古晨光，李 蕾，田 宇

(1.中共中央黨校 (國家行政學(xué)院)經(jīng)濟(jì)學(xué)教研部，北京 100091；2.清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，北京 100084)

0 引言

中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展正在從傳統(tǒng)的要素驅(qū)動(dòng)模式向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)模式轉(zhuǎn)變[1]。 “十四五”規(guī)劃指出，堅(jiān)持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，布局建設(shè)綜合性國家科學(xué)中心和區(qū)域性創(chuàng)新高地，支持北京、上海、粵港澳大灣區(qū)形成國際科技創(chuàng)新中心。區(qū)域創(chuàng)新是國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，也是實(shí)現(xiàn)國家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的重要領(lǐng)域。如何有效提升區(qū)域創(chuàng)新效率是區(qū)域創(chuàng)新的核心議題之一，包括如何提高區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新資源利用程度以及如何提高區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新資源整合水平[2]。

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是創(chuàng)新活動(dòng)最為活躍的領(lǐng)域，其在特定區(qū)域的集聚程度直接影響到該區(qū)域的創(chuàng)新效率。中國的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚存在著明顯的 “東密西疏” “東高西低”特征。例如，2021年我國東部地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)營業(yè)收入14.05萬億元，占全國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)營業(yè)收入的66.94%；中部地區(qū)和西部地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)營業(yè)收入分別為3.65萬億元和2.92萬億元，分別占全國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)營業(yè)收入17.39%和13.91%。那么，中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)區(qū)域集聚的不平衡是如何影響區(qū)域創(chuàng)新效率呢？本文擬圍繞這一問題，嘗試對中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚影響區(qū)域創(chuàng)新效率的作用機(jī)制做出理論分析和實(shí)證檢驗(yàn)。

本文的邊際貢獻(xiàn)主要在于：①構(gòu)建高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚影響區(qū)域創(chuàng)新效率的理論機(jī)制，深入研究高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和區(qū)域創(chuàng)新效率之間的因果關(guān)系。不同于以往二者之間傳統(tǒng)的線性關(guān)系研究，本文揭示高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚和區(qū)域創(chuàng)新效率之間存在顯著的倒U形關(guān)系。②已有研究主要集中在理論層面，在實(shí)證部分還相對較少且并未將空間因素納入考慮范圍，因此本研究通過構(gòu)建空間杜賓模型，對二者之間的非線性關(guān)系進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。③考慮到區(qū)域異質(zhì)性問題，本研究不僅在全國層面展開研究，也在區(qū)域?qū)用姘礀|中西部對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚對區(qū)域創(chuàng)新效率之間的關(guān)系進(jìn)行研究。

1 文獻(xiàn)回顧

區(qū)域創(chuàng)新效率是知識向新產(chǎn)品、新工藝和新服務(wù)的轉(zhuǎn)化效率，能夠反映區(qū)域的創(chuàng)新能力[3]。已有研究從多個(gè)維度探究區(qū)域創(chuàng)新效率的影響因素及其作用機(jī)制。例如，黃立赫等[4]在利用數(shù)據(jù)包絡(luò) (DEA)方法對30個(gè)省份財(cái)政分權(quán)、資本錯(cuò)配和區(qū)域創(chuàng)新效率進(jìn)行測算的基礎(chǔ)上，運(yùn)用固定效應(yīng)模型研究發(fā)現(xiàn)財(cái)政分權(quán)對區(qū)域創(chuàng)新效率有顯著的促進(jìn)作用；安孟[5]在利用隨機(jī)前沿分析 (SFA)方法對區(qū)域創(chuàng)新效率進(jìn)行測算的基礎(chǔ)上，實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)對外直接投資通過人力資本效應(yīng)和對外開放效應(yīng)兩個(gè)渠道促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新效率的提升；原毅軍等[6]在以數(shù)據(jù)包絡(luò)方法對區(qū)域創(chuàng)新效率進(jìn)行測算的基礎(chǔ)上，從產(chǎn)業(yè)和空間相關(guān)聯(lián)的視角出發(fā)對產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚和區(qū)域創(chuàng)新效率之間的關(guān)聯(lián)進(jìn)行實(shí)證研究，發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚呈現(xiàn) “中心—外圍”的空間格局，區(qū)域創(chuàng)新效率存在顯著的正向空間溢出效應(yīng)，且對周邊地區(qū)產(chǎn)生 “涓滴效應(yīng)”；韓堅(jiān)等[7]把產(chǎn)業(yè)集聚因素引入?yún)^(qū)域創(chuàng)新的投入和產(chǎn)出函數(shù)中，借助空間滯后 (SAR)模型所做的實(shí)證分析表明，產(chǎn)業(yè)集聚對創(chuàng)新產(chǎn)出有顯著的正向影響，其空間外溢效應(yīng)使臨近區(qū)域的創(chuàng)新發(fā)展相互影響；趙婷婷等[8]將發(fā)明型專利數(shù)量作為衡量區(qū)域創(chuàng)新的指標(biāo)，以省級面板數(shù)據(jù)為例利用系統(tǒng)GMM方法對產(chǎn)業(yè)集聚對區(qū)域創(chuàng)新的影響進(jìn)行實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)集聚可以顯著促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新且不同區(qū)域的產(chǎn)業(yè)集聚通過外部性影響區(qū)域創(chuàng)新的路徑不同；柳卸林等[9]在從新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)和創(chuàng)新地理學(xué)的視角探索產(chǎn)業(yè)多元化和專業(yè)化集聚對區(qū)域創(chuàng)新績效的影響中發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)集聚對區(qū)域創(chuàng)新存在顯著的正向影響。

