燕安

摘 要： 政治經(jīng)濟(jì)學(xué)和西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中都有關(guān)于有效需求理論的教學(xué)內(nèi)容。馬克思從資本主義為利潤而生產(chǎn)的性質(zhì)出發(fā)探討有效需求的本質(zhì)。凱恩斯以消費(fèi)和利率為核心范疇，在有效需求框架下對消費(fèi)、儲蓄、投資關(guān)系進(jìn)行綜合論述。通過分析比較，學(xué)生對相關(guān)問題有更深刻的理解。

關(guān)鍵詞： 政治經(jīng)濟(jì)學(xué) 西方經(jīng)濟(jì)學(xué) 有效需求 比較教學(xué)法

一、引言

政治經(jīng)濟(jì)學(xué)和西方經(jīng)濟(jì)學(xué)這兩門課程當(dāng)中都有有效需求理論的教學(xué)內(nèi)容。一方面，依據(jù)勞動價(jià)值論，馬克思從資本主義為利潤和資本積累而生產(chǎn)的性質(zhì)出發(fā)探討資本主義有效需求問題的本質(zhì)。另一方面，凱恩斯理論以消費(fèi)和利率為核心范疇，在有效需求框架下對消費(fèi)、儲蓄、投資關(guān)系進(jìn)行綜合論述。

同時講授這兩門課的教師如何引導(dǎo)學(xué)生正確認(rèn)識這兩門課程中的有效需求理論的差異？筆者嘗試運(yùn)用比較分析的方法進(jìn)行講授，向?qū)W生展示兩種理論對有效需求問題不同的解釋。通過分析比較，學(xué)生對相關(guān)問題將有更深刻的理解。

二、馬克思的有效需求理論

馬克思從商品概念入手，圍繞商品的內(nèi)在矛盾及其外化這一中心，通過價(jià)值形式演變發(fā)展過程論證貨幣的產(chǎn)生。通過論述貨幣轉(zhuǎn)化為資本的條件，馬克思研究從商品的流通到資本流通的轉(zhuǎn)換。商品流通公式“W-G-W”到資本流通公式“G-W-G”的轉(zhuǎn)換，表明了資本主義生產(chǎn)和流通過程的關(guān)鍵特征是貨幣的增殖，這是馬克思分析所有現(xiàn)實(shí)資本主義經(jīng)濟(jì)問題的基礎(chǔ)。

在馬克思那里，資本家階級對剩余價(jià)值，即貨幣增殖的追逐產(chǎn)生了有效需求問題。馬克思通過其社會再生產(chǎn)圖式分析社會資本運(yùn)動正常循環(huán)的條件，社會再生產(chǎn)理論的核心是產(chǎn)品的實(shí)現(xiàn)問題，以及由此帶來的生產(chǎn)與消費(fèi)的矛盾。馬克思的有效需求理論主要通過再生產(chǎn)理論和經(jīng)濟(jì)危機(jī)理論的研究展開。

馬克思研究社會資本再生產(chǎn)的兩個理論前提，是把社會總產(chǎn)品按照使用價(jià)值分為兩大部類，按價(jià)值劃分為三個組成部分。社會總產(chǎn)品按照使用價(jià)值分為兩大部類，就是生產(chǎn)生產(chǎn)資料的部類（Ⅱ部類）和生產(chǎn)消費(fèi)資料的部類（Ⅱ部類），這種劃分指明了產(chǎn)品的最終用途；按價(jià)值劃分，社會總產(chǎn)品分為三部分，就是用于補(bǔ)償全社會生產(chǎn)所消耗的生產(chǎn)資料的那部分（不變資本c），第二部分是用于支付工人工資的部分（可變資本v），第三部分就是剩余價(jià)值（m），這三部分分別形成相應(yīng)的購買力。馬克思以這兩個前提為基礎(chǔ)展開研究。

（一）社會總產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)問題

要使社會再生產(chǎn)能夠順利進(jìn)行，核心問題是產(chǎn)品的實(shí)現(xiàn)問題。產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)問題就是產(chǎn)品如何在價(jià)值和物質(zhì)上得到補(bǔ)償?shù)膯栴}。所謂價(jià)值補(bǔ)償，指產(chǎn)品價(jià)值的各個組成部分如何從商品形式轉(zhuǎn)化為貨幣形式。所謂實(shí)物補(bǔ)償，指社會產(chǎn)品價(jià)值的各個部分實(shí)現(xiàn)為貨幣形式以后，又如何轉(zhuǎn)化為需要的商品。要具體分析社會再生產(chǎn)的實(shí)現(xiàn)問題，必須分別從簡單再生產(chǎn)和擴(kuò)大再生產(chǎn)兩方面考慮。

