李帆

摘 要： 隨著工業(yè)革命的深入展開，以及科技的發(fā)展，19世紀(jì)人們在思想上受到科學(xué)思維方式的影響，實(shí)證主義應(yīng)運(yùn)而生。實(shí)證主義的奠基人孔德從審美的外部條件檢視文學(xué)問題，他的社會學(xué)認(rèn)識論和美學(xué)思想傳入德國又影響了舍雷爾等一批倡導(dǎo)以實(shí)證主義進(jìn)行文學(xué)研究的文學(xué)史家。本文從實(shí)證主義產(chǎn)生的歷史根源、在德國的發(fā)展及其衰落等方面全面分析實(shí)證主義文學(xué)研究法。

關(guān)鍵詞： 德國實(shí)證主義 文學(xué)研究 文本分析

實(shí)證主義文學(xué)研究方法作為一種重要的文學(xué)文本分析方法，已存在一百多年，本文試從歷史根源著手，探索其在德國的發(fā)展歷程。

布萊希特說：“藝術(shù)是獨(dú)立而不孤立的領(lǐng)域?！彼囆g(shù)作品不是孤立的、與世隔絕的，而是藝術(shù)家創(chuàng)作的一部分。藝術(shù)家本人也不是與世隔絕的，會參加一定的藝術(shù)學(xué)派。一個(gè)藝術(shù)學(xué)派即具有共同思想與風(fēng)格的作者群，與屬于時(shí)代的一整套思想與風(fēng)氣相關(guān)。因此，作品與作家時(shí)代都是息息相關(guān)的。這一觀點(diǎn)被19世紀(jì)法國杰出的文學(xué)批評家、歷史學(xué)家、藝術(shù)史家、文藝?yán)碚摷?、美學(xué)家丹納（Hippolyte Adolphe Taine）大力推崇。因?yàn)榈ぜ{生活的時(shí)代正是科技長足發(fā)展，新發(fā)現(xiàn)新發(fā)明層出不窮的時(shí)代。科技不但改變著人們的生活方式，而且改變著人們的思維方式甚至情感方式?？谡f無憑，一切都要經(jīng)過實(shí)證才能得到證明或偽證。這種實(shí)驗(yàn)室的思維方式影響到文學(xué)，丹納認(rèn)為一切事物的產(chǎn)生、發(fā)展、演變、消滅都有規(guī)律可循，無論自然科學(xué)還是精神科學(xué)，在研究方法上都是類似的?！靶坌?、勇氣、真理也像消化作用、肌肉運(yùn)動、體溫一樣都有各自的原因。美德與惡性就像硫酸鹽與食糖一樣，都是一種產(chǎn)品。每種復(fù)雜的現(xiàn)象都有其依附于另一些比較簡單的現(xiàn)象的根源”。①因此，他主張運(yùn)用自然界的規(guī)律，以求真求實(shí)的科學(xué)態(tài)度研究藝術(shù)、研究文藝發(fā)展史。

使實(shí)證主義研究方法在德國發(fā)揚(yáng)光大的是著名的德國文學(xué)史家威廉·舍雷爾（Wilhelm Scherer），他的研究方法在19世紀(jì)后的30年對德國文學(xué)研究產(chǎn)生過深刻影響。

一、實(shí)證主義的歷史根源

誠如英國哲學(xué)家約翰·斯圖亞特·密爾所說：“實(shí)證主義是這個(gè)時(shí)代的公共財(cái)產(chǎn)?！彼苑▏軐W(xué)家、社會學(xué)家奧古斯特·孔德雖然被稱為實(shí)證主義哲學(xué)的奠基人，卻并沒有發(fā)現(xiàn)這一理論?？椎聦W(xué)習(xí)和生活的時(shí)代以思想界的混亂和社會不穩(wěn)定為其特色。②因?yàn)閭鹘y(tǒng)社會在革命與反革命及戰(zhàn)爭的紛亂中瓦解，孔德深感社會秩序和穩(wěn)定是社會進(jìn)步的前提，所以他的理論在某種程度上是危機(jī)意志的產(chǎn)物，是對現(xiàn)實(shí)的反應(yīng)。傳統(tǒng)哲學(xué)探索事物本質(zhì)的思維體系及抽象的思辨方法，很難回答工業(yè)社會中現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活提出的問題?？椎轮赋黾热簧鐣亲匀坏囊徊糠?，它就會按照一定的自然法規(guī)運(yùn)行和發(fā)展。③于是，人們應(yīng)該借助自然科學(xué)的經(jīng)驗(yàn)和手段獲得社會知識，按照科學(xué)體現(xiàn)的永恒不變的自然規(guī)律考察和調(diào)節(jié)社會。