在研究產(chǎn)業(yè)集聚對區(qū)域創(chuàng)新效率的影響作用文獻(xiàn)中，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚對區(qū)域創(chuàng)新效率的影響向來是學(xué)者關(guān)注的熱點(diǎn)問題。王琛等[10]在立足特定產(chǎn)業(yè)的研究中發(fā)現(xiàn)，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在特定產(chǎn)業(yè)上并沒有顯著推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新的發(fā)展；而楊浩昌等[11]和張涵[12]的實(shí)證研究表明，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚能夠顯著提升區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出，對區(qū)域研發(fā)創(chuàng)新有顯著的推動(dòng)作用；姬志恒等[13]基于面板向量自回歸 (PVAR)模型研究發(fā)現(xiàn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚有助于提高技術(shù)創(chuàng)新能力、從而推動(dòng)區(qū)域的綠色發(fā)展效率；徐丹等[14]通過構(gòu)建面板門限模型和非線性模型研究發(fā)現(xiàn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚會對區(qū)域創(chuàng)新能力產(chǎn)生非線性影響。

縱觀已有研究，對于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚和區(qū)域創(chuàng)新效率之間的關(guān)系問題，學(xué)術(shù)界尚未達(dá)成一致結(jié)論。有鑒于此[15]，本文在考慮區(qū)域異質(zhì)性問題的基礎(chǔ)上按東中西部地理區(qū)域，就高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚對區(qū)域創(chuàng)新效率影響的內(nèi)在機(jī)理進(jìn)行探究，以此豐富區(qū)域創(chuàng)新理論。

2 理論機(jī)制分析

在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)體系中，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是最重要的產(chǎn)業(yè)部門之一，該部門是利用創(chuàng)新技術(shù)生產(chǎn)高科技產(chǎn)品的工業(yè)部門[16]。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的特征是：①知識和技術(shù)密集型；②研發(fā)投入高；③高成長性、高收益、高風(fēng)險(xiǎn)；④對其他產(chǎn)業(yè)的滲透力強(qiáng)[17]。我國的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展通過建立高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群，從而促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚[18]。本文將從產(chǎn)業(yè)集聚、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)和空間溢出3個(gè)視角來闡釋高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚對區(qū)域創(chuàng)新效率影響的理論機(jī)制。

(1)產(chǎn)業(yè)集聚視角。從產(chǎn)業(yè)集聚視角看，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚對區(qū)域創(chuàng)新效率影響的理論機(jī)制從產(chǎn)業(yè)集聚類型和產(chǎn)業(yè)集聚程度兩個(gè)維度進(jìn)行闡述。

從產(chǎn)業(yè)集聚類型維度看，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚可以劃分為專業(yè)化集聚和多樣化集聚兩個(gè)角度。從專業(yè)化集聚的角度出發(fā)，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚呈現(xiàn)相對單一的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特征，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在空間上的集中和集聚會帶來規(guī)模效應(yīng)，不僅可以降低生產(chǎn)成本，還可以提升技術(shù)水平。同時(shí)，基于共享機(jī)制，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚能夠降低創(chuàng)新要素在企業(yè)之間擴(kuò)散的技術(shù)門檻，從而提升集聚區(qū)內(nèi)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力。從多樣化集聚的角度，不同種類高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的多樣化集聚有利于實(shí)現(xiàn)技術(shù)的互補(bǔ)，從而為區(qū)域內(nèi)的知識組合和走向充足提供機(jī)會。技術(shù)的交叉融合不僅可以促使區(qū)域內(nèi)形成更加完整的產(chǎn)業(yè)鏈，還可以在發(fā)展新產(chǎn)業(yè)之時(shí)引入新的技術(shù)要素，營造良好的創(chuàng)新環(huán)境，從而提升區(qū)域整體的創(chuàng)新效率[13]。

