李唐 張改枝

〔摘要〕 資源型地區(qū)中小企業(yè)發(fā)展面臨的現(xiàn)實(shí)困境是：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單一與初級(jí)化，要素瓶頸制約嚴(yán)重，企業(yè)整體素質(zhì)不高和自主創(chuàng)新能力不強(qiáng)等。究其原因，在于受資源型經(jīng)濟(jì)內(nèi)在的吸納效應(yīng)、擠出效應(yīng)和鎖定效應(yīng)等機(jī)理的支配。實(shí)現(xiàn)資源型地區(qū)中小企業(yè)的轉(zhuǎn)型發(fā)展，需要改善貿(mào)易條件機(jī)制，建立產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與優(yōu)化升級(jí)機(jī)制，建立學(xué)習(xí)與創(chuàng)新能力培養(yǎng)機(jī)制等。

〔關(guān)鍵詞〕 資源型地區(qū)，中小企業(yè)，現(xiàn)實(shí)困境，內(nèi)在原因，轉(zhuǎn)型機(jī)制

〔中圖分類號(hào)〕F425 〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕A 〔文章編號(hào)〕1004-4175（2013）06-0102-03

資源型地區(qū)中小企業(yè)是資源型地區(qū)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、結(jié)構(gòu)調(diào)整的重要力量，其發(fā)展對(duì)資源型地區(qū)能否順利實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型發(fā)展具有重要意義。資源型地區(qū)中小企業(yè)具有特殊的創(chuàng)辦和發(fā)展環(huán)境，受諸多因素的影響，資源型地區(qū)中小企業(yè)的發(fā)展面臨著較之于非資源型地區(qū)中小企業(yè)更多的困難。分析資源型地區(qū)中小企業(yè)面臨的現(xiàn)實(shí)困境及其內(nèi)在原因，探究資源型地區(qū)中小企業(yè)的轉(zhuǎn)型機(jī)制與實(shí)現(xiàn)路徑，不但是資源型地區(qū)中小企業(yè)發(fā)展的實(shí)際要求，而且也是資源型地區(qū)實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型發(fā)展的迫切需要。本文從資源型經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的內(nèi)在機(jī)理和轉(zhuǎn)型機(jī)制入手，作為分析框架，力求更加深入地分析造成中小企業(yè)現(xiàn)實(shí)困境的內(nèi)在原因與轉(zhuǎn)型發(fā)展的內(nèi)在機(jī)制。

一、 資源型地區(qū)中小企業(yè)發(fā)展面臨的現(xiàn)實(shí)困境

資源型經(jīng)濟(jì)與加工型經(jīng)濟(jì)、服務(wù)型經(jīng)濟(jì)與知識(shí)經(jīng)濟(jì)并稱為四大經(jīng)濟(jì)類型。不同的經(jīng)濟(jì)類型和地區(qū)，因其資源稟賦、內(nèi)在規(guī)律、發(fā)展內(nèi)涵以及發(fā)展路徑等條件的差異，賦予了中小企業(yè)不同的發(fā)展特征，決定了中小企業(yè)不同的發(fā)展路徑。在以資源型經(jīng)濟(jì)為主導(dǎo)的地區(qū)，受其內(nèi)在規(guī)律的支配，中小企業(yè)普遍存在著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理、自主創(chuàng)新能力不強(qiáng)、人才匱乏等問題。這不但構(gòu)成了中小企業(yè)鮮明的資源型經(jīng)濟(jì)的病態(tài)特征，也造成了其發(fā)展中的一系列現(xiàn)實(shí)困境。

