張哲 白雪潔

摘 要：嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制會(huì)倒逼北方地區(qū)通過提升綠色全要素生產(chǎn)率縮小南北差距，還是誘發(fā)了經(jīng)濟(jì)增長壓力下地方政府的保增長動(dòng)機(jī)，反向加劇了南北方地區(qū)的綠色發(fā)展差距？文章使用地級(jí)市數(shù)據(jù)細(xì)化分析精度，并以2011年制定的“能耗雙控”政策為沖擊，使用雙重差分法探究了“一刀切”式的環(huán)境規(guī)制政策對(duì)于區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展與綠色轉(zhuǎn)型的影響。文章研究發(fā)現(xiàn)，“能耗雙控”政策實(shí)施后，南北方地區(qū)間的綠色全要素生產(chǎn)率差距顯著擴(kuò)大，并且經(jīng)濟(jì)增長壓力的上升會(huì)進(jìn)一步加劇這種分化趨勢，不利于區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展。在此基礎(chǔ)上，文章從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和技術(shù)進(jìn)步兩個(gè)視角進(jìn)行了機(jī)制分析，結(jié)果表明政策實(shí)施后，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化、高技術(shù)產(chǎn)品出口技術(shù)復(fù)雜度和綠色創(chuàng)新的分化是導(dǎo)致南北方地區(qū)綠色全要素生產(chǎn)率差距擴(kuò)大的重要因素。經(jīng)濟(jì)增長壓力的存在會(huì)通過放大南北方地區(qū)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與技術(shù)進(jìn)步方面的差異，引致南北方地區(qū)間綠色全要素生產(chǎn)率差距的進(jìn)一步擴(kuò)大。文章的研究結(jié)論為“雙碳”目標(biāo)下環(huán)境規(guī)制政策的制定和實(shí)施提供了經(jīng)驗(yàn)證據(jù)，基于不同地區(qū)差異化的資源稟賦和發(fā)展基礎(chǔ)制定因地制宜的發(fā)展政策，更有利于區(qū)域經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型和協(xié)調(diào)發(fā)展。

關(guān)鍵詞：能耗雙控 綠色全要素生產(chǎn)率 經(jīng)濟(jì)增長壓力 南北差距

DOI：10.19592/j.cnki.scje.410913

JEL分類號(hào)： Q01，Q48，Q58? ?中圖分類號(hào)：F205

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A? ?文章編號(hào)：1000 - 6249（2024）05 - 012 - 19

一、引 言

改革開放以來，中國迅速完成了由農(nóng)業(yè)國向工業(yè)大國的轉(zhuǎn)變，經(jīng)濟(jì)總量躍居世界第二，但區(qū)域?qū)用娴陌l(fā)展差距問題也逐漸顯露出來。為了緩解地區(qū)發(fā)展不平衡，中國實(shí)施了西部大開發(fā)、中部崛起和東北振興等區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略。然而在東西差距縮小的同時(shí)，南方地區(qū)的人口和經(jīng)濟(jì)集聚規(guī)模不斷超越北方，經(jīng)濟(jì)重心加速南移（吳楚豪、王恕立，2020），南北發(fā)展差距成為中國區(qū)域經(jīng)濟(jì)研究的熱點(diǎn)。隨著“雙碳”目標(biāo)的確立，與經(jīng)濟(jì)總量差距的持續(xù)擴(kuò)大相比，以綠色全要素生產(chǎn)率表征的經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量差距的擴(kuò)大更應(yīng)受到關(guān)注。

在“雙碳”目標(biāo)約束下，中國有關(guān)節(jié)能減排的政策密度和實(shí)施力度都在加大。早在2011年中國于“十二五”規(guī)劃中就首次提出實(shí)施能源消費(fèi)強(qiáng)度和消費(fèi)總量雙控制目標(biāo)（以下簡稱“能耗雙控”），意在引導(dǎo)地方經(jīng)濟(jì)向綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型。然而南北方地區(qū)在要素稟賦、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)和發(fā)展階段等方面均不盡相同，面對(duì)“能耗雙控”政策時(shí)所承受的經(jīng)濟(jì)增長和節(jié)能減排壓力都不可相提并論。北方產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏向重化工業(yè)，新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換乏力；南方地區(qū)整體產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)輕型化，以先進(jìn)制造業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)為主的新興產(chǎn)業(yè)不斷釋放經(jīng)濟(jì)增長新動(dòng)能，服務(wù)業(yè)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的貢獻(xiàn)不斷增加，制造業(yè)逐步向高精尖行業(yè)轉(zhuǎn)型，環(huán)境友好型發(fā)展動(dòng)力不斷增強(qiáng)（安虎森、周江濤，2021；許憲春等，2021）?？陀^上，南方地區(qū)的全要素生產(chǎn)率長期高于北方地區(qū)，這一差距在2012年左右被進(jìn)一步擴(kuò)大（陳容、張杰，2023）。雖然北方地區(qū)對(duì)于提升全要素生產(chǎn)率的訴求更為迫切，但“能耗雙控”政策卻是以全國范圍內(nèi)指標(biāo)同比例層層分解的方式推進(jìn)，基于南北方地區(qū)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、資源稟賦、內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長動(dòng)力等方面的差異，這種嚴(yán)格的命令型環(huán)境規(guī)制政策是會(huì)倒逼北方地區(qū)深化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，激活經(jīng)濟(jì)發(fā)展內(nèi)生動(dòng)力，提高綠色全要素生產(chǎn)率，還是會(huì)通過“波特效應(yīng)”的正向反饋使南方地區(qū)的綠色全要素生產(chǎn)率增長更快，從而加劇分化？這需要進(jìn)一步論證。

與2010年相比，2021年北方地區(qū)占全國GDP比重下降了18%，相比于南方地區(qū)，北方地區(qū)面臨著更為嚴(yán)峻的經(jīng)濟(jì)增長壓力。加之中國經(jīng)濟(jì)步入新發(fā)展階段，提升經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的重要性不斷凸顯，對(duì)原材料及能源的需求增長則相對(duì)放緩，北方地區(qū)作為能源和原材料基地，經(jīng)濟(jì)增長壓力不斷積累。“能耗雙控”作為一種環(huán)境規(guī)制政策，其效果會(huì)受到政策實(shí)施主體、對(duì)象和實(shí)施過程等多重因素影響。地方政府相對(duì)上級(jí)政府是環(huán)境規(guī)制政策的對(duì)象，對(duì)本地區(qū)企業(yè)而言又是環(huán)境規(guī)制政策的實(shí)施主體。當(dāng)面臨較高的經(jīng)濟(jì)增長壓力時(shí)，地方政府具有犧牲短期環(huán)境績效來換取經(jīng)濟(jì)增長的動(dòng)機(jī)。這種行為模式一方面可能導(dǎo)致環(huán)境規(guī)制目標(biāo)與經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)相互制約，誘發(fā)環(huán)境規(guī)制失靈。另一方面可能產(chǎn)生“擠出效應(yīng)”，擠占政府對(duì)于科技教育等方面的財(cái)政投入，影響地方產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，不利于綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展（白俊紅、芮靜，2023）。因此，地方政府面臨的經(jīng)濟(jì)增長壓力將如何調(diào)節(jié)“能耗雙控”政策對(duì)于南北方地區(qū)間綠色全要素生產(chǎn)率的影響？這同樣需要實(shí)證檢驗(yàn)。