從產(chǎn)業(yè)集聚程度的維度看，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在集聚程度的不同時(shí)期對區(qū)域創(chuàng)新效率的影響表現(xiàn)出異質(zhì)性。在產(chǎn)業(yè)集聚初期，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚通過規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)影響區(qū)域創(chuàng)新效率[19]。大量的生產(chǎn)要素會在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚初期流入集中，其帶來的規(guī)模效應(yīng)可以幫助高技術(shù)產(chǎn)業(yè)降低成本、充分發(fā)揮資源的邊際效益、提高產(chǎn)業(yè)的資源配置效率[20]。但是，在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚水平超過一定的限度時(shí)，要素過度集中所帶來的擁擠效應(yīng)就會在一定程度上降低資源的配置效率，同時(shí)也會帶來環(huán)境污染問題。而且，由于認(rèn)知距離的鎖定也會在一定程度上阻礙新技術(shù)的產(chǎn)生和新知識的流入[21]，從而降低區(qū)域內(nèi)的創(chuàng)新效率。

(2)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)視角。根據(jù)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)理論[22-23]，各產(chǎn)業(yè)之間的以各種投入品和產(chǎn)出品為連接紐帶的技術(shù)經(jīng)濟(jì)聯(lián)系形成了產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)?；诟呒夹g(shù)產(chǎn)業(yè)自身高創(chuàng)新性、高成長性和高產(chǎn)業(yè)滲透性[17]，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)可以分為產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的水平關(guān)聯(lián)和產(chǎn)業(yè)之間的垂直關(guān)聯(lián)兩種類型。

一方面，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)部門之間的技術(shù)經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，使得特定產(chǎn)業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新成果在一定程度上會促進(jìn)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的技術(shù)進(jìn)步[24]。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部之間的水平關(guān)聯(lián)可以改善企業(yè)的資源配置效率和技術(shù)創(chuàng)新能力，產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的技術(shù)外溢可以提高本類企業(yè)的整體生產(chǎn)能力[25]，從而提升高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)域的創(chuàng)新效率。

另一方面，由于產(chǎn)業(yè)的耦合機(jī)理，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)之間產(chǎn)生了基于投入品、產(chǎn)出品的產(chǎn)品關(guān)聯(lián)紐帶和基于生產(chǎn)技術(shù)聯(lián)系的技術(shù)關(guān)聯(lián)紐帶，進(jìn)而形成了前向關(guān)聯(lián) (Forward Linkage)和后向關(guān)聯(lián) (Backward Linkage)的產(chǎn)業(yè)直接關(guān)聯(lián)，以及產(chǎn)業(yè)間的波及傳遞和影響感應(yīng)而衍生的波及關(guān)聯(lián) (Spreading Linkage)和誘發(fā)關(guān)聯(lián) (Induced Linkage)[26]，推動(dòng)了傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)升級融合，加快推動(dòng)產(chǎn)業(yè)之間的分工和產(chǎn)業(yè)發(fā)展，有效整合區(qū)域之間的資源和要素[27]，加強(qiáng)跨區(qū)域企業(yè)之間的科技創(chuàng)新合作，從而提高區(qū)域創(chuàng)新效率。

根據(jù)產(chǎn)業(yè)集聚和產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)兩個(gè)視角下的理論機(jī)制分析，本文作出假設(shè)H1：高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚對區(qū)域創(chuàng)新效率的影響呈現(xiàn)非線性形態(tài)。

(3)空間溢出視角。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚對于區(qū)域創(chuàng)新效率的影響還可通過空間溢出效應(yīng)來實(shí)現(xiàn)。一方面，隨著高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在某一區(qū)域的集聚，大量的知識和信息隨之集中，研發(fā)要素的自由流動(dòng)和空間知識溢出加快不同創(chuàng)新主體之間的模仿、學(xué)習(xí)和交流的過程，并進(jìn)一步提升知識的積累、傳播和擴(kuò)散，提高企業(yè)的創(chuàng)新水平[28]，從而實(shí)現(xiàn)區(qū)域創(chuàng)新效率的提升。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚也有利于技術(shù)人才的流入，形成共享的勞動(dòng)力池，帶來新的知識、創(chuàng)造了新的創(chuàng)新環(huán)境[29]，促進(jìn)了知識積累、傳播和創(chuàng)新[30-31]，提升了區(qū)域創(chuàng)新效率。