（一）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單一與初級(jí)化。資源型產(chǎn)業(yè)部門是資源型地區(qū)的核心產(chǎn)業(yè)部門，在財(cái)政收入、經(jīng)濟(jì)總量以及就業(yè)等方面往往占據(jù)著主導(dǎo)地位。以資源的采掘與初加工為主要的產(chǎn)業(yè)體系和產(chǎn)業(yè)鏈條，吸附著大量的中小企業(yè)與民間資本。以山西為例，以煤焦為主的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中集中了全省中小企業(yè)經(jīng)濟(jì)總量的70%左右。技術(shù)門檻低、布局分散、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)趨同，初級(jí)化問題嚴(yán)重。焦炭、生鐵和鋼材等產(chǎn)量占全省總產(chǎn)量的80%以上。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的粗放、初級(jí)化和單一化特征明顯。與此同時(shí)，現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、服務(wù)業(yè)以及高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)等新興產(chǎn)業(yè)投資不足，產(chǎn)業(yè)規(guī)?；图s化程度不高。

（二）要素瓶頸制約嚴(yán)重。中小企業(yè)在融資、土地供應(yīng)、項(xiàng)目供應(yīng)和人才供給等方面都普遍存在著要素供應(yīng)的短缺，嚴(yán)重制約著中小企業(yè)的發(fā)展。尤其是在融資方面，中小企業(yè)普遍存在著“兩高一難”問題，即交易成本高，監(jiān)控成本高，債權(quán)維護(hù)難。一方面中小企業(yè)融資難受其還款能力和信譽(yù)不良的影響；另一方面，受所有制等制度因素的影響，也使得中小企業(yè)融資困難。

（三）企業(yè)整體素質(zhì)不高和自主創(chuàng)新能力不強(qiáng)。資源型地區(qū)中小企業(yè)普遍存在著自主創(chuàng)新能力不強(qiáng)和人才匱乏問題，導(dǎo)致企業(yè)整體素質(zhì)不高，抵御風(fēng)險(xiǎn)能力較差。以山西為例，以煤焦產(chǎn)業(yè)為主的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域和新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的中小企業(yè)，整體素質(zhì)不高，企業(yè)規(guī)模偏小，裝備水平落后，管理方式陳舊，科技含量不足，自主創(chuàng)新能力不強(qiáng)。

（四）政策環(huán)境不寬松，支持和服務(wù)力度不夠。缺乏有效的政策支持，是制約中小企業(yè)發(fā)展的一個(gè)重要因素。比如：配套政策不充分，落實(shí)不到位；產(chǎn)業(yè)政策和環(huán)保政策變化快，缺乏穩(wěn)定性與權(quán)威性；政務(wù)環(huán)境差，政策服務(wù)與扶持力度小；對(duì)民營企業(yè)吃拿卡要現(xiàn)象普遍存在等。

二、資源型地區(qū)中小企業(yè)發(fā)展面臨現(xiàn)實(shí)困境的內(nèi)在原因

導(dǎo)致資源型地區(qū)中小企業(yè)發(fā)展面臨一系列現(xiàn)實(shí)困境的內(nèi)在原因在于，資源型經(jīng)濟(jì)對(duì)生產(chǎn)要素的過分吸納，扭曲了要素的流動(dòng)方向，惡化了中小企業(yè)的產(chǎn)業(yè)要素配置條件和產(chǎn)業(yè)生態(tài)。同時(shí)，資源型經(jīng)濟(jì)對(duì)創(chuàng)新、科技和人力資本等高級(jí)產(chǎn)業(yè)要素有著強(qiáng)烈的擠出效應(yīng)，使得資源型地區(qū)普遍存在著創(chuàng)新不足、人才匱乏和思維保守等問題，繼而造成了中小企業(yè)在發(fā)展驅(qū)動(dòng)、產(chǎn)業(yè)升級(jí)、勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)和發(fā)展路徑等方面的鎖定狀態(tài)。

