張李江

〔摘 要〕科技查新作為一項特殊的文獻信息咨詢服務(wù)，涉及查新委托人、查新機構(gòu)和文獻知識產(chǎn)權(quán)所有者等相關(guān)民事法律關(guān)系主體，屬于民事法律關(guān)系范疇。因此，研究查新服務(wù)中的法律問題對我們更好的開展查新服務(wù)具有重要的意義。文章首先討論了查新工作中涉及的保密要求，然后就目前查新服務(wù)合同管理現(xiàn)狀進行歸納，提出解決的辦法，最后就查新服務(wù)中的用戶委托信息、查新檢索資源和查新報告涉及的知識產(chǎn)權(quán)問題進行討論。

〔關(guān)鍵詞〕參考咨詢；科技查新；法律問題；保密；查新合同；知識產(chǎn)權(quán)；隱私

〔中圖分類號〕Ｇ２５２.６２ 〔文獻標識碼〕Ａ 〔文章編號〕１００８－０８２１（２０１２）０４－００８４－０４

科技查新(以下簡稱查新)是指具有查新業(yè)務(wù)資質(zhì)的查新機構(gòu)根據(jù)查新委托人提供的需要查證其新穎性的科學(xué)技術(shù)內(nèi)容，按照《科技查新規(guī)范》，圍繞查新項目科學(xué)技術(shù)要點，針對查新點，查證其新穎性的信息咨詢服務(wù)［１５］。查新是基于公開文獻的一項文獻情報信息活動，屬于民事法律關(guān)系的范疇。因此，在查新過程中必將會涉及諸多法律問題。

查新作為一項具有中國特色的文獻信息咨詢工作，受到廣大查新工作者的極大關(guān)注，國外學(xué)者對該問題的研究較少。筆者2012年3月1日在《中國期刊全文數(shù)據(jù)庫》選用“主題＝查新 AND 主題＝法律＋知識產(chǎn)權(quán)＋合同＋隱私＋保密＋著作權(quán)；2000-2012”檢索策略，命中114篇，其中涉及查新服務(wù)法律問題的只有18篇。邵瓊對醫(yī)學(xué)查新工作中涉及的保密和查新合同問題進行了論述［２］，莊樂林等對查新檢索中的知識產(chǎn)權(quán)保護問題進行研究［３－７］，胡曉慧對科技查新合同簽署和管理常見問題進行研究［８］，趙紅等對參考咨詢中的知識產(chǎn)權(quán)和讀者隱私權(quán)問題進行研究［９－１４］，Klinefelter,A.對數(shù)字館藏時代版權(quán)法律對館級互借、文獻傳遞、參考咨詢等圖書館傳統(tǒng)咨詢的影響進行研究，涉及參考咨詢工作中的復(fù)制、資源合理使用、用戶隱私（用戶使用數(shù)字資源的習(xí)慣和具體內(nèi)容等信息）、數(shù)字資源索引等方面［１５］。由此可見，目前對一般參考咨詢服務(wù)中的法律問題研究較多，尚缺少對查新涉及的法律問題進行深入的研究。

１ 查新工作中的保密要求

查新服務(wù)中涉及的保密問題主要包括兩類：一類是國家秘密；另一類是非國家秘密。根據(jù)《中華人民共和國保守國家秘密法》第二條規(guī)定：國家秘密是關(guān)系國家的安全和利益，依照法定程序確定，在一定時間內(nèi)只限一定范圍的人員知悉的事項。非國家秘密事項是指根據(jù)《中華人民共和國保守國家秘密法》規(guī)定，不屬于國家秘密范圍，而根據(jù)查新當(dāng)事人約定必須予以保密的事項。這些秘密雖然不屬于國家秘密，但是公開后會對當(dāng)事人利益造成損害［１６］。查新工作中查新委托人提交查新項目研究內(nèi)容都屬于秘密信息，部分查新委托屬于《中華人民共和國保守國家秘密法》列舉的秘密事項，如與國家重大決策事務(wù)相關(guān)的查新委托、軍工科研院所或軍隊委托的與國防建設(shè)相關(guān)的查新委托等。為保證查新的順利、準確開展，查新機構(gòu)往往需要查新委托人填寫查新委托書，委托書中包括查新項目研究團隊對該項目許多重要信息，包括項目立意、理念創(chuàng)新、研究目標、關(guān)鍵技術(shù)、技術(shù)指標、產(chǎn)品生產(chǎn)線、應(yīng)用領(lǐng)域等。這些內(nèi)容都屬于查新委托方保有的核心技術(shù)秘密，一旦向第三方泄露，可能會對查新委托人的利益造成巨大的影響［４］。

