劉娜 蒲泉霖 史嚴(yán)

摘 ?要：產(chǎn)學(xué)研合作是我國(guó)科技創(chuàng)新的一種重要方式，是促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化、培養(yǎng)優(yōu)秀人才、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要措施。文章分析了產(chǎn)學(xué)研合作的現(xiàn)狀及問(wèn)題，如產(chǎn)學(xué)研合作各主體的合作目標(biāo)有偏差、準(zhǔn)入機(jī)制和退出標(biāo)準(zhǔn)不夠明確、評(píng)價(jià)機(jī)制有待完善等。文章還對(duì)我國(guó)主要的產(chǎn)學(xué)研模式的特點(diǎn)、優(yōu)勢(shì)和挑戰(zhàn)進(jìn)行了綜合分析，并與國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家的產(chǎn)學(xué)合作模式在建立形式、組成和運(yùn)作模式等方面進(jìn)行了橫向比較。研究結(jié)論為產(chǎn)學(xué)研合作的落地實(shí)現(xiàn)提供了理論依據(jù)和實(shí)踐啟示。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)學(xué)研合作；現(xiàn)狀分析；模式比較

中圖分類號(hào)：G40-01 ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A ? ?文章編號(hào)：1673-7164（2023）22-0040-04

產(chǎn)學(xué)研合作指高等學(xué)校、研究機(jī)構(gòu)、企業(yè)各方基于優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、互惠互利、共同發(fā)展的原則所進(jìn)行的合作與交流。產(chǎn)學(xué)研合作已成為技術(shù)創(chuàng)新的重要方式，也是培養(yǎng)創(chuàng)新人才的重要途徑。目前，教育、科技、經(jīng)濟(jì)一體化的趨勢(shì)越來(lái)越強(qiáng)，創(chuàng)新成為經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的重要?jiǎng)恿?。作為技術(shù)創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化的重要途徑，產(chǎn)學(xué)研合作現(xiàn)狀是怎樣的？存在哪些問(wèn)題？都形成了哪些模式？具備哪些特點(diǎn)？對(duì)此類問(wèn)題的了解將有助于推動(dòng)教育事業(yè)發(fā)展本研究主要分析產(chǎn)學(xué)研合作的現(xiàn)狀，并比較當(dāng)前主要合作模式的差異。

一、產(chǎn)學(xué)研合作的內(nèi)涵

產(chǎn)學(xué)研的內(nèi)涵豐富，從利益的角度看，產(chǎn)學(xué)研是指企業(yè)、高等學(xué)校和研究機(jī)構(gòu)以保障和推動(dòng)自身利益為出發(fā)點(diǎn)，依托各自的優(yōu)勢(shì)資源，共同參與、相互合作進(jìn)而互利互贏的一種社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)［1］。

從利益風(fēng)險(xiǎn)的角度看，產(chǎn)學(xué)研是指企業(yè)、高等學(xué)校和研究機(jī)構(gòu)在合作過(guò)程中協(xié)調(diào)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共享利益所得、推進(jìn)多方發(fā)展的合作形式［2］。

從合作目標(biāo)和承擔(dān)作用的角度看，產(chǎn)學(xué)研合作是在人才培養(yǎng)、科技開(kāi)發(fā)和生產(chǎn)活動(dòng)的深入交流、轉(zhuǎn)化和融合［1］。

從參與主體的角度看，產(chǎn)學(xué)研合作的主體包括產(chǎn)業(yè)（或企業(yè)）、高等學(xué)校和研究機(jī)構(gòu)，以及政府、中介機(jī)構(gòu)和金融機(jī)構(gòu)等相關(guān)部門，旨在達(dá)成技術(shù)創(chuàng)新、人才培養(yǎng)、社會(huì)服務(wù)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)進(jìn)步等合作目標(biāo)［3］。

二、產(chǎn)學(xué)研合作現(xiàn)狀及問(wèn)題

產(chǎn)學(xué)研合作是產(chǎn)業(yè)、教學(xué)、學(xué)術(shù)研究相結(jié)合的重要表現(xiàn)形式，是培養(yǎng)工程型、專業(yè)型技術(shù)人才的重要抓手，是高等教育和科研機(jī)構(gòu)的科研成果落地、推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和人民生活水平提高的重要舉措［4］。產(chǎn)學(xué)研合作有助于提升工程型、專業(yè)型人才的創(chuàng)新思維、創(chuàng)業(yè)能力和理論聯(lián)系實(shí)際的能力，有助于將基礎(chǔ)理論研究的科研成果轉(zhuǎn)化為技術(shù)成果，進(jìn)而提高企業(yè)的創(chuàng)造能力和創(chuàng)新水平［5］。

