劉文超 白永秀

摘要：交易效率是影響分工演進(jìn)的決定性因素。交易效率的提升推動(dòng)了分工的演進(jìn)和城市的興起。由于城市集聚經(jīng)濟(jì)和農(nóng)村分散經(jīng)濟(jì)的不同特性，城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)之間交易效率和分工水平的不平衡是導(dǎo)致城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生的根本原因。理論分析和對(duì)來自中國各地區(qū)(1985－2008)的省級(jí)面板數(shù)據(jù)所進(jìn)行的實(shí)證分析都表明，交易效率的提升對(duì)于促進(jìn)城市化發(fā)展，推進(jìn)城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化具有積極意義。交易效率的提升會(huì)使二元經(jīng)濟(jì)對(duì)立程度呈現(xiàn)出“倒U型”的發(fā)展趨勢(shì)。隨著交易效率的進(jìn)一步提高，城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)將呈現(xiàn)出緩和態(tài)勢(shì)。

關(guān)鍵詞：分工；交易效率；城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1002－2848－2011(02)－0060－07

一、引言

經(jīng)濟(jì)發(fā)展在本質(zhì)上可視為一個(gè)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化升級(jí)的過程。發(fā)展中國家為了實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化，在推進(jìn)工業(yè)化和城市化的進(jìn)程中，需要不斷調(diào)整、升級(jí)自身經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，通過結(jié)構(gòu)調(diào)整來達(dá)成全面均衡可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)。其中，破除城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，推進(jìn)城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)一體化，是發(fā)展中國家在調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中所要解決的主要問題。對(duì)此，傳統(tǒng)二元經(jīng)濟(jì)理論曾提出過一系列關(guān)于破解二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)沖突的理論觀點(diǎn)與政策主張。然而，受理論缺陷和背景差異的局限，傳統(tǒng)觀點(diǎn)在實(shí)際運(yùn)用中的效果卻并不理想。有鑒于此，本文擬借助新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的相關(guān)思想，從分工視角出發(fā)，試圖闡述一個(gè)相對(duì)完整的城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)分析框架，并對(duì)其進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，以期深化人們對(duì)于城市化發(fā)展和城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)成因及其轉(zhuǎn)化途徑的認(rèn)識(shí)與理解。

傳統(tǒng)二元經(jīng)濟(jì)理論，從發(fā)展中國家傳統(tǒng)部門與現(xiàn)代部門并存的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)出發(fā)，在分析兩部門所具有的諸多不對(duì)稱性特征的基礎(chǔ)上，研究了推進(jìn)二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化的途徑和方法。無論是古典主義的劉易斯－拉尼斯－費(fèi)景漢模型，還是新古典主義的喬根森，托達(dá)羅模型，都將城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)視為外生給定變量，導(dǎo)致城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)在勞動(dòng)生產(chǎn)率、居民收入等方面存在差異的原因，主要在于生產(chǎn)要素特別是勞動(dòng)力在城鄉(xiāng)兩部門配置的不對(duì)稱與不合理。據(jù)此邏輯，傳統(tǒng)理論認(rèn)為，促進(jìn)剩余勞動(dòng)力從鄉(xiāng)村傳統(tǒng)部門向城市現(xiàn)代部門轉(zhuǎn)移，城市現(xiàn)代部門快速擴(kuò)張和鄉(xiāng)村傳統(tǒng)部門生產(chǎn)率不斷提高，是實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化的根本途徑。這其中，又以剩余勞動(dòng)力的順利轉(zhuǎn)移為核心。因此，從某種意義上講，城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化就是一個(gè)鄉(xiāng)村剩余勞動(dòng)力向城市持續(xù)轉(zhuǎn)移的過程。

