張素英+張旸+胡維霞

【摘要】產學研聯(lián)盟是創(chuàng)新型國家重要支撐，它促進了國家創(chuàng)新系統(tǒng)內的知識流動；產學研聯(lián)盟也是提升國家產業(yè)技術能力的根本途徑，世界各國產業(yè)技術上的重大突破均以產學研合作方式實施。目前，河北產學研合作已取得了初步進展，但空間還十分巨大。為此，對于政府在產學研合作中的定位提出幾點思考。

【關鍵詞】政府；產學研；角色；功能；定位

一、產學研合作的實踐與理論：走向“三重螺旋”

1.產學研合作的初步發(fā)展

產學研合作的初步發(fā)展是從平行轉向相交。在19世紀以前，產學研是相對分離的，大學與創(chuàng)新成果的應用和產業(yè)化是兩條平行線。在19世紀的中期以后的發(fā)達國家產學研合作初露端倪。最著名的例子就是晶體管的發(fā)明和推出正是大學和企業(yè)在研發(fā)和創(chuàng)新的不同階段雙向交流和互動的杰出產物。這主要是基于一方面在產業(yè)革命的推動下，企業(yè)競爭日益激烈，創(chuàng)新不可能只能依賴企業(yè)自身“無限支撐”，產業(yè)需要與科研相結合；另一方面，大學功能的演進需要產學研的介入和融合。自中世紀大學產生，到以德國柏林大學洪堡為代表的“第一次學術革命”將大學從教學機構變?yōu)檠芯繖C構，再到以美國斯坦福大學特曼為代表的“第二次學術革命”則把經濟發(fā)展作為一種學術使命正式引入了大學，大學的目光從傳授已有知識逐步延伸到市場和產業(yè)領域。

2.深層次的產學研合作

深層次的產學研合作走向“三重螺旋”。20世紀五六十年代，在國際競爭的加劇和以知識為基礎的經濟發(fā)展模式的推動下，產學研合作逐步走向深入，它以為數眾多的科技園區(qū)的興辦和高新技術產業(yè)的迅速崛起為標志，并以產學研結合模式和機制的多元化為主要特征。這一時期特征是政府在產學研的構建中發(fā)揮了重要作用。美國、日本、歐洲、韓國等國家政府均采取了多種政策，鼓勵和引導大學、研究機構與產業(yè)界進行合作，較好地推動本國創(chuàng)新的發(fā)展。早在1981年，日本開始實施的《下一代產業(yè)基礎技術研究開發(fā)制度》，其核心內容是保證“官、產、學、研”各方面力量相互協(xié)作和充分發(fā)揮各自的優(yōu)勢；1993年，美國政府成立了科學技術政策辦公室（OSTP），其重要宗旨是促進聯(lián)邦、州以及地方政府與產業(yè)界、學術界中的科學團體之間的牢固的合作伙伴關系；歐盟從第一個醫(yī)藥與衛(wèi)生研究計劃開始到馬斯特里赫特條約，重點強調了要充分發(fā)揮政府的引導作用，推動歐盟各地區(qū)的產學研合作。

學術界（大學和科研院所）、產業(yè)界與政府以經濟發(fā)展的需求為紐帶而聯(lián)接起來，形成三種力量交叉影響、抱成一團又螺旋上升的“三重螺旋”的新關系。三螺旋模型理論是在20世紀90年代中后期開始流行的創(chuàng)新結構理論。20世紀90年代中期，埃茲科維茨首次提出了三螺旋模型的概念用以解釋大學，產業(yè)和政府三者間在知識經濟時代的新關系。三螺旋模型理論利用一個螺旋型的創(chuàng)新模型（區(qū)別于傳統(tǒng)的線性創(chuàng)新模型），描述了在知識商品化的不同階段，不同創(chuàng)新機構（公共，私人和學術）之間的多重互反關系。1996年1月，在荷蘭的阿姆斯特丹召開的一次由美國國家科學基金會、歐盟和荷蘭教育文化與科學部等機構發(fā)起的專題討論會上，美國等西方工業(yè)化國家的代表提出為實施國家創(chuàng)新戰(zhàn)略，今后應采用“三重螺旋”的運行模型來，加強學術界—產業(yè)界—政府之間的合作，促進整體協(xié)同發(fā)展。

