向興華 梁錦霞

摘 要：高水平學科是研究型大學的主要標志。美國的一流學科群體高度集聚于一流大學，其地域分布與區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展相當協(xié)調(diào)；我國的國家重點學科群體高度集聚于“211工程”和“985工程”重點建設大學，但其地域分布與區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展很不協(xié)調(diào)。我國在通過重點投入加快建設一批國際高水平研究型大學的同時，應支持和鼓勵各省市自治區(qū)著力建設一批特色鮮明、優(yōu)勢突出的高水平學科，增強大學服務區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展的能力。

關(guān)鍵詞：中美；研究型大學；學科；GDP；相關(guān)性

自上世紀九十年代起，我國政府通過“211工程”和“985工程”建設等方式重點投入，力爭盡快建成一批高水平研究型大學和高水平學科。通過近十多年來的努力，一批研究型大學的學術(shù)水平得到了很大的提升，服務我國科技創(chuàng)新和經(jīng)濟社會發(fā)展的能力得到明顯增強，也大大縮小了我國高等教育與西方發(fā)達國家的差距。[1]但是，與我國經(jīng)濟快速發(fā)展的態(tài)勢和在國際上的地位相比，我國研究型大學與經(jīng)濟社會的發(fā)展要求仍不相適應。在建設人力資源強國和創(chuàng)新型國家的關(guān)鍵時期，我國研究型大學如何加快提升辦學水平和更好地適應經(jīng)濟社會的發(fā)展是當前需要認真思考的重要問題。[2]學科是大學構(gòu)成的單元和基礎，是實現(xiàn)大學人才培養(yǎng)、科學研究和社會服務功能的載體，在大學提升學術(shù)水平、履行服務社會的任務和使命中發(fā)揮著主導性和支撐性的作用。本文對中美兩國各自的高水平學科群體在大學和區(qū)域的分布狀況進行分析和比較，期望對我國高水平大學和高水平學科的建設有所借鑒。

一、美國大學的世界一流學科分布特征

美國高等教育十分發(fā)達，擁有一大批處于世界一流水平的研究型大學和學科。目前國際通行的學科計量分析數(shù)據(jù)庫（基本科學指標，Essential Science Indicators，簡稱ESI）將所有學科劃分為22個領(lǐng)域，根據(jù)近11年來各學科SCI論文的總被引次數(shù)對全球研究機構(gòu)進行排名，只有排在各學科領(lǐng)域前1%的學科才能夠進入排行榜。因此，進入ESI排名的學科通常被視為國際高水平學科，而能夠進入每個學科的前三十名更是達到了世界一流水平。[3]本文以進入ESI學科排名前三十名作為學科水平指標，考察其在美國大學和區(qū)域的分布情況。

截止2010年底，在ESI的22個學科領(lǐng)域中，每個學科都有至少9所美國大學進入前三十名，最多的有27所大學進入該學科前三十名，美國大學進入22個ESI學科前三十名的學科數(shù)量合計為378個，占總數(shù)的57.27%，遙遙領(lǐng)先于世界其他國家，處于絕對優(yōu)勢地位。如圖1所示。

1. 高度集聚于世界一流大學

美國擁有ESI前三十名學科的大學均是進入上海交大世界一流大學研究中心發(fā)布的“世界大學學術(shù)排名”的高水平研究型大學。其中，在排入前一百名（通常被視為“世界一流大學”[4]）的53所美國大學中，有50所大學擁有ESI前三十名學科，共計344個，占美國大學ESI學科前三十名總數(shù)（378個）的91%；在排入前兩百名的89所美國大學中，有66所大學擁有ESI前三十名學科，共計377個，占美國大學ESI學科前三十名總數(shù)（378個）的99.7%。由此可見，美國的世界一流學科呈現(xiàn)出向高水平研究型大學特別是向世界一流大學高度集聚的特征。以加利福尼亞州為例，該州擁有89個ESI前三十名學科。其中，進入“世界大學學術(shù)排名”前五十名的10所大學擁有88個學科，具體分布如下：斯坦福大學18個、加州大學伯克利分校15個、加州大學洛杉磯分校16個、加州大學圣地亞哥分校12個、加州大學舊金山分校9個、加州理工學院6個、加州大學戴維斯分校5個、加州大學圣巴巴拉分校4個、南加州大學2個、加州大學歐文分校1個；其余1個學科在排名101-150名的加州大學圣克魯茲分校。