（一） 吸納效應(yīng)。資源型經(jīng)濟(jì)對(duì)生產(chǎn)要素的吸納效應(yīng)，是指資源部門的繁榮會(huì)對(duì)資金、技術(shù)、勞動(dòng)力和土地等生產(chǎn)要素產(chǎn)生吸引力，形成一個(gè)以主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、配套產(chǎn)業(yè)等為一體的龐大的產(chǎn)業(yè)家族和產(chǎn)業(yè)體系，尤其是在市場(chǎng)需求旺盛的情況下，大量投資會(huì)涌向資源部門，使得資源部門的產(chǎn)業(yè)規(guī)模和產(chǎn)業(yè)地位不斷擴(kuò)張和日益強(qiáng)化，從而導(dǎo)致大量的中小企業(yè)和民間資本被吸附和鎖定在以原料供應(yīng)、采掘和初加工為主的產(chǎn)業(yè)鏈條上，形成一個(gè)自我封閉的產(chǎn)業(yè)內(nèi)循環(huán)體系。資源部門對(duì)生產(chǎn)要素的吸納效應(yīng)，還使得制造業(yè)部門和其他非資源產(chǎn)業(yè)部門的產(chǎn)業(yè)要素變得更為稀缺，從而抬高了要素的使用成本，扭曲了要素流動(dòng)方向，導(dǎo)致了制造業(yè)部門與其他非資源產(chǎn)業(yè)部門的萎縮和衰退，造成了中小企業(yè)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)方面的剛性和單一等問題，整體上惡化了中小企業(yè)的要素配置條件和產(chǎn)業(yè)發(fā)展生態(tài)。

（二）擠出效應(yīng)。資源型經(jīng)濟(jì)對(duì)創(chuàng)新和人力資本有著強(qiáng)烈的擠出效應(yīng)。以資源的直接開采和初級(jí)加工為特征的資源型經(jīng)濟(jì)，最大的特點(diǎn)在于起步快、技術(shù)門檻低，尤其是在能源相對(duì)緊缺時(shí)，利潤會(huì)相對(duì)豐厚、回報(bào)也比較快。但正是由于資源的稀缺，造成了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈度較低，容易形成賣方市場(chǎng)，生產(chǎn)企業(yè)很少在技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)上投入資本，繼而使得自主創(chuàng)新能力缺失。其根源在于資源部門的過度繁榮，抑制了創(chuàng)新活動(dòng)，惡化了創(chuàng)新環(huán)境，扼殺了創(chuàng)新文化，流失了創(chuàng)新人才，最終抑制了技術(shù)進(jìn)步、管理創(chuàng)新、人力資本積累等內(nèi)生增長動(dòng)力，使得資源型經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在創(chuàng)新動(dòng)力不足，最終導(dǎo)致了企業(yè)和整個(gè)區(qū)域創(chuàng)新能力的衰退。

（三）鎖定效應(yīng)。資源部門的繁榮會(huì)使得區(qū)域功能、產(chǎn)業(yè)功能、要素流向、勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)以及意識(shí)形態(tài)等方面，產(chǎn)生嚴(yán)重的功能鎖定和路徑限制。Grabher （1993）通過對(duì)德國魯爾工業(yè)區(qū)的研究，認(rèn)為資源型地區(qū)存在著功能性鎖定、認(rèn)知性鎖定和政治性鎖定。穩(wěn)定持續(xù)的能源需求促使區(qū)域內(nèi)資源部門在產(chǎn)品、技術(shù)與功能上的鎖定。區(qū)域內(nèi)形成的資源型產(chǎn)業(yè)家族會(huì)處在一個(gè)封閉的內(nèi)循環(huán)系統(tǒng)，不但削弱了企業(yè)對(duì)創(chuàng)新的覺察能力，也使得勞動(dòng)力被鎖定在生產(chǎn)技能要求較低的資源型產(chǎn)業(yè)，造成了區(qū)域內(nèi)勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)的初級(jí)化和單一化。資源部門穩(wěn)定的收入回報(bào)，還使得資源型地區(qū)的資本總量、投資結(jié)構(gòu)、投資流向形成了金融鎖定。大量資本集中在資源部門，占用信貸資金規(guī)模大、周期長，收益穩(wěn)定以及已經(jīng)形成不良貸款的沉淀成本，都形成了投資慣性，一方面使得資本長期鎖定在以資源為主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)部門，另一方面造成非資源產(chǎn)業(yè)部門，尤其是中小企業(yè)的融資條件急劇惡化，資金要素瓶頸問題更加嚴(yán)重。同時(shí)，政府任期效應(yīng)的存在，產(chǎn)業(yè)部門與政府部門之間會(huì)形成穩(wěn)定的合作關(guān)系，使得資源部門更容易獲得政府權(quán)力部門的有效政策支持。這不但會(huì)造成尋租和政治腐敗，而且還會(huì)產(chǎn)生阻止和輕視新產(chǎn)業(yè)部門發(fā)展的意識(shí)形態(tài)鎖定。