不可否認(rèn)，傳統(tǒng)二元經(jīng)濟(jì)理論所開創(chuàng)的分析框架，對(duì)于人們把握發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)特征，理解二元經(jīng)濟(jì)及其轉(zhuǎn)化途徑無疑具有重要的借鑒意義。但同時(shí)，傳統(tǒng)理論也存在著重大缺陷，由于將城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)視作既定事實(shí)，而沒有探尋二元結(jié)構(gòu)形成的內(nèi)在深層原因，致使傳統(tǒng)分析框架的自身邏輯并不完整。在缺少對(duì)形成機(jī)制深入理解的情況下，傳統(tǒng)理論對(duì)二元經(jīng)濟(jì)的分析只能浮于表面，僅僅揭示了其轉(zhuǎn)化的“部分片斷”，而沒有展示其形成與轉(zhuǎn)化的“全部圖景”。事實(shí)上，城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)及其轉(zhuǎn)化不僅是一個(gè)資源優(yōu)化配置問題，更是一個(gè)組織生成演進(jìn)問題。因此，要從本質(zhì)上全面深入理解城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)成因及其轉(zhuǎn)化，就需要從分工組織演進(jìn)的視角對(duì)其進(jìn)行研究。

我們知道，勞動(dòng)生產(chǎn)率方面的差異是城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中最為重要的特征，如果能抓住造成這種差異的原因，自然就能從根本上揭示二元經(jīng)濟(jì)的成因并找到其轉(zhuǎn)化途徑?！八姑芏ɡ怼奔啊八姑懿孪搿北砻?，分工是增進(jìn)勞動(dòng)生產(chǎn)率的源泉，而分工又受制于市場(chǎng)規(guī)模；農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力的增進(jìn)，總跟不上制造業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)力的增進(jìn)的主要原因，也許就是農(nóng)業(yè)不能采用完全的分工制度。由此可以從生產(chǎn)組織的角度推論出，城鄉(xiāng)兩部門勞動(dòng)生產(chǎn)率的差距主要源于分工水平的差異。此后，通過對(duì)分工的具體形式——迂回生產(chǎn)方式擴(kuò)展與產(chǎn)業(yè)間分工的考察，楊格進(jìn)一步充實(shí)了分工思想，提出了分工一般地取決于分工的重要觀點(diǎn)。該觀點(diǎn)從動(dòng)態(tài)意義上揭示了分工所具有的自我強(qiáng)化、循環(huán)累積的特征，它以廣義的市場(chǎng)，即與商貿(mào)活動(dòng)聯(lián)系的生產(chǎn)活動(dòng)的總和為中介，內(nèi)生著分工演進(jìn)的動(dòng)態(tài)增長效應(yīng)。近年來，以楊小凱為代表的新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)(New Classical Econom-ics)，運(yùn)用超邊際分析方法將分工思想加以形式化，不僅使其重新煥發(fā)光彩并得到進(jìn)一步發(fā)展，而且這種努力還為從分工視角研究城市化與城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)問題開辟了新的道路。以此為基礎(chǔ)，高帆、秦占欣運(yùn)用超邊際分析方法對(duì)分工的兩項(xiàng)主要特征——迂回生產(chǎn)程度和中間產(chǎn)品使用在工、農(nóng)業(yè)中的應(yīng)用情況進(jìn)行建模分析后發(fā)現(xiàn)，誠如“斯密猜想”所言，兩部門分工水平的差異是導(dǎo)致二者出現(xiàn)勞動(dòng)生產(chǎn)率差距，進(jìn)而形成城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)反差的基本原因。至于二元經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)化趨勢(shì)，高帆認(rèn)為，隨著分工水平的提高，二元經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)化體現(xiàn)為一個(gè)工業(yè)化發(fā)展，以及在此基礎(chǔ)上的服務(wù)業(yè)興起和城市化水平提高的過程。

