摘要：作為數(shù)字經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)鏈的重要引領(lǐng)者，平臺(tái)企業(yè)的合規(guī)經(jīng)營(yíng)對(duì)規(guī)范電商市場(chǎng)服務(wù)至關(guān)重要。本文從合規(guī)的基本概念及監(jiān)管態(tài)勢(shì)出發(fā)，分析了電商平臺(tái)合規(guī)管理的標(biāo)準(zhǔn)化現(xiàn)狀，以平臺(tái)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向，提出標(biāo)準(zhǔn)化工作建議。通過探索合規(guī)管理標(biāo)準(zhǔn)化路徑，有助于標(biāo)準(zhǔn)研制取得進(jìn)展并實(shí)施應(yīng)用，為平臺(tái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供技術(shù)支撐。

關(guān)鍵詞：電商平臺(tái)，合規(guī)管理，標(biāo)準(zhǔn)化，平臺(tái)經(jīng)濟(jì)

DOI編碼：10.3969/j.issn.1002-5944.2024.18.005

0引言

落實(shí)平臺(tái)主體責(zé)任，加強(qiáng)合規(guī)管理，堅(jiān)持發(fā)展和規(guī)范并重，已成為現(xiàn)階段國(guó)家關(guān)注的重點(diǎn)。截至2024年1月1日，《中華人民共和國(guó)電子商務(wù)法》已實(shí)施五年。自2019年以來，我國(guó)電子商務(wù)業(yè)態(tài)模式不斷創(chuàng)新，市場(chǎng)規(guī)模屢創(chuàng)新高。據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)，2023年我國(guó)電子商務(wù)全年網(wǎng)上零售額達(dá)15.42萬(wàn)億元，同比增長(zhǎng)11％，連續(xù)11年成為全球最大網(wǎng)絡(luò)零售市場(chǎng)，直播電商等新業(yè)態(tài)發(fā)展迅速，出現(xiàn)一批交易額過千億的垂直行業(yè)B2B平臺(tái)，有效釋放數(shù)據(jù)要素潛能，加速推動(dòng)經(jīng)濟(jì)提質(zhì)增效。然而，由于企業(yè)合規(guī)機(jī)制不健全，平臺(tái)壟斷、數(shù)據(jù)濫用、用戶信息泄露、知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)等問題頻發(fā)，不僅損害了消費(fèi)者和平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者的合法權(quán)益，更是對(duì)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序構(gòu)成威脅，增加了市場(chǎng)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。因此，有必要加強(qiáng)合規(guī)治理，推進(jìn)電子商務(wù)標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)。通過文獻(xiàn)研究、實(shí)例分析、比對(duì)研究等方法，分析電商平臺(tái)合規(guī)管理標(biāo)準(zhǔn)化現(xiàn)狀，探索標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)路徑，旨在提升平臺(tái)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，保障各類電商平臺(tái)用戶的權(quán)益，推動(dòng)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)規(guī)范健康持續(xù)發(fā)展。

