周圓圓

摘 要 橫向課題是高等院校學(xué)術(shù)活動的重要構(gòu)成部分，在管理特點(diǎn)上與縱向課題相比具有五大方面的典型差異。對于研究型高校來說，橫向課題常處于較為次要的地位，存在認(rèn)識誤區(qū)、制度缺失、評價(jià)不公、服務(wù)不足和財(cái)務(wù)混亂等典型問題。因此，需要建立更加科學(xué)化、便捷化和人性化的管理制度，促進(jìn)研究型高校橫向課題的長期、可持續(xù)健康發(fā)展。

關(guān)鍵詞 研究型高校 橫向課題 科研管理

中圖分類號：G640 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

高等院校的研究課題按照來源通常可以分為縱向課題與橫向課題兩大類，縱向課題直接從國家、部委和省市納入財(cái)政計(jì)劃的科研撥款中獲得經(jīng)費(fèi)，橫向課題則是通過技術(shù)合作獲得研發(fā)經(jīng)費(fèi)。①由于課題來源、特征的不同，對這兩類課題的重視程度、管理方式、評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)等都存在著顯著的差異。研究型高校往往把科研重心落在縱向課題的申請、研究和管理上，更加側(cè)重于基礎(chǔ)理論研究或具有學(xué)科探索性的課題。近年來，在市場經(jīng)濟(jì)體制的推動下，研究型高校越來越多地參與到地方經(jīng)濟(jì)建設(shè)和發(fā)展中來，研究型高校與社會需求的結(jié)合度也日益提高，橫向課題的數(shù)量和經(jīng)費(fèi)在科研經(jīng)費(fèi)中所占的比重進(jìn)一步加大，以南京大學(xué)為例，從2009年到2013年期間，橫向課題到賬科研經(jīng)費(fèi)所占比例從20%～25%左右上升到30%～35%，呈現(xiàn)出明顯的上升趨勢。隨著橫向課題的數(shù)量、規(guī)模逐年增加，高校在管理中存在的問題也逐步凸顯。對于仍然以縱向課題為主的研究型高校來說，如何處理好縱向和橫向課題的關(guān)系，真正管好橫向課題，發(fā)揮橫向課題的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)和社會效益，激發(fā)教師參與橫向課題的熱情度，充分利用社會資金，推動高?？蒲泄ぷ鞯陌l(fā)展，成為科技管理中的重要課題。

1 橫向課題與縱向課題管理特點(diǎn)的差異性比較

對于以縱向課題為主的研究型高校來說，橫向課題的管理基本還沿用縱向課題管理的模式，只是在管理環(huán)節(jié)上大大簡化而已。事實(shí)上，橫向課題從發(fā)生、完成到成果評價(jià)的整個過程都與縱向課題有顯著的不同，其發(fā)生、完成和成果評價(jià)具有以下五大特征：

1.1 發(fā)生頻次的差異：橫向課題發(fā)生的不確定性

經(jīng)費(fèi)來源主體的確定性決定了縱向課題申報(bào)的確定性?？v向課題是一種有計(jì)劃的、有組織的、有體系的科研活動。例如國家自然科學(xué)基金每年在2～3月份申請，8月份提交計(jì)劃書，12月底提交進(jìn)展和結(jié)題報(bào)告。與此相比，橫向課題經(jīng)常呈現(xiàn)出不確定性的特點(diǎn)，這種不確定有兩層含義：一是橫向課題獲得的不確定性：橫向課題的發(fā)生具有偶然性，委托單位僅根據(jù)自己的需求臨時(shí)發(fā)起，往往沒有明確的長期研究計(jì)劃，通常是有一單沒一單的狀態(tài)；二是橫向課題進(jìn)展過程的不確定性，橫向課題沒有固定的開始和結(jié)題時(shí)間節(jié)點(diǎn)，遇到特殊情況導(dǎo)致課題研究中斷的情況時(shí)常會發(fā)生，這些不確定性都無形中增加了橫向課題的管理難度。

