管祥靈

摘 要： 近年來，案例研究作為一種學(xué)術(shù)研究的方法，得到廣泛的推廣和應(yīng)用，但是其規(guī)范性還有待加強(qiáng)，國內(nèi)文獻(xiàn)也缺少對(duì)案例研究方法的介紹。本文在學(xué)習(xí)了《案例研究：設(shè)計(jì)與方法》的基礎(chǔ)上，針對(duì)選取的案例，對(duì)作者進(jìn)行案例研究的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行具體分析，以期鞏固學(xué)習(xí)成果，從而為研究實(shí)踐奠定基礎(chǔ)。

關(guān)鍵詞： 案例研究；分析單位；證據(jù)分析

1.前言

案例研究方法是社會(huì)科學(xué)研究中的重要方法之一，具體到公共行政領(lǐng)域，這種方法也同樣發(fā)揮了重要的作用?？挤蚵鼘?duì)五個(gè)森林管理區(qū)的管理員進(jìn)行了詳盡的訪談，自下而上地檢討組織的運(yùn)行。另一項(xiàng)比較有名的研究是塞爾茲尼克對(duì)田納西河流域管理局的研究，他力圖通過單純的案例描述來展現(xiàn)組織的普遍行為。為了更好的了解與掌握這種方法，本文節(jié)選了此前學(xué)者已經(jīng)研究過的案例，根據(jù)羅伯特·K.殷所提出的案例研究的六個(gè)環(huán)節(jié)，對(duì)案例的每個(gè)環(huán)節(jié)逐一進(jìn)行分析，在理解作者的具體操作情況的同時(shí)發(fā)現(xiàn)案例的不足，從而深化自己對(duì)教材的學(xué)習(xí)和理解。

2.案例回顧

根據(jù)羅伯特·K.殷的定義，案例研究是“一整套設(shè)計(jì)研究方案必須遵循的邏輯， 是只有當(dāng)所要研究的問題與其環(huán)境相適應(yīng)時(shí)才會(huì)適用的方法， 而不是什么環(huán)境下都要生搬硬套的教條”，比較適合“怎么樣”和“為什么”兩種類型的問題。案例研究應(yīng)該是一個(gè)線性的、反復(fù)的過程，包括計(jì)劃、設(shè)計(jì)、準(zhǔn)備、收集、分析和分享六個(gè)主要步驟。本文節(jié)選的案例基本上是按照上述六個(gè)步驟展開研究的：

2.1 計(jì)劃

案例研究的計(jì)劃階段主要是確定研究問題，明確使用案例研究方法的依據(jù)。20世紀(jì)90年代的社區(qū)建設(shè)運(yùn)動(dòng)興起，這場(chǎng)運(yùn)動(dòng)在帶來大規(guī)模人口流動(dòng)問題的同時(shí)也促使政府在城市基層治理中的方式發(fā)生了轉(zhuǎn)變。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，基層居民的自治意愿和能力得到了進(jìn)一步發(fā)展，自上而下的國家治理需要和自下而上的社會(huì)自治要求如何在社區(qū)中順利銜接，將不可避免地成為一個(gè)基層治理的重要問題。①這一現(xiàn)象吸引了作者的注意力，并思考作為治理社會(huì)的政府，在商品房小區(qū)中發(fā)揮了什么職能。因此，作者把研究問題確定為：在商品房小區(qū)這樣一種居民自治意愿較強(qiáng)、多元治理機(jī)構(gòu)興起的新型城市基層單位中，政府扮演著什么樣的角色？在對(duì)北京市芳雅家園商品房小區(qū)治理實(shí)踐的進(jìn)行梳理的基礎(chǔ)上，嘗試對(duì)政府治理的策略和特點(diǎn)進(jìn)行總結(jié)。

2.2 設(shè)計(jì)與準(zhǔn)備

在這一階段，研究者的主要任務(wù)是界定分析單位、確定要研究的案例以及設(shè)計(jì)案例研究的形式。首先，作者對(duì)分析單位做了明確清晰的界定，商品房小區(qū)是指該小區(qū)中的住房完全是作為商品通過自由的市場(chǎng)買賣而為業(yè)主所完全擁有，排除了具有福利性質(zhì)和不完全產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)適用房、廉租房，以及有單位資助背景的團(tuán)購房和集資房，因?yàn)檫@類住房所構(gòu)成的小區(qū)中，政府和單位的權(quán)力具有獨(dú)特影響，所以不在討論范圍內(nèi)。

