張振虹，楊嘯鳴(天津大學(xué)文法學(xué)院，天津300072)

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動(dòng)態(tài)系統(tǒng)理論框架下的二語(yǔ)習(xí)得實(shí)證研究述評(píng)

張振虹，楊嘯鳴
(天津大學(xué)文法學(xué)院，天津300072)

摘要:動(dòng)態(tài)系統(tǒng)理論作為二語(yǔ)習(xí)得研究的新型理論范式，創(chuàng)新地著眼于二語(yǔ)習(xí)得中諸多因素的相互影響與作用，從系統(tǒng)論、非線(xiàn)性、自組織性等視角解釋該過(guò)程中的現(xiàn)象與問(wèn)題。當(dāng)前，動(dòng)態(tài)系統(tǒng)理論框架下的二語(yǔ)習(xí)得研究仍以理論研究為主體，實(shí)證研究相對(duì)匱乏，阻礙了該理論的深入發(fā)展與應(yīng)用。對(duì)動(dòng)態(tài)系統(tǒng)理論運(yùn)用于二語(yǔ)習(xí)得領(lǐng)域的實(shí)證研究進(jìn)行梳理，剖析和評(píng)價(jià)其研究過(guò)程、研究方法及分析工具，探索性地描繪動(dòng)態(tài)系統(tǒng)理論的未來(lái)發(fā)展方向，為后繼研究提供參考。

關(guān)鍵詞:動(dòng)態(tài)系統(tǒng)理論;二語(yǔ)習(xí)得;實(shí)證研究

動(dòng)態(tài)系統(tǒng)理論起源于經(jīng)典力學(xué)，它本是一種純數(shù)學(xué)范式，用來(lái)研究時(shí)間流逝中的復(fù)雜系統(tǒng)。由于現(xiàn)實(shí)世界中的每個(gè)領(lǐng)域都存在復(fù)雜系統(tǒng)，并且所有復(fù)雜系統(tǒng)都是動(dòng)態(tài)的，因此動(dòng)態(tài)系統(tǒng)理論目前已成為復(fù)雜自適應(yīng)系統(tǒng)的宏觀方法論，被廣泛應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)學(xué)、氣象學(xué)、海洋學(xué)等多個(gè)領(lǐng)域。動(dòng)態(tài)系統(tǒng)理論框架下的二語(yǔ)習(xí)得研究始于1997年，之后經(jīng)歷了五年的沉寂，于2002年開(kāi)始受到研究者的關(guān)注，并在近十多年間逐漸成為令人矚目的新課題。2006、2008和2009年，國(guó)際應(yīng)用語(yǔ)言學(xué)界三大期刊相繼推出專(zhuān)刊，聚焦于動(dòng)態(tài)系統(tǒng)理論，足見(jiàn)該理論的革命性意義。

在二語(yǔ)習(xí)得過(guò)程中，學(xué)習(xí)者在不斷進(jìn)步的同時(shí)，可能會(huì)在某個(gè)時(shí)期經(jīng)歷退化或磨蝕，即語(yǔ)言學(xué)習(xí)并非一個(gè)線(xiàn)性增長(zhǎng)的過(guò)程，而是一個(gè)反復(fù)波動(dòng)的過(guò)程。如果把語(yǔ)言學(xué)習(xí)的全過(guò)程看作是一個(gè)系統(tǒng)，構(gòu)成語(yǔ)言的各個(gè)要素就是這個(gè)系統(tǒng)的組成部分。盡管許多非線(xiàn)性觀學(xué)者都指出學(xué)習(xí)系統(tǒng)內(nèi)部的各個(gè)要素并非簡(jiǎn)單的因果關(guān)系，但理論的缺乏使研究者難以解釋語(yǔ)言學(xué)習(xí)過(guò)程的非線(xiàn)性特征和學(xué)習(xí)結(jié)果的不可預(yù)知性，因此動(dòng)態(tài)系統(tǒng)理論順理成章地被引入二語(yǔ)習(xí)得研究中，用以闡釋二語(yǔ)習(xí)得這一復(fù)雜、動(dòng)態(tài)的過(guò)程。動(dòng)態(tài)系統(tǒng)理論將語(yǔ)言發(fā)展的認(rèn)知觀和社會(huì)觀融于一身，因而能夠成為解決各種二語(yǔ)習(xí)得問(wèn)題的具有連貫性的方法［1］。動(dòng)態(tài)系統(tǒng)理論作為二語(yǔ)習(xí)得研究領(lǐng)域的新興理論，初期主要聚焦于理論探討，近年來(lái)才開(kāi)始展開(kāi)相關(guān)的實(shí)證研究，但數(shù)量和研究主題都比較有限。實(shí)證研究的匱乏已成為當(dāng)前該理論進(jìn)一步發(fā)展和應(yīng)用的阻礙，我國(guó)國(guó)內(nèi)更是如此。對(duì)動(dòng)態(tài)系統(tǒng)理論框架下的二語(yǔ)習(xí)得實(shí)證研究進(jìn)行梳理和評(píng)述，搭建理論研究與實(shí)證探索之間的通路，對(duì)動(dòng)態(tài)系統(tǒng)理論自身的發(fā)展和二語(yǔ)習(xí)得研究的不斷深入都具有重要意義。

一、動(dòng)態(tài)系統(tǒng)理論的基本觀點(diǎn)

