李小銀，汪榮有

對馬克思“跨越卡夫丁峽谷”問題的再審視

李小銀，汪榮有

19世紀(jì)后期，馬克思恩格斯對俄國農(nóng)村公社制度及俄國進(jìn)入社會主義的道路問題進(jìn)行深入的研究后提出了跨越資本主義卡夫丁峽谷的理論。把中國的社會發(fā)展放在世界歷史中，并結(jié)合本國的實(shí)際得出：只有既跨越資本主義生產(chǎn)關(guān)系又適合本國生產(chǎn)力發(fā)展的道路，才是真正跨越“卡夫丁峽谷”，并從政治、經(jīng)濟(jì)、科教和文化四個方面建立起具有中國特色的社會發(fā)展體系。

馬克思；跨越論；卡夫丁峽谷；生產(chǎn)力；生產(chǎn)關(guān)系

一、馬克思關(guān)于“卡夫丁峽谷”思想的內(nèi)涵

“卡夫丁峽谷”出自古羅馬典故，是“恥辱之谷”的代名詞，可以引申為人們在謀求發(fā)展時所遇到的極大的困難和挑戰(zhàn)［1］。馬克思晚年在談?wù)摱韲鐣陌l(fā)展道路時，提出在條件具備的情況下，俄國可以不通過資本主義制度的卡夫丁峽谷，而吸取資本主義制度所取得的一切肯定成果，從而過渡到社會主義的著名論斷［2］。

馬克思分析了農(nóng)村公社二重性，即兩種生產(chǎn)的內(nèi)在矛盾和公有制與私有制的內(nèi)在矛盾，決定了俄國社會的過渡性質(zhì)，同時也決定了農(nóng)村公社過渡到公有制社會的可能性［3］。而特殊的生產(chǎn)條件發(fā)展起特殊的生產(chǎn)方式和特殊的生產(chǎn)力。同時指出這種農(nóng)村公社及其二重性并非俄國所獨(dú)有，諸如印度、孟加拉、中國和墨西哥等國都普遍存在，這種東方社會農(nóng)村公社二重性的特點(diǎn)，為東方社會跨越卡夫丁峽谷提供了現(xiàn)實(shí)依據(jù)［4］。馬克思從以下幾方面初步提出了東方社會可以不走資本主義道路的設(shè)想：第一，跨越的實(shí)現(xiàn)是需要一定的條件的。首先，實(shí)現(xiàn)跨越要有經(jīng)濟(jì)上的需要。所謂經(jīng)濟(jì)上的需要，也就是要把公社置于正常的條件下，使它獲得正常數(shù)量的耕地。由于俄國農(nóng)業(yè)只要求有土地和使用比較原始的工具的小地塊農(nóng)民的時期已經(jīng)過去了，對農(nóng)民的壓迫耗盡了地力，現(xiàn)在農(nóng)民需要的是大規(guī)模組織起來的合作勞動。其次，實(shí)現(xiàn)跨越要有進(jìn)行這種改造的物質(zhì)條件。顯然，在公社內(nèi)部不存在設(shè)備、肥料和農(nóng)藝上的各種方法等等集體勞動所必需的一切條件，只有公社大膽地吸收和利用資本主義的物質(zhì)文明的成就，就可以用大機(jī)器農(nóng)業(yè)代替小地塊農(nóng)業(yè)。最后，要挽救俄國還必須要有俄國革命［5］。這是實(shí)現(xiàn)跨越的社會保證。第二，馬克思恩格斯提出的“跨越論”指的是一種在特殊的歷史時期、特定的條件下實(shí)現(xiàn)的跨越。不可否認(rèn)，在人類社會發(fā)展的過程中，跨越的形式是多種多樣的，有的國家或民族在特定的內(nèi)外部條件下可以跨越一個或幾個社會形態(tài)，有的國家或民族在一種社會形態(tài)中可以跨越一個或幾個社會發(fā)展階段，甚至在一個階段中可以跨越一個或幾個社會發(fā)展時期等等。例如日耳曼、斯拉夫和羅馬尼亞公社所有制發(fā)展為中世紀(jì)的農(nóng)奴制，沒有經(jīng)歷奴隸制；美國沒有經(jīng)歷封建制，美國從一誕生起就是現(xiàn)代的資產(chǎn)階級的社會。但是，這些跨越都不是馬克思恩格斯所講的跨越。第三，從事實(shí)來看，俄國十月革命后不久就實(shí)行了戰(zhàn)時共產(chǎn)主義政策，列寧曾設(shè)想直接過渡到社會主義，但事實(shí)證明，直接過渡行不通，于是列寧轉(zhuǎn)而采取了迂回的道路，間接地向社會主義過渡。