另一方面，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚對周邊區(qū)域的輻射擴(kuò)散作用，影響了不同區(qū)域之間的創(chuàng)新效率。從區(qū)域發(fā)展看，區(qū)域創(chuàng)新效率不僅受到當(dāng)?shù)馗呒夹g(shù)產(chǎn)業(yè)集聚的影響，同時(shí)也會受到周邊區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的影響。區(qū)域創(chuàng)新具有顯著的空間性，地理上的臨近和創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)帶來的溢出效應(yīng)有利于促進(jìn)區(qū)域間的協(xié)同創(chuàng)新[32]。例如，我國東部地區(qū)的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚正在形成，東部地區(qū)與中西部地區(qū)的創(chuàng)新效率表現(xiàn)出顯著差異，先進(jìn)技術(shù)可以從發(fā)達(dá)的東部地區(qū)擴(kuò)散到欠發(fā)達(dá)的中西部地區(qū)，從而促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新均衡發(fā)展，提升區(qū)域整體的創(chuàng)新效率[33]。從企業(yè)創(chuàng)新看，地理空間上的相鄰為要素和資源的自由流動(dòng)提供了相對便利的條件，為企業(yè)之間的合作交流提供客觀條件，提高了企業(yè)作為創(chuàng)新主體的創(chuàng)新效率，進(jìn)而帶動(dòng)了集聚區(qū)域及周邊地區(qū)的創(chuàng)新效率的提升[34]。

根據(jù)空間溢出效應(yīng)視角下的理論機(jī)制分析，本文作出假設(shè)H2：高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚對區(qū)域創(chuàng)新效率的影響作用存在空間異質(zhì)性，對于經(jīng)濟(jì)發(fā)展較好的區(qū)域具有較強(qiáng)的影響作用。

3 模型構(gòu)建與數(shù)據(jù)選取

3.1 空間計(jì)量模型的研究設(shè)計(jì)

(1)空間滯后模型 (SLM)：考慮到空間變量的自回歸，本文主要研究相鄰區(qū)域的空間溢出效應(yīng)。

β3lnECOit+β4lnHUMit+β5lnINDit+β6OPENit+

β7GOVit+β8URBit+μi+νt+εit

(1)

(2)空間誤差模型 (SEM)：區(qū)域創(chuàng)新效率取決于觀察到的一組局域特征或忽略掉在空間相關(guān)上的一些重要變量 (誤差項(xiàng))。

β4lnHUMit+β5lnINDit+β6OPENit+β7GOVit+

β8URBit+μi+νt+εit

(2)

Tit=γW×Tit+εit

(3)

(3)空間杜賓模型 (SDM)：主要將解釋變量和被解釋變量的空間滯后因素也納入模型。

β3lnECOit+β4lnHUMit+β5lnINDit+β6OPENit+

β11WlnECOit+β12WlnHUMit+β13WlnINDit+β14WOPENit+β15WGOVit+β16WURBit+μi+νt+εit

(4)

式中，下標(biāo)i代表區(qū)域，t代表年份，RIEit為被解釋變量，表示在t時(shí)間的i區(qū)域創(chuàng)新效率，AGG、AGG2為核心解釋變量，分別表示高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚二次項(xiàng)，lnECO、lnHUM、lnIND、OPEN、GOV、URB為控制變量，分別代表經(jīng)濟(jì)發(fā)展、人力資源、公共設(shè)施、對外開放、政府干預(yù)、城市化水平。其中，C為常數(shù)項(xiàng)；ρ為衡量區(qū)域創(chuàng)新效率的空間相關(guān)度；β為待估計(jì)系數(shù)；W為空間權(quán)重矩陣，空間溢出效應(yīng)的效果受兩個(gè)省份之間總體經(jīng)濟(jì)、科研能力與地理距離等因素的影響，這可以通過分配得到不同權(quán)重來量化體現(xiàn)；本文選取二元鄰接矩陣來反映省份之間的空間性關(guān)系，若省份相鄰，則存在鄰近關(guān)系，權(quán)重為1，反之權(quán)重為0。μi為固定效應(yīng)，νt為隨機(jī)效應(yīng)；тit為誤差項(xiàng)；W×тit為空間滯后誤差項(xiàng)；εit為隨機(jī)誤差項(xiàng)?？臻g權(quán)重的構(gòu)建公式：

(5)

3.2 空間自相關(guān)性檢驗(yàn)

空間自相關(guān)性檢驗(yàn)用Moran’sI來檢驗(yàn)變量是否具有空間相關(guān)性。在考慮是否將空間因素納入模型之前，必須先確定是否存在空間自相關(guān)性，因此本文擬采用Moran’sI進(jìn)行檢驗(yàn)。