2. 地域分布與各州經(jīng)濟發(fā)展程度的相關(guān)性高

對美國各州2010年度國民生產(chǎn)總值（Gross Domestic Product，簡稱GDP，是衡量一國或地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展程度的主要指標）占全美經(jīng)濟總量的份額和其擁有的ESI前三十名學科份額進行統(tǒng)計分析，結(jié)果如圖2所示?？梢?，有29個州擁有ESI前三十名學科，但各州擁有ESI前三十名學科的數(shù)量呈不均衡分布，表現(xiàn)出經(jīng)濟總量大的州擁有的ESI前三十名學科數(shù)量多的特征，其中GDP超過2000億美元的24個州占有96.1%的ESI前三十名學科，加利福尼亞州、馬薩諸塞州、華盛頓州、馬里蘭州等擁有的ESI前三十名學科份額更是遠超其GDP所占份額。從圖２還可看到，美國進入“世界大學學術(shù)排名”前一百名的53所大學的分布狀況與ESI前三十名學科的分布狀況比較相似，均集中在經(jīng)濟總量較大的州，且在大多數(shù)情況下，擁有ESI前三十名學科較多的州，其進入“世界大學學術(shù)排名五百強”中前一百名的大學也相對較多。

GDP與高水平學科數(shù)量之間的相關(guān)性可以采用計量經(jīng)濟學方法進行回歸分析。這里引入一元線性回歸方程、相關(guān)系數(shù)兩個概念：在直角坐標系中，當各散點到某一條直線的縱向距離之和最小時，該條直線就是回歸直線，并相應獲得一元線性回歸方程Y=kX+b。在方程式中，當k>0時，表示Y（縱坐標變量）隨X（橫坐標變量）的增大而增大，這兩個變量呈正相關(guān)關(guān)系；當k<0時，表示Y（縱坐標變量）隨X（橫坐標變量）的增大而減小，這兩個變量呈負相關(guān)關(guān)系。相關(guān)系數(shù)是在線性相關(guān)條件下，表明兩個變量X與Y之間關(guān)系緊密程度的統(tǒng)計分析指標，通常用R表示。

其中：（xi，yi）是第i個數(shù)據(jù)點，(■，■）是n個數(shù)據(jù)點（xi，yi）的平均值，|R|≤1。一般來說，當|R|值大于或等于0.8時，視變量X與Y之間為高度相關(guān)；在0.5-0.8區(qū)間時，視變量X與Y之間為中度相關(guān)；在0.3-0.5區(qū)間時，視變量X與Y之間為低度相關(guān)；在0-0.3區(qū)間時，視變量X與Y之間相關(guān)極弱。[5]

對美國各州2010年度GDP占全美經(jīng)濟總量的份額與其擁有的ESI前三十名學科份額進行一元線性回歸分析，結(jié)果如圖3所示?？梢钥闯?，各州GDP與進入ESI前三十名學科數(shù)量的相關(guān)度達到0.846，大于0.8，表明美國各州的GDP與其擁有的ESI前三十名學科數(shù)量之間具有很高的正相關(guān)度，經(jīng)濟總量大的州大多擁有較多的世界一流學科。這說明，美國區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展程度與高水平學科之間是密切相關(guān)的，經(jīng)濟發(fā)展有助于推動高水平學科的建設，而擁有較多的高水平學科也會有力促進經(jīng)濟發(fā)展。

二、我國大學的國家重點學科分布特征

與美國的研究型大學群體相比，我國的國際高水平研究型大學群體和國際高水平學科群體在數(shù)量和水平上的差距都很大。如，2011年，我國“985工程”重點建設的39所大學中，能夠進入上海交大“世界大學學術(shù)排名”前五百名的大學只有23所，進入前兩百名的只有1所；能夠進入ESI學科排名的學科總數(shù)只有234個，進入ESI學科前三十名的只有清華大學的工程學和材料科學。因此，很難采用相同的學科水平指標與美國進行對比，本文采用我國的國家重點學科指標來分析其在國內(nèi)大學和區(qū)域的分布情況。

