郭 欣

（中國人民公安大學，北京100038）

隨著偵查部門對并案偵查研究和認識的逐步深化，對其運用也達到了新的高度。但是，實踐中并案偵查仍存在一些誤區(qū)，造成系列案件難以準確串并，并案偏離正常軌道，嚴重影響了打擊犯罪的效力。鑒此，本文對當前并案偵查中存在的誤區(qū)加以概括和分析，并提出相應對策，以便更好地認識并案偵查的科學規(guī)律，推動并案偵查工作的完善與發(fā)展。

一、并案意識中存在的誤區(qū)及其對策

（一）并案意識中存在的誤區(qū)

并案偵查是一個復雜的過程，反映著偵查人員對案件的認識和把握，每個步驟的實施、每個環(huán)節(jié)的突破都需要偵查人員進行大量有意識的思維活動，以推動整個并案偵查的發(fā)展。偵查實踐中，并案意識存在的誤區(qū)集中體現(xiàn)在以下幾個方面：

1.注重同類案件并案偵查，忽視異類案件并案偵查。根據(jù)案件類型的傳統(tǒng)劃分，分別串并是并案偵查的一般做法。過去在這種方法指導下，我們破獲了大量系列案件，但這種做法同時會使偵查人員形成一定的思維定勢，即只注重同類案件的串并，忽視不同性質(zhì)案件的串并。當今現(xiàn)實中，犯罪主體作案既有一定的專一性，也有一定的遷移性，其犯罪動機、目的有時是多元的，一旦機會出現(xiàn)，實施“多棲”犯罪在所難免。[1]有些案件偵查的失誤，就是偵查人員沒有將作案手段相似而性質(zhì)不一的案件進行串并分析。

2.注重靜態(tài)并案偵查，忽視動態(tài)并案偵查。靜態(tài)并案偵查主要集中于對以往已發(fā)案件的并案偵查，而動態(tài)并案偵查的關注點不僅在于此，它也兼顧將要發(fā)生的案件。靜態(tài)并案偵查往往是被動、滯后的，而動態(tài)并案偵查更具主動性、根源性。在實踐中，一些偵查人員只專注已發(fā)案件的控制與串并，只關注“打”，而沒有注意將系列案件可能發(fā)生的演變納入整體系列案件的偵破視野，不能做到打防控一體化，從而不能有效防止系列案件的再次發(fā)生。

3.注重重特大案件的并案偵查，忽視小案的并案偵查。多年來，并案偵查的啟動往往是針對一些社會影響較大的重特大案件，而對多發(fā)的盜竊、搶奪、詐騙等一般刑事案件，由于案值低，往往不重視，也就不會進行串并分析，導致此類案件破案率低，積案多。重特大案件只占刑事案件的很小一部分，而所謂的小案則構(gòu)成了刑事案件的主體，與群眾關系也最為密切。根據(jù)“沙堆理論”，小案積累極易演變成重大案件，許多重特大系列案件的犯罪主體都是從一些侵財類的小案開始做起的。由于種種原因，小案成為并案偵查中最容易被忽視的部分。

4.時空跨度觀念存在缺陷。表現(xiàn)在兩個方面：注重本地案件的并案偵查，忽視外地案件的并案偵查；注重近期案件的并案偵查，忽視遠期案件的并案偵查。流竄作案、跨區(qū)域作案是新形勢下刑事犯罪的一個突出特點，有些案件少則涉及兩三個地區(qū)，多則涉及十幾個地區(qū)，尤其是當前侵財類案件，明顯具有大范圍流竄作案的特點。[2]但有些偵查人員的思維沒有相應跟上，在有系列跡象的案件串并中，并案的視角仍主要集中在本地區(qū)，而沒有拓展到外地乃至全國，反映出偵查人員橫向延伸思維不強。除此之外，從以往實踐來看，在并案過程中多只顧及近期案件的串并，而對那些間隔時間長的案件不能及時納入偵查視野，反映出偵查人員縱向擴展思維存在局限。

（二）強化并案意識的對策

1.既要注重同類案件并案偵查，又要注重異類案件并案偵查。多種犯罪集于一身的犯罪主體并不少見，尤其是犯罪團伙，并且這種情況在近年又呈上升趨勢。因此，在注重同類案件并案偵查的同時，要拓寬視野，樹立不同類型案件也可能存在并案線索的意識。比如盜竊與搶劫、搶劫與強奸等案件，也可能為同一犯罪主體實施，要客觀仔細分析，發(fā)現(xiàn)其中是否存在并案線索。