(6)

3.3 指標(biāo)選取

(1)被解釋變量：區(qū)域創(chuàng)新效率 (RIE)。RIE反映一個(gè)地區(qū)創(chuàng)新行為過程中投入與產(chǎn)出的集約性水平，選取DEA-BCC模型測算區(qū)域創(chuàng)新效率。以數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法為代表的非參數(shù)法應(yīng)用更為廣泛，主要因?yàn)槠洳挥檬孪仍O(shè)置生產(chǎn)函數(shù)的具體形式，可有效避免主觀隨意性導(dǎo)致的誤差，BCC模型還可以將綜合效率值分解為技術(shù)效率和規(guī)模效率。在投入指標(biāo)方面，選取R&D資本存量和R&D人員投入兩項(xiàng)[36]。其中，采用永續(xù)盤存法將R&D經(jīng)費(fèi)投入總額核算為R&D資本存量[37]，R&D人員投入選取R&D人員當(dāng)時(shí)全量人員當(dāng)時(shí)全量。在產(chǎn)出指標(biāo)方面，本文選取專利授權(quán)量和技術(shù)市場成交額[38]。

(2)解釋變量：高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚 (AGG)。本文擬采用高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的就業(yè)人數(shù)，按照 《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的分類[15]，利用區(qū)位熵方法測算的集聚指數(shù)作為衡量指標(biāo)[39]。公式為：

(7)

式中，Pit為i省在t時(shí)期的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)就業(yè)人數(shù)，Pi為i省總就業(yè)人數(shù)，Pj為全國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的就業(yè)人數(shù)，P為全國總就業(yè)人數(shù)。AGGit為i省在t時(shí)期的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的區(qū)位熵。

(3)控制變量：①經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平 (lnECO)。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平是推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新能力的關(guān)鍵因素，因此選取人均GDP作為衡量指標(biāo)[40]，并取自然對數(shù)，數(shù)值越大，說明經(jīng)濟(jì)發(fā)展越好。②人力資本 (lnHUM)。人力資源是技術(shù)進(jìn)步至關(guān)重要的動(dòng)力源泉，選取每萬人高等學(xué)校在校人數(shù)作為衡量指標(biāo)[41]，并取自然對數(shù)，數(shù)值越大，說明勞動(dòng)力水平越高。③公共基礎(chǔ)設(shè)施 (lnIND)。選取公路里程數(shù)為衡量指標(biāo)，并取自然對數(shù)[42]，數(shù)值越高，說明基礎(chǔ)設(shè)施越完善。④對外開放水平 (OPEN)。選取進(jìn)出口總額占GDP的比重為衡量指標(biāo)[43]，對外開放水平代表和國外先進(jìn)技術(shù)接軌的水平。數(shù)值越大，說明對外開放程度越高。⑤政府干預(yù) (GOV)。選取政府財(cái)政支出占GDP的比重為衡量指標(biāo)。數(shù)值越大，說明政府規(guī)制能力越強(qiáng)[44]。⑥城市化水平 (URB)。城市化進(jìn)程是推動(dòng)現(xiàn)代化的進(jìn)程，也是推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展的進(jìn)程，選取人口城鎮(zhèn)化率為衡量指標(biāo)[45]，數(shù)值越大，說明城市化水平越高。

3.4 數(shù)據(jù)來源

本文數(shù)據(jù)均來自 《中國城市統(tǒng)計(jì)年鑒》 《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》 《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》和各省份統(tǒng)計(jì)年鑒。在研究時(shí)間段選擇上，鑒于數(shù)據(jù)的可獲得性和2020年新冠肺炎疫情影響難以在當(dāng)期直接體現(xiàn)，故選取2005—2019年中國30個(gè)省份的面板數(shù)據(jù) (未包括港澳臺地區(qū)和西藏)。

4 實(shí)證分析

4.1 空間自相關(guān)性檢驗(yàn)結(jié)果

本文利用STATA15分別計(jì)算2005—2019年中國30個(gè)省份的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚與區(qū)域創(chuàng)新效率的Moran’sI值，見表2。從表2可見，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚和區(qū)域創(chuàng)新效率的Moran’sI均為正值，且二者均在1%水平下顯著，說明二者都通過了空間自相關(guān)檢驗(yàn)，這意味著構(gòu)建模型時(shí)要考慮空間效應(yīng)，二者存在顯著的空間正相關(guān)關(guān)系。

表1 2005—2019年30個(gè)省份區(qū)域創(chuàng)新效率均值

表2 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚與區(qū)域創(chuàng)新效率的Moran’s I值

