摘 要： 基于更充分考慮糧食生產(chǎn)過程的投入指標(biāo)對(duì)全要素生產(chǎn)效率的影響，使用包含了非期望產(chǎn)出規(guī)模報(bào)酬不變的SBM 模型對(duì)2000—2020 年山東省小麥全要素生產(chǎn)效率進(jìn)行測(cè)算，并建立Tobit 固定效應(yīng)模型對(duì)影響小麥生產(chǎn)因素進(jìn)行分析。結(jié)果表明，機(jī)械要素對(duì)于山東省小麥全要素生產(chǎn)率的影響沒有對(duì)小麥產(chǎn)量影響程度大；山東省小麥主產(chǎn)城市的全要素生產(chǎn)率明顯高于非主產(chǎn)城市，主要體現(xiàn)在技術(shù)效率方面；山東省小麥的技術(shù)效率與規(guī)模效率指數(shù)變化趨勢(shì)高度相同。提出了相關(guān)建議：根據(jù)各地區(qū)特點(diǎn)及發(fā)展?fàn)顩r改善經(jīng)營(yíng)規(guī)模，提高人力資本水平，推廣機(jī)械設(shè)備科技含量，研發(fā)高效率農(nóng)機(jī)，減少損耗，資源配置滿足當(dāng)?shù)貐^(qū)域發(fā)展的前景及需求，提高山東省小麥全要素生產(chǎn)率。

關(guān)鍵詞：小麥；生產(chǎn)效率；技術(shù)進(jìn)步；全要素生產(chǎn)率；山東省

中圖分類號(hào)：S23 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：2095-1795（2024）06-0155-06

DOI：10.19998/j.cnki.2095-1795.2024.06.027

0 引言

我國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入高質(zhì)量發(fā)展階段，鄉(xiāng)村全面振興更加要求農(nóng)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，糧食生產(chǎn)對(duì)于我國(guó)糧食安全有著重要意義。為此，研究人員針對(duì)提升農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率進(jìn)行大量研究。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的測(cè)定方法主要有隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)和包絡(luò)數(shù)據(jù)分析法（以下簡(jiǎn)稱DEA 模型）。研究中考慮非期望產(chǎn)出和不考慮非期望產(chǎn)出的農(nóng)業(yè)效率之間存在著明顯差異，考慮非期望產(chǎn)出的農(nóng)業(yè)生態(tài)效率結(jié)果更符合實(shí)際情況。糧食生產(chǎn)是資源約束型生產(chǎn)，生產(chǎn)環(huán)節(jié)約束是要素資源的約束，包含了土地、水資源、勞動(dòng)力、技術(shù)和制度等關(guān)鍵要素投入。

關(guān)于各種投入要素對(duì)于糧食全要素生產(chǎn)率的影響研究中，研究人員對(duì)于播種面積土地要素對(duì)于糧食全要素生產(chǎn)率顯著提升都是持支持意見。

王雅鵬等[1] 運(yùn)用DEA 模型測(cè)算出全國(guó)及糧食主產(chǎn)區(qū)、平衡區(qū)的土地產(chǎn)出彈性為正值，證實(shí)了增加糧食播種面積可以有效提高糧食產(chǎn)量。郭云超等[2] 利用DEA 模型研究得出小麥的生產(chǎn)效率隨小麥的播種面積提高而提高，但田紅宇等[3] 通過Malmquist-DEA 模型對(duì)糧食生產(chǎn)效率進(jìn)行測(cè)度和分解發(fā)現(xiàn)，由于我國(guó)的土地資源有限，僅通過增加土地的播種面積來提高糧食的生產(chǎn)效率已經(jīng)不現(xiàn)實(shí)，尤其是現(xiàn)今的土地資源利用狀況更加復(fù)雜多變，耕地資源的投入對(duì)糧食生產(chǎn)效率的影響已經(jīng)大不如從前。

