閆園園

摘 要：從國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)改革需要和國(guó)際經(jīng)濟(jì)新格局兩個(gè)方面分析上海自貿(mào)區(qū)成立的必要性和戰(zhàn)略目標(biāo)，通過分析上海經(jīng)濟(jì)地位和保稅區(qū)發(fā)展成果，得出自貿(mào)區(qū)選址上海的原因。上海自貿(mào)區(qū)在重重阻力中設(shè)立，初期建設(shè)面臨的挑戰(zhàn)。

關(guān)鍵詞：自貿(mào)區(qū)；國(guó)際貿(mào)易新格局；市場(chǎng)化改革

中圖分類號(hào)：F74

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：16723198（2014）12006802

2013年9月27日國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)建立包括上海市外高橋保稅區(qū)、外高橋保稅物流園區(qū)、洋山保稅港區(qū)和上海浦東機(jī)場(chǎng)綜合保稅區(qū)在內(nèi)的上海自貿(mào)區(qū)，總面積為28.78平方公里。上海自貿(mào)區(qū)順應(yīng)了全球貿(mào)易發(fā)展新形勢(shì)，由保稅區(qū)到自貿(mào)區(qū)，是中國(guó)新一輪對(duì)外開放模式的重大嘗試，將成為撬動(dòng)中國(guó)新一輪改革開放的支點(diǎn)。

1 設(shè)立自貿(mào)區(qū)——國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢(shì)所趨

上海自由貿(mào)易區(qū)是中國(guó)繼深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)，加入WTO的再次創(chuàng)新舉措。它是中國(guó)積極應(yīng)對(duì)新的國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的必然選擇。

中國(guó)當(dāng)前國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)情況不容樂觀，產(chǎn)能過剩，經(jīng)濟(jì)泡沫。中國(guó)經(jīng)濟(jì)一直在國(guó)際分工的弱勢(shì)地位，微笑曲線的底部。由于科學(xué)技術(shù)實(shí)力不足，研究開發(fā)力度不夠，中國(guó)一直過分依賴低端產(chǎn)業(yè)加工和制造，導(dǎo)致低端產(chǎn)品制造加工業(yè)產(chǎn)能過剩。低端制造業(yè)產(chǎn)品國(guó)內(nèi)市場(chǎng)飽和，以往的解決方式是將大量的低端制造業(yè)產(chǎn)品出口到國(guó)外。最近幾年由于人民幣對(duì)內(nèi)貶值對(duì)外升值，出口嚴(yán)重受阻，中國(guó)產(chǎn)品在世界市場(chǎng)的價(jià)格優(yōu)勢(shì)漸漸喪失。目前中國(guó)低端制造加工業(yè)形勢(shì)嚴(yán)峻，產(chǎn)能過剩問題亟待解決，迫切需要進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級(jí)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)能轉(zhuǎn)移。中國(guó)的服務(wù)業(yè)、金融業(yè)相對(duì)于歐美發(fā)達(dá)國(guó)家比較落后。在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下，政府對(duì)服務(wù)業(yè)和金融業(yè)管理非常嚴(yán)格，對(duì)外資外企的進(jìn)入采取核準(zhǔn)制，要求十分苛刻。一方面，國(guó)內(nèi)服務(wù)業(yè)、金融業(yè)沒有蓬勃發(fā)展的制度土壤，處于探索發(fā)展的初級(jí)階段。另一方面，國(guó)外成熟的服務(wù)業(yè)金融業(yè)的管理制度無法自由進(jìn)入中國(guó)，就算進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)，也因?yàn)橹袊?guó)經(jīng)濟(jì)種種限制得不到充分利用。對(duì)于國(guó)內(nèi)的目前經(jīng)濟(jì)狀況，許多國(guó)外企業(yè)開始撤資。當(dāng)前，推進(jìn)金融改革和市場(chǎng)化改革迫在眉睫。

