朱　煜

當前，面對西部大開發(fā)的機遇，從西安高新區(qū)的快速發(fā)展到關(guān)中產(chǎn)業(yè)帶的形成，陜西高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)憑借本地雄厚的科技實力蓬勃發(fā)展，但同時也出現(xiàn)了值得我們思考的問題。

一、關(guān)于人才流失的思考

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)不同于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)。在生產(chǎn)要素中，人力資本在該產(chǎn)業(yè)的發(fā)展中起決定作用，是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的第一資本。陜西發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)最大的資源稟賦就是人才優(yōu)勢。陜西擁有50余所高校和1076所科研機構(gòu)，276個博士學位點，50個博士后流動站。全省擁有各類專業(yè)技術(shù)人員82萬人。中國科學院、中國工程院在陜院士30人，亨受政府特殊津貼專家1042人。這種人才密集程度在全國來說僅次于北京和上海。但同高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展勢頭迅猛的深圳、上海、蘇州等地相比，陜西存在著嚴重的人才流失現(xiàn)象。這里所謂的人才流失包含兩種含義：第一，青年人才外流。以西安高新區(qū)為例，2001年西安市普通高校應屆畢業(yè)生3萬余人，西安人事局接收的有5000多人，其中到高新區(qū)工作的僅僅1200余人。2001年，西安電子科技大學畢業(yè)100多名計算機專業(yè)學生，留在西安的僅1人。西安高新區(qū)2006年要實現(xiàn)技工貿(mào)總收入1100億元，需要27萬科技人才，目前僅有8萬余人。是西安真的缺少人才嗎？2001年西安有高校25所，在校生194089人?？梢?，陜西并不缺少人才，而是缺少將人才留住的機制。第二，原有人才沉淀。三線建設留下來的人才和若干年高等教育培養(yǎng)的人才，由于科技體制和企業(yè)體制上的缺陷，嚴重束縛了這些人的創(chuàng)新積極性。

著名學者吳敬璉認為，大量人才的集聚是發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的必要條件，但并不是充分條件。深圳原有的技術(shù)人才并不多，但其制度和環(huán)境卻能吸引人才、聚集人才和激發(fā)人才。美國學者薩克森寧在《地區(qū)優(yōu)勢：硅谷和128公路地區(qū)的文化與競爭》中寫道：“決定一個地區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展狀況的主要因素，不在于新技術(shù)發(fā)明的多少，而在于它的制度安排、社會環(huán)境和文化氛圍是否有利于發(fā)揮專業(yè)人員的積極性和創(chuàng)造性?！币虼耍瑒?chuàng)造良好的制度環(huán)境而留住人才、激發(fā)人才是發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的當務之急。當前，陜西高技術(shù)人才流失的主要原因就是缺乏激勵創(chuàng)新者積極性的制度安排。要激發(fā)其擁有智力資本的專業(yè)人員的積極性和創(chuàng)造性，就必須設計出一種適當?shù)闹贫劝才?，使?chuàng)新者的個人收益率盡可能逼近社會收益率，為智力資本所有者提供足夠的激勵。在智力資本所有者不能獲得補償其成本的收益時，他將限制一部分智力資本的使用，使智力資本的實際使用效率大大降低，即出現(xiàn)人們所說的代理問題。因此，我們應提高創(chuàng)新者收益，這一過程其實也是產(chǎn)權(quán)制度和分配制度不斷完善的過程。經(jīng)過十幾年發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的經(jīng)驗，我們也嘗試性的制定了一些讓科技人員參與剩余索取權(quán)分配的制度安排，對科技人員進行激勵的技術(shù)入股、技術(shù)持股、科技成果提成等等。通過對硅谷等高技術(shù)園區(qū)的比較，本文認為股票期權(quán)制度是對人才激勵比較有效的制度安排。股票期權(quán)制度是一種知識股權(quán)制度，已成為激勵員工、留住優(yōu)秀人才的有力武器。它體現(xiàn)了人力資本的產(chǎn)權(quán)價值。股票期權(quán)制度的實質(zhì)是讓資本所有者、技術(shù)人員、經(jīng)理人員共同擁有企業(yè)的剩余索取權(quán)，確立以人為本的理念。它通過預期收益機制有效的解決了高科技企業(yè)中人力資本的價值。對于高層技術(shù)人員和管理人員而言，股權(quán)的吸引力遠大于現(xiàn)金報酬?，F(xiàn)在，股票期權(quán)已成為高科技行業(yè)中一個吸引人才的重要砝碼。

二、關(guān)于融資困難的思考

讓我們看一下對關(guān)中地帶制約企業(yè)高技術(shù)需求的調(diào)查：參加調(diào)查的企業(yè)有57家，有35家企業(yè)認為資金問題是制約企業(yè)高技術(shù)需求的主要因素，所占比重為61.4%，居第一位。可見，融資困難是制約陜西高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵因素。

