孟衛(wèi)青 吳開俊 陳鳴敏 唐婷

摘要：美國博士生教育是世界上培養(yǎng)年輕一代研究者和大學(xué)教師的典范模式之一。博士生教育是美國學(xué)術(shù)研究產(chǎn)業(yè)體系的重要組成部分，通過教育和研究相結(jié)合，美國將博士生教育成功納入國家創(chuàng)新、研究和開發(fā)戰(zhàn)略體系中，服務(wù)于國家目標(biāo)和確保美國的全球領(lǐng)導(dǎo)地位。為保障博士生教育健康發(fā)展，聯(lián)邦政府和大學(xué)密切合作，建立了強有力的資助體系，尤其是經(jīng)濟資助和學(xué)術(shù)訓(xùn)練一體化、踐行財政公平和體現(xiàn)學(xué)科差異。

關(guān)鍵詞：美國博士生教育；國家戰(zhàn)略；資助制度

在知識和創(chuàng)新驅(qū)動的21世紀(jì)全球經(jīng)濟發(fā)展中，各國政府普遍意識到博士生教育，尤其是研究型大學(xué)博士生教育的重要性。處于高等教育“金字塔”的頂端，當(dāng)代博士生教育不僅恪守“為學(xué)術(shù)工作而訓(xùn)練”的傳統(tǒng)目的，更是被納入國家創(chuàng)新、研究和開發(fā)戰(zhàn)略體系中，服務(wù)于經(jīng)濟繁榮、可持續(xù)發(fā)展、國家安全等目標(biāo)。美國博士生教育具有一百余年歷史，被譽為“一個成功的且富有創(chuàng)造力的體系”[1]，“代表了世界領(lǐng)先的培養(yǎng)年輕一代研究者、大學(xué)教師的成功模式。它是美國強大的核心力量之一，也被世界其它學(xué)術(shù)機構(gòu)效仿”[2]。尤其是近半個世紀(jì)以來，美國研究型大學(xué)的研究和博士生教育在保持國家繁榮、健康和安全中發(fā)揮了關(guān)鍵作用。本研究以美國研究型大學(xué)的學(xué)術(shù)型博士生教育為研究對象，分析博士生教育在美國國家戰(zhàn)略中的貢獻和地位，以及聯(lián)邦政府-大學(xué)為確保博士生教育健康發(fā)展提供的強有力的資助機制，并探討了美國博士生教育面臨的三大挑戰(zhàn)及改革動向。

一、美國博士生教育：國家創(chuàng)新、研究和開發(fā)戰(zhàn)略美國博士生教育的發(fā)展與美國經(jīng)濟體系的強大具有歷史的一致性。1861年，耶魯大學(xué)授予美國歷史上首批三個哲學(xué)博士學(xué)位，自1870年以來，美國就創(chuàng)建并保持著一個強大和富有活力的經(jīng)濟體系。一百多年來，在為美國人提供高質(zhì)量生活，實現(xiàn)衛(wèi)生健康、安全和經(jīng)濟繁榮的國家目標(biāo)上，教育、研究、新思想和技術(shù)創(chuàng)新扮演著核心角色。尤其是“二戰(zhàn)”后聯(lián)邦政府-大學(xué)形成了獨特而密切的合作關(guān)系，建立了教育和研究高度一體化的博士生培養(yǎng)體系，有效服務(wù)于美國的國家創(chuàng)新、研究和開發(fā)戰(zhàn)略。

第一，博士生是美國科學(xué)研究和技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)中不可缺少的一支力量，是美國研究和開發(fā)（R&D）及人力資源的重要構(gòu)成。在知識和創(chuàng)新驅(qū)動的經(jīng)濟體系中，R&D是一個國家或地區(qū)保持競爭力的核心因素，R&D投入經(jīng)費是衡量一個國家或地區(qū)科技競爭力的重要指標(biāo)。二戰(zhàn)前，除了在農(nóng)業(yè)和公共健康領(lǐng)域外，聯(lián)邦政府、研究型大學(xué)及其博士生教育在美國科學(xué)研究和技術(shù)創(chuàng)新中只發(fā)揮很小的作用，工業(yè)部門主導(dǎo)了R&D活動及投資。戰(zhàn)爭徹底改變了這種局面，重塑了R&D結(jié)構(gòu)中聯(lián)邦政府-大學(xué)的關(guān)系及各自角色。一個明顯變化就是克拉克·克爾所稱的“研究型大學(xué)獲得了美國聯(lián)邦政府投入的前所未有的、巨大的科學(xué)研究和技術(shù)開發(fā)經(jīng)費”[3]。1958-1968年的十年間，美國學(xué)術(shù)性R&D經(jīng)費增長了417%，學(xué)術(shù)研究開支增長587%，聯(lián)邦政府資助的學(xué)術(shù)型R&D增長618%，聯(lián)邦政府資助的基礎(chǔ)研究增長702%。[4]這直接刺激了研究型大學(xué)及其博士生教育項目的激增。這十年是美國博士生教育規(guī)模增長最為迅速的時期，博士學(xué)位授予人數(shù)從1958年的8873人增長到1968年的22937人，十年間的年平均增長率是10.12%，達到60年間（1958-2019年）的最高水平（圖1）。