1.2 管理層次的差異：橫向課題管理的水平性

橫向課題與縱向課題最大的不同就是管理層次和維度的差異，縱向課題經(jīng)費(fèi)多來自于國家、部委和省市等上級部門，更高層級的項(xiàng)目有時(shí)還涉及到中間管理層，其管理模式具有十分典型的垂直性特征。因涉及到政府機(jī)關(guān)的工作計(jì)劃、財(cái)政預(yù)算、撥款、審計(jì)等規(guī)定的制約，高校通常會制定嚴(yán)格的管理制度和程序，包括固定的課題申報(bào)程序、財(cái)務(wù)制度、評價(jià)體系等來保證項(xiàng)目的順利完成。而橫向課題通常是科研人員與政府、企業(yè)等委托單位直接建立聯(lián)系，委托單位提供課題研究所需的經(jīng)費(fèi)，科研人員及其團(tuán)隊(duì)按照其要求完成委托的內(nèi)容，整個過程不需要經(jīng)過任何中間機(jī)構(gòu)，這就決定了管理模式水平性的特征。橫向課題的發(fā)生建立在科研人員、委托單位、高校三者共贏的基礎(chǔ)上，高校對橫向課題的管理往往被認(rèn)為是“多余的”，這在客觀上造成了科研人員、委托單位與高校三方都不愿意受嚴(yán)格的橫向課題管理制度的約束。

1.3 管理周期的差異：橫向課題成果的急迫性

縱向課題通常側(cè)重基礎(chǔ)性研究，項(xiàng)目周期長，例如國家自然科學(xué)基金的重點(diǎn)項(xiàng)目一般5年，面上項(xiàng)目和杰出青年科學(xué)基金一般4年，優(yōu)秀青年科學(xué)基金和青年科學(xué)基金一般3年。而橫向課題常常針對政府部門、企業(yè)等機(jī)構(gòu)迫切需求的問題，委托方往往急于獲得研究成果，因此課題開展的時(shí)間周期通常較短。如果研究無法在短時(shí)間內(nèi)完成，那么成果出來后也可能喪失了其應(yīng)用價(jià)值。這種管理周期的差異也增加了課題管理的難度。開展橫向課題的老師常常由于時(shí)間緊迫，隨時(shí)需要學(xué)校出具一定的手續(xù)，而學(xué)校日常工作的時(shí)間安排、審批制度往往無法滿足這種急迫性、臨時(shí)性、突發(fā)性的需求，如果采取嚴(yán)格、復(fù)雜的管理流程，容易造成管理秩序的混亂和效率的低下。

1.4 課題范圍的差異：橫向課題學(xué)科的不均衡性

縱向課題由政府主導(dǎo)，具有計(jì)劃性，其選題范圍涵蓋經(jīng)濟(jì)、社會、科技、民生等不同內(nèi)容，課題覆蓋面寬，往往能夠兼顧不同學(xué)科和領(lǐng)域。而橫向課題是由政府和企業(yè)自發(fā)需求引發(fā)，更具有市場性的特征，使得橫向課題的學(xué)科差異性巨大。由于學(xué)科及專業(yè)的特點(diǎn)不同，文理科院系之間、院系內(nèi)部的各專業(yè)之間、專業(yè)內(nèi)部的不同老師的橫向課題都存在顯著差異。文科的橫向項(xiàng)目通常范圍窄，經(jīng)費(fèi)少，與自然科學(xué)相比，甚至可以忽略不計(jì)。②這種學(xué)科與專業(yè)間的不均衡性也無疑增加了橫向課題管理的難度，學(xué)校很難兼顧到不同院系、專業(yè)和老師的訴求。即使制定了一些針對橫向課題的鼓勵性政策，由于不同學(xué)科、專業(yè)和老師橫向課題數(shù)量和經(jīng)費(fèi)的差異，也會產(chǎn)生新的矛盾和問題。

