常 輝 姜 孟

(上海交通大學(xué),上海,200240;四川外語(yǔ)學(xué)院,重慶,400031)

分布形態(tài)學(xué)(Distributed Morphology)理論是生成語(yǔ)言學(xué)的一個(gè)重要分支,由Morris Halle, Alec Marantz以及他們的學(xué)生和同行于二十世紀(jì)九十年代初提出。此理論建立在管轄與約束理論(Government and Binding Theory,GB)的基礎(chǔ)上,采取構(gòu)式主義①(Constructionalism)(Goldberg 1995)的立場(chǎng),并吸收了“分離假說(shuō)”(Separation Hypothesis)(Beard 1995)中將句子的音系實(shí)現(xiàn)和決定該句子的語(yǔ)義、句法和形態(tài)特征(features)相分離的思想。分布形態(tài)學(xué)與采用詞匯主義的主流生成語(yǔ)言學(xué)的主要區(qū)別在于,它不承認(rèn)有詞庫(kù),并認(rèn)為詞的生成過(guò)程與句子生成過(guò)程一樣,都要經(jīng)過(guò)一系列的句法操作來(lái)完成。因此,分布形態(tài)學(xué)是一種從句法角度研究構(gòu)詞法的形態(tài)學(xué)理論。與傳統(tǒng)形態(tài)學(xué)只關(guān)注詞形變化不同,分布形態(tài)學(xué)主要探討詞的生成過(guò)程。由于在構(gòu)詞過(guò)程中詞的某些方面是通過(guò)句法操作進(jìn)行的,而其他方面在音系式(Phonological Form)層面通過(guò)形態(tài)操作(morphological operations)完成,因此,這種形態(tài)學(xué)理論被稱為“分布形態(tài)學(xué)”。此理論吸收了其他形態(tài)學(xué)理論的合理成分,著重關(guān)注詞從淺層結(jié)構(gòu)(S-Structure)到音系式的生成過(guò)程,正好和Chomsky生成語(yǔ)言學(xué)著重關(guān)注從詞庫(kù)到邏輯式(Logical Form)的狹義句法互補(bǔ)。因此,近年來(lái)該理論倍受理論語(yǔ)言學(xué)界的關(guān)注,不斷用于語(yǔ)言本身和論元結(jié)構(gòu)等方面的研究,甚至還時(shí)常用于語(yǔ)言習(xí)得研究。然而,在國(guó)內(nèi)語(yǔ)言學(xué)界,分布形態(tài)學(xué)理論還鮮為人知,更談不上將這種新的理論應(yīng)用到語(yǔ)言研究。本文旨在介紹和評(píng)析分布形態(tài)學(xué)理論的基本思想和重要的技術(shù)細(xì)節(jié),并將其與其他形態(tài)學(xué)理論以及Chomsky的生成語(yǔ)言學(xué)理論作比較,以期使國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)這一新的理論有初步的了解。

1. 理論模型

自分布形態(tài)學(xué)理論正式提出(Halle和Marantz 1993,1994)至今,它在具體技術(shù)細(xì)節(jié)上不斷發(fā)展和完善,但其理論模型大致相同,如(1)所示:

(1)

從(1)可以明顯看出,分布形態(tài)學(xué)的語(yǔ)法結(jié)構(gòu)模型中沒(méi)有了管約論中的詞庫(kù),但多了一個(gè)形態(tài)結(jié)構(gòu)(MS)層面。它是詞匯的句法表征層面,同時(shí)又是音系的一部分,也是詞匯的句法表征實(shí)現(xiàn)音系形式的地方,因此,MS是句法和音系的接口,也是詞匯項(xiàng)(vocabulary items)插入的層面。除此之外,該模型還包括三個(gè)項(xiàng)目表,它們分別是句法終極項(xiàng)目(Syntactic Terminals)表、詞匯(vocabulary)表和百科知識(shí)(encyclopedia)。句法終極項(xiàng)目表為詞的句法運(yùn)算提供素材,它包括不可分的詞根和抽象語(yǔ)素②。詞根指的是象CAT,SIT等這樣的開(kāi)放性詞類,也就是我們通常所說(shuō)的實(shí)詞,新的詞根隨時(shí)都可能產(chǎn)生。它是具體語(yǔ)言的音義結(jié)合體,本身帶有音系特征(phonological features),不需要在MS層面插入詞匯項(xiàng)。但它本身沒(méi)有語(yǔ)法特征。詞根不能以光桿形式出現(xiàn),它需要語(yǔ)類化并受到允準(zhǔn)條件的限制,即詞根的詞性由與該詞根在同一結(jié)構(gòu)關(guān)系內(nèi)的抽象語(yǔ)素決定。比如,與限定詞處于鄰近結(jié)構(gòu)關(guān)系的詞根應(yīng)該生成名詞,與抽象語(yǔ)素T或Asp處于鄰近結(jié)構(gòu)關(guān)系的詞根應(yīng)生成動(dòng)詞等。抽象語(yǔ)素指的是句法終極節(jié)點(diǎn)(syntactic terminal node),它是語(yǔ)法特征的集合體,也是形態(tài)句法表征的基本成分,但它本身沒(méi)有音系特征,需要在MS層面插入詞匯項(xiàng)。由于抽象語(yǔ)素的語(yǔ)法特征是由普遍語(yǔ)法(UG)和具體語(yǔ)言原則共同決定的,它可以自由生成不同的集合體,因而是生成性的。詞匯表是詞匯項(xiàng)的集合,詞匯項(xiàng)是音系特征的集合以及有關(guān)詞匯插入的信息,它能夠表明在什么環(huán)境下需要插入什么樣的音系,從而為終極節(jié)點(diǎn)上的抽象語(yǔ)素提供音系形式。詞匯項(xiàng)的插入不僅為抽象語(yǔ)素提供音系特征,還為該詞匯項(xiàng)提供標(biāo)識(shí)其特點(diǎn)的形態(tài)特征。這里需要注意的是,詞匯項(xiàng)可以是空的,這時(shí)詞匯項(xiàng)沒(méi)有音系特征,其插入環(huán)境或語(yǔ)法特征沒(méi)有信息,此時(shí)的詞匯項(xiàng)被稱為“缺省詞匯項(xiàng)”(default or elsewhere Vocabulary Item)。我們可以把詞匯表看作是說(shuō)話者有關(guān)形態(tài)句法特征和音系特征相匹配的知識(shí),它是非生成性的。百科知識(shí)是語(yǔ)言中成語(yǔ)③的語(yǔ)義信息的集合,是聯(lián)系詞匯項(xiàng)和其意義的紐帶,有助于詞在LF層面上的語(yǔ)義解釋。我們可以把它看作人的語(yǔ)言知識(shí)的一部分,它告訴我們?yōu)槭裁碨IT是“坐”的意思,而不是別的意思。因此,它實(shí)際上是人儲(chǔ)存詞匯意義的地方,在此之前的詞的推導(dǎo)只是符號(hào)性的,沒(méi)有意義,正是百科知識(shí)為詞賦予了意義。因此,百科知識(shí)也是非生成性的,但它是可以擴(kuò)展的?？梢?jiàn),生成語(yǔ)法傳統(tǒng)意義上的詞庫(kù)在分布形態(tài)學(xué)中被三個(gè)項(xiàng)目表取代,而且它們?cè)诓煌A段發(fā)揮作用致使詞匯結(jié)構(gòu)的生成和詞匯音系形式的插入在不同層面進(jìn)行。這也正是此理論被稱為分布形態(tài)學(xué)的重要原因。