因此，保守查新工作中接觸到的秘密是查新工作人員必須遵守的行為規(guī)范?！吨腥A人民共和國保守國家秘密法》第三條規(guī)定：一切國家機關(guān)、武裝力量、政黨、社會團體、企業(yè)事業(yè)單位和公民都有保守國家秘密的義務(wù)［１６］。為確保查新工作中相關(guān)機構(gòu)和人員對保守秘密的重視，在查新機構(gòu)與查新委托方簽署的《科技查新委托合同》中都有明確的保密條款，用于規(guī)范查新工作中對相關(guān)技術(shù)秘密的保密問題。對違反保密條款，需要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任?！犊萍疾樾乱?guī)范》明確規(guī)定，除了查新委托人或由查新委托人明確指定的人或機構(gòu)、法律法規(guī)允許的第三方、具有管轄權(quán)的專業(yè)檢查組織外，查新機構(gòu)及其工作人員不得向任何人泄露查新項目的科學(xué)技術(shù)秘密和查新結(jié)果。查新機構(gòu)違反查新合同，擅自披露，使用或者向他人提供，轉(zhuǎn)讓查新項目的技術(shù)秘密，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任［１］。

為杜絕查新服務(wù)中泄密事件的發(fā)生，保障查新委托方的相關(guān)權(quán)益，查新機構(gòu)可以從人員意識、制度建設(shè)、技術(shù)防范等方面采取措施：

（１）培養(yǎng)查新從業(yè)人員自覺保守查新秘密的職業(yè)道德。查新人員是查新工作中最可能導(dǎo)致查新委托機構(gòu)信息、查新項目技術(shù)內(nèi)容等相關(guān)信息泄密的主體，因此，要加強查新人員的查新保密教育，使查新人員有強烈的查新保密意識，加強查新工作細節(jié)的管理，避免有意或無意中泄漏查新秘密，給讀者和查新機構(gòu)自身帶來麻煩。

（２）根據(jù)查新機構(gòu)自身特點，制定嚴格的查新保密制度。在提高查新人員查新保密意識的基礎(chǔ)上，查新機構(gòu)應(yīng)就查新信息保密建立相應(yīng)的管理制度，制定科學(xué)規(guī)范的查新檔案管理辦法并嚴格執(zhí)行。

（３）采用各種技術(shù)手段防范技術(shù)泄密。在查新實踐中需要傳遞涉密信息時避免使用不安全的信息傳遞方式，防止他人惡意竊密等。國圖查新中心在2006年接待過某軍工機構(gòu)委托的查新項目，由于查新委托人一時疏忽，將軍隊備案的U盤在查新機構(gòu)電腦進行了插拔。為了避免造成泄密，查新員及時采用物理斷網(wǎng)操作，并及時聯(lián)系查新機構(gòu)安全人員對計算機設(shè)備和網(wǎng)絡(luò)進行安全處理。由此可見，查新操作過程中也存在諸多的泄密可能。目前，許多查新機構(gòu)都開通了查新網(wǎng)絡(luò)委托途徑（包括網(wǎng)絡(luò)表單委托和郵件委托），查新過程中查新工作人員與查新委托方的溝通也往往借助于郵件，這些環(huán)節(jié)都可能被別有用心的人加以利用。所以，對一些特殊的查新項目，特別是涉及國家重大決策、軍工國防等查新項目，盡量避免通過網(wǎng)絡(luò)傳遞和交流，避免查新相關(guān)信息的泄漏。