1.5 成果鑒定的差異：橫向課題評價(jià)的不正規(guī)性

縱向課題的獲得渠道和制度較為規(guī)范，其審查和評價(jià)體系趨于完善，課題結(jié)題的要求也比較嚴(yán)格。縱向課題成果評價(jià)采用盲審等方式，組織多名專家進(jìn)行嚴(yán)格評審，很多縱向課題還可以通過發(fā)表論文的質(zhì)量、數(shù)量進(jìn)行鑒定，其評價(jià)結(jié)果更具有參照性和嚴(yán)肅性，通常作為評價(jià)老師學(xué)術(shù)能力的重要指標(biāo)。而橫向課題研究評價(jià)沒有規(guī)范性的方式和渠道，委托方和驗(yàn)收方合二為一，通常只需要獲得委托方的主觀認(rèn)同即可，只有部分項(xiàng)目需要通過委托方組織的專家評審會，因此課題成果的公正性及有效性很難把握，這也是高校很少將橫向課題作為老師評價(jià)指標(biāo)的重要原因之一。endprint

2 研究型高校橫向課題管理中存在的典型問題

橫向課題涉及領(lǐng)域十分廣闊，包括技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)等等多種不同的類型，其中包含的人、對象、環(huán)境、時(shí)序等要素都具有不確定性的特點(diǎn)，其管理過程極具復(fù)雜性。目前，在研究型高校橫向課題的管理中突出存在的問題包括以下幾個方面：

2.1 認(rèn)識問題：對橫向課題的理解存在誤區(qū)

研究型高校對橫向課題的認(rèn)識和理解上通常存在兩方面的誤區(qū)：首先從科研人員的角度上看，他們認(rèn)為橫向課題是通過自身努力獲得的，高校不應(yīng)該干涉課題的獲得與開展，甚至認(rèn)為橫向課題經(jīng)費(fèi)都?xì)w自己個人所有。事實(shí)上，很多橫向課題的獲得與開展不不僅僅憑借科研人員自身的能力，也離不開高校提供的科研平臺、相關(guān)設(shè)施、科研人員以及基礎(chǔ)研究成果等，更離不開高校本身的名譽(yù)、聲望等無形要素；其次從高校管理者的角度上看，認(rèn)為橫向課題管理復(fù)雜，成本較高，沒有必要投入太多的精力和管理成本。如果干涉過多，反而會招致科研人員的反感，打擊科研人員的積極性，不利于推動社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與科研經(jīng)費(fèi)的獲得，但放任橫向項(xiàng)目自由開展，客觀上存在著損害學(xué)校利益的風(fēng)險(xiǎn)。

2.2 制度問題：缺乏系統(tǒng)性的橫向課題管理辦法

研究型高校對橫向課題的管理上存在較為嚴(yán)重的制度性缺失，國家重點(diǎn)的985和211高校中，幾乎沒有高校建立了明確的《橫向課題管理辦法》，大多數(shù)只有簡單的課題審批流程，或僅有財(cái)務(wù)方面的管理制度。與縱向課題相比，橫向課題系統(tǒng)性不強(qiáng)，也沒有明確的級別的劃分，通常僅以課題金額的多少來進(jìn)行區(qū)分管理，例如電子科技大學(xué)按照經(jīng)費(fèi)上賬100萬以內(nèi)和100萬以上兩類執(zhí)行不同的管理流程。學(xué)校的科技處管理職能往往只包括縱向課題的申報(bào)、科研人才以及科研平臺等的建設(shè)，橫向課題大都未建立起長效的管理機(jī)制，更不涉及到橫向本身的內(nèi)容；院系部門的管理也往往因?yàn)樯婕爸T多事務(wù)，難以形成有效的監(jiān)督和管理，橫向課題的管理實(shí)質(zhì)上往往就是處于沒有管理的狀態(tài)。