4.2 空間計(jì)量模型的選擇與回歸分析

(1)隨機(jī)效應(yīng)和固定效應(yīng)回歸。根據(jù)隨機(jī)效應(yīng)和固定效應(yīng)回歸的結(jié)果表明，隨機(jī)效應(yīng)的回歸結(jié)果說明在1%的顯著性水平拒絕原假設(shè)。 (鑒于篇幅有限，故省略部分表格)固定效應(yīng)的第一個(gè)F檢驗(yàn)值為436.36，第二個(gè)F值為41.3，二者的P值都為0.000，都可以拒絕原假設(shè)。第一個(gè)F是用來判斷各個(gè)參數(shù)之間是否具有聯(lián)合效應(yīng)，第二個(gè)F代表所有個(gè)體在整體上是否有顯著性，二者的結(jié)果都表明固定效應(yīng)非常顯著，因此應(yīng)該選擇固定效應(yīng)模型。

(2)LM檢驗(yàn)結(jié)果。LM檢驗(yàn)就是判斷SEM模型和SLM模型哪個(gè)更適合進(jìn)行實(shí)證分析。檢驗(yàn)結(jié)果表明，二者在1%的水平下都顯著，且LM Spatial lag的值在兩種情況下都高于LM Spatial err的值，表明本文應(yīng)該選擇SEM模型。

(3)空間計(jì)量模型的確定和分析。為了將空間效應(yīng)考慮進(jìn)去，同時(shí)防止普通面板模型結(jié)果的誤差，本文擬使用MLE方法對含有空間效應(yīng)的模型進(jìn)行實(shí)證分析。通過對比SDM、SLM和SEM模型的回歸結(jié)果，從而選擇最優(yōu)的模型。

為了讓實(shí)證結(jié)果更加準(zhǔn)確，本文選取時(shí)間和空間雙固定模型進(jìn)行實(shí)證分析，回歸結(jié)果見表3。表3中SDM的值最高，說明SDM模型更合適。

表3 空間計(jì)量模型的回歸結(jié)果

LR和Wald檢驗(yàn)是為了檢驗(yàn)SDM模型的準(zhǔn)確性，檢驗(yàn)其是否會簡化為SEM模型和SLM模型。檢驗(yàn)顯示使用SDM模型是正確的。

(4)空間效應(yīng)分析。根據(jù)表4的結(jié)果，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚 (AGG)的直接效應(yīng)、間接效應(yīng)和總效應(yīng)均在1%的水平下顯著，系數(shù)分別是0.065、0.096和0.161。這說明高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚與區(qū)域創(chuàng)新效率之間存在著顯著的正相關(guān)關(guān)系，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚對本地區(qū)和周邊地區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新效率都有明顯的正向促進(jìn)作用，且溢出效應(yīng)比直接效應(yīng)更明顯。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚平方項(xiàng) (AGG2)的直接效應(yīng)和總效應(yīng)均在1%的水平下顯著，間接效應(yīng)在10%的水平下也顯著，系數(shù)分別為-0.030、-0.025和-0.055，說明高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的集聚對區(qū)域創(chuàng)新效率是先正向促進(jìn)，之后再負(fù)向抑制，呈現(xiàn)出非線性的倒U形，驗(yàn)證了假設(shè)1。在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期，專業(yè)化集聚和多樣化集聚通過規(guī)模效應(yīng)和產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)來降低生產(chǎn)成本、充分發(fā)揮資源的邊際效益，從而提升動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新效率。但是，當(dāng)資源和要素集聚達(dá)到一定規(guī)模后，過度集聚所帶來的擁擠效應(yīng)也會在一定程度上造成資源浪費(fèi)和額外成本支出，從而抑制區(qū)域創(chuàng)新效率的提升。此外，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚也可以通過空間溢出效應(yīng)來降低企業(yè)的創(chuàng)新成本，進(jìn)一步加快知識的積累、傳播和擴(kuò)散，從而提高周邊區(qū)域的創(chuàng)新效率。