與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)相比，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的突出特點是高投入、高風險和高收益。其中的技術(shù)創(chuàng)新活動，至少存在技術(shù)和市場兩大方面的不確定性。創(chuàng)新的不確定性越大，創(chuàng)新的損失和風險愈大，人們對創(chuàng)新的預期利潤就會降低，創(chuàng)新的投入當然也會減小。目前，銀行仍是高技術(shù)企業(yè)獲得資金投入的主要渠道，但銀行在資源配置上存在一個逆向選擇問題，即最需要資金、資金生產(chǎn)率最高的項目往往因為風險較高而得不到貸款，而發(fā)展成熟、收入趨于穩(wěn)定的企業(yè)以風險較小而成為銀行貸款追求的對象。銀行最關(guān)心的是貸款資金能否安全收回，而不是投資回報率。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)風險性極大的特點，是與金融機構(gòu)要求的以貸款資金安全為首的行規(guī)相沖突。因此，我們應該改革金融體制，拓寬融資渠道。

高科技企業(yè)在不同的發(fā)展階段，其融資特點各不相同。本文將高科技企業(yè)的發(fā)展簡單劃分為三個階段：第一，研究開發(fā)階段。這一階段對資金的需求量不是很大。對于處在研發(fā)階段的國外高技術(shù)企業(yè)，資金來源是私人風險資本和創(chuàng)始人資本，這是一種內(nèi)源融資的方式。我國的一些企業(yè)也采取了這種融資方式。此外，政府也應支持這一階段的高技術(shù)企業(yè)發(fā)展，比如說資金支持、財政補貼、稅收優(yōu)惠等等。第二，成長發(fā)展階段。這是科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵階段。這時的高技術(shù)企業(yè)資本需求量最大、經(jīng)營管理的難度增加，需要引入風險投資制度——一種規(guī)避風險而融通資金的制度安排。所謂風險投資，是指對未上市的具有潛在增值機會的中小型科技企業(yè)的一種長期性股權(quán)投資。其典型特征為：一是投資對象是中小型高科技企業(yè)；二是投資者要參與對投資對象的管理；三是投資期限較長，一般在3—5年以上；四是投資者的目的是希望在企業(yè)成功后獲得資本收益。風險投資制度促進高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主要作用是分散風險、鼓勵創(chuàng)新。風險投資家通過權(quán)益投資與創(chuàng)業(yè)者共同承擔高技術(shù)創(chuàng)業(yè)面臨的技術(shù)、市場、財務與管理等風險，分散了創(chuàng)業(yè)者的巨大風險。這從制度上來講是一種鼓勵冒險、允許失敗的制度效應，所以能激勵創(chuàng)新。第三，成熟階段。這是高技術(shù)企業(yè)風險較小、風險投資退出的階段。當前風險投資退出方式主要有公開上市、并購、3破產(chǎn)清算等。此外，政府也應創(chuàng)造良好的制度環(huán)境，給風險投資流出退出通道，比如說建立創(chuàng)業(yè)板市場、健全產(chǎn)權(quán)交易市場、加速中介機構(gòu)的培育等。

由以上分析可見，不同時期的企業(yè)融資有不同的特點，即使在同一個時期也有不同的融資方式。因此，陜西高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展要因地制宜，選擇適合自己的融資渠道。

三、關(guān)于知識流動性較差的思考

區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)基本的組成要素，主要有政府、企業(yè)、科研機構(gòu)和大學、教育培訓機構(gòu)以及中介機構(gòu)等。區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)研究的重點是要素之間知識的流動。知識的流動表現(xiàn)為企業(yè)之間的相互作用；企業(yè)、大學和公共研究實驗室之間的相互作用；知識與技術(shù)由研究機構(gòu)向企業(yè)的擴散及人員流動。各要素之間知識的流動有多種渠道，而創(chuàng)新正是在各要素之間復雜的相互作用中實現(xiàn)的。