2.3 評價(jià)問題：橫向課題成果被學(xué)術(shù)評價(jià)體系忽略和排斥

在研究型高校學(xué)術(shù)評價(jià)體系中，存在十分明顯的“重縱輕橫”的現(xiàn)象，橫向課題也完全喪失話語權(quán)。橫向課題是高校實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合、促進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)化的重要途徑，也同樣具有學(xué)術(shù)價(jià)值，不應(yīng)該被排斥在教師的學(xué)術(shù)評價(jià)體系之外。當(dāng)前，高校對從事橫向課題研究的教師和研究人員的角色認(rèn)同度較低，在學(xué)術(shù)評價(jià)體系中往往忽視橫向課題取得的成果，在職稱評定、評優(yōu)推優(yōu)、科研考核、基金課題申報(bào)中橫向課題幾乎不被提及，或者僅作為參考條件，以上種種原因直接導(dǎo)致科研人員，特別是年輕教師對橫向課題的熱情度不高，嚴(yán)重影響到橫向課題在研究型高校中的開展。

2.4 行政問題：服務(wù)意識淡薄，管理矛盾日趨突出

對于橫向課題的管理，很多高校只重視對經(jīng)費(fèi)“到賬”的管理，后續(xù)的幫扶和相關(guān)服務(wù)不及時(shí)、不到位，造成很多科研人員對科研管理的理解就是收管理費(fèi)，高校缺乏對橫向課題的指導(dǎo)和幫助。近年來，國家對科研和技術(shù)服務(wù)的扶持和優(yōu)惠政策日益增加，但高校層面的政策扶持則鮮有所聞，對橫向課題大多抱有任其發(fā)展的態(tài)度。這些都加劇了科研人員與管理部門的對立關(guān)系，并進(jìn)一步導(dǎo)致橫向課題的科研人員通過委托人、校外公司走賬，完全脫離學(xué)校監(jiān)管的狀況。

2.5 財(cái)務(wù)問題：經(jīng)費(fèi)管理混亂，為合規(guī)而違規(guī)的現(xiàn)象嚴(yán)重

科研經(jīng)費(fèi)是諸多科研條件中最基本、最為重要的組成因素。③與縱向課題的規(guī)范操作相比，在高校對橫向課題的財(cái)務(wù)管理上更加復(fù)雜：第一，橫向課題的經(jīng)費(fèi)額度難以核準(zhǔn)。橫向課題只能通過合同進(jìn)行確認(rèn)，合同能否順利履行也存在極大的不確定性，時(shí)常會發(fā)生課題研究到中途，委托方不再付款的狀況或者最后到賬經(jīng)費(fèi)與合同所簽經(jīng)費(fèi)不符等情況；第二，由于提供服務(wù)的多樣性、無形性、技術(shù)復(fù)雜性等原因，導(dǎo)致財(cái)務(wù)核算中沒有可靠的證據(jù)支撐，④這些因素在客觀上造成了橫向課題經(jīng)費(fèi)的使用的隨意性。一方面，不嚴(yán)格的財(cái)務(wù)制度容易導(dǎo)致大量不合規(guī)的發(fā)票充斥賬目，造成財(cái)務(wù)管理的混亂；另一方面，過于嚴(yán)格的財(cái)務(wù)審核又導(dǎo)致大量為合規(guī)而違規(guī)的現(xiàn)象發(fā)生，經(jīng)費(fèi)的責(zé)任人可以通過各種方式將經(jīng)費(fèi)套現(xiàn)，例如虛開各類報(bào)銷票據(jù)容，將與項(xiàng)目無關(guān)的各類票據(jù)變更為與科研相關(guān)的復(fù)印紙、圖書資料、辦公用品等。⑤

