李文駿

摘要 熵值法是一種基于信息熵原理的多指標(biāo)決策分析方法，用于評(píng)估各指標(biāo)對(duì)決策結(jié)果的貢獻(xiàn)程度。文章以5889份博士學(xué)位論文盲審結(jié)果為樣本，采用熵值法來挖掘評(píng)價(jià)指標(biāo)間的內(nèi)在影響關(guān)系，通過計(jì)算各個(gè)評(píng)價(jià)分項(xiàng)指標(biāo)的熵值來確定其各自的權(quán)重，從而得到各樣本的綜合評(píng)價(jià)，以此探討影響博士學(xué)位論文質(zhì)量的關(guān)鍵因素，最后給出提高博士學(xué)位論文質(zhì)量的幾點(diǎn)建議。

關(guān)鍵詞 熵值法；博士研究生；學(xué)位論文質(zhì)量；綜合評(píng)價(jià)

中圖分類號(hào)：G643文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：ADOI：10.16400/j.cnki.kjdk.2023.18.015

隨著國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)日益加劇，國(guó)家對(duì)高端人才的需求不斷增長(zhǎng)。研究生教育作為最高層次的學(xué)歷教育，承擔(dān)著為國(guó)家培養(yǎng)頂尖創(chuàng)新人才的使命。自黨的十八大以來，我國(guó)研究生教育迅速發(fā)展，規(guī)模已位居世界前列。2021年全國(guó)共有在學(xué)研究生333.2萬人，比2012年增加了近一倍，其中，在學(xué)博士研究生50.9萬人[1]。習(xí)近平總書記指出，研究生教育在培養(yǎng)創(chuàng)新人才、提高創(chuàng)新能力、服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化方面具有重要作用[2]。放眼世界高等教育發(fā)展格局，研究生教育質(zhì)量是衡量學(xué)校高等教育水平的關(guān)鍵指標(biāo)之一，尤其是博士研究生教育質(zhì)量更代表著學(xué)校人才培養(yǎng)的最高水平。

近年來，在博士研究生培養(yǎng)規(guī)模不斷擴(kuò)張的背景下，博士學(xué)位論文也暴露出一些嚴(yán)重的質(zhì)量問題，如論文存在學(xué)術(shù)不端行為、國(guó)家抽檢檢出不合格論文[3]等。學(xué)位論文盲審是目前許多高校普遍使用的保障學(xué)位論文評(píng)審質(zhì)量的手段[4]。高校通過設(shè)置合理的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系來引導(dǎo)評(píng)閱專家對(duì)學(xué)位論文進(jìn)行評(píng)審，從而得到全面且客觀的評(píng)審結(jié)果。評(píng)價(jià)指標(biāo)體系一般分為總體評(píng)價(jià)和分項(xiàng)評(píng)價(jià)，可以使用百分制打分等定量指標(biāo)，也可以使用優(yōu)秀、良好、合格、不合格等分檔的定性指標(biāo)。各分項(xiàng)指標(biāo)從不同維度構(gòu)建了博士學(xué)位論文的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)也為博士學(xué)位論文的綜合評(píng)價(jià)提供了參考依據(jù)。本文以某高校5889份博士學(xué)位論文的盲審結(jié)果為樣本，采用熵值法計(jì)算各分項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重，從而得到各樣本的綜合評(píng)價(jià)，并由此分析影響博士學(xué)位論文質(zhì)量的關(guān)鍵因素，最后對(duì)博士學(xué)位論文質(zhì)量的提升路徑給出了相關(guān)建議。