上述理論觀點(diǎn)為我們從分工視角理解城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)問題提供了重要的思想基礎(chǔ)。然而，現(xiàn)有理論也存在著不足之處，它們或重在研究分工與城市化的關(guān)系，或關(guān)注于分工對(duì)二元經(jīng)濟(jì)的影響，結(jié)果卻往往忽視了在分工視角下，將城市化與二元經(jīng)濟(jì)問題聯(lián)系起來進(jìn)行全面綜合的考量。針對(duì)以上情形，本文在借鑒相關(guān)思想的基礎(chǔ)上，從分工視角出發(fā)，并以交易效率這一連接分工、城市化與二元經(jīng)濟(jì)諸變量的概念為邏輯主線展開理論分析，以期內(nèi)生地探討分工、交易效率對(duì)城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)演變的影響。為此，我們搜集了中國各地區(qū)(1985－2008)的省級(jí)面板數(shù)據(jù)，經(jīng)驗(yàn)分析表明，交易效率的提升對(duì)于促進(jìn)城市化發(fā)展，推進(jìn)城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化具有積極意義。交易效率的提升會(huì)使城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)對(duì)立程度呈現(xiàn)出“倒U型”的變動(dòng)趨勢(shì)，隨著交易效率的進(jìn)一步提高，城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)將呈現(xiàn)出緩和態(tài)勢(shì)。這為破除我國城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)一體化提供了可行思路，即要想實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)一體化，必須不斷提高交易效率，尤其是要努力提高鄉(xiāng)村交易效率。

本文具體安排如下：第二部分梳理分工、交易效率、城市化和城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)之間的關(guān)系；第三部分交代本文所使用的模型、方法與數(shù)據(jù)；第四部分是計(jì)量結(jié)果的解釋和穩(wěn)健性檢驗(yàn)；第五部分為結(jié)語。

二、交易效率、城市化與城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)

鑒于分工在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要性，探尋影響分工演進(jìn)的因素便成為了深入理解城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)的關(guān)鍵所在。事實(shí)上，分工雖具有自我強(qiáng)化、不斷擴(kuò)展的特點(diǎn)，但其演進(jìn)卻并非是絕對(duì)無條件的，而是需要其它要素加以支持、配合方能順利實(shí)現(xiàn)。一般而言，分工在創(chuàng)造供給的同時(shí)，也在不斷地創(chuàng)造著需求，分工水平的提高會(huì)使供求關(guān)系日趨復(fù)雜，只有當(dāng)供需雙方能夠在市場(chǎng)交易中順利對(duì)接，交易活動(dòng)能夠順暢進(jìn)行，分工才可能進(jìn)一步向更高的水平演進(jìn)?？梢哉f，分工演進(jìn)的過程就是市場(chǎng)協(xié)調(diào)分工收益與相伴而生的交易活動(dòng)成本之間兩難沖突的過程。因此，斯密和楊格很早就指出了市場(chǎng)交易活動(dòng)對(duì)于分工演進(jìn)的重要意義。到了新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)那里，在借鑒新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中交易費(fèi)用概念的基礎(chǔ)上，重新審視

了上述思想并明確提出了分工演進(jìn)取決于交易效率的觀點(diǎn)。

按照交易效率本身的性質(zhì)，可將其規(guī)定為交易參與方在開展交易活動(dòng)時(shí)的投入產(chǎn)出關(guān)系，這里的產(chǎn)出可視為分工收益，投入反映了交易活動(dòng)的成本，而交易效率則從衡量市場(chǎng)交易活動(dòng)順暢程度的角度綜合考慮了以上兩個(gè)方面。從“冰山交易費(fèi)用”(ice-berg transaction cost)的角度看，若將1－k規(guī)定為交易費(fèi)用的話，那么k就代表著交易效率?？梢?，交易效率與交易費(fèi)用存在著負(fù)相關(guān)關(guān)系，交易費(fèi)用的降低會(huì)提升交易效率，反之則反。交易效率的提升隱含著交易費(fèi)用的降低與交易活動(dòng)順暢程度的提升，這會(huì)增加分工的凈收益，由此所產(chǎn)生的正向激勵(lì)將從根本上推動(dòng)勞動(dòng)分工向著更高的水平演進(jìn)。