1合規(guī)的基本概念

合規(guī)的含義是遵從，也被稱為組織盡責(zé)，標(biāo)志性法律是1977年頒布的美國(guó)《反海外腐敗法案》。1991年，美國(guó)頒布適用于單位被告人的《組織量刑指南》，首次在刑事規(guī)范中引入合規(guī)理念，并將企業(yè)是否實(shí)施“有效的合規(guī)計(jì)劃”與對(duì)企業(yè)刑事責(zé)任的評(píng)價(jià)掛鉤。法律不僅是國(guó)家制定的法律法規(guī)，而且還包括為法律法規(guī)所認(rèn)可、賦權(quán)的其他各種社會(huì)生活規(guī)范。因此組織運(yùn)營(yíng)在合法基礎(chǔ)上，還應(yīng)符合監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則、企業(yè)章程、商業(yè)慣例、道德規(guī)范以及國(guó)際條約、規(guī)則等要求。合規(guī)管理涉及企業(yè)對(duì)組織及其環(huán)境的深入理解，搭建適配業(yè)務(wù)需求的合規(guī)管理體系，精準(zhǔn)識(shí)別、科學(xué)評(píng)估并系統(tǒng)處置合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，建立有效的合規(guī)監(jiān)控和糾正機(jī)制等方面。合規(guī)是預(yù)防性的法律適用。在數(shù)字化驅(qū)動(dòng)下，電商平臺(tái)通過創(chuàng)造基于互聯(lián)網(wǎng)的在線經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，促成雙方或多方供求之間的交易。平臺(tái)應(yīng)從風(fēng)險(xiǎn)防控的視角出發(fā)，以法律法規(guī)為基本遵循，確定合規(guī)管理的工作內(nèi)容，建立健全合規(guī)運(yùn)行機(jī)制，規(guī)范平臺(tái)業(yè)務(wù)行為。在此基礎(chǔ)上，落實(shí)合規(guī)管理監(jiān)督，進(jìn)行合規(guī)評(píng)審檢查驗(yàn)證有效性，并持續(xù)改進(jìn)優(yōu)化，提升合規(guī)管理的整體質(zhì)量和效益，從而降低相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)及損失，維護(hù)提升平臺(tái)企業(yè)聲譽(yù)，增加商業(yè)機(jī)會(huì)，促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展。

2電商平臺(tái)企業(yè)合規(guī)監(jiān)管態(tài)勢(shì)

電商平臺(tái)集合信息、數(shù)據(jù)、資源等多種要素，是數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要經(jīng)營(yíng)主體，也是市場(chǎng)監(jiān)管的側(cè)重對(duì)象。近年來，世界銀行、經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）、亞洲太平洋經(jīng)濟(jì)合作組織（APEC）等國(guó)際組織，均發(fā)布了合規(guī)管理或良好實(shí)踐的指引，如《世界銀行集團(tuán)誠(chéng)信合規(guī)指南》《OECD內(nèi)部控制、道德與合規(guī)良好實(shí)踐指南》《亞太經(jīng)合組織高效率公司合規(guī)項(xiàng)目基本要素》，為企業(yè)完善合規(guī)體系建設(shè)提供參考。數(shù)字經(jīng)濟(jì)參與國(guó)家和地區(qū)通過發(fā)布如《消費(fèi)者告知法案》（美國(guó)）、《反對(duì)限制競(jìng)爭(zhēng)法》（德國(guó)）、《特定電子平臺(tái)透明性及公正性促進(jìn)法》（日本）、《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》（歐盟）等法律法規(guī)及指引文件，引導(dǎo)平臺(tái)企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)，提升行業(yè)自律水平，保障利益相關(guān)方權(quán)益。

2018年，我國(guó)發(fā)布《中央企業(yè)合規(guī)管理指引》及《企業(yè)境外經(jīng)營(yíng)合規(guī)管理指引》，對(duì)企業(yè)進(jìn)行合規(guī)建設(shè)提出明確要求。2020年，依據(jù)《中華人民共和國(guó)電子商務(wù)法》《中華人民共和國(guó)消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《中華人民共和國(guó)廣告法》等有關(guān)法律法規(guī)，出臺(tái)《市場(chǎng)監(jiān)管總局關(guān)于加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)直播營(yíng)銷活動(dòng)監(jiān)管的指導(dǎo)意見》，促進(jìn)直播營(yíng)銷新業(yè)態(tài)健康發(fā)展。2021年，針對(duì)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)“二選一”等問題，集中公布了京東、美團(tuán)、阿里等34家互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)企業(yè)的《依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)承諾》，陸續(xù)通過《中華人民共和國(guó)數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國(guó)個(gè)人信息保護(hù)法》。為維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序，制定發(fā)布《關(guān)于平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷指南》《網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)督管理辦法》《網(wǎng)絡(luò)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)暫行規(guī)定》等文件，進(jìn)一步深化平臺(tái)合規(guī)治理，規(guī)范電子商務(wù)領(lǐng)域經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。各地方政府也積極落實(shí)相關(guān)決策部署，2023年10月，浙江省公布了《關(guān)于促進(jìn)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的實(shí)施意見》，從規(guī)則、創(chuàng)新、監(jiān)管等五方面舉措推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，全面優(yōu)化發(fā)展生態(tài)。