國家重點學科由我國教育主管部門對大學的各學科進行定期評估后擇優(yōu)遴選產(chǎn)生，代表了各個學科的國內(nèi)最高水平。[6]在最新一次的2007年國家重點學科評估中，我國共遴選了286個一級學科國家重點學科和677個二級學科國家重點學科。按一級學科所轄二級學科進行折算后統(tǒng)計，全國大學共有1912個二級學科國家重點學科。

1. 高度集聚于重點建設大學

由表1可以看到，我國“985工程”和“211工程”重點建設的116所大學（以下簡稱為重點建設大學）擁有94.4%的一級學科國家重點學科和78.9%的二級學科國家重點學科。其中，“985工程”重點建設的39所大學更是擁有77.6%的一級學科國家重點學科和54.1%的二級學科國家重點學科。國家重點學科呈現(xiàn)出向重點建設大學特別是向“985工程”建設大學高度集聚的特征。這反映了國家重點建設大學與國家重點學科的因果關(guān)系，正是由于國家優(yōu)先投入、傾斜支持重點建設大學的發(fā)展，重點建設大學堅持以學科建設為龍頭帶動學校辦學實力和學術(shù)水平的提升，使一批學科形成優(yōu)勢和特色而成為國家重點學科。這表明，國家通過重點建設一批研究型大學而產(chǎn)生一批高水平學科的思路和做法取得了相應的成效。

2. 地域分布與區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展程度相關(guān)性低

國家重點學科分布在除寧夏、青海、西藏之外的28個省市自治區(qū)。將各省市自治區(qū)擁有的國家重點學科按其國內(nèi)生產(chǎn)總值GDP進行排序，結(jié)果由圖4a所示?？梢钥闯?，國家重點學科在各省市自治區(qū)的分布與其經(jīng)濟總量GDP沒有對應關(guān)系，國家重點建設大學在各省市自治區(qū)的分布狀態(tài)也與此類似。對各省市區(qū)2010年度GDP占全國經(jīng)濟總量的份額與其擁有的國家重點學科（二級學科折合數(shù)）份額進行一元線性回歸分析，結(jié)果如圖4b所示?？梢?，兩者間的相關(guān)度只有0.264，低于0.3，處于相關(guān)度極弱的狀態(tài)。這表明我國國家重點學科的地域分布與各省市自治區(qū)經(jīng)濟發(fā)展程度的相關(guān)度低。

從我國國家重點學科和國家重點建設大學的地域分布總體情況來看，呈現(xiàn)出“兩頭低、中間高”的特點。經(jīng)濟總量超2萬億元人民幣的六省，其GDP合計占全國經(jīng)濟總量的45%，國家重點學科（二級學科折合）所占比例卻只有20%左右，國家重點建設大學所占比例只有18.7%；經(jīng)濟總量在1~2萬億人民幣之間的11個省市，其GDP合計占全國經(jīng)濟總量的36%，國家重點學科（二級學科折合）所占比例卻達到約70%，國家重點建設大學所占比例達到63.4%；其余14個省市自治區(qū)，其GDP合計占全國經(jīng)濟總量的18.5%，國家重點學科（二級學科折合）所占比例為9.5%，國家重點建設大學所占比例為17.8%。北京、上海、湖北、陜西等高等教育強省擁有的國家重點學科和重點建設大學份額遠高于其GDP所占份額，而一批經(jīng)濟強省如廣東、山東、浙江、河南、河北等擁有的國家重點學科和重點建設大學份額卻遠低于其GDP所占份額。表2統(tǒng)計了我國GDP超2萬億元人民幣的六省所擁有的國家重點建設大學和國家重點學科情況?？梢钥吹剑K省擁有的國家重點建設大學和國家重點學科份額與其GDP所占份額基本相當外，其余五省擁有的國家重點建設大學和國家重點學科份額均遠低于其GDP所占份額。以GDP全國排名第一的廣東省為例，該省擁有國家重點建設大學4所，在各省市自治區(qū)排名并列第六；擁有一級學科國家重點學科5個，比全國平均值少4個，在各省市自治區(qū)排名并列第十三；擁有二級學科國家重點學科43個，比全國平均值多21個，在各省市自治區(qū)排名第六。