現(xiàn)有文獻(xiàn)從不同角度對(duì)南北差距的現(xiàn)狀和成因進(jìn)行了探討。從時(shí)空變化趨勢來看：南北經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距大致經(jīng)歷了均衡發(fā)展、相對(duì)平衡發(fā)展和差距持續(xù)分化三個(gè)階段（杜宇、吳傳清，2020）。以名義GDP或人均GDP表征的南北經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距在2012年之后呈現(xiàn)出顯著擴(kuò)大趨勢（王維，2022），以基尼系數(shù)表示的南北差距在2005—2017年間呈現(xiàn)出縮小趨勢（呂承超等，2021）。從南北差距的成因來看：現(xiàn)有文獻(xiàn)從要素稟賦（蘇紅鍵，2022）、增長動(dòng)能（鄧忠奇等，2020）、制度因素（孫久文、張皓，2021）、市場化程度（叢勝美等，2022）、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（安虎森、周江濤，2021；楊明洪、黃平，2020）、地理氣候（李玖靈、謝寶劍，2022）和資本積累（盛來運(yùn)等，2018）等方面進(jìn)行了探究。但是現(xiàn)有研究大多采用總量指標(biāo)或全要素生產(chǎn)率指標(biāo)來表征南北經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距，而站在人與自然和諧共生的角度，未來地區(qū)間的經(jīng)濟(jì)差距本質(zhì)上是綠色增長能力的差距。使用綠色全要素生產(chǎn)率可以將經(jīng)濟(jì)增長、能源消耗和環(huán)境污染等因素一并納入評(píng)價(jià)體系，更能體現(xiàn)地區(qū)的綠色增長能力（戴魁早等，2023）。

相較于已有研究，本文存在以下創(chuàng)新點(diǎn)：第一，本文將綠色全要素生產(chǎn)率作為地區(qū)內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長能力的衡量指標(biāo)，符合新發(fā)展理念下區(qū)域協(xié)調(diào)高質(zhì)量發(fā)展的本質(zhì)要求。將描述南北差距的指標(biāo)由GDP、全要素生產(chǎn)率替換為綠色全要素生產(chǎn)率，將經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)的雙重考核納入同一個(gè)分析框架，使本文的研究更符合當(dāng)前“雙碳”目標(biāo)下追求地區(qū)間協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略意圖。第二，本文使用地級(jí)市這一個(gè)體差異更顯著的中觀數(shù)據(jù)進(jìn)行更具象化的研究?；凇澳芎碾p控”這一準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)的政策沖擊，實(shí)證檢驗(yàn)了具有指標(biāo)“層層分解”特征的命令型環(huán)境規(guī)制政策對(duì)于南北方城市綠色全要素生產(chǎn)率增長的分化作用，從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和技術(shù)進(jìn)步兩個(gè)視角探究了南北方城市間綠色全要素生產(chǎn)率分化的內(nèi)在機(jī)制，為需要更充分考慮地區(qū)差異的“雙碳”目標(biāo)推進(jìn)提供政策效果參考。第三，不同地區(qū)由于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)水平的差異，在經(jīng)濟(jì)增長壓力下發(fā)展需求各異。本文深入探究了經(jīng)濟(jì)增長壓力如何調(diào)節(jié)“能耗雙控”政策對(duì)于南北方地區(qū)綠色全要素生產(chǎn)率增長的分化作用及其作用機(jī)制，為未來中央政府層面“能耗雙控”政策的調(diào)整和 “雙碳”目標(biāo)下如何區(qū)別不同地區(qū)的“雙碳”責(zé)任提供參考。

二、文獻(xiàn)綜述與理論分析

（一）“能耗雙控”政策與綠色全要素生產(chǎn)率的南北分化

加入世界貿(mào)易組織之后，通過承接發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，中國的工業(yè)化進(jìn)程迅猛推進(jìn)。但在早期“重速度輕質(zhì)量”的發(fā)展模式下，能源消耗過度、環(huán)境污染等問題逐漸成為制約中國經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的不利因素。中國政府出臺(tái)了各類環(huán)境規(guī)制措施，以期實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境保護(hù)協(xié)調(diào)發(fā)展的政策目標(biāo)。但由于地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡，在面臨全國范圍實(shí)施的環(huán)境規(guī)制政策時(shí)，不同地區(qū)在“綠水青山”與“金山銀山”的選擇中所承受代價(jià)并不相同。位于環(huán)境庫茲涅茨曲線左側(cè)的經(jīng)濟(jì)體，其實(shí)質(zhì)上處于一種利用環(huán)境資源來換取經(jīng)濟(jì)增長的權(quán)衡之中，經(jīng)濟(jì)增長和環(huán)境保護(hù)往往難以兩全（Diao et al.，2009）。而在嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制下，地方政府可能通過犧牲短期經(jīng)濟(jì)增長來優(yōu)先滿足環(huán)境考核標(biāo)準(zhǔn)（Chen et al.，2018）；受到較強(qiáng)環(huán)境規(guī)制影響的企業(yè)，也具有向環(huán)境規(guī)制較弱區(qū)域遷移的動(dòng)機(jī)（Cai et al.，2016），從而影響本地經(jīng)濟(jì)發(fā)展。中國作為最大的發(fā)展中國家，不同地區(qū)的人口規(guī)模、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、環(huán)境政策和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)均存在顯著差異，環(huán)境庫茲涅茨曲線的拐點(diǎn)，甚至形狀都可能呈現(xiàn)較大不同（He et al.，2021）。這為不同地區(qū)在面臨“能耗雙控”這種全國范圍的規(guī)制政策時(shí)所可能產(chǎn)生的綠色全要素生產(chǎn)率分化埋下了伏筆。

不同類型的環(huán)境規(guī)制政策對(duì)不同地區(qū)生態(tài)效率的作用也不同。對(duì)于市場化體制機(jī)制發(fā)育水平較高、環(huán)境法律法規(guī)較為健全以及公眾環(huán)保意識(shí)較強(qiáng)的地區(qū)，市場型和公眾自愿參與型環(huán)境規(guī)制工具更為適宜；對(duì)于市場交易效率不足的地區(qū)，命令型環(huán)境規(guī)制工具的效果更好（任小靜、曲小娥，2020）。環(huán)境資源對(duì)工業(yè)生產(chǎn)而言，是一種和資本等要素投入存在有限替代性的經(jīng)濟(jì)資源。對(duì)處于經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期，資本相對(duì)短缺的地區(qū)而言，往往采用以環(huán)境換資本的粗放式發(fā)展模式。但資本可以隨經(jīng)濟(jì)活動(dòng)被創(chuàng)造且不斷增殖，自然資源卻大多難以再生，被過度破壞的環(huán)境短期內(nèi)也難以修復(fù)。通過加強(qiáng)技術(shù)、資本的投入，節(jié)約“環(huán)境資源”，形成環(huán)境友好型的可持續(xù)發(fā)展模式在環(huán)保約束越來越嚴(yán)峻的當(dāng)下就顯得更為重要。因此，初始綠色全要素生產(chǎn)率相對(duì)高的地區(qū)面臨的減排壓力相對(duì)低，在兩個(gè)目標(biāo)之間進(jìn)行權(quán)衡的空間更大。在經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)良好、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化、能源使用效率較高和技術(shù)條件優(yōu)越的地區(qū)，環(huán)境規(guī)制對(duì)其綠色全要素生產(chǎn)率可以產(chǎn)生顯著的提升作用，反之則可能帶來增長與環(huán)保的雙重惡化。

中國“富煤貧油少氣”以及“南貧北富”的能源賦存條件，使得煤炭作為主要能源投入在北方地區(qū)具有較高的價(jià)格優(yōu)勢。北方地區(qū)作為重要的能源供應(yīng)地，以煤炭為主的能源結(jié)構(gòu)也在一定程度上導(dǎo)致北方地區(qū)承受了更大的環(huán)保壓力。南方地區(qū)相較于其他地區(qū)能源短缺，能源價(jià)格相對(duì)較高，倒逼企業(yè)提高能源使用效率（林伯強(qiáng)等，2021）。近年來南方地區(qū)主動(dòng)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)持續(xù)升級(jí)，技術(shù)創(chuàng)新能力不斷提高。北方地區(qū)卻因嚴(yán)重產(chǎn)能過剩被動(dòng)轉(zhuǎn)型，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度依賴重工業(yè)和資源型行業(yè)，技術(shù)水平提升緩慢（鄧忠奇等，2020）。因此，在面對(duì) “能耗雙控”政策時(shí)，南北方地區(qū)間在“環(huán)境績效”與“經(jīng)濟(jì)績效”的雙重壓力下，其綠色全要素生產(chǎn)率會(huì)發(fā)生怎樣的變化？南方地區(qū)能否憑借更強(qiáng)勁的增長動(dòng)能實(shí)現(xiàn)更快的綠色增長？基于此，本文提出以下假設(shè)：

