岳鴻飛+徐穎+吳璘

摘要 在環(huán)境承載力接近極限，傳統(tǒng)要素投入邊際效益驟降的情況下，中國工業(yè)依靠技術(shù)創(chuàng)新實現(xiàn)綠色轉(zhuǎn)型與發(fā)展，已成為我國工業(yè)未來發(fā)展的重要方向。然而，各類工業(yè)行業(yè)的特征與異質(zhì)性，使得不同方式的技術(shù)創(chuàng)新表現(xiàn)出不同的效果，如何根據(jù)工業(yè)行業(yè)的特征選擇有效的技術(shù)創(chuàng)新方式是進(jìn)一步研究技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動工業(yè)綠色發(fā)展的關(guān)鍵性問題。本文采用SBM-DDF方法測算了我國32個工業(yè)行業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率，并基于行業(yè)異質(zhì)性實證分析了自主創(chuàng)新、技術(shù)引進(jìn)、政府支持三種創(chuàng)新方式在工業(yè)行業(yè)綠色轉(zhuǎn)型中的作用效果。研究發(fā)現(xiàn)：在考慮了能源投入與污染物排放非期望產(chǎn)出后，行業(yè)間的綠色全要素生產(chǎn)率表現(xiàn)出了明顯的綠色差異性。傳統(tǒng)高投入、高污染、高耗能型的工業(yè)行業(yè)其綠色全要素生產(chǎn)率明顯低于綠色特征明顯的工業(yè)行業(yè)。廢棄資源綜合利用業(yè)，文教、體育和娛樂用品制造業(yè)等綠色“無煙”產(chǎn)業(yè)，以及專用設(shè)備制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)等技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率排名靠前。2009年是我國工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的重要跳躍期。在技術(shù)創(chuàng)新方式選擇上，自主創(chuàng)新與政府支持是資源密集型工業(yè)行業(yè)實現(xiàn)綠色轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵方式；對于勞動密集型工業(yè)行業(yè)，技術(shù)引進(jìn)則是實現(xiàn)綠色轉(zhuǎn)型的最優(yōu)路徑；對于技術(shù)密集型工業(yè)行業(yè)，自主創(chuàng)新仍是推動該行業(yè)實現(xiàn)綠色發(fā)展的首要驅(qū)動力。此外，我國當(dāng)前的環(huán)境規(guī)制已在資源密集型工業(yè)行業(yè)中率先發(fā)揮創(chuàng)新補償效應(yīng)；提高工業(yè)行業(yè)的總體規(guī)模與產(chǎn)業(yè)集中度也有利于工業(yè)行業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型。

關(guān)鍵詞 工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型；綠色全要素生產(chǎn)率；行業(yè)異質(zhì)性；創(chuàng)新方式

中圖分類號 X196；F061.3

文獻(xiàn)標(biāo)識碼 A文章編號 1002-2104（2017）12-0196-11DOI：10.12062/cpre.20170902

改革開放以來，我國工業(yè)以年均11.24%的增長率成為中國經(jīng)濟(jì)長期快速增長的重要推力。然而，以高耗能、高污染、高排放為特征的中國工業(yè)，在給社會創(chuàng)造了豐富的物質(zhì)財富同時，也產(chǎn)生了巨大的資源消耗和嚴(yán)重的環(huán)境污染問題。自然資源與生態(tài)環(huán)境的雙重紅線迫使中國工業(yè)急需擺脫傳統(tǒng)要素驅(qū)動的發(fā)展模式，實現(xiàn)向綠色發(fā)展方向的轉(zhuǎn)變。陳詩一[1]認(rèn)為，中國工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的根本就是通過技術(shù)創(chuàng)新推進(jìn)工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的持續(xù)改善。胡鞍鋼[2]認(rèn)為，工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型是一系列基要生產(chǎn)函數(shù)從以自然要素投入為特征，到以綠色要素投入為特征的轉(zhuǎn)變，其根本的增長動力源于制度變革和技術(shù)變化。根據(jù)中國社科院工業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所《2016中國工業(yè)發(fā)展報告》[3]，當(dāng)前我國工業(yè)的投資驅(qū)動已十分乏力。自2011年起工業(yè)的資本回報率開始不斷降低，2015年的資本貢獻(xiàn)率僅為0.1%，勞動貢獻(xiàn)率降低趨勢顯著且在2014、2015年出現(xiàn)負(fù)值。因此，在環(huán)境承載力接近極限，傳統(tǒng)要素投入邊際效益驟降的情況下，依靠技術(shù)創(chuàng)新提高工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率是中國工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵。然而，各類工業(yè)行業(yè)的特征與基礎(chǔ)不同，不同技術(shù)創(chuàng)新方式也有各自的特征和優(yōu)勢，如何根據(jù)工業(yè)行業(yè)的特征選擇科學(xué)有效的技術(shù)創(chuàng)新方式是進(jìn)一步研究技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動工業(yè)綠色發(fā)展的關(guān)鍵性問題。

1 文獻(xiàn)述評

關(guān)于中國工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方式的選擇問題，國內(nèi)學(xué)界已有較多研究。從技術(shù)創(chuàng)新方式的分類方法上看，有的學(xué)者將中國工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新分為內(nèi)部自主研發(fā)、國外技術(shù)引進(jìn)、技術(shù)消化吸收、國內(nèi)技術(shù)購買四種方式[4-6]；有的學(xué)者將內(nèi)部研發(fā)與技術(shù)消化吸收統(tǒng)一并為自主創(chuàng)新，并分為自主創(chuàng)新、內(nèi)部技術(shù)引進(jìn)與外部技術(shù)引進(jìn)三類[7]；錢麗等[8]根據(jù)創(chuàng)新主體和經(jīng)費來源不同將科技創(chuàng)新分為企業(yè)主導(dǎo)、政府支持，國外資助及國內(nèi)融資等。從研究內(nèi)容上看，當(dāng)前涉及技術(shù)創(chuàng)新方式的研究多從傳統(tǒng)要素投入的視角，比較不同技術(shù)創(chuàng)新方式對投入產(chǎn)出效率的影響或研究技術(shù)創(chuàng)新本身的效率問題，如陳繼勇等[9]從引進(jìn)技術(shù)角度考慮技術(shù)進(jìn)步對生產(chǎn)效率的影響，王小魯?shù)萚10]通過考察自主創(chuàng)新對全要素生產(chǎn)率的影響進(jìn)而判斷科技創(chuàng)新對增長方式改變的作用，牛澤東等[11]依據(jù)技術(shù)創(chuàng)新投入產(chǎn)出計算了中國裝備制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率。