關(guān)于糧食生產(chǎn)中的其他投入要素如勞動(dòng)力投入數(shù)量和機(jī)械化程度，對(duì)于效率的增長(zhǎng)都有顯著的正向作用，但機(jī)械比勞動(dòng)力數(shù)量對(duì)效率影響更加有效。馬林靜等[4] 運(yùn)用DEA 模型對(duì)糧食生產(chǎn)效率進(jìn)行測(cè)算分析得出，對(duì)全要素生產(chǎn)率的高度顯著正向積極影響的是勞動(dòng)力水平而不是勞動(dòng)力投入數(shù)量。彭超等[5] 利用隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)模型得出，農(nóng)業(yè)機(jī)械化水平越高越有助于提升農(nóng)戶“加總”糧食生產(chǎn)技術(shù)效率?？镞h(yuǎn)鳳等[6]使用超越對(duì)數(shù)隨機(jī)前沿函數(shù)得出，農(nóng)村勞動(dòng)力老齡化和女性化提升并沒有降低糧食生產(chǎn)效率，反而提升了機(jī)械化程度及糧食生產(chǎn)的技術(shù)效率。從綠色發(fā)展農(nóng)業(yè)的角度來看，投入要素化肥農(nóng)藥對(duì)于糧食增產(chǎn)的潛力增長(zhǎng)十分有限，增加化肥農(nóng)藥的投入會(huì)嚴(yán)重影響耕地的生態(tài)環(huán)境不利于長(zhǎng)久發(fā)展。此外農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)過程中還伴隨著大量碳的排放，因此在計(jì)算糧食的生產(chǎn)效率中將碳的排放及化肥氮磷鉀的流失量當(dāng)作非期望產(chǎn)出納入評(píng)價(jià)生產(chǎn)生態(tài)效率體系中是非常有必要的[7]。

綜上所述，對(duì)投入要素對(duì)糧食全要素生產(chǎn)率的影響研究已取得一定成果，并且較為集中地體現(xiàn)在了單個(gè)要素對(duì)于糧食全要素生產(chǎn)率的提升影響。但還是有進(jìn)一步研究的價(jià)值，如不同發(fā)展?fàn)顩r區(qū)域?qū)τ谀撤N要素對(duì)于全要素生產(chǎn)率提升的不同，以及針對(duì)單一糧食作物的研究較少。

山東省是我國(guó)人口和糧食生產(chǎn)大省，提升小麥生產(chǎn)效率不僅可以保證口糧需求，還可以帶動(dòng)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展提升農(nóng)民收入。為探究提高小麥全要素生產(chǎn)率，本研究對(duì)山東省2000—2020 年小麥全要素生產(chǎn)率進(jìn)行測(cè)算，分析各種投入要素對(duì)于山東省小麥全要素生產(chǎn)率的影響程度，提出適合各區(qū)域小麥生產(chǎn)及進(jìn)一步發(fā)展的建議，以期促進(jìn)鄉(xiāng)村振興和推進(jìn)我國(guó)糧食安全持續(xù)發(fā)展。

1 研究方法與模型設(shè)定

1.1 模型設(shè)定

在生產(chǎn)過程中，常伴隨著較為明顯的非期望產(chǎn)出，即副產(chǎn)品，在評(píng)價(jià)經(jīng)濟(jì)效率時(shí)，傳統(tǒng)的DEA 模型無法衡量和排除這些干擾因素，在效率核算時(shí)存在一定的缺陷，因此，本研究運(yùn)用可以解決決策單元的投入和產(chǎn)出的冗余短缺問題的SBM 模型來探究影響山東省小麥生產(chǎn)效率的因素[8]。與傳統(tǒng)DEA 模型不同，SBM 模型是非徑向模型，其松弛變量越小，效率值就越高，并且其具有綜合考慮了輸入和輸出間差異、多指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)和可度量性強(qiáng)等優(yōu)點(diǎn)，可以相對(duì)準(zhǔn)確科學(xué)地測(cè)算出各個(gè)要素對(duì)于生產(chǎn)率的影響[9]。本研究使用的超效率SBM 模型表示為

