景博

摘 要：經濟全球化形勢下，中國適時設立上海自貿區(qū)，是面對全球貿易格局改變采取的積極對策，更是“以開放促改革”國家戰(zhàn)略的新試點。上海自由貿易試驗區(qū)的設立，旨在探索我國對外開放的新路徑和新模式，推動加快轉變政府職能和完善市場機制，實現(xiàn)以開放促發(fā)展、促改革、促創(chuàng)新，形成有助于我國經濟轉型升級的可復制、可推廣經驗。要通過借鑒國外傳統(tǒng)自貿區(qū)經驗，結合中國經濟貿易發(fā)展特色，趨利避害，從而探索適合中國上海自貿區(qū)的發(fā)展模式。

關鍵詞：自貿區(qū)；設立背景；國際經驗；傳統(tǒng)自貿區(qū)

中圖分類號：F752.8 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2015）05-0096-03

一、上海自貿區(qū)設立背景和目標

自由貿易區(qū)是在關境以外劃出的，對進出口商品全部或大部分免征關稅，并且允許港內或區(qū)內進行商品的自由儲存、展覽、加工和制造等業(yè)務活動，以促進地區(qū)經濟和對外貿易發(fā)展的一個區(qū)域，是區(qū)域經濟一體化的主要形式之一。上海自貿區(qū)于2013年9月29日正式掛牌成立，其范圍覆蓋了上海市外高橋保稅區(qū)、外高橋保稅物流園區(qū)、洋山保稅港區(qū)和上海浦東機場綜合保稅區(qū)四個海關特殊監(jiān)管區(qū)域，總面積達28.78平方公里，是中國大陸首個自貿區(qū)。上海自貿區(qū)是中國積極主動對外開放的“試驗田”，更是中國積極應對新的國內外經濟形勢的必然選擇，這主要體現(xiàn)在以下兩個方面：

一方面，國際貿易格局出現(xiàn)新變化，促使中國設立自貿區(qū)。隨著中國加入世貿組織WTO，中國對外貿易發(fā)展迅速，貿易規(guī)模已經超越美國而成為世界最大的貿易國家。美國為了捍衛(wèi)自己世界霸主的地位，企圖通過建立TPP（跨太平洋戰(zhàn)略經濟伙伴協(xié)議）、TTIP（跨大西洋貿易與投資伙伴協(xié)議）和PSA（多邊服務業(yè)協(xié)議）重新制定國際貿易規(guī)則，從而建立國際貿易新秩序，繼續(xù)控制世界經濟格局。如果這三個協(xié)議談判成功，中國將會處于被邊緣化的不利局面：如果中國不采取任何有效措施予以應對，則必將在未來的國際貿易規(guī)則中處于被動地位，貿易發(fā)展將舉步維艱。鑒于此，中國需要認真應對三大談判的經濟沖擊，而自貿區(qū)的設立則表明了中國全面深化改革、構建開放型經濟新體制和對外開放的決心，為“二次入市”破除市場壁壘和體制機制的障礙，為開展國際貿易新格局的相關談判積累經驗，為中國參與國際貿易規(guī)則的制定鋪平道路。

另一方面，國內經濟狀況不容樂觀，促使中國設立自貿區(qū)。國際需求疲弱及人民幣對外升值致使我國外貿出口大幅回落，過去嚴重依賴出口的發(fā)展模式面臨挑戰(zhàn)。目前，內需增長緩慢，產能過剩矛盾突出，國內面臨產業(yè)升級、結構調整等壓力，需要用開放擴大內需、用開放形成倒逼機制，以促進新一輪改革。此外，由于國內服務業(yè)、金融業(yè)沒有蓬勃發(fā)展的制度土壤，一直處于探索發(fā)展的初級階段，因此，上海自貿區(qū)不僅重視對外貿易的發(fā)展，同時希望吸納更多投資，以擴大服務業(yè)和金融業(yè)的發(fā)展。