近年來，伴隨著綠色經(jīng)濟(jì)與綠色發(fā)展理念的深入，關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動中國工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的問題引起學(xué)界關(guān)注，國內(nèi)學(xué)者開始研究綠色技術(shù)創(chuàng)新的問題。該類研究的普遍方法是在傳統(tǒng)的技術(shù)創(chuàng)新中突出綠色性產(chǎn)出，并重點聚焦綠色技術(shù)創(chuàng)新的效率問題。如孫亞梅等[12]以環(huán)境技術(shù)專利數(shù)表示綠色創(chuàng)新水平。Guan、Chen等[13]運用DEA方法，計算綠色技術(shù)產(chǎn)品的投入產(chǎn)出效率，以此表示綠色技術(shù)創(chuàng)新效率。羅良文，梁圣蓉[14]通過主成本分析的方式對綠色創(chuàng)新投入與產(chǎn)出指標(biāo)進(jìn)行降維，突出技術(shù)創(chuàng)新對工業(yè)廢水、工業(yè)廢氣與固體廢棄物的減排作用，并以此分析綠色技術(shù)創(chuàng)新效率。為進(jìn)一步研究綠色技術(shù)創(chuàng)新對工業(yè)生產(chǎn)的實際轉(zhuǎn)變作用，研究者通過階段劃分的方式分解綠色技術(shù)的創(chuàng)新與轉(zhuǎn)化機(jī)制。錢麗等利用生產(chǎn)中“三廢”污染物的排放程度表示工業(yè)企業(yè)的綠色發(fā)展水平，將工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動分為科技研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化兩階段，第一階段產(chǎn)出作為中間變量，算為第二階段投入，從而研究綠色技術(shù)創(chuàng)新總效率對工業(yè)綠色發(fā)展的影響。姚西龍等[15]利用R&D等創(chuàng)新投入表征行業(yè)總體科技創(chuàng)新水平，通過構(gòu)建經(jīng)濟(jì)效率模型、創(chuàng)新效率模型，綠色效率模型，并利用RAM模型的加性結(jié)構(gòu)，建立了綠色創(chuàng)新的轉(zhuǎn)型效率模型，以此考察技術(shù)創(chuàng)新對工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的作用。

工業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率原則上僅反應(yīng)技術(shù)創(chuàng)新活動的實際水平，無法直接反映整體工業(yè)行業(yè)的綠色化程度。因此，構(gòu)建工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率則是表示工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型水平最直接的方式。工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的構(gòu)造方法主要包括參數(shù)法和非參數(shù)法。參數(shù)分析法以隨機(jī)前沿分析（SFA）為代表，即用具體生產(chǎn)函數(shù)形式表示出在一定技術(shù)水平下各種投入比例對應(yīng)的最大產(chǎn)出集合，從而測算每一決策單元的投入產(chǎn)出效率。如馮志軍、陳偉[16]就運用SFA法測算了區(qū)域大中型工業(yè)企業(yè)的全要素生產(chǎn)率。但隨機(jī)前沿法經(jīng)常受到?jīng)Q策單元數(shù)量與指標(biāo)敏感性限制，且因需確定最優(yōu)邊界，統(tǒng)計噪聲與測量誤差均將歸為技術(shù)無效率。非參數(shù)方法則以數(shù)據(jù)包絡(luò)分析為代表（DEA），不需假定生產(chǎn)函數(shù)具體形式，只需在傳統(tǒng)投入要素中加入綠色性要素。如李斌等[17]運用DEA方法，將工業(yè)行業(yè)的二氧化碳與能源消費量作為投入要素，評估了我國36個工業(yè)行業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率。但是綠色屬性要素多以產(chǎn)出形式存在，如污染物排放等指標(biāo)，因此將其納入生產(chǎn)函數(shù)并作為投入變量將與事實相左。為解決這一問題，學(xué)者們通過構(gòu)建方向性距離函數(shù)（DDF），將污染物等作為非期望產(chǎn)出，使其與期望產(chǎn)出的優(yōu)化方向相反，從而計算綠色的投入產(chǎn)出效率。如萬倫年，朱琴[18]將工業(yè)廢水、二氧化硫、固體廢棄物等作為非期望產(chǎn)出引入方向距離函數(shù)，構(gòu)建工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率。然而這種方向性距離函數(shù)有又徑向性與角度性要求，即在計算效率時要求徑向的投入變量或產(chǎn)出變量同比例變化，又要求在角度上做出投入不變或產(chǎn)出不變的假設(shè)。為克服該缺陷，國外學(xué)者放寬了原有方向性距離函數(shù)在徑向性和角度上的假設(shè)要求，基于效率冗余建立松弛性變量，并以此構(gòu)建非徑向、非角度的方向距離函數(shù)（SBM-DDF）[19-20]，更科學(xué)地計算出加入能源投入與污染非期望產(chǎn)出的綠色生產(chǎn)效率。SBM-DDF已成為目前學(xué)界計算綠色生產(chǎn)效率的前沿方法之一。