2.既要注重靜態(tài)并案偵查，又要注重動態(tài)并案偵查。在注重對已發(fā)案件并案偵查的同時，也要注重對可能發(fā)生案件的研究。犯罪主體在實施犯罪過程中有一定的心理定勢，這種定勢會通過犯罪行為的外部特征表現(xiàn)出來。正如拉·別爾金所說：“觀察表明，一個罪犯如果多次犯案，他一般都是用一種他所喜歡的方法，結(jié)果就成了他的‘筆跡’?！盵3]犯罪主體在作案時空、作案手段及侵害對象等方面會保持一定的習慣性和穩(wěn)定性。根據(jù)這種特征，偵查人員可以研究犯罪發(fā)展趨勢，分析犯罪主體下一步可能侵害的目標、作案的時間等，從而有效預防犯罪，抓獲犯罪主體，防止或減少危害后果。

3.既要注重重特大案件的并案偵查，又要注重小案的并案偵查。當前社會治安形勢日趨復雜，刑事案件數(shù)量不斷增多，而小案又占絕對多數(shù)。因此，刑偵部門要力破大案，也要多破小案。通過小案的并案偵查，偵查人員不僅可以使違法犯罪數(shù)量得到有效減少，維護社會治安秩序，更重要的是，可以掌握偵查主動權，遏制犯罪發(fā)展升級。

4.改進并案偵查中的時空跨度觀念。交通的便捷加劇了人員的流動，犯罪主體在一定時間內(nèi)流竄的地域范圍在不斷擴大，進行跨區(qū)域跳躍式作案的特征越來越明顯，并已成為犯罪主體逃避打擊的一種手段。這就要求偵查主體的橫向并案思維必須相應拓展，與當前的犯罪形勢同步，根據(jù)案件的具體情況，將并案視角從本轄區(qū)擴大到其他省市，乃至全國。并案偵查的縱向擴展思維也應相應加強。并案偵查不能局限于眼前發(fā)生的案件，還要考慮到犯罪主體的作案周期、間隔時間，注意根據(jù)案件性質(zhì)和其他特征，“加強具有并案特征的犯罪情報的搜集、整理、分析和研判，拉大時間的緯度和跨度”，[4]將過去符合并案內(nèi)在條件的案件全部納入視野進行并案掃描。

二、挖掘并案線索中存在的誤區(qū)及其對策

（一）挖掘并案線索中存在的誤區(qū)

1.偵查基礎工作存在缺陷。高效串并案的基礎是廣辟案件來源。在實踐中，由于偵查基礎工作不扎實、不到位，許多案件線索、痕跡物證發(fā)現(xiàn)不了，導致并案渠道、角度過于單一，難以滿足軟硬件條件的要求。以陣地控制為例，系列犯罪大多具有較為固定的侵害目標以及銷贓渠道，偵查部門應該通過加強對重點行業(yè)和重點地域的控制來獲取并案線索，但現(xiàn)實中偵查人員在開展陣地控制過程中傾向于維護治安穩(wěn)定以及抓獲現(xiàn)行犯罪，較少考慮在陣地控制過程中搜集系列犯罪的并案線索，很大程度上降低了陣地控制的功效。[5]

2.偵查情報信息工作存在缺陷。隨著“金盾工程”建設的不斷深入以及信息技術的發(fā)展，各級各類信息平臺紛紛建立，加強了對并案線索的研判整合，但偵查情報信息工作還存在不少問題。如信息分散在各地區(qū)、各部門、各警種，無法實現(xiàn)共享；相當部分信息還沉睡在數(shù)據(jù)庫中沒有被激活，價值的最大化、效益的最優(yōu)化還沒有真正實現(xiàn)；對搜集的信息沒有進行有效過濾，難以加工出有用情報；各級各類情報信息利用程度的關聯(lián)不夠，資源疊加重復程度較高，資源的社會輻射面不夠廣等等。