現(xiàn)階段，國(guó)際貿(mào)易格局出現(xiàn)新的變化。WTO的貿(mào)易規(guī)則已經(jīng)不再適應(yīng)新的貿(mào)易現(xiàn)狀，目前美國(guó)正在積極主導(dǎo)推動(dòng)三個(gè)談判，包括TPP（跨太平洋戰(zhàn)略經(jīng)濟(jì)伙伴協(xié)定）、TTIP（跨大西洋貿(mào)易與投資伙伴協(xié)定）和PSA（多邊服務(wù)業(yè)協(xié)議），企圖制定國(guó)際貿(mào)易的新規(guī)則，主導(dǎo)國(guó)際貿(mào)易的新秩序，掌控世界經(jīng)濟(jì)格局。如果這三個(gè)談判最后成功，美國(guó)就會(huì)建立一個(gè)將會(huì)建立一個(gè)以自己為核心，橫貫太平洋、大西洋的世界自由貿(mào)易區(qū)。但是，無論是TTP還是TTIP，雖然遵循開放性原則，但迄今為止，包括中國(guó)在內(nèi)的新型國(guó)家都未被邀請(qǐng)，在這場(chǎng)國(guó)際貿(mào)易新格局的談判中，中國(guó)處于邊緣化的不利局面。如果中國(guó)不采取任何有效措施應(yīng)對(duì)，就必將在未來的國(guó)際貿(mào)易規(guī)則中處于被動(dòng)地位，舉步維艱。自由貿(mào)易區(qū)是區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的形式之一，順應(yīng)當(dāng)今國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展走向。在這樣的大背景下，中國(guó)一方面率先建立上海自貿(mào)區(qū)，進(jìn)行新的貿(mào)易規(guī)則和貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)的試驗(yàn)，另一方面積極推進(jìn)自貿(mào)區(qū)的建設(shè)，在自貿(mào)區(qū)內(nèi)進(jìn)行大刀闊斧的改革創(chuàng)新，為參與雙邊、多邊、區(qū)域合作的奠定基礎(chǔ)，為開展國(guó)際貿(mào)易新格局的相關(guān)談判積累經(jīng)驗(yàn)，為中國(guó)參與國(guó)際貿(mào)易規(guī)則的制定鋪平道路。

上海自貿(mào)區(qū)的成立是當(dāng)前中國(guó)經(jīng)濟(jì)與世界經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的必然選擇，通過試點(diǎn)探索新形勢(shì)下國(guó)際貿(mào)易新標(biāo)準(zhǔn)和新規(guī)則，倒逼國(guó)內(nèi)加快市場(chǎng)化改革，推進(jìn)金融制度創(chuàng)新，促進(jìn)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，同時(shí)也為中國(guó)參與新的國(guó)際分工，擴(kuò)大區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作奠定基礎(chǔ)，為將來建立中國(guó)自貿(mào)區(qū)積累豐富的經(jīng)驗(yàn)。

2 選址上?！獙?duì)外開放的試金石

據(jù)了解，中國(guó)國(guó)內(nèi)有幾十個(gè)保稅區(qū)，政府曾在海南、廣東、大連等地進(jìn)行建設(shè)自貿(mào)區(qū)的研究，但是最后在上海設(shè)立了中國(guó)第一個(gè)自貿(mào)區(qū)。為什么在進(jìn)行多地調(diào)研后選擇在上海進(jìn)行自貿(mào)區(qū)試點(diǎn)？主要有以下兩個(gè)方面的原因。

一方面，上海是中國(guó)的一個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的地區(qū)，也是中國(guó)內(nèi)地金融、貿(mào)易和航運(yùn)中心。與國(guó)內(nèi)其他城市相比，上海的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)雄厚，服務(wù)業(yè)、金融業(yè)發(fā)展態(tài)勢(shì)良好，在國(guó)內(nèi)處于領(lǐng)先地位。目前，第三產(chǎn)業(yè)已經(jīng)成為拉動(dòng)上海經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要因素。上海對(duì)外貿(mào)易歷史悠久，經(jīng)驗(yàn)豐富。此外，上海坐擁長(zhǎng)三角巨大的經(jīng)濟(jì)腹地，在資金、人才的集聚上具備得天獨(dú)厚的優(yōu)勢(shì)。