此外，要特別注意將查新檔案保存在不聯(lián)網(wǎng)的存儲設(shè)備中。目前，國家圖書館查新中心在查新檔案管理中通過將查新檔案保存在“雙網(wǎng)”電腦的非聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)中，較好的規(guī)避了查新檔案的網(wǎng)絡(luò)泄密問題。

２ 查新工作中的合同管理

《科技查新規(guī)范》第5條規(guī)定：對于每一個查新項目，查新機構(gòu)與查新委托人應(yīng)當(dāng)依法訂立并履行查新合同；查新合同應(yīng)當(dāng)采用書面形式；查新合同雙方應(yīng)當(dāng)在查新合同上簽字(蓋章)。此外，明確了查新合同一般應(yīng)包括的具體條款，具體包括(1)查新項目名稱；(2)查新合同雙方各自的基本情況；(3)查新目的；(4)查新點；(5)查新要求；(6)查新項目的科學(xué)技術(shù)要點，包括查新項目的主要科學(xué)技術(shù)特征，技術(shù)參數(shù)或者指標，應(yīng)用范圍等；(7)參考文獻；(8)查新委托人提供的資料清單；(9)合同履行的期限、地點和方式；(10)保密責(zé)任；(11)查新報告的使用范圍；(12)查新費用及其支付方式；(13)違約金或者損失賠償?shù)挠嬎惴椒ǎ?14)解決爭議的方法；(15)名稱和術(shù)語的解釋［１］。

查新合同是查新機構(gòu)和查新委托人在委托查新服務(wù)時為明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，經(jīng)友好協(xié)商，反映雙方真實意圖的一種民事法律關(guān)系文件，是查新工作的重要依據(jù)和解決糾紛的原始依據(jù)，是查新工作得以依法順利開展的重要因素。查新雙方一旦簽署了查新合同，就必須按照查新合同約定的條款履行自己的義務(wù)，行使自己的權(quán)利，共促查新工作的順利開展?；诓樾潞贤诓樾鹿ぷ髦械闹匾饔?，目前國內(nèi)絕大部分查新機構(gòu)都非常注重查新合同的簽署工作，但在實際工作中也存在一些具體問題。

２.１ 查新機構(gòu)不具備獨立法人條件，無法簽署查新合同根據(jù)《中華人民共和國合同法》規(guī)定，合同簽署雙方均必須具有法律關(guān)系的主體條件，中華人民共和國的法律關(guān)系主體包括民族、國家和國家機關(guān)、自然人、法人4類。查新委托人，不管是機構(gòu)還是自然人，都符合憲法規(guī)定的法律關(guān)系主體條件［１７］。但是，目前國內(nèi)很多查新機構(gòu)并不具備獨立法人的條件，只是作為具有獨立法人資格的情報所或圖書館的下屬機構(gòu)，在實際工作中無法按照《中華人民共和國合同法》和《科技查新規(guī)范》的要求由其具有獨立法人資格的上級機構(gòu)與查新委托人簽署具有法律意義的查新合同，常代之以《科技查新委托協(xié)議》或《科技查新委托單》等委托協(xié)議文本。如國家圖書館科技查新中心為國家圖書館下屬查新機構(gòu)，本身并不具備獨立法人條件，在實際工作中無法以國家圖書館名義與查新委托方簽署嚴格意義上的合同，目前國家圖書館科技查新中心通過簽署《科技查新委托協(xié)議》的方式來確認查新委托。這些查新委托協(xié)議，從嚴格意義上來說并不是完整意義上的查新合同，但是基于當(dāng)前的現(xiàn)實狀況，如果能在協(xié)議中明確約定查新合同應(yīng)包括的所有條款，明確協(xié)議雙方的權(quán)利和義務(wù)，并且查新雙方都無異議，也不失為一種解決問題的辦法。