基于此，國(guó)內(nèi)外積極探索以下問(wèn)題：如何將學(xué)術(shù)研究的成果與產(chǎn)業(yè)發(fā)展、人民生活的需求相結(jié)合；怎樣在高等教育階段的人才培養(yǎng)與國(guó)家需要和企業(yè)需求相結(jié)合［6-8］。

為了解決以上問(wèn)題，日本、德國(guó)和美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家建立了比較成熟的產(chǎn)學(xué)研合作模式，推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)、技術(shù)和社會(huì)的發(fā)展和進(jìn)步。早期的產(chǎn)學(xué)研合作由單一主體如高等院校的教授或企業(yè)作為發(fā)起方，之后出現(xiàn)企業(yè)與高等學(xué)校的雙方合作，還形成了以政府牽頭引導(dǎo)，高等院校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)多方產(chǎn)學(xué)研合作的模式。目前產(chǎn)學(xué)研合作存在以下問(wèn)題：

（一）參與方目標(biāo)不一致

該問(wèn)題主要體現(xiàn)在產(chǎn)學(xué)研合作各個(gè)主體在合作過(guò)程中想要達(dá)成的目標(biāo)有所偏差。高等院校在產(chǎn)學(xué)研合作過(guò)程中旨在推動(dòng)學(xué)科發(fā)展、提高人才培養(yǎng)的質(zhì)量。政府希望能培養(yǎng)有能力的高素質(zhì)人才供給本地單位，保障就業(yè)，提高當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展水平。企業(yè)則以盈利為目的，希望最小化投入成本，獲得合適人才，產(chǎn)出高收益成果。各方合作目標(biāo)的偏差使得他們?cè)谌瞬排囵B(yǎng)、成果輸出、協(xié)調(diào)配合方面產(chǎn)生不和諧的因素，導(dǎo)致合作出現(xiàn)運(yùn)轉(zhuǎn)不暢、成果無(wú)法落地等問(wèn)題。

（二）合作的準(zhǔn)入和退出標(biāo)準(zhǔn)待明確

在產(chǎn)學(xué)研合作中，合作各方締結(jié)協(xié)議沒(méi)有明確的標(biāo)準(zhǔn)，大多是以談判協(xié)商的結(jié)果為依據(jù)，而在協(xié)議中缺少界定準(zhǔn)入和退出的標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)各方的約束也比較松散，導(dǎo)致各方對(duì)投入資源的意愿不太積極，利益分配可能產(chǎn)生分歧。

因此，合作各方應(yīng)該明確以下問(wèn)題：合作各方在產(chǎn)學(xué)研合作過(guò)程中的實(shí)現(xiàn)目標(biāo)各是什么；各方的權(quán)利、責(zé)任和義務(wù)均是怎樣的；應(yīng)該投入哪些資源；如果未能完成規(guī)定的責(zé)任和義務(wù)應(yīng)該有怎樣的約束機(jī)制；退出的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該是怎樣的。這些問(wèn)題均應(yīng)該在簽訂協(xié)議時(shí)明確規(guī)定。

（三）合作評(píng)價(jià)機(jī)制待完善

產(chǎn)學(xué)研合作還缺乏完善的評(píng)價(jià)機(jī)制?，F(xiàn)有的產(chǎn)學(xué)研合作對(duì)產(chǎn)出成果的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)尚不夠完善，大多以事先約定的、可量化的輸出指標(biāo)進(jìn)行評(píng)估，但對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作的過(guò)程指標(biāo)缺乏界定，使得對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作過(guò)程的控制、進(jìn)度管理等缺少監(jiān)督。以往研究提出通過(guò)構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系來(lái)進(jìn)行過(guò)程控制［9］。通過(guò)建立產(chǎn)學(xué)研合作評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，涉及產(chǎn)學(xué)研投入、過(guò)程和產(chǎn)出的全過(guò)程來(lái)評(píng)價(jià)產(chǎn)學(xué)研合作績(jī)效，例如包含學(xué)研方貢獻(xiàn)、企業(yè)方貢獻(xiàn)、合作過(guò)程的三指標(biāo)評(píng)價(jià)體系，或者從投入要素、合作過(guò)程和產(chǎn)出效益三個(gè)方面構(gòu)建創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系，例如包括產(chǎn)學(xué)研合作投入因素、外部環(huán)境、資源利用、管理效率、產(chǎn)出效益五個(gè)一級(jí)指標(biāo)的指標(biāo)體系［10］。但目前產(chǎn)學(xué)研合作的指標(biāo)體系還不夠健全，在評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)價(jià)方法方面還需要進(jìn)一步完善。