表4 空間計(jì)量模型的效應(yīng)分解

就控制變量而言，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平 (lnECO)、人力資本 (lnHUM)、公共基礎(chǔ)設(shè)施 (lnIND)、政府干預(yù) (GOV)、城市化水平 (URB)對本地區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新效率有顯著的提升作用，這說明經(jīng)濟(jì)發(fā)展、人力資源、公共基礎(chǔ)設(shè)施、政府的合理干預(yù)和城市化進(jìn)程有助于提高區(qū)域創(chuàng)新效率。經(jīng)濟(jì)發(fā)展可以為區(qū)域創(chuàng)新提供經(jīng)濟(jì)支撐，人力資源可以提供高質(zhì)量的人才，公共設(shè)施的完善可以為吸引人才提供外部設(shè)施支撐，政府合理干預(yù)以及宏觀調(diào)控有助于營造良好的創(chuàng)新環(huán)境，城市化水平加快帶來資源要素的集聚可以提高區(qū)域創(chuàng)新效率。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和政府干預(yù)對周邊區(qū)域的創(chuàng)新效率起到負(fù)向抑制作用，原因可能在于經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中資源要素向城市的過度集中產(chǎn)生的虹吸效應(yīng)、政府對于創(chuàng)新發(fā)展的過度干預(yù)會在一定程度上抑制區(qū)域創(chuàng)新效率。對外開放程度 (OPEN)對區(qū)域創(chuàng)新效率有著明顯的負(fù)向抑制作用，原因可能在于過去對外開放所引進(jìn)的技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展屬于粗放式發(fā)展模式，并沒有過多注意效率的提升，因此對區(qū)域創(chuàng)新效率在一定程度上起到了抑制作用。

4.3 區(qū)域異質(zhì)性分析

根據(jù)表5的結(jié)果，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚對于區(qū)域創(chuàng)新效率的正向促進(jìn)作用在中西部地區(qū)明顯弱于東部地區(qū)，東部和中部地區(qū)的正向促進(jìn)作用都在1%水平下顯著，但在西部地區(qū)的正向促進(jìn)作用不是特別顯著，原因可能在于東部地區(qū)的城市化進(jìn)程較快、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)條件較完備、資源利用較充分、創(chuàng)新環(huán)境相對較好等為東部地區(qū)的創(chuàng)新提升提供了保障，從而推動(dòng)了區(qū)域創(chuàng)新效率的提升。不同于東部地區(qū)的優(yōu)勢因素，中西部地區(qū)由于經(jīng)濟(jì)相對落后、公共基礎(chǔ)設(shè)施不夠完備、地理位置較為偏僻、人才相對匱乏、城市化進(jìn)程較慢和創(chuàng)新成本較高等因素使得資源利用效率較低、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級較慢，無法充分發(fā)揮規(guī)模效應(yīng)和產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)，從而無法較好地推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新效率的提升，因此高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚對區(qū)域創(chuàng)新效率的正向促進(jìn)作用在東部地區(qū)強(qiáng)于中西部地區(qū)，即驗(yàn)證了假設(shè)H2。

表5 關(guān)于東、中、西部的空間計(jì)量模型的效應(yīng)分解

4.4 穩(wěn)健型檢驗(yàn)

(1)更換空間權(quán)重矩陣。本文通過變換空間權(quán)重矩陣來進(jìn)行穩(wěn)健型檢驗(yàn)，把原來的二元鄰接空間權(quán)重矩陣變換成地理距離空間權(quán)重矩陣，公式為：

(8)

式中，Lij表示i區(qū)域和j區(qū)域的省會城市之間的地理距離；為了減少誤差，采用倒數(shù)形式作為空間權(quán)重，矩陣對角線的權(quán)重為0。

根據(jù)表6的結(jié)果，更換空間權(quán)重矩陣后，解釋變量系數(shù)的符號未發(fā)生變化，且顯著性水平基本相同，實(shí)證結(jié)果是穩(wěn)健的。

表6 更換空間權(quán)重矩陣后的空間計(jì)量模型的效應(yīng)分解

(2)調(diào)整樣本觀測時(shí)間。本文將樣本觀測時(shí)間由2005—2019年調(diào)整為2006—2020年，所得結(jié)果顯示，變量的系數(shù)顯著性的差異較小，且符號保持一致，所得結(jié)果依然穩(wěn)健。

(3)內(nèi)生性問題分析。本文選取的變量一定程度上規(guī)避了遺漏相關(guān)變量帶來的內(nèi)生性問題，但是不能解決雙向因果內(nèi)生性問題。因此本文運(yùn)用工具變量法中的系統(tǒng)GMM方法來解決內(nèi)生性問題，同時(shí)選取被解釋變量區(qū)域創(chuàng)新效率、解釋變量高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚及其二次項(xiàng)的時(shí)間滯后項(xiàng)的兩期變量作為工具變量進(jìn)行估計(jì)。根據(jù)表7的結(jié)果，AR (1)的伴隨概率小于0.1，AR (2)的伴隨概率大于0.1，因此在10%的顯著性水平下不拒絕擾動(dòng)項(xiàng)的二階差分存在自相關(guān)的原假設(shè)；Sargantest的伴隨概率大于0.1，因此在10%的顯著性水平下也不拒絕選取的工具變量是聯(lián)合有效的原假設(shè)。由此，本文選取系統(tǒng)GMM方法處理內(nèi)生性問題是合理的，其結(jié)果也是穩(wěn)健的。