為了實(shí)現(xiàn)社會總資本的簡單再生產(chǎn)，兩大部類各部分的產(chǎn)品在價(jià)值上和實(shí)物上要得到補(bǔ)償，就要進(jìn)行三方面的交換。首先，第一部類內(nèi)部（Ⅰc）的交換。第一部類提供生產(chǎn)資料，它需要的是生產(chǎn)資料，這部分價(jià)值和它的使用價(jià)值是吻合的，所以第一部類是可以通過內(nèi)部交換解決的。其次，第二部類內(nèi)部（Ⅱv+Ⅱm）的交換。第二部類提供消費(fèi)資料，它需要的是消費(fèi)資料，這一部類可以通過內(nèi)部交換解決。最后，關(guān)鍵是Ⅱc和Ⅰv+Ⅰm這兩部分，這兩部分正好是互相對稱的。Ⅱc的物質(zhì)形態(tài)是生活資料，但是它需要生產(chǎn)資料。Ⅰv+Ⅰm這一部分的物質(zhì)形態(tài)是生產(chǎn)資料，但是它需要消費(fèi)資料，只有這兩部分參與產(chǎn)品的交換，才能各得其所。因此，簡單再生產(chǎn)能夠正常進(jìn)行的一個關(guān)鍵實(shí)現(xiàn)條件是：Ⅰ（v+m）=Ⅱc。這一條件表明：只有當(dāng)?shù)冖癫款惿a(chǎn)資料的供給和第Ⅰ部類對生產(chǎn)資料的需求之間，以及第Ⅱ部類消費(fèi)資料的供給和第Ⅰ部類對消費(fèi)資料的需求之間保持相等時，兩大部類的簡單再生產(chǎn)才能正常進(jìn)行。

在資本主義制度下，資本積累具有客觀必然性。一方面，對剩余價(jià)值的不斷追求，成為推動資本家不斷進(jìn)行資本積累的內(nèi)在動力。另一方面，資本家之間因利益關(guān)系展開你死我活的競爭是迫使資本家進(jìn)行資本積累的外在壓力。資本積累是資本主義制度下剩余價(jià)值規(guī)律和競爭規(guī)律作用的必然結(jié)果，是資本主義發(fā)展的必然規(guī)律。這種規(guī)律強(qiáng)制性地使資本家階級必然進(jìn)行擴(kuò)大再生產(chǎn)。

在擴(kuò)大再生產(chǎn)條件下，兩大部類之間的產(chǎn)出交換仍包括三個基本方面：首先，在第一部類內(nèi)部通過交換而實(shí)現(xiàn)；其次，在第二部類內(nèi)部通過交換而實(shí)現(xiàn)；最后，兩大部類之間的交換。兩大部類之間的交換是關(guān)鍵，它使第一部類在擴(kuò)大再生產(chǎn)情況下的消費(fèi)需求得到滿足，使第二部類在擴(kuò)大再生產(chǎn)情況下增加的生產(chǎn)資料和生產(chǎn)服務(wù)得到滿足。因此，擴(kuò)大再生產(chǎn)能夠正常進(jìn)行的一個關(guān)鍵實(shí)現(xiàn)條件是：Ⅰ（v+△v+m/x）=Ⅱ（c+△c）（剩余價(jià)值分解為資本家消費(fèi)的部分m/x，和資本家用于追加投資的部分△c+△v）。這個條件反映了社會資本擴(kuò)大再生產(chǎn)的時候，兩大部類是互相制約的，一個部類的擴(kuò)大就必須有另一個部類相應(yīng)地?cái)U(kuò)大以支撐。

（二）社會再生產(chǎn)中貨幣的作用

馬克思說：“當(dāng)再生產(chǎn)（無論是簡單的，還是規(guī)模擴(kuò)大的）正常進(jìn)行時，由資本主義生產(chǎn)者預(yù)付到流通中的貨幣，必須流回到它的起點(diǎn)（無論這些貨幣是他們自己的，還是借來的）。這是一個規(guī)律?！盵1]P511總剩余價(jià)值即總利潤無論是在簡單再生產(chǎn)中全部作為消費(fèi)收入花掉，還是在擴(kuò)大再生產(chǎn)中作為投資和消費(fèi)兩部分花掉，最終投入流通領(lǐng)域的支出總要以利潤的形式回到資本家階級的手中。