三、產(chǎn)學(xué)研合作模式

（一）我國(guó)主要的產(chǎn)學(xué)研合作模式

目前我國(guó)產(chǎn)學(xué)研合作模式根據(jù)不同的劃分維度有多種分類方式：基于合作內(nèi)容及其程度，可分為政府推動(dòng)、自愿組合、合同鏈接和共建實(shí)體；基于交易成本，可分為內(nèi)部化、半內(nèi)部化和外部化；基于實(shí)現(xiàn)功能，可分為人才培養(yǎng)型、研究開(kāi)發(fā)型和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)型；基于合作關(guān)系，可分為技術(shù)轉(zhuǎn)讓、聯(lián)合開(kāi)發(fā)、委托開(kāi)發(fā)和共建實(shí)體［11］。產(chǎn)學(xué)研合作模式的選擇受到企業(yè)規(guī)模、所在行業(yè)、大學(xué)研究能力、地理距離、市場(chǎng)需求、合作參與度和政府作用等多種因素的影響［11］。本研究選取了五種較為典型的合作模式，分別論述其不同模式的特點(diǎn)。

1. 成果或技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式

成果或技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式是高等院校或科學(xué)研究所將新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝等的專利權(quán)、專利申請(qǐng)權(quán)、專利實(shí)施許可權(quán)、技術(shù)秘密等科技成果有償轉(zhuǎn)讓給企業(yè)，幫助企業(yè)將技術(shù)轉(zhuǎn)變成生產(chǎn)力。

技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式是成熟的傳統(tǒng)模式，目前存在的最大問(wèn)題是成功率比較低。第一個(gè)原因是受技術(shù)成熟度的限制。如果技術(shù)成果不夠成熟，企業(yè)沒(méi)有受讓的意愿；如果技術(shù)成果比較成熟、有廣闊的市場(chǎng)前景，高校、研究院所轉(zhuǎn)化給其他公司的意愿也不高，更愿意自行轉(zhuǎn)化。

第二個(gè)原因是科技成果轉(zhuǎn)讓費(fèi)比較高昂，中小型企業(yè)難以承擔(dān)。

第三個(gè)原因是受企業(yè)技術(shù)水平的限制，企業(yè)在接受了新技術(shù)成果之后無(wú)法及時(shí)轉(zhuǎn)化。

2. 技術(shù)開(kāi)發(fā)模式

技術(shù)開(kāi)發(fā)是指產(chǎn)學(xué)研各方共同投入資源進(jìn)行合作?？梢越Y(jié)合高校、科研院所的技術(shù)開(kāi)發(fā)優(yōu)勢(shì)和企業(yè)的產(chǎn)品化市場(chǎng)化優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)資源共享、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)。采用這種模式要注意合作各方的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任劃定、利益分配和效能的發(fā)揮。

3. 合作培養(yǎng)人才模式

這種模式是指高校、研究機(jī)構(gòu)與企業(yè)合作培養(yǎng)人才，可以幫助高校對(duì)接企業(yè)的人才需求，合作方相互交流理論和應(yīng)用的知識(shí)、技能和經(jīng)驗(yàn)。

一方面，高校和科研院所能夠培養(yǎng)理論聯(lián)系實(shí)際、滿足經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和企業(yè)需要的人才。

另一方面，有助于解決企業(yè)人才資源不足的問(wèn)題。

4. 共建實(shí)體模式

共建實(shí)體是指企業(yè)與高?；蚩蒲袌@所組建公司、研究中心、實(shí)踐基地等實(shí)體，是產(chǎn)學(xué)研合作中比較緊密、成熟的模式。這種合作模式有利于高校、科研院所與企業(yè)之間形成長(zhǎng)期聯(lián)系，有利于三方構(gòu)建信任、緊密的合作關(guān)系，能把高校的技術(shù)優(yōu)勢(shì)與企業(yè)的市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)結(jié)合起來(lái)，形成規(guī)模優(yōu)勢(shì)，進(jìn)而獲得高質(zhì)量的技術(shù)成果和高收益回報(bào)。

但是，這種模式也存在現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)，企業(yè)追求的目標(biāo)是利益最大化和市場(chǎng)占有率，而對(duì)高校來(lái)說(shuō)，培養(yǎng)優(yōu)秀人才、提升學(xué)術(shù)水平、增強(qiáng)學(xué)科優(yōu)勢(shì)是發(fā)展目標(biāo)。不同目標(biāo)的差異增大了合作難度。