在該理論框架下,詞的生成從句法終極項(xiàng)目開(kāi)始,先生成深層結(jié)構(gòu)(DS)。經(jīng)過(guò)合并(merge)、移動(dòng)(move)或復(fù)制(copy)等句法操作生成淺層結(jié)構(gòu)。再經(jīng)過(guò)大顯形(spell-out)將詞匯的語(yǔ)義信息分離到邏輯式,百科知識(shí)此時(shí)作用于LF對(duì)詞匯的意義解釋做出貢獻(xiàn)。同時(shí),大顯形將詞匯的音系信息分離到形態(tài)結(jié)構(gòu)。在這里,終極項(xiàng)目中抽象語(yǔ)素上的語(yǔ)法特征經(jīng)過(guò)合并、融合(fusion)、裂變(fission)、刪除(impoverishment)等形態(tài)操作形成語(yǔ)法特征陣列,然后詞匯項(xiàng)為抽象語(yǔ)素插入音系特征。詞匯的音系信息最終到達(dá)PF,然后由人的發(fā)音器官發(fā)出線性的聲音,這就是我們實(shí)際聽(tīng)到的語(yǔ)音。因此,對(duì)一個(gè)表達(dá)式來(lái)說(shuō),在推導(dǎo)過(guò)程中,它至少要包括兩個(gè)結(jié)構(gòu)描寫式(structural description)。一是形態(tài)句法描寫式,另一個(gè)是形態(tài)音系描寫式。而且,表達(dá)式的形態(tài)句法結(jié)構(gòu)除了在句法層面生成以外,還涉及到句法后層面的MS。DS和SS的句法部分是生成性的,而PF部分是解釋性的,PF里改變句法結(jié)構(gòu)的規(guī)則是不能自由運(yùn)用的,它是由具體語(yǔ)言的需要所引發(fā)的。而且,說(shuō)話者必須一個(gè)一個(gè)地學(xué)這些規(guī)則。MS和SS的顯著差異就是,兩個(gè)層面里終極節(jié)點(diǎn)上的特征類型不同。SS(包括DS和LF)層面里的終極節(jié)點(diǎn)只有形態(tài)句法和語(yǔ)義特征,沒(méi)有音系特征。而MS層面則多了音系特征。分布形態(tài)學(xué)假定,這些層面里的形態(tài)句法特征都是從普遍語(yǔ)法所提供的特征集里提取的,DS層面生成的終極節(jié)點(diǎn)的性質(zhì)及其語(yǔ)義特征是普遍語(yǔ)法和具體語(yǔ)言的語(yǔ)義范疇或語(yǔ)義概念共同提供的。詞匯項(xiàng)在DS層面生成終極節(jié)點(diǎn)時(shí)是不起作用的,它在MS層面的插入也不改變已經(jīng)存在的特征值(featural values)。

分布形態(tài)學(xué)區(qū)別于其他形態(tài)學(xué)理論的三個(gè)核心特點(diǎn)是:詞匯項(xiàng)后插入(late insertion)、詞匯項(xiàng)特征不完全設(shè)定(underspefication)和完全句法推導(dǎo)。所謂詞匯項(xiàng)后插入,意思是終極節(jié)點(diǎn)上的抽象語(yǔ)素按照一定的句法原則組成具有層次性的結(jié)構(gòu),對(duì)它的句法操作只涉及到句法特征和語(yǔ)義特征,而抽象語(yǔ)素的音系特征是在句法推導(dǎo)完成后通過(guò)詞匯插入提供的。詞匯項(xiàng)特征不完全設(shè)定,指的是要插入的詞匯項(xiàng)的語(yǔ)法特征可以不必完全設(shè)定,它的語(yǔ)法特征只要是終極節(jié)點(diǎn)上抽象語(yǔ)素語(yǔ)法特征的一個(gè)子集就可以了。也就是說(shuō),詞匯項(xiàng)的語(yǔ)法特征可以無(wú)值,或缺少抽象語(yǔ)素的某些特征。完全句法推導(dǎo),意思是在詞的整個(gè)生成過(guò)程中,所有推導(dǎo)都是有層次性的和句法性的,嚴(yán)格受到句法推導(dǎo)鄰近條件的限制。