我們在文章的第一部分已經(jīng)談到，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的最重要的因素是人，確切的說是人才，是智力資源。陜西擁有科學家和工程師65000余人，僅西安高新區(qū)擁有各類專業(yè)技術(shù)人員8萬余人。既然人才多，密度高，為什么陜西成長不出世界級大公司呢？為什么沒有對全國的發(fā)展產(chǎn)生很大的推動力？本文認為原因之一就是產(chǎn)學研合作機制沒有形成，要素之間知識流動性較差，創(chuàng)新效率低下。讓我們再來看一組數(shù)據(jù)，目前陜西的政府研發(fā)投入占GDP的比例居全國第二位，研發(fā)人員數(shù)和每萬人發(fā)表的國內(nèi)科技論文數(shù)均居全國前列，但知識流動綜合指標居全國第23位，每百萬名科技人與產(chǎn)生的發(fā)明專利與新產(chǎn)品產(chǎn)值居全國下游水平。因此，建立產(chǎn)學研合作機制，加強知識流動，才能促進科技成果轉(zhuǎn)化，技術(shù)創(chuàng)新能力才會提高。在我們原有的計劃經(jīng)濟體制下，企業(yè)、高校和科研機構(gòu)各自為政互不聯(lián)系，結(jié)果是企業(yè)不能充分利用高校及科研機構(gòu)的科研成果，科研與經(jīng)濟脫節(jié)，科技成果產(chǎn)業(yè)化、國際化程度低，出現(xiàn)科技經(jīng)濟兩張皮現(xiàn)象。與此同時，科研機構(gòu)和高校又因為經(jīng)費缺乏，科研產(chǎn)出率也有所降低?？蒲性核痛髮W側(cè)重于通過直接創(chuàng)辦高技術(shù)企業(yè)來實現(xiàn)高技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化，而在與企業(yè)的合作方面則采取慎重的態(tài)度，但這必然弱化高校和科研院所知識創(chuàng)造的功能。鑒于此，我們應制定一些有利于產(chǎn)學研合作的制度安排。首先，實行政研分開，轉(zhuǎn)變政府職能，使科研院所按企業(yè)化方式運作。對一些基礎科學研究，其受益者是全體人民，由國立科研機構(gòu)進行主導研究。對一些應用科學技術(shù)，市場化的科研機構(gòu)應是研究的主體力量。其次，可將研究機構(gòu)內(nèi)化到企業(yè)中去。企業(yè)要進行技術(shù)創(chuàng)新，必須從外部獲取技術(shù)或技術(shù)信息。由于技術(shù)交易中的逆向選擇和道德風險可能導致高昂的交易費用，從而提高了創(chuàng)新成本，減少了創(chuàng)新的預期利潤，抑制了技術(shù)創(chuàng)新活動。因此，降低交易費用的制度安排就顯得非常重要。我們可以采取研究開發(fā)企業(yè)內(nèi)部化制度，把原來通過市場購買新技術(shù)變?yōu)槠髽I(yè)內(nèi)部生產(chǎn)新技術(shù)，把研發(fā)部門同生產(chǎn)部門的外部合約變?yōu)槠髽I(yè)的內(nèi)部合約。這就在一定程度上降低了交易費用和創(chuàng)新成本，提高了創(chuàng)新受益，激勵了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動。最后，我們還可以改革科技人員考核制度，不要單純以科技論文和專著的多少來進行衡量，而且還要考核科技成果轉(zhuǎn)化的質(zhì)量和效益。這就在一定程度上激勵了科技人員從事高科技產(chǎn)業(yè)化的積極性。

四、關(guān)于基礎設施落后和市場發(fā)育不足的思考

根據(jù)《中國區(qū)域創(chuàng)新能力報告（2001）》可得知，陜西省有著比較好的技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境，創(chuàng)新環(huán)境綜合指標居全國第8位。在反映技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境的指標中，陜西省在金融環(huán)境、創(chuàng)新服務、創(chuàng)新基金、創(chuàng)業(yè)水平排名屬中上游水平。但在創(chuàng)新基礎設施、市場需求排序方面陜西表現(xiàn)較差，均居全國第26位。這說明陜西發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)受到硬環(huán)境的約束。

針對上述情況，陜西發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)應首先加大對基礎設施的投資。我們可將關(guān)中高技術(shù)產(chǎn)業(yè)帶作為發(fā)展龍頭，建立多備份高速網(wǎng)絡系統(tǒng)，與中國電信、聯(lián)通、網(wǎng)通等接入，同時采用光纜、無線、衛(wèi)星等通訊手段，率先建設信息化基礎設施；大力推進企業(yè)上網(wǎng)工程，全方位實施企業(yè)電子化，加快制造業(yè)的信息化；建立雙回路供電系統(tǒng)，保證無間斷供電；大力推進電子商務和電子政務，加快服務業(yè)信息化；采用政府和財團共同投資建設，吸引國內(nèi)外知名公司共同投資，建設國際一流的投資環(huán)境。其次，市場需求的狀況及其變化是制約產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要因素，因為社會生產(chǎn)的最終目的都是要滿足需求。政府在創(chuàng)造需求方面發(fā)揮主導作用。政府要保證稅收優(yōu)惠的合理導向，把稅收優(yōu)惠集中在鼓勵先進技術(shù)的發(fā)展和應用上。建立完善的政府采購制度，在不削弱企業(yè)追逐利潤的動機前提下，采用政府采購制度，拉動需求，使企業(yè)規(guī)避風險，激勵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。此外，我們還要加大技術(shù)創(chuàng)新能力，制造國際領先的高科技產(chǎn)品，在進出口方面實現(xiàn)貿(mào)易順差。由于居民的消費水平也會影響市場需求，因此，只有人們的生活水平提高了，才會降低對生活必需品的需求，加大對高技術(shù)產(chǎn)品的需求。

陜西作為一個經(jīng)濟并不發(fā)達的內(nèi)陸省份，發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)有軟環(huán)境約束，同時在硬件設施方面也有很大的局限性。我們必須兩手抓，“軟硬兼施”，為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展創(chuàng)造良好的環(huán)境和支撐系統(tǒng)。

(作者單位：西安建筑科技大學人文學院)