二、關(guān)于跨越“卡夫丁峽谷”問題的兩種觀點(diǎn)

綜合目前人們對“卡夫丁峽谷”問題的理解和探討，主要體現(xiàn)在兩種觀點(diǎn)：第一種觀點(diǎn)強(qiáng)調(diào)，在一定條件下一個國家或民族的生產(chǎn)關(guān)系發(fā)展階段可以跨越，而生產(chǎn)力發(fā)展階段不可跨越，跨越“卡夫丁峽谷”主要是指跨越資本主義生產(chǎn)關(guān)系［6］；第二種觀點(diǎn)強(qiáng)調(diào)，生產(chǎn)力的兩重性規(guī)定（即物質(zhì)技術(shù)方面的屬性和社會結(jié)合方面的屬性）決定著生產(chǎn)關(guān)系的兩重性規(guī)定（即所有制方面的規(guī)定和物質(zhì)變換方面的規(guī)定），但生產(chǎn)關(guān)系的兩重性規(guī)定的變化并不是在任何時候都是同步的，其中社會物質(zhì)變換關(guān)系具有更大的穩(wěn)定性，故它是不可超越的；而所有制關(guān)系則具有較大的伸縮性，它在特定的歷史條件下是可以跨越的。這兩種看法看到了生產(chǎn)力或生產(chǎn)關(guān)系的作用，但沒有把社會發(fā)展放在世界歷史中并結(jié)合本國的實(shí)際。

三、關(guān)于跨越“卡夫丁峽谷”思想的實(shí)踐合理性

（一）前蘇聯(lián)的探索

生產(chǎn)關(guān)系必須與生產(chǎn)力的各要素的狀況相適應(yīng)。列寧在領(lǐng)導(dǎo)十月社會主義革命取得勝利之后，曾打算按照馬克思、恩格斯對社會主義的預(yù)想直接在俄國建立社會主義。但實(shí)行“戰(zhàn)時共產(chǎn)主義”的實(shí)踐使列寧認(rèn)識到，對于已經(jīng)取得社會主義政權(quán)的蘇聯(lián)共產(chǎn)黨人來說，究竟什么是社會主義以及怎樣才能體現(xiàn)社會主義本質(zhì)規(guī)定，仍然是一個尚未解決的課題。斯大林在領(lǐng)導(dǎo)蘇聯(lián)社會主義建設(shè)的過程中，形成了一個以高度集中和嚴(yán)格的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)為基本特征的社會主義模式，并把這一模式神圣化、教條化。隨著歷史的發(fā)展，這一模式的缺陷和弊端日益暴露，并最終以蘇聯(lián)的解體和社會主義事業(yè)在蘇聯(lián)的失敗宣告終結(jié)。東方社會保留著土地公有制和共同勞動等原則，在勝利了的無產(chǎn)階級國家的物質(zhì)援助下，這些原則可以與發(fā)達(dá)的物質(zhì)生產(chǎn)力相結(jié)合，從而跨越整個資本主義階段，直接進(jìn)入社會主義社會。東方社會的發(fā)展進(jìn)程中，可以在一定的條件下在世界歷史中通過生產(chǎn)力移植的方式來促進(jìn)自身的現(xiàn)代化。俄國農(nóng)村公社的土地公有制和資本主義生產(chǎn)的同時存在為它提供了集體勞動的一切條件。它有可能不通過資本主義制度的卡夫丁峽谷，而占有資本主義制度所創(chuàng)造的一切積極成果。這涉及到國際環(huán)境和對外開放的格局、國內(nèi)的社會結(jié)構(gòu)的適應(yīng)性、政府的作用等一系列的因素。要有適合社會化大工業(yè)生產(chǎn)的社會結(jié)構(gòu)，日本的工業(yè)化之所以能夠通過移植的方式獲得了成功，就在于“明治維新”對其社會結(jié)構(gòu)進(jìn)行了改革和調(diào)整，為工業(yè)化的發(fā)展提供了適宜的土壤和養(yǎng)分。