在聯(lián)邦政府經(jīng)費支持的大學(xué)R&D活動中，博士生是一支非常重要的科研力量?！懊绹牟┦拷逃c學(xué)術(shù)研究產(chǎn)業(yè)有著密切的聯(lián)系，尤其是自然科學(xué)的博士生更是研究系統(tǒng)不可缺少的組成部分?！盵5]聯(lián)邦政府一是通過助研機制引導(dǎo)在校博士生參與導(dǎo)師、大學(xué)的研究項目，二是通過獎助學(xué)金、論文資助機制，鼓勵博士生將學(xué)習(xí)尤其是論文研究與國家戰(zhàn)略結(jié)合起來。根據(jù)2019年美國國家科學(xué)基金會的博士學(xué)位獲得者調(diào)查（Survey of Earned Doctorate，簡稱SED），助研金是博士生第一大資助來源，占資助金總額的33.4%；第二大資助來源是獎助學(xué)金和論文資助（24.8%），二者合計達到58.2%，在整個資助體系中居于主導(dǎo)地位（圖2）。畢業(yè)之后，博士學(xué)位獲得者從事R&D活動的比例也很高。2019年，美國博士學(xué)位獲得者共55703人，從就業(yè)部門看，學(xué)術(shù)領(lǐng)域占43.4%，工業(yè)部門占36.5%；在主要活動類型上，總體上從事R&D的比例高達44.9%，尤其是工程領(lǐng)域和基礎(chǔ)自然科學(xué)領(lǐng)域更高，工程領(lǐng)域達71.4%、物理和地球科學(xué)有65.8%、數(shù)學(xué)和計算機科學(xué)占68.4%（表1）。

第二，博士生教育是培養(yǎng)美國精英人才的搖籃，承擔(dān)著為美國高校，尤其是研究型大學(xué)培養(yǎng)頂尖的教師、學(xué)者和科學(xué)家的使命，以確保美國在科學(xué)、技術(shù)和學(xué)術(shù)上的領(lǐng)導(dǎo)地位?！按_保美國的全球領(lǐng)導(dǎo)地位”是美國聯(lián)邦政府科學(xué)和技術(shù)預(yù)算政策的首要原則。早在1993年，美國國家科學(xué)院在《科學(xué)、技術(shù)和聯(lián)邦政府：新時代的國家目標(biāo)》報告中，提出了聯(lián)邦政府科學(xué)和技術(shù)投資的兩個國家目標(biāo)：第一，在所有主要的科學(xué)領(lǐng)域中，美國應(yīng)該居于世界領(lǐng)導(dǎo)行列；第二，根據(jù)美國的國家目標(biāo)和其它非研究的標(biāo)準(zhǔn)，遴選一些科學(xué)領(lǐng)域，確保美國在這些領(lǐng)域中處于非常清晰的世界領(lǐng)導(dǎo)地位。[6]研究型大學(xué)的研究和博士生教育被認為是美國保持創(chuàng)新活力、競爭力，乃至全球領(lǐng)導(dǎo)力的核心力量之一（heartbeat）?！?00多年來，研究型大學(xué)通過研究和博士生教育促進美國的創(chuàng)新和繁榮。美國要有能力繼續(xù)領(lǐng)導(dǎo)全世界進入21世紀(jì)的發(fā)展中……美國的博士生教育要和研究結(jié)合起來，研究活動整體上要與國家的學(xué)術(shù)地位、經(jīng)濟生產(chǎn)力和世界領(lǐng)導(dǎo)地位緊密結(jié)合?！盵7]在這些政策刺激下，博士生成為高校尤其是研究型大學(xué)的研究、教學(xué)人力資源的核心后備力量。1999-2019年的20年間，博士生畢業(yè)后在學(xué)術(shù)領(lǐng)域就職的比例較高，一直在50%左右，心理學(xué)和社會科學(xué)、生命科學(xué)、數(shù)學(xué)和計算機科學(xué)領(lǐng)域的學(xué)術(shù)性就職高于工程、物理和地球科學(xué)領(lǐng)域（表2）。從活動類型看，教學(xué)和R&D活動是主要的就業(yè)方向，前文表1數(shù)據(jù)顯示，2019年兩者合計達到75.2%。此外，博士后研究也是博士學(xué)位獲得者很重要的一個職業(yè)發(fā)展方向。1999-2019年，博士生就業(yè)比例從1999年的69.8%下降到2019年的61.6%，而同期博士后研究的比例從1999年的30.1%增長到2019年的38.4%。