城市化是城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)賴以產(chǎn)生的前提基礎(chǔ)，城市自身在興起與發(fā)展的同時(shí)，也在推動(dòng)、影響并體現(xiàn)著二元經(jīng)濟(jì)的形成、強(qiáng)化和轉(zhuǎn)化。楊小凱與賴斯建立的基于交易效率的城市化模型，從分工演進(jìn)和交易效率入手，著重探討了城市化與城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)之間的關(guān)系。他們指出，只有當(dāng)分工不斷發(fā)展，并演進(jìn)到完全分工結(jié)構(gòu)時(shí)，集中居住能使交易距離縮短，由此所帶來的高交易效率優(yōu)勢(shì)會(huì)吸引工業(yè)品專業(yè)化生產(chǎn)者們選擇在地域上集聚，從而使城市得以出現(xiàn)。交易效率的提升推動(dòng)了分工專業(yè)化的發(fā)展，進(jìn)而促進(jìn)了城市的產(chǎn)生。一般均衡在交易效率的驅(qū)動(dòng)下從自給自足演進(jìn)到工農(nóng)業(yè)者之間的局部分工時(shí)，城市尚未出現(xiàn)，直至其進(jìn)一步演進(jìn)到完全分工，特別是工業(yè)品生產(chǎn)內(nèi)部出現(xiàn)分工時(shí)，城市才逐漸形成。而城市“天生”所具有的高交易效率特性反過來又會(huì)進(jìn)一步推動(dòng)城市規(guī)模及其分工水平不斷向前發(fā)展。據(jù)此我們可以推定，城市是交易效率推動(dòng)下的高水平社會(huì)分工在地域?qū)用嫔系漠a(chǎn)物和表現(xiàn)，在對(duì)土地要素依賴較低的工業(yè)品制造領(lǐng)域中，出現(xiàn)高水平的分工是城市興起和城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)形成的前提條件。

在上述分工演進(jìn)、城市興起與城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)成因的分析中，交易效率是一個(gè)關(guān)鍵性的驅(qū)動(dòng)力量。之所以會(huì)出現(xiàn)城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)反差，直接原因雖出于城鄉(xiāng)分工水平以及由此產(chǎn)生的勞動(dòng)生產(chǎn)率方面的差異，但根本原因則在于城鄉(xiāng)之間具有各自不同的交易效率特征。城市集中居住，集中交易的特性，使交通運(yùn)輸和信息交流成本得以有效降低，城市人口、知識(shí)與資本的集聚有利于提供優(yōu)良的基礎(chǔ)設(shè)施和教育科研條件，有利于進(jìn)行制度創(chuàng)新，提高制度運(yùn)行效率。因而在諸多正面因素的共同促進(jìn)下，城市的交易效率通常會(huì)高于鄉(xiāng)村。正是在這種城鄉(xiāng)交易效率的不對(duì)稱性作用下，城鄉(xiāng)之間才會(huì)形成二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，并在分工水平、勞動(dòng)生產(chǎn)率和真實(shí)收入等方面表現(xiàn)出顯著的二元反差(如圖1所示)。若從動(dòng)態(tài)的角度看，城市所擁有的高交易效率和由此所產(chǎn)生的高水平分工、高勞動(dòng)生產(chǎn)率等經(jīng)濟(jì)特性，以及交易效率與分工水平之間所存在的正向反饋效應(yīng)，會(huì)使城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)對(duì)立程度在發(fā)展初期呈現(xiàn)出不斷增大的趨勢(shì)。但隨著城市經(jīng)濟(jì)交易范圍的擴(kuò)展、城市擁堵的出現(xiàn)、社會(huì)分工的擴(kuò)散以及鄉(xiāng)村交易效率的提高，城鄉(xiāng)交易效率差別與城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)對(duì)立程度又將會(huì)趨于收斂?？梢灶A(yù)見，城鄉(xiāng)交易效率差別與城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)對(duì)立程度通常會(huì)呈現(xiàn)出先擴(kuò)大，后縮小，類似于“倒U型”曲線式的演變趨勢(shì)。

一般而言，居民收入分配差距的變動(dòng)是衡量和判斷城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)的一項(xiàng)重要指標(biāo)。庫茲涅茨很早便通過對(duì)傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門和現(xiàn)代非農(nóng)業(yè)部門的劃分，推演了工業(yè)化或二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化過程中收入分配差距的演變規(guī)律，并形成了著名的庫茲涅茨“倒U型”曲線假說。此后，理論界圍繞著這一假說是否成立，該規(guī)律在具體國家的表現(xiàn)特點(diǎn)，影響演變的因素等問題提出過許多重要觀點(diǎn)。但總體而言，現(xiàn)有理論多是從政策體制改革、資源優(yōu)化配置的角度來理解、探討二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化過程中的收入分配問題，缺乏在分工組織演進(jìn)的統(tǒng)一框架下來全面看待這一演變進(jìn)程。事實(shí)上，依據(jù)對(duì)城鄉(xiāng)交易效率和分工水平之間辯證關(guān)系的分析，我們能夠更為清晰一致地推論出城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化中的收入差距演變規(guī)律，這有助于準(zhǔn)確把握城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)演變的一般趨勢(shì)。