一個國家必須按照經(jīng)濟(jì)規(guī)律來管理經(jīng)濟(jì)。一是不能將市場經(jīng)濟(jì)看作資本主義獨(dú)有的東西，不能將計(jì)劃經(jīng)濟(jì)看作社會主義的本質(zhì)。社會主義理論起源于西方，社會主義實(shí)踐卻發(fā)端于東方?；仡櫴澜鐨v史，從脫胎于封建社會母體開始，資本主義一直在發(fā)生著深刻的變化。而馬克思所預(yù)測的西歐無產(chǎn)階級大革命卻始終沒有爆發(fā)。人類社會歷史的發(fā)展既是統(tǒng)一的、又是多樣的。對西方來說，社會主義是資本主義生產(chǎn)方式高度發(fā)展的產(chǎn)物；對東方而言，社會主義可以不經(jīng)歷痛苦的資本主義發(fā)展階段而建立和發(fā)展起來?？缭健翱ǚ蚨{谷”設(shè)想最重要的認(rèn)識就是除了發(fā)達(dá)的資本主義國家走向社會主義外，還有落后國家實(shí)現(xiàn)社會主義的問題。馬克思闡述的五種社會形態(tài)的更替理論主要是針對西歐歷史演進(jìn)的概括，而東方的社會主義則可通過跨越資本主義制度的“卡夫丁峽谷”而實(shí)現(xiàn)。這種跨越設(shè)想豐富了歷史唯物主義的理論內(nèi)容，為唯物史觀增添了有價(jià)值的思想財(cái)富。馬克思跨越資本主義制度的“卡夫丁峽谷”設(shè)想是引領(lǐng)世界科學(xué)社會主義從理論走向?qū)嵺`的旗幟。在馬克思去世之后的百年間，人類社會發(fā)生了翻天覆地的變化。馬克思主義被廣泛傳播到了世界各大洲，在坎坷和曲折的發(fā)展中開創(chuàng)了人類社會變革的偉大歷程。跨越資本主義制度的“卡夫丁峽谷”設(shè)想引領(lǐng)了社會主義從一種理論發(fā)展到一種社會制度?？缭健翱ǚ蚨{谷”設(shè)想提出了正確處理社會主義和資本主義關(guān)系的新方法。早在19世紀(jì)中期，馬克思就提出了世界歷史思想。他主張全世界各民族只有都通過資本主義所形成的大工業(yè)和交往方式，創(chuàng)造出走向社會主義的物質(zhì)前提，才能夠憑借高度發(fā)達(dá)的生產(chǎn)力水平、交往水平和覺悟水平進(jìn)入共產(chǎn)主義。實(shí)現(xiàn)共產(chǎn)主義社會是無產(chǎn)階級不斷革命和奮斗的目標(biāo)。從這層意義上說，社會主義是作為資本主義的對立面存在的。隨著資本主義的發(fā)展，馬克思的這種認(rèn)識也發(fā)生了深刻的轉(zhuǎn)變。