２.２ 查新合同部分條款變更

科技查新合同中“項目科學(xué)技術(shù)要點”、“項目查新點”和“查新要求”是科技查新工作的重要基礎(chǔ)，查新雙方在簽署查新合同時都會加以明確。在具體查新實踐中，有時候查新委托方根據(jù)查新機構(gòu)文獻檢索結(jié)果，需要對“科學(xué)技術(shù)要點”、“查新點”或“查新要求”進行調(diào)整，這一調(diào)整相當(dāng)于改變了查新工作的基礎(chǔ)，因此，在簽署查新合同時需要對這種情況進行明確的約定。目前對這種情況的處理辦法主要有兩種：一種是重新簽署新的查新合同；另外一種是在查新合同中增加補充說明。前者主要用在查新工作基本完成且修改后的內(nèi)容和原來差別較大，后者主要用在對相關(guān)信息變動較小，而且查新工作還處于初始檢索階段。

為了確保查新合同的有序規(guī)范管理，查新機構(gòu)需要結(jié)合自身特點，設(shè)計符合自身特點的查新合同管理辦法，同時強化查新人員的合同素養(yǎng)，在具體查新實踐中嚴格執(zhí)行查新合同簽署和履行程序，為查新雙方提供法律明確的權(quán)利和義務(wù)保障。

３ 查新工作中知識產(chǎn)權(quán)問題

知識產(chǎn)權(quán)(intellectual property)是指公民或法人等主體依據(jù)法律的規(guī)定，對其從事智力創(chuàng)作或創(chuàng)新活動所產(chǎn)生的知識產(chǎn)品所享有的專有權(quán)利，又稱為“智力成果權(quán)”或“無形財產(chǎn)權(quán)”，主要包括發(fā)明專利、商標以及工業(yè)品外觀設(shè)計等方面組成的工業(yè)產(chǎn)權(quán)和自然科學(xué)、社會科學(xué)以及文學(xué)、音樂、戲劇、繪畫、雕塑、攝影和電影攝影等方面的作品組成的版權(quán)(著作權(quán))兩部分。知識產(chǎn)權(quán)的特點在于它是一種無形財產(chǎn)，具有財產(chǎn)權(quán)和人身權(quán)雙重屬性，必須經(jīng)過法律直接確認，具有專有性、地域性和時間性［１８］。查新服務(wù)作為一項文獻情報服務(wù)，在具體實踐中與知識產(chǎn)權(quán)具有密切的聯(lián)系。

３.１ 查新委托人提交委托信息的知識產(chǎn)權(quán)問題

在查新工作中，為了順利完成查新，查新機構(gòu)會在查新合同中要求查新委托人在委托查新時提交與查新課題相關(guān)的項目申請書、項目技術(shù)文件、成果說明書、專利說明書和權(quán)力要求書、委托方已發(fā)表或即將發(fā)表的研究論文等文件。這些文件都是查新委托方相關(guān)權(quán)利人的智力創(chuàng)造成果，具有獨創(chuàng)性，屬于著作權(quán)法規(guī)定的作品，受著作權(quán)法的保護。因此，查新機構(gòu)工作人員在查新工作中獲得委托人提交的相關(guān)文件后，除了要妥善保管，做好保密工作外，也不得將這些文件私自復(fù)印、傳播或出版［１９］。

３.２ 查新文獻檢索中的知識產(chǎn)權(quán)問題

３.２.１ 文獻數(shù)據(jù)庫檢索中的知識產(chǎn)權(quán)

在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，查新檢索中常用的資源基本實現(xiàn)了從紙本向網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫的載體轉(zhuǎn)換，網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫資源成了查新工作中的主要檢索工具。除了查新機構(gòu)自建數(shù)據(jù)庫外，其他網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫主要是通過向數(shù)據(jù)庫商購買使用權(quán)，數(shù)據(jù)庫商擁有該數(shù)據(jù)庫資源的知識產(chǎn)權(quán)。查新機構(gòu)引進的文獻數(shù)據(jù)庫都有使用時間、使用地點、使用范圍的限制，超出限制即為侵權(quán)。查新人員必須根據(jù)國際知識產(chǎn)權(quán)保護法以及本單位和數(shù)據(jù)庫商簽訂的訂購使用合同規(guī)定，合理使用相關(guān)數(shù)據(jù)庫資源避免侵犯數(shù)據(jù)庫商的知識產(chǎn)權(quán)。對查新人員來說，利用文獻數(shù)據(jù)庫進行查新相關(guān)文獻檢索主要涉及數(shù)據(jù)庫資源的復(fù)制權(quán)問題。正常情況下，查新人員根據(jù)合同約定，在本館的IP區(qū)域內(nèi)進行檢索、閱覽、下載、打印已獲使用權(quán)的數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)，不進行惡意批量下載，一般不會構(gòu)成侵權(quán)［４］。但是，如果查新人員違反與數(shù)據(jù)庫商簽署的合同規(guī)定，出現(xiàn)違反合同約定的數(shù)據(jù)庫使用情況，如通過協(xié)議外IP地址進行檢索，惡意下載數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)，從數(shù)據(jù)庫中套錄數(shù)據(jù)建立自己的數(shù)據(jù)庫，就將構(gòu)成對數(shù)據(jù)庫商知識產(chǎn)權(quán)的侵犯。