如前所述，城市初始所具有的高交易效率推動(dòng)了分工的發(fā)展，而高水平的分工將使市場(chǎng)交易范圍日益擴(kuò)大，內(nèi)容日趨復(fù)雜，由此所帶來的交易費(fèi)用的增加，即訂立和實(shí)施作為交易基礎(chǔ)的合同的成本的升高，會(huì)阻礙城市交易效率和分工水平的進(jìn)一步提升。另外，人口向城市聚集，會(huì)在競(jìng)爭中不斷推高城市地價(jià)，而高漲的房地產(chǎn)價(jià)格則具有沖抵城市低交易費(fèi)用特性的效果。加之，城市規(guī)模的不斷擴(kuò)大所引發(fā)的擁堵現(xiàn)象，會(huì)增加運(yùn)輸成本和人員的通勤時(shí)間，從而產(chǎn)生巨大的交易費(fèi)用，這些因素疊加在一起都將會(huì)削弱城市進(jìn)一步發(fā)展的動(dòng)力，以及在交易效率和分工演進(jìn)方面的相對(duì)優(yōu)勢(shì)。與之相對(duì)，鄉(xiāng)村經(jīng)濟(jì)在勞動(dòng)分工、交易效率和收入增長方面，則存在著不斷加速提升的潛力。一方面，盡管工業(yè)部門生產(chǎn)的迂回程度和分工水平較農(nóng)業(yè)部門更易于提升，但隨著城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)交流的深化與社會(huì)分工的拓展，鄉(xiāng)村農(nóng)業(yè)部門可以通過引進(jìn)以機(jī)器為代表的工業(yè)品來提升迂回生產(chǎn)程度和分工水平，促進(jìn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率。另一方面，基礎(chǔ)設(shè)施和運(yùn)輸條件的改善，以及城市現(xiàn)代化的政策體制、金融體制和經(jīng)營管理方法的輸入與應(yīng)用，都會(huì)使鄉(xiāng)村的交易效率和分工水平不斷得以提升，并逐步縮小同城市的差距?；谏鲜龇治觯覀儾环撂岢鲆韵录僬f：

假說：在城鄉(xiāng)交易效率和分工水平不同演進(jìn)軌跡的影響下，城鄉(xiāng)收入分配差距乃至城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)對(duì)立程度，將會(huì)呈現(xiàn)出先擴(kuò)大，后收斂的演變趨勢(shì)，亦即隨著交易效率的上升，城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)對(duì)立程度將呈現(xiàn)“倒U型”的變動(dòng)趨勢(shì)。

三、模型、數(shù)據(jù)與方法

理論分析表明，交易效率是促進(jìn)分工演進(jìn)、城市化發(fā)展和推進(jìn)城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化的重要力量，并且城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)對(duì)比系數(shù)將隨著交易效率的提高而呈現(xiàn)出“倒U型”的發(fā)展趨勢(shì)。為了使上述論斷獲得經(jīng)驗(yàn)事實(shí)的支持，我們這里構(gòu)建相關(guān)指標(biāo)對(duì)交易效率、城市化與城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)諸變量之間的關(guān)系進(jìn)行實(shí)證分析。

(一)計(jì)量模型與方法

針對(duì)前述問題，這里采取固定效應(yīng)(FE)模型和隨機(jī)效應(yīng)(RE)模型進(jìn)行相關(guān)檢驗(yàn)，并提出如下檢驗(yàn)方程：