在簡單再生產(chǎn)條件下，所有剩余價(jià)值都用于非生產(chǎn)性消費(fèi)，但同時資本家通過從貨幣貯藏當(dāng)中取出資金支持非生產(chǎn)性消費(fèi)，以實(shí)現(xiàn)這些剩余價(jià)值。整個資本家階級起著關(guān)鍵作用：“在這個場合，我們假定，資本家到他的資本第一次流回為止，為了償付他個人消費(fèi)而投入流通的貨幣額，恰好同他生產(chǎn)的并轉(zhuǎn)化為貨幣的剩余價(jià)值相等。對單個資本家來說，這顯然是一個隨意的假定。但是在簡單再生產(chǎn)的前提下，這個假定對整個資本家階級來說必然是正確的。它所表示的不外就是簡單再生產(chǎn)這個前提所要說明的，即全部剩余價(jià)值并且只有剩余價(jià)值被非生產(chǎn)地消費(fèi)掉?！盵1]P371

在擴(kuò)大再生產(chǎn)條件下，“它對于貨幣流通不會提出什么新的問題”[1]P381。不同之處僅在于投入循環(huán)的貨幣現(xiàn)在包括以生產(chǎn)為目的的預(yù)付資本部分?！熬妥芳由a(chǎn)資本執(zhí)行職能所需要的追加貨幣資本來說，它是由一部分已經(jīng)實(shí)現(xiàn)的剩余價(jià)值提供的，這部分剩余價(jià)值是作為貨幣資本，而不是作為收入的貨幣形式，由資本家投入流通的”[1]P381。在擴(kuò)大再生產(chǎn)條件下，剩余價(jià)值的實(shí)現(xiàn)是由資本家的投資和資本家的消費(fèi)決定的，從而資本家的利潤現(xiàn)在取決于資本家自己的消費(fèi)和投資支出。

（三）生產(chǎn)過剩與有效需求不足

馬克思認(rèn)為：剩余產(chǎn)品的實(shí)現(xiàn)問題只有通過資本主義生產(chǎn)的全面發(fā)展才能解決。工人的需求雖然是一個重要的基礎(chǔ)，但很明顯，它遠(yuǎn)不能解決產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的問題。有效需求部分通過工人們花費(fèi)他們的工資收入表現(xiàn)出來，但是可變資本總是少于處于流通中的總資本，所以工人對消費(fèi)品的購買對于社會總產(chǎn)品的實(shí)現(xiàn)永遠(yuǎn)都是不充分的。剩余價(jià)值的實(shí)現(xiàn)取決于資本家的需求，解決方法在于資本家的消費(fèi)。這包括兩種消費(fèi)：一部分剩余價(jià)值被作為收入而消費(fèi)掉，但是另一部分，通過再投資進(jìn)行生產(chǎn)性消費(fèi)，剩余價(jià)值進(jìn)一步被投入擴(kuò)大再生產(chǎn)中。流通過程面臨的產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)問題，最終通過更大規(guī)模的生產(chǎn)得到解決。同樣的，不但對于生產(chǎn)出來的剩余產(chǎn)品的實(shí)現(xiàn)是這樣，對于整個產(chǎn)品的實(shí)現(xiàn)也是這樣，因?yàn)閯趧恿Φ南M(fèi)是由資本家雇傭勞動力作為生產(chǎn)更多剩余價(jià)值的手段所花的開銷派生出來的。

但是資本家階級生產(chǎn)的動力不是消費(fèi)，而是剩余價(jià)值的生產(chǎn)和占有。資本家不把他要購買的商品當(dāng)做使用價(jià)值，而是當(dāng)做擴(kuò)大資本的手段。如果他看不到可以利用生產(chǎn)資料和勞動力獲利的機(jī)會，寧可什么都不做，以貨幣形式持有他的資本，從而打斷流通，潛在地引發(fā)危機(jī)。也就是說，生產(chǎn)如果過剩，其原因不在于需求，而在于增殖。

馬克思認(rèn)為，一旦確認(rèn)商品的生產(chǎn)和交換以貨幣流通為媒介，并且從屬于以貨幣為形式的剩余價(jià)值生產(chǎn)和占有，局部生產(chǎn)過剩和普遍生產(chǎn)過剩之間的區(qū)別便隨之消失。不同生產(chǎn)部門之間的相互依賴關(guān)系意味著，如果一種商品賣不出去，那么所有商品的流通將都被打亂，以致一種特定商品生產(chǎn)過剩的可能性直接意味著普遍生產(chǎn)過剩的可能性。

三、凱恩斯的有效需求理論

凱恩斯從薩伊定律、市場自動出清和貨幣中性三個角度對古典學(xué)者發(fā)起了全面挑戰(zhàn)，確立了一種總量供求理論的核心就是有效需求，由此形成了一套完整的宏觀理論體系。