三、構(gòu)建資源型地區(qū)中小企業(yè)發(fā)展的轉(zhuǎn)型機(jī)制

突破資源型地區(qū)中小企業(yè)的現(xiàn)實(shí)困境，從本質(zhì)上看，在于通過改善貿(mào)易條件，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)發(fā)展生態(tài)，培育自主創(chuàng)新能力等一系列內(nèi)在機(jī)制的安排，使其走上一條依靠科技進(jìn)步、管理科學(xué)和勞動(dòng)力素質(zhì)提高等為內(nèi)生動(dòng)力的發(fā)展道路。其轉(zhuǎn)型機(jī)制的構(gòu)建包括以下四方面：

（一）改善貿(mào)易條件機(jī)制。改善貿(mào)易條件機(jī)制，抑制資源部門的過度繁榮，在于解決資源型地區(qū)中小企業(yè)的要素瓶頸問題，改善中小企業(yè)的要素配置條件和要素環(huán)境。首先，要控制資源部門的過度繁榮，改變資源部門對(duì)資金、勞動(dòng)力、土地等生產(chǎn)要素的吸納效應(yīng)。通過提高產(chǎn)業(yè)準(zhǔn)入門檻、投資限制、技術(shù)要求以及提高稅收等措施，抑制資源部門的過度繁榮，阻止或限制生產(chǎn)要素向資源部門的過分集中，迫使生產(chǎn)要素的流動(dòng)方向發(fā)生改變，引導(dǎo)生產(chǎn)要素在資源產(chǎn)業(yè)部門和非資源產(chǎn)業(yè)部門之間合理流動(dòng)，整體上改善中小企業(yè)要素配置條件和產(chǎn)業(yè)生態(tài)。其次，要對(duì)非資源部門給予扶持。通過產(chǎn)品價(jià)格補(bǔ)貼、投資補(bǔ)貼、稅收減免等方式，解決資源產(chǎn)業(yè)部門和非資源產(chǎn)業(yè)部門之間的要素報(bào)酬差異，提高非資源產(chǎn)業(yè)部門中小企業(yè)的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。

（二）構(gòu)建產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與優(yōu)化升級(jí)機(jī)制。改變資源型地區(qū)中小企業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單一和初級(jí)化等問題，在于建立資源型經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與優(yōu)化升級(jí)機(jī)制。具體包括三個(gè)方面：首先，要把技術(shù)和創(chuàng)新作為產(chǎn)業(yè)升級(jí)的動(dòng)力。通過技術(shù)和創(chuàng)新的引入，改變資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級(jí)動(dòng)力的發(fā)展內(nèi)涵與發(fā)展驅(qū)動(dòng)力，支持中小企業(yè)采用新技術(shù)、新工藝和新方法，進(jìn)行產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品的優(yōu)化升級(jí)，由粗放式的數(shù)量擴(kuò)張向集約化、內(nèi)涵式發(fā)展。其次，資源部門內(nèi)部的結(jié)構(gòu)合理化與高級(jí)化。通過對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈條的加粗與延伸，在資源產(chǎn)業(yè)部門的內(nèi)部進(jìn)行調(diào)整，使產(chǎn)業(yè)鏈條各個(gè)節(jié)點(diǎn)能夠細(xì)化與獨(dú)立化，形成專業(yè)化分工和產(chǎn)業(yè)部門的多元化。同時(shí)，在資源產(chǎn)業(yè)內(nèi)部由生產(chǎn)向服務(wù)的高級(jí)化演進(jìn)，使資源型產(chǎn)業(yè)部門形成集采掘、生產(chǎn)、研發(fā)、加工和貿(mào)易綜合一體的高級(jí)化資源型產(chǎn)業(yè)體系，促進(jìn)中小企業(yè)的專業(yè)化發(fā)展、精細(xì)化發(fā)展和“專精特新”化發(fā)展。最后，協(xié)調(diào)資源產(chǎn)業(yè)部門與非資源產(chǎn)業(yè)部門的發(fā)展，并形成以不同主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)為核心的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)體系，引導(dǎo)和鼓勵(lì)中小企業(yè)和民營資本投身于新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，使中小企業(yè)和民營資本成為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的主力軍。