（二）深挖并案線索的對策

1.重視偵查基礎工作在并案偵查中的作用?？萍际侄蔚膽锰岣吡藗刹闄C關打擊犯罪的能力，但與此同時也出現(xiàn)了過分依賴科技手段忽視傳統(tǒng)手段的現(xiàn)象，造成對案件的分析研究明顯弱化，使并案線索發(fā)現(xiàn)困難甚至發(fā)現(xiàn)不了?！俺鐾戡F(xiàn)場，馬上上網(wǎng)，網(wǎng)上沒有，馬上懸賞”是這一現(xiàn)象的生動寫照。不可否認，科技手段給案件偵查帶來了極大的便捷，但科技偵查手段只是對偵查基礎工作的優(yōu)化和完善，或者說是一種補充，并不能完全取代傳統(tǒng)偵查。因此，在科學利用技術并案的同時，也要積極發(fā)揮傳統(tǒng)偵查措施在深挖并案線索中的作用，避免單一與單調(diào)。唯有此，才能發(fā)揮整體效應，不斷開拓偵查思路。

2.完善偵查情報信息工作。信息化帶來了偵查模式、偵查思維、偵查觀念和偵查方法的變革，使公安工作進入情報主導偵查的時代，偵查活動的開展越來越依賴于犯罪情報工作。偵查情報信息工作依托新的載體和平臺，擴展了串并分析的范圍，為并案能力的提升創(chuàng)造了條件和機會。

（1）建立綜合串并查檔信息數(shù)據(jù)庫。按照“橫向交流、縱向傳遞”的思路建立偵查信息網(wǎng)絡，使資源流隨著信息流的移動而移動，從更大空間范圍掌握犯罪信息，改變以往信息分散管理以及獨自占有的落后狀況，促進信息的快速傳遞與共享，從而提高并案偵查的質(zhì)量和效率。綜合串并查檔信息數(shù)據(jù)庫包括三個子庫：各類案件信息數(shù)據(jù)庫、行為庫和行為軌跡庫。

建立健全網(wǎng)上各類案件信息數(shù)據(jù)庫。首先要確定統(tǒng)一的信息采集和錄入基本標準，為真正實現(xiàn)無阻礙信息共享打好基礎。其次要牢固樹立準確、完整的錄入意識。錄入的信息數(shù)量要多、質(zhì)量要高，將各類案件的簡要案情、現(xiàn)場痕跡物證、作案手段、侵害對象以及與案件相關的時間、空間等情況，經(jīng)過周密細致的加工整理后，根據(jù)錄入標準分門別類、有條不紊地存儲在信息庫中，實現(xiàn)“一站式”錄入，在網(wǎng)上形成一個區(qū)域性乃至全國性的串并案綜合信息平臺，并對錄入的信息確定量化考核標準，不斷提高信息質(zhì)量。最后根據(jù)串并案的基本原理，將系列性案件具有穩(wěn)定性、內(nèi)在規(guī)律性的特征作為檢索條件，與存儲的案件信息資料相對比，將一致或比較一致的案情取出，進行并案條件分析，指導案件偵查。

建立犯罪行為庫。首先將案件中的各類犯罪行為信息分解為各類信息變量，將信息指標化。這不僅便于輸入、查找，也為日后用此類信息詢問系列案件被害人提供幫助。因為被害人可能會因緊張、語言表達能力、記憶力等原因，不能清楚準確地將犯罪行為特征直接表達出來。更為重要的是，將行為分解，使行為描述更加精確，為分析系列案件犯罪行為特征，更加準確區(qū)分此案與彼案的異同提供依據(jù)。

構(gòu)建行為軌跡庫。流竄性、跨區(qū)域性是當前犯罪的顯著特征。鑒此，有必要結(jié)合地理信息系統(tǒng)建立行為軌跡庫，將嫌疑人員的行為軌跡、時間軌跡、位置信息及交通信息進行綜合智能分析。同時，結(jié)合案件發(fā)案情況，進行信息碰撞，找出與案件的軌跡重合點，不僅可以確定犯罪主體，還可以實施從人到案的偵查模式，增強偵查主動權。

（2）構(gòu)建統(tǒng)一的情報共享機制。信息化時代，情報共享的優(yōu)勢毋庸置疑，更多的關聯(lián)信息可資利用以互相印證，分散的案件線索也可以連接成線，分析的準確性和打擊犯罪的質(zhì)量自然大大提高。但當前情報壁壘的存在阻礙了并案線索的獲取、并案范圍的拓展，降低了系列犯罪關聯(lián)分析的質(zhì)量，因而實現(xiàn)情報信息無阻礙流動，是并案偵查開辟更廣闊作業(yè)空間的應有之義。