另一方面，上海自上個(gè)世紀(jì)90年代至今已經(jīng)設(shè)立了4個(gè)保稅區(qū)，在對(duì)外開放上具有豐富的歷史經(jīng)驗(yàn)。近年來，這四個(gè)保稅區(qū)一直在進(jìn)行新的改革和創(chuàng)新，并且取得了一定的成果，為自貿(mào)區(qū)的設(shè)立奠定了重要的基礎(chǔ)。上海第一個(gè)保稅區(qū)是外高橋保稅區(qū)，成立于1990年6月，也是全國(guó)保稅區(qū)中經(jīng)濟(jì)總量最大的一個(gè)。外高橋保稅物流園區(qū)是國(guó)家第一個(gè)區(qū)港聯(lián)動(dòng)試點(diǎn)項(xiàng)目。2005年12月10日，洋山保稅港區(qū)設(shè)立成為全國(guó)首個(gè)保稅港區(qū)，2012年6月，洋山保稅港區(qū)啟動(dòng)“保稅船舶登記”，成為全國(guó)首個(gè)開展“保稅船舶登記”的試點(diǎn)區(qū)域。2009年7月上海浦東機(jī)場(chǎng)綜合保稅區(qū)成立，這是我國(guó)目前政策最優(yōu)惠、功能最齊全的保稅區(qū)，浦東機(jī)場(chǎng)綜合保稅區(qū)具有顯著的航運(yùn)區(qū)域優(yōu)勢(shì)，享有長(zhǎng)三角發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和浦東國(guó)際機(jī)場(chǎng)的航運(yùn)資源，具備承接國(guó)際中轉(zhuǎn)，打造國(guó)際航運(yùn)樞紐的條件。上海四個(gè)保稅區(qū)的改革創(chuàng)新符合上海自貿(mào)區(qū)的目標(biāo)和功能要求，可以視作自貿(mào)區(qū)的前期準(zhǔn)備，為自貿(mào)區(qū)的設(shè)立打下堅(jiān)實(shí)的經(jīng)濟(jì)、制度基礎(chǔ)，這是自貿(mào)區(qū)選址上海的重要原因。

3 突破眾圍——自貿(mào)區(qū)建設(shè)堅(jiān)定不移

上海自貿(mào)區(qū)的建立，是李克強(qiáng)總理力排眾議的結(jié)果，沖破很多阻力才得以定案的。為什么會(huì)出現(xiàn)這么多反對(duì)的聲音，這些問題的來源在哪里？在自貿(mào)區(qū)的建設(shè)中應(yīng)當(dāng)如何逐步解決這些問題？

首先，自貿(mào)區(qū)制度創(chuàng)新與現(xiàn)行法律沖突。例如自貿(mào)區(qū)實(shí)行負(fù)面清單制度（即政府規(guī)定哪些經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域不開放，除了清單上列舉的禁區(qū)，其他行業(yè)、領(lǐng)域和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)均許可）擴(kuò)大了外資企業(yè)進(jìn)入中國(guó)的范圍，并且這些外資企業(yè)享受國(guó)民待遇準(zhǔn)則。但中國(guó)目前對(duì)外資進(jìn)入主要實(shí)行政府審批制和正面清單制。顯然負(fù)面清單制度與現(xiàn)行法律相沖突，這種法律沖突會(huì)導(dǎo)致政府在管理過程中遭遇困境，執(zhí)法機(jī)關(guān)也會(huì)面臨無法可依的窘境，另外也容易引發(fā)不公平的爭(zhēng)議。endprint

建立自貿(mào)區(qū)配套的法制體系。自貿(mào)區(qū)實(shí)行各種大刀闊斧的改革和創(chuàng)新，原有的法律法規(guī)已經(jīng)不再適應(yīng)自貿(mào)區(qū)的管理和監(jiān)督。但是無論是怎樣的改革和創(chuàng)新，都需要建立在一套切實(shí)有效的法律體系下才能得到真正的執(zhí)行。如果沒有新的完善的法律體系作為基礎(chǔ)和保障。政府部門就會(huì)無法可依，政府職能也不能得到有效實(shí)現(xiàn)，行政管理也會(huì)變得形同虛設(shè)。在這種情況下，原有的改革和創(chuàng)新目標(biāo)也會(huì)因?yàn)槿狈φ挠行Ч芾砗捅O(jiān)督，最終以失敗告終。所以自貿(mào)區(qū)必須要堅(jiān)持法制的原則，重點(diǎn)建立一套切實(shí)可行的法制體系，通過有效的政府行政監(jiān)管制度，形成高效完善的市場(chǎng)監(jiān)管環(huán)境，為自貿(mào)區(qū)的建設(shè)提供堅(jiān)實(shí)的法制保障。