案例研究的準(zhǔn)備工作，始于研究者個(gè)人技能的提高，還包括接受案例研究的專門訓(xùn)練，擬定案例研究草案，對(duì)候選的案例進(jìn)行篩選，以及親自開展試驗(yàn)性研究。在確定研究對(duì)象時(shí)，作者認(rèn)為完整的商品房小區(qū)應(yīng)當(dāng)包括居委會(huì)、業(yè)委會(huì)和物業(yè)公司“三駕馬車”。因此，要厘清此類小區(qū)的治理實(shí)踐特點(diǎn)，必須要選取這三個(gè)機(jī)構(gòu)都齊全且運(yùn)作正常的小區(qū)。

通過查閱統(tǒng)計(jì)資料，發(fā)現(xiàn)在北京市3099個(gè)小區(qū)中，只有511個(gè)成立了業(yè)委會(huì)，而在業(yè)委會(huì)中，又有許多是徒具其名并沒有開展常規(guī)性工作的。芳雅家園小區(qū)至今已有三屆業(yè)委會(huì)，在小區(qū)治理的制度建設(shè)和處理與各方的關(guān)系及事物方面積累了大量經(jīng)驗(yàn)，有助于說明在商品房小區(qū)的治理特點(diǎn)。因此，作者經(jīng)過仔細(xì)篩選，最終選取了北京市JX街道辦事處ZB社區(qū)的芳雅家園作為田野調(diào)查的地點(diǎn)。該案例采用的是嵌入性單案例研究。為了更全面地了解政府在類似芳雅家園小區(qū)這樣的商品房小區(qū)中所扮演的角色，作者根據(jù)事件性質(zhì)、緊急程度、涉及當(dāng)事人范圍程度的不同選取了若干事件進(jìn)行分析和比較，以總結(jié)政府部門在這類小區(qū)中的主要職能。主要有養(yǎng)犬管理、業(yè)主侵占公攤面積、會(huì)所問題、反污染活動(dòng)等。通過對(duì)多個(gè)嵌入性的項(xiàng)目進(jìn)行分析，作者清楚地看到了不同事件中政府角色的不同。

2.3 收集

這一階段主要是收集案例研究的資料，收集多種來源的證據(jù)并形成案例研究的數(shù)據(jù)庫。在收集過程中，一個(gè)一以貫之的總體目標(biāo)是，收集關(guān)于研究對(duì)象的真實(shí)事件和行為方面的數(shù)據(jù)。案例研究的證據(jù)來源主要有六種：文件、檔案記錄、訪談、直接觀察、參與性觀察和實(shí)物證據(jù)。綜合收集這幾種來源的資料會(huì)進(jìn)一步提高資料的質(zhì)量。

該案例研究的最大亮點(diǎn)就在于收集資料環(huán)節(jié)。首先，作者于2005年5月至2009年6月在該小區(qū)進(jìn)行了長期的跟蹤訪談和參與式觀察，如2005年7月12日訪居委會(huì)許可，得到的資料和數(shù)據(jù)具有很強(qiáng)的說服力，證據(jù)具有較高的針對(duì)性和真實(shí)性，同時(shí)見解會(huì)比較深刻。其次，作者在小區(qū)論壇上找到了大量關(guān)于小區(qū)治理的一手文件和材料。比如，《芳雅家園管委會(huì)致海誠物業(yè)公司的函》、《芳雅家園業(yè)委會(huì)致北京市房地局及朝陽小區(qū)辦的函》、《朝陽小區(qū)辦的意見》等等。此外，作者在就某一事件進(jìn)行分析時(shí)還用到了當(dāng)時(shí)北京市如何成立商品房小區(qū)物業(yè)管理委員會(huì)的相關(guān)法律文本和物業(yè)公司管理文件。根據(jù)收集的資料，作者將該小區(qū)治理中發(fā)生的相關(guān)事件整理如下表：