H1：“能耗雙控”政策將使得南北方地區(qū)之間的綠色全要素生產(chǎn)率差距進(jìn)一步擴(kuò)大 。

（二）經(jīng)濟(jì)增長壓力會(huì)怎樣調(diào)節(jié)“能耗雙控”的政策效果

在中國，地方政府肩負(fù)著促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展重任的同時(shí)，也是生態(tài)環(huán)境的法定保護(hù)和治理主體。在此雙重目標(biāo)約束下，經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)會(huì)在一定程度上影響環(huán)境規(guī)制政策的效果（白俊紅、芮靜，2023）。適度的經(jīng)濟(jì)增長壓力可以促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展，一旦過度則可能使地方政府將保增長作為首要目標(biāo)?！澳芎碾p控”政策并不是單純的環(huán)境規(guī)制政策，也帶有一定的發(fā)展政策特征，旨在維持經(jīng)濟(jì)長期可持續(xù)發(fā)展。地區(qū)當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不僅是 “能耗雙控”政策的實(shí)施基礎(chǔ)，也決定當(dāng)經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)保目標(biāo)發(fā)生沖突時(shí)地方政府進(jìn)行權(quán)衡的余地大小。受經(jīng)濟(jì)增長壓力的影響，地方政府在面對(duì)多重任務(wù)考核時(shí)，容易偏向易于實(shí)現(xiàn)和被考核的任務(wù)，存在犧牲環(huán)境績效來換取經(jīng)濟(jì)增長的動(dòng)機(jī)。經(jīng)濟(jì)增長壓力的提高使得地方官員更傾向于以犧牲環(huán)境資源和扭曲產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)為代價(jià)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，誘發(fā)對(duì)于環(huán)境保護(hù)的“逐底競爭”（楊海生等，2008）。

根據(jù)現(xiàn)有文獻(xiàn)，經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)會(huì)對(duì)地方投資、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、土地出讓、全要素生產(chǎn)率、創(chuàng)新水平等產(chǎn)生顯著影響。劉淑琳等（2019）指出，經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)的提高會(huì)顯著促進(jìn)地區(qū)投資的增加，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平更高的地區(qū)，地方政府所制定的增長目標(biāo)會(huì)更有效地?cái)U(kuò)大轄區(qū)投資。黃亮雄等（2022）論證了地方政府可以通過實(shí)施增長目標(biāo)管理，引領(lǐng)和驅(qū)動(dòng)基礎(chǔ)設(shè)施改善。胡深、呂冰洋（2019）發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)可以顯著影響地方政府的土地出讓策略，更高的經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)會(huì)在促使地方政府?dāng)U大土地出讓規(guī)模的同時(shí)降低出讓單價(jià)。余泳澤等（2019）實(shí)證檢驗(yàn)了地方經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響，發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)的層層加碼顯著抑制了地級(jí)市的全要素生產(chǎn)率水平提高。王賢彬等（2021 ）指出，經(jīng)濟(jì)增長壓力對(duì)地區(qū)創(chuàng)新具有先促進(jìn)后抑制的非線性影響。地區(qū)投資、土地出讓以及基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)都會(huì)在一定程度上影響地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；全要素生產(chǎn)率和地區(qū)創(chuàng)新水平都會(huì)直接影響地區(qū)技術(shù)水平和綠色創(chuàng)新能力。最終導(dǎo)致南北方地區(qū)在面臨相同的經(jīng)濟(jì)增長壓力時(shí)，綠色全要素生產(chǎn)率增長卻發(fā)生顯著分化。

黨的十九大之后，隨著環(huán)境治理終期考核一票否決制的建立，以及約束性生態(tài)指標(biāo)納入官員政績考核體系后，如何平衡“經(jīng)濟(jì)利益”與“環(huán)境效益”成為地方政府需要考慮的重要課題。當(dāng)面臨較大經(jīng)濟(jì)增長壓力時(shí)，往往會(huì)誘發(fā)地方政府放松環(huán)境規(guī)制而保增長的動(dòng)機(jī)，導(dǎo)致地區(qū)間產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同，低質(zhì)量投資擠出企業(yè)本該投入到創(chuàng)新與技術(shù)升級(jí)上的資源（包群等，2017），抑制企業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的提升。北方地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)具有明顯的重化工業(yè)特征，天然存在高排放、高能耗以及發(fā)展慣性大和轉(zhuǎn)型周期長的問題。加之近年來，以東北重工業(yè)區(qū)為代表的北方地區(qū)普遍面臨GDP增速下滑問題，地方政府承受著巨大的保增長壓力。南方地區(qū)享有地理上便利的對(duì)外貿(mào)易條件，地方政府治理體系相對(duì)高效，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)氛圍濃厚，經(jīng)濟(jì)發(fā)展氛圍更為寬松（孫久文、張皓，2021）。因此，在經(jīng)濟(jì)增長壓力影響下，“能耗雙控”政策可能導(dǎo)致不同地區(qū)的地方政府在創(chuàng)新投入以及長期的產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策等方面產(chǎn)生分化（白俊紅、芮靜，2023），最終表現(xiàn)為綠色全要素生產(chǎn)率的分化?；谝陨戏治觯疚奶岢鲆韵录僭O(shè)：

H2：在“能耗雙控”政策約束下，經(jīng)濟(jì)增長壓力的調(diào)節(jié)作用會(huì)進(jìn)一步放大南北方地區(qū)之間的綠色全要素生產(chǎn)率差距。

三、指標(biāo)測度與研究方法

（一）指標(biāo)測度

綠色全要素生產(chǎn)率（GTFP）。數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）和隨機(jī)前沿分析（SFA）是目前主流的綠色全要素生產(chǎn)率測度方法。DEA由于不需要考慮生產(chǎn)函數(shù)形式，具備避免模型誤設(shè)以及能更好地處理包括污染數(shù)據(jù)的多產(chǎn)出情形等優(yōu)點(diǎn)（戴魁早等，2023）。因此本文選擇以DEA方法來核算城市綠色全要素生產(chǎn)率（Tone and Tsutsui，2010）。投入指標(biāo)包括：勞動(dòng)投入，采用各地級(jí)市年末城鎮(zhèn)單位從業(yè)人員、城鎮(zhèn)私營和個(gè)體從業(yè)人員之和表示；資本投入由永續(xù)盤存法計(jì)算的各地級(jí)市資本存量表示，以2004年為基年使用固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)進(jìn)行平減；能源投入由各地級(jí)市的全年用電量表示。期望產(chǎn)出為各地級(jí)市的GDP，以2005年為基年使用GDP指數(shù)進(jìn)行平減。非期望產(chǎn)出為工業(yè)廢水排放量，工業(yè)SO2排放量和工業(yè)煙塵粉塵排放量。對(duì)于個(gè)別缺失的觀測值本文以相應(yīng)地級(jí)市GDP占其所在省份GDP的比例為權(quán)重，乘以全省的非期望產(chǎn)出得到相應(yīng)地級(jí)市的近似數(shù)據(jù)。

核心解釋變量。根據(jù)前文中的理論闡述，本文需要的核心解釋變量為：

①經(jīng)濟(jì)增長壓力（PRESS）。參考王賢彬等（2021）的做法，通過政府網(wǎng)站、統(tǒng)計(jì)年鑒，獲取地級(jí)市層面政府工作報(bào)告或經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議文件所記錄的經(jīng)濟(jì)增長預(yù)期數(shù)據(jù)，使用年初政府工作報(bào)告中公布的經(jīng)濟(jì)增速目標(biāo)與上一年實(shí)際經(jīng)濟(jì)增速之比的對(duì)數(shù)值來衡量經(jīng)濟(jì)增長壓力。