（三）構(gòu)建學(xué)習(xí)與創(chuàng)新能力培養(yǎng)機(jī)制。通過引入學(xué)習(xí)與創(chuàng)新能力培養(yǎng)機(jī)制，可以改變資源型經(jīng)濟(jì)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新、管理科學(xué)和人力資本的排斥，使資源型地區(qū)中小企業(yè)實(shí)現(xiàn)以創(chuàng)新為驅(qū)動(dòng)的發(fā)展路徑。在引入方式上，一方面要鼓勵(lì)中小企業(yè)成立技術(shù)中心，通過自主創(chuàng)新培養(yǎng)提升創(chuàng)新能力，支持中小企業(yè)創(chuàng)建自主品牌和知識(shí)產(chǎn)權(quán)；另一方面可以通過“產(chǎn)學(xué)研”的方式，鼓勵(lì)中小企業(yè)與科研院所、高等院校等建立多層次合作關(guān)系，開展聯(lián)合創(chuàng)新；構(gòu)建公共服務(wù)平臺(tái)和服務(wù)體系引導(dǎo)技術(shù)、人才和管理等高級(jí)要素向中小企業(yè)集聚。通過“傳、幫、帶”的模式，提升創(chuàng)新能力的培養(yǎng)。在培養(yǎng)上，大致分為三個(gè)階段：首先，資源部門作為資源型經(jīng)濟(jì)的核心部門，必須首先引入創(chuàng)新機(jī)制，使資源型經(jīng)濟(jì)由開采冶煉及初加工向集研發(fā)、生產(chǎn)、加工成套、服務(wù)于一體轉(zhuǎn)變。其次，在資源型部門引入技術(shù)創(chuàng)新后逐步向非資源產(chǎn)業(yè)部門擴(kuò)散和遞進(jìn)，帶動(dòng)非資源產(chǎn)業(yè)部門創(chuàng)新能力的提升。最后，通過資源部門與非資源部門的創(chuàng)新，帶動(dòng)整個(gè)資源型地區(qū)企業(yè)和區(qū)域創(chuàng)新能力的提升。

（四）構(gòu)建資源財(cái)富的投資導(dǎo)向機(jī)制。資源財(cái)富的使用不當(dāng)，在于工業(yè)化資本形成能力不足，使得資源帶來的財(cái)富無法有效轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的物質(zhì)資本、人力資本與社會(huì)資本。因此，實(shí)現(xiàn)資源型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的一個(gè)重要手段，就是建立對(duì)資源財(cái)富合理的投資導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)資源型地區(qū)工業(yè)化資本的形成。這為中小企業(yè)和民營資本的轉(zhuǎn)型提供了重要的發(fā)展平臺(tái)和發(fā)展空間。通過確定合理的投資結(jié)構(gòu)與投資導(dǎo)向，引導(dǎo)中小企業(yè)和民營資本進(jìn)入到基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施、生態(tài)建設(shè)、金融服務(wù)業(yè)和教科文衛(wèi)等公用事業(yè)領(lǐng)域，提升投資使用率和投資效益。

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