在了解現(xiàn)有文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，本文將進(jìn)一步研究技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的方式選擇問題，并從以下三個方面對現(xiàn)有研究進(jìn)行拓展。首先，在傳統(tǒng)工業(yè)全要素生產(chǎn)率測算的基礎(chǔ)上，加入能源投入與污染物排放非期望產(chǎn)出，通過基于松弛變量的方向距離函數(shù)（SBM-DDF）構(gòu)建工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率，以此表征各行業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的水平。第二，基于創(chuàng)新主體與新技術(shù)來源的不同內(nèi)涵，將企業(yè)內(nèi)部科技研發(fā)與技術(shù)消化吸收統(tǒng)一作為自主創(chuàng)新方式，將國外技術(shù)引進(jìn)與國內(nèi)技術(shù)購買作為技術(shù)引進(jìn)方式。重點研究自主創(chuàng)新、外部引進(jìn)和政府支持三種技術(shù)創(chuàng)新方式對工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的作用。第三，基于技術(shù)密集型、勞動密集型、資源密集型的行業(yè)異質(zhì)性分類，突出不同行業(yè)的要素需求特點，考察不同技術(shù)創(chuàng)新方式對不同類型行業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型作用。除此之外，本文還將構(gòu)建環(huán)境規(guī)制與行業(yè)規(guī)模性指標(biāo)，研究環(huán)境規(guī)制的創(chuàng)新補償效應(yīng)與規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)對工業(yè)行業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的影響。

2 研究方法與分析框架

2.1 綠色全要素生產(chǎn)率測度模型的構(gòu)建

本文通過SBM-DDF方法，以我國32個工業(yè)行業(yè)（見表1）作為決策單元計算工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率。令x為各行業(yè)在工業(yè)生產(chǎn)中的N種投入變量，x=（x1…xN）∈R*N；y表示M種期望產(chǎn)出，y=（y1…ym）∈R*M；b表示考慮綠色因素后的K種非期望產(chǎn)出，b=（b1…bk）∈R*k；因此有（xti，yti，bti）表示第i個行業(yè)t時期的投入產(chǎn)出向量。再令（gx，gy，gb）為方向向量，（sxn，sym，sbk）為投入與其產(chǎn)出達(dá)到生產(chǎn)效率前沿面的松弛向量。由此，測算第i個行業(yè)，第t時期綠色全要素生產(chǎn)率的非徑向、非導(dǎo)向性方向距離函數(shù)（SBM-DDF）可定義如下：

對方程（1）中的無效率參數(shù)進(jìn)行進(jìn)一步分解，可分別獲得投入無效率IExv、期望產(chǎn)出無效率IEyv，和非期望產(chǎn)出無效率IEbv，從而組成無效率的具體來源，具體公式表示如下：

2.2 技術(shù)創(chuàng)新方式選擇的面板數(shù)據(jù)模型構(gòu)建

在構(gòu)建工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率（Industry Green Total Factor Rate， IGTFR）的基礎(chǔ)上，本文以IGTFR為被解釋變量，以自主創(chuàng)新（Independent Innovation，II）、技術(shù)引進(jìn)（Technology Introduction，TI）、政府支持（Governmental Support，GS）為重點考察的解釋變量，同時加入環(huán)境規(guī)制（Environmental Regulation，ER）、行業(yè)平均規(guī)模（Industry Average Scale，EAS）作為控制變量加入模型。為消除異方差，本文在構(gòu)建模型時對部分變量進(jìn)行了對數(shù)化處理，由此，第i個行業(yè)第t期的技術(shù)創(chuàng)新方式選擇面板模型構(gòu)建如下。

本文重點分析行業(yè)的異質(zhì)性，所以假定參數(shù)不隨時間變化，即模型（4）滿足時間一致性條件。在此基礎(chǔ)上，模型的截距和斜率有如下兩種假設(shè)：

假設(shè)1：斜率相同，但截距不同，模型如下：

其中β`=（β1，β2，β3，β4，β5）對不同行業(yè)沒有差異，各行業(yè)間的個體差異僅體現(xiàn)在由αi代表的行業(yè)決策單元的固定效應(yīng)中。

假設(shè)2：截距和斜率均相同，即模型形式為：

此時，各行業(yè)間無顯著差異性，可將樣本視為多個時期截面數(shù)據(jù)樣本。

具體選用何種模型形式將通過Hausman檢驗，借助F統(tǒng)計量的協(xié)方差分析進(jìn)行確定。通過分別計算模型（4）、（5）、（6）的殘差平方和S1，S2，S3，計算假設(shè)1的檢驗統(tǒng)計量F1和假設(shè)2的檢驗統(tǒng)計量F2，公式如下：

F1、F2服從特定自由度的F分布，當(dāng)F2小于某置信度下的分布臨界值時，接受假定2，即選擇模型（6）。反之，則繼續(xù)檢驗F1，當(dāng)F1小于某置信度下的分布臨界值時，接受假定1，即選擇模型（5）。如果此時F1大于或等于某置信度下的分布臨界值時，則選擇模型（4）。

3 中國工業(yè)行業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的衡量與評價

3.1 指標(biāo)選取和數(shù)據(jù)處理

本文使用2005—2014的中國工業(yè)分行業(yè)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行綠色全要素生產(chǎn)率的測算和評估。根據(jù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)來源的信息，2005—2007年我國工業(yè)行業(yè)分類口徑為“大中型工業(yè)企業(yè)”，2008—2010年工業(yè)行業(yè)分類即有“大中型工業(yè)企業(yè)”的主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，又有“規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)”的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，2011年后則統(tǒng)一改為“規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)”統(tǒng)計口徑?；诒狙芯恐攸c以行業(yè)間截面比較為主，故本文在2008年前使用“大中型工業(yè)企業(yè)”口徑，2008后使用“規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)”口徑。