動(dòng)態(tài)系統(tǒng)理論又稱(chēng)復(fù)雜理論、非線(xiàn)性自組織系統(tǒng)理論，它強(qiáng)調(diào)時(shí)間關(guān)系的重要性以及系統(tǒng)內(nèi)部各要素間的關(guān)系［2］。動(dòng)態(tài)系統(tǒng)理論起源自牛頓力學(xué)，如同其他自然科學(xué)及工程法則一樣，該理論試圖找出系統(tǒng)此一時(shí)刻的狀態(tài)和未來(lái)狀態(tài)之間的關(guān)系，并發(fā)現(xiàn)復(fù)雜系統(tǒng)內(nèi)部各變量之間的相互作用和影響。動(dòng)態(tài)系統(tǒng)理論認(rèn)為系統(tǒng)具有復(fù)雜的內(nèi)部相關(guān)性，其內(nèi)部的變量相互聯(lián)系，一個(gè)變量發(fā)生變化就會(huì)對(duì)系統(tǒng)內(nèi)部其他的所有變量產(chǎn)生影響［3］。也就是說(shuō)，復(fù)雜系統(tǒng)的整體行為和表現(xiàn)源自其內(nèi)部所有子系統(tǒng)和組成部分之間的互動(dòng)以及系統(tǒng)與外部環(huán)境之間的互動(dòng)，由于系統(tǒng)內(nèi)外部要素之間的不斷作用與變化，系統(tǒng)從未處于靜止?fàn)顟B(tài)，并且很難預(yù)測(cè)系統(tǒng)的終極狀態(tài)。與傳統(tǒng)的線(xiàn)性發(fā)展觀不同，動(dòng)態(tài)系統(tǒng)理論視角下的發(fā)展過(guò)程都是非線(xiàn)性的，其中可能存在退化或磨蝕。

動(dòng)態(tài)系統(tǒng)理論框架下的二語(yǔ)習(xí)得研究突破了傳統(tǒng)的線(xiàn)性主義、籠統(tǒng)主義和簡(jiǎn)化論的范式，轉(zhuǎn)而關(guān)注二語(yǔ)習(xí)得過(guò)程中大量變化著的細(xì)節(jié)所體現(xiàn)的變異性，以及這些變異反映出的二語(yǔ)習(xí)得系統(tǒng)內(nèi)部要素間復(fù)雜的相互作用。因此，動(dòng)態(tài)系統(tǒng)理論取向的二語(yǔ)習(xí)得研究更應(yīng)注重理論探討之上的實(shí)證研究，努力去發(fā)現(xiàn)二語(yǔ)系統(tǒng)發(fā)展過(guò)程中諸多子系統(tǒng)之間的復(fù)雜聯(lián)系和相互作用，然而當(dāng)前國(guó)內(nèi)外的實(shí)證研究還剛剛起步，我國(guó)國(guó)內(nèi)的相關(guān)研究則大多仍停留在元理論層面，實(shí)證研究寥寥無(wú)幾。這與動(dòng)態(tài)系統(tǒng)理論自身的抽象晦澀雖不無(wú)關(guān)系，但更重要的則應(yīng)歸因于該理論下研究方法和分析工具的缺乏。對(duì)動(dòng)態(tài)系統(tǒng)理論下的二語(yǔ)習(xí)得實(shí)證研究進(jìn)行梳理，挖掘具有可行性和實(shí)用性的研究方法和分析工具，成為當(dāng)前的一項(xiàng)重要任務(wù)。

二、動(dòng)態(tài)系統(tǒng)理論下的二語(yǔ)習(xí)得研究

Larsen-Freeman(1997)最早將動(dòng)態(tài)系統(tǒng)理論與二語(yǔ)習(xí)得研究的結(jié)合引入人們的視野中，她創(chuàng)新性地指出語(yǔ)言學(xué)習(xí)作為一個(gè)系統(tǒng)具有兩個(gè)最基本的特性——復(fù)雜性和混沌性［4］，并概括了動(dòng)態(tài)系統(tǒng)理論指導(dǎo)下語(yǔ)言系統(tǒng)的多重屬性，初步奠定了動(dòng)態(tài)系統(tǒng)理論在二語(yǔ)習(xí)得研究中的理論框架。De Bot等(2007)提出語(yǔ)言習(xí)得始于社會(huì)環(huán)境中的人際交流，是學(xué)習(xí)者內(nèi)部以及學(xué)習(xí)者之間的互動(dòng)過(guò)程，從而拓展了實(shí)證研究中個(gè)體分析與群體分析相結(jié)合的路徑，并在動(dòng)態(tài)系統(tǒng)理論主張的系統(tǒng)發(fā)展非線(xiàn)性特征的基礎(chǔ)上，提出學(xué)習(xí)者在二語(yǔ)習(xí)得過(guò)程中存在“吸態(tài)”與“斥態(tài)”，進(jìn)一步發(fā)展了動(dòng)態(tài)系統(tǒng)理論對(duì)二語(yǔ)習(xí)得過(guò)程的描述與解釋?zhuān)?］。這一觀點(diǎn)呼應(yīng)了Javis等(2003)的實(shí)證研究，即并非所有相同等級(jí)水平的二語(yǔ)學(xué)習(xí)者都會(huì)有相同的表現(xiàn)［5］，同時(shí)也支持了Larsen Freeman(2006)的經(jīng)典研究中對(duì)于給學(xué)習(xí)者賦予初學(xué)者、中級(jí)水平者、高級(jí)水平者或類(lèi)似母語(yǔ)者這類(lèi)標(biāo)簽過(guò)于主觀化的觀點(diǎn)［6］。Verspoor、Schmid 和Xu(2012)提出動(dòng)態(tài)系統(tǒng)理論指導(dǎo)下的二語(yǔ)習(xí)得研究需要關(guān)注學(xué)習(xí)者不同階段的變異性，尤其是初學(xué)者和中級(jí)水平學(xué)習(xí)者的變異性更大，因?yàn)樗麄兊恼Z(yǔ)言子系統(tǒng)還沒(méi)有完全成形，往往在學(xué)習(xí)過(guò)程中無(wú)法專(zhuān)注于語(yǔ)言的多個(gè)方面，研究應(yīng)關(guān)注多種因素，而不是籠統(tǒng)地進(jìn)行整體分析［7］。動(dòng)態(tài)系統(tǒng)理論認(rèn)為語(yǔ)言系統(tǒng)是復(fù)雜的、開(kāi)放的、自組織的和自適應(yīng)的，語(yǔ)言發(fā)展過(guò)程是動(dòng)態(tài)的、非線(xiàn)性的、混沌的和不可預(yù)測(cè)的，對(duì)初始條件和反饋都非常敏感。在動(dòng)態(tài)理論視角下，第二語(yǔ)言學(xué)習(xí)并非從零到無(wú)限接近母語(yǔ)的單向線(xiàn)性過(guò)程，而是充滿(mǎn)了非線(xiàn)性變異，在各個(gè)層面都有增長(zhǎng)和磨蝕，且不存在最終狀態(tài)，二語(yǔ)學(xué)習(xí)始終在不斷發(fā)展變化中。因此，在動(dòng)態(tài)系統(tǒng)理論視角下，“二語(yǔ)習(xí)得”這一術(shù)語(yǔ)有被“二語(yǔ)發(fā)展”所取代的趨勢(shì)。