３.２.２ 手檢工具書及刊物的知識產(chǎn)權(quán)

查新工作查證的是委托項目查新點的新穎性，《科技查新規(guī)范》對新穎性的有如下定義：新穎性是指在查新委托日以前查新項目的科學(xué)技術(shù)內(nèi)容部分或者全部沒有在國內(nèi)外出版物上公開發(fā)表過［１］。而數(shù)據(jù)庫資源在收錄內(nèi)容的時間上具有相對滯后性，無法滿足新穎性查證要求的查新委托日前這一時間要求，因此，查新檢索資源不能局限于文獻數(shù)據(jù)庫資源，一些紙本工具書、最新期刊、缺少機檢途徑的文獻資源也是查新的檢索范圍。查新工作中利用手檢工具書或其他文獻資源主要涉及相關(guān)資源的復(fù)制權(quán)問題，若復(fù)制用途僅以查新為目的不為侵權(quán)［５］。但是在查新工作中，有時候查新委托方希望查新機構(gòu)提供大量與查新項目相關(guān)的全文。查新機構(gòu)大量復(fù)制享有著作權(quán)的作品全部或部分出售給查新委托方，根據(jù)著作權(quán)法，該行為屬著作權(quán)侵權(quán)行為。因此，在查新手工檢索過程中也要注意規(guī)避著作權(quán)侵權(quán)問題。

３.２.３ 檢索網(wǎng)絡(luò)資源的知識產(chǎn)權(quán)

隨著計算機和通信技術(shù)的不斷發(fā)展，網(wǎng)絡(luò)在傳播信息過程中發(fā)揮了越來越大的作用，除了將傳統(tǒng)的圖書、期刊、報紙等傳統(tǒng)文獻在網(wǎng)絡(luò)上進行發(fā)布、傳播外，很多信息，如企業(yè)產(chǎn)品信息、專業(yè)論壇等資源也選擇網(wǎng)絡(luò)進行發(fā)布。網(wǎng)絡(luò)資源包括大量的專業(yè)學(xué)協(xié)會網(wǎng)站、各種報紙、新聞、各種組織機構(gòu)發(fā)布的產(chǎn)品信息以及原始技術(shù)報告等。與專業(yè)數(shù)據(jù)庫相比，網(wǎng)絡(luò)資源具有覆蓋面廣，更新及時等特點。網(wǎng)絡(luò)作為信息公開的途徑之一，是對傳統(tǒng)書刊報等公開文獻的重要補充，因此，網(wǎng)絡(luò)資源逐步成為查新工作中必檢的信息資源?；ヂ?lián)網(wǎng)上各種受版權(quán)保護的資料常常同公眾可以免費使用的資料混合在一起，人們可以在互聯(lián)網(wǎng)上查找資料，但這并不意味著可以不經(jīng)允許使用和復(fù)制這些資料。因此，檢索網(wǎng)絡(luò)資源時要恪守“合理使用”原則，不做不恰當(dāng)?shù)耐庋?，對網(wǎng)站上版權(quán)所有聲明，不得隨意下載的告示要多加注意，否則不知何時，在我們提供查新服務(wù)的同時成為侵權(quán)的被告。