考慮數(shù)據(jù)的連續(xù)性，2015年版的《中國科技統(tǒng)計年鑒》《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》《中國能源統(tǒng)計年鑒》均提供了39個工業(yè)行業(yè)的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，其中2015年單列出的“開采輔助活動”此前合并在“其他采礦業(yè)”中；“汽車制造業(yè)”和“鐵路、船舶、航空、航天和其他運輸設(shè)備制造業(yè)”在此前曾合并為“交通運輸制造業(yè)”；“橡膠和塑料制品”此前被分開單列為橡膠制造業(yè)、塑料制造業(yè)；“金屬制品、機(jī)械和設(shè)備修理業(yè)”僅在2011年后才開始公布?！拔幕⑥k公室用品機(jī)械”此前同“儀表儀器制造業(yè)”一并統(tǒng)計，2015年被列入“其他制造業(yè)”?；谝陨献儎?，本文實際選取2005—2014年32個工業(yè)行業(yè)的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)。

具體相關(guān)指標(biāo)來源及數(shù)據(jù)處理說明如下：

（1）勞動投入。采用分行業(yè)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)從業(yè)人員年平均人數(shù)為代理變量。相關(guān)數(shù)據(jù)來自歷年《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》。

（2）資本投入。采用學(xué)界常用的分行業(yè)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)固定資本存量為表征變量，并利用永續(xù)盤存法進(jìn)行估算，得到相應(yīng)的物質(zhì)資本存量。本文的永續(xù)盤存以2005年為基期，資本折舊率取10%，以固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)（FAI）作為當(dāng)年投資的價格指數(shù)。相關(guān)基期和投資數(shù)據(jù)源自歷年《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》并用wind數(shù)據(jù)進(jìn)行補充。

（3）能源投入。選擇規(guī)模以上工業(yè)分行業(yè)終端能源消費量作為各行業(yè)能源投入的代理變量。相關(guān)數(shù)據(jù)源自歷年《中國能源統(tǒng)計年鑒》和wind數(shù)據(jù)庫。

（4）期望產(chǎn)出。由于能源投入具有明顯的工業(yè)中間投入品性質(zhì)，所以本文并未選用通常的工業(yè)行業(yè)增加值為期望產(chǎn)出，而是選擇考慮中間投入成本的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)主營業(yè)務(wù)收入為代理變量，并用規(guī)模以上工業(yè)行業(yè)生產(chǎn)者出廠價格指數(shù)（PPI）進(jìn)行平減。相關(guān)數(shù)據(jù)源自歷年《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》。

（5）非期望產(chǎn)出。本文以分行業(yè)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)廢水排放總量、廢氣排放總量、固體廢棄物排放總量三種環(huán)境污染物為工業(yè)生產(chǎn)的非期望產(chǎn)出，通過熵值法構(gòu)建工業(yè)行業(yè)污染物綜合排放指標(biāo)，并以此作為模型非期望產(chǎn)出變量。相關(guān)數(shù)據(jù)源自歷年《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》。

3.2 測算結(jié)果和評價

參考韓燕等[21]和趙文軍、于津平[22]按要素集約度對工業(yè)行業(yè)進(jìn)行分類的方法，本文將所研究的32個行業(yè)按異質(zhì)性分為三組：第一組是技術(shù)密集型行業(yè)，包括電氣機(jī)械及器材制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、通信設(shè)備、計算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)等10個；第二組為勞動密集型行業(yè)，包括紡織業(yè)、農(nóng)副食品加工業(yè)、飲料制造業(yè)等13個；第三組是資源密集型行業(yè)，包括煤炭開采和洗選業(yè)、有色金屬礦采選業(yè)、燃?xì)馍a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)等9個?；赟BM-DDF方法測算的各工業(yè)行業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率及10年均值詳見表1。

從測算結(jié)果看，在考慮了能源投入與污染物排放非期望產(chǎn)出后，行業(yè)間的綠色全要素生產(chǎn)率表現(xiàn)出了明顯的綠色差異性。傳統(tǒng)高投入、高污染、高耗能型的工業(yè)行業(yè)其綠色全要素生產(chǎn)率明顯低于綠色特征明顯的工業(yè)行業(yè)。例如，廢棄資源綜合利用業(yè)憑借其高效的投入產(chǎn)出比與自身的綠色屬性，其平均綠色全要素生產(chǎn)率在32個行業(yè)中最高，10年均值達(dá)到0.995；煙草制品業(yè)依靠其高額利潤與低耗能、低排放特點，10年均值位列第二，達(dá)到0.993；文教、工美、體育和娛樂用品制造業(yè)作為典型“無煙”綠色產(chǎn)業(yè)，10年均值排位第三，達(dá)到0.989。反之，黑色金屬礦采選業(yè)、煤炭開采和洗選業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)、電力、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)為典型的高耗能、高排放企業(yè)，能源投入大，污染排放多，平均綠色全要素生產(chǎn)率在32個行業(yè)中位列后位，平均值分別為0.897，0.802，0.689，0.642。

從行業(yè)組別間比較來看，由電氣機(jī)械及器材制造業(yè)、通信設(shè)備計算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)、化學(xué)纖維制造業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)等行業(yè)組成的技術(shù)密集型行業(yè)其綠色全要素生產(chǎn)率總平均水平為0.941，高于勞動密集型行業(yè)0.936和資源密集型行業(yè)0.867的總平均值。勞動密集型行業(yè)的綠色全要素的生產(chǎn)率更加接近于32個行業(yè)的總平均水平0.923，基本處于中等水平；而資源密集型行業(yè)則嚴(yán)重低于32個行業(yè)的總平均水平，成為低綠色全要素生產(chǎn)率的主要行業(yè)群體。

