境有所波動(dòng)，但整體發(fā)展勢頭較好；

（6）技術(shù)進(jìn)步是襄陽工業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新水平提高的關(guān)鍵因素。

根據(jù)上述分析結(jié)論，本文給出如下建議：

（1）積極搶抓新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的機(jī)遇，切實(shí)抓住中部地區(qū)崛起戰(zhàn)略、長江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展、漢江生態(tài)經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)等重大戰(zhàn)略機(jī)遇，積極融入全省“51020”現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)集群布局中，深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，繼續(xù)實(shí)施與深化科技創(chuàng)新高質(zhì)量發(fā)展行動(dòng)計(jì)劃，在產(chǎn)業(yè)鏈細(xì)分領(lǐng)域培養(yǎng)具有話語權(quán)和影響力的“專精特新”小巨人企業(yè)、隱形冠軍企業(yè)。

（2）深入實(shí)施“隆中人才振興工程”和“我選湖北·智匯襄陽”計(jì)劃，重點(diǎn)引進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展急需的頂尖人才、領(lǐng)軍人才，加強(qiáng)對地方院校人才引進(jìn)的支持力度，對不同層次人才的引進(jìn)給予補(bǔ)貼等，要完善住房、戶籍、醫(yī)療等方面的政策，為研發(fā)與技術(shù)人才創(chuàng)造良好的工作環(huán)境，解決其后顧之憂。

（3）營造創(chuàng)新生態(tài)是企業(yè)加大科技投入的保障。襄陽應(yīng)創(chuàng)造良好的創(chuàng)新環(huán)境，為企業(yè)做好服務(wù)，推進(jìn)企業(yè)與高校、科研機(jī)構(gòu)的緊密合作，為企業(yè)拓展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投融資渠道，適時(shí)增加政府對工業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新活動(dòng)的支持力度。

（4）襄陽市工業(yè)企業(yè)要在發(fā)揮品牌影響力，加強(qiáng)關(guān)鍵核心技術(shù)、知識產(chǎn)權(quán)和專利儲(chǔ)備，準(zhǔn)確把握地方高新技術(shù)制造業(yè)發(fā)展重點(diǎn)和方向等方面加大投入，特別是在技術(shù)創(chuàng)新、新產(chǎn)品開發(fā)等方面，工業(yè)企業(yè)要進(jìn)一步增強(qiáng)自主創(chuàng)新意識，加大研發(fā)和管理創(chuàng)新力度。

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基金項(xiàng)目：襄陽市軟科學(xué)研究計(jì)劃資助項(xiàng)目“襄陽工業(yè)科技創(chuàng)新效率評估與提升策略研究”，“新能源汽車與智慧交通”湖北省優(yōu)勢特色學(xué)科群項(xiàng)目（XKTD0052023）

作者簡介：劉靜（1981—?），男，湖北鐘祥人，博士，副教授，研究方向：技術(shù)創(chuàng)新管理。