第三，博士生教育保持精英規(guī)模且呈現(xiàn)學(xué)科差異，服務(wù)于美國在健康、能源、環(huán)境和安全領(lǐng)域的國家目標(biāo)。半個多世紀(jì)以來，美國博士生教育一直保持精英教育模式，其規(guī)模呈現(xiàn)震蕩上行、緩慢增大的特點。20世紀(jì)60年代是美國博士生教育的“黃金時期”，1961年美國博士學(xué)位授予人數(shù)首次破萬，達到10413人，1971年達到31867人，這11年博士學(xué)位授予人數(shù)年平均增長率高達11.4%。這個時期博士生教育規(guī)模迅速擴大，主要原因是聯(lián)邦政府支持的大學(xué)R&D項目和經(jīng)費激增，大學(xué)需要大量的低成本的學(xué)術(shù)勞動力，并試圖通過實施博士學(xué)位計劃獲取研究型大學(xué)的地位和提高學(xué)校聲望。[8]即使算上20世紀(jì)60年代的“黃金時期”，從長時段來看（1959-2019年），六十年間美國博士學(xué)位授予人數(shù)年均增長率只有3.23%；尤其是2000-2019年間，博士學(xué)位授予人數(shù)年平均增長率只有1.56%。雖然博士生教育總體規(guī)模增長緩慢，但呈現(xiàn)明顯學(xué)科差異，增幅最大的前三個學(xué)科依次是數(shù)學(xué)和計算機科學(xué)、生命科學(xué)、工程學(xué)科，心理學(xué)和社會科學(xué)領(lǐng)域博士學(xué)位授予規(guī)模增長約20%，物理和地球科學(xué)、人文和藝術(shù)領(lǐng)域的總體規(guī)模相對穩(wěn)定，而教育學(xué)科呈現(xiàn)下降趨勢（圖3）。2008-2017年，STEM領(lǐng)域博士學(xué)位獲得者呈現(xiàn)持續(xù)增長趨勢，從2008年的23654人（占當(dāng)年全部48776人的48.5%）增長到2017年的29459人（占全部54554人的54%），10年內(nèi)增長了24.5%，遠高于整體增幅11.8%的水平（圖4）。

二、美國博士生教育：經(jīng)濟資助和教育目標(biāo)、學(xué)術(shù)訓(xùn)練緊密結(jié)合美國博士生教育健康發(fā)展得益于聯(lián)邦政府-大學(xué)的合作關(guān)系，尤其是聯(lián)邦政府強有力的資助體系。在美國，攻讀博士學(xué)位是一項成本高昂、耗時較長的教育投資決策。以哈佛大學(xué)、耶魯大學(xué)、加州大學(xué)和普林斯頓大學(xué)四所研究型大學(xué)為例，根據(jù)學(xué)校官網(wǎng)資料，博士生學(xué)費基本在4萬-5萬美元/學(xué)年，生活開支評估相當(dāng)于學(xué)費的60%以上，全學(xué)年學(xué)費與生活基本開支在7萬美元左右，而且學(xué)費逐年攀升。2019年，美國人均可支配收入約為49763美元。[9]博士生學(xué)習(xí)、生活總成本明顯高于美國人均可支配收入。在高學(xué)費背景下，強有力的資助制度是保證博士生教育吸引力的關(guān)鍵因素。早在1957年，美國《國防教育法》從國家安全的高度，首次確立了聯(lián)邦政府資助博士生教育的法律基礎(chǔ)。自此，聯(lián)邦政府實施了一系列政策法規(guī)和博士生資助計劃，引導(dǎo)頂尖人才投入到國家戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)中。2012年，美國大學(xué)協(xié)會向國會提交《研究型大學(xué)和美國的未來：美國繁榮和安全的十大突破性舉措》報告，向國會和聯(lián)邦政府提出十項優(yōu)先行動事項，首要一條是“在國家創(chuàng)新、R&D戰(zhàn)略中，聯(lián)邦政府應(yīng)該對研究型大學(xué)的R&D活動和博士生教育提供穩(wěn)定的、有效的政策、實踐和經(jīng)費支持。只有這樣，國家才能獲得促使美國持續(xù)強大的新知識和精英人才，才能實現(xiàn)衛(wèi)生、能源和安全的國家目標(biāo)，確保美國的持續(xù)繁榮和安全”[10]?？傮w來看，聯(lián)邦政府的博士生資助計劃立足于“確保美國在科學(xué)領(lǐng)域，尤其是一些關(guān)鍵科學(xué)領(lǐng)域的世界領(lǐng)導(dǎo)地位”目標(biāo)，建立了經(jīng)濟資助和博士生教育目標(biāo)、學(xué)術(shù)訓(xùn)練密切結(jié)合的資助模式，為博士生教育健康發(fā)展提供了堅固的經(jīng)濟基礎(chǔ)。