②產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化（SU）。本文參考劉維林、王藝斌（2022）的做法，采用公式1（1）和（2）來測度地級(jí)市層面的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化指數(shù)（SU），其中j=1，2，3代表三次產(chǎn)業(yè)，xi，0表示第i產(chǎn)業(yè)的GDP增加值所占比重，空間向量X0=（x1，0，x2，0，x3，0）。[θj]為X0與第一產(chǎn)業(yè)到第三產(chǎn)業(yè)，由低層次到高層次排列的向量X1 = （1，0，0） ，X2 = （0，1，0 ） ，X3 = （0，0，1 ） 的夾角。通過這種方式將三次產(chǎn)業(yè)的變動(dòng)納入同一個(gè)空間坐標(biāo)系，從而更加全面系統(tǒng)地考察三次產(chǎn)業(yè)的變動(dòng)。

[θj=arccosi=13xi，j·xi，0（i=13x2i，j12·i=13x2i，012）] （1）

[SU=3θ1+2θ2+θ3] （2）

③產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化（SR）。本文借鑒袁航、朱承亮（2018）的做法，采用泰爾指數(shù)來測度地級(jí)市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化程度，計(jì)算方式如公式1（3）所示，其中Y為產(chǎn)值，L為就業(yè)人數(shù)，i=1，2，3，分別代表第一產(chǎn)業(yè)、第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)。該指標(biāo)為負(fù)向指標(biāo)，為了提高數(shù)據(jù)可比性和結(jié)果的易解釋性，取其相反數(shù)，其值越大，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化程度越高。

[SR=-i=1n（YiY）ln （YiLi/YL）] （3）

④技術(shù)進(jìn)步。通過使用清潔生產(chǎn)要素代替污染性要素以及提高生產(chǎn)效率等方式，技術(shù)進(jìn)步可以在降低能耗的同時(shí)提高產(chǎn)品附加值，在長期內(nèi)提高綠色全要素生產(chǎn)率水平。提高工業(yè)產(chǎn)品技術(shù)含量（或產(chǎn)品附加值）是技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)工業(yè)綠色增長的關(guān)鍵（戴魁早等，2023）。綠色創(chuàng)新可以通過開發(fā)綠色技術(shù)或改良當(dāng)前的工藝流程來增效減排，實(shí)現(xiàn)環(huán)保與經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展協(xié)同共進(jìn)的創(chuàng)新范式。因此，本文使用高技術(shù)產(chǎn)品出口技術(shù)復(fù)雜度來表征工業(yè)產(chǎn)品技術(shù)含量的提高，使用綠色創(chuàng)新來表征技術(shù)進(jìn)步在降低能源消耗和減少污染物排放方面的積極效應(yīng)。

出口技術(shù)復(fù)雜度（ESI）。參考戴魁早（2018）的做法，首先根據(jù)式（4）來計(jì)算某市i的高技術(shù)產(chǎn)品j的出口技術(shù)復(fù)雜度，再利用式（5）將其加總至市級(jí)層面，其中[xij]表示i市某高技術(shù)產(chǎn)品j的出口額，Xi表示i市的出口總額，PGDPi表示i市人均GDP。兼顧到數(shù)據(jù)的可得性，本文采用《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》的標(biāo)準(zhǔn)，將“醫(yī)藥制造、醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造、航空航天、電子及通信設(shè)備制造、計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造等”五大產(chǎn)業(yè)劃分為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。

[PRODYj=ixijXiixijXi·PGDPi] （4）

[ESIi=jxijXi·PRODYj] （5）

綠色創(chuàng)新（EP）。參考徐佳、崔靜波（2020）的做法，本文采用綠色專利授權(quán)量的對(duì)數(shù)值來表征綠色創(chuàng)新。綠色專利授權(quán)量的數(shù)據(jù)來自于國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局，通過世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）發(fā)布的《國際專利綠色分類清單》對(duì)綠色專利進(jìn)行界定，本文檢索了地級(jí)市層面2006—2019年的綠色專利（EP），包括綠色發(fā)明專利（IEP）和綠色實(shí)用新型專利（UEP）。

控制變量。參照現(xiàn)有文獻(xiàn)，本文采用實(shí)際GDP的對(duì)數(shù)值（RGDP）來控制地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平；以工業(yè)增加值占總產(chǎn)出比重表示工業(yè)密集度（IND），來控制地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響；以外商實(shí)際投資額占GDP比重來表示對(duì)外開放程度（OPEN）；以地方財(cái)政支出占GDP的比重表示地方政府干預(yù)強(qiáng)度（GOV）。以互聯(lián)網(wǎng)寬帶接入用戶數(shù)占全市人口的比重表示地級(jí)市層面的互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平（NET）。變量描述性統(tǒng)計(jì)見表1。

數(shù)據(jù)來源。本文樣本期為2006— 2019年，計(jì)算綠色全要素生產(chǎn)率所需數(shù)據(jù)來自《中國城市統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒》。計(jì)算高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度的相關(guān)數(shù)據(jù)來源于中國海關(guān)進(jìn)出口數(shù)據(jù)庫、《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》；綠色專利數(shù)據(jù)來自國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局。其余所需數(shù)據(jù)來自《中國城市統(tǒng)計(jì)年鑒》和國家統(tǒng)計(jì)局。

（二）研究設(shè)計(jì)

改革開放以來，隨著中國經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展，能源消費(fèi)也急劇增長。2007年中國成為最大的CO2排放國，減排壓力劇增。為此，“十一五”規(guī)劃綱要中制定了單位GDP 能耗降低20%左右、主要污染物排放總量減少10% 的約束性目標(biāo)。但由于中國在這一時(shí)期依然堅(jiān)持增長優(yōu)先，疊加全球金融危機(jī)后實(shí)施十大產(chǎn)業(yè)振興規(guī)劃，能源消耗不降反升。為了實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排目標(biāo)，“十二五”期間“能耗雙控”政策應(yīng)時(shí)而出，“雙控”目標(biāo)分解和責(zé)任評(píng)價(jià)考核體系逐步建立起來。相比于單純對(duì)能耗強(qiáng)度進(jìn)行控制，“能耗雙控”政策將能源消費(fèi)總量作為約束性目標(biāo)，提出了“十二五”期間單位能耗要降低16%、能源消費(fèi)總量控制在41億噸標(biāo)準(zhǔn)煤左右、用電量控制在6.4 萬億 kw ·h等目標(biāo)（吳濱、高洪瑋，2021）。

除港澳臺(tái)外，全國各?。▍^(qū)、市）都被賦予了相應(yīng)的節(jié)能目標(biāo)以及能耗增速控制目標(biāo)，并于2016年由國家發(fā)改委會(huì)同相關(guān)部門對(duì)“十二五”期間各省（區(qū)、市）的落實(shí)情況進(jìn)行了考核。綜合而言，所涉及的31個(gè)?。▍^(qū)、市）均承擔(dān)了相似的分解指標(biāo)壓力；從能耗強(qiáng)度指標(biāo)來看，大部分?。▍^(qū)、市）的能耗強(qiáng)度降低目標(biāo)均處于3%—3.5%區(qū)間內(nèi)，能源消費(fèi)增量控制目標(biāo)處于200萬—700萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤的區(qū)間內(nèi)。王班班、齊紹洲（2016）將“十一五”規(guī)劃首次提出的能源強(qiáng)度目標(biāo)作為政策沖擊，探究了命令型政策工具的節(jié)能減排效應(yīng)。本文借鑒他們的做法，考察“十二五”規(guī)劃中首次提出的“能耗雙控”政策對(duì)于地區(qū)綠色全要素生產(chǎn)率的影響，將2011年作為政策沖擊年份。與此同時(shí)，以秦嶺—淮河這一天然地理界線為分界，構(gòu)造雙重差分模型，考察“能耗雙控”政策對(duì)于南北方地區(qū)綠色全要素生產(chǎn)率的影響，建立實(shí)證方程如下：

[GTFPit=β0+β1Nori×Timet+γ2×Zit+ui+τt+εit] （6）

Nori1為地區(qū)虛擬變量，i為南方城市時(shí)取1，北方城市時(shí)取0。Timet表示政策虛擬變量，2011年之前取0，2011年及之后取1。二者的交乘項(xiàng)系數(shù)（下文以DD表示）表示“能耗雙控”政策對(duì)南北方地區(qū)綠色全要素生產(chǎn)率的影響。ui表示個(gè)體固定效應(yīng)，[τ]t表示時(shí)間固定效應(yīng)，Zit為相應(yīng)的控制變量。