從測算結(jié)果中還可以看出，同組行業(yè)內(nèi)部的綠色全要素生產(chǎn)率也存在著一定的差異性。例如，化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)雖隸屬于技術(shù)密集型行業(yè)，但化學(xué)品自身的危害性與污染排放，使其綠色全要素生產(chǎn)率僅為0.794。由此可以看出，技術(shù)密集型行業(yè)也依然存在清潔生產(chǎn)與節(jié)能減排等問題。在勞動密集型行業(yè)中，部分綠色全要素生產(chǎn)率水平較高的行業(yè)一般具有相對輕資產(chǎn)、高回報、低污染的特點，如煙草、文教、家具制造業(yè)、印刷業(yè)、木材加工等行業(yè)。而綠色全要素生產(chǎn)率水平較低的勞動密集型主要是造紙及紙制品業(yè)和紡織業(yè)。據(jù)了解，造紙業(yè)在抄紙和漂洗過程將排放大量的工業(yè)廢水，而廢水中包含的懸浮物、漂白劑、增白劑、熒光劑等化學(xué)成分將對江河環(huán)境造成嚴(yán)重破壞。而紡織的染整環(huán)節(jié)，則曾為工業(yè)廢氣的重災(zāi)區(qū)，該過程產(chǎn)生的油煙、顆粒物和VOCs與PM2.5二次氣溶膠形成有直接關(guān)系。資源密集型行業(yè)多為能源、礦產(chǎn)型行業(yè)，其高投入與較明顯的“黑色”屬性，使其綠色全要素生產(chǎn)率普遍較低。但在資源密集型行業(yè)中燃?xì)馍a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)與水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率則為0.984和0.975，已屬較高水平。這也說明并非所有的能源行業(yè)都為綠色無效率，燃?xì)馀c水力作為清潔型能源的代表，其生產(chǎn)與供應(yīng)可以實現(xiàn)高效與環(huán)保。

從時間維度上看（圖1），2009年以前三大類型行業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率基本處于持平發(fā)展階段，2009年以后各行業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率開始出現(xiàn)上漲趨勢，特別是2013年后，資源密集型行業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率出現(xiàn)了較大幅度上漲，綠色全要素生產(chǎn)率從2013年的0.869增長到2014年的0.891。出現(xiàn)這樣的情況主要源于2008年國際金融危機(jī)后，各國政府與人們開始重新思考地球環(huán)境與可持續(xù)發(fā)展問題，我國政府開始高度重視生態(tài)文明建設(shè)和由工業(yè)生產(chǎn)帶來的資源環(huán)境問題?！笆晃濉?、“十二五”時期我國政府多項措施并舉地推行工業(yè)節(jié)能減排政策，從重點企業(yè)到重點行業(yè)，再到重點區(qū)域、流域，使我國高污染、高耗能行業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率出現(xiàn)顯著提高。

4 實證分析

4.1 面板模型指標(biāo)選取和數(shù)據(jù)處理

為保持?jǐn)?shù)據(jù)的一致性，本文在上述面板數(shù)據(jù)模型構(gòu)建的框架下，同時選用2005—2014年中國工業(yè)32個行業(yè)的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新方式選擇的實證研究。具體指標(biāo)選取和數(shù)據(jù)處理方式如下：

（1）自主創(chuàng)新（Independent Innovation，II）。自主創(chuàng)新是指創(chuàng)新的核心驅(qū)動力源自內(nèi)部的技術(shù)突破，即擺脫對外部技術(shù)的依賴，依靠自身力量進(jìn)行的獨立研發(fā)活動，所研發(fā)的科技成果具有自主知識產(chǎn)權(quán)。自主創(chuàng)新的主要方式包括原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)技術(shù)再創(chuàng)新?；诖硕x和國內(nèi)外學(xué)者慣用方法，本文用“分行業(yè)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費內(nèi)部支出”與“分行業(yè)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)消化吸收經(jīng)費”之和表示各工業(yè)行業(yè)的自主創(chuàng)新水平。相關(guān)數(shù)據(jù)選自歷年《中國科技統(tǒng)計年鑒》。

（2）技術(shù)引進(jìn)（Technology Introduction，TI）。技術(shù)引進(jìn)指國內(nèi)企業(yè)等技術(shù)需求方通過一定方式從國外或本國的其他企業(yè)、研究單位、機(jī)構(gòu)直接獲得先進(jìn)技術(shù)的行為。技術(shù)引進(jìn)是快速獲得成熟技術(shù)成果的重要方式之一，該法可大量節(jié)約技術(shù)獲取的科研投入和時間，因此也成為世界各國，特別是發(fā)展中國家促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，實現(xiàn)“彎道超車”的重要途徑。本文用“分行業(yè)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費”與“分行業(yè)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)購買國內(nèi)技術(shù)經(jīng)費”之和表示技術(shù)引進(jìn)水平。

（3）政府支持（Governmental Support，GS）。“自主創(chuàng)新”和“技術(shù)引進(jìn)”作為技術(shù)創(chuàng)新的兩大主要方式，其主體多為企業(yè)自身，研發(fā)動因多為利潤驅(qū)動與市場競爭。資源環(huán)境領(lǐng)域的綠色科技創(chuàng)新，其本質(zhì)是在工業(yè)傳統(tǒng)的生產(chǎn)技術(shù)中強化對資源的高效利用和對環(huán)境的系統(tǒng)保護(hù)，具有明顯的外部性特點，很難通過市場進(jìn)行驅(qū)動。同時該類研發(fā)前期投入大，風(fēng)險系數(shù)高，且企業(yè)收益不顯著，綠色技術(shù)的研發(fā)很難成為企業(yè)的自主行為。因此，政府支持和引導(dǎo)成為工業(yè)綠色科技創(chuàng)新當(dāng)中的重要方式。政府通過財政科學(xué)技術(shù)撥款、科學(xué)基金、教育等部門事業(yè)費以及政府部門預(yù)算外資金等方式支持引導(dǎo)相關(guān)企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)從事該類研究。本文選取“分行業(yè)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D政府資金支出”表示各工業(yè)行業(yè)科技創(chuàng)新的政府支持程度。相關(guān)數(shù)據(jù)選自歷年《中國科技統(tǒng)計年鑒》。

本文對三類技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)費均采取平減處理。平減指數(shù)參照王玲、Szirmai[23]，萬倫來、朱琴[18]的方法，設(shè)定為消費者價格指數(shù)（CPI）和固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)（FII）的加權(quán)平均值，權(quán)重分別設(shè)為0.55和0.45。