（一）堅持財政公平理念下的保障和普惠原則，建立有力的需求型資助機制

從資助目標(biāo)上看，博士生資助可以分為兩類：需求型資助和績效型資助。需求型資助（need-based aid）是基于博士生身份實施的普遍性資助，主要目的是滿足博士生的學(xué)費支出和生活支出需求，體現(xiàn)經(jīng)濟保障功能和財政公平理念?？冃唾Y助（merit-based aid）主要從財政效率出發(fā)，根據(jù)博士生的科研投入、學(xué)術(shù)成就和科研潛能等表現(xiàn)提供資助，目的在于引導(dǎo)和激發(fā)博士生從事高水平的研究活動。在學(xué)費和生活費不斷增長的背景下，聯(lián)邦政府、大學(xué)、私人基金會等各種資助來源共同建立了一個強有力的資助體系，這一資助體系的首要原則就是財政公平，尤其是橫向公平，資助資源分配呈現(xiàn)普惠性格局，且資助力度大。自1999年以來，博士生獲得各類資助的覆蓋面一直在90%左右。其中，無償性資助形式覆蓋面高達60%-70%，助研和助教的資助比例在2011-2012年最高，達到62.2%（表3）。從資助水平看，居民可支配收入是美國博士生資助水平的一個重要參考指標(biāo)。學(xué)術(shù)型博士生所獲得的各類資助的平均額度（不含教育貸款）占美國年度人均可支配收入的80%-90%。如果加上各類教育貸款，博士生所獲得的經(jīng)濟資助額度明顯高于居民可支配收入水平。

（二）在資助機制上，服務(wù)型的助研、助教占主導(dǎo)，經(jīng)濟資助和學(xué)術(shù)訓(xùn)練一體

按照資助性質(zhì)，博士生資助有三種類型：一是贈與型或者非服務(wù)性資助（Non-Service），主要形式有研究資助金（fellowship）、獎學(xué)金（scholarship）、助學(xué)金（grant）、論文資助和學(xué)費減免（tuition waiver）；二是報酬型或服務(wù)性資助（Service Assistant ships），包括助教金（TA）、助研金（RA），以及勤工助學(xué)（work-study）雇主支付的各種勞務(wù)報酬；三是償還型資助，包括聯(lián)邦政府教育貸款和商業(yè)/私人貸款。1998-2018年，美國博士生資助的主要機制是助研、助教，這兩類資助金的比例一直穩(wěn)居45%左右，其它資助來源合計約占55%（圖5）。具體來看，助研金是第一資助來源，且該項資助所占的比重也逐年上升，從1998年的26.5%上升到2018年的33%；第二大來源是無償型的獎助學(xué)金和論文資助，從1998年的16.3%上升到2018年的25.3%；第三大資助來源是助教金，它所占的份額從1998年的17.8%上升到2018年的21.5%。其它幾類資助來源包括自籌、儲蓄、貸款和家庭支持，其比例逐年下降，從1998年的32.2%下降到2018年的15.2%。在對自有資源（own resources）的依賴程度上，女性博士生的比例（19.8%）要高于男性（11.4%）。

以助研、助教為主的資助機制體現(xiàn)了美國博士生資助體系的一個重要理念：資助不僅具有經(jīng)濟支持的功能，更重要的是，經(jīng)濟資助要服務(wù)于博士生教育目標(biāo)，經(jīng)濟資源分配要和博士生培養(yǎng)、學(xué)術(shù)訓(xùn)練緊密結(jié)合。從經(jīng)濟保障看，博士生從事助研、助教的報酬水平很高。2020-2021學(xué)年，普林斯頓大學(xué)助研博士生的人均資助額是30800美元，助教人均資助額是33800美元。[11]麻省理工大學(xué)助研津貼為3378美元/月，一年合計約40536美元；助教津貼為3458美元/月，一年合計約41496美元。[12]2019年，美國人均消費支出44276美元。[13]博士生助研、助教津貼完全可以滿足正常生活支出需求。從博士生教育目標(biāo)看，助研、助教經(jīng)歷對博士生的學(xué)術(shù)融入、論文研究和未來學(xué)術(shù)生產(chǎn)力都具有積極影響。博士生在助研、助教活動中，可以習(xí)得科系、研究小組等學(xué)術(shù)共同體的規(guī)范和文化，并融入教學(xué)或研究團隊[14]；具有助研、助教經(jīng)歷的博士生在學(xué)術(shù)研究和學(xué)術(shù)發(fā)表方面往往更加活躍；助研制度發(fā)揮著研究學(xué)徒制（research apprenticeship）的功能，有助研經(jīng)歷的學(xué)者的學(xué)術(shù)產(chǎn)出和獲得研究基金的數(shù)量是沒有助研經(jīng)歷的學(xué)者的2.5倍。[15]助研、助教機制有力輔助了研究型大學(xué)的本科生教學(xué)活動，也促進了大學(xué)的研究活動和博士生教育目標(biāo)的達成。