孔德的實(shí)證主義理論的基礎(chǔ)是人類知識的源頭只能是可以被觀察的、通過感官經(jīng)驗(yàn)獲得的事實(shí)。在這些事實(shí)或者現(xiàn)象中，包含著規(guī)律性的東西，人們可以通過歸納法找到這些普遍使用的規(guī)律?？椎抡J(rèn)為人類非生而知道萬事萬物，必須經(jīng)由學(xué)習(xí)過程，從不同情境中獲得知識。透過直接或間接的感覺、推知或體認(rèn)經(jīng)驗(yàn)，并且在學(xué)習(xí)過程中進(jìn)一步推論還沒有體驗(yàn)過的知識。超越經(jīng)驗(yàn)或不是經(jīng)驗(yàn)可以觀察到的知識，不是真的知識。

孔德在其所寫的《實(shí)證哲學(xué)》一書里認(rèn)為人類進(jìn)化分成三階段：一是神學(xué)階段，蓋人類對于自然界的力量和某些現(xiàn)象感到懼怕，因此就以信仰和膜拜解釋自然界的變化；二是玄學(xué)階段，以形而上或普遍的本質(zhì)階段解釋一切現(xiàn)象；三是實(shí)證階段，即科學(xué)階段，運(yùn)用觀察、分類，以及分類性資料，探求事物彼此間的關(guān)系，此法獲得的結(jié)果才是正確可信的。

孔德把“三階段規(guī)律”看做整個(gè)歷史文明進(jìn)程的基礎(chǔ)，這一規(guī)律體系使得實(shí)證主義成為能與自然科學(xué)匹敵的、更客觀有效的一門科學(xué)。

二、實(shí)證主義在德國的發(fā)展

談到實(shí)證主義在德國的發(fā)展，不得不提兩個(gè)人物及其著作，他們對舍雷爾的德國實(shí)證主義研究影響很大。

第一位是英國著名的實(shí)證主義史學(xué)家巴克爾及他的《英國文明史》。在書中，作者介紹了特定時(shí)間段內(nèi)法國、西班牙、蘇格蘭和英國的文化史，證明了符合自然規(guī)律、不可避免的發(fā)展過程，尤其對氣候影響文化的論點(diǎn)賦予了特別的意義。作者認(rèn)為在歷史前進(jìn)過程中三種規(guī)律發(fā)揮了決定作用，即自然規(guī)律、道德規(guī)范、知識規(guī)律。其氣候影響文化的觀點(diǎn)認(rèn)為，地理、氣候條件影響人的生理，生理差異導(dǎo)致人不同的精神和氣質(zhì)，從而有不同的歷史進(jìn)程。他從“西歐中心主義”立場出發(fā)，在書中將人類文明分為“歐洲文明”和“非歐洲文明”兩大類。他認(rèn)為“在歐洲，自然受人類支配；在歐洲以外，自然支配人類”。此書于1860和1861年由Arnold Ruge翻譯成德語并出版后，引起柏林青年學(xué)者的關(guān)注，這其中就有德國實(shí)證主義的重要代表人物謝雷爾。

第二位是法國杰出的文學(xué)批評家、歷史學(xué)家、藝術(shù)史家、文藝?yán)碚摷?、美學(xué)家丹納及其作品《英國文學(xué)史》和《藝術(shù)哲學(xué)》。丹納在《英國文學(xué)導(dǎo)論》的“導(dǎo)言”中，提出著名的環(huán)境論。在《藝術(shù)哲學(xué)》一書中，又從作用于藝術(shù)生產(chǎn)和發(fā)展的三大社會因素出發(fā)，更全面地闡釋了種族、環(huán)境和時(shí)代對文學(xué)的深刻影響。其中，種族即民族特性，一個(gè)民族天生的和遺傳的傾向與身體的氣質(zhì)和結(jié)構(gòu)所含的明顯差別相結(jié)合，就產(chǎn)生了民族特性。這種民族性是民族“永久的本能”，不受時(shí)間的影響，在一切形勢、氣候中始終存在，民族性是文學(xué)藝術(shù)發(fā)展的永久動力。環(huán)境既指地理氣候條件，又指社會環(huán)境。泰納認(rèn)為藝術(shù)的發(fā)展、人類精神產(chǎn)品的出現(xiàn)、衰落都應(yīng)該從客觀物質(zhì)世界、自然環(huán)境、社會環(huán)境中尋找決定因素，各種不同藝術(shù)的產(chǎn)生是特定歷史條件作用的結(jié)果。時(shí)代包括精神意識、社會制度、政治文化等上層建筑諸因素在內(nèi)，泰納把他們稱為“精神的氣候”，即風(fēng)俗習(xí)慣與時(shí)代精神。與自然氣候?qū)又参锏倪x擇和淘汰作用一樣，精神氣候也對藝術(shù)作品起著選擇和淘汰作用。一定的藝術(shù)品種、藝術(shù)流派只能在特殊精神氣候下才能產(chǎn)生。另外，泰納主張用科學(xué)的研究方法研究文學(xué)作品。既然作品作為被分析和被描寫的對象，那么探求作品中那些組成部分各自產(chǎn)生的原因與探究整個(gè)作品同樣重要。作家及其生平、經(jīng)歷就應(yīng)該成為關(guān)注的焦點(diǎn)。這種方法在實(shí)證主義中被稱為“生平研究”。endprint