最后,我們對(duì)分布形態(tài)學(xué)之所以取消詞庫(kù)加以說(shuō)明。上述分布形態(tài)學(xué)理論模型中沒(méi)有了我們所熟悉的生成語(yǔ)法模型里的詞庫(kù),這表明它放棄了詞匯主義。詞庫(kù)里的運(yùn)算被分布到不同的部分完成。這樣,詞項(xiàng)在分布形態(tài)學(xué)中沒(méi)有了地位,也沒(méi)有任何操作發(fā)生在詞庫(kù)里,就連詞的概念也被放棄了。分布形態(tài)學(xué)取消詞庫(kù)一個(gè)很重要的原因是詞庫(kù)很難解決成語(yǔ)問(wèn)題。如果說(shuō)成語(yǔ)是在詞庫(kù)中生成的,但它的生成是句法推導(dǎo)的過(guò)程,因?yàn)槌烧Z(yǔ)內(nèi)部是有句法關(guān)系的。因此,詞庫(kù)中是否應(yīng)該包含成語(yǔ)是值得商榷的。分布形態(tài)學(xué)把成語(yǔ)放到百科知識(shí)里,這樣就成功地解決了這一問(wèn)題。另外,詞這一概念本來(lái)就很模糊,它只是為了我們稱呼的方便,即使在高度形式化的Chomsky生成語(yǔ)法里也沒(méi)有給出精確的界定。而且,Aronoff(1994)認(rèn)為,傳統(tǒng)生成語(yǔ)法的詞庫(kù)能完成的操作太多了,以致于詞匯或詞匯化的概念非常模糊。我們可以把它理解為成語(yǔ)化,因?yàn)樵~庫(kù)被認(rèn)為是音義結(jié)合體的存儲(chǔ)倉(cāng)。如果我們說(shuō)把一個(gè)表達(dá)式詞匯化,這可能就意味著這個(gè)表達(dá)式具有特殊的意義,就相當(dāng)于分布形態(tài)學(xué)中百科知識(shí)里的成語(yǔ)。另外,我們還可以把詞匯化理解為非句法構(gòu)成的,因?yàn)椴⒎撬械谋磉_(dá)式都是由句法操作完成的,它還可以在句法之后的形態(tài)部分生成。

2. 形態(tài)結(jié)構(gòu)中的運(yùn)作原理

這一節(jié)我們將介紹分布形態(tài)學(xué)理論中MS層面運(yùn)作的一些重要技術(shù)細(xì)節(jié),以期對(duì)這種新理論有較為深入的認(rèn)識(shí)。這是分布形態(tài)學(xué)與Chomsky理論區(qū)別最明顯的地方,也是其精華之處。我們首先看MS層面的操作流程。

(2)

當(dāng)詞匯的句法操作完成后,其中的語(yǔ)義信息分離至LF,而音系信息連同抽象語(yǔ)素的形態(tài)句法特征分離至Morphology。在這里形態(tài)句法特征要經(jīng)過(guò)合并、融合、裂變、刪除等形態(tài)操作,之后詞匯項(xiàng)將被插入,這些抽象語(yǔ)素被賦予音系特征。再經(jīng)過(guò)音系規(guī)則的調(diào)整,詞匯的語(yǔ)音最后到達(dá)音系式PF。我們看到,分布形態(tài)學(xué)的主要技術(shù)細(xì)節(jié)是它的句法后階段里的形態(tài)操作和詞匯插入,現(xiàn)在我們將分別對(duì)它們加以介紹,并舉例說(shuō)明。

2.1 形態(tài)操作

由于分布形態(tài)學(xué)理論中詞的推導(dǎo)完全是句法性的,形態(tài)操作實(shí)際上也是對(duì)抽象語(yǔ)素中語(yǔ)法特征的操作。我們首先看合并。它由Marantz(1984)最早提出,它是將一個(gè)終極節(jié)點(diǎn)加入到一個(gè)中心語(yǔ)的語(yǔ)類節(jié)點(diǎn)并與之保持獨(dú)立的過(guò)程。一般來(lái)說(shuō),合并是將一個(gè)中心語(yǔ)和其補(bǔ)語(yǔ)的中心語(yǔ)相加,它很象句法操作里的中心語(yǔ)到中心語(yǔ)移動(dòng)。合并的結(jié)果是,兩個(gè)獨(dú)立短語(yǔ)的中心語(yǔ)構(gòu)成一個(gè)新詞。但是,在這個(gè)新構(gòu)成的詞里,這兩個(gè)獨(dú)立的中心語(yǔ)依然是兩個(gè)獨(dú)立的詞素。因此,在詞匯插入時(shí)需要兩個(gè)詞匯項(xiàng)分別對(duì)合并的終極節(jié)點(diǎn)提供音系形式。我們以英語(yǔ)動(dòng)詞play的過(guò)去式形式played的構(gòu)成為例說(shuō)明合并的運(yùn)作過(guò)程。played是由詞干play加表示過(guò)去時(shí)態(tài)的后綴-ed構(gòu)成的。當(dāng)詞的推導(dǎo)進(jìn)行到Morphology層面時(shí),時(shí)態(tài)T的中心語(yǔ)就會(huì)和動(dòng)詞的中心語(yǔ)V合并成V-T,如(3)所示。斜線里表示詞干和詞綴的音系信息,括號(hào)里表示詞干和詞綴的語(yǔ)法信息。然后插入詞匯項(xiàng)/d/,再經(jīng)過(guò)音系規(guī)則的調(diào)整就構(gòu)成了played。

(3)

在形態(tài)豐富的語(yǔ)言里,這種合并經(jīng)常發(fā)生,而且一個(gè)詞的構(gòu)成往往不只涉及到一次合并。例如,法語(yǔ)中表示將來(lái)時(shí)的定式動(dòng)詞parlera就是中心語(yǔ)Agr先和其補(bǔ)語(yǔ)的中心語(yǔ)T合并成T-Agr,然后再與中心語(yǔ)V合并構(gòu)成V-T-Agr,如(4)所示。之后插入詞匯項(xiàng)/r/和/e/,再經(jīng)過(guò)音系規(guī)則的調(diào)整,parlera就生成了。其中,er是表將來(lái)時(shí)態(tài)的后綴,a是表示第三人稱單數(shù)一致關(guān)系的后綴。