第一，要從自我封閉中走出來，樹立情報共享的工作理念。在偵查機關及相關社會部門發(fā)展情報共享文化，使情報提供成為一種責任。第二，發(fā)揮技術在情報共享中的作用，破除技術隔閡。由公安部牽頭，與相關信息技術公司和人員合作，研發(fā)公安情報共享協(xié)作系統(tǒng)，建立信息數(shù)據(jù)模型和標準參考模型，形成單一的信息環(huán)境，實現(xiàn)所有偵查信息資源優(yōu)化配置，提高協(xié)同作戰(zhàn)和快速反應能力。第三，完善情報共享機制。在傳統(tǒng)管理體制下，情報被當成自有資源，情報的價值未能充分發(fā)揮，因而要減少情報使用上的條塊分割，突破傳統(tǒng)管理體制對情報共享的限制，在情報共享的程序、范圍、責任、激勵上制定統(tǒng)一的情報共享管理辦法和運作機制，為情報共享提供組織制度保障。

（3）積極發(fā)揮情報研判在并案中的功能。以犯罪情報分析為核心的偵查工作模式將是未來的趨勢。因此，對情報研判在并案偵查中的作用應給予充分重視。一是成立專職情報研判隊伍進行串并分析。要分類梳理重點地區(qū)和重點時期案件的發(fā)案特點及其規(guī)律，對重點人員和多發(fā)的案件尤其是小案實行積分預警，把握發(fā)案總體趨勢。這種分析較之普通偵查人員串并分析具有常態(tài)化、相對主動性、串并區(qū)域廣、質(zhì)量較高等優(yōu)勢。二是建立高智能的研判分析平臺，增強研判的主動性和客觀性，實現(xiàn)偵查信息的深度應用。通過深層次的并案偵查，對原有串并結(jié)果進行反復透徹地分析，實現(xiàn)由人工并案向人工并案與智能并案并重的跨越。

三、串并分析中存在的誤區(qū)及其對策

（一）串并分析中存在的誤區(qū)

并案偵查的實質(zhì)就是通過比較分析犯罪主體在不同案件中表現(xiàn)出來的特征，發(fā)現(xiàn)它們之間的異同，找出內(nèi)在聯(lián)系與區(qū)別，并以此為依據(jù)推斷犯罪主體的異同。這種比較分析是一種類比推理，本身就具有或然性。另外，比較分析是建立在案情分析基礎之上的，而案情分析是一種回溯推理，這說明串并分析本身就存在局限。除此之外，實踐中串并分析在主觀上還存在兩方面的誤區(qū)。

1.過于依賴刑事技術。同一犯罪主體所實施的多起案件具有內(nèi)在同一性，這種同一性可以在多方面得以體現(xiàn)，但是它們對并案的價值卻不盡相同。痕跡、物證的價值自然相對較高，可直接作為同一認定的依據(jù)，因而被稱為并案偵查的硬件條件。與之相對的軟件條件，包括犯罪時空、手段、心理特征等，由于不夠明顯，分析又有難度，因而實踐中有些偵查人員往往忽視甚至舍棄對軟件條件的運用，機械地強調(diào)現(xiàn)場痕跡、物證等硬件條件的相似、相同，過于依賴刑事技術部門提供的證據(jù)和鑒定結(jié)論，不能通過其他有內(nèi)在聯(lián)系的并案條件發(fā)現(xiàn)偵查線索，開辟偵查途徑，以致貽誤戰(zhàn)機。不可否認，硬件條件具有很高的準確性，為并案偵查的實施提供了極大的便利，但如果僅僅局限于硬件條件，未免有失偏頗。尤其在當前犯罪主體反偵查意識不斷增強的趨勢下，刑事案件普遍存在痕跡的發(fā)現(xiàn)率、提取率和利用率低的情況，過于依賴刑事技術忽視軟件條件的做法，限制了并案偵查的基礎條件，導致一些案件最后只能作為孤案進行偵查，影響偵查工作的質(zhì)量。