二、政府在產學合作的“三重螺旋”的作用

產學研合作是不同系統(tǒng)的組合，它們各自的運行機制、目標、價值取向等不盡相同，如何把三方力量有效匹配，是對政府部門調控、協(xié)調工作的一項挑戰(zhàn)。在產學研合作進入“三重螺旋”式發(fā)展道路的階段，進一步明確政府在產學研合作中的重要作用，促進產學研合作的持續(xù)健康發(fā)展。從國外政府扶持產學研的政策和舉措來看，主要表現(xiàn)為：

1.是制定相關計劃引導產學研合作和發(fā)展

政府作為社會的主要組織者和管理者有必要采取措施，在學術界和產業(yè)界之間建立“共同利益區(qū)”，通過產學研合作來推動科研開發(fā)和轉化。而政府能夠采取的最有效的措施就是制定合理的科技計劃。如美國進入20世紀90年代中期以后，連續(xù)發(fā)布的《開啟未來：邁向新的國家科學政策》、《走向全球—美國創(chuàng)新的新政策》等一系列科技戰(zhàn)略規(guī)劃，均對產、學、研的合作提供了相應政策；此外，歐盟的框架計劃、日本的科技基本計劃，都強調通過國家創(chuàng)新平臺的構建對產、學、研合作的引導和支持。

2.制定政策和法規(guī)為產學研合作提供保障

政府通過制定法律法規(guī)保護產學研合作各方合法權益，為產學研合作的各個方面提供法律上的規(guī)范和支持；對于產學研合作組織內部的規(guī)范和調控，還需要政府制定專門的法律或條例規(guī)定，建立健全合作組織內部規(guī)章制度；同時，政府還可以制定針對產學研合作促進科技成果轉化，鼓勵企業(yè)進行新產品研制與開發(fā)的優(yōu)惠政策。如美國《經濟復蘇法》、《國家科技政策、組織和優(yōu)化法》、《史蒂文森—韋德技術創(chuàng)新法》、《拜—杜法》；日本《大學技術轉讓促進法》和《研究交流促進法》；德國的《科學技術法》和《專利法》、《版權法》、《德國經濟穩(wěn)定與增長促進法》等。

3.組建專門的機構為產學研合作發(fā)展提供平臺

政府作為產學研“三重螺旋”式發(fā)展的支持力量，要為產學研合作三方搭建信息溝通、技術支持的平臺，以推動產學研合作的健康發(fā)展，完善促進產學研合作的社會化服務體系，主要包括市場調研、決策咨詢、信息服務、資金支持、技術交易等機構的建設。如美國的國家科學基金會、瑞典的能力中心、日本文部省、日本科技振興財團、芬蘭的技術研究中心等。

4．設立專項資金支持產學研的合作

對于關鍵技術、共性技術以及前瞻性技術而言，政府專項資金是產學研合作中資金的重要來源之一。政府通過設立專項資金，投入這類技術的研發(fā)和創(chuàng)新，一方面可以減小企業(yè)技術創(chuàng)新的風險，增大企業(yè)參與創(chuàng)新的動機；另一方面也能緩減產學研合作中資金的缺乏。其主要方式有：①以創(chuàng)新項目為載體。根據國家經濟發(fā)展計劃的重點和高新技術領域的重點，確定相應的研究與開發(fā)項目，并納入國家預算中重點資助。如美國“半導體研究協(xié)作計劃”、“新一代汽車合作計劃”、“技術再投資計劃”、“人類基因組圖譜計劃”；②匹配資金。即政府對產學研合作項目提供額外匹配資金。如英國、德國、芬蘭均鼓勵本國企業(yè)和研究院所共同參與歐盟框架計劃，并提供相應資金匹配。③風險資金。即對那些可以產生重大技術突破，但又風險大的研究與開發(fā)項目，在企業(yè)界不敢問鼎的情況下，由政府出面承擔風險，予以階段性資助。如澳大利亞的“產業(yè)化就位計劃”、“成長中的投資”。④人才資金。即向創(chuàng)新人才提供資助，鼓勵其從事與企業(yè)發(fā)展相關研發(fā)工作，為產學研做出貢獻。如澳大利亞“2萬海外人才計劃”等。