5. 合作聯(lián)盟模式

合作聯(lián)盟是指高校、科研機(jī)構(gòu)、政府和企業(yè)共同參與產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目，以技術(shù)創(chuàng)新為目標(biāo)的合作模式。這種模式包含兩種結(jié)構(gòu)，一種是由高校發(fā)起、對(duì)接多個(gè)企業(yè)需求的校企聯(lián)盟，高校的相關(guān)學(xué)科團(tuán)隊(duì)或者多個(gè)高校的相同學(xué)科團(tuán)隊(duì)服務(wù)于一個(gè)企業(yè)或一批企業(yè)，或者服務(wù)于具體的產(chǎn)業(yè)。還有一種結(jié)構(gòu)是戰(zhàn)略聯(lián)盟，高校、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)立足于各自的發(fā)展目標(biāo)和戰(zhàn)略目標(biāo)，通過(guò)股權(quán)或契約的方式建立較為穩(wěn)固的、長(zhǎng)期的合作關(guān)系。

針對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的核心問(wèn)題和新興問(wèn)題，多方通過(guò)技術(shù)合作，取得突破產(chǎn)業(yè)發(fā)展的核心技術(shù)，形成技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，建立公共技術(shù)平臺(tái)，共享知識(shí)產(chǎn)權(quán)，實(shí)施技術(shù)轉(zhuǎn)移，加速成果轉(zhuǎn)化過(guò)程。

（二）日本的產(chǎn)學(xué)研合作模式

日本的產(chǎn)學(xué)合作模式的基本特征是以政府為主導(dǎo)，市場(chǎng)起驅(qū)動(dòng)作用。日本政府在產(chǎn)學(xué)合作中的主導(dǎo)作用主要體現(xiàn)在提供政策支持和環(huán)境支持，較少投入物資資源或資金資源，也不以獲利為目的。參與主體主要是高等教育機(jī)構(gòu)、研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)，與我國(guó)的“產(chǎn)學(xué)研”模式比較類似。

推動(dòng)日本產(chǎn)學(xué)合作的核心因素包括政府支持和政策引導(dǎo)、企業(yè)對(duì)科技競(jìng)爭(zhēng)力、創(chuàng)新水平和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的迫切需求［12］。政府大力倡導(dǎo)科技創(chuàng)新和出口外貿(mào)，高等教育機(jī)構(gòu)為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，依托自身高質(zhì)量創(chuàng)新人才培養(yǎng)優(yōu)勢(shì)，向有核心技術(shù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)需求的企業(yè)輸出人才資源、科技成果，轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力和企業(yè)收益，進(jìn)而推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

因此，由存在于政府、高等教育機(jī)構(gòu)、研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)的多方需求形成了可持續(xù)性的循環(huán)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)了產(chǎn)學(xué)合作的產(chǎn)生。

（三）美國(guó)的產(chǎn)學(xué)研合作模式

美國(guó)的產(chǎn)學(xué)研合作主要體現(xiàn)在對(duì)學(xué)生的合作教育。早期的合作教育階段學(xué)校教授學(xué)生相關(guān)知識(shí)，企業(yè)為學(xué)生提供實(shí)訓(xùn)訓(xùn)練，該模式的主體有學(xué)校、企業(yè)和學(xué)生。之后美國(guó)在1971年發(fā)布的《大學(xué)工業(yè)合作研究計(jì)劃》對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作模式的影響比較深遠(yuǎn)。這項(xiàng)計(jì)劃的主要內(nèi)容：企業(yè)對(duì)大學(xué)的科學(xué)研究提供資金支持、并能利用其研究成果；國(guó)家科學(xué)基金會(huì)起到協(xié)調(diào)各方的作用；協(xié)議的主體是企業(yè)與大學(xué)；合作的產(chǎn)出成果要以推動(dòng)工業(yè)發(fā)展為目標(biāo)；合作五年之后由學(xué)校自籌資金進(jìn)行后續(xù)研究。該項(xiàng)目的主要特點(diǎn)體現(xiàn)在政府起到重要的協(xié)調(diào)作用。