三、動(dòng)態(tài)系統(tǒng)理論下的二語(yǔ)習(xí)得實(shí)證研究

對(duì)EBSCO和我國(guó)知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)的檢索發(fā)現(xiàn)，至2014年6月國(guó)內(nèi)外共有69篇?jiǎng)討B(tài)系統(tǒng)理論的研究論文，其中基于該理論的語(yǔ)言學(xué)和二語(yǔ)習(xí)得研究論文僅有27篇，不足總數(shù)的40%(如圖1所示)。在這27篇文獻(xiàn)中，實(shí)證研究更是鳳毛麟角，僅有7篇，且絕大多數(shù)為國(guó)外研究，

圖1　動(dòng)態(tài)系統(tǒng)理論研究文獻(xiàn)的主題分類(lèi)

本文選取該領(lǐng)域的7篇實(shí)證研究論文進(jìn)行詳細(xì)評(píng)述，其中既包括動(dòng)態(tài)系統(tǒng)理論奠基人Larsen-Freeman (2006)經(jīng)典的實(shí)證研究，也包括近年來(lái)的國(guó)內(nèi)外創(chuàng)新性研究案例，從而較為全面地對(duì)動(dòng)態(tài)系統(tǒng)理論框架下的二語(yǔ)習(xí)得實(shí)證研究進(jìn)行分析。下文按照動(dòng)態(tài)系統(tǒng)理論對(duì)二語(yǔ)系統(tǒng)的主要觀點(diǎn)將實(shí)證研究分為三部分展開(kāi)討論。

1．語(yǔ)言系統(tǒng)的復(fù)雜性及聯(lián)結(jié)性

語(yǔ)言系統(tǒng)的復(fù)雜性表現(xiàn)為構(gòu)成語(yǔ)言的各個(gè)因素，如詞匯、語(yǔ)法、語(yǔ)音等子系統(tǒng)又包含更小的子系統(tǒng)，每個(gè)子系統(tǒng)之間會(huì)相互作用，其中某一個(gè)子系統(tǒng)的微小變化就會(huì)導(dǎo)致其他系統(tǒng)的變化［8］。系統(tǒng)的聯(lián)結(jié)性往往貫穿于復(fù)雜性之中，是指組成系統(tǒng)的各個(gè)因素之間的相互影響和互動(dòng)關(guān)系，任何一個(gè)子系統(tǒng)都不能被孤立出來(lái)單獨(dú)考慮。與此同時(shí)，系統(tǒng)所在的環(huán)境同樣是組成系統(tǒng)的一部分，并非孤立存在［9］。Larsen-Freeman (1997)也指出，學(xué)習(xí)者某個(gè)子系統(tǒng)的改變并不能作為考察其整體能力的唯一標(biāo)準(zhǔn)［4］。因此，在二語(yǔ)系統(tǒng)的復(fù)雜性與子系統(tǒng)之間聯(lián)結(jié)性的實(shí)證研究中，多因素方差分析成為較為多用的分析方法。