四、經(jīng)濟(jì)增長壓力如何調(diào)節(jié)“能耗雙控”對(duì)南北方地區(qū)綠色全要素生產(chǎn)率的影響

在“能耗雙控”政策約束下，地方政府面臨著“節(jié)能減排”與“經(jīng)濟(jì)增長”雙重目標(biāo)的考驗(yàn)。宏觀上，北方偏向于重化工業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)面臨著相較南方而言更強(qiáng)的環(huán)境約束，且由于經(jīng)濟(jì)增長低迷，北方地區(qū)“保增長”的優(yōu)先級(jí)更高。如圖1所示，觀察期內(nèi)中國的綠色全要素生產(chǎn)率保持著增長趨勢，南方的綠色全要素生產(chǎn)率平均而言均高于北方。從2011年開始北方綠色全要素生產(chǎn)率的增長趨勢向緩，而南方則進(jìn)一步增強(qiáng)，整體呈現(xiàn)出“喇叭形”增長趨勢。隨著供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的推進(jìn)，2016年南北方地區(qū)的綠色全要素生產(chǎn)率增長都顯著加快，綠色全要素生產(chǎn)率差距有所收縮，但僅一年后二者間的差距隨著北方綠色全要素生產(chǎn)率增長的轉(zhuǎn)弱呈現(xiàn)出更為嚴(yán)峻的擴(kuò)大趨勢。這側(cè)面印證了供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革通過去產(chǎn)能、去庫存等措施在一定程度上促進(jìn)了北方地區(qū)轉(zhuǎn)型升級(jí)，提振了北方地區(qū)的內(nèi)生增長動(dòng)力，但是對(duì)于南方地區(qū)的作用效果更為顯著和持久。

（一）基準(zhǔn)回歸

參照式（6）中的設(shè)定，本文對(duì)“能耗雙控”政策是否擴(kuò)大了南北方地區(qū)綠色全要素生產(chǎn)率差距進(jìn)行了實(shí)證分析，結(jié)果報(bào)告在表2中。在第（1）—（2）列結(jié)果中，無論是否加入控制變量，DD的系數(shù)顯著為正，系數(shù)大小和顯著性都沒有明顯變化，表明“能耗雙控”政策實(shí)施后，南北方地區(qū)之間的綠色全要素生產(chǎn)率增長出現(xiàn)了顯著分化，假設(shè)H1得到了驗(yàn)證。

（二）經(jīng)濟(jì)增長壓力的調(diào)節(jié)作用分析

在晉升博弈的激勵(lì)下，地方政府官員將促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長作為其追求的重要政績目標(biāo)之一。雖然當(dāng)前中國對(duì)地方政府官員的政績考核體系已由GDP至上轉(zhuǎn)向多元化，但由于易測度和可比較的特點(diǎn)以及經(jīng)濟(jì)增長仍是當(dāng)前中國面臨的一項(xiàng)重要任務(wù)，GDP指標(biāo)并不會(huì)完全退出。表2列（3）的結(jié)果匯報(bào)了在“能耗雙控”政策實(shí)施后，經(jīng)濟(jì)增長壓力對(duì)于南北方地區(qū)綠色全要素生產(chǎn)率的調(diào)節(jié)作用。DD*PRESS系數(shù)顯著為正，調(diào)節(jié)作用成立。“能耗雙控”政策實(shí)施后，南方地區(qū)的綠色全要素生產(chǎn)率要顯著高于北方地區(qū)。隨著增長壓力的上升，南北方地區(qū)間的綠色全要素生產(chǎn)率差距進(jìn)一步擴(kuò)大，呈現(xiàn)一種“強(qiáng)者愈強(qiáng)，弱者愈弱”的發(fā)展態(tài)勢。

為了驗(yàn)證上述結(jié)論的穩(wěn)健性，本文根據(jù)50%分位數(shù)將樣本分為低、高增長壓力兩組，結(jié)果匯報(bào)在表2列（4）—列（5）中。由回歸結(jié)果可知，只有高增長壓力組DD的系數(shù)顯著為正，說明當(dāng)經(jīng)濟(jì)增長壓力較高時(shí)，南方地區(qū)在“能耗雙控”政策實(shí)施后綠色全要素生產(chǎn)率會(huì)顯著高于北方地區(qū)。綜上所述，假設(shè)H2得到驗(yàn)證，在“能耗雙控”政策約束下，高經(jīng)濟(jì)增長壓力會(huì)導(dǎo)致南北方地區(qū)間的綠色全要素生產(chǎn)率差距進(jìn)一步擴(kuò)大。

（三）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

1.干擾政策。為了排除潛在干擾政策的影響，本文通過構(gòu)建三重差分項(xiàng)和排除受干擾政策影響的樣本兩種方式，對(duì)可能會(huì)影響本文估計(jì)結(jié)果的政策沖擊進(jìn)行了分析，結(jié)果匯報(bào)在表3中。首先是低碳城市試點(diǎn)政策，DDD_1的系數(shù)不顯著。列（4）中匯報(bào)了剔除低碳城市試點(diǎn)地區(qū)后的回歸結(jié)果，DD的系數(shù)與基準(zhǔn)回歸相比沒有發(fā)生大的變化。其次，本文檢驗(yàn)了于2013年實(shí)施的“大氣十條”政策是否會(huì)對(duì)本文結(jié)論產(chǎn)生干擾，發(fā)現(xiàn)DDD_2的系數(shù)并不顯著。列（5）為剔除 “大氣十條”政策實(shí)施后樣本的回歸結(jié)果，DD的系數(shù)與基準(zhǔn)回歸相比沒有發(fā)生大的變化。最后，本文檢驗(yàn)了供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革是否會(huì)對(duì)本文的結(jié)論產(chǎn)生顯著影響，發(fā)現(xiàn) DDD_3的系數(shù)并不顯著。在列（6）中匯報(bào)了剔除2016年之后樣本的回歸結(jié)果，DD的系數(shù)與基準(zhǔn)回歸相比并沒有發(fā)生大的變化。綜上所述，潛在干擾政策并沒有對(duì)本文的結(jié)論產(chǎn)生顯著影響。

2.平行趨勢檢驗(yàn)。滿足平行趨勢是保證雙重差分方法估計(jì)結(jié)果可信的重要前提，表3列（7）的動(dòng)態(tài)效應(yīng)回歸結(jié)果表明，在實(shí)施“能耗雙控”政策之前，交乘項(xiàng)估計(jì)系數(shù)一直在0附近浮動(dòng)且均未通過顯著性檢驗(yàn)。而實(shí)施“能耗雙控”政策之后，回歸系數(shù)在政策實(shí)施當(dāng)期到實(shí)施后的第二期均顯著不為0，滿足平行趨勢檢驗(yàn)。

3.虛擬政策時(shí)間回歸。本文通過構(gòu)造虛擬政策時(shí)間變量來進(jìn)行安慰劑檢驗(yàn)，從而排除事前趨勢的干擾，相關(guān)結(jié)果匯報(bào)在表4中。第（1）—（4）列分別是以2007年至2010年為虛擬政策時(shí)間的回歸結(jié)果，交乘項(xiàng)系數(shù)均不顯著，這進(jìn)一步驗(yàn)證了本文結(jié)論的穩(wěn)健性。

4.基于隨機(jī)抽樣的安慰劑檢驗(yàn)。為了進(jìn)一步檢驗(yàn)是否存在其他不可觀測因素會(huì)對(duì)本文的研究結(jié)論產(chǎn)生顯著影響，參考鄧忠奇等（2020）的做法，本文通過從樣本中隨機(jī)抽取與真實(shí)分類中數(shù)目相同（132）的個(gè)體作為虛擬南方城市，然后根據(jù)公式（6）的設(shè)置進(jìn)行500次重復(fù)回歸，交乘項(xiàng)系數(shù)的分布如圖2左所示。分布的均值為-0.00004，遠(yuǎn)小于基準(zhǔn)回歸值0.0027。在重復(fù)回歸中，存在抽到接近真實(shí)分組情況或其對(duì)立面的可能，其系數(shù)應(yīng)較接近±0.0027并比較顯著。因此，本文將在10%水平下顯著的模擬回歸結(jié)果的概率分布繪制在圖2右中。如圖所示，系數(shù)分布出現(xiàn)雙峰，峰值所對(duì)應(yīng)的系數(shù)十分接近±0.0027，說明本文的估計(jì)結(jié)果是可信的。