其次，自貿(mào)區(qū)市場(chǎng)化存在風(fēng)險(xiǎn)。例如很多專家學(xué)者反對(duì)自貿(mào)區(qū)推行利率市場(chǎng)化。他們認(rèn)為，自貿(mào)區(qū)可以放開一些形式的資本流動(dòng)控制，但不能在自貿(mào)區(qū)率先放開存款利率，自貿(mào)區(qū)不能是利率市場(chǎng)化的個(gè)別區(qū)域，由于“區(qū)外境內(nèi)”與中國(guó)其他地區(qū)存在利率差、匯率差，這必然會(huì)吸引大量的全國(guó)熱錢進(jìn)入自貿(mào)區(qū)進(jìn)行投機(jī)。大量的套利投機(jī)行為如果得不到有效管制會(huì)嚴(yán)重影響金融體制改革，破壞自貿(mào)區(qū)的市場(chǎng)秩序。

逐步推動(dòng)市場(chǎng)化改革，穩(wěn)中求進(jìn)。中國(guó)自改革開放以來實(shí)行社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，但是這種市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的前提是政府實(shí)行強(qiáng)有力的宏觀調(diào)控。也就是說，中國(guó)的市場(chǎng)化并不是真正意義上的市場(chǎng)化，政府實(shí)行嚴(yán)苛的市場(chǎng)進(jìn)出管制和投資審批限制，貨幣不能自由兌換，利率也是由中央銀行嚴(yán)格控制。在這種現(xiàn)狀下，如果突然放開市場(chǎng)，由于中國(guó)市場(chǎng)本身的不規(guī)范和不成熟，很容易造成市場(chǎng)動(dòng)蕩和秩序混亂，進(jìn)而加劇國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)上的泡沫。因此自貿(mào)區(qū)市場(chǎng)化改革應(yīng)該遵循漸進(jìn)式思路，無論是開放利率還是開放匯率，都要嚴(yán)格控制節(jié)奏、把握尺度。但是在自貿(mào)區(qū)建設(shè)的初期，想要成功實(shí)現(xiàn)這個(gè)目標(biāo)確實(shí)是個(gè)挑戰(zhàn)。從世界其他國(guó)家和地區(qū)的改革經(jīng)驗(yàn)得知，市場(chǎng)化改革通常都是在大范圍上同步推行，極少在個(gè)別區(qū)域試點(diǎn)，因?yàn)閰^(qū)域熱錢套利行為很難得到有效控制。所以當(dāng)前自貿(mào)區(qū)建設(shè)中，不能為了求短期效果放開利率、匯率市場(chǎng)，而應(yīng)該堅(jiān)持長(zhǎng)遠(yuǎn)的利益，在探索中尋求最佳的開放尺度，掌握開放節(jié)奏，同時(shí)運(yùn)用有效的政府行政職能加以監(jiān)管，最終實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)化改革的目標(biāo)。

上海自貿(mào)區(qū)的建設(shè)注定會(huì)在艱難險(xiǎn)阻中前進(jìn)，但是我們不能因?yàn)榉N種困難和挫折就否定上海自貿(mào)區(qū)存在的必然性和重要性，任何的改革和創(chuàng)新都不是一蹴而就的，上海自貿(mào)區(qū)順應(yīng)歷史發(fā)展的潮流，只要堅(jiān)定信念，迎難而上，一定會(huì)實(shí)現(xiàn)建設(shè)上海自貿(mào)區(qū)的戰(zhàn)略目標(biāo)。endprint