為了使經(jīng)濟資助更好地服務(wù)于博士生教育目標(biāo)，大學(xué)還會根據(jù)博士生所處的學(xué)業(yè)階段，將各類資助實行動態(tài)搭配。美國博士生教育模式主要由課程學(xué)習(xí)、資格考試和論文研究三個要素構(gòu)成。一般來說，博士生在學(xué)習(xí)的第一、二學(xué)年，可以獲得接近于生活支出的、無償?shù)墓潭ㄉ罱蛸N（stipend），此舉可保證博士生在低年級專注于課程學(xué)習(xí)；在第三、四學(xué)年及之后，大學(xué)更鼓勵博士生從事助研、助教活動，不僅可以獲得更高的經(jīng)濟收入，而且能夠強化科學(xué)研究與教學(xué)能力的訓(xùn)練。在博士學(xué)習(xí)后期，學(xué)位論文是博士生教育計劃的核心要素，除了助研、助教金外，論文資助金也是一項精準(zhǔn)設(shè)計的資助方式。在這個階段，博士生可以申請專項的論文研究資助金。1998-2018年，美國博士生論文資助金的比例不斷上升，從1998年的16.3%上升到2018年25.3%（圖5）。

（三）資助結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)學(xué)科差異，體現(xiàn)不同的學(xué)科文化和博士生培養(yǎng)模式

美國博士生的資助結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)明顯的學(xué)科特點。如前文圖2所示，2019年的SED顯示在第一大資助來源助研金方面，工程領(lǐng)域的助研金水平最高，占全部資助金額的57.4%，其次是物理和地球科學(xué)領(lǐng)域（50.5%），生命科學(xué)、數(shù)學(xué)和計算機科學(xué)的助研金占比都在37%左右。助研金水平高，意味著這些學(xué)科領(lǐng)域的博士生獲得的助研機會多。2019年，美國理工領(lǐng)域的博士生具有助研經(jīng)歷的比例最高接近90%，如物理和地球科學(xué)領(lǐng)域的助研比例是88%、工程領(lǐng)域是84.7%、數(shù)學(xué)和計算機科學(xué)是70.6%，明顯高于心理學(xué)和社會科學(xué)（61%）、人文和藝術(shù)（38.8%）、教育領(lǐng)域（37.4%）（圖6）。獎助學(xué)金和論文資助金是第二大資助來源，圖2數(shù)據(jù)顯示，二者合計資助金較高的是人文和藝術(shù)（37.8%）、生命科學(xué)（33%），接下來是心理學(xué)和社會科學(xué)（26.3%）、工程領(lǐng)域（20.2%）。從覆蓋面看，圖6數(shù)據(jù)顯示，人文社科領(lǐng)域中獲得獎助學(xué)金和論文資助的博士生比例要高于工程和自然科學(xué)領(lǐng)域，如人文和藝術(shù)領(lǐng)域的獎助學(xué)金覆蓋面達到84.7%，論文資助比例為42.8%；生命科學(xué)領(lǐng)域84.3%的博士生可以獲得這兩項資助，工程領(lǐng)域約71%，物理和地球科學(xué)合計約74%，都屬于較高水平。第三大資助來源助教金對于人文社科領(lǐng)域和基礎(chǔ)自然科學(xué)領(lǐng)域的博士生非常重要。2019年，人文和藝術(shù)、物理和地球科學(xué)、數(shù)學(xué)和計算機科學(xué)的博士學(xué)位獲得者具有助教經(jīng)歷的比例分別高達88.1%、86.3%和84.6%，工程領(lǐng)域（66.35%）和生命科學(xué)領(lǐng)域（53%）的助教覆蓋面都低于總體助教水平（68.3%）。由于助研、助教機會有限或者資助水平低，教育、心理學(xué)和社會科學(xué)、人文和藝術(shù)三個學(xué)科領(lǐng)域的博士生對自身資源（個人儲蓄、家庭支持）和貸款依賴程度比較高，尤其是教育領(lǐng)域50%的博士生有教育貸款，67.2%的博士生要依靠個人儲蓄。心理學(xué)和社會科學(xué)、人文和藝術(shù)領(lǐng)域的博士生的教育貸款比例也較高，分別達到40.8%和38.7%（圖6）。