3電商平臺(tái)合規(guī)管理標(biāo)準(zhǔn)化現(xiàn)狀

3.1電商平臺(tái)合規(guī)管理相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)

目前，我國(guó)與電商平臺(tái)合規(guī)管理相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)組織主要有：全國(guó)電子業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)（SAC/TC 83）、全國(guó)社會(huì)信用標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)（SAC/TC 470）、全國(guó)電子商務(wù)質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)（SAC/TC 563）、全國(guó)機(jī)構(gòu)治理標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)（SAC/TC 600），以及國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織電子商務(wù)交易保障技術(shù)委員會(huì)（ISO/TC 321）等，涵蓋電子商務(wù)交易流程涉及的商品、服務(wù)、平臺(tái)、通信信息、物流等重要領(lǐng)域。

我國(guó)電子商務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化工作仍處于探索完善階段，尚未出臺(tái)強(qiáng)制性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)?，F(xiàn)行“電子商務(wù)”相關(guān)推薦性標(biāo)準(zhǔn)及指導(dǎo)性技術(shù)文件共有134項(xiàng)，包括GB/T 31524-2015《電子商務(wù)平臺(tái)運(yùn)營(yíng)與技術(shù)規(guī)范》、GB/T 35409-2017《電子商務(wù)平臺(tái)商家人駐審核規(guī)范》、GB/T 36318-2018《電子商務(wù)平臺(tái)數(shù)據(jù)開放總體要求》等。為有效提升企業(yè)合規(guī)管理意識(shí)和水平，我國(guó)通過等同采用IS0 37301：2021《合規(guī)管理制度要求和使用指南》，制定GB/T 35770-2022《合規(guī)管理體系要求及使用指南》，為各類企業(yè)建立合規(guī)管理體系提供了通用方法。隨后，發(fā)布了GB/T 29490-2023《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系要求》，并正在加速起草《合規(guī)管理體系有效性評(píng)價(jià)》《數(shù)據(jù)安全技術(shù)個(gè)人信息保護(hù)合規(guī)審計(jì)要求》《經(jīng)營(yíng)者公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理規(guī)范》，以全面推進(jìn)合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)制修訂進(jìn)程。

此外，行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)層面，目前有SB/T 11227-2021《電子商務(wù)企業(yè)誠(chéng)信檔案評(píng)價(jià)規(guī)范》、SB/T11240-2023《直播電子商務(wù)平臺(tái)管理與服務(wù)規(guī)范》等電商領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)35項(xiàng)；地方標(biāo)準(zhǔn)層面，近年來，上海、廣東、浙江、湖北等地相繼發(fā)布DB31/T 1255-2020《經(jīng)營(yíng)者競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)指南》、DB44/T2361-2022《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合規(guī)管理規(guī)范》、DB33/T 2511-2022《互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理規(guī)范》、DB42/T 2103-2023《經(jīng)營(yíng)者競(jìng)爭(zhēng)行為合規(guī)自我審查指南》等標(biāo)準(zhǔn)，引導(dǎo)平臺(tái)企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)，提升合規(guī)管理能力；團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)層面，2021年，由阿里巴巴、騰訊等平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者提出，中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會(huì)、中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)協(xié)會(huì)以及高校企業(yè)等19家單位聯(lián)合起草了《平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)管理規(guī)則》，并于同年11月正式向公眾征求意見，致力于保護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)，預(yù)防和降低平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者的反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

3.2電商平臺(tái)合規(guī)管理重點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)需求

3.2.1競(jìng)爭(zhēng)舍規(guī)