3 建立健全研究型高?？蒲泄芾眢w制的對策

3.1 厘清管理思路，促進(jìn)縱向橫向課題均衡發(fā)展

衡量研究型高?？蒲心芰Φ臉?biāo)準(zhǔn)不應(yīng)該僅僅只從縱向課題考慮，也需要綜合考量橫向課題的開展情況，考量橫向課題對于地方經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會發(fā)展的直接貢獻(xiàn)，以及利用橫向課題發(fā)表的著作、獲得的專利等學(xué)術(shù)成果。高校管理部門應(yīng)該認(rèn)識到，大力開展橫向課題研究也是高校擴(kuò)大對外聯(lián)系的重要途徑，除了更好地服務(wù)于地方經(jīng)濟(jì)建設(shè)之外，橫向課題的開展不僅有利于促進(jìn)學(xué)科建設(shè)，提升高校的社會知名度，也可以彌補(bǔ)縱向經(jīng)費(fèi)的不足，充分利用社會資金，加快科研工作的開展。例如同濟(jì)大學(xué)、清華大學(xué)、東南大學(xué)等高校在規(guī)劃、建筑領(lǐng)域的所開展的橫向課題項(xiàng)目使其社會影響力大大增加。研究型高校應(yīng)該盡量平衡好縱向橫向課題的關(guān)系，既不能過分看重縱向項(xiàng)目，也不能脫離基礎(chǔ)研究過分看重橫向發(fā)展，科研管理者要首先從思路上形成縱向橫向“兩手抓”的基本發(fā)展思路，促進(jìn)縱向橫向課題均衡發(fā)展。

3.2 制定橫向課題的管理辦法，建立規(guī)范又具有適度彈性的財(cái)務(wù)制度

針對高校在橫向課題管理出現(xiàn)的問題，吸收國家相關(guān)管理規(guī)定和制度，結(jié)合自身實(shí)際，依據(jù)國家及高校的各類法律法規(guī)，建立具有戰(zhàn)略眼光的系統(tǒng)化的高校課題管理辦法。管理制度的建立宗旨應(yīng)該是提高科研人員參與項(xiàng)目的積極性，促進(jìn)高?？蒲谐晒霓D(zhuǎn)化，規(guī)范相關(guān)管理流程。此外，由于高校的橫向課題管理辦法涉及不同學(xué)科、專業(yè)和教師，在實(shí)施過程中要反對一刀切，建立分類指導(dǎo)的管理機(jī)制，掌握好科研環(huán)境的自由度。在財(cái)務(wù)制度方面，相關(guān)管理部門應(yīng)加強(qiáng)對項(xiàng)目申報(bào)、合同和成果的跟蹤和審查，對橫向課題的合法性、真實(shí)性進(jìn)行鑒定，從源頭上建立規(guī)范化的財(cái)務(wù)制度。在日常經(jīng)費(fèi)管理中，通過監(jiān)督、審計(jì)、檢查等方式規(guī)范橫向課題的使用情況。同時(shí)，在工作中傾聽課題參與人員的訴求，優(yōu)化制度和流程，建立具有適度彈性的、人性化的財(cái)務(wù)機(jī)制和科研幫扶機(jī)制，解決橫向課題參與人員的后顧之憂。endprint