（4）環(huán)境規(guī)制（Environmental Regulation，ER）。20世紀(jì)90年代著名的“波特假說”被正式提出?！安ㄌ丶僬f”認(rèn)為：合理的環(huán)境規(guī)制具有創(chuàng)新補償效應(yīng)，即適當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制強度可以補償規(guī)制成本，進(jìn)而促進(jìn)科技創(chuàng)新。在“波特假說”的基礎(chǔ)上，環(huán)境規(guī)制一直被國內(nèi)外學(xué)者作為影響綠色技術(shù)創(chuàng)新和推動綠色轉(zhuǎn)型的重要因素。當(dāng)前，衡量環(huán)境規(guī)制強度的方法主要分為兩種。一種是根據(jù)環(huán)境規(guī)制結(jié)果進(jìn)行衡量，即用污染物排放的治理效果進(jìn)行表示[24]。另一種是以環(huán)境設(shè)備運行投入或治理成本進(jìn)行衡量[25]。本文為保證數(shù)據(jù)的可得性和一致性，以各行業(yè)工業(yè)廢水治理設(shè)施本年運行經(jīng)費、各行業(yè)工業(yè)廢氣治理設(shè)施本年運行費用和各行業(yè)工業(yè)固體廢棄物綜合利用率為指標(biāo)，并借鑒傅京燕[26]，張江雪的方法構(gòu)建綜合環(huán)境規(guī)制強度指標(biāo)。具體方法如下：

為實現(xiàn)不同指標(biāo)的可比性，對三類指標(biāo)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理：

其中，Sjit為i行業(yè)第t時期j指標(biāo)的無量綱化標(biāo)準(zhǔn)值，EIjit為指標(biāo)原值，maxiEIjit和miniEIjit為j指標(biāo)在t時期32個行業(yè)中的最大值和最小值。

此后，通過構(gòu)建調(diào)整系數(shù)Wjit，調(diào)整不同行業(yè)間污染物和同行業(yè)內(nèi)部各污染物指標(biāo)之間的較大差異。

其中，Ejit表示i行業(yè)第t時期j種污染物，∑32i=1Ejit表示t時期j種污染物的指標(biāo)總量；IVit表示i行業(yè)t時期的平減后主營業(yè)務(wù)收入，∑32i=1IVit為t時期32個行業(yè)的該指標(biāo)之和。

此外，為保證數(shù)據(jù)穩(wěn)定性，避免個別行業(yè)在某些年份的異常值，對各行業(yè)不同年間的調(diào)整系數(shù)取均值：

最后，根據(jù)構(gòu)建的各指標(biāo)無量綱標(biāo)準(zhǔn)值和各行業(yè)三類污染物的調(diào)整系數(shù)，計算i行業(yè)t時期的環(huán)境規(guī)制強度：

（5）行業(yè)平均規(guī)模（Industry Average Scale，IAS）。工業(yè)行業(yè)的總體規(guī)模是影響行業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的重要因素。從工業(yè)綠色發(fā)展的角度分析，較高的行業(yè)規(guī)模將有利于行業(yè)自身的監(jiān)管與污染物治理，特別是對于生產(chǎn)性投入較大、具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)屬性的工業(yè)行業(yè)，如鋼鐵、煤炭等行業(yè)，較高的行業(yè)規(guī)模有利于自身的專業(yè)化水平和生產(chǎn)效率。此外，以中小型企業(yè)為主的工業(yè)行業(yè)，因其產(chǎn)業(yè)集中程度較低，產(chǎn)業(yè)組織形式過于分散，行業(yè)資源分布零亂，這些均不利于實現(xiàn)能源與物料的梯級利用與綠色管理，只有具備了一定的行業(yè)規(guī)模才有實現(xiàn)循環(huán)效益的基礎(chǔ)與空間。因此，本文把行業(yè)平均規(guī)模作為影響行業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的另一影響因素，用平減后規(guī)模以上工業(yè)行業(yè)主營業(yè)務(wù)收入與該行業(yè)企業(yè)單位的個數(shù)比值表征該指標(biāo)。

4.2 平穩(wěn)性檢驗與模型的選擇

為避免偽回歸，確保數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性，需先對面板數(shù)據(jù)進(jìn)行單位根檢驗，依次考察各變量是否存在同階單整。本文采用LLC檢驗、Fisher-ADF檢驗及Fisher-PP檢驗三種方法對各變量進(jìn)行單位根檢驗，其中LLC檢驗重點檢驗同質(zhì)面板單位根，后兩種方法主要檢驗異質(zhì)面板單位根。表2給出所檢驗的結(jié)果，無論是同質(zhì)單位根檢驗還是異質(zhì)面板單位根檢驗，結(jié)果均表明所有變量是水平序列平穩(wěn)的。

根據(jù)上述技術(shù)創(chuàng)新方式選擇面板模型的構(gòu)建方法，本文通過Hausman檢驗，借助F統(tǒng)計量的協(xié)方差分析確定具體的模型形式。如表3的計算結(jié)果，技術(shù)密集型、勞動密集型、資源密集型和全部行業(yè)四組模型均采用模型（5），即變截距模型。

4.3 實證結(jié)果

在平穩(wěn)性及Hausman檢驗的基礎(chǔ)上，本文基于“技術(shù)密集”、“勞動密集”、“資源密集”型行業(yè)的異質(zhì)性，對“自主創(chuàng)新”、“技術(shù)引進(jìn)”和“政府支持”三種技術(shù)創(chuàng)新方式進(jìn)行了行業(yè)面板的實證分析。實證結(jié)果顯示，不同類型工業(yè)行業(yè)綠色轉(zhuǎn)型所依賴的技術(shù)創(chuàng)新路徑具有明顯的差異性（見表4）。