分析美國博士生資助結(jié)構(gòu)的學(xué)科差異的原因，一個因素是政治層面的考量，即博士生財政策略服務(wù)于國家創(chuàng)新、研究和開發(fā)戰(zhàn)略，有助于實現(xiàn)在健康、能源、環(huán)境和安全領(lǐng)域的國家目標(biāo)；二是學(xué)術(shù)因素，反映了不同的學(xué)科研究文化和博士生培養(yǎng)模式。[16]應(yīng)用學(xué)科如工程領(lǐng)域和純理科研究傾向于團隊研究方式，博士生培養(yǎng)模式相對結(jié)構(gòu)化，且置于團隊的科研共同體中進行，博士生的學(xué)位論文選題通常和導(dǎo)師的研究項目相關(guān)，助研促進研究且與培養(yǎng)目標(biāo)一致；人文和藝術(shù)、心理學(xué)和社會科學(xué)、教育學(xué)科更崇尚個體研究文化，博士生教育更多是一種個體式的、非結(jié)構(gòu)化的培養(yǎng)模式，論文選題通常反映研究者的個人研究旨趣。這些領(lǐng)域的博士生助研機會少，需要承擔(dān)大量的本科生教學(xué)輔助任務(wù)，或者依靠家庭支持、個人儲蓄、教育貸款等。不同資助方式支持的學(xué)術(shù)活動的性質(zhì)不同，影響了不同學(xué)科領(lǐng)域的博士生的修業(yè)年限、學(xué)業(yè)完成率和資助滿意度。研究發(fā)現(xiàn)，助研能促進博士生的學(xué)業(yè)完成，而助教在一定程度上導(dǎo)致流失。[17]助研工作給博士生提供了融入教師科研項目和機構(gòu)文化的機會，助教雖然有助于博士生獲得就業(yè)機會，但教學(xué)任務(wù)更多的是他人取向、勞動密集的半專業(yè)性工作，這與學(xué)科對博士學(xué)位論文的系統(tǒng)而獨創(chuàng)的研究標(biāo)準(zhǔn)似乎是沖突的，過多的教學(xué)工作占用了博士生的研究時間，提高了淘汰率和修業(yè)年限。[18]從美國博士生注冊10年間（1992-2001年）的累計流失率看，流失率最高的都是助教比例較高的學(xué)科領(lǐng)域。在資助滿意度上，人文和藝術(shù)、教育、心理學(xué)和社會科學(xué)的滿意度分別為55%、58%和59%，明顯低于生命科學(xué)領(lǐng)域的資助滿意度（73%）。[19]在修業(yè)年限上，人文社科領(lǐng)域博士生獲得博士學(xué)位所用的時間明顯比其它學(xué)科領(lǐng)域更長，助研金和獎助學(xué)金比例較高的學(xué)科領(lǐng)域如工程、生命科學(xué)的博士生學(xué)位獲得時間更短（表4）。

三、美國博士生教育面臨的挑戰(zhàn)和改革動向美國聯(lián)邦政府與研究型大學(xué)通過將教育和研究相結(jié)合、資助和學(xué)術(shù)訓(xùn)練一體，保證博士生教育服務(wù)于創(chuàng)新、研究和發(fā)展的國家戰(zhàn)略，并為世界提供了培養(yǎng)新一代大學(xué)教師、研究者的成功模式。在21世紀(jì)前20年，美國博士生教育所處的政治背景、經(jīng)濟環(huán)境和勞動力市場發(fā)生深刻變化。為了保持博士生教育強大的生產(chǎn)力和世界地位，“重構(gòu)研究型大學(xué)的博士生教育、關(guān)注博士生的學(xué)術(shù)和職業(yè)生涯”成為美國國會和聯(lián)邦政府21世紀(jì)十大優(yōu)先行動事項之一。美國國會、聯(lián)邦政府和大學(xué)針對博士生教育的關(guān)鍵方面展開了積極討論，并實施一些改革措施，展現(xiàn)了21世紀(jì)美國博士生教育的新動向。

（一）聯(lián)邦政府持續(xù)加大投入，革新資助機制，改進博士生學(xué)習(xí)體驗

財政壓力是美國博士生教育面臨的第一個挑戰(zhàn)。由于近年來的經(jīng)濟衰退，聯(lián)邦政府大規(guī)?？s減高等教育經(jīng)費投入，大學(xué)尤其是公立研究型大學(xué)的資源減少。為確保博士生教育的高水準(zhǔn)和世界聲譽，聯(lián)邦政府的責(zé)任在于從預(yù)算政策上確保博士生教育投入。從2012年開始，聯(lián)邦政府計劃每年新增5000個博士生研究獎助學(xué)金名額，且連續(xù)資助多年。通過該計劃，聯(lián)邦政府旨在向有潛能的博士生傳遞信號：他們可以獲得充分的資助完成博士學(xué)業(yè)。此舉可以增強博士生教育對優(yōu)秀人才的吸引力。

與提高資助水平相比，資助機制更能影響博士生的學(xué)習(xí)體驗。新增的聯(lián)邦政府資助不僅要幫助博士生完成學(xué)業(yè)，而且要提高博士生教育的質(zhì)量和改進博士生的學(xué)習(xí)體驗。為實現(xiàn)這一目的，聯(lián)邦政府考慮改變資助模式：從助研和助教模式轉(zhuǎn)變?yōu)檠芯恐鷮W(xué)金項目或?qū)嵙?xí)項目，從服務(wù)型資助為主轉(zhuǎn)為研究培訓(xùn)型資助為主。實際上，在20世紀(jì)60年代博士生教育大發(fā)展的時期，博士生資助模式就是以研究助學(xué)金為主。到了20世紀(jì)80年代中期，當(dāng)時大學(xué)研究項目和經(jīng)費激增，需要更多的科研和教學(xué)勞動力，助學(xué)金模式就轉(zhuǎn)變?yōu)橹?、助教模式為主，一直延續(xù)到今天。雖然助研、助教機制有助于培養(yǎng)博士生的研究和教學(xué)能力，但這類資助的首要目的是提供低成本的學(xué)術(shù)勞動力，輔助研究型大學(xué)的研究和本科生教學(xué)工作。聯(lián)邦政府資助計劃從助研、助教金模式重新轉(zhuǎn)向研究助學(xué)金和實習(xí)金機制，主要目的就是提高博士生的學(xué)習(xí)體驗和教育質(zhì)量，讓獲得資助的博士生能夠更安心地從事研究工作，鼓勵他們將研究和未來的職業(yè)生涯、專業(yè)發(fā)展活動結(jié)合起來，讓資助更好地服務(wù)于博士生的個體成功和潛能發(fā)揮。