五、機(jī)制分析

實(shí)證分析表明，“能耗雙控”政策實(shí)施后，南方地區(qū)的綠色全要素生產(chǎn)率顯著高于北方，隨著經(jīng)濟(jì)增長壓力的上升這種差距會(huì)進(jìn)一步擴(kuò)大。厘清“能耗雙控”政策實(shí)施后，怎樣的傳導(dǎo)機(jī)制使得南方的綠色全要素生產(chǎn)率顯著且持續(xù)高于北方，是接下來本文研究的重點(diǎn)。中介效應(yīng)模型是比較常見的機(jī)制檢驗(yàn)方法，其中又以三步法的使用最為廣泛，但該方法的局限性也非常明顯（江艇，2022）。本文參考Alesina and Zhuravskaya （2011）的方法，首先用M（機(jī)制變量）對(duì)X（能耗雙控）進(jìn)行回歸，然后將用Y對(duì)X的回歸系數(shù)與用Y對(duì)X和M一起回歸時(shí)X的系數(shù)進(jìn)行比較，看其系數(shù)大小和顯著性水平是否發(fā)生變化，從而判斷這種機(jī)制的存在性及其作用方向，同時(shí)使用分組回歸驗(yàn)證相關(guān)機(jī)制成立的穩(wěn)健性。

（一）結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型對(duì)南北方地區(qū)綠色全要素生產(chǎn)率差距先揚(yáng)后抑

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)作為資源要素投入和產(chǎn)品服務(wù)產(chǎn)出的“資源轉(zhuǎn)換器”，同時(shí)具有“污染物控制體”的作用（于斌斌，2017）。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化兩個(gè)維度。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化著眼于即期的生產(chǎn)要素在不同產(chǎn)業(yè)間的配置狀態(tài)、協(xié)調(diào)程度以及產(chǎn)品與服務(wù)的供給對(duì)市場需求的滿足的程度等。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化則描述經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平提高和需求結(jié)構(gòu)升級(jí)引致的對(duì)技術(shù)和知識(shí)含量更高的商品和服務(wù)的需求上升，體力勞動(dòng)和物質(zhì)資源投入占比下降，知識(shí)密集型和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)占比不斷提高的趨勢（劉志彪、凌永輝，2020）。

不同城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化和合理化水平存在差異，產(chǎn)業(yè)升級(jí)推動(dòng)綠色增長的效果也會(huì)大相徑庭。北方地區(qū)作為中國的能源和原材料生產(chǎn)基地，重工業(yè)占比過高造成了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡，同時(shí)伴隨著污染嚴(yán)重的問題，阻礙綠色全要素生產(chǎn)率的提高。改革開放讓更具市場感知力的南方地區(qū)依靠制度創(chuàng)新，敏銳捕捉國內(nèi)國際市場需求，快速發(fā)展起技術(shù)密集型的消費(fèi)品工業(yè)和外向型產(chǎn)業(yè)，并融入全球化市場，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化和高級(jí)化水平也相對(duì)較高。在應(yīng)對(duì)“能耗雙控”的政策沖擊時(shí)，南方地區(qū)更為清潔、低碳與高級(jí)化的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)于地區(qū)的綠色轉(zhuǎn)型會(huì)起到促進(jìn)作用。但南北方地區(qū)間的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整在“能耗雙控”政策實(shí)施后是否出現(xiàn)了分化，這種分化是否會(huì)進(jìn)一步引致南北方地區(qū)間的綠色全要素生產(chǎn)率分化？還需要實(shí)證檢驗(yàn)，相關(guān)結(jié)果匯報(bào)在表5中。

表5列（1）中，DD的系數(shù)顯著為正，“能耗雙控”政策實(shí)施后，南方地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化程度顯著高于北方地區(qū)。表5列（7）結(jié)果顯示，當(dāng)模型中納入SU這一指標(biāo)后，核心解釋變量的顯著性由1%下降為5%，系數(shù)絕對(duì)值也由基準(zhǔn)回歸中的0.0027下降為0.0020，中介機(jī)制成立。分組回歸結(jié)果表明，只有面臨較高的經(jīng)濟(jì)增長壓力時(shí)，南北方地區(qū)間的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化差異才會(huì)在“能耗雙控”政策實(shí)施后顯著拉大。表5列（4）中，DD系數(shù)為正但不顯著，說明“能耗雙控”政策實(shí)施后，南方地區(qū)相對(duì)于北方地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化程度并沒有產(chǎn)生顯著的分化，中介效應(yīng)不成立。表5列（5）—（6）的分組回歸結(jié)果表明，只有面臨較高的經(jīng)濟(jì)增長壓力時(shí)，南北方地區(qū)間在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化方面的差異才會(huì)顯著影響“能耗雙控”政策的實(shí)施效果。上述結(jié)果表明，雖然整體來看“能耗雙控”政策并未造成南北方之間產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指標(biāo)的分化，但是在高經(jīng)濟(jì)增長壓力下依舊存在分化的風(fēng)險(xiǎn)。

為了進(jìn)一步檢驗(yàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整對(duì)地區(qū)綠色全要素生產(chǎn)率的影響，本文在表5中匯報(bào)了相應(yīng)的調(diào)節(jié)效應(yīng)結(jié)果。列（7）中DD*SU的系數(shù)顯著為正，說明對(duì)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整相對(duì)更深入的南方地區(qū)來說，“能耗雙控”政策對(duì)其綠色全要素生產(chǎn)率的促進(jìn)作用更強(qiáng)（相較于北方地區(qū)）。列（8）中DD*SR的系數(shù)顯著為正，表明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化程度提高對(duì)于綠色全要素生產(chǎn)率具有顯著的促進(jìn)作用。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級(jí)化是一個(gè)動(dòng)態(tài)過程，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率提升的促進(jìn)作用可能面臨邊際效應(yīng)遞減。然而根據(jù)回歸結(jié)果，DD*SU和DD*SR的系數(shù)均顯著為正，說明無論是南方還是北方地區(qū)，其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整都還存在巨大的提升空間。

（二）技術(shù)進(jìn)步對(duì)南北方地區(qū)綠色全要素生產(chǎn)率的提升產(chǎn)生“馬太效應(yīng)”

1.增加高技術(shù)產(chǎn)品出口技術(shù)復(fù)雜度。改革開放以來中國整體上形成了外向型產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)體系，出口產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度在很大程度上可以代表一個(gè)城市的技術(shù)發(fā)展水平。受環(huán)境規(guī)制的影響，采用來料加工等粗放型發(fā)展模式的外向型企業(yè)面臨生產(chǎn)成本增加，被迫退出國際市場的局面。地區(qū)制造業(yè)出口產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度的提高，會(huì)提升其產(chǎn)業(yè)在全球價(jià)值鏈中地位和改善地區(qū)環(huán)境質(zhì)量，進(jìn)而提高綠色全要素生產(chǎn)率水平。實(shí)施“能耗雙控”政策之后，生產(chǎn)率高的企業(yè)有更充足的技術(shù)和資源進(jìn)行環(huán)保投資，高排放低附加值的企業(yè)則面臨被生產(chǎn)率更高的企業(yè)“擠出”市場的競爭態(tài)勢。