上海自由貿易試驗區(qū)的設立，不僅順應了全球經貿發(fā)展新趨勢，增強了我國國際競爭力，同時對我國積極主動實施對外開放戰(zhàn)略起到積極作用。上海自貿區(qū)旨在通過建立自由貿易試驗區(qū)，實現(xiàn)以開放促改革，建立融入全球新格局、新規(guī)則的“倒逼”機制，達到開放型經濟轉型升級的目標。設立上海自貿區(qū)的主要任務是為我國擴大開放和深化改革探索新思路和新途徑，形成可復制、可推廣的經驗，為全國其他區(qū)域的發(fā)展提供參考。

二、上海自貿區(qū)國際經驗比較

世界上第一個自由貿易區(qū)是建立于1958年的歐洲共同市場，在自由貿易區(qū)半個世紀的發(fā)展歷史進程中，世界上許多國家都根據本國經濟貿易發(fā)展的需要，為促進加工貿易和轉口貿易建設了各具特色的自貿區(qū)。雖然中國上海自由貿易試驗區(qū)與傳統(tǒng)自貿區(qū)的宗旨存在差異，但仍然可以借鑒國外傳統(tǒng)自貿區(qū)的歷史經驗，結合中國的發(fā)展實際與特色，取長補短，為上海自由貿易試驗區(qū)的快速發(fā)展打下良好基礎。

（一）香港自由港

1841年6月7日，英國政府代表查理·義律宣布香港成為自由貿易港。1872年以來，香港自由貿易港的內涵和功能逐步擴展，成為全世界最自由、最開放、最多功能的自由港，是全球最大的貿易、金融和航運中心之一。上海自貿區(qū)金融與香港自由港金融所依托的經濟體系的基礎都是現(xiàn)代市場經濟，但在發(fā)展程度上存在差異，主要表現(xiàn)在市場化的深度與廣度。上海自貿區(qū)金融開放所依托的內地經濟尚處于計劃經濟向市場經濟轉型過程中，表現(xiàn)為中國大陸向市場經濟轉型的漸進性和內部不均衡狀態(tài)，而香港自由港金融則是根植于歷經百余年建設的市場經濟體系。上海自貿區(qū)與香港自由港在政府管理職能去干預化的程度方面也存在一定差距。經過百余年的積淀與提煉，香港當局已經形成了“積極不干預”的管治風格，上海自貿區(qū)還需要加快政府職能的轉變，進一步減輕政府干預程度，加快市場經濟轉變。香港的主要產業(yè)為服務業(yè)、金融業(yè)、旅游業(yè)以及貿易業(yè)，沒有實體經濟的支撐，經濟發(fā)展很容易受到其他國家經濟波動的影響。同時，由于實體經濟的不足，香港在科技方面的發(fā)展也受到了制約，盡管香港高度開放，但未能通過自貿區(qū)實現(xiàn)技術外溢，帶來核心金融利益。因此，中國上海自由貿易試驗區(qū)在注重貿易、服務、金融領域的同時，也要注重科技，將科技教育放在重要的戰(zhàn)略地位，力爭通過自貿區(qū)的建立帶動內地企業(yè)技術和管理方式的創(chuàng)新，通過“干中學”吸收外國企業(yè)的先進技術，注重對于人才的培養(yǎng)，提高自身的國際競爭力。