式中 sx∈Rm、sγ 和sz∈Rs——投入和產(chǎn)出的松弛變量（投入的冗余量、產(chǎn)出的不足量）

ρ——小麥生產(chǎn)效率

m——每個(gè)決策單元中的投入要素個(gè)數(shù)

s1、s2——每個(gè)決策單元中的期望與非期望產(chǎn)出要素個(gè)數(shù)

λi——對(duì)應(yīng)決策單元的權(quán)重

sxi——投入冗余的松弛量

syk、szl——期望與非期望產(chǎn)出冗佘的松弛量

由于普通最小二乘法（ordinary least square，OLS）模型在估計(jì)回歸系數(shù)時(shí)，會(huì)影響參數(shù)估計(jì)的有偏和不一致， 因此經(jīng)濟(jì)學(xué)家Tobin 提出了截尾回歸模型。Tobit 模型是在解釋變量Yi 是介于0～1 之間的截尾數(shù)據(jù)時(shí)，對(duì)部分連續(xù)分布和離散分布的因變量的一個(gè)回歸模型。標(biāo)準(zhǔn)的Tobit 模型公式設(shè)定如下

式中 TFP——受限因變量，取0～1，當(dāng)TFP*gt;1則TFP=1；當(dāng)TFP*lt;0，則TFP=0

ɑ——常數(shù)項(xiàng)

β1～β5——回歸參數(shù)向量

lna——化肥投入要素

lnb——機(jī)械投入要素

lnc——小麥播種面積要素

lnd——農(nóng)藥投入要素

lne——?jiǎng)趧?dòng)力因素

ε0——隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)

基于此，分析得出各因素對(duì)小麥生產(chǎn)要素發(fā)展效率的影響程度，甄別出影響小麥生產(chǎn)發(fā)展效率的關(guān)鍵影響因素。

1.2 變量設(shè)置

使用了SBM 模型來計(jì)算效率，在投入產(chǎn)出指標(biāo)外還要確定非期望指標(biāo)[10]。本研究針對(duì)小麥生產(chǎn)效率，投入產(chǎn)出之間要具有生產(chǎn)的關(guān)聯(lián)性。土地是進(jìn)行小麥生產(chǎn)的必需要素，播種面積很大程度上決定了小麥產(chǎn)量；由于山東省是歷史悠久的農(nóng)業(yè)大省，人力投入是不可或缺的；伴隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，越來越多的高生產(chǎn)力農(nóng)機(jī)投入生產(chǎn)作業(yè)中，機(jī)械因素也應(yīng)該被納入投入指標(biāo)；灌溉農(nóng)田使用的水源、保護(hù)作物的農(nóng)藥及增產(chǎn)的化肥也是小麥種植中投入的必要因素。但是化肥及農(nóng)藥的施用勢(shì)必會(huì)造成氮、磷等化學(xué)要素的流失和大量的碳排放，所以在期望產(chǎn)出小麥產(chǎn)量之外還加入氮、磷的流失量和化肥的碳排放量作為非期望產(chǎn)出，以此來更加科學(xué)地衡量山東省小麥的生產(chǎn)效率。

依照糧食生產(chǎn)過程中資源投入?經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出?環(huán)境影響的分析邏輯，同時(shí)兼顧指標(biāo)的科學(xué)性和數(shù)據(jù)的可獲得性，選取播種面積、灌溉面積、化肥、農(nóng)業(yè)機(jī)械和勞動(dòng)力作為投入要素，選取化肥的氮磷流失和碳排放作為非期望產(chǎn)出要素，選取小麥產(chǎn)量作為期望產(chǎn)出要素[11]。