2.不能有效區(qū)分本質(zhì)差異和現(xiàn)象差異。在串并分析過程中，有些偵查人員對并案偵查沒有形成正確認識，以致在沒有獲取足夠證據(jù)的情況下就盲目進行串并或排除串并的可能性。偵查人員如果不能吃透案情，不能對個案之間相同（似）點和差異點的形成條件進行全面的分析和深入的探究，而僅僅局限于表面，囿于案件之間表面的異同來孤立地、機械地進行類推，那么并案分析就只能流于形式，無法從表面的差異中發(fā)現(xiàn)本質(zhì)的共同因素。[6]當作案手段及犯罪成員的增減變化引起不同犯罪現(xiàn)場表征變化，不同犯罪現(xiàn)場痕跡物證、現(xiàn)場現(xiàn)象由于犯罪主體反偵查行為或由于環(huán)境、載體等的不同造成差異時，有的偵查人員會主觀地認為不是同一犯罪主體實施，從而妨礙并案認定甚至出現(xiàn)并案錯誤。

（二）提高串并分析能力的對策

1.建立綜合分析模式。并案偵查的硬件條件和軟件條件各有優(yōu)劣。硬件條件雖質(zhì)量高，但隨著犯罪主體反偵查意識的增強，其數(shù)量越來越少；軟件條件雖確定性差，但在現(xiàn)場廣泛存在，利用軟件條件進行并案已越來越受到重視。[7]軟件條件是從犯罪主體的客觀暴露中抽象出來的，反映著犯罪主體的生活行為習慣、知識經(jīng)驗、需求特征、生活閱歷、心理痕跡等，通過對這些要素之間相關特征的研究，分析它們之間的相似性，同樣可以實現(xiàn)案件的串并。但需要注意的是，在不同犯罪主體實施犯罪的過程中，由于人類認識、行為的共性，學習與模仿以及相同或相關的犯罪類型、環(huán)境的影響，在軟件要素上也會出現(xiàn)相同或相似的情況。因此，運用軟件條件應結(jié)合系列案件的基本特點，全面分析案件要素間的制約規(guī)律，找出并案的補強條件，增加并案結(jié)論的可靠性，從而在可以利用的痕跡物證不足以突破案件的情況下也能找出并案線索。

2.注意區(qū)分本質(zhì)差異和現(xiàn)象差異。事物發(fā)展的規(guī)律有本質(zhì)規(guī)律和現(xiàn)象規(guī)律。偵查人員應在吃透案情的基礎上，注意全面掌握案件的情況，從特殊性中找出本質(zhì)的規(guī)律性，排除偶然性，深層次實施并案。對于表面相同而本質(zhì)上有差異的案件應直接排除。另外，對有并案跡象的個案之間存在的差異必須進行解釋。公安部特邀刑偵專家吳大有在偵破蘇南系列殺人案件過程中，將嫌疑人從進入現(xiàn)場到離開現(xiàn)場的各個環(huán)節(jié)分解成20多個細節(jié)點，逐一進行比較、研究，從中找出共同點，并對作案人數(shù)、發(fā)案時間、作案手法、嫌疑人口音等方面的差異作出合理解釋，認為不足以影響并案。正是這一決定性條件加上其他條件為最終偵破案件奠定了基礎。從中可看出，不解釋差異的并案是盲目的、主觀的，只有在差異得到合理解釋的前提下，并案偵查才能正確實施，發(fā)揮應有作用。現(xiàn)象的差異并不影響并案，但偵查人員有時卻不能正確認識而誤以為是本質(zhì)差異，從而引起并案的不確定性。對此，偵查人員除了要不斷總結(jié)經(jīng)驗外，還要注意考慮反偵查行為、心理因素、環(huán)境因素、犯罪對象的反作用等可能導致的差異。

并案偵查是一項復雜的偵查措施，需要經(jīng)過多次反復的深化認識才能實施成功。根據(jù)犯罪發(fā)展態(tài)勢，樹立超前偵查意識，用戰(zhàn)略眼光預測犯罪發(fā)展變化，用好用活各類偵查資源，是做好并案偵查工作的內(nèi)在要求。將并案偵查作為一項常規(guī)性偵查措施，對其制約因素加以改進，以最大限度解放人力、物力、財力，為偵查工作增強后勁。

[1]孫宏圖.試論系列案件的刑事技術工作[J].中國人民公安大學學報,2004(2).

[2]馬忠紅.系列案件偵查中存在的誤區(qū)及對策[J].上海公安高等?？茖W校學報,2013(5).

[3][7]印大雙.并案偵查缺陷分析與改進措施[J].湖北警官學院學報,2011(3).

[4]蘆鵬.論并案偵查及其效益的最大化[J].河北公安警察職業(yè)學院學報,2008(1).

[5][6]馮旭輝.當前并案偵查誤區(qū)形成原因之分析[J].北京警察學院學報,2013(2).