（二）荷蘭阿姆斯特丹港

這座港口建于13世紀，在17世紀時是荷蘭東印度公司的一個重要港口。阿姆斯特丹港自由貿易區(qū)屬于保稅倉儲型貿易區(qū)，因此商品進入該貿易區(qū)可免交進口稅，免除外國貨物進出口手續(xù)，并且可以較長時間處于保稅狀態(tài)。作為歐洲大陸“百年老店”，荷蘭阿姆斯特丹港是大型商戶對歐洲、亞洲、非洲出口的分銷中心?？梢?，荷蘭阿姆斯特丹港自由貿易區(qū)的定位是轉口貿易和加工，而這樣的定位需要大面積的土地作支撐。但是荷蘭阿姆斯特丹港的保稅倉庫面積很小，只有0.65平方公里，因此經濟發(fā)展會受土地面積限制。上海自貿區(qū)的面積只有28.78平方公里，也面臨同樣的問題。荷蘭解決這個問題是通過在自貿區(qū)外設若干海關監(jiān)管庫，從而進一步延伸自貿區(qū)的功能，上?？梢越梃b這方面的經驗。此外，荷蘭阿姆斯特丹港與機場空港自由貿易區(qū)業(yè)務聯(lián)系緊密，推動了海空兩港物流的聯(lián)動發(fā)展。航空和海運緊密聯(lián)系，自貿區(qū)帶動了航空貨運業(yè)務，這對于上海浦東機場自貿區(qū)有很大的指導意義，機場自貿區(qū)可以考慮和港口合作，實現(xiàn)海航聯(lián)合，進一步發(fā)展自貿區(qū)。同時航空運輸還與金融密切相關，這可以作為我國上海自貿區(qū)航運和金融合作發(fā)展模式的借鑒對象。上海自貿區(qū)具有優(yōu)越的地理位置，發(fā)展資源與荷蘭阿姆斯特丹相似，擁有領先的航空港，同時也是我國經濟總量最大的保稅區(qū)。因此，上海自貿區(qū)可以充分學習荷蘭的發(fā)展成功經驗，加快發(fā)展和打造上海的經濟、金融、貿易及航運中心的國際戰(zhàn)略地位。

（三）阿聯(lián)酋迪拜港

迪拜港自由港區(qū)建于1985年，由港口和自由貿易區(qū)組成，面積135平方公里，是目前世界上最大的自由港區(qū)。在世界所有自由貿易區(qū)的類型劃分中，迪拜被認為是貿工結合、以貿為主的典型。迪拜港自由貿易區(qū)的主要功能為港口裝卸、倉儲物流、貿易及加工制造。迪拜對于自貿區(qū)的建設是想通過自貿區(qū)來推動國內經濟轉向投資驅動型，迪拜憑借其優(yōu)越的地理位置，兼具優(yōu)惠的稅收政策以及完備的基礎設施吸引了大量的外資企業(yè)在當地進行投資，較充分地利用了當地的市場機遇，大力推動了迪拜經濟的發(fā)展。迪拜自貿區(qū)具有非常獨立的監(jiān)管機構，這一點也是迪拜取得成功的一個至關重要的原因，上海自貿區(qū)可借鑒其成功經驗。迪拜自由貿易區(qū)總產值在全國GDP則占有很大的比重，但是也主要以物流貿易和制造加工業(yè)為主。因此我國上海自由貿易試驗區(qū)在實際運行中，應當以迪拜自貿區(qū)的發(fā)展規(guī)模為目標，真正實現(xiàn)自由貿易試驗區(qū)對于全國貿易的拉動作用，同時也要注重發(fā)展金融業(yè)和服務業(yè)，突破傳統(tǒng)的自由貿易區(qū)運營模式，只有這樣才能立足于更高的起點。

（四）美國紐約港

美國的自貿區(qū)有兩種，一種是以保稅來發(fā)展轉口貿易，另一種則是以優(yōu)惠稅率來發(fā)展出口加工業(yè)。前者是物流型單一自貿區(qū)；后者是主要以從事加工為主，以轉口貿易、國際貿易、倉儲運輸服務為輔的綜合自貿區(qū)。紐約港自由貿易區(qū)始建于1979年，為美國最大的自貿區(qū)，屬于綜合性自由貿易區(qū)。其采取的主要政策就是減稅，因此紐約港自由貿易區(qū)提出了22條優(yōu)惠政策來吸引企業(yè)。這可作為我國上海自由貿易試驗區(qū)對于稅收優(yōu)惠政策方面的借鑒。此外，盡管美國有267個自貿區(qū)，但其產值在美國貿易總量中所占的比例只有20%，根本不能體現(xiàn)出自由貿易區(qū)對貿易方面應當起到的促進作用。其主要原因是美國同世界其他自由貿易區(qū)一樣，仍然局限于“制造加工+轉口貿易”的舊模式，在相關產業(yè)帶動，特別是在服務業(yè)、金融業(yè)方面的突破并不明顯，著重于貨物貿易，而忽視了服務業(yè)和金融業(yè)在區(qū)內的發(fā)展。