(4)

與合并相似的形態(tài)操作是融合,它是將同一個(gè)語(yǔ)類節(jié)點(diǎn)下的兩個(gè)處于平行位置的終極節(jié)點(diǎn)融合成一個(gè)終極節(jié)點(diǎn)。與合并不同,融合減少了抽象語(yǔ)素的個(gè)數(shù)。融合后的節(jié)點(diǎn)具有構(gòu)成它的兩個(gè)節(jié)點(diǎn)的所有形態(tài)句法特征,但也只有一個(gè)詞匯項(xiàng)能被插入。英語(yǔ)中的一個(gè)融合的例子就是,一般現(xiàn)在時(shí)第三人稱單數(shù)定式動(dòng)詞的生成。我們以plays為例,它是由詞干play與表示時(shí)態(tài)和一致關(guān)系的詞綴-s構(gòu)成的。當(dāng)詞的推導(dǎo)進(jìn)行到Morphology層面時(shí),一致Agr的中心語(yǔ)就會(huì)和時(shí)態(tài)T的中心語(yǔ)融合成一個(gè)節(jié)點(diǎn),然后再與中心語(yǔ)V合并,如(5)所示。經(jīng)過(guò)詞匯插入和音系規(guī)則的調(diào)整,plays就生成了。

(5)

另一個(gè)形態(tài)操作是刪除,由Bonet(1991)首先提出。它是將詞匯推導(dǎo)中某個(gè)終極節(jié)點(diǎn)上的語(yǔ)法特征刪除的一種形態(tài)操作。一個(gè)簡(jiǎn)單的例子就是英語(yǔ)一般現(xiàn)在時(shí)系動(dòng)詞be的插入。如(6)所示,系動(dòng)詞be有三種不同的定式形式供抽象語(yǔ)素時(shí)態(tài)一致(Tense-Agr)的融合體選擇。

(6) am —— [+1Person, -Plural, +Present]

is——[+3Person, -Plural, +Present]

are——elsewhere

這里的單復(fù)數(shù)和時(shí)態(tài)已經(jīng)很清楚了,但人稱還需更細(xì)的說(shuō)明,如(7)所示:

(7) 123

Participant in Speech Event + + -

Author of Speech Event + - -

這樣,系動(dòng)詞be的詞語(yǔ)項(xiàng)陣列就變成了(8):

(8) am —— [+PSE, +Author, -Plural,

+Present]

is——[-PSE, -Author, -Plural,

+Present]

are——elsewhere

這里涉及了一個(gè)刪除操作,即(9)將第二人稱抽象語(yǔ)素上的[-Pl]特征刪除了。

(9) [-Pl] → ?/[+PSE, -Author]

因此,英語(yǔ)缺乏單獨(dú)的一般現(xiàn)在時(shí)第二人數(shù)單數(shù)的定式系動(dòng)詞be。

與刪除形態(tài)操作相反的是裂變。它是將一個(gè)終極節(jié)點(diǎn)分裂成兩個(gè)獨(dú)立的終極節(jié)點(diǎn)的過(guò)程,并由兩個(gè)不同的詞匯項(xiàng)提供音系特征。這種形態(tài)操作最先由Noyer(1992)發(fā)現(xiàn),他注意到，對(duì)大多數(shù)抽象語(yǔ)素來(lái)說(shuō),當(dāng)一個(gè)詞匯項(xiàng)插入后,詞匯插入也就結(jié)束了。但并非所有的抽象語(yǔ)素都是這樣。他注意到在一些亞非語(yǔ)言中,某個(gè)抽象語(yǔ)素完成詞匯插入后并沒(méi)有結(jié)束,而是又產(chǎn)生了另一個(gè)抽象語(yǔ)素,并需要一個(gè)單獨(dú)的詞匯項(xiàng)為其提供語(yǔ)音形式,他把這種過(guò)程叫作裂變。因此,在裂變的抽象語(yǔ)素中,詞匯項(xiàng)不再為插入同一個(gè)抽象語(yǔ)素而競(jìng)爭(zhēng),而是自動(dòng)產(chǎn)生另一個(gè)抽象語(yǔ)素供詞匯插入。

以上我們看到,形態(tài)操作在推導(dǎo)MS表征時(shí)能夠?qū)Τ橄笳Z(yǔ)素產(chǎn)生影響,或改變其個(gè)數(shù),或改變其組合,最終生成終極成分的層次性結(jié)構(gòu)。與生成語(yǔ)法中的句法移動(dòng)一樣,以上形態(tài)操作也要受到條件的限制。一是鄰近條件(locality conditions),另一個(gè)是內(nèi)容普遍性(substantive universals)。所謂鄰近條件指的是,兩個(gè)參與形態(tài)操作的抽象語(yǔ)素要相鄰,位于同一結(jié)構(gòu)中。而內(nèi)容普遍性指的是,參與形態(tài)操作的抽象語(yǔ)素的形態(tài)句法特征都是從普遍語(yǔ)法所提供的一個(gè)特征集里提取的。

2.2 詞匯項(xiàng)的插入

可以說(shuō),在詞匯插入前,構(gòu)詞的所有的操作都是句法性的,只涉及到語(yǔ)法特征，而詞匯項(xiàng)的插入不僅涉及到語(yǔ)法特征,還涉及音系特征。它是為終極節(jié)點(diǎn)上的抽象語(yǔ)素提供音系特征的機(jī)制,發(fā)生在MS層面里形態(tài)操作結(jié)束之后。每一個(gè)抽象語(yǔ)素都帶有一連串的語(yǔ)法特征,如時(shí)態(tài)、人稱、性、數(shù)等,而且這些特征都是完全設(shè)定的。但能滿足插入條件的詞匯項(xiàng)往往不止一個(gè),而每一個(gè)抽象語(yǔ)素又只能插入一個(gè)詞匯項(xiàng),因此,眾多潛在的詞匯項(xiàng)之間就會(huì)存在競(jìng)爭(zhēng),這時(shí)子集原則(Subset Principle)將決定哪一個(gè)詞匯項(xiàng)最終能夠被插入。