Larsen-Freeman(2006)［6］選擇到美國(guó)短期生活的5名中國(guó)女性英語(yǔ)學(xué)習(xí)者并對(duì)其進(jìn)行10個(gè)月的歷時(shí)性研究，每6周為研究對(duì)象布置1次不限時(shí)間的敘述文寫(xiě)作任務(wù)，每次的作文題目相同，共收集4次作文進(jìn)行數(shù)據(jù)分析，包括宏觀層面的質(zhì)性分析和微觀層面的量性分析。質(zhì)性分析以作文中的“主題單元”(idea units)為衡量標(biāo)尺，將同一主題單元的整體表達(dá)特征和方式進(jìn)行多維比較分析。量性分析主要從詞匯復(fù)雜度、語(yǔ)法復(fù)雜度、流利度和準(zhǔn)確度四個(gè)維度進(jìn)行，通過(guò)考察作文的T單位內(nèi)平均單詞數(shù)、T單位內(nèi)平均句數(shù)、無(wú)錯(cuò)誤T單位比例、形符比等多個(gè)變量，觀測(cè)研究對(duì)象的二語(yǔ)發(fā)展路徑，并進(jìn)行個(gè)體間比較和個(gè)體內(nèi)部的時(shí)序性比較。Larsen-Freeman運(yùn)用多折線(xiàn)圖將多個(gè)維度的標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù)歷時(shí)性發(fā)展和波動(dòng)展現(xiàn)出來(lái)(如圖2所示)，發(fā)現(xiàn)學(xué)習(xí)者的二語(yǔ)系統(tǒng)內(nèi)部各子系統(tǒng)間并非呈現(xiàn)出一致的進(jìn)步趨勢(shì)，而是存在變異性和異步性，子系統(tǒng)之間還會(huì)產(chǎn)生相互抑制或相互促進(jìn)的作用，從而證實(shí)了二語(yǔ)系統(tǒng)的復(fù)雜性與聯(lián)結(jié)性。Larsen-Freeman開(kāi)創(chuàng)了運(yùn)用縱向個(gè)案研究方法對(duì)二語(yǔ)發(fā)展進(jìn)行研究的范式，并運(yùn)用多折線(xiàn)圖將二語(yǔ)系統(tǒng)的復(fù)雜性與聯(lián)結(jié)性直觀地展現(xiàn)出來(lái)，因此成為該領(lǐng)域?qū)嵶C研究的經(jīng)典案例。

Verspoor等(2008)［10］以1名母語(yǔ)為荷蘭語(yǔ)、二語(yǔ)為英語(yǔ)的荷蘭人為研究對(duì)象，收集了他在3年內(nèi)所寫(xiě)的18篇英語(yǔ)作文進(jìn)行分析。在數(shù)據(jù)分析中，研究者綜合運(yùn)用了散點(diǎn)圖和van Geert與van Dijk(2002)［11］首創(chuàng)的極值圖來(lái)描繪二語(yǔ)體系的子系統(tǒng)之間的歷時(shí)性關(guān)系，再次證實(shí)了二語(yǔ)系統(tǒng)發(fā)展的復(fù)雜性和聯(lián)結(jié)性，并突出了動(dòng)態(tài)系統(tǒng)理論框架下二語(yǔ)系統(tǒng)發(fā)展的變異性。該研究在Larsen-Freeman(2006)研究的基礎(chǔ)上，借鑒了發(fā)展心理學(xué)中的微觀發(fā)展法，通過(guò)觀察二語(yǔ)發(fā)展過(guò)程中的大量細(xì)枝末節(jié)挖掘二語(yǔ)子系統(tǒng)之間的制約或促進(jìn)關(guān)系，并成功地嘗試運(yùn)用可視化方法將二語(yǔ)發(fā)展的變異性直觀地呈現(xiàn)出來(lái)。該研究從理論意義上擺脫了傳統(tǒng)二語(yǔ)習(xí)得研究的整體論和籠統(tǒng)論思路的束縛，在實(shí)踐上跳出了方差分析重視整體而忽略細(xì)節(jié)的局限，取得了動(dòng)態(tài)系統(tǒng)理論下二語(yǔ)習(xí)得實(shí)證研究的一項(xiàng)突破。

Verspoor、Schmid和Xu(2012)［7］按照英語(yǔ)熟練程度將437名母語(yǔ)為荷蘭語(yǔ)的英語(yǔ)學(xué)習(xí)者劃分為由1至5的英語(yǔ)等級(jí)，其中5級(jí)為最高水平，并收集了研究對(duì)象在相同環(huán)境下撰寫(xiě)的短文進(jìn)行分析。研究對(duì)象的短文由8名評(píng)分員組成的評(píng)分組進(jìn)行詞匯、短語(yǔ)和句子3個(gè)層面的人工編碼，編碼變量共64個(gè)。對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行方差分析和多因素方差分析發(fā)現(xiàn)，二語(yǔ)熟練程度不同的學(xué)習(xí)者盡管在句子平均長(zhǎng)度、語(yǔ)言錯(cuò)誤率、時(shí)態(tài)使用等方面顯示出與其二語(yǔ)熟練等級(jí)相對(duì)應(yīng)的水平，但其二語(yǔ)系統(tǒng)中幾乎所有的編碼變量都呈現(xiàn)出復(fù)雜的非線(xiàn)性發(fā)展和變異性，詞匯、短語(yǔ)、句子等層面的語(yǔ)言發(fā)展并非同步，發(fā)展速度和先后順序彼此不同，但彼此之間存在錯(cuò)綜復(fù)雜的聯(lián)系。該研究對(duì)二語(yǔ)熟練程度有差異的語(yǔ)言習(xí)得者撰寫(xiě)的短文進(jìn)行一次性量化分析與統(tǒng)計(jì)，在動(dòng)態(tài)系統(tǒng)理論經(jīng)典的縱向個(gè)案研究取向基礎(chǔ)上拓展了共時(shí)性研究的思路，進(jìn)一步提升了該理論框架下二語(yǔ)習(xí)得研究的可操作性。