（一）對儲蓄等于投資的批判

古典學(xué)者認(rèn)為，在均衡利率下，儲蓄等于投資。一方面，古典學(xué)者將利率看做節(jié)制或節(jié)約的實(shí)際回報(bào)。利率越高，人們越愿意以儲蓄形式持有資產(chǎn)，儲蓄與利率正相關(guān)（S=S（r）），而儲蓄的流動在資本市場上代表著可貸資金的供給。另一方面，投資與利率負(fù)相關(guān)（I=I（r））。利率越高，意味著資金成本越高。廠商的投資支出取決于利率和預(yù)期收益率，只有在預(yù)期收益率大于或至少等于資金成本（利率）時，廠商才愿意投資。投資支出代表在資本市場上對可貸資金的需求。在市場機(jī)制作用下，利率會達(dá)到均衡水平，從而儲蓄會等于投資，即S（r）=I（r）。以上述假定為前提，并且由于一方面居民的全部收入不是用于消費(fèi)支出就是用于儲蓄，即Y=C（r）+S（r），另一方面總支出包括兩部分：來自廠商的投資支出I和來自家庭的消費(fèi)支出C，即E=C（r）+I（r）。所以總支出必定等于總產(chǎn)出，從而總需求永遠(yuǎn)不會不足。

凱恩斯對上述觀點(diǎn)持反對意見。在凱恩斯看來，國民收入取決于總需求，總需求取決于總支出，總支出由消費(fèi)支出（C）、投資支出（I）構(gòu)成，Y=AD=E=C（Y）+I（r）。這里，凱恩斯認(rèn)為消費(fèi)支出取決于收入，消費(fèi)函數(shù)可以寫成C=a+bY，式中b指邊際消費(fèi)傾向（0

（二）對工資價(jià)格彈性的批判

古典學(xué)者認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)中的工資和價(jià)格具有可伸縮性?？缮炜s的工資和價(jià)格將保證市場能迅速做出調(diào)整。比如，由于總需求不足，貨幣工資和價(jià)格將下降，這樣就會恢復(fù)充分就業(yè)。工人總是愿意接受較低的貨幣工資，企業(yè)家愿意降低商品價(jià)格以擴(kuò)大商品銷售量。勞動力市場和產(chǎn)品市場上的競爭可以使市場達(dá)到均衡狀態(tài)，所以造成失業(yè)和產(chǎn)量減少的任何擾動必然是暫時的。

凱恩斯對上述觀點(diǎn)表示反對。在凱恩斯看來，壟斷和工會這樣的剛性力量會阻礙工資和價(jià)格的調(diào)整。他相信工人處于“貨幣幻覺”中，即他們的行為與貨幣工資（W）而不是與實(shí)際工資（W/P）相關(guān)。工人會拒絕接受貨幣工資的削減。而這是對古典的工資率調(diào)節(jié)機(jī)制的直接否定。

（三）對古典貨幣數(shù)量論的批判

古典學(xué)者認(rèn)為，供給自動創(chuàng)制自己的需求而不考慮價(jià)格水平，絕對價(jià)格總是與貨幣量同比例變化。假如貨幣市場最初是均衡的，那么貨幣供給的增加就會引起不均衡，貨幣市場的新均衡只有在價(jià)格水平上升時才能得以恢復(fù)。傳統(tǒng)貨幣數(shù)量論“價(jià)格上升僅僅是貨幣數(shù)量增加的結(jié)果”的說法，支持古典學(xué)派的貨幣面紗觀點(diǎn)。

凱恩斯對上述觀點(diǎn)持反對態(tài)度。在凱恩斯看來，人們對貨幣的需求（Md）取決于人們的流動性偏好，流動性偏好取決于三種心理動機(jī)：交易動機(jī)、預(yù)防動機(jī)和投機(jī)動機(jī)。其中交易動機(jī)和預(yù)防動機(jī)引起的貨幣需求與收入水平有關(guān)。投機(jī)動機(jī)引起的貨幣需求與利率有關(guān)?？梢园沿泿判枨蟊硎緸槭杖牒屠实暮瘮?shù)。貨幣供給（Ms）是一個外生變量，它由中央銀行決定。在存在大規(guī)模失業(yè)的情況下，中央銀行通過增加貨幣供應(yīng)量能夠降低利率，這樣投資就會增加，進(jìn)而通過乘數(shù)效應(yīng)刺激總支出，就業(yè)量與國民收入也會增加。

四、比較與評價(jià)