1研究現(xiàn)狀

博士學(xué)位論文質(zhì)量能夠客觀地反映博士研究生的培養(yǎng)質(zhì)量，是衡量博士研究生教育水平的一項(xiàng)重要標(biāo)準(zhǔn)，如何提升博士學(xué)位論文質(zhì)量是一個(gè)值得重點(diǎn)關(guān)注的問題。近年來，專家學(xué)者們從不同角度對(duì)上述問題展開了研究。婁枝等提出了一種博士學(xué)位論文質(zhì)量檢測(cè)評(píng)估指標(biāo)體系，將過程質(zhì)量和結(jié)果質(zhì)量相結(jié)合，豐富了博士學(xué)位論文質(zhì)量的檢測(cè)評(píng)估理論[5]。高耀等重點(diǎn)研究了培養(yǎng)方式對(duì)博士生學(xué)位論文質(zhì)量的影響，通過分析2015、2016年全國(guó)的抽檢數(shù)據(jù)，闡述了貫通式培養(yǎng)和非貫通式培養(yǎng)對(duì)不同領(lǐng)域?qū)W生論文質(zhì)量的影響[6]。郭海燕等運(yùn)用了統(tǒng)計(jì)分析的方法研究了生源質(zhì)量對(duì)博士學(xué)位論文質(zhì)量造成的影響，得出了錄取方式、錄取類別、考生身份對(duì)博士學(xué)位論文質(zhì)量有顯著影響的結(jié)論[7]。彭笑菊等探索了綜合評(píng)價(jià)博士學(xué)位論文質(zhì)量等級(jí)的方法，采用了數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法將學(xué)位論文評(píng)閱分?jǐn)?shù)進(jìn)行質(zhì)量等級(jí)劃分，使得學(xué)位論文質(zhì)量表現(xiàn)能夠呈現(xiàn)多樣性[8]。董宗旺等通過對(duì)博士學(xué)位論文的同行評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行數(shù)據(jù)分析，研究了博士學(xué)位論文質(zhì)量評(píng)價(jià)的內(nèi)容要素和影響因素[9]。學(xué)位論文盲審作為評(píng)價(jià)學(xué)位論文質(zhì)量的重要手段，其指標(biāo)評(píng)價(jià)體系的構(gòu)建對(duì)衡量學(xué)位論文質(zhì)量具有突出作用。在論文盲審評(píng)價(jià)體系中，各分項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)會(huì)對(duì)綜合評(píng)價(jià)產(chǎn)生直接影響，探究分項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)對(duì)綜合評(píng)價(jià)的影響程度能夠幫助管理者發(fā)現(xiàn)論文質(zhì)量管理中的薄弱環(huán)節(jié)，從而明確今后改進(jìn)的方向。熵值法能夠用于判定指標(biāo)離散程度，通過計(jì)算各指標(biāo)的權(quán)重為多指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)提供依據(jù)。本文重點(diǎn)研究博士學(xué)位論文盲審評(píng)價(jià)指標(biāo)，采用熵值法來挖掘指標(biāo)間的內(nèi)在影響關(guān)系，為提升博士學(xué)位論文質(zhì)量提供了數(shù)據(jù)支撐。

2研究對(duì)象與方法

本文數(shù)據(jù)來源于國(guó)內(nèi)某高校2020―2022年所有全日制博士研究生的學(xué)位論文盲審結(jié)果，共計(jì)5889份。在評(píng)價(jià)指標(biāo)體系方面，使用分項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)來開展研究。根據(jù)評(píng)審要求，評(píng)價(jià)指標(biāo)體系涵蓋5個(gè)分項(xiàng)，即論文選題、文獻(xiàn)綜述、研究成果、專業(yè)水平、論文寫作，且分項(xiàng)指標(biāo)的評(píng)審結(jié)果均以定性指標(biāo)返回。為便于后續(xù)研究，本文將分項(xiàng)評(píng)審結(jié)果進(jìn)行量化處理，“優(yōu)秀”定義為4分，“良好”定義為3分，“合格”定義為2分，“不合格”定義為1分，如表1所示。

在將分項(xiàng)指標(biāo)整合成綜合評(píng)價(jià)的過程中，我們需要確定指標(biāo)間的相對(duì)重要性，即各分項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重。權(quán)重可以通過主觀賦權(quán)法和客觀賦權(quán)法來確定[10]。主觀賦權(quán)法主要包括專家咨詢法、層次分析法等，其指標(biāo)的權(quán)重依賴于專家的經(jīng)驗(yàn)和對(duì)實(shí)際情況的主觀判斷，因此帶有一定的主觀性。熵值法是一種客觀賦權(quán)法，其利用各項(xiàng)指標(biāo)觀測(cè)值所反映的信息量大小來確定指標(biāo)權(quán)重的大小，信息量越大，熵值就越小，其指標(biāo)的權(quán)重就越大，反之則熵值越大，權(quán)重越小。熵值法可以避免賦權(quán)時(shí)的主觀性，數(shù)據(jù)的處理結(jié)果較為客觀[11]。本文采用熵值法對(duì)5889份博士學(xué)位論文盲審結(jié)果的分項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行賦權(quán)計(jì)算，最終得到綜合評(píng)價(jià)，其計(jì)算步驟如下：