我國(guó)學(xué)者宋健楠(2013)［2］以國(guó)內(nèi)某大學(xué)非英語(yǔ)專(zhuān)業(yè)里英語(yǔ)平均成績(jī)基本相同的120名三年級(jí)本科生為研究對(duì)象，在實(shí)證研究中運(yùn)用“單因變量雙因素方差分析法”考察性別、頻率和詞匯知識(shí)對(duì)二語(yǔ)詞匯習(xí)得的影響，繼而探索有助于提高二語(yǔ)詞匯教學(xué)績(jī)效的教學(xué)方法。該研究是我國(guó)首次在動(dòng)態(tài)系統(tǒng)理論視閾下運(yùn)用實(shí)證研究范式展開(kāi)的二語(yǔ)習(xí)得研究，證實(shí)了二語(yǔ)詞匯習(xí)得受到多個(gè)子系統(tǒng)的復(fù)雜影響，對(duì)我國(guó)的相關(guān)研究有很大的啟發(fā)。然而，這一研究并未闡述二語(yǔ)習(xí)得的子系統(tǒng)之間的制約及合作關(guān)系，運(yùn)用的數(shù)據(jù)分析方法也略顯單薄，一定程度上反映出我國(guó)當(dāng)前研究水平與國(guó)際水平的差距。

2．語(yǔ)言系統(tǒng)的自組性與變異性

德國(guó)理論物理學(xué)家Haken(1989)認(rèn)為，從組織的進(jìn)化形式來(lái)看，可以把組織分為兩類(lèi):他組織和自組織［12］。如果一個(gè)體系在獲得空間的、時(shí)間的或功能的結(jié)構(gòu)過(guò)程中，沒(méi)有外界的特定干涉，該體系就是自組織的［13］。學(xué)習(xí)者在整個(gè)二語(yǔ)學(xué)習(xí)過(guò)程中，除了與外界因素進(jìn)行互動(dòng)外，還會(huì)對(duì)自身的語(yǔ)言體系進(jìn)行不停的自組織。由于二語(yǔ)系統(tǒng)的自組性，系統(tǒng)通常會(huì)經(jīng)歷兩種狀態(tài)，即吸態(tài)與斥態(tài)，前者是指二語(yǔ)系統(tǒng)從表面上看處于停滯狀態(tài)，后者是指系統(tǒng)處于動(dòng)蕩之中［14］。當(dāng)系統(tǒng)處于吸態(tài)時(shí)，學(xué)習(xí)者會(huì)陷入一種停滯不前的困境，此時(shí)需要學(xué)習(xí)者進(jìn)行調(diào)整進(jìn)而完成突破，中介語(yǔ)的石化現(xiàn)象就是一種典型的吸態(tài)。根據(jù)動(dòng)態(tài)系統(tǒng)理論，石化并非靜止的終極狀態(tài)，而是代表了一種無(wú)限的潛在性。

Cancino、Rosansky和Schumann(1978)［15］對(duì)6名母語(yǔ)為西班牙語(yǔ)的英語(yǔ)學(xué)習(xí)者進(jìn)行了英語(yǔ)動(dòng)詞否定式習(xí)得的歷時(shí)性研究，其中包括2名幼年學(xué)習(xí)者、2名青少年學(xué)習(xí)者和2名成年學(xué)習(xí)者，這些研究對(duì)象均在美國(guó)生活。研究歷時(shí)10個(gè)月，每2個(gè)月對(duì)研究對(duì)象進(jìn)行一次訪(fǎng)談，通過(guò)其訪(fǎng)談時(shí)使用的英語(yǔ)話(huà)語(yǔ)進(jìn)行動(dòng)詞否定式的習(xí)得順序研究，并考察二語(yǔ)習(xí)得順序與一語(yǔ)習(xí)得順序是否一致。研究表明，研究對(duì)象的二語(yǔ)習(xí)得順序與一語(yǔ)習(xí)得順序基本一致，以動(dòng)詞否定式為例，二語(yǔ)習(xí)得者都要經(jīng)歷與一語(yǔ)習(xí)得者相類(lèi)似的5個(gè)階段，且5個(gè)階段之間的順序不變。這一結(jié)論似乎與動(dòng)態(tài)系統(tǒng)理論沒(méi)有直接聯(lián)系，但動(dòng)態(tài)系統(tǒng)理論研究者從該歷時(shí)性研究的大量數(shù)據(jù)中發(fā)現(xiàn)，盡管二語(yǔ)習(xí)得者要按順序經(jīng)歷多個(gè)習(xí)得階段，但每一名研究對(duì)象都呈現(xiàn)出個(gè)性化的二語(yǔ)發(fā)展路徑，例如有的從階段1直接跳到階段3，有的從階段2開(kāi)始，有的甚至從多個(gè)階段的混合狀態(tài)開(kāi)始發(fā)展，經(jīng)歷自身二語(yǔ)系統(tǒng)的不斷自組織而到達(dá)不同的習(xí)得階段或某一階段占據(jù)主體的混合狀態(tài)，這一過(guò)程中包含了大量看似雜亂隨意、毫無(wú)規(guī)律可言的變異。從這一角度來(lái)看，該研究為動(dòng)態(tài)系統(tǒng)理論研究者提供了重要啟迪，啟發(fā)二語(yǔ)習(xí)得研究者聚焦于二語(yǔ)發(fā)展過(guò)程中的“過(guò)渡階段”，即二語(yǔ)系統(tǒng)漸變過(guò)程中的突變，或從吸態(tài)到斥態(tài)的拐點(diǎn)，從而推進(jìn)了動(dòng)態(tài)系統(tǒng)理論的進(jìn)一步發(fā)展［6］。