在技術(shù)密集型工業(yè)行業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型中，自主創(chuàng)新表現(xiàn)出了最為顯著的促進(jìn)作用，而外部引進(jìn)與政府支持兩種創(chuàng)新方式，在技術(shù)密集型工業(yè)行業(yè)中雖也具有一定的促進(jìn)作用但其顯著性明顯弱于自主創(chuàng)新的技術(shù)創(chuàng)新方式。對于勞動密集型工業(yè)行業(yè)，外部引進(jìn)的創(chuàng)新方式在該類行業(yè)綠色轉(zhuǎn)型中的促進(jìn)作用最為明顯，且明顯強于自主創(chuàng)新的促進(jìn)作用，而政府支持的創(chuàng)新方式并未在該類行業(yè)中表現(xiàn)出顯著性。在資源密集型行業(yè)中，自主創(chuàng)新與政府支持均表現(xiàn)出了明顯的促進(jìn)作用，而外部引進(jìn)的創(chuàng)新方式在該類行業(yè)綠色轉(zhuǎn)型中的促進(jìn)作用并未顯著。與勞動密集型和資源密集型行業(yè)相比，國內(nèi)技術(shù)密集型工業(yè)行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新多為企業(yè)內(nèi)部行為，具體表現(xiàn)為自主研發(fā)和對外部技術(shù)的消化吸收，政府在該類行業(yè)中更多的是扮演政策支持的角色，很少直接參與研發(fā)活動，國外企業(yè)也不會輕易將核心技術(shù)對國內(nèi)企業(yè)進(jìn)行輸出與轉(zhuǎn)讓。對于勞動密集型工業(yè)行業(yè)，國內(nèi)勞動力的人口優(yōu)勢使得該類行業(yè)的單位勞動產(chǎn)出率明顯低于國外同類行業(yè)，國外現(xiàn)代智能的整裝生產(chǎn)裝備與技術(shù)可直接被我國采納引用，這也是我國勞動密集型行業(yè)實現(xiàn)綠色轉(zhuǎn)型最直接的方式。資源密集型工業(yè)行業(yè)是我國工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的重點?！笆晃濉薄笆濉睍r期，我國工業(yè)連續(xù)通過兩個五年計劃重點針對六大高耗能工業(yè)行業(yè)實行節(jié)能減排。資源密集型工業(yè)行業(yè)自身較強的接受假定1，采用模型（5）

行業(yè)負(fù)外部性，使得政府在該行業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型中扮演了更加重要的作用，尤其是政府在技術(shù)創(chuàng)新中的綠色技術(shù)支持與引導(dǎo)，成為該行技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動綠色轉(zhuǎn)型的重要力量。此外，綠色技術(shù)的研發(fā)突破也是資源密集型工業(yè)行業(yè)實現(xiàn)清潔生產(chǎn)與資源高效利用的關(guān)鍵。

從環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型影響的角度進(jìn)行分析，環(huán)境規(guī)制本身將增加企業(yè)的生產(chǎn)與運行成本，進(jìn)而不利于企業(yè)的科技研發(fā)活動，但根據(jù)“波特假說”的相關(guān)結(jié)論，當(dāng)環(huán)境規(guī)制達(dá)到一定程度后，高額的環(huán)境規(guī)制成本將驅(qū)使企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新實現(xiàn)更加清潔環(huán)保的生產(chǎn)方式，進(jìn)而實現(xiàn)行業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型。實證結(jié)果發(fā)現(xiàn)當(dāng)前我國的環(huán)境規(guī)制在勞動密集型工業(yè)行業(yè)中表現(xiàn)為顯著的負(fù)作用，即該行業(yè)的環(huán)境規(guī)制強度尚未激發(fā)出創(chuàng)新補償效應(yīng)；環(huán)境規(guī)制的重點仍為資源密集型工業(yè)行業(yè)，實證結(jié)果顯示該行業(yè)的環(huán)境規(guī)制強度已起到促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的作用；而對技術(shù)密集型工業(yè)行業(yè)，因其自身受到政府環(huán)境規(guī)制較少，因此環(huán)境規(guī)制在該行業(yè)并未起到顯著作用。

此外，從實證結(jié)果中發(fā)現(xiàn)，行業(yè)平均規(guī)模在三類行業(yè)綠色轉(zhuǎn)型中均表現(xiàn)出顯著的促進(jìn)作用，特別是在技術(shù)密集型和資源密集型工業(yè)行業(yè)中的促進(jìn)作用則更加明顯。較大的行業(yè)平均規(guī)模將有利行業(yè)更集中地處理排放污染，同時規(guī)模效益也將使企業(yè)降低成本，實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。因此，高度的行業(yè)平均規(guī)模與集中度有利于工業(yè)行業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型。此外，從全部行業(yè)的回歸結(jié)果中可以發(fā)現(xiàn)，僅自主創(chuàng)新和行業(yè)平均規(guī)模在該模型中起顯著的促進(jìn)作用，其他因素的作用均不明顯。由此說明進(jìn)一步強化企業(yè)的自主創(chuàng)新，提高工業(yè)行業(yè)平均規(guī)模與集約化程度是我國工業(yè)實現(xiàn)整體綠色轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵路徑。

5 結(jié)論與啟示

本文在考慮能源消耗與污染物排放的基礎(chǔ)上，利用SBM-DDF模型對我國32個工業(yè)行業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率進(jìn)行了測算，并以此為依據(jù)實證分析了不同技術(shù)創(chuàng)新方式在三類工業(yè)行業(yè)綠色轉(zhuǎn)型中的作用與路徑選擇問題。本文研究的主要結(jié)論如下：