從表3中可以發(fā)現(xiàn)，2020―2022年間的綜合評(píng)價(jià)呈先升后降的趨勢(shì)，2021年的整體水平優(yōu)于2020年和2022年，同時(shí)2022年略微低于2020年。對(duì)于各分項(xiàng)指標(biāo)，論文選題這一項(xiàng)的平均分對(duì)比其他分項(xiàng)指標(biāo)有較大優(yōu)勢(shì)，反映出研究課題的理論價(jià)值或?qū)嵺`意義普遍得到盲審評(píng)閱專家的認(rèn)可。反觀論文寫作，平均分均低于其他分項(xiàng)，說明多數(shù)論文作者的寫作水平不高，寫作能力的訓(xùn)練還有待加強(qiáng)。

此外，我們不僅可以分年度對(duì)博士學(xué)位論文盲審結(jié)果作縱向比較，還可以按照學(xué)科分類作橫向?qū)Ρ龋?所示為2020―2022年博士學(xué)位論文分項(xiàng)指標(biāo)和綜合評(píng)價(jià)分學(xué)科分布情況，其中，學(xué)科次序已按綜合評(píng)價(jià)的三年平均值排序，這里我們選擇了文理醫(yī)這三個(gè)有代表性的學(xué)科進(jìn)行分析。

從文理醫(yī)這三個(gè)學(xué)科的整體情況分析，理學(xué)學(xué)科的綜合評(píng)價(jià)明顯高于醫(yī)學(xué)和文學(xué)學(xué)科，說明理學(xué)學(xué)科的學(xué)位論文質(zhì)量已經(jīng)顯著領(lǐng)先于醫(yī)學(xué)和文學(xué)學(xué)科，而且隨著時(shí)間的推移，理學(xué)學(xué)科的學(xué)位論文質(zhì)量還在不斷提升。醫(yī)學(xué)學(xué)科的綜合評(píng)價(jià)得分在2020―2022年期間變化幅度較小，雖優(yōu)于文學(xué)學(xué)科，但與理學(xué)學(xué)科相比差距明顯，不僅如此，在每個(gè)分項(xiàng)指標(biāo)得分上同樣落后于理學(xué)學(xué)科。文學(xué)學(xué)科的綜合評(píng)價(jià)得分對(duì)比理學(xué)和醫(yī)學(xué)學(xué)科有較大差距，而且文學(xué)學(xué)科2022年的綜合評(píng)價(jià)得分對(duì)比2021年降幅顯著，值得關(guān)注。

4提高博士學(xué)位論文質(zhì)量的幾點(diǎn)建議

4.1優(yōu)化生源結(jié)構(gòu)，提高優(yōu)質(zhì)生源比例

招生質(zhì)量保障是博士生教育質(zhì)量保障的首要環(huán)節(jié)，具有基礎(chǔ)性、決定性的作用。高校應(yīng)積極完善博士生招生辦法，合理分配招生名額，將招生指標(biāo)向服務(wù)國(guó)家重大戰(zhàn)略需求方向傾斜，不斷改進(jìn)和優(yōu)化“申請(qǐng)―考核”制博士生的評(píng)價(jià)指標(biāo)，擴(kuò)大“直博生”和“碩博連讀”生的錄取比例，嚴(yán)格控制在職攻讀博士學(xué)位人數(shù)。

4.2加強(qiáng)導(dǎo)師指導(dǎo)，樹立立德樹人理念

作為研究生培養(yǎng)的第一責(zé)任人，導(dǎo)師是研究生的學(xué)問之師，應(yīng)以學(xué)術(shù)心態(tài)優(yōu)化研究生的學(xué)術(shù)生態(tài)，當(dāng)好學(xué)術(shù)引導(dǎo)人[13]。高校應(yīng)強(qiáng)化導(dǎo)師對(duì)博士生的思想政治教育，幫助其樹立正確的世界觀、人生觀、價(jià)值觀，同時(shí)要完善導(dǎo)師選聘和考核評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，引入上崗招生競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，設(shè)立導(dǎo)師學(xué)院對(duì)導(dǎo)師進(jìn)行上崗培訓(xùn)，提高導(dǎo)師指導(dǎo)研究生的能力。對(duì)于臨退休導(dǎo)師和兼職導(dǎo)師，高校要密切關(guān)注其論文指導(dǎo)情況，通過聘任副導(dǎo)師成立論文指導(dǎo)小組對(duì)博士生進(jìn)行聯(lián)合指導(dǎo)。