(10) 子集原則:如果詞匯項(xiàng)上的特征和抽象語(yǔ)素的特征完全匹配或是其特征的一個(gè)子集,該詞匯項(xiàng)就可以插入。一旦詞匯項(xiàng)出現(xiàn)了抽象語(yǔ)素中沒(méi)有的特征,該詞匯項(xiàng)就不能插入。如果同時(shí)有若干個(gè)滿足插入條件的詞匯項(xiàng),與抽象語(yǔ)素上特征匹配最多者將最終被插入(Halle 1997:128)。

也就是說(shuō),詞匯項(xiàng)上的特征沒(méi)有必要與其要插入的終極節(jié)點(diǎn)上抽象語(yǔ)素的所有特征都一一對(duì)應(yīng),而只要是它的一個(gè)子集就可以了。抽象語(yǔ)素上的特征是完全設(shè)定的,而詞匯項(xiàng)上的特征可以部分設(shè)定,或缺少某些特征,或某些特征無(wú)值,這正是分布形態(tài)學(xué)的一個(gè)核心特點(diǎn)。詞匯項(xiàng)上的特征必須與要插入的抽象語(yǔ)素的特征相一致,它們之間不能有任何的特征沖突,否則就不能被插入。當(dāng)存在多個(gè)滿足插入條件的詞匯項(xiàng)時(shí),與抽象語(yǔ)素上特征吻合最多者最終將被插入。

現(xiàn)在,我們以英語(yǔ)一般現(xiàn)在時(shí)第三人稱單數(shù)時(shí)態(tài)和一致標(biāo)記-s的音系插入為例說(shuō)明詞匯插入的運(yùn)作過(guò)程。根據(jù)分布形態(tài)學(xué)理論,競(jìng)爭(zhēng)插入某一抽象語(yǔ)素的詞匯項(xiàng)會(huì)按照特征設(shè)定多的優(yōu)于特征設(shè)定少的原則自動(dòng)排列成一個(gè)陣列。這樣,排在前面的詞匯項(xiàng)就會(huì)比后面的具有更多的與抽象語(yǔ)素相同的形態(tài)句法特征,其插入環(huán)境也就更為具體,復(fù)雜程度也較高一些。英語(yǔ)一般現(xiàn)在時(shí)第三人稱單數(shù)時(shí)態(tài)和一致標(biāo)記-s用于題元?jiǎng)釉~,其陣列如(11)所示:

(11) a. -s —— [+Present, +3Person,

+Singular]

b. ?——[+Present]

從(11)可以看出,在一般現(xiàn)在時(shí)第三人稱單數(shù)環(huán)境下,有兩個(gè)處于競(jìng)爭(zhēng)的詞匯項(xiàng)。排在前面的是-s,有三個(gè)語(yǔ)法特征。排在后面的是空詞匯項(xiàng)?,只有一個(gè)語(yǔ)法特征。根據(jù)子集原則,-s的特征設(shè)定齊全,會(huì)優(yōu)先于?的插入。為保證一個(gè)抽象語(yǔ)素只能插入一個(gè)詞匯項(xiàng),分布形態(tài)學(xué)規(guī)定:一旦某一個(gè)詞匯項(xiàng)插入到某個(gè)終極節(jié)點(diǎn),這個(gè)節(jié)點(diǎn)上抽象語(yǔ)素的特征就隨之被釋放,其他詞匯項(xiàng)就不能再插入了。因此,一旦-s被插入,相應(yīng)的抽象語(yǔ)素上的特征就沒(méi)有了,?就不能再插入了。這一點(diǎn)跟最簡(jiǎn)方案理論中的特征核查有相似之處。但如果-s沒(méi)有出現(xiàn),?也是可以插入的,因?yàn)樵撛~匯項(xiàng)的特征是一般現(xiàn)在時(shí)第三人稱單數(shù)這個(gè)抽象語(yǔ)素特征的一個(gè)子集,而且沒(méi)有與其沖突的特征。也就是說(shuō),在一般現(xiàn)在時(shí)第三人稱單數(shù)環(huán)境下,光桿動(dòng)詞可以代替具有屈折變化的定式動(dòng)詞,但后者不能代替前者,因?yàn)榇藭r(shí)是非定式環(huán)境,具有屈折變化的定式動(dòng)詞與其有特征沖突。因此,我們可以把光桿動(dòng)詞看作是帶有屈折詞綴的定式動(dòng)詞的缺省形式。這樣,我們就可以解釋為何二語(yǔ)習(xí)得者經(jīng)常省略使用一般現(xiàn)在時(shí)第三人稱單數(shù)標(biāo)記-s了。在沒(méi)有成功提取-s時(shí),二語(yǔ)習(xí)得者就會(huì)用缺省形式代替具有屈折變化的定式動(dòng)詞,從而導(dǎo)致了-s的缺失。

在詞匯插入時(shí),還有可能出現(xiàn)兩個(gè)或更多競(jìng)爭(zhēng)詞匯項(xiàng)的特征設(shè)定個(gè)數(shù)相同的情況。這時(shí),子集原則就不能確定插入哪個(gè)詞匯項(xiàng)了。其中一種情況是要插入的詞匯項(xiàng)是某一語(yǔ)素的語(yǔ)素變體。它們的特征設(shè)定完全相同,只不過(guò)插入環(huán)境不同。比如,可以插入英語(yǔ)一般過(guò)去時(shí)態(tài)節(jié)點(diǎn)上的詞匯項(xiàng)有三個(gè):?,/t/和/d/。?用于強(qiáng)動(dòng)詞詞干(如hit),而/t/和/d/用于弱動(dòng)詞詞干(如slept,called)。這三個(gè)語(yǔ)素變體的實(shí)特征都一樣,只是語(yǔ)境特征不同。按照分布形態(tài)學(xué)的規(guī)定,特征設(shè)定多的詞匯項(xiàng)排在前面,優(yōu)先插入。由于?有兩個(gè)設(shè)定的特征,而/t/和/d/只有一個(gè),因此,這三個(gè)語(yǔ)素變體的陣列如(12)所示:

(12) ? —— [+Past, +Strong]

/t/——[+Past, -Strong]

/d/——[+Past, -Strong]

但子集原則不能決定/t/和/d/的插入,因?yàn)樗鼈兊奶卣髟O(shè)定是一樣的。為了解決這個(gè)問(wèn)題,Halle和Marantz(1993)提出了Pāninian原則。根據(jù)該原則,此時(shí)的詞匯插入由語(yǔ)素變體所處的環(huán)境決定。它規(guī)定，處于越復(fù)雜、越具體環(huán)境下的詞匯項(xiàng)越將優(yōu)先插入。而且,詞匯項(xiàng)上的時(shí)特征優(yōu)先于語(yǔ)境特征考慮。如果時(shí)特征一樣,最復(fù)雜、最具體的語(yǔ)境特征將優(yōu)先插入。因此,這里的/t/要優(yōu)于/d/插入,因?yàn)?t/只作用于動(dòng)詞的詞干,而/d/用于除?和/t/的其他任何環(huán)境,屬于過(guò)去時(shí)態(tài)節(jié)點(diǎn)的缺省插入。

另一種情況是要插入的詞匯項(xiàng)的特征設(shè)定個(gè)數(shù)相同,但特征不同,這時(shí)子集原則也無(wú)能為力。Noyer(1997)提出了“特征的普遍層次性”(Universal Hierarchy of Features)原則來(lái)解決這個(gè)問(wèn)題,并規(guī)定在詞匯插入時(shí)處于高層次的詞匯項(xiàng)優(yōu)先于層次低的詞匯項(xiàng),如(13)所示:

(13) 1 Person 2 Person Dual Plural other features

也就是說(shuō),當(dāng)要插入的詞匯項(xiàng)個(gè)數(shù)相同時(shí),優(yōu)先考慮人稱特征,然后是數(shù)特征,最后才是其他的特征。而且,第一人稱特征又優(yōu)先于第二人稱特征,雙數(shù)特征優(yōu)先于復(fù)數(shù)特征。

2.3 音系調(diào)整規(guī)則

在詞匯項(xiàng)為終極節(jié)點(diǎn)上的抽象語(yǔ)素提供音系形式以后,還不能產(chǎn)出這個(gè)詞的正確音系。它還需要經(jīng)過(guò)音系調(diào)整規(guī)則來(lái)改變其音系形式,最終形成我們聽(tīng)到的實(shí)際的語(yǔ)音。這也是(2)里的音系規(guī)則的一部分。

3. 分布形態(tài)學(xué)與其他形態(tài)學(xué)理論

目前,除了分布形態(tài)學(xué)以外,較為有影響的形態(tài)學(xué)理論還有無(wú)詞綴形態(tài)學(xué)(A-Morphous or Affixless Morphology)(Anderson 1992)和詞匯主義形態(tài)學(xué)(Lexicalist Morphology)(Lieber 1992)。它們的共同之處是都承認(rèn)句法、語(yǔ)義、形態(tài)特征和音系特征之間存在著某種聯(lián)系。這一節(jié)我們將探討分布形態(tài)學(xué)和這兩種形態(tài)學(xué)理論的不同之處及其優(yōu)越性。

無(wú)詞綴形態(tài)學(xué)認(rèn)為,只有實(shí)語(yǔ)類的詞干部分才是傳統(tǒng)意義上所指的音義結(jié)合體的詞素,而詞綴只是用于構(gòu)成實(shí)語(yǔ)類的規(guī)則,或者說(shuō)是形態(tài)音系規(guī)則的副產(chǎn)品。因此,詞綴在這種形態(tài)學(xué)理論中根本沒(méi)有地位,它是以詞位(lexeme)為基礎(chǔ)的。該理論以“分離假說(shuō)”為基礎(chǔ),將句法運(yùn)算中的終極成分和它們的音系實(shí)現(xiàn)分離開(kāi)來(lái)。而且,構(gòu)成復(fù)雜詞的詞干和詞綴的音系特征與它們的形態(tài)句法特征相比可以是不完全設(shè)定的。

相反,詞匯主義形態(tài)學(xué)則認(rèn)為詞綴和實(shí)語(yǔ)類的詞干都是語(yǔ)素,并對(duì)詞綴和詞干語(yǔ)素的傳統(tǒng)概念進(jìn)行了修正。而且,詞綴和詞干能將其音系形式和意義以及功能相聯(lián)系,在句法中運(yùn)算的詞是詞項(xiàng)組合的結(jié)果。句法終極成分的音系形式是通過(guò)與之形態(tài)句法特征相一致的詞匯插入實(shí)現(xiàn)的。插入前的詞匯項(xiàng)帶有非形態(tài)句法表征的語(yǔ)類和子語(yǔ)類信息,它們可以決定其他詞綴插入的條件或音系調(diào)整規(guī)則的操作,從而影響詞的進(jìn)一步音系實(shí)現(xiàn)。