受巴克爾和丹納的影響，舍雷爾成了19世紀(jì)德國最有影響力的文學(xué)史家。舍雷爾比丹納更強(qiáng)調(diào)“歷史學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)是一切文學(xué)研究的工作基礎(chǔ)”。實(shí)證主義史學(xué)研究的主要目的是發(fā)現(xiàn)歷史發(fā)展的規(guī)律性。因此，舍雷爾這一觀點(diǎn)的實(shí)質(zhì)就是在文學(xué)研究中發(fā)現(xiàn)規(guī)律性。舍雷爾把這一觀點(diǎn)理解為“找到引起現(xiàn)象發(fā)生的力量”，這是與英法實(shí)證主義理論的交匯點(diǎn)，也是與自然科學(xué)的相通之處。在歷史學(xué)中這種力量即思想力量和精神力量。就像自然科學(xué)中的物理定律一樣，在歷史學(xué)中，這種思想力量決定著歷史進(jìn)程和文化發(fā)展。無論是歷史進(jìn)程還是杰出的歷史人物，都可以追溯導(dǎo)致他們產(chǎn)生的力和影響。這一見解推翻了偶然事件和形而上學(xué)的觀念是構(gòu)成歷史的力量的史觀。

由于舍雷爾認(rèn)為以實(shí)證主義的觀點(diǎn)看社會科學(xué)和自然科學(xué)是相通的，因此重新使用因果關(guān)系這一自然科學(xué)的基本原則之一便不難解釋了。舍雷爾將因果關(guān)系作為社會科學(xué)的“基本范疇”，由此看來歷史應(yīng)該被當(dāng)做是一連串的原因和結(jié)果進(jìn)行研究。因果聯(lián)系在社會科學(xué)中與在自然科學(xué)中不完全相同。在自然科學(xué)中，因果關(guān)系是由各個(gè)特殊的原因和結(jié)果關(guān)系中歸納出的普遍適用的關(guān)系。舍雷爾認(rèn)為，社會科學(xué)中的因果關(guān)系則不以此為目的。因此他借用心理學(xué)上的概念“動機(jī)”代替因果關(guān)系這個(gè)概念。他將“動機(jī)”和“因果關(guān)系”這兩個(gè)概念混合起來交替使用，這反映出他在思想上的搖擺。一方面他想追求一種“嚴(yán)格的因果關(guān)系”，即適用于任何情況的因果循環(huán)鏈條。另一方面他試圖將任何社會科學(xué)中的現(xiàn)象歸結(jié)為引起其發(fā)生的原因，即對前面說到的，所有現(xiàn)象都可以歸結(jié)為精神力量這個(gè)原動力。舍雷爾認(rèn)為，在自然科學(xué)的影響下，科學(xué)研究方法和特點(diǎn)都徹底改變了，這是一個(gè)不爭的事實(shí)。向自然科學(xué)靠攏的過程更多地是指在認(rèn)識時(shí)采取一種基本的科學(xué)態(tài)度，而不是指在各自的認(rèn)識過程中完全一致。

在文學(xué)研究方面，舍雷爾主要持以下觀點(diǎn)：

1.遺傳、學(xué)問、經(jīng)驗(yàn)公式

舍雷爾認(rèn)為研究工作首先要針對“遺傳，外部生活條件和推動作者的影響”。與泰納的種族、環(huán)境、時(shí)代三要素理論相似，謝雷爾將其歸結(jié)為“遺傳、學(xué)問、經(jīng)驗(yàn)”?！斑z傳”指民族性格、家風(fēng)等；“學(xué)問”指文學(xué)傳統(tǒng)，“經(jīng)驗(yàn)”指生平沉浮。實(shí)質(zhì)上就是探索文學(xué)的源頭、類似現(xiàn)象、平行發(fā)展及生活中的原型。歌德的《詩與真》中的“樹可以長高，但終不抵天”是證明他觀點(diǎn)的一個(gè)很好的例子。