1.3 數(shù)據(jù)來源

鑒于數(shù)據(jù)的完整性和可得性，選用山東省2001—2021 年面板數(shù)據(jù)進(jìn)行研究。數(shù)據(jù)來源于《全國(guó)農(nóng)產(chǎn)品成本收益資料匯編》《中國(guó)農(nóng)業(yè)統(tǒng)計(jì)資料（1949—2019）》及國(guó)家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站相關(guān)數(shù)據(jù)計(jì)算得到，沒有直接計(jì)入的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)由各種計(jì)算方法或系數(shù)得來，具體如表1 所示。

2 實(shí)證分析

2.1 小麥生產(chǎn)效率測(cè)算

在DEA-SBM 模型下，針對(duì)17 個(gè)決策單元的相關(guān)數(shù)據(jù)，通過Maxdea 與Stata 16.0 計(jì)算全要素生產(chǎn)率指數(shù)及分解軟件，核算出山東省各地區(qū)小麥全要素生產(chǎn)率及發(fā)展水平，結(jié)果如表2 和表3 所示。

由表2 和表3 可知，濟(jì)南市、棗莊市、濟(jì)寧市、泰安市、德州市、聊城市和菏澤市的小麥效率保持了高水準(zhǔn)，說明這些地區(qū)的小麥種植效率有效，技術(shù)效率、規(guī)模效率的耦合及給生產(chǎn)要素之間的分配都達(dá)到了較高水平。其中，濟(jì)南市、菏澤市、聊城市和德州市是歷來的小麥主產(chǎn)地區(qū)，在保障了小麥總產(chǎn)量的同時(shí)保持了高效率的生產(chǎn)。其他地區(qū)的小麥生產(chǎn)效率也比較符合該地區(qū)的區(qū)域特色或發(fā)展趨勢(shì)，如青島市大量港口發(fā)展經(jīng)濟(jì)，無法兼顧到小麥生產(chǎn)，這反映了經(jīng)濟(jì)水平的高低與農(nóng)業(yè)生態(tài)效率并沒有直接關(guān)聯(lián)[12]；煙臺(tái)市農(nóng)產(chǎn)品主要為水果，生產(chǎn)條件適合水果，銷售利潤(rùn)也高于小麥；濰坊市主要農(nóng)產(chǎn)品是蔬菜，與煙臺(tái)市小麥種植效率低的原因類似，因此核算結(jié)果與現(xiàn)實(shí)也比較貼近。

2.2 小麥生產(chǎn)效率變動(dòng)因素分析

本研究使用Stata16.0 對(duì)于山東省17 個(gè)市2001—2020 年的小麥生產(chǎn)效率進(jìn)行Tobit 模型固定效應(yīng)影響因素分析，具體結(jié)果如表4 和表5 所示。

進(jìn)行技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率對(duì)全要素生產(chǎn)率提升相對(duì)貢獻(xiàn)指數(shù)表繪圖分析，結(jié)果如圖1 所示。其中l(wèi)na 為化肥總投入×糧食播種面積占比系數(shù)對(duì)數(shù)；lnb 為農(nóng)業(yè)機(jī)械總動(dòng)力×糧食播種面積占比系數(shù)對(duì)數(shù)；lnc 為小麥播種面積對(duì)數(shù)；lnd 為農(nóng)藥總投入×糧食播種面積占比系數(shù)對(duì)數(shù)；lne 為農(nóng)業(yè)從業(yè)人員×糧食播種面積占比系數(shù)對(duì)數(shù)；lnf 為技術(shù)進(jìn)步指數(shù)對(duì)數(shù)；lng 為效率提升指數(shù)對(duì)數(shù)。

2.3 小結(jié)