本文以高技術(shù)產(chǎn)品的出口技術(shù)復(fù)雜度來表征地區(qū)技術(shù)水平中有關(guān)工業(yè)產(chǎn)品技術(shù)的變化，相關(guān)結(jié)果匯總于表6。列（1）中，DD的系數(shù)顯著為正。相對(duì)于北方地區(qū)，“能耗雙控”政策對(duì)于南方地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)品出口技術(shù)復(fù)雜度的提升產(chǎn)生了更顯著的促進(jìn)作用。列（4）中，將ESI納入模型后，DD的系數(shù)由基準(zhǔn)回歸中的0.0027下降為0.0019，顯著性水平由1%下降為10%，中介效應(yīng)成立。分組回歸結(jié)果顯示，過高的經(jīng)濟(jì)增長壓力是“能耗雙控”政策實(shí)施后，南北方地區(qū)間在高技術(shù)產(chǎn)品出口技術(shù)復(fù)雜度指標(biāo)上出現(xiàn)顯著分化的重要因素。

在中介效應(yīng)分析的基礎(chǔ)上，本文通過調(diào)節(jié)效應(yīng)進(jìn)一步探究高技術(shù)產(chǎn)品出口技術(shù)復(fù)雜度的差異如何影響“能耗雙控”政策實(shí)施后南北方地區(qū)間綠色全要素生產(chǎn)率的分化，結(jié)果匯報(bào)在表6列（4）中。DD*ESI的系數(shù)顯著為正，說明對(duì)于高技術(shù)產(chǎn)品出口技術(shù)復(fù)雜度更高的南方地區(qū)，“能耗雙控”政策對(duì)其綠色全要素生產(chǎn)率的促進(jìn)作用更強(qiáng)1。

2.綠色創(chuàng)新?！澳芎碾p控”政策的直接目的是提高綠色發(fā)展水平，其積極效應(yīng)的直接表現(xiàn)是促進(jìn)綠色創(chuàng)新。能否實(shí)現(xiàn)波特假說中的雙贏，關(guān)鍵在于受到環(huán)境規(guī)制的微觀主體能否通過技術(shù)創(chuàng)新彌補(bǔ)環(huán)境規(guī)制所帶來的經(jīng)濟(jì)成本。綠色技術(shù)創(chuàng)新有助于推動(dòng)高能耗產(chǎn)業(yè)的綠色升級(jí)，綠色專利的推廣和應(yīng)用可以補(bǔ)償創(chuàng)新主體進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)所付出的經(jīng)濟(jì)成本，因此綠色創(chuàng)新能力的提高有助于波特假說的實(shí)現(xiàn)。本節(jié)參考徐佳、崔靜波（2020）的做法，以地級(jí)市層面的綠色專利授權(quán)量表征各地區(qū)的綠色創(chuàng)新水平，相關(guān)結(jié)果匯報(bào)在表7中。列（1）中DD的系數(shù)顯著為正，“能耗雙控”政策實(shí)施后，南方地區(qū)的綠色專利授權(quán)量顯著高于北方地區(qū)。列（4）結(jié)果顯示，將綠色專利納入模型后，DD的系數(shù)由0.0027下降為0.0015，顯著性由1%下降為10%，中介效應(yīng)成立。

本文采用調(diào)節(jié)效應(yīng)模型進(jìn)一步探究了綠色創(chuàng)新的差異如何影響“能耗雙控”政策實(shí)施后南北方地區(qū)間綠色全要素生產(chǎn)率分化。在表7列（4）中，DD*EP的系數(shù)顯著為正，表明隨著綠色創(chuàng)新水平的提高，“能耗雙控”政策拉大南北方地區(qū)綠色全要素生產(chǎn)率差距的作用進(jìn)一步增強(qiáng)1。

本文將綠色創(chuàng)新專利細(xì)分為發(fā)明專利（IEP）和實(shí)用新型專利（UEP），分析了“能耗雙控”政策的實(shí)施對(duì)于地區(qū)創(chuàng)新質(zhì)量和創(chuàng)新數(shù)量的影響，結(jié)果報(bào)告見表8。表8的第（1）—（2）列中，DD的系數(shù)均顯著為正，“能耗雙控”政策實(shí)施后南北方地區(qū)間的綠色創(chuàng)新質(zhì)量和數(shù)量均出現(xiàn)了顯著分化。列（3）中，DD*IEP顯著為正；列（4）中，DD*UEP的系數(shù)不顯著。這說明“能耗雙控”政策實(shí)施后，創(chuàng)新質(zhì)量的差異是導(dǎo)致南北方地區(qū)之間綠色全要素生產(chǎn)率增長出現(xiàn)分化的重要原因，創(chuàng)新水平只有從“增量式”逐步轉(zhuǎn)向“提質(zhì)型”發(fā)展時(shí)，綠色創(chuàng)新才會(huì)更有利于促進(jìn)綠色全要素生產(chǎn)率的提高。列（5）中DD的系數(shù)為正但不顯著，列（6）中DD的系數(shù)顯著為正，說明高經(jīng)濟(jì)增長壓力下，南方地區(qū)在政策實(shí)施后進(jìn)一步拉大了與北方地區(qū)間的創(chuàng)新質(zhì)量差距。列（7）、列（8）中DD的系數(shù)均顯著為正，表明經(jīng)濟(jì)增長壓力對(duì)于“能耗雙控”政策實(shí)施后南北方地區(qū)間實(shí)用新型專利的影響更為顯著。

六、結(jié)論與政策建議

本文基于“能耗雙控”政策這一準(zhǔn)自然沖擊，探究了其在經(jīng)濟(jì)增長壓力下對(duì)于南北方地區(qū)綠色全要素生產(chǎn)率增長的分化作用及其作用機(jī)制，得到幾點(diǎn)主要結(jié)論。第一，全國范圍指標(biāo)“層層分解”的“能耗雙控”政策加劇了南北方地區(qū)之間的綠色全要素生產(chǎn)率增長分化。雖然考察期內(nèi)南北方地區(qū)的綠色全要素生產(chǎn)率都呈現(xiàn)出增長的態(tài)勢，但是“南快北慢”的分化之勢不利于推進(jìn)中國式現(xiàn)代化進(jìn)程。第二，經(jīng)濟(jì)增長壓力是地方政府短期內(nèi)難以擺脫的“鎖鏈 ”。隨著經(jīng)濟(jì)增長壓力的上升，南北方地區(qū)之間的綠色全要素生產(chǎn)率差距在“能耗雙控”政策出臺(tái)后進(jìn)一步擴(kuò)大。第三，過高的經(jīng)濟(jì)增長壓力是“能耗雙控”政策實(shí)施后，南北方地區(qū)間在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、高技術(shù)產(chǎn)品出口技術(shù)復(fù)雜度和綠色創(chuàng)新水平三個(gè)方面均出現(xiàn)顯著分化的重要因素。第四，“能耗雙控”政策的實(shí)施加劇了南北方地區(qū)之間的高技術(shù)產(chǎn)品出口技術(shù)復(fù)雜度分化，這使得南北方之間的綠色全要素生產(chǎn)率差距逐步擴(kuò)大，形成馬太效應(yīng)。第五，在“能耗雙控”政策實(shí)施后，南方地區(qū)的綠色創(chuàng)新能力顯著高于北方地區(qū)，這種領(lǐng)先不僅體現(xiàn)在綠色創(chuàng)新的數(shù)量上，更體現(xiàn)在創(chuàng)新質(zhì)量上，進(jìn)而造成南北方地區(qū)之間綠色全要素生產(chǎn)率增長差距的擴(kuò)大。