其中，Y_it是被解釋變量，代表地區(qū)城市化率或二元經(jīng)濟(jì)對(duì)比系數(shù)，下標(biāo)i和t(t=1985，…，2008)分別代表第i個(gè)省份和第t年，Control為一系列控制變量，α_i表示采取固定效應(yīng)時(shí)各地區(qū)有一個(gè)不隨時(shí)間變化的效應(yīng)，μ是殘差項(xiàng)。為了確定在固定效應(yīng)(FE)模型和隨機(jī)效應(yīng)(RE)模型二者之間如何選擇更為恰當(dāng)，我們將利用Hausman檢驗(yàn)進(jìn)行計(jì)量檢驗(yàn)。同時(shí)，為了檢驗(yàn)計(jì)量結(jié)果的穩(wěn)健性，本文還利用交易效率指數(shù)的滯后一期作工具變量，進(jìn)行了相關(guān)穩(wěn)健性檢驗(yàn)。

(二)變量設(shè)置

根據(jù)研究目的，此處被解釋變量為城市化率和二元經(jīng)濟(jì)對(duì)比系數(shù)，核心解釋變量包括綜合交易效

率指數(shù)和綜合交易效率指數(shù)的平方項(xiàng)，另外選取政府消費(fèi)比重、外商直接投資水平、工業(yè)化程度、開放程度等作為控制變量。所有變量的定義和計(jì)算方法如下：

城市化率(Ubr)：用“地區(qū)城鎮(zhèn)人口數(shù)／地區(qū)總?cè)丝跀?shù)”計(jì)算得到城市化率，該指標(biāo)度量城市化發(fā)展水平。其中，按照統(tǒng)計(jì)年鑒的定義，城鎮(zhèn)人口是指居住在城鎮(zhèn)范圍內(nèi)的全部常住人口。

二元經(jīng)濟(jì)對(duì)比系數(shù)(Dualrate)：為了反映二元經(jīng)濟(jì)對(duì)立程度，我們計(jì)算了二元經(jīng)濟(jì)對(duì)比系數(shù)作為衡量指標(biāo)。具體計(jì)算方法如下，“二元對(duì)比系數(shù)＝非農(nóng)比較勞動(dòng)生產(chǎn)率／農(nóng)業(yè)比較勞動(dòng)生產(chǎn)率”，其中“農(nóng)業(yè)比較勞動(dòng)生產(chǎn)率＝農(nóng)業(yè)產(chǎn)值比重／農(nóng)業(yè)就業(yè)比重”，“非農(nóng)業(yè)比較勞動(dòng)生產(chǎn)率＝非農(nóng)業(yè)產(chǎn)值比重／非農(nóng)業(yè)就業(yè)比重”。二元對(duì)比系數(shù)越大，則意味著城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)對(duì)立程度越高。

綜合交易效率指數(shù)(Traeff)：該指標(biāo)用以反映地區(qū)綜合交易效率。根據(jù)理論分析，我們預(yù)期該指標(biāo)對(duì)城市化率和二元經(jīng)濟(jì)對(duì)比系數(shù)的作用為正。參考現(xiàn)有研究成果，綜合交易效率指數(shù)此處為交通運(yùn)輸、基礎(chǔ)設(shè)施、信息通訊、教育、金融信貸、制度環(huán)境等六項(xiàng)指標(biāo)的算術(shù)平均值。六項(xiàng)指標(biāo)又是各自項(xiàng)目下經(jīng)過無量綱化處理后的共12項(xiàng)次級(jí)指標(biāo)(每萬人旅客周轉(zhuǎn)量，每萬人貨物周轉(zhuǎn)量，每萬人民用汽車擁有量，每百平方公里鐵路營運(yùn)里程，每百平方公里公路里程，人均能源消費(fèi)量，人均郵電業(yè)務(wù)量，每萬人高校在校生數(shù)，人均公共文教費(fèi)用支出，信貸GDP比率，人均公共行政管理支出，非國有經(jīng)濟(jì)職工比重)的算術(shù)平均值。其中，次級(jí)指標(biāo)的無量綱化處理方法為：每項(xiàng)次級(jí)指標(biāo)數(shù)據(jù)的原始值除以該組數(shù)據(jù)的算術(shù)平均值。