2.3.1 土地要素應(yīng)側(cè)重技術(shù)因素

研究表明，播種面積對(duì)于小麥生產(chǎn)效率的提升有顯著影響。測(cè)算糧食作物的技術(shù)效率及其變動(dòng)趨勢(shì)研究發(fā)現(xiàn)，土地是我國(guó)糧食作物生產(chǎn)中最重要的投入要素，它對(duì)產(chǎn)量的貢獻(xiàn)是正的，而且高度顯著，因而擴(kuò)大種植規(guī)模是可以考慮的選擇，意味著增加糧食播種面積可以有效提高糧食產(chǎn)量[13]。但由于我國(guó)土地資源有限，耕地資源剛性約束，通過增加糧食播種面積來提升糧食生產(chǎn)效率已不現(xiàn)實(shí)。尤其是在近年牢牢守住1.2 億hm2（18 億畝）耕地的背景下，耕地的開發(fā)顯得更艱難，所以要想高質(zhì)高量的發(fā)展小麥產(chǎn)業(yè)可以從提升技術(shù)效率，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步著手，并且技術(shù)進(jìn)步對(duì)于全要素生產(chǎn)率的提升是處于逐年上升的階段。

2.3.2 化學(xué)制品要素投入根據(jù)實(shí)際情況合理投入

過多地化肥投入會(huì)造成土地的富營(yíng)養(yǎng)化不利于農(nóng)作物的生長(zhǎng)。我國(guó)城鎮(zhèn)化率比較低，增加耕地面積不太現(xiàn)實(shí)，而化肥、農(nóng)藥等對(duì)糧食生產(chǎn)增產(chǎn)潛力十分有限，特別是增加化肥和農(nóng)藥投入，會(huì)嚴(yán)重影響耕地生態(tài)環(huán)境，不利于糧食生產(chǎn)的可持續(xù)發(fā)展[14]。農(nóng)藥是小麥生產(chǎn)過程不可缺少的要素，但是實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果表明，農(nóng)藥已經(jīng)對(duì)小麥的全要素生產(chǎn)效率起到了抑制作用，因?yàn)檗r(nóng)藥的投入不僅會(huì)加大非期望產(chǎn)出從而會(huì)降低小麥生產(chǎn)效率，并且對(duì)于農(nóng)地環(huán)境的影響也較大，在今后要特別注意控制農(nóng)藥的投入量。

2.3.3 勞動(dòng)力要素與機(jī)械要素并不明顯

隨著科技的發(fā)展，農(nóng)機(jī)取代了大多的人力，使得勞動(dòng)力因素對(duì)于小麥生產(chǎn)效率的促進(jìn)并不明顯[15]。山東省的機(jī)械化率遠(yuǎn)超全國(guó)的平均水平，農(nóng)機(jī)高度發(fā)展，機(jī)械投入已經(jīng)趨近飽和狀態(tài)。由于技術(shù)迭代，設(shè)備折舊等因素導(dǎo)致機(jī)械因素的邊際效益降低，生產(chǎn)效率也隨之降低。而且山東省還存在部分丘陵地區(qū)、實(shí)行家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制經(jīng)營(yíng)制度的地區(qū)、種植小麥品種多樣化的地區(qū)，這類地區(qū)都不適合大型農(nóng)機(jī)作業(yè)，而小型農(nóng)機(jī)效率較低導(dǎo)致無法發(fā)揮出規(guī)模效益從而生產(chǎn)率提升受到阻礙。雖然機(jī)械要素對(duì)于小麥的總產(chǎn)量有著顯著的促進(jìn)作用，但過多的投入反而會(huì)抑制生產(chǎn)效率的進(jìn)步，在以后的生產(chǎn)活動(dòng)中可以通過酌情增加動(dòng)力要素投入并且加大力度研發(fā)低耗高性能的農(nóng)機(jī)來促進(jìn)生產(chǎn)率的提升[16]。

3 對(duì)策建議

利用2001—2020 年山東省內(nèi)17 地級(jí)市面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用DEA-SBM 模型及Tobit 模型探究了小麥生產(chǎn)效率變動(dòng)關(guān)系，針對(duì)山東省小麥生產(chǎn)存在的問題，根據(jù)實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果，得出提升小麥全要素生產(chǎn)率的對(duì)策建議。