表7 基于系統(tǒng)GMM檢驗(yàn)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚對區(qū)域創(chuàng)新效率的影響

5 政策建議

(1)中央和地方政府都要加大R&D人員和經(jīng)費(fèi)投入，著力推動(dòng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群式發(fā)展。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚對區(qū)域創(chuàng)新效率提升的顯著作用要求各級政府高度重視高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的集聚與發(fā)展，持續(xù)加大投入，并鼓勵(lì)更多的資本參與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)。特別是，地方政府要積極推動(dòng)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)的建設(shè)，為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的集群式發(fā)展提供空間載體。在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚過程中，要充分發(fā)揮抱團(tuán)優(yōu)勢與合作共贏來推動(dòng)區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)一體化，進(jìn)而打造高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群地區(qū)，在充分發(fā)揮規(guī)模效應(yīng)的同時(shí)提高區(qū)域創(chuàng)新效率。

(2)優(yōu)化產(chǎn)業(yè)空間布局，提高創(chuàng)新資源利用效率。一方面，全國上下都需要合理利用創(chuàng)新資源，使高技術(shù)產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)有效集聚。當(dāng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚達(dá)到一定程度的時(shí)候，對區(qū)域創(chuàng)新效率的提升作用不再像初期那么大，甚至出現(xiàn)負(fù)向抑制。因此中央和地方政府都需要合理規(guī)劃高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)，充分利用創(chuàng)新要素和資源，打造合理的產(chǎn)業(yè)鏈，使高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)內(nèi)的產(chǎn)業(yè)鏈可以實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢互補(bǔ)，真正推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新效率的提升。另一方面，要充分把握發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚和區(qū)域創(chuàng)新效率之間的倒U形規(guī)律，在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期充分發(fā)揮規(guī)模優(yōu)勢和提高資源利用效率，在重視高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚的量的同時(shí)更要注重質(zhì)的保障。防止過度集聚所產(chǎn)生的擁擠效應(yīng)會造成資源的浪費(fèi)，從而降低創(chuàng)新效率。對于過度集聚的產(chǎn)業(yè)，可以進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，并適當(dāng)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，從而釋放過度集聚所帶來的壓力。

(3)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的集聚要走差異化道路，以更好地推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新協(xié)調(diào)發(fā)展。一方面，不同地區(qū)由于公共基礎(chǔ)設(shè)施、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、地理位置等因素不同，所具備的比較優(yōu)勢也不同，因此各地區(qū)要根據(jù)本地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特點(diǎn)和區(qū)位優(yōu)勢來明確產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段和主體功能，從而因地制宜地實(shí)行差異化戰(zhàn)略。此外，要充分發(fā)揮產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)，既要推動(dòng)產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢互補(bǔ)，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的同時(shí)實(shí)現(xiàn)區(qū)域內(nèi)資源的整合，在產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)內(nèi)又要充分發(fā)揮龍頭企業(yè)的引領(lǐng)作用，在推動(dòng)產(chǎn)業(yè)內(nèi)和產(chǎn)業(yè)間結(jié)構(gòu)升級的同時(shí)來提升創(chuàng)新效率。另一方面，要注重區(qū)域之間創(chuàng)新發(fā)展的不平衡，充分發(fā)揮東部地區(qū)發(fā)展的優(yōu)勢，在提升區(qū)域創(chuàng)新效率的同時(shí)進(jìn)一步將高技術(shù)產(chǎn)業(yè)做大做強(qiáng)，從而更好地發(fā)揮引領(lǐng)作用。對于中西部高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展較為緩慢的地區(qū)，在產(chǎn)業(yè)規(guī)劃布局上要加強(qiáng)政策傾斜和照顧，營造一個(gè)良好的創(chuàng)新環(huán)境。不僅要在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期提供資金上的幫扶、政策上的傾斜，更要利用好空間溢出效應(yīng)，積極主動(dòng)承接發(fā)達(dá)地區(qū)轉(zhuǎn)移的產(chǎn)業(yè)，從而享受到發(fā)達(dá)地區(qū)知識溢出所帶來的正面促進(jìn)作用。此外，要建立起人才保障、引進(jìn)和激勵(lì)機(jī)制、完善相應(yīng)的與之相應(yīng)的配套措施，為技術(shù)進(jìn)步和區(qū)域創(chuàng)新提供充足的人才保障。