綜合交易效率指數(shù)平方項(xiàng)(Traeffsquare)：為了進(jìn)一步測(cè)度綜合交易效率對(duì)二元經(jīng)濟(jì)對(duì)比系數(shù)的影響，這里還需計(jì)算綜合交易效率指數(shù)的平方項(xiàng)。根據(jù)理論分析，如果的確存在“倒U型”趨勢(shì)，則我們預(yù)期該指標(biāo)對(duì)二元經(jīng)濟(jì)對(duì)比系數(shù)的作用為負(fù)。

政府消費(fèi)比重(Gov)：在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，政府的行為通常會(huì)影響到城市化發(fā)展和二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的演變，因此，我們按照以往文獻(xiàn)中慣常的做法，用“地方政府消費(fèi)額／地區(qū)國內(nèi)生產(chǎn)總值”計(jì)算得到政府消費(fèi)比重，以此來衡量政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)程度。

外商直接投資水平(Fdir)：外商直接投資對(duì)地區(qū)城市化和二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)也可能產(chǎn)生一定的影響，因此我們通過計(jì)算“地區(qū)實(shí)際利用外商直接投資／地區(qū)國內(nèi)生產(chǎn)總值”來度量地區(qū)外商直接投資水平。

工業(yè)化程度(Industry)：一部分文獻(xiàn)已經(jīng)證實(shí)，工業(yè)化和城市化相伴而生，工業(yè)化有助于促進(jìn)城市化發(fā)展和二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化。因此，我們通過計(jì)算“地區(qū)工業(yè)產(chǎn)值／地區(qū)國內(nèi)生產(chǎn)總值”得到相關(guān)度量指標(biāo)。

開放程度(Open)：各個(gè)地區(qū)的對(duì)外開放程度往往也會(huì)對(duì)地區(qū)城市化和二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生一定的影響，按照文獻(xiàn)通常的做法，我們計(jì)算了“地區(qū)進(jìn)出口總額／地區(qū)國內(nèi)生產(chǎn)總值”用以度量對(duì)外開放程度。

(三)數(shù)據(jù)說明

本文所使用的數(shù)據(jù)為中國大陸29個(gè)省級(jí)地區(qū)(省、直轄市、自治區(qū))1985－2008年的面板數(shù)據(jù)，由于西藏和重慶兩個(gè)地區(qū)的部分?jǐn)?shù)據(jù)嚴(yán)重缺失，因而未考慮這兩個(gè)地區(qū)。即便如此，仍然有一部分?jǐn)?shù)據(jù)難以獲取，因此這一數(shù)據(jù)為非平衡面板數(shù)據(jù)。所有原始數(shù)據(jù)均來源于《新中國六十年統(tǒng)計(jì)資料匯編》，地區(qū)實(shí)際利用外商投資額和進(jìn)出口總額的原始數(shù)據(jù)單位為美元，我們通過各年中間匯率對(duì)其進(jìn)行了相應(yīng)的換算。

四、計(jì)量結(jié)果與穩(wěn)健性檢驗(yàn)

根據(jù)第三節(jié)的模型設(shè)置，我們利用stata11.0軟件進(jìn)行回歸，回歸結(jié)果列在表1中。

觀察表1中的(1)和(2)，不難發(fā)現(xiàn)，綜合交易效率指數(shù)(traeff)對(duì)城市化率呈現(xiàn)出顯著的正面效應(yīng)，即使在加入了更多控制變量后，這一指標(biāo)依然在1％的顯著性水平下顯著為正。這說明交易效率的提高的確能夠推進(jìn)城市化的發(fā)展。此外，我們還發(fā)現(xiàn)，開放程度和工業(yè)化比重的增加也會(huì)顯著地促進(jìn)城市化的發(fā)展。從(3)式和(4)的計(jì)量結(jié)果來看，交易效率指數(shù)(traeff)對(duì)二元經(jīng)濟(jì)對(duì)比系數(shù)(Dualrate)在1％的顯著性水平下呈現(xiàn)出顯著的正面效應(yīng)，即使在加入了更多的控制變量后，這一指標(biāo)依然顯著為正。這說明交易效率指數(shù)的提高確實(shí)能夠加深二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的初始對(duì)立。但交易效率指數(shù)的平方項(xiàng)(traeffsquare)對(duì)二元經(jīng)濟(jì)對(duì)比系數(shù)卻在1％的顯著性水平下顯著為負(fù)，這一結(jié)果不隨控制變量的加入而改變。這說明綜合交易效率的提高對(duì)二元經(jīng)濟(jì)對(duì)立程度的影響是表現(xiàn)為“倒U型”的。