在與典型的國際自貿區(qū)比較中我們可以看到，傳統(tǒng)自貿區(qū)的焦點是制造業(yè)的改革，尤其是出口加工工業(yè)的改革，而上海自貿區(qū)的焦點卻是金融和服務業(yè)的改革。服務業(yè)與制造業(yè)在性質上截然不同，因此，不能將國外的成功經驗簡單移植到上海自貿區(qū)。上海自貿區(qū)的建設特色之一是其在金融改革中扮演重要角色，承擔著為全面深化改革和擴大開放探索新途徑、積累新經驗的重要使命。上海自貿區(qū)的金融改革創(chuàng)新是以利率市場化、匯率市場化、資本項目自由兌換為核心，從而實現(xiàn)金融自由化，最終服務于實體經濟的發(fā)展。

三、上海自貿區(qū)建設思考

（一）積極發(fā)展具有中國特色的貿易模式

上海自貿區(qū)是大陸首個自由貿易區(qū)，其定位是綜合經濟特區(qū)，這也就決定了它與傳統(tǒng)自貿區(qū)有著根本區(qū)別。在全球各國及地區(qū)，自貿區(qū)的發(fā)展模式都是“制造加工+轉口貿易”，上海自貿區(qū)作為全國改革開放的試驗區(qū)，其業(yè)務超越了這種傳統(tǒng)的模式，將金融業(yè)和服務業(yè)也同時納入，并作為其核心發(fā)展內容。因此，不應簡單模仿國外自貿區(qū)的經驗，還要在發(fā)展過程中積極探索符合中國實際的新思路和新途徑。上海作為大陸地區(qū)經濟、金融、貿易和航運中心，有著較好的經濟基礎，因此可以利用自身優(yōu)越的地理位置，突破傳統(tǒng)的貿易模式，發(fā)展具有中國特色的貿易模式，即在傳統(tǒng)的加工、轉口的貿易模式的基礎上，有效結合制造業(yè)、服務業(yè)、金融業(yè)以及教育科技，以實現(xiàn)商品貿易、服務貿易與金融服務的有機結合與聯(lián)動機制，進一步推動中國經濟的發(fā)展與轉型。

（二）加大推進市場利率自由化進程

中國上海自由貿易試驗區(qū)是全國改革開放的試驗點，其建立不僅會對上海未來發(fā)展起到重要的促進作用，同時也在推動中國對外開放、擴大對外貿易以及增強世界影響力方面扮演重要角色。盡管中國自1978年起不斷開放國內市場，吸引外資，但與迪拜、阿姆斯特丹等相比開放程度并不高。上海自貿區(qū)的設立，也就意味著全方位、深層次、更大程度的開放。此外，上海自由貿易試驗區(qū)的建立也推動了金融體制改革，加快政府職能轉變。中國現(xiàn)今的市場機制并不完善，市場尚未完全與政府調控脫離，因此，為了建立更加完善的市場機制，必須加大推進市場利率自由化的進程，使得市場能夠更加符合經濟發(fā)展的客觀規(guī)律。利率市場化作為放松金融管制和金融創(chuàng)新改革的標志，是改革難點之一。雖然貸款利率下限的取消意味著利率市場化取得了重要突破，但存款利率并未完全放開。而且放開也只是利率市場化的第一步，更重要的是保證放開之后利率能平穩(wěn)變化不出現(xiàn)劇烈波動，因此，關鍵在于政府和金融貨幣管理當局如何在利率完全市場化背景下有效監(jiān)管市場。自2014年3月1日起，上海自貿區(qū)放開小額外幣存款利率上限，這意味著上海自貿區(qū)在全國率先實現(xiàn)了外幣存款利率的完全市場化。上海自貿區(qū)先行先試，可為未來中國金融全面開放和市場化提供正反兩方面的經驗和教訓，可以為政府推行利率市場化改革積累經驗。