4.3補(bǔ)齊論文寫作短板，提高寫作能力

如前文所述，盲審結(jié)果暴露出了論文寫作問題，究其原因還在于平時(shí)缺乏寫作訓(xùn)練。雖然博士生已有碩士階段的寫作經(jīng)驗(yàn)，但由于平時(shí)忽視了寫作基本功的訓(xùn)練，久而久之就造成了寫作能力的退化。因此，博士生平時(shí)要多動(dòng)筆，多向?qū)熣?qǐng)教，不斷歸納總結(jié)，以此提升自己的文學(xué)修養(yǎng)和寫作技巧。此外，高校應(yīng)組織成立論文寫作審核小組，對(duì)學(xué)位論文的文本體例、數(shù)據(jù)圖表、引用標(biāo)注、參考文獻(xiàn)等進(jìn)行規(guī)范性審核，審核不通過者不能參加盲審。

4.4完善分流淘汰機(jī)制，強(qiáng)化責(zé)任管理

研究生培養(yǎng)是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，要把壓力向前端傳導(dǎo)，對(duì)不宜繼續(xù)攻讀學(xué)位的博士生要及早分流，防止把問題留到出口關(guān)。以新加坡國(guó)立大學(xué)為例，其博士生分流和淘汰多在入學(xué)后兩年內(nèi)完成，此時(shí)被淘汰的博士生尚未耗費(fèi)過多精力，不僅節(jié)約了時(shí)間成本，同時(shí)學(xué)校能將資源提供給更合適的學(xué)生，從而提高博士生人才培養(yǎng)質(zhì)量[14]。在學(xué)位論文答辯和審議環(huán)節(jié)，高校要充分發(fā)揮答辯委員會(huì)以及學(xué)位評(píng)定委員會(huì)的職責(zé)，明確其在學(xué)位論文質(zhì)量把關(guān)上的關(guān)鍵作用，防止學(xué)位評(píng)定流于形式、走過場(chǎng)。對(duì)于國(guó)家抽檢出現(xiàn)問題論文者，建立黑名單制度，并追究相關(guān)人員的責(zé)任。

4.5建立監(jiān)控預(yù)警機(jī)制，完善學(xué)位論文質(zhì)量全過程管理體系

高校應(yīng)健全內(nèi)部質(zhì)量保證體系，明確論文開題、中期考核、預(yù)答辯、盲審、答辯等環(huán)節(jié)的具體要求，加強(qiáng)關(guān)鍵環(huán)節(jié)質(zhì)量監(jiān)控，構(gòu)建面向質(zhì)量監(jiān)測(cè)與預(yù)警的研究生教育管理信息平臺(tái)[15]。在學(xué)位論文質(zhì)量保障全鏈管理中，高校應(yīng)成立教育督查與指導(dǎo)委員會(huì)，對(duì)學(xué)位論文考核評(píng)價(jià)的全過程進(jìn)行跟蹤，一旦發(fā)現(xiàn)問題，及時(shí)督促改進(jìn)。在學(xué)術(shù)不端預(yù)防機(jī)制方面，高校應(yīng)借助論文相似度檢測(cè)工具對(duì)論文進(jìn)行查重，規(guī)范科研記錄的使用和管理，引導(dǎo)博士生恪守學(xué)術(shù)道德。對(duì)于已通過盲審或答辯的博士生，高校應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注學(xué)生是否已按盲審評(píng)閱專家和答辯專家的意見對(duì)論文進(jìn)行修改，修改不到位者不能進(jìn)入學(xué)位評(píng)定環(huán)節(jié)。

4.6改革評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，突出學(xué)位論文在學(xué)位授予評(píng)價(jià)體系中的核心地位

2020年12月，教育部印發(fā)《關(guān)于破除高校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)中“唯論文”不良導(dǎo)向的若干意見》，文件明確提出不得將在學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表論文作為學(xué)位授予的唯一標(biāo)準(zhǔn)[16]。該文件出臺(tái)的目的在于轉(zhuǎn)變不科學(xué)的教育評(píng)價(jià)導(dǎo)向，引導(dǎo)研究人員轉(zhuǎn)變觀念，重點(diǎn)關(guān)注成果質(zhì)量。高校在學(xué)位授予過程中應(yīng)建立多元化的評(píng)價(jià)體系，健全學(xué)位授予標(biāo)準(zhǔn)和分類評(píng)價(jià)機(jī)制，探索建立科研訓(xùn)練積分制，將學(xué)位論文評(píng)審結(jié)果作為核心指標(biāo)納入積分框架內(nèi)，同時(shí)拓展其他多種形式的積分評(píng)價(jià)指標(biāo)，如學(xué)術(shù)著作、科研獎(jiǎng)項(xiàng)、發(fā)明專利、實(shí)踐創(chuàng)新競(jìng)賽獲獎(jiǎng)等，并要求發(fā)表成果須與其學(xué)位論文研究?jī)?nèi)容密切相關(guān)，以此破除“唯論文”的評(píng)價(jià)形式。

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