對(duì)二語(yǔ)發(fā)展中變異性的分析是動(dòng)態(tài)系統(tǒng)理論研究者面對(duì)的一個(gè)重要技術(shù)性問(wèn)題［16］。Larsen-Freeman (2006)［6］首次嘗試引入變化比例這一概念可視化地呈現(xiàn)二語(yǔ)發(fā)展的路徑和變異性(如圖3所示)。研究者從二語(yǔ)詞匯復(fù)雜度、語(yǔ)法復(fù)雜度、流利度和準(zhǔn)確度等4個(gè)維度，運(yùn)用折線(xiàn)圖對(duì)二語(yǔ)習(xí)得者在6月、8月、10月和11月的二語(yǔ)水平變化比例進(jìn)行了描述。多維度變化比例折線(xiàn)圖反映出二語(yǔ)發(fā)展并非線(xiàn)性增長(zhǎng)的過(guò)程，而是存在較大的變異性，包括前進(jìn)、倒退和停滯不前，也會(huì)出現(xiàn)突然的“快進(jìn)”，即二語(yǔ)發(fā)展中吸態(tài)到斥態(tài)的突變。變化比例的引入大大推進(jìn)了動(dòng)態(tài)系統(tǒng)理論研究者對(duì)二語(yǔ)習(xí)得過(guò)程中發(fā)展階段、路徑和模式的研究深入，從而能夠?qū)ΧZ(yǔ)系統(tǒng)這一復(fù)雜體系的動(dòng)態(tài)性有更具體的把握。然而，僅有變化比例來(lái)描述二語(yǔ)發(fā)展的動(dòng)態(tài)性是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，因?yàn)槎Z(yǔ)發(fā)展的動(dòng)態(tài)過(guò)程包含大量“混亂的細(xì)節(jié)”，而這些“混亂的細(xì)節(jié)”中卻蘊(yùn)涵著對(duì)理解二語(yǔ)發(fā)展有突破性?xún)r(jià)值的重要信息，對(duì)變異性的研究亟需更加有力的分析手段與工具。

圖3　二語(yǔ)習(xí)得者二語(yǔ)體系多維度變化比例

Larsen-Freeman(2006)的研究成果發(fā)表兩年后，Verspoor、Lowie和Dijk(2008)［10］在實(shí)證研究中成功嘗試了對(duì)二語(yǔ)發(fā)展過(guò)程中大量細(xì)節(jié)點(diǎn)的分析方法與可視化工具。研究者對(duì)研究對(duì)象的18篇英語(yǔ)學(xué)術(shù)習(xí)作進(jìn)行了多項(xiàng)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，包括學(xué)術(shù)詞匯使用頻率、平均單詞長(zhǎng)度、平均句子長(zhǎng)度、形符比、限定動(dòng)詞比等，并以習(xí)作篇數(shù)為橫坐標(biāo)，繪制了多幅上述數(shù)據(jù)的散點(diǎn)圖。在此基礎(chǔ)上，進(jìn)一步引入均值曲線(xiàn)圖將雜亂無(wú)章的散點(diǎn)整合為一條上升趨勢(shì)顯而易見(jiàn)的曲線(xiàn)，以直觀地顯示研究對(duì)象二語(yǔ)習(xí)得的整體趨勢(shì)。均值曲線(xiàn)圖著重于體現(xiàn)二語(yǔ)發(fā)展的整體路徑和趨勢(shì)，但同時(shí)也弱化了對(duì)變異性的體現(xiàn)。因此，研究者進(jìn)一步運(yùn)用極值圖更加清晰地展現(xiàn)二語(yǔ)習(xí)得中的“質(zhì)變”，例如對(duì)吸引狀態(tài)的擺脫。極值之間的寬度在全過(guò)程中并非一直處于穩(wěn)定狀態(tài)。在第6篇習(xí)作之前，極值之間的差值寬度相對(duì)較小，是二語(yǔ)習(xí)得中相對(duì)平穩(wěn)的階段。但在第6篇習(xí)作到第12篇習(xí)作之間的區(qū)域，差值寬度最大，幾乎呈現(xiàn)線(xiàn)性增長(zhǎng)的狀態(tài)，并出現(xiàn)了最大的波動(dòng)現(xiàn)象，顯示出研究對(duì)象該階段在不同長(zhǎng)度單詞的使用方面發(fā)生了突破性的波動(dòng)和變化。從第13篇開(kāi)始之后的階段，研究對(duì)象使用的單詞長(zhǎng)度又回歸了平穩(wěn)階段。極值圖形象直觀地反映了二語(yǔ)發(fā)展過(guò)程中的各種變異，而變異恰恰是動(dòng)態(tài)系統(tǒng)理論下最具意義的特征，因?yàn)橹挥猩钊敕治鲎儺惍a(chǎn)生的誘因和條件才能最終實(shí)現(xiàn)對(duì)二語(yǔ)發(fā)展的干預(yù)和控制。從這一意義上講，極值圖有助于將動(dòng)態(tài)系統(tǒng)理論下的二語(yǔ)習(xí)得研究帶向新的高度，從對(duì)復(fù)雜和動(dòng)態(tài)的描述提升為對(duì)系統(tǒng)的調(diào)控和改進(jìn)。

3．語(yǔ)言發(fā)展的非線(xiàn)性與蝴蝶效應(yīng)