可見，我國經(jīng)濟發(fā)達省份擁有的國家重點學科和重點建設大學數(shù)量明顯偏少，這與美國一流學科和一流大學的地域分布差異相當顯著。造成這種情況的主要原因是，我國在遴選重點建設大學時，較多地考慮了大學已具備的良好辦學基礎和學術(shù)水平，更多地著眼于國家高等教育發(fā)展的總體戰(zhàn)略目標，而對區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展的需求兼顧不夠。

三、啟示

雖然中美兩國研究型大學的學術(shù)水平差距較大，但是采用與大學水平相對應的學科水平指標來對比分析兩國大學的高水平學科群體分布特征，依然得到了有借鑒意義的結(jié)論。

第一，應當堅持以高水平學科建設為核心，提升我國研究型大學的學術(shù)水平和國際影響力。中美兩國的高水平學科群體在大學的分布狀態(tài)極其相似，都高度集聚于高水平研究型大學，這進一步說明擁有高水平學科是高水平研究型大學的共性特征。因此，我國的研究型大學特別是以成為國際高水平研究型大學為奮斗目標的“985工程”重點建設大學，應當始終堅持把加快建成一批國際高水平學科作為主要路徑選擇，圍繞學科的國際主流發(fā)展前沿和國家與區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展的重大戰(zhàn)略需求，結(jié)合學校已有基礎和自身優(yōu)勢，整合各類學術(shù)資源，明確若干優(yōu)先發(fā)展學科領(lǐng)域，大力度地培養(yǎng)和引進具有國際影響力的學科帶頭人，盡快使部分學科和學科方向能夠率先達到國際先進水平。

第二，經(jīng)濟發(fā)達省份應當加快建設一批高水平學科，支撐區(qū)域經(jīng)濟社會的可持續(xù)健康發(fā)展。教育的外部關(guān)系規(guī)律即教育與社會發(fā)展關(guān)系的規(guī)律指出，教育要與社會發(fā)展相適應，教育受一定社會的政治、經(jīng)濟、文化科學所制約，同時，教育必須為一定社會的政治、經(jīng)濟、文化發(fā)展服務。[7]在知識經(jīng)濟時代，經(jīng)濟社會的發(fā)展越來越離不開大學的知識創(chuàng)新、知識貢獻和人力支撐。研究型大學是高層次人才隊伍的集聚區(qū)、高素質(zhì)創(chuàng)新人才培養(yǎng)的主要基地、基礎研究和高技術(shù)研究的主力軍，其對區(qū)域經(jīng)濟的促進作用是毋庸贅述的。正如有學者指出，研究型大學已從社會的邊緣轉(zhuǎn)變?yōu)樯鐣暮诵?，研究型大學的區(qū)域分布影響著區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展。[8]從一定意義上來說，美國經(jīng)濟發(fā)達的州正是因為擁有了一批以世界一流學科為代表的高水平學科群體，才造就了一批國際高水平研究型大學，支撐和引領(lǐng)了區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展，奠定了美國科技和經(jīng)濟的全球領(lǐng)先地位。

大學服務區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展依托的是各個學科，學科不強，大學服務經(jīng)濟社會發(fā)展的能力也不會強，沒有一批高水平學科的支撐，區(qū)域經(jīng)濟社會的發(fā)展必然會受到相應的制約。因此，我國應當盡快改變目前高水平學科地域分布不夠合理的狀況，這既需要國家教育主管部門進一步優(yōu)化調(diào)整重點建設大學的區(qū)域布局，更需要各省市自治區(qū)特別是經(jīng)濟發(fā)達省份充分認識到高水平學科對經(jīng)濟社會發(fā)展的重要支撐和促進作用。地方政府應當通過政策支持和加大投入力度，鼓勵本區(qū)域內(nèi)的大學圍繞區(qū)域經(jīng)濟和產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，堅持以學科建設為核心，著力提升學科在人才培養(yǎng)、科學研究、服務社會等方面的能力，建設一批特色鮮明、優(yōu)勢突出的高水平學科，通過不斷提升大學的學術(shù)水平來增強其服務區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展的能力。

參考文獻：

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（責任編輯 陳志萍）