（二）中國對這一理論的探索

以毛澤東為代表的中國共產(chǎn)黨在相當(dāng)長時期對社會主義進(jìn)行了深入的研究。首先認(rèn)為中國革命的歷史進(jìn)程必須分為兩步：第一步是新民主主義革命；第二步是社會主義革命。實(shí)現(xiàn)跨越“卡夫丁峽谷”的理論是馬克思主義中國化第一次飛躍的主要內(nèi)容，但在社會主義建設(shè)時期，毛澤東犯了脫離實(shí)際超越階段的錯誤，使得跨越了資本主義制度“卡夫丁峽谷”以后的社會主義建設(shè)事業(yè)走上了一條曲折的發(fā)展道路，如新中國建立后的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)、“左傾”、“右傾”、“跑步進(jìn)入共產(chǎn)主義”，將市場經(jīng)濟(jì)看作資本主義獨(dú)有的東西，將計(jì)劃經(jīng)濟(jì)看作社會主義的本質(zhì)，“寧要貧窮的社會主義，不要富裕的資本主義”。鄧小平深刻理解和把握了馬克思東方社會理論的這一精神實(shí)質(zhì)，他立足于我國國情與新的時代特點(diǎn)，站在徹底的歷史唯物主義立場上，在馬克思跨越設(shè)想中增添了發(fā)展社會生產(chǎn)力和建設(shè)現(xiàn)代化這一根本任務(wù)，鄧小平逐步提出了建設(shè)中國特色的社會主義的理論。如何建設(shè)社會主義、如何鞏固和發(fā)展社會主義的一系列基本問題，從實(shí)質(zhì)上解決了馬克思主義關(guān)于跨越“卡夫丁峽谷”，并在跨越后如何建設(shè)和鞏固社會主義制度的問題。正如鄧小平指出：“我們的社會主義是脫胎于半殖民地半封建社會，生產(chǎn)力水平遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于發(fā)達(dá)的資本主義國家，這就決定了我們必須經(jīng)歷一個很長的初級階段，去實(shí)現(xiàn)別的許多國家在資本主義條件下實(shí)現(xiàn)的工業(yè)化和生產(chǎn)的商品化、社會化、現(xiàn)代化。我國在通過革命奪取政權(quán)后，在社會主義制度下致力于政治、經(jīng)濟(jì)、文化等方面的發(fā)展，也是一種“補(bǔ)課”。這不僅可以實(shí)現(xiàn)人類社會階段的跨越，而且能夠鞏固其跨越的成果，保持社會發(fā)展的連續(xù)性，為建設(shè)和鞏固社會主義制度、實(shí)現(xiàn)馬克思主義關(guān)于跨越“卡夫丁峽谷”提供理論和實(shí)踐的依據(jù)。從一定意義講，要到中國特色社會主義的建成，才算真正實(shí)現(xiàn)了跨越“卡夫丁峽谷”的理論，從而使馬克思的跨越設(shè)想具有了現(xiàn)實(shí)的實(shí)踐意義和豐富的科學(xué)內(nèi)涵。

鄧小平認(rèn)為社會主義的優(yōu)越性在于：解放生產(chǎn)力，發(fā)展生產(chǎn)力，能夠使它的生產(chǎn)發(fā)展高于資本主義，能夠盡快地提高人民的生活水平。社會主義最大的優(yōu)越性就是共同富裕。鄧小平提出了社會主義市場經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)理論。，創(chuàng)新之處在于解決了東方落后國家建立社會主義制度后如何吸收資本主義的一切肯定成果，發(fā)展生產(chǎn)力，進(jìn)而最終實(shí)現(xiàn)跨越。這一理論豐富和發(fā)展了馬克思跨越“卡夫丁峽谷”的思想，并為中國的社會主義事業(yè)指明了前進(jìn)的方向：堅(jiān)定不移地走中國特色社會主義道路，最終完成跨越“卡夫丁峽谷”，實(shí)現(xiàn)共產(chǎn)主義。

四、如何實(shí)現(xiàn)跨越“卡夫丁峽谷”