（一）分析危機(jī)的可能性

在分析危機(jī)的可能性方面，馬克思與凱恩斯有相似的地方。馬克思解釋了為何資本家希望保留貨幣，增加貨幣貯藏量。答案在于資本主義生產(chǎn)的目的是賺錢，當(dāng)其預(yù)期無利可圖時，他們就持有貨幣，而這會導(dǎo)致生產(chǎn)過剩和工人失業(yè)。正是在這一點(diǎn)上，在馬克思和凱恩斯關(guān)于消費(fèi)不足的危機(jī)爆發(fā)可能性的觀點(diǎn)之間，出現(xiàn)了重疊。凱恩斯認(rèn)為，資本家投資的多少取決于資本的邊際效率及對未來的預(yù)期?！百Y本邊際效率已經(jīng)崩潰到如此徹底的程度，以至于利息率下降到現(xiàn)實(shí)上可能做到的水平都無濟(jì)于事……要想恢復(fù)資本邊際效率并不那樣容易，因?yàn)?，資本邊際效率在目前系由無法控制和不聽控制的工商業(yè)界的心理狀態(tài)所決定。用普通語言來說，在個人行為自己做主的資本主義經(jīng)濟(jì)中，信心的恢復(fù)遠(yuǎn)非控制所能奏效”[1]P328。

（二）批判薩伊定律

馬克思和凱恩斯都對薩伊定律進(jìn)行了批判。薩伊定律，即“供給創(chuàng)造自身需求”，產(chǎn)生于物物交換的經(jīng)濟(jì)中。持有這種信念的古典學(xué)者認(rèn)為，在一個競爭的市場經(jīng)濟(jì)體系中，市場的調(diào)節(jié)機(jī)制會有一種自動達(dá)到充分就業(yè)的趨勢。這意味著總需求和總供給會一直保持相等，從而勞動力市場是均衡的，而貨幣只是掩蓋經(jīng)濟(jì)中潛在的實(shí)際力量的面紗而已。

馬克思從批判李嘉圖開始，李嘉圖認(rèn)為普遍商品過剩是不可能的，也就是說薩伊定律成立。李嘉圖將交換行為簡單地看做物物交換行為，因此，每一個銷售都對應(yīng)著一個購買，所以生產(chǎn)和投資不受有效需求不足的限制。在這種情況下，貨幣只是便利交換的手段。貨幣和交換“在他的經(jīng)濟(jì)學(xué)中只表現(xiàn)為純粹形式上的要素，他從未研究過中介形式”[2]P288。馬克思認(rèn)為，貨幣不僅是交換的媒介，“而且是使產(chǎn)品同產(chǎn)品的交換分解為兩個彼此獨(dú)立的、在時間和空間上彼此分離的行為的媒介”[3]P572，這一分離表現(xiàn)為貨幣和交換行為分離，貨幣作為獨(dú)立的價(jià)值形式，同樣可以發(fā)揮價(jià)值貯藏和支付手段的作用。建立在買賣分離基礎(chǔ)上的商品形式，以及由于價(jià)值獲得一種獨(dú)立于交換行為之外的具體形式而使買賣分離得以發(fā)展的貨幣形式，揭示了危機(jī)的可能性，并且規(guī)定了危機(jī)必然采取的形式?，F(xiàn)代危機(jī)不但與商品和貨幣形式聯(lián)系在一起，而且與資本主義生產(chǎn)方式聯(lián)系在一起。

凱恩斯對薩伊定律的批判不是基于物物交換經(jīng)濟(jì)，而是基于對古典利率理論的反對。在凱恩斯那里，產(chǎn)出和就業(yè)由有效需求決定，勞動力市場的運(yùn)作不能確保充分就業(yè)。利率是由貨幣市場決定的，而不是靠儲蓄和投資決定。投資邊際效率的變化通過乘數(shù)效應(yīng)引起實(shí)際產(chǎn)出的變化，而且最終通過收入變化，儲蓄適應(yīng)投資。因此，儲蓄不會全部自動轉(zhuǎn)化為投資。在消極的需求沖擊下，工資和物價(jià)水平存在剛性，其調(diào)整不能使經(jīng)濟(jì)恢復(fù)到充分就業(yè)狀態(tài)。通過這一論證，凱恩斯有效地反駁了薩伊定律。在凱恩斯就業(yè)不足的均衡世界中，需求創(chuàng)造供給。

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基金項(xiàng)目：貴州財(cái)經(jīng)大學(xué)教學(xué)質(zhì)量與教學(xué)改革工程項(xiàng)目“政治經(jīng)濟(jì)學(xué)與西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的比較教學(xué)法初探”（項(xiàng)目編號JG201214）。