（二）研究型大學(xué)重構(gòu)博士生教育過程，提高博士生教育資源使用效率

美國博士生教育面臨的第二大挑戰(zhàn)是關(guān)于博士生教育資源使用效率的問題。博士生教育要有堅固的經(jīng)濟基礎(chǔ)，但不能一味要求聯(lián)邦政府加大投入。研究型大學(xué)的責(zé)任在于改進博士生教育過程，提高教育資源使用效率。在美國博士生教育體系中，流失率高、博士學(xué)位獲得時間長是效率不高的主要表現(xiàn)。根據(jù)美國研究生院協(xié)會對29所大學(xué)、23個學(xué)術(shù)領(lǐng)域的調(diào)查，1990-2000年，美國博士學(xué)位完成率整體上只有57%，工程領(lǐng)域較高，達到64%，人文領(lǐng)域只有49%；尤其是博士生學(xué)習(xí)的第8年是一個分界點，50%的博士生已經(jīng)在第8年之前獲得博士學(xué)位，第8年之后，很少有博士生能夠修完學(xué)業(yè)；在獲得博士學(xué)位所需的時間上，從進入研究生院開始算起，2008年博士生獲得學(xué)位的中值年數(shù)（median year）是7.7年，經(jīng)過十年，2019年不同學(xué)科領(lǐng)域的博士學(xué)位獲得時間都出現(xiàn)延長趨勢，尤其是人文和藝術(shù)（9.5年）、心理學(xué)和社會科學(xué)（8.0年）、教育領(lǐng)域（11.9年）更加明顯（表4）。

提高博士生的學(xué)業(yè)完成率、鼓勵學(xué)生在最優(yōu)的時間內(nèi)完成學(xué)業(yè)，這成為研究型大學(xué)提高博士生教育資源使用效率的兩個關(guān)鍵措施。這不僅關(guān)系到博士生的個體利益，促使他們能夠盡快進入勞動力市場；而且，從投入-產(chǎn)出的觀點看，大學(xué)也可以節(jié)約資源，提高聯(lián)邦政府投入以及其它來源資金的使用效率。為提高博士學(xué)位完成率和優(yōu)化學(xué)位獲得年數(shù)，大學(xué)需要從招生到就業(yè)、從學(xué)術(shù)指導(dǎo)到社會支持，全程、全方位優(yōu)化博士生教育。首先，完善博士生的入學(xué)和篩選政策。博士學(xué)位完成率低，在一定程度上與博士生的入學(xué)選拔有關(guān)。博士生教育需要學(xué)生有研究潛質(zhì)并熱衷于研究活動，除非學(xué)生在本科生、碩士生階段已經(jīng)有足夠的研究訓(xùn)練和經(jīng)歷，否則就不能保證進入博士生教育項目的學(xué)生能夠保持研究熱情和具備研究素養(yǎng)。因此，在進入博士生教育項目之前，學(xué)生要有足夠的先行研究訓(xùn)練（advance training）、有研究探索和職業(yè)定向，博士生教育項目只接受那些有才華、做好充分準(zhǔn)備、有熱情堅持到底的學(xué)生。第二，加強博士生指導(dǎo)，包括學(xué)術(shù)定向和職業(yè)定向。在博士生學(xué)習(xí)過程中，大學(xué)和導(dǎo)師需要更緊密地跟蹤博士生的教育過程，加強學(xué)術(shù)指導(dǎo)，促進博士生在所在系所的社會融入和學(xué)術(shù)融入，以及提供更多就業(yè)、職業(yè)信息。第三，優(yōu)化博士生教育環(huán)境，提供管理和社會支持。在博士生教育的不同階段，大學(xué)管理部門要制定政策和提供社會、經(jīng)濟支持，尤其是在論文寫作這一關(guān)鍵階段。為落實上述想法，大學(xué)需要認真審視、重構(gòu)現(xiàn)有的博士生教育項目，尤其要清晰地確立研究型大學(xué)博士生教育項目的目標(biāo)和使命，即最大程度發(fā)揮博士生的研究潛能，致力于促進學(xué)生的成功，為21世紀(jì)準(zhǔn)備更優(yōu)秀的精英人才。