中國特色社會主義既是民族地域意義上的社會主義，又是具有特定世界歷史性特征的社會主義，是世界歷史性社會主義運(yùn)動與中國特色發(fā)展的有機(jī)統(tǒng)一。世界歷史性社會主義從民族地域性向世界歷史性擴(kuò)展的進(jìn)程，使中國特色社會主義在世界歷史發(fā)展的坐標(biāo)中具有獨(dú)特歷史方位。歷史的發(fā)展緊密相連，中國特色社會主義的世界歷史性定位、生產(chǎn)力發(fā)展與世界交往的互動機(jī)制、內(nèi)涵制約著中國特色社會主義建設(shè)的邏輯取向。首先，中國特色社會主義必須以寬廣的眼界觀察世界，把握好世界歷史發(fā)展的趨勢。其次，中國特色社會主義必須大力發(fā)展社會生產(chǎn)力。第三，中國特色社會主義必須大力發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟(jì)。第四，中國特色社會主義必須實(shí)行對外開放。我們應(yīng)該堅(jiān)持中國特色社會主義建設(shè)立足社會主義初級階段基本國情，學(xué)習(xí)借鑒資本主義的積極成果，大力發(fā)展社會主義生產(chǎn)力，為最終跨越資本主義“卡夫丁峽谷”奠定基礎(chǔ)?？茖W(xué)發(fā)展觀給發(fā)展中國特色社會主義增添了亮點(diǎn)，指明了方向。當(dāng)前，科學(xué)發(fā)展觀把堅(jiān)持以人為本和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展統(tǒng)一起來，強(qiáng)調(diào)按照“五個統(tǒng)籌”的要求推進(jìn)改革和發(fā)展，這標(biāo)志著我們黨對社會主義現(xiàn)代化建設(shè)規(guī)律的認(rèn)識更加深入，構(gòu)建社會主義和諧社會、建設(shè)社會主義新農(nóng)村、推動建設(shè)和諧世界等都是黨在中國特色社會主義理論體系的指導(dǎo)下的實(shí)踐創(chuàng)新。

毋庸置疑，資本主義的發(fā)展，一定程度上推動了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、科技和社會的進(jìn)步，但是，資本主義的本質(zhì)和基本矛盾決定了社會主義是資本主義的最終取代者。社會主義只有在充分繼承、利用資本主義社會已經(jīng)創(chuàng)造出來的全部社會生產(chǎn)力和全部優(yōu)秀文化成果的基礎(chǔ)上，始終不渝地堅(jiān)持社會主義方向，牢牢把握主動權(quán)，才能充分利用經(jīng)濟(jì)全球化提供的后發(fā)優(yōu)勢，加速實(shí)現(xiàn)社會主義現(xiàn)代化；只有結(jié)合新的實(shí)際進(jìn)行新的創(chuàng)造，才能不斷發(fā)展，并最終超越和取代資本主義。

[1]馬克思恩格斯全集：第35卷[M].北京：人民出版社，1963：173.

[2]馬克思恩格斯全集：第19卷[M].北京：人民出版社，1971：451.

[3]1982年宣言·序言（俄文版）[M]//馬克思恩格斯選集：第1卷.北京：人民出版社，1972：231.

[4]張?jiān)骑w.跨越峽谷：馬克思晚年思想與當(dāng)代社會發(fā)展理論[M].北京：人民出版社，2001：153.

[5]論俄國的社會問題[M]//馬克思恩格斯選集：第3卷.北京：人民出版社，1995：610.

[6]孫來斌，居繼清.“跨越卡夫丁峽谷”設(shè)想十年研究綜述[J].社會主義研究，1999（5）.

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A

1673-1999（2010）09-0004-03

李小銀（1976-），女，湖南張家界人，江西師范大學(xué)（江西南昌330022）政法學(xué)院2008級碩士研究生，從事馬克思主義中國化研究；汪榮有（1963-），男，江西南昌人，江西師范大學(xué)博士生導(dǎo)師，研究方向?yàn)轳R克思主義中國化。

2010-01-08

2009年國家社科基金項(xiàng)目“效率與公平相協(xié)調(diào)的初次分配公正研究”資助項(xiàng)目。