隨著數(shù)字技術(shù)的快速發(fā)展，平臺(tái)在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的地位和作用日益凸顯，平臺(tái)企業(yè)面臨著網(wǎng)絡(luò)外部性、雙邊市場(chǎng)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)等特征所帶來的多重挑戰(zhàn)，傾向形成壟斷。國(guó)內(nèi)平臺(tái)服務(wù)同質(zhì)化現(xiàn)象，加劇了平臺(tái)間競(jìng)爭(zhēng)的激烈程度，電商平臺(tái)創(chuàng)新主要針對(duì)用戶增長(zhǎng)與流量轉(zhuǎn)化，這使得平臺(tái)上大量的交易出現(xiàn)了零和的結(jié)果，在市場(chǎng)準(zhǔn)入、平臺(tái)經(jīng)營(yíng)等方面存在排除、限制公平競(jìng)爭(zhēng)的風(fēng)險(xiǎn)，如自我優(yōu)待、搜索降權(quán)、“二選一”等濫用市場(chǎng)支配地位的行為。并且，平臺(tái)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)類型復(fù)雜，競(jìng)爭(zhēng)兼具動(dòng)態(tài)性，基于傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)的反壟斷規(guī)則已不適用，維護(hù)數(shù)字市場(chǎng)的公平開放，需要更加科學(xué)精準(zhǔn)的合規(guī)手段。

3.2.2數(shù)據(jù)與隱私安全

平臺(tái)通過提供多樣性的場(chǎng)景服務(wù)全面深入挖掘用戶數(shù)據(jù)，然而，由于算法漏洞及固有的黑箱特性，平臺(tái)利用客戶數(shù)據(jù)不正當(dāng)獲利的行為正逐步引起公眾的關(guān)注。電商平臺(tái)合規(guī)管理體系的不完善，使得交易過程中可能存在利用技術(shù)手段違規(guī)獲取或使用個(gè)人數(shù)據(jù)的現(xiàn)象，進(jìn)而用于定向推送或精準(zhǔn)營(yíng)銷，并提供與實(shí)際價(jià)值不符的產(chǎn)品和服務(wù)，致使消費(fèi)者遭受不合理的損失，甚至可能引發(fā)數(shù)據(jù)泄露事件。各國(guó)數(shù)據(jù)法案愈加重視個(gè)人在數(shù)據(jù)處理過程中的知情與意見，數(shù)據(jù)隱私保護(hù)已成為一種非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)要素，對(duì)于平臺(tái)的發(fā)展至關(guān)重要。因此，亟須建立更為完善的合規(guī)機(jī)制，以確保數(shù)據(jù)處理的合法性和個(gè)人隱私的安全性。

3.2.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

在電子商務(wù)產(chǎn)業(yè)蓬勃發(fā)展的同時(shí)，涉電商平臺(tái)知識(shí)產(chǎn)權(quán)收案量也逐年快速遞增，以電商平臺(tái)為載體的商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)、專利權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬和侵權(quán)糾紛多發(fā)，相當(dāng)多系權(quán)利人以平臺(tái)構(gòu)成幫助侵權(quán)為由將其作為共同被告提起訴訟。《中華人民共和國(guó)電子商務(wù)法》中的“通知－刪除”原則在實(shí)際應(yīng)用中較為復(fù)雜，影響著審查判斷通知的準(zhǔn)確性。與此同時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域出現(xiàn)了諸多新型法律問題，典型案例包括“NFT數(shù)字作品”侵權(quán)案、智能機(jī)器人網(wǎng)絡(luò)直播侵權(quán)案等。平臺(tái)在提供網(wǎng)絡(luò)服務(wù)的同時(shí)，更是市場(chǎng)的組織者，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)—定程度的管理職責(zé)，以發(fā)揮其技術(shù)和信息優(yōu)勢(shì)。因此，有必要通過標(biāo)準(zhǔn)化手段開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，強(qiáng)化平臺(tái)企業(yè)的合規(guī)治理。

3.2.4境外經(jīng)營(yíng)合規(guī)