（三）促進博士生教育和勞動力市場的結(jié)合，幫助博士生做好職業(yè)準(zhǔn)備

美國博士生教育面臨的第三大壓力來自于變化的勞動力市場的挑戰(zhàn)。長期以來，大學(xué)在確定博士生教育規(guī)模時，通常會考慮大學(xué)的研究事業(yè)、本科生教學(xué)工作，以及學(xué)術(shù)生產(chǎn)力和大學(xué)聲譽等因素，很少考慮博士生面對的勞動力市場。近些年，博士生面對的勞動力市場至少發(fā)生三個深刻變化：第一，博士生在學(xué)術(shù)領(lǐng)域之外，尤其是私人工業(yè)、商業(yè)部門就職的比例在增長。由于學(xué)術(shù)職業(yè)領(lǐng)域的薪資較低，而且終身職位越來越少，學(xué)術(shù)領(lǐng)域的就業(yè)吸引力不斷減弱，在私人工商部門就職的博士生數(shù)量不斷增長。1999-2019年的20年間，博士學(xué)位獲得者在學(xué)術(shù)領(lǐng)域的就職率從48.8%下降到41.3%，工業(yè)、商業(yè)部門的就職比例從27.5%上升到38.5%，尤其是擁有博士學(xué)位的工程師和科學(xué)家，超過60%在工業(yè)、商業(yè)部門就業(yè)。第二，在工業(yè)部門就職的博士生面臨著專業(yè)碩士學(xué)位人力資源的沖擊。近些年，美國科學(xué)領(lǐng)域的專業(yè)碩士學(xué)位的學(xué)生規(guī)模激增，從1997年的8個學(xué)位項目增長到2011年的239個項目，這些專業(yè)碩士學(xué)位項目向?qū)W生提供科學(xué)訓(xùn)練和專業(yè)技能，有效充實了工業(yè)領(lǐng)域?qū)ρ芯亢烷_發(fā)人員的需求，直接沖擊博士生的求職。第三，準(zhǔn)備進入學(xué)術(shù)領(lǐng)域的博士生不僅要能夠勝任研究活動，也要做好在學(xué)院和大學(xué)從事教學(xué)工作的準(zhǔn)備。從近些年博士生畢業(yè)后的職業(yè)活動類型看，接近40%的博士生在教學(xué)型大學(xué)和學(xué)院擔(dān)任教職，這就需要他們在博士生教育階段接受充分的教學(xué)技能和教學(xué)方法的訓(xùn)練。

概括起來，在一個變化的勞動力市場中，美國博士生的就業(yè)模式轉(zhuǎn)變?yōu)椋好恳粋€準(zhǔn)備攻讀博士學(xué)位的學(xué)生在碩士階段都應(yīng)該有先行的科研訓(xùn)練和學(xué)術(shù)定向；每一個博士或博士后都要做好從事高校教學(xué)工作的準(zhǔn)備，而不僅僅是研究職位；每一個剛?cè)肼毜男麓髮W(xué)教員都要做好無法獲得終身職位，或只在某些情況下才能獲得終身職位的準(zhǔn)備；每一個獲得終身職位的大學(xué)教員都要有能力成為一個獨立的研究項目負責(zé)人。大學(xué)要做好博士生教育和勞動力市場的結(jié)合，確保博士生能為他們即將進入的廣泛的職業(yè)領(lǐng)域，包括學(xué)術(shù)、工業(yè)、政府部門和非營利組織做好就業(yè)準(zhǔn)備。實際上，從20世紀(jì)90年代開始，美國研究生院委員會和美國學(xué)院和大學(xué)協(xié)會共同組織實施了一項為期十年的“為未來教師做準(zhǔn)備”（Preparing Future Faculty）項目，旨在積極提升研究型大學(xué)的博士生的教學(xué)技能和教學(xué)勝任力。[20]除了教學(xué)能力外，還要給博士生提供更廣泛的職業(yè)能力和學(xué)術(shù)職位的其它技能訓(xùn)練，比如研究項目和研究經(jīng)費申請書的寫作能力，學(xué)術(shù)成果出版能力和學(xué)術(shù)匯報、交流能力，以及在政府、私人工商業(yè)部門、非營利組織就職所需要的能力，如口頭和書面溝通能力、項目管理能力、商業(yè)倫理和創(chuàng)新能力等。大學(xué)需要增強博士生的職業(yè)能力，才能保證博士學(xué)位獲得者可以在短期內(nèi)提供生產(chǎn)力，這對剛畢業(yè)的博士生、雇主，乃至整個美國社會都有益處。

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（責(zé)任編輯陳春陽）

收稿日期：2023-07-31

作者簡介：孟衛(wèi)青，廣州大學(xué)教育學(xué)院教授，博士，碩士生導(dǎo)師；吳開俊，廣州大學(xué)副校長，研究員，博士生導(dǎo)師；陳鳴敏，廣州大學(xué)教育學(xué)院研究生；唐婷，深圳市龍華區(qū)行知實驗小學(xué)教師。

*本文系2018年度教育部人文社科研究一般項目研究成果（18YJA880063）的成果之一。