分布形態(tài)學(xué)是在吸收前兩種形態(tài)學(xué)理論合理成分的基礎(chǔ)上提出的。一方面,它采用了無(wú)詞綴形態(tài)學(xué)將句法運(yùn)算中的終極成分和它們的音系實(shí)現(xiàn)相分離的觀點(diǎn),在LF、DS和SS三個(gè)句法層面上的終極節(jié)點(diǎn)沒(méi)有音系形式,直到MS層面才獲得。另一方面,它采用了詞匯主義形態(tài)學(xué)中句法終極成分的音系實(shí)現(xiàn)由能夠?qū)⑺鼈兊男螒B(tài)句法特征和音系特征聯(lián)系在一起的詞匯項(xiàng)來(lái)處理的觀點(diǎn),并承認(rèn)詞綴和實(shí)語(yǔ)類的詞干一樣都是語(yǔ)素。因此,分布形態(tài)學(xué)和無(wú)詞綴形態(tài)學(xué)在對(duì)待詞綴問(wèn)題上的觀點(diǎn)是不同的。前者堅(jiān)持詞綴也是語(yǔ)素的觀點(diǎn),而后者把任何屈折變化都看作是支配詞干的節(jié)點(diǎn)上的形態(tài)句法特征,把屈折詞綴看作是應(yīng)用到這些詞干上的構(gòu)詞規(guī)則的副產(chǎn)品。為了避免解釋詞素的意思和形式的非一對(duì)一關(guān)系,分布形態(tài)學(xué)重新定義了詞素的概念,而無(wú)詞綴形態(tài)學(xué)則把詞綴從形態(tài)學(xué)中取消了。但是,我們注意到,句法中的終極成分和音系形式往往并不都是一一對(duì)應(yīng)的,抽象語(yǔ)素可以在MS層面裂變、融合或刪除以改變其個(gè)數(shù),使得某一個(gè)抽象語(yǔ)素(如Past)可以有幾個(gè)不同的語(yǔ)音形式(如?,/t/和/d/)。而一個(gè)語(yǔ)音形式(如/z/)又可以插入不同的抽象語(yǔ)素(如名詞后的[pl]和動(dòng)詞后的[Present,Sg,3Person])。因此,音系結(jié)構(gòu)并不能直接反映句法結(jié)構(gòu)。這樣,無(wú)詞綴形態(tài)學(xué)不僅與傳統(tǒng)的形態(tài)學(xué)理論相悖,而且與大多數(shù)當(dāng)代生成語(yǔ)法理論也不吻合,因?yàn)榍墼~綴通常被視為功能語(yǔ)類的中心語(yǔ),應(yīng)該是終極節(jié)點(diǎn)。

詞匯主義形態(tài)學(xué)與分布形態(tài)學(xué)也有不同之處。在詞匯主義形態(tài)學(xué)理論中,詞綴和詞干同樣都是具有音系特征和形態(tài)句法特征的詞項(xiàng),正是這些詞項(xiàng)的組合構(gòu)成了詞。而在分布形態(tài)學(xué)理論中,給形態(tài)句法特征賦予音系特征發(fā)生在句法推導(dǎo)之后。而且,給形態(tài)句法特征賦予音系特征也不會(huì)發(fā)生在句法部分運(yùn)算的終極成分中。另外,在分布形態(tài)學(xué)理論中,詞是從終極節(jié)點(diǎn)開(kāi)始經(jīng)過(guò)句法操作在詞匯插入前構(gòu)成的,詞的結(jié)構(gòu)以及詞綴的層次性位置完全由句法決定,而不像詞匯主義形態(tài)學(xué)里由每個(gè)詞綴的子語(yǔ)類化框架決定。最后,在分布形態(tài)學(xué)理論中,句法操作中的形態(tài)句法特征不是詞匯插入的結(jié)果,詞匯項(xiàng)的特征可以不完全設(shè)定。而詞匯主義形態(tài)學(xué)中要插入詞綴的詞匯項(xiàng)必須帶有所有的特征,以便在句法和LF層面生成合法的特征結(jié)構(gòu)。

4. 分布形態(tài)學(xué)與特征核查理論

最后,我們將比較分布形態(tài)學(xué)理論和最簡(jiǎn)方案(Chomsky 1993,1995)的特征核查理論在生成動(dòng)詞方面的差異,并指出分布形態(tài)學(xué)的優(yōu)越性。

在分布形態(tài)學(xué)理論中,形態(tài)在句法之后生成,詞的語(yǔ)音形式在句法推導(dǎo)完成后實(shí)現(xiàn)。帶有屈折變化的詞是通過(guò)一系列的句法操作和形態(tài)操作與帶有形態(tài)句法特征的詞綴結(jié)合的過(guò)程。因此,詞的生成是句法性的或后句法性的,而不是詞匯性的,它體現(xiàn)了句法先于形態(tài)的理論設(shè)想。而在最簡(jiǎn)方案理論中,形態(tài)和句法是直接相連的,并提出動(dòng)詞的內(nèi)部形態(tài)結(jié)構(gòu)和句法結(jié)構(gòu)涉及的是特征的核查機(jī)制。一個(gè)帶有屈折變化的詞會(huì)帶有一系列無(wú)序的特征,這些特征在詞匯插入前就由詞庫(kù)提供了。當(dāng)該詞提升至功能語(yǔ)類時(shí),它的特征就會(huì)與功能語(yǔ)類上的特征相互匹配并且核查。所有不可解釋特征都要被核查掉,滿足完全解釋原則(Full Interpretaion Principle),整個(gè)句法推導(dǎo)才會(huì)收斂(converge),生成的句子才是合乎語(yǔ)法的；否則,整個(gè)句法推導(dǎo)就會(huì)崩潰(crash),生成的句子不合乎語(yǔ)法。