合規(guī)的特點(diǎn)是全方位合規(guī)和全球性合規(guī)，從谷歌違反《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》被判罰5000萬(wàn)歐元，到TikTok因算法安全問題與美國(guó)等國(guó)家產(chǎn)生合規(guī)爭(zhēng)議、在印尼市場(chǎng)被限制應(yīng)用內(nèi)交易，企業(yè)在跨境貿(mào)易中，遭受頻繁的執(zhí)法調(diào)查和嚴(yán)厲的處罰措施。加強(qiáng)合規(guī)管理不僅是電商平臺(tái)的自身需求，也是政府助推企業(yè)穩(wěn)健“出?！迸c國(guó)際合規(guī)框架接軌的內(nèi)在要求。平臺(tái)基于風(fēng)險(xiǎn)，運(yùn)用內(nèi)控確保產(chǎn)品認(rèn)證、廣告營(yíng)銷、外匯和稅務(wù)等方面合規(guī)，然而，部分電商平臺(tái)和經(jīng)營(yíng)者存在著合規(guī)意識(shí)不足、合規(guī)人才匱乏以及對(duì)合規(guī)建設(shè)資金投入較少等問題，難以有效應(yīng)對(duì)不斷變化的合規(guī)環(huán)境，搭建出適配實(shí)際情況并符合國(guó)際規(guī)則的合規(guī)管理體系，從而對(duì)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展和競(jìng)爭(zhēng)力產(chǎn)生影響。

3.3電商平臺(tái)臺(tái)規(guī)管理標(biāo)準(zhǔn)化存在的問題

3.3.1缺乏統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)體系

標(biāo)準(zhǔn)體系是一定范圍內(nèi)的標(biāo)準(zhǔn)按照其內(nèi)在聯(lián)系形成的有機(jī)整體，能夠指導(dǎo)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)研究工作和活動(dòng)。電子商務(wù)發(fā)展涉及領(lǐng)域眾多，范圍寬泛，強(qiáng)化合規(guī)管理是完善平臺(tái)經(jīng)濟(jì)綜合治理的重要內(nèi)容，但平臺(tái)經(jīng)營(yíng)商之間競(jìng)爭(zhēng)激烈，技術(shù)壁壘較高，行業(yè)內(nèi)暫未出臺(tái)統(tǒng)一的合規(guī)管理標(biāo)準(zhǔn)體系，很多工作仍處于起步階段，對(duì)平臺(tái)合規(guī)等名詞的定義比較模糊，缺乏術(shù)語(yǔ)定義、參考架構(gòu)、評(píng)價(jià)等方面的基礎(chǔ)通用標(biāo)準(zhǔn)，各標(biāo)準(zhǔn)化組織的工作范圍也未明確，工作上存在交叉，需從更高層面決策，加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)化工作頂層設(shè)計(jì)和統(tǒng)籌布局，構(gòu)建結(jié)構(gòu)優(yōu)化、先進(jìn)合理、統(tǒng)一協(xié)調(diào)的標(biāo)準(zhǔn)體系，創(chuàng)造健康有序的平臺(tái)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。

3.3.2重點(diǎn)領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)展緩慢

合規(guī)狀況正逐漸成為市場(chǎng)衡量平臺(tái)管理能力的指標(biāo)之一，而標(biāo)準(zhǔn)化是建立電商新秩序的核心舉措。目前，標(biāo)準(zhǔn)制定的速度和質(zhì)量遠(yuǎn)不能支撐技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需求，各類型平臺(tái)在經(jīng)營(yíng)模式上存在較大差異，導(dǎo)致對(duì)合規(guī)制度、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、處置、管理機(jī)構(gòu)設(shè)置等內(nèi)容要求缺乏協(xié)調(diào)性。部分重要領(lǐng)域，如反壟斷、數(shù)據(jù)和算法安全、用戶權(quán)益合規(guī)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)以及廣告與營(yíng)銷規(guī)范等，在云計(jì)算、區(qū)塊鏈、通用人工智能等新興技術(shù)迅猛發(fā)展的背景下，這些領(lǐng)域仍缺乏明確、全面的指導(dǎo)與規(guī)范。電商平臺(tái)的運(yùn)營(yíng)宗旨在響應(yīng)消費(fèi)者需求，切實(shí)保障消費(fèi)者的主要權(quán)益，然而，電商信用體系不健全、商戶及商品管理要求不完善、信息披露和告知規(guī)則不清晰等實(shí)際問題，不僅給平臺(tái)發(fā)展帶來了阻礙，同時(shí)也加大了政府的監(jiān)管難度。為了防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，有必要加快制定相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范管理舉措，推進(jìn)電商平臺(tái)合規(guī)機(jī)制建設(shè)。