（三）適度發(fā)揮自貿區(qū)金融改革的可復制、可推廣性

由于上海自貿區(qū)的金融改革目標是超越局部的、地方化的點狀突破，必須要有強大的輻射能力和被模仿的能力，因此不能一味追求建立過于個性化的區(qū)域模式，這在一定程度上將限制全局改革和創(chuàng)新發(fā)展的效果。上海自貿區(qū)作為新一輪改革的“試驗田”，擔負著為其他保稅區(qū)示范引導的功能，在轉變政府職能、人民幣自由兌換、創(chuàng)新金融管理模式等方面進行基礎性探索，為接軌國際規(guī)則積累操作性經驗，形成可復制、可推廣的階段性制度創(chuàng)新成果，并服務于全國。按照部署，上海爭取3 年后建成在全國“可復制，可推廣”的自貿區(qū)。3年后TPP 的談判將展開，屆時有了成功的案例，并具備全國復制的可行性，為加入TPP 和啟動BIT 談判提供實踐的基礎。目前，上海自貿區(qū)已形成50多項可復制推廣的改革措施，其中21項已在全國或部分地區(qū)推廣，30多項具備復制推廣的基礎。工商注冊資本認繳登記制是上海自貿區(qū)首個向全國推廣的成功經驗，這項改革舉措激發(fā)了市場活力和創(chuàng)業(yè)熱情，對創(chuàng)新型企業(yè)的發(fā)展起到推動作用，體現(xiàn)出政府簡政放權、寬進嚴管的思路轉變。此外，“智能化卡口驗放”、“批次進出、集中申報”、“融資租賃”、“保稅展示交易”、“簡化無紙通關隨附單證”、“先進區(qū)、后報關”等共14項海關監(jiān)管創(chuàng)新制度也陸續(xù)在廈門、深圳等海關監(jiān)管區(qū)域內復制推廣。就金融領域而言，跨境人民幣資金集中運用、個人跨境貿易人民幣結算、支付機構跨境電子商務人民幣結算業(yè)務、跨國公司外匯資金集中運營管理等4項改革創(chuàng)新措施都已經在全國推廣實施。不過，要想將上海自貿區(qū)的全部政策向全國推廣是不可行的，處于不同發(fā)展水平、不同地域的城市應該因地制宜，明確各自的定位，從而打造屬于自己的物流中心、金融中心和商業(yè)中心。

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Comparison of the international experience of Shanghai Free Trade Area

JING Bo

（College of Finance and statistics，Hunan University，Changsha 410082，China）

Abstract：Under the situation of economic globalization，Chinese timely establishment of Shanghai FTA，is the face of the global trade pattern change the active countermeasures，is "the new pilot Yikaifangcu reform" national strategy.The establishment of the Shanghai free trade test area，new paths and models to explore our country opening to the outside world，to speed up the transformation of government functions and improving the market mechanism，implementation to promote the development and opening up，promoting reform，promoting innovation，helps in the formation can be replicated，can promote the experience of economic transformation and upgrading in china.Through referring to foreign experience combined with the traditional FTA，characteristics，Chinese economic and trade development draw on the advantages and avoid disadvantages，so as to explore the suitable development model for Shanghai China fta.

Key words：Free Trade Area；establishmentbackground；international experience；the traditional FTA

[責任編輯 王 佳]