3.3 建立橫向課題的學(xué)術(shù)評價(jià)體系和長效的激勵機(jī)制

橫向課題的管理對高校意義重大，高校管理部門必須改變對橫向課題的認(rèn)知偏見，有必要將參加橫向課題的成果納入到教師的各項(xiàng)評定中去，橫向課題的研究成果可以成為申報(bào)縱向課題的基礎(chǔ)和重要參考依據(jù)，建立更加科學(xué)的評價(jià)機(jī)制和激勵機(jī)制。高校可以引入波特（L.W.Porter）-勞勒（E.E.Lawler）綜合型激勵模式，這是以佛隆的期望模式為基礎(chǔ)建立起來的，較全面地反映了人類在激勵中的心理過程的理論模式，⑥通過有效的期望引導(dǎo)，鼓勵教師主動參與橫向課題活動。筆者建議可以考慮以下幾種方法：（1）高校可以根據(jù)實(shí)際情況，從橫向項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)中提取適當(dāng)?shù)谋壤o予項(xiàng)目負(fù)責(zé)人一次性獎勵；（2）建立縱向、橫向轉(zhuǎn)換機(jī)制，從橫向項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)數(shù)額、獲得的成果（如專利、文章等）等客觀方面進(jìn)行評價(jià)，認(rèn)定成果轉(zhuǎn)換成同級別的縱向課題；（3）將橫向課題納入到科研人員的考核系統(tǒng)中，通過制定相應(yīng)的政策，將橫向課題的研究成果作為科研人員評聘、評獎評優(yōu)以及績效發(fā)放的標(biāo)準(zhǔn)之一。

3.4 樹立服務(wù)意識，建立網(wǎng)絡(luò)化、便捷化的管理服務(wù)系統(tǒng)

高校行政管理部門應(yīng)樹立服務(wù)意識，在管理的同時(shí)做好相關(guān)服務(wù)工作。因橫向課題的特殊性要求對其管理要靈活處理，高?？梢詢?yōu)化管理流程，利用科技化、信息化的手段提高管理效率。例如，可以通過建立基于互聯(lián)網(wǎng)和移動互聯(lián)網(wǎng)的科研管理系統(tǒng)，橫向課題的申請、填報(bào)、審批、備案以及經(jīng)費(fèi)的到賬與管理都可以在網(wǎng)絡(luò)管理平臺上（如OA系統(tǒng)、財(cái)務(wù)自助服務(wù)系統(tǒng)），有些甚至可以通過移動終端的APP程序完成。走完所有流程后，最后再到高校管理部門進(jìn)行簽字確認(rèn)。這不僅方便科研人員申報(bào)及管理橫向課題，擺脫傳統(tǒng)管理中時(shí)間和人員的限制，節(jié)省大量的排隊(duì)和等候的時(shí)間，同時(shí)也能減少高校的科研管理成本，用最少的人力、物力達(dá)到管理的最優(yōu)化。

4 結(jié)語

橫向課題的開展是一個科研人員、委托方、高校三者合作共贏的過程，高等院校通過與具體部門、機(jī)構(gòu)和企業(yè)的技術(shù)合作獲得研發(fā)經(jīng)費(fèi)，促進(jìn)科研活動的開展和深化，提高科研人員從事專項(xiàng)領(lǐng)域研究的積極性，委托單位也通過橫向課題解決具體工作中遇到的困難和技術(shù)障礙，將科研成果運(yùn)用到實(shí)踐中去，大力推動社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，給委托方帶來良好的社會效益和經(jīng)濟(jì)效益。因此，研究型高校要積極引導(dǎo)橫向課題的開展，改變管理思路，從制度上形成保障，在物質(zhì)和精神上給予鼓勵，不斷建立健全橫向課題的科學(xué)化管理模式，為科研人員提供有利于橫向課題健康開展的科研環(huán)境。

注釋

① 高仲飛.縱向課題與橫向課題比較研究[J].經(jīng)濟(jì)研究導(dǎo)刊，2013（15）：264-265.

② 沈意文.文科橫向項(xiàng)目：高校文化科研“立地”的基石[J].高教管理，2011（3）：57-58.

③ 錢文藻.科研管理隨筆[M].科學(xué)出版社，2010：136.

④ 李艷.橫向課題收入確認(rèn)方法簡析[J].中國注冊會計(jì)師，2012（6）：106-108.

⑤ 林茜.文科院校橫向課題經(jīng)費(fèi)管理探析[J].管理視野，2013（6）：197-198.

⑥ 扈文秀.對波特-勞勒綜合型激勵模式的分析與評價(jià)[J].西安理工大學(xué)學(xué)報(bào)，2001（3）：319-322.endprint