3.3.3標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施應(yīng)用成效不足

標(biāo)準(zhǔn)是指導(dǎo)生產(chǎn)生活的“規(guī)矩”，其制定的目的和價(jià)值主要在于實(shí)施應(yīng)用，標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展應(yīng)逐步實(shí)現(xiàn)向質(zhì)量效益型轉(zhuǎn)變。然而，電商平臺(tái)合規(guī)管理標(biāo)準(zhǔn)在落地方面，缺少圍繞實(shí)施應(yīng)用的有效舉措，未形成系統(tǒng)的標(biāo)準(zhǔn)推廣、應(yīng)用、實(shí)施信息反饋和評(píng)估機(jī)制。部分標(biāo)準(zhǔn)的適用性和可操作性不強(qiáng)，缺乏科學(xué)論證和平臺(tái)應(yīng)用場(chǎng)景的支撐，因此標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布后難以達(dá)到預(yù)期成效。標(biāo)準(zhǔn)化工作還需與相關(guān)政策法規(guī)和產(chǎn)業(yè)鏈各個(gè)環(huán)節(jié)緊密銜接，實(shí)現(xiàn)協(xié)同效應(yīng)，以推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行和應(yīng)用?，F(xiàn)階段，合規(guī)激勵(lì)政策的支持力度較弱，各部門產(chǎn)業(yè)政策融合度有待提高，行業(yè)協(xié)會(huì)等社會(huì)組織在標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)方面的作用尚未充分發(fā)揮，導(dǎo)致未形成電子商務(wù)規(guī)范發(fā)展合力。

4電商平臺(tái)合規(guī)管理標(biāo)準(zhǔn)化對(duì)策建議

4.1構(gòu)建電商平臺(tái)合規(guī)管理標(biāo)準(zhǔn)體系

電商平臺(tái)是市場(chǎng)活動(dòng)的實(shí)現(xiàn)載體，為建成推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展的合規(guī)管理標(biāo)準(zhǔn)體系，實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)廣泛應(yīng)用并與國(guó)際先進(jìn)水平保持同步發(fā)展，應(yīng)依據(jù)GB/T13016-2018《標(biāo)準(zhǔn)體系構(gòu)建原則和要求》，遵循系統(tǒng)性、一致性、協(xié)調(diào)性、適用性的原則，完善標(biāo)準(zhǔn)體系頂層設(shè)計(jì)，統(tǒng)籌推進(jìn)，加快電商平臺(tái)合規(guī)管理標(biāo)準(zhǔn)體系框架的建立與健全。面對(duì)不斷更新的合規(guī)法律法規(guī)及指導(dǎo)意見，應(yīng)厘清標(biāo)準(zhǔn)體系構(gòu)建的總體思路，分析歸納標(biāo)準(zhǔn)化新增需求，綜合考慮國(guó)內(nèi)外合規(guī)發(fā)展現(xiàn)狀及影響因素，確立科學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)劃，延伸電商平臺(tái)合規(guī)管理鏈條，持續(xù)改進(jìn)完善，強(qiáng)化標(biāo)準(zhǔn)間的協(xié)調(diào)配套，形成通用基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)、業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、保障標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同，為下一步制定合規(guī)管理細(xì)分標(biāo)準(zhǔn)打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

4.2加快電商平臺(tái)合規(guī)管理重點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)研制