首先，根據(jù)工業(yè)行業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的測算結(jié)果，技術(shù)密集型行業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的平均總水平最高（0.941），勞動密集型行業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率（0.923）最接近32個行業(yè)的總平均水平（0.936），資源密集型行業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率總水平最低為（0.867）。廢棄資源綜合利用業(yè)（0.995）、煙草制品（0.993）、文教、工美、體育和娛樂用品制造業(yè)（0.989）為典型的綠色產(chǎn)業(yè)，其綠色全要素生產(chǎn)率的平均值最高，煤炭開采和洗選業(yè)（0.897）、非金屬礦物制品業(yè)（0.689）、電力、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)（0.642）行業(yè)高耗能、高排放特征最為明顯，綠色全要素生產(chǎn)率排名最為靠后；此外，在技術(shù)密集型與勞動密集型工業(yè)行業(yè)中化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)（0.794）、造紙及紙制品業(yè)（0.899）和紡織業(yè)（0.860）污染屬性較大，需要重點關(guān)注與規(guī)制，在資源密集型行業(yè)中燃?xì)馍a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)（0.984）與水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)（0.975）綠色全要素生產(chǎn)率較高，屬于典型的綠色能源。從時間維度上看，2009年是我國工業(yè)行業(yè)推行綠色轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵跳躍期，2009年以前工業(yè)行業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率基本處于持平發(fā)展階段，2009年后各行業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率開始出現(xiàn)上漲趨勢。第二，對于技術(shù)密集型工業(yè)行業(yè)，自主創(chuàng)新為該行業(yè)實現(xiàn)綠色轉(zhuǎn)型的首選路徑；對勞動密集型工業(yè)行業(yè)而言，外部引進(jìn)為驅(qū)動該行業(yè)實現(xiàn)綠色轉(zhuǎn)型的最優(yōu)路徑；對于資源密集型工業(yè)行業(yè)，政府的綠色技術(shù)創(chuàng)新支持與引導(dǎo)對該行業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型起決定性作用，于此同時自主創(chuàng)新仍為該類行業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵路徑。第三，我國當(dāng)前的環(huán)境規(guī)制已在資源密集型工業(yè)行業(yè)中發(fā)揮創(chuàng)新補償效應(yīng)，但在勞動密集型行業(yè)中環(huán)境規(guī)制的成本追加，阻礙了該類行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和綠色全要素生產(chǎn)率的提升，而環(huán)境規(guī)制在技術(shù)密集型工業(yè)行業(yè)的發(fā)展并未起顯著作用。第四，工業(yè)行業(yè)的平均規(guī)模和規(guī)模效益有利于工業(yè)行業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型，提高工業(yè)行業(yè)的平均規(guī)模與集約化程度是提高綠色全要素生產(chǎn)率的關(guān)鍵路徑。

在以上研究結(jié)論的基礎(chǔ)上，本文得出如下啟示并給出政策參考建議：

第一，我國工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型應(yīng)依據(jù)行業(yè)全要素綠色生產(chǎn)率，針對重點行業(yè)實行有側(cè)重地綠色轉(zhuǎn)型。根據(jù)對全要素綠色生產(chǎn)率的測算，我國的工業(yè)行業(yè)并非全都面臨綠色轉(zhuǎn)型的問題，很多行業(yè)已具備較高的綠色化程度。工業(yè)污染與粗放式生產(chǎn)主要來自造紙及紙制品業(yè)、紡織業(yè)、煤炭開采和洗選業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)（0.689）、電力、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)等高耗能高污染行業(yè)。因此，我國工業(yè)行業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型應(yīng)瞄準(zhǔn)綠色全要素生產(chǎn)率排名靠后的工業(yè)行業(yè)，集中優(yōu)勢資源實行有重點的轉(zhuǎn)型，牽住工業(yè)行業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的“牛鼻子”。

第二，根據(jù)行業(yè)的異質(zhì)性特征，合理選擇工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的技術(shù)創(chuàng)新方式和驅(qū)動路徑。對于技術(shù)密集型工業(yè)行業(yè)應(yīng)盡可能地發(fā)揮企業(yè)在自主創(chuàng)新方面的作用，為企業(yè)提供寬松的自主研發(fā)環(huán)境，通過激發(fā)企業(yè)自主創(chuàng)新活力的方式，促進(jìn)該行業(yè)的綠色發(fā)展。對于勞動密集型工業(yè)行業(yè)應(yīng)鼓勵企業(yè)實行“引進(jìn)來”與“走出去”戰(zhàn)略，支持國內(nèi)該類行業(yè)與國外同行業(yè)的技術(shù)合作，通過國外技術(shù)引進(jìn)的方式實現(xiàn)該類行業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型。對于資源密集型行業(yè)，一方面要繼續(xù)鼓勵自主創(chuàng)新行為，另一方面政府要積極在該類行業(yè)中做好綠色技術(shù)創(chuàng)新的支持與引導(dǎo)，通過企業(yè)自主與政府支持的方式推動行業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型。

第三，進(jìn)一步加強我國工業(yè)行業(yè)的環(huán)境規(guī)制強度，發(fā)揮環(huán)境規(guī)制的創(chuàng)新補償效應(yīng)。對于勞動密集型和資源密集型工業(yè)行業(yè)，應(yīng)進(jìn)一步加強政府對該類污染企業(yè)的環(huán)境規(guī)制強度。當(dāng)前，環(huán)境規(guī)制僅在資源密集型行業(yè)中發(fā)揮了促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的作用，在勞動密集型行業(yè)中尚未達(dá)到促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的程度。與此同時，環(huán)境規(guī)制也應(yīng)分行業(yè)有重點地施行，避免造成人力與財力的浪費，警惕給企業(yè)帶來的負(fù)面影響。

第四，鼓勵企業(yè)間的兼并重組，提高行業(yè)集中度與平均規(guī)模，發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益。提高行業(yè)平均規(guī)模是實現(xiàn)行業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的有效路徑，應(yīng)鼓勵企業(yè)施行兼并重組戰(zhàn)略，集中優(yōu)勢資源，加強大集團(tuán)大企業(yè)的建設(shè)。同時，也可加強產(chǎn)業(yè)園區(qū)和大基地建設(shè)，通過同類企業(yè)與上下游企業(yè)的集聚效應(yīng)，降低生產(chǎn)運行成本，提高資源利用效率，集中處理和監(jiān)管污染物，實現(xiàn)工業(yè)行業(yè)的綠色生產(chǎn)與綠色轉(zhuǎn)型。

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