３.３ 查新報告的知識產(chǎn)權(quán)問題

查新報告是對科研項目的立項、科技成果鑒定、科研獎勵、技術(shù)引進等提供的事實性情報依據(jù)。在查新工作中，查新人員以判別委托方提供查新項目查新點新穎性為目標，以文獻資料為基礎(chǔ)，運用科學(xué)的研究分析方法，通過分析、對比、推理、判斷、綜合等邏輯思維、從情報角度對研究課題或成果特性進行研究，編寫出有根據(jù)，有對比，有建議的查新報告，客觀全面地反映查新項目的新穎性、創(chuàng)造性、實用性、先進性和可行性，為項目綜合評價提供依據(jù)［１９］。查新報告中查新結(jié)論的撰寫，傾注了查新機構(gòu)工作人員的創(chuàng)造性工作，查新報告本身也是一份極其重要的知識產(chǎn)權(quán)作品，也應(yīng)當(dāng)受到知識產(chǎn)權(quán)法的保護，享有《著作權(quán)法》賦予的合法權(quán)益［７］?！吨腥A人民共和國著作權(quán)法（修正）》第17條規(guī)定：受委托創(chuàng)作的作品，著作權(quán)的歸屬由委托人和受托人通過合同約定。合同未作明確約定或者沒有訂立合同的，著作權(quán)屬于受托人［１８］。查新報告就屬于受委托創(chuàng)作的作品，如果查新雙方在查新合同中沒有就查新報告著作權(quán)的歸屬進行約定的，查新報告著作權(quán)應(yīng)屬于查新機構(gòu)。

此外，查新報告作為享有著作權(quán)保護的作品也有“合理使用”的問題。查新報告著作權(quán)歸查新機構(gòu)所有，查新委托人未經(jīng)查新機構(gòu)授權(quán)，將同一份查新報告多次用于不同等級、不同規(guī)格的鑒定和評獎，實際上侵犯了查新機構(gòu)對查新報告的許可使用權(quán)。因為在查新委托時委托人只是申請就特定機構(gòu)或級別的科研立項或科研獎勵進行查新，因此，該查新報告只許可查新委托人一次使用，如多次反復(fù)使用，則造成侵權(quán)。

總之，知識產(chǎn)權(quán)是包括查新在內(nèi)幾乎所有參考咨詢服務(wù)無法回避的法律問題，查新機構(gòu)和查新人員在查新實踐中必須樹立知識產(chǎn)權(quán)意識，嚴守對文獻資源的合理使用規(guī)定，杜絕出現(xiàn)查新委托方、文獻資源知識產(chǎn)權(quán)所有者的侵權(quán)行為。同時，也應(yīng)向用戶明確查新報告作為查新人員智力勞動結(jié)果的著作權(quán)歸屬。

４ 結(jié) 語

作為一項民事法律關(guān)系行為，查新工作中還有很多其他的法律問題需要引起查新相關(guān)人員的關(guān)注。為確保查新工作的順利開展，查新機構(gòu)和查新委托人需要依照相關(guān)法律法規(guī)進行規(guī)范管理和操作，嚴守保密原則、重視查新合同管理、通過各種具體措施來規(guī)避查新工作中的知識產(chǎn)權(quán)問題，共同促進查新業(yè)務(wù)的健康發(fā)展，為國家科技創(chuàng)新和技術(shù)進步發(fā)揮最大的貢獻。

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［１５］Klinefelter,Anne.Copyright and Electronic Library Resources:An Overview of How the Law Is Affecting Traditional Library Services［Ｊ］.Legal Reference Services Quarterly，2001,19(3/4)：175-193．

［１６］中國人民共和國保守國家秘密法［Ｍ］．北京:法律出版社,2010．

［１７］中華人民共和國合同法［Ｍ］．北京:法律出版社,2011．

［１８］中華人民共和國著作權(quán)法［Ｍ］．北京:中國法制出版社,2010．

［１９］王玉林.圖書館法律問題研究［Ｍ］.合肥；合肥工業(yè)大學(xué)出版社，2009．

（本文責(zé)任編輯：孫國雷）