3.1 保護(hù)耕地，開發(fā)推廣農(nóng)業(yè)科技，鼓勵(lì)創(chuàng)新

要嚴(yán)格保護(hù)耕地，避免自然災(zāi)害及其他人為用途對(duì)耕地造成破壞，要培育新種開發(fā)良種并及時(shí)推廣。加大對(duì)農(nóng)機(jī)的研究，通過增加農(nóng)機(jī)裝備的科技含量來提升產(chǎn)量，而不是增加農(nóng)機(jī)數(shù)量來簡(jiǎn)單粗放的提升。開展農(nóng)機(jī)展廳，增加農(nóng)民的田間培訓(xùn)，推廣新農(nóng)知識(shí)，從宏觀政策技術(shù)進(jìn)步迭代到微觀農(nóng)民種植手段技術(shù)裝備共同促進(jìn)農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步。

3.2 發(fā)展農(nóng)村新型經(jīng)營(yíng)主體，依據(jù)資源稟賦發(fā)展特色農(nóng)業(yè)

新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體能夠發(fā)揮范圍功能，在小麥生產(chǎn)的同時(shí)，可以兼顧其他地區(qū)特色產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。如小麥生產(chǎn)與地區(qū)的特色農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)可以精準(zhǔn)分工，合理分配資源，也可在小麥與其他農(nóng)產(chǎn)品的基礎(chǔ)設(shè)施共同促進(jìn)建設(shè)，分工可以更加細(xì)化高效。

3.3 推廣綠色生產(chǎn)措施，開發(fā)綠色農(nóng)用制品，增大農(nóng)機(jī)科技裝備含量

合理控制化肥農(nóng)藥的投入，倡導(dǎo)農(nóng)民使用高效率噴霧器，降低農(nóng)藥殘留，提倡使用物理技術(shù)來治理病蟲害，鼓勵(lì)部分有條件地區(qū)使用有機(jī)肥料，大力提倡使用綠肥，建立試驗(yàn)點(diǎn)推廣培育新種子，推廣新型農(nóng)機(jī)裝備。

4 結(jié)束語(yǔ)

土地是我國(guó)糧食作物生產(chǎn)中最重要的剛性投入要素，它對(duì)產(chǎn)量的貢獻(xiàn)是正的，而且高度顯著，因而擴(kuò)大種植規(guī)模是可以考慮的選擇，但是山東省的城鎮(zhèn)化進(jìn)度較高，土地用途種類繁多，進(jìn)一步擴(kuò)大耕地面積不太現(xiàn)實(shí)，所以更要著重考慮科技進(jìn)步對(duì)于小麥全要素生產(chǎn)率的促進(jìn)作用。

山東省為小麥生產(chǎn)大省但是細(xì)分地級(jí)市也有主產(chǎn)的地級(jí)市，其他非主產(chǎn)區(qū)的城市均有各自大的地理稟賦而突出的產(chǎn)業(yè)，如青島的港口外貿(mào)經(jīng)濟(jì)、煙臺(tái)市農(nóng)產(chǎn)品主要為水果、濰坊市主要農(nóng)產(chǎn)品是蔬菜，所以提升山東省的小麥全要素生產(chǎn)率要根據(jù)各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r及地理資源稟賦來進(jìn)行。

小麥主產(chǎn)區(qū)的農(nóng)藥、化肥等化學(xué)制品的投入已經(jīng)得到一定的控制，但是機(jī)械要素投入溢出，會(huì)對(duì)全要素生產(chǎn)率提升造成影響。合理控制化肥農(nóng)藥投入，減少機(jī)械要素的邊際報(bào)酬遞減會(huì)使得山東省的小麥生產(chǎn)更加綠色高效。

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