2.融入是分析的前提

舍雷爾的因果關(guān)系論點(diǎn)一方面承認(rèn)要觀察環(huán)境影響在多大程度上決定藝術(shù)家和他的作品，另一方面，承認(rèn)對精神現(xiàn)象的認(rèn)識沒有一定之規(guī)，不能簡單地運(yùn)用從一般到特殊的演繹法。舍雷爾認(rèn)為文學(xué)家沒有顯微鏡，他不能進(jìn)行解剖，只能進(jìn)行分析。而他只有使自己融入作品，才能展開分析，因?yàn)橹挥羞@樣才能靠近創(chuàng)作的想象，才能從作家的精神中體會作品誕生的過程。這讓我們想起了狄爾泰的觀點(diǎn)：對文學(xué)作品的解讀受限于個(gè)體的理解能力。盡管舍雷爾承認(rèn)這樣的觀點(diǎn)，但他認(rèn)為文學(xué)分析的目標(biāo)仍舊是通過分析單個(gè)元素找到典型的、規(guī)律性的東西。他為此舉出的例子是詩人從一串相近的經(jīng)歷中抽象出素材，通過想象力將它運(yùn)用到作品中。

3.比較的方法

比較使得分類成為可能。因?yàn)楫?dāng)某個(gè)藝術(shù)家的作品中總是出現(xiàn)相似元素時(shí)，我們就可以以此為基礎(chǔ)找到普遍適用的規(guī)則。舍雷爾認(rèn)為，比較能幫助文學(xué)史家找到超越時(shí)間的確定的認(rèn)識?？山忉屝栽谒磥砭褪恰按竽懙睾喜⒑蜆?gòu)建”。要從現(xiàn)在的、已知的相似情況中推出過去的、未知的情況。舍雷爾強(qiáng)調(diào)闡釋過程中想象力的作用，并認(rèn)為歷史學(xué)家應(yīng)該把事件的可想象性作為歷史記錄的補(bǔ)充。

總體來說，實(shí)證主義文學(xué)研究方法一是找到信本，即看包含文本的版本是否符合作者的意志或盡可能地接近作者的意志。二是從作者生平角度闡釋作品。研究生平不僅指從素材和母題史角度尋找作品的根源，作家與過去的作家和時(shí)代的聯(lián)系，還要研究作品對當(dāng)時(shí)讀者及后世作家的影響。

三、實(shí)證主義的衰落

舍雷爾學(xué)派的實(shí)證主義對19世紀(jì)的后30年產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響，其積極意義在于舍雷爾使得實(shí)證主義文學(xué)研究在傳統(tǒng)大學(xué)學(xué)科中得到了認(rèn)可。

自80年代以來，以經(jīng)驗(yàn)主義為基礎(chǔ)的文學(xué)研究逐漸興起。自然主義將文學(xué)創(chuàng)作限定為對感官經(jīng)驗(yàn)的描述，并相信在精確觀察后，可以模仿出日常生活中的真實(shí)。自然主義作家霍爾茨將“藝術(shù)的自然法則”用數(shù)學(xué)公式的形式表現(xiàn)出來，其作品《哈姆雷特爸爸》將這一觀點(diǎn)通過“分秒風(fēng)格”轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)。

90年代后，實(shí)證主義在文學(xué)研究和文學(xué)創(chuàng)作中的高潮都已過去。舍雷爾的繼承者們把收集事實(shí)和素材本身作為目的。文學(xué)研究僅僅滿足于堆積生平瑣事、素材母題，而不把它們作為研究的出發(fā)點(diǎn)，以發(fā)現(xiàn)特殊事件背后隱藏的普遍規(guī)律，實(shí)證主義逐漸走向衰落。

注釋：

①Dieter Gutzen，Norbert Oellers，Jürgen H.Petersen：Einführung in die neuere deutsche Literaturwissenschaft.Berlin：ErichSchmidt，1989，S146.

②撒穆爾.伊諾克.斯通普夫，詹姆斯.菲澤.西方哲學(xué)史（第七版）.中華書局，2005：514.

③方維規(guī).文學(xué)社會學(xué)新編.北京師范大學(xué)出版社，2011：80.

參考文獻(xiàn)：

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