2.4 分析與分享

證據(jù)分析包括檢查、歸類、列表、檢驗(yàn)，或合并證據(jù)，以根據(jù)實(shí)證依據(jù)得出結(jié)論。根據(jù)羅伯特·K.殷的觀點(diǎn)，證據(jù)分析有四大策略是以理論假設(shè)為基礎(chǔ)、進(jìn)行案例描述、結(jié)合量化資料和質(zhì)性資料以及檢驗(yàn)對(duì)立的競(jìng)爭(zhēng)性解釋。該案例研究在分析階段的一個(gè)突出特點(diǎn)就是作者對(duì)每一個(gè)嵌入型分析項(xiàng)目都進(jìn)行了詳細(xì)的描述，通過對(duì)小案例的回顧，我們能清楚的看到政府在不同的治理方面所扮演的不同角色。然而，作者在分析階段沒有充分利用量化資料并結(jié)合具體的分析技術(shù)展開分析。量化資料的缺失實(shí)際上是資料收集環(huán)節(jié)的不足，作者注意到了要如實(shí)的還原事件本身，但卻忽略了用數(shù)據(jù)說話。當(dāng)然，在一定程度上，這有該案例研究的性質(zhì)有關(guān)。在確定進(jìn)行案例研究時(shí)，作者把案例定位成描述性案例研究，旨在通過描述具體事件以體現(xiàn)政府在小區(qū)治理中的不同作用。

分享則是指撰寫案例研究報(bào)告，把研究的結(jié)論和新觀點(diǎn)呈現(xiàn)出來。作者的案例研究報(bào)告主要分為三部分：問題的提出、

（下接第76頁）

案例的描述與分析以及結(jié)論。整個(gè)報(bào)告邏輯清晰，但與書中所提到的六種研究報(bào)告的結(jié)構(gòu)都不是特別吻合。然而，在第二部分對(duì)案例進(jìn)行描述時(shí)，作者采用的主要是時(shí)間順序結(jié)構(gòu)，按照時(shí)間順序依次陳述了案例研究的例證。正如書中所提到的，采用時(shí)間順序存在一個(gè)缺陷：即通常對(duì)早期事件關(guān)注過多，而對(duì)后來的事件關(guān)注則不足。這也是該案例研究報(bào)告中的一個(gè)不足之處。本案例研究的時(shí)間跨度大，作者以不同方式收集了近八年時(shí)間發(fā)生在小區(qū)中的一系列時(shí)間，在撰寫報(bào)告時(shí)要想把所有案例完整呈現(xiàn)幾乎是不可能的，因此，第二部分表現(xiàn)出明顯的頭重腳輕的特點(diǎn)。

2.5 小結(jié)

通過案例研究的方式，作者基本上解答了所提出的問題。在案例描述與分析的基礎(chǔ)上，她發(fā)現(xiàn)，在居民自治動(dòng)機(jī)和能力都較強(qiáng)的商品房小區(qū)中，政府的新角色是宏觀方向的引導(dǎo)者和監(jiān)督者、組織關(guān)系的協(xié)調(diào)者和問題解決者，主要在授予合法性資源、協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)關(guān)系和重大公共危機(jī)事件中發(fā)揮作用。雖然該案例研究存在一些不足，但是該小區(qū)的實(shí)踐畢竟讓我們看到了進(jìn)退有度的掌舵者的政府新角色的出現(xiàn)，對(duì)于社區(qū)管理這一研究領(lǐng)域有很大貢獻(xiàn)。

3.結(jié)論

總的來說，案例分析有助于對(duì)現(xiàn)實(shí)中某一復(fù)雜和具體的問題進(jìn)行深入和全面的考察。通過案例研究，人們可以對(duì)某些現(xiàn)象、事物進(jìn)行描述和探索。案例研究還使人們能建立新的理論，或是對(duì)現(xiàn)存的理論進(jìn)行檢驗(yàn)、發(fā)展或修改，同時(shí)還是找到對(duì)現(xiàn)存問題解決方法的一個(gè)重要途徑。因此，這種方法已經(jīng)被越來越多地運(yùn)用到各個(gè)研究領(lǐng)域。案例研究發(fā)展至今，已經(jīng)不僅僅是一種研究工具，而是一種重要的研究思路和方法，我們更應(yīng)該努力學(xué)習(xí)并掌握這種方法，并將其運(yùn)用到具體的學(xué)術(shù)實(shí)踐中。

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