在新發(fā)展理念指導(dǎo)下，依據(jù)本文對(duì)“能耗雙控”政策的評(píng)估結(jié)果，提出以下建議：第一，加強(qiáng)法律和政策支持。實(shí)施有助于節(jié)能環(huán)保和資源綜合利用的稅收政策，積極發(fā)展綠色金融，打造科學(xué)的激勵(lì)機(jī)制，通過提供稅收激勵(lì)，財(cái)政補(bǔ)貼等方式，為環(huán)保項(xiàng)目提供資金支持，鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行綠色創(chuàng)新，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展；健全自然資源有償使用制度，完善自然資源、用水用能等領(lǐng)域價(jià)格形成機(jī)制；建立一體化的綠色產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)證和標(biāo)識(shí)體系，完善推廣機(jī)制，加速能耗限額和產(chǎn)品設(shè)備能效國家標(biāo)準(zhǔn)的修訂，以系統(tǒng)化的法律和政策體系推動(dòng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步向可持續(xù)方向發(fā)展。第二，環(huán)境規(guī)制政策要依據(jù)規(guī)制對(duì)象因地制宜，分類規(guī)制。資源稟賦、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)、環(huán)境容量和在國家主體功能區(qū)規(guī)劃中的定位，是實(shí)行分類環(huán)境規(guī)制的主要依據(jù)。在總體保證綠色增長的前提下可以給予到地方政府是偏增長還是偏環(huán)保的一定自由裁量權(quán)，而非為了規(guī)制政策目標(biāo)簡單可控而“一刀切”和“層層分解”。按照功能定位劃分政策單元，對(duì)重點(diǎn)開發(fā)地區(qū)、生態(tài)脆弱地區(qū)以及能源資源富集地區(qū)等實(shí)施差異化政策，以更為精準(zhǔn)的方式進(jìn)行分類施策。提升區(qū)域合作層次和水平，支持省際交界地區(qū)探索建立統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)一管理、合作共建、利益共享的合作新機(jī)制。第三，探索激勵(lì)相容的目標(biāo)管理體系與長效監(jiān)管機(jī)制。以追求綠色經(jīng)濟(jì)增長作為平衡經(jīng)濟(jì)增長和環(huán)境保護(hù)的手段，堅(jiān)持綠色發(fā)展不動(dòng)搖。過度的經(jīng)濟(jì)增長壓力使得地方政府在發(fā)展過程中處于一種“帶著鎖鏈起舞”的狀態(tài)，容易誘發(fā)地方政府官員的短期機(jī)會(huì)主義行為，在環(huán)保和增長之間反復(fù)搖擺，削弱內(nèi)生增長動(dòng)能。然而中國作為世界最大發(fā)展中國家的客觀事實(shí)短期內(nèi)難以改變，要實(shí)現(xiàn)中國式現(xiàn)代化需要堅(jiān)實(shí)的物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ)，經(jīng)濟(jì)要實(shí)現(xiàn)質(zhì)的有效提升不能脫離量的合理增長。因此，建立健全更為科學(xué)的地方政府績效考核體系，打破區(qū)域環(huán)境治理的時(shí)空界限，統(tǒng)籌考慮跨區(qū)域的長效環(huán)境治理體系，構(gòu)建協(xié)同共贏的新型府際關(guān)系，以綠色GDP激發(fā)地方政府提升經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)生動(dòng)力，是探索因地制宜的綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展之路的重要制度保障。第四，推進(jìn)能源革命。構(gòu)建清潔、低碳、安全、高效的能源體系，推動(dòng)非化石能源的發(fā)展，大力提升風(fēng)電、光伏發(fā)電規(guī)模，有序發(fā)展海上風(fēng)電，西南水電和沿海核電，打造多元化、互補(bǔ)的清潔能源基地，持續(xù)提高非化石能源在能源消費(fèi)中的比重。合理控制煤電建設(shè)規(guī)模和發(fā)展節(jié)奏，促進(jìn)煤炭等化石能源的清潔高效利用，推進(jìn)以電代煤。通過資源效率對(duì)標(biāo)提升行動(dòng)，推進(jìn)重點(diǎn)行業(yè)和產(chǎn)品，諸如鋼鐵、石化、建材等行業(yè)的綠色化改造和綠色技術(shù)創(chuàng)新。

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Will “dual-control” Energy Policies under Growth Pressure Exacerbate

the North-South Divide in Green Total Factor Productivity？

Zhang Zhe? Bai Xuejie

Abstract：Does stringent environmental regulation prompt northern regions to reduce the north-south development gap by enhancing green total factor productivity， or does it trigger the motivation of local governments facing economic growth pressure， thereby exacerbating the green development gap between northern and southern regions？ This study aims to delve into this complex dynamic by utilizing prefecture-level data and employing an "energy dual control" policy as a policy shock， which serves as a valuable lens through which researchers can examine the interplay between environmental regulations， economic growth pressure， and regional green development disparities. Additionally， the study employs the difference-in-differences method to explore the causal effect of a "one-size-fits-all" regulatory policy on regional coordinated development and green transformation.

The research question at the heart of this study revolves around the dual impacts of stringent environmental regulations. On the one hand， such regulations might act as a driving force for northern regions to bolster green total factor productivity， thus narrowing the development gap with their southern counterparts. On the other hand， these regulations might induce local governments to prioritize economic growth， potentially exacerbating the existing disparities in green development between the northern and southern regions.

The findings of the study underscore the significant impact of the "energy dual control" policy on the green total factor productivity gap between northern and southern regions. Following the policy implementation， the gap notably widens， signaling a divergence in the environmental performance of these regions. Importantly， the rise in economic growth pressure further amplifies this differentiation trend. This intensification of the green development gap is particularly unfavorable for regional?coordinated development.

Mechanism analysis is a crucial component of this study， providing insights into the factors driving the observed trends. The examination of industrial structure adjustment and technological progress reveals that these elements play pivotal roles in the widening gap of green total factor productivity between northern and southern regions. Differentiation in industrial structure sophistication， technological complexity in high-tech product exports， and the level of green innovation emerge as key contributors.

These results offer valuable empirical evidence for policymakers as they navigate the formulation and implementation of environmental regulation policies， especially in the context of the 'dual carbon' goals. The nuanced findings emphasize the need for tailored development policies that account for the diverse resource endowments and development foundations in different regions. Such an approach is deemed more conducive to achieving regional economic green transformation and fostering coordinated development.

In conclusion， this study contributes to our understanding of the complex relationship between stringent environmental regulations， economic growth pressure， and regional green development. The findings provide a nuanced perspective that can inform policymakers in developing targeted strategies to promote sustainable and coordinated development across diverse regions.

Keywords：Energy Dual Control; Economic Growth Pressure; GTFP; North-South Gap

（責(zé)任編輯：謝淑娟）

* 張哲（通訊作者），浙江萬里學(xué)院物流與電子商務(wù)學(xué)院，E-mail：zzhe995@163.com，通訊地址：天津市南開區(qū)衛(wèi)津路94號(hào)，郵編：300071；白雪潔，南開大學(xué)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展研究院。作者感謝各位專家的建議，文責(zé)自負(fù)。

基金項(xiàng)目：本文受國家社會(huì)科學(xué)基金重大項(xiàng)目“大國經(jīng)濟(jì)條件下構(gòu)建自主可控的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系重大問題研究”（22&ZD099）和浙江省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃青年一般課題“大數(shù)據(jù)賦能浙江省制造業(yè)碳減排的機(jī)制、效應(yīng)與政策研究”（24NDQN054YB）資助。

1 本文同時(shí)使用三次產(chǎn)業(yè)各自的產(chǎn)出占比和其勞動(dòng)生產(chǎn)率的乘積表征產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化，作為穩(wěn)健性檢驗(yàn)。鑒于篇幅原因略去，留存?zhèn)渌鳌?/p>

1 本文同時(shí)使用增加產(chǎn)值加權(quán)體現(xiàn)各產(chǎn)業(yè)的重要程度，來表征產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化程度，將之作為穩(wěn)健性檢驗(yàn)。鑒于篇幅原因略去，留存?zhèn)渌鳌?/p>

1 本文采用秦嶺—淮河這一自然分界線劃分南北地區(qū)，詳細(xì)劃分參考楊明洪、黃平（2020）。

1 出于作圖簡便的考慮，在省級(jí)分組的條件下繪制了此圖。

1 為了排除綠色創(chuàng)新對(duì)高技術(shù)產(chǎn)品出口技術(shù)復(fù)雜度所可能產(chǎn)生的干擾，本文檢驗(yàn)了控制綠色創(chuàng)新后的回歸結(jié)果，篇幅原因略去，留存?zhèn)渌鳌?/p>

1 為了排除高技術(shù)產(chǎn)品出口技術(shù)復(fù)雜度對(duì)綠色創(chuàng)新所可能產(chǎn)生的干擾，本文檢驗(yàn)了控制高技術(shù)產(chǎn)品出口技術(shù)復(fù)雜度后的回歸結(jié)果，篇幅原因略去，留存?zhèn)渌鳌?/p>