在分布形態(tài)學(xué)理論看來(lái),最簡(jiǎn)方案的特征核查理論有一些令人費(fèi)解之處。其中一個(gè)就是,為何動(dòng)詞屈折詞綴的內(nèi)部層次性關(guān)系能夠?qū)⑴c該屈折詞綴有關(guān)的一系列特征生成語(yǔ)素？而且,為何這些特征正好與功能語(yǔ)類帶有的特征相對(duì)應(yīng)？在它看來(lái),特征核查理論有為了核查而預(yù)先設(shè)置了這些相對(duì)應(yīng)的特征之嫌。帶有屈折變化的動(dòng)詞是一堆無(wú)序特征的集合,其詞干和詞綴的內(nèi)部音系結(jié)構(gòu)和語(yǔ)法特征之間的聯(lián)系對(duì)其他句法推導(dǎo)絲毫沒(méi)有意義。另外,特征核查理論根據(jù)鏡像原則(Mirror Principle)(Baker 1985)形態(tài)能夠直接反映句法的精神,詞綴的順序反映了投射的句法層次性關(guān)系。然而,最簡(jiǎn)方案中的屈折詞綴是動(dòng)詞在詞庫(kù)中就帶有的。也就是說(shuō),詞綴是在詞庫(kù)中加在動(dòng)詞上的。而特征核查過(guò)程中是功能語(yǔ)類的中心語(yǔ)而不是詞綴加在動(dòng)詞上。如果鏡像原則是正確的,核查理論將不能解釋句法中的中心語(yǔ)到中心語(yǔ)提升能夠反映詞庫(kù)里動(dòng)詞加詞綴這一事實(shí)。另外,特征核查理論規(guī)定,特征的核查以詞庫(kù)里動(dòng)詞加詞綴的順序進(jìn)行,與動(dòng)詞詞干最近、最內(nèi)部的詞綴上的特征最先核查。如果加屈折詞綴的構(gòu)詞操作只有中心語(yǔ)到中心語(yǔ)移動(dòng)和附加的話,鏡像原則將是精確的,特征核查理論也能足夠說(shuō)明形態(tài)和句法的直接映射關(guān)系。但是問(wèn)題在于,除了中心語(yǔ)到中心語(yǔ)移動(dòng)和附加外,形態(tài)和句法之間的相互作用還包括中心語(yǔ)的合并,在MS層面增加抽象語(yǔ)素或特征,抽象語(yǔ)素的融合和裂變等,這些都會(huì)導(dǎo)致形態(tài)和句法的相互不匹配。因此,形態(tài)很多時(shí)候是不能直接反映句法的。而且,詞匯插入必須在所有這些形態(tài)結(jié)構(gòu)變化之后進(jìn)行,這就會(huì)違反嚴(yán)格意義上的鏡像原則。

除了上述概念上的不同,分布形態(tài)學(xué)和特征核查理論在分析手段上也存在差異。在特征核查理論中,既然句法結(jié)構(gòu)在從DS到PF的推導(dǎo)過(guò)程中動(dòng)詞無(wú)需與屈折詞綴結(jié)合,它就可以在PF與含有需要核查特征的功能語(yǔ)類的中心語(yǔ)相分離,而在LF中提升至功能語(yǔ)類中心語(yǔ)進(jìn)行特征核查。而在分布形態(tài)學(xué)理論中,功能語(yǔ)類的中心語(yǔ)帶有需要進(jìn)行詞匯插入的形態(tài)句法特征,為了與詞綴結(jié)合,在從DS到PF過(guò)程中動(dòng)詞必須同與該詞綴相對(duì)應(yīng)的功能語(yǔ)類的中心語(yǔ)相結(jié)合。特征核查理論的這種LF提升和分布形態(tài)學(xué)的在MS加詞綴可以由英語(yǔ)的時(shí)態(tài)詞綴來(lái)體現(xiàn)。特征核查理論在解釋英語(yǔ)題元?jiǎng)釉~帶有時(shí)態(tài)后綴時(shí),不需要英語(yǔ)的題元?jiǎng)釉~在從DS到PF過(guò)程中提升,而時(shí)態(tài)節(jié)點(diǎn)T也不下移到V,而是題元?jiǎng)釉~在LF中隱性提升至T核查詞綴的時(shí)態(tài)特征。但在分布形態(tài)學(xué)理論中,象2.1描述的那樣,抽象詞綴T必須在MS與題元?jiǎng)釉~合并。

5. 結(jié)語(yǔ)

本文介紹和評(píng)析了生成語(yǔ)言學(xué)的一個(gè)重要分支——分布形態(tài)學(xué)理論。雖然從它的提出至今只有短短的十幾年,但它已經(jīng)發(fā)展成為一種系統(tǒng)性的理論,并得到了較為廣泛的應(yīng)用。它與占主流地位的Chomsky生成語(yǔ)言學(xué)有較強(qiáng)的互補(bǔ)性,尤其它充分發(fā)展了Chomsky生成語(yǔ)言學(xué)所忽視的音系式中的語(yǔ)言運(yùn)作機(jī)制和動(dòng)詞短語(yǔ)的內(nèi)部論元結(jié)構(gòu)。與其他形態(tài)學(xué)和最簡(jiǎn)方案中的特征核查理論相比,分布形態(tài)學(xué)理論也有著不可比擬的優(yōu)越性,相信在今后的語(yǔ)言研究中該理論會(huì)得到進(jìn)一步的應(yīng)用,同時(shí)也會(huì)不斷自我完善和發(fā)展。

附注:

① 構(gòu)式主義語(yǔ)言學(xué)的基本思想是句子的意義由句子的具體結(jié)構(gòu)決定,其出發(fā)點(diǎn)是解決有些動(dòng)詞可以構(gòu)成不同的結(jié)構(gòu),而且在不同的結(jié)構(gòu)中表達(dá)的意義也不一樣。而詞匯主義語(yǔ)言學(xué)認(rèn)為,句子結(jié)構(gòu)是詞匯投射的結(jié)果,句子的意義也是由詞匯決定的。

② Harley和Noyer(1998)把它們稱為l-morpheme和f-morpheme,相當(dāng)于Chomsky生成語(yǔ)法理論中的實(shí)語(yǔ)類(lexical categories)和功能語(yǔ)類(functional categories)。

③ 分布形態(tài)學(xué)中的成語(yǔ)和我們傳統(tǒng)語(yǔ)法以及Chomsky生成語(yǔ)法中的成語(yǔ)意義是不同的。它指的是,任何不能從形態(tài)句法結(jié)構(gòu)描寫式完全推測(cè)出意義的表達(dá)式。它可以是我們通常說(shuō)的詞,也可以是傳統(tǒng)意義上的成語(yǔ),甚至可以只是詞的一部分。

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