標(biāo)準(zhǔn)的首要任務(wù)是支撐產(chǎn)業(yè)發(fā)展，隨著直播電商、內(nèi)容電商、即時(shí)零售等新業(yè)態(tài)新模式不斷涌現(xiàn)，為解決平臺(tái)合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)缺失滯后和技術(shù)指標(biāo)沖突等問題，應(yīng)以平臺(tái)企業(yè)需求為抓手，突出應(yīng)用導(dǎo)向，補(bǔ)齊關(guān)鍵基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)短板，增加在電商平臺(tái)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)、數(shù)據(jù)和算法安全、用戶權(quán)益合規(guī)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、合規(guī)評(píng)價(jià)等方面的重點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)供給。應(yīng)深化與產(chǎn)業(yè)鏈各個(gè)環(huán)節(jié)的協(xié)作，拓寬合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)范圍，分析出現(xiàn)違規(guī)的頻次、原因及潛在問題，跟進(jìn)后續(xù)處置措施和成效，優(yōu)化提升合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)的適用性。加快創(chuàng)新技術(shù)和應(yīng)用向標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化，持續(xù)進(jìn)行對(duì)主要貿(mào)易國(guó)家和地區(qū)的標(biāo)準(zhǔn)兼容性研究，對(duì)接CPTPP.DEPA等高標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)貿(mào)協(xié)定，確保標(biāo)準(zhǔn)的先進(jìn)性和可操作性。

4.3完善電商平臺(tái)合規(guī)管理標(biāo)準(zhǔn)化工作機(jī)制

推進(jìn)電商平臺(tái)合規(guī)管理標(biāo)準(zhǔn)化工作，應(yīng)系統(tǒng)打造制定、實(shí)施、監(jiān)督的全過程管理機(jī)制。通過引入合規(guī)激勵(lì)，廣泛開展標(biāo)準(zhǔn)化宣傳和培訓(xùn)，提高平臺(tái)企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)化參與度，進(jìn)而發(fā)揮合規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)防控功能。在此基礎(chǔ)上，不斷強(qiáng)化標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施應(yīng)用，實(shí)現(xiàn)部門間協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)，并制定標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施效果評(píng)價(jià)辦法，定期對(duì)電商平臺(tái)合規(guī)情況進(jìn)行評(píng)估，引導(dǎo)平臺(tái)自查自糾，高效處置合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，穩(wěn)步推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化試點(diǎn)建設(shè)，加強(qiáng)數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新與應(yīng)用，切實(shí)優(yōu)化標(biāo)準(zhǔn)化治理結(jié)構(gòu)，著力于標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)和相關(guān)人才培養(yǎng)，形成可復(fù)制推廣的經(jīng)驗(yàn)。此外，還應(yīng)推動(dòng)相關(guān)部門、行業(yè)組織、平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者以及消費(fèi)者共同參與，深化國(guó)際交流與合作，促進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)的互通共享。

5結(jié)語(yǔ)

合規(guī)管理是平臺(tái)規(guī)范發(fā)展的基石，也是激發(fā)市場(chǎng)活力的關(guān)鍵要素。本文針對(duì)當(dāng)前電商平臺(tái)合規(guī)管理標(biāo)準(zhǔn)化現(xiàn)狀，深入分析其重點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)需求及存在的問題，并提出了具體建議，包括建立健全標(biāo)準(zhǔn)體系、加快重點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)研制、完善標(biāo)準(zhǔn)化工作機(jī)制。通過落實(shí)這些對(duì)策，有助于促進(jìn)平臺(tái)企業(yè)落實(shí)主體責(zé)任，進(jìn)一步穩(wěn)固市場(chǎng)秩序，不斷提升標(biāo)準(zhǔn)治理水平和效能，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型升級(jí)，構(gòu)筑平臺(tái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展新優(yōu)勢(shì)。

作者簡(jiǎn)介

張?chǎng)危T士，高級(jí)工程師，研究方向?yàn)殡娮由虅?wù)標(biāo)準(zhǔn)化。

馬東偉，碩士，高級(jí)工程師，研究方向?yàn)殡娮由虅?wù)標(biāo)準(zhǔn)化。

胡銘，本科，研究方向?yàn)殡娮由虅?wù)標(biāo)準(zhǔn)化。

林雯雯，碩士，工程師，研究方向?yàn)殡娮由虅?wù)標(biāo)準(zhǔn)化。

（責(zé)任編輯：張佩玉）