然而，在以上回歸中，內(nèi)生性問題是一個(gè)難以避免的問題。為此，這里還將利用交易效率指數(shù)(traeff)的滯后一期作為工具變量來進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，其結(jié)果見表2

觀察表2中的計(jì)量結(jié)果，不難發(fā)現(xiàn)，各項(xiàng)指標(biāo)的正負(fù)號(hào)和系數(shù)值都和表1中相似，而且，各個(gè)方程的Hausman檢驗(yàn)值顯示，并不支持工具變量固定效應(yīng)(隨機(jī)效應(yīng))法和普通的固定效應(yīng)(隨機(jī)效應(yīng))法存在顯著差別。從該計(jì)量結(jié)果看，本文的結(jié)論非常穩(wěn)健。綜合交易效率的提高有利于城市化率的提升和二元經(jīng)濟(jì)對(duì)比系數(shù)的初始提高，并且這一變動(dòng)在長期，會(huì)使城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)對(duì)立程度呈現(xiàn)出“倒U型”的趨勢(shì)特征。這一結(jié)論證實(shí)了本文前面所提出的理論假說。

五、結(jié)語

交易效率的提升，推動(dòng)了分工的演進(jìn)和城市的興起。在此基礎(chǔ)上，由于具有集中居住的特性，城市內(nèi)在的交易效率優(yōu)勢(shì)，反過來會(huì)進(jìn)一步推動(dòng)其分工水平較鄉(xiāng)村以更快的速度發(fā)展?？梢?，城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)之間的這種交易效率和分工水平的不平衡性是導(dǎo)致城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生的根本原因。實(shí)證分析表明，交易效率的提升對(duì)于促進(jìn)城市化發(fā)展，推進(jìn)城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化具有積極意義。交易效率的提升會(huì)使城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)對(duì)立程度呈現(xiàn)出“倒U型”的變動(dòng)趨勢(shì)?？梢灶A(yù)見，隨著交易效率的進(jìn)一步提高，城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)將呈現(xiàn)出緩和態(tài)勢(shì)。因此，發(fā)展中國家要破除城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)一體化，必須追本溯源從提高交易效率人手，尤其是要注重提升鄉(xiāng)村交易效率，藉此不斷提高鄉(xiāng)村經(jīng)濟(jì)的分工水平，最終通過實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)之間完全且平衡的分工來達(dá)成城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)一體化的目標(biāo)。

聯(lián)系我國實(shí)際來看，提升鄉(xiāng)村交易效率是推進(jìn)城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化的一條關(guān)鍵途徑。目前，我國在加強(qiáng)以交通運(yùn)輸、信息通訊為代表的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的同時(shí)，需要繼續(xù)完善市場(chǎng)建設(shè)，尤其是要著重推進(jìn)農(nóng)村要素市場(chǎng)的發(fā)展，通過一系列制度創(chuàng)新，加快各類生產(chǎn)要素向著分工專業(yè)化生產(chǎn)的方向聚合。具體而言，在金融信貸方面要為農(nóng)業(yè)專業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化發(fā)展提供有力的資金支持；在土地要素方面，要因地制宜地加快農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)與集中以便形成適度規(guī)模化經(jīng)營；在勞動(dòng)力要素方面，除了繼續(xù)掃清各種障礙并引導(dǎo)剩余勞動(dòng)力向城鎮(zhèn)有序轉(zhuǎn)移外，還需為其在農(nóng)村就地安置提供相應(yīng)的制度保障。可以預(yù)見，隨著這些舉措的落實(shí)，鄉(xiāng)村交易效率與分工水平將會(huì)得到顯著提高，鄉(xiāng)

村與城市的經(jīng)濟(jì)差距將會(huì)不斷縮小，這對(duì)于我國推進(jìn)城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)一體化無疑具有十分重要的意義。

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責(zé)任編輯、校對(duì)：李斌泉