在二語(yǔ)習(xí)得過(guò)程中，學(xué)習(xí)者常常發(fā)現(xiàn)雖然付出了很大努力，但語(yǔ)言能力卻并沒(méi)有顯著提升，這一點(diǎn)體現(xiàn)了動(dòng)態(tài)系統(tǒng)理論所指出的語(yǔ)言習(xí)得的非線(xiàn)性特征，即二語(yǔ)習(xí)得過(guò)程中必然出現(xiàn)的高峰和低谷、前進(jìn)與倒退、增長(zhǎng)與磨蝕。二語(yǔ)系統(tǒng)的多個(gè)子系統(tǒng)及其組成成分在多個(gè)層面上相互聯(lián)結(jié)、交互變化，某個(gè)變量細(xì)微的變化不僅會(huì)引起其他變量的變化，還會(huì)引發(fā)整個(gè)系統(tǒng)的變化，這種對(duì)初始狀態(tài)的敏感依賴(lài)性即“蝴蝶效應(yīng)”。不同的初始條件會(huì)對(duì)學(xué)習(xí)者后期的語(yǔ)言學(xué)習(xí)產(chǎn)生巨大的影響，初始條件的任何輕微變化都可能帶來(lái)未來(lái)行為的不同。隨著時(shí)間的推移，初始狀態(tài)的差異會(huì)呈現(xiàn)指數(shù)級(jí)放大。

在動(dòng)態(tài)系統(tǒng)理論的實(shí)證研究中，研究者必須關(guān)注對(duì)初始狀態(tài)這一變量的控制，以保證研究結(jié)果的信度和效度。Cancino等(1978)選取的實(shí)驗(yàn)對(duì)象為在美國(guó)居住3個(gè)月以?xún)?nèi)的6名西班牙學(xué)習(xí)者進(jìn)行為期10個(gè)月的數(shù)據(jù)收集，他們均為自然習(xí)得英語(yǔ)、未接受過(guò)任何培訓(xùn)，并且囊括了各個(gè)年齡段的學(xué)習(xí)者，所選取的未成年學(xué)習(xí)者均來(lái)自中上階層家庭，并在美國(guó)公立學(xué)校學(xué)習(xí)，他們每天在學(xué)校中會(huì)和英語(yǔ)為母語(yǔ)的同齡人進(jìn)行日常的溝通。Larsen-Freeman(2006)選取5名年齡在27到37歲之間的中國(guó)女性英語(yǔ)學(xué)習(xí)者為研究對(duì)象，她們均為美國(guó)中西部某大學(xué)畢業(yè)生的配偶，具有一定的專(zhuān)業(yè)能力和中高級(jí)的英語(yǔ)水平，并且都十分積極地想要提高自己的英語(yǔ)，她們都擱置了自己的事業(yè)來(lái)到美國(guó)陪伴配偶。在10個(gè)月的時(shí)間內(nèi)對(duì)研究對(duì)象進(jìn)行每周一次的語(yǔ)言培訓(xùn)，每次2.5小時(shí)，均使用相同的教材并布置相同的課后作業(yè)。此外，教師還對(duì)研究對(duì)象進(jìn)行每月一次的單獨(dú)輔導(dǎo)。在嚴(yán)格保證初始狀況一致的條件下分析研究對(duì)象的4次作文發(fā)現(xiàn)，5名研究對(duì)象二語(yǔ)系統(tǒng)中各個(gè)子系統(tǒng)的發(fā)展都呈現(xiàn)S型，而并非直線(xiàn)型。其中1名研究對(duì)象在6月至11月期間書(shū)面語(yǔ)準(zhǔn)確率的平均增長(zhǎng)水平，其中準(zhǔn)確率以無(wú)錯(cuò)誤T單位比率表示，大致呈S型的折線(xiàn)反映出二語(yǔ)發(fā)展的非線(xiàn)性整體趨勢(shì)。同時(shí)，該研究也印證了Meara(1997)的結(jié)論，即二語(yǔ)學(xué)習(xí)的初始階段二語(yǔ)發(fā)展通常比較緩慢，之后開(kāi)始快速增長(zhǎng)，到達(dá)一定階段后又趨緩［17］。

除此之外，很多關(guān)于二語(yǔ)詞匯習(xí)得的研究也都證實(shí)了二語(yǔ)發(fā)展的非線(xiàn)性特征。Laufer(1998)的研究發(fā)現(xiàn)，二語(yǔ)習(xí)得者經(jīng)過(guò)1年的學(xué)校學(xué)習(xí)后，二語(yǔ)的接受性詞匯量會(huì)產(chǎn)生很大進(jìn)步，控制性產(chǎn)出詞匯量也會(huì)取得進(jìn)步，但自由產(chǎn)出性詞匯量則幾乎不會(huì)有任何增長(zhǎng)，從而得到二語(yǔ)詞匯發(fā)展不同步，并且驗(yàn)證了二語(yǔ)學(xué)習(xí)者的二語(yǔ)詞匯發(fā)展呈現(xiàn)非線(xiàn)性增長(zhǎng)趨勢(shì)，并非付出了時(shí)間和精力，各項(xiàng)詞匯能力一定就會(huì)得到提高［18］。Laufer和Paribakht(1998)還指出產(chǎn)出性詞匯發(fā)展到一定階段就會(huì)遭遇發(fā)展停滯的詞匯高原［19］。高原現(xiàn)象是指盡管學(xué)習(xí)者的詞匯寬度習(xí)得的速度很快，但語(yǔ)義發(fā)展緩慢，產(chǎn)出能力幾乎停滯不前［20］。二語(yǔ)詞匯習(xí)得中的高原現(xiàn)象恰恰印證了二語(yǔ)發(fā)展的非線(xiàn)性特征。研究對(duì)象的二語(yǔ)書(shū)面語(yǔ)平均準(zhǔn)確率在10月至11月期間呈現(xiàn)近乎水平的狀態(tài)，而在6月至8月期間甚至出現(xiàn)了斜率為負(fù)的情況，反映出二語(yǔ)系統(tǒng)會(huì)出現(xiàn)停滯或倒退的非線(xiàn)性發(fā)展。對(duì)二語(yǔ)發(fā)展的磨蝕或停滯進(jìn)行深入研究，將成為未來(lái)動(dòng)態(tài)系統(tǒng)理論研究的重點(diǎn)之一。