三、河北產學研聯(lián)盟構建中政府功能的定位

經過近幾年的發(fā)展，河北產學研合作已取得一定進展，其中，政府發(fā)揮了重要作用。主要表現(xiàn)為：一是為產學研合作搭建平臺。在省委、省政府的統(tǒng)一領導下，河北研發(fā)公共服務平臺的建設加速推進，子系統(tǒng)的功能逐步完善。區(qū)域協(xié)作網絡受到了社會各方尤其是廣大中小企業(yè)的好評。河北研發(fā)公共服務平臺在推動資源共享、供給專業(yè)服務同時，尤其通過研發(fā)結合、交易撮合、孵化聚合、轉化契合和信息耦合，全面促進產學研的緊密聯(lián)合。二是以項目引導產學研合作。近幾年來，政府推出了不少旨在推動產學研合作的項目。在省科委資助項目中，產學研合作項目經費逐年提高。三是為產學研合作營造環(huán)境，支持以企業(yè)為主體推進產學研合作。如，對產學研公共服務平臺建設、產學研聯(lián)合建設實驗室和工程中心、企業(yè)購買高校和科研院所的技術創(chuàng)新成果等，由產學研合作專項資金給予資助；對企業(yè)委托高校、科研機構等進行技術開發(fā)和科研試制所發(fā)生的費用，允許企業(yè)列入技術開發(fā)費用；改革高校、科研機構考核評價和科研人員職務評聘制度；支持高新技術企業(yè)和科研機構向園區(qū)集聚等。這些政策對產學研合作無疑具有極大的推動作用。

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顯然，政府在產學研構建過程中正在發(fā)揮著積極的作用。但一些問題仍值得我們關注：一方面，官產學研關于創(chuàng)新理念的共識尚未形成，致使產學研的三螺旋向上運動的動力不足。各方的創(chuàng)新價值取向不完全一支，使得三螺旋體系中的各個角色在產學研合作中的定位不清晰，使得政府、與產、學之間的互動難以有效和深入開展。另一方面，產學研合作的通道中體制機制障礙仍然存在，需要進一步清除。行業(yè)、條塊之間的政策重復和脫節(jié)、機制難以融合的現(xiàn)象仍然存在，導致產學研難以有效互動。針對于此，我們提出以下思考。

一是促進產學研體系的融合。產學研合作實質是一種創(chuàng)新精神的互動和融合，其精神的基礎是創(chuàng)新精神和契約精神。創(chuàng)新精神是一種責任，一種民族責任，它是開展產學研合作的動力；契約精神是一種品德，它是誠信的支撐，是產學研合作的基礎。為此，政府要積極做好宣傳和動員的暢銷機制，以形成一種產學研合作的良性氛圍形成一種社會氛圍。尤其是政府要積極要大力培育契約精神，弘揚誠信品德，崇尚合作精神，以加速河北產學研體系的融合。

二是重視共性技術研究推廣機制。除了通過創(chuàng)新項目和創(chuàng)新平臺推進產學研合作以外，國外成功經驗告訴我們，構建共性技術研究機構也是推進產學研的一種重要形式。此類研究機構往往針對相關領域產業(yè)發(fā)展的重大關鍵技術、共性技術和通用技術的需求，一方面，通過這一機構匯聚產學研的力量圍繞重大科技需求進行創(chuàng)新研發(fā)，另一方面通過與產業(yè)界互動推動產業(yè)的升級。此類的機構如德國的弗朗霍弗、日本的產綜研、芬蘭的技術研究中心、瑞典的能力中心，這些機構為推動產學研的合作提供了支撐和服務。因此，河北相關功能需要加快推進和完善。

三是注重對產學研合作項目的評價。政府要預先思考，尤其是對產學研合作項目管理運作的規(guī)律和評價指標體系要進行深入研究。同時，要盡快建立規(guī)劃的動態(tài)管理和評價體系，以不斷調整產學研合作項目的部署。

四是善于對政策進行跟蹤和落實。河北已建立起來河北產學研政策框架體系，可以說，從服務功能而言，政府已較好地扮演了政策“制定者”這一角色。然而，政策貴在“落實”和“兌現(xiàn)”。這需要政府將政策的“內涵”、“精髓”真正普惠于本地產學研合作的活動中去。這就要求政府在作政策宣傳的同時，一定要抓好細化和實施方案的工作，要不斷跟蹤河北本地產學研合作的需求，做好政策的落實、評估和調整。

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基金項目：河北省社會科學基金項目“美國文化對其政校企協(xié)同創(chuàng)新的影響及啟示”（編號）的部分成果。

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