（四）德國(guó)的“雙元制”模式

德國(guó)的產(chǎn)學(xué)研合作采用的是“雙元制”模式。該模式的主體主要是企業(yè)、大學(xué)，二者是該模式的“雙元”。企業(yè)與大學(xué)協(xié)商制訂合作協(xié)議，規(guī)定合作目標(biāo)、方式、期限、資金投入、各方權(quán)利、責(zé)任與義務(wù)等，之后推進(jìn)協(xié)議落實(shí)。在該模式中，還有潛在的一方主體是學(xué)生。對(duì)于學(xué)生來(lái)說(shuō)，大學(xué)為其講授知識(shí)、提供理論儲(chǔ)備，企業(yè)為其提供實(shí)訓(xùn)訓(xùn)練，為學(xué)生專業(yè)技術(shù)培養(yǎng)提供實(shí)地訓(xùn)練。為了保證學(xué)生培養(yǎng)的有效性，學(xué)校設(shè)置專業(yè)委員會(huì)，其委員有企業(yè)和學(xué)校的代表，承擔(dān)教學(xué)計(jì)劃的修訂、實(shí)施、驗(yàn)收、調(diào)整等工作。除了為學(xué)生培養(yǎng)提供實(shí)訓(xùn)外，企業(yè)還會(huì)為學(xué)校的學(xué)術(shù)研究提供資金支持，并共享研究成果，學(xué)校將企業(yè)人才需求納入人才培養(yǎng)的目標(biāo)之中。“雙元制”模式中，學(xué)生這一主體不是合作的一方，而是合作雙方的“潛在成果”。政府在這一模式中起到監(jiān)督、督促和政策支持的作用，設(shè)立“產(chǎn)業(yè)合作委員會(huì)”監(jiān)督合作雙方，避免出現(xiàn)違約情況，同時(shí)政府也會(huì)通過(guò)政策支持合作企業(yè)。

（五）橫向?qū)Ρ?/p>

我國(guó)的產(chǎn)學(xué)研合作模式是政府牽頭，高校和企業(yè)作為參與主體建立合作關(guān)系的模式，與日本的以政府主導(dǎo)、市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)的合作模式有相似之處。美國(guó)和德國(guó)的模式則是由企業(yè)和高校主導(dǎo)，且學(xué)生在合作中扮演著重要角色，這為我國(guó)未來(lái)產(chǎn)學(xué)研合作中重視企業(yè)和高校的主導(dǎo)作用，強(qiáng)調(diào)學(xué)生參與實(shí)踐的思路提供了一定啟示。

四、結(jié)語(yǔ)

產(chǎn)學(xué)研合作是科技創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)變革、人才培養(yǎng)的重要途徑，在國(guó)家的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)方面發(fā)揮著舉足輕重的作用。本研究首先明確了產(chǎn)學(xué)研的內(nèi)涵，結(jié)合產(chǎn)學(xué)研合作的特點(diǎn)，分析了目前產(chǎn)學(xué)研合作當(dāng)中存在的典型問(wèn)題，包括合作各主體的目標(biāo)不一致、準(zhǔn)入機(jī)制和退出標(biāo)準(zhǔn)不夠明確、評(píng)價(jià)機(jī)制有待完善等。產(chǎn)學(xué)研的模式按照不同的分類維度有不同的劃分，本研究選取了我國(guó)典型的五種模式，介紹了不同模式的特點(diǎn)，并介紹了日本、美國(guó)和德國(guó)三個(gè)國(guó)家的產(chǎn)學(xué)研合作模式。通過(guò)以上的論述，本研究分析了產(chǎn)學(xué)研合作的現(xiàn)狀、比較了不同模式的差異，在理論上為后續(xù)產(chǎn)學(xué)研合作的相關(guān)研究提供了依據(jù)，為產(chǎn)學(xué)研合作的建立提供了實(shí)踐啟示。

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（責(zé)任編輯：胡甜甜）

基金項(xiàng)目：教育部產(chǎn)學(xué)合作協(xié)同育人項(xiàng)目“人因?qū)W實(shí)踐課程改革：智能系統(tǒng)用戶體驗(yàn)設(shè)計(jì)創(chuàng)新訓(xùn)練”（項(xiàng)目編號(hào)：220705329054 302）；北京郵電大學(xué)研究生教育教學(xué)改革與研究項(xiàng)目“工程碩士實(shí)踐教育基地建設(shè)模式研究”（項(xiàng)目編號(hào)： 2022Y032）。

作者簡(jiǎn)介：劉娜（1988—），女，博士，北京郵電大學(xué)副教授，研究方向?yàn)槿艘蚺c工效學(xué)；蒲泉霖（1998—），女，碩士在讀，北京郵電大學(xué)，研究方向?yàn)槿藱C(jī)交互；史嚴(yán)（1999—），男，碩士在讀，北京郵電大學(xué)，研究方向?yàn)槿藱C(jī)交互。