對(duì)二語(yǔ)發(fā)展過(guò)程的研究大多都從不同角度驗(yàn)證了二語(yǔ)系統(tǒng)的非線(xiàn)性發(fā)展，然而至今還很少有研究能夠深入探討某個(gè)變量的變化對(duì)其他變量、甚至整個(gè)系統(tǒng)的影響和作用，這與動(dòng)態(tài)系統(tǒng)理論自身的理論根基有關(guān)。動(dòng)態(tài)系統(tǒng)理論認(rèn)為二語(yǔ)學(xué)習(xí)是基于使用的、基于項(xiàng)目的學(xué)習(xí)，因此縱向個(gè)案研究和微觀發(fā)展研究成為該理論當(dāng)前的主流研究方法。但不容忽視的一點(diǎn)是，動(dòng)態(tài)系統(tǒng)理論既然認(rèn)為二語(yǔ)系統(tǒng)是復(fù)雜和動(dòng)態(tài)的，那么這一體系必定會(huì)對(duì)外界的干預(yù)和調(diào)控具有反饋敏感性，因而對(duì)語(yǔ)言教學(xué)是重要的和有意義的。研究語(yǔ)言教學(xué)的諸多方面對(duì)二語(yǔ)發(fā)展的影響和作用，以及二語(yǔ)發(fā)展中諸多因素的蝴蝶效應(yīng)，較為可行的是形成性實(shí)驗(yàn)、基于設(shè)計(jì)的研究和計(jì)算機(jī)建模等方法，然而至今還很少有類(lèi)似的研究案例出現(xiàn)，它們也成為當(dāng)前動(dòng)態(tài)系統(tǒng)理論下二語(yǔ)習(xí)得研究亟待突破的難點(diǎn)。

四、結(jié)語(yǔ)

動(dòng)態(tài)系統(tǒng)理論將二語(yǔ)習(xí)得研究的認(rèn)知視角與社會(huì)視角相融合，開(kāi)辟了二語(yǔ)習(xí)得研究的新思路與新方法，有助于研究者從傳統(tǒng)思維方式的束縛中走出來(lái)，拓寬思路、變換角度來(lái)審視已有的理論和經(jīng)驗(yàn)。本文對(duì)動(dòng)態(tài)系統(tǒng)理論框架下的二語(yǔ)習(xí)得實(shí)證研究進(jìn)行全面梳理，從研究主題、研究范式、分析方法和工具的角度進(jìn)行深入剖析，評(píng)述了動(dòng)態(tài)系統(tǒng)理論在探索二語(yǔ)習(xí)得的復(fù)雜性、聯(lián)結(jié)性、自組性、變異性和非線(xiàn)性等方面的研究方法與初步成果。

動(dòng)態(tài)系統(tǒng)理論可以作為一種創(chuàng)新的二語(yǔ)習(xí)得元理論和研究方法描繪二語(yǔ)發(fā)展的軌跡，但這絕不是終極目標(biāo)。在二語(yǔ)發(fā)展模式描繪基礎(chǔ)之上的、對(duì)二語(yǔ)發(fā)展整體趨勢(shì)和規(guī)律的揭示和通過(guò)英語(yǔ)教學(xué)進(jìn)行積極干預(yù)才是二語(yǔ)習(xí)得研究的最終目標(biāo)。從當(dāng)今國(guó)內(nèi)外動(dòng)態(tài)系統(tǒng)理論在二語(yǔ)習(xí)得領(lǐng)域的研究發(fā)展來(lái)看，實(shí)證研究只是剛剛起步，今后的研究一方面需要拓展已有分析工具的應(yīng)用水平與范圍，另一方面更應(yīng)探索新方法和新工具的運(yùn)用，從而在動(dòng)態(tài)系統(tǒng)理論框架下不斷加深和推進(jìn)二語(yǔ)習(xí)得研究，并同時(shí)不斷豐富應(yīng)用語(yǔ)言學(xué)領(lǐng)域的動(dòng)態(tài)系統(tǒng)理論建設(shè)。

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Review of Empirical Studies of Second Language Acquisition within the Framework of Dynamic System Theory

Zhang Zhenhong，Yang Xiaoming
(School of Liberal Arts and Law，Tianjin University，Tianjin 300072，China)

Abstract:Dynamic System Theory，as a novel theory in the study of second language acquisition，innovatively focuses on the interrelationship and interaction between factors in second language learning and explains the phenomena involved in a systematic，nonlinear and self-organizational way．However，the recent researches adopt a theoretical approach．The lack of empirical studies blocks the further development and application of the theory．The paper analyzes and reviews the empirical studies of dynamic system theory in the field of second language acquisition，including the research process，methods and tools，and offers insights into further studies．

Keywords:dynamic system theory;second language acquisition;empirical study

通訊作者:張振虹，zhenhongzhang@tju．edu．cn．

作者簡(jiǎn)介:張振虹(1975—)，女，博士，副教授．

基金項(xiàng)目:2013年教育部人文社會(huì)科學(xué)研究基金資助項(xiàng)目(13YJC740143);2014年天津大學(xué)自主創(chuàng)新基金資助項(xiàng)目(2014XS－0014);天津大學(xué)2014年研究生創(chuàng)新人才培養(yǎng)基金資助項(xiàng)目(YCX14011)．

收稿日期:2014-07-21．

中圖分類(lèi)號(hào):H319

文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A

文章編號(hào):1008-4339(2015)02-156-06