廖媛紅

（中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，北京100083）

伴隨著改革開放成長(zhǎng)起來(lái)的農(nóng)民專業(yè)合作社（以下簡(jiǎn)稱合作社），最近幾年得到了較為快速的發(fā)展。截至2010年底，全國(guó)依法在工商行政管理部門登記的合作社達(dá)37.91萬(wàn)家，實(shí)有入社農(nóng)戶2900萬(wàn)戶，約占全國(guó)農(nóng)戶總數(shù)的11.6%（趙鐵橋，2011）①。很多時(shí)候，合作社本身就嵌入（Embedded）在特殊的社會(huì)關(guān)系中（如親屬或朋友關(guān)系），依賴交易者特殊的社會(huì)規(guī)范和共同信念來(lái)維持交易的正常進(jìn)行（Granovetter，1985）。因此，從社會(huì)學(xué)的角度來(lái)看，在影響農(nóng)民合作意愿和合作能力的眾多因素中，社會(huì)資本是一個(gè)特別重要的因素（徐志剛等，2011）②?；谝陨?，本文探討合作社社會(huì)資本對(duì)合作社績(jī)效的作用機(jī)制。并對(duì)79家合作社的241名成員進(jìn)行了調(diào)查問(wèn)卷，利用問(wèn)卷調(diào)查結(jié)果對(duì)理論模型進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)。

一、文獻(xiàn)回顧

（一）合作社的社會(huì)資本

20世紀(jì)80年代，法國(guó)學(xué)者Pierre Bourdieu（1986）首次明確提出“社會(huì)資本是社會(huì)網(wǎng)絡(luò)成員或群體擁有的實(shí)際和潛在的資源總和”③。隨后，經(jīng)過(guò)Coleman、林南、Putnam以及Burt等學(xué)者的發(fā)展，社會(huì)資本的概念和分析方法逐步得到完善，并成為經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)、政治學(xué)和管理學(xué)等學(xué)科的重要理論視角。與在其他領(lǐng)域成果的繁榮相比，社會(huì)資本在合作社領(lǐng)域的文獻(xiàn)并不多見(jiàn)，且主要集中在以下三個(gè)方面：

第一，探討合作社社會(huì)資本的特征。一方面，合作社比投資者所有企業(yè)（Investor-Owed Firms，以下簡(jiǎn)寫為IOFs）擁有更多的社會(huì)資本。合作社是基于成員共同利益的動(dòng)機(jī)和集體行動(dòng)的預(yù)期，自發(fā)建立起來(lái)的組織。因此，其社員之間更容易建立起社會(huì)資本（Hong和Sporleder，2007）④。另一方面，合作社比IOFs更加依賴社會(huì)資本。因?yàn)樯鐔T在合作社組織下共同銷售產(chǎn)品或購(gòu)買生產(chǎn)資料等，這需要信任和互惠作為基礎(chǔ)。因此，Valentinov（2003）認(rèn)為合作社是最依賴于社會(huì)資本的組織形式⑤。

第二，探討社會(huì)資本與合作社成長(zhǎng)或者合作社績(jī)效之間的關(guān)系。大部分研究都認(rèn)為，合作社的社會(huì)資本會(huì)改善其績(jī)效并使其獲得長(zhǎng)期的成功。在傳統(tǒng)合作社中，社員和合作社之間存在信息不對(duì)稱，并可能由此引發(fā)機(jī)會(huì)主義行為。為了減少信息不對(duì)稱，必須依靠社會(huì)資本建立可靠的關(guān)系，增加交易數(shù)量（Gabre-Madhin，2001），減少交易成本（張曉山等，2002）⑥，為合作社創(chuàng)造價(jià)值。Hong和Sporleder（2007）分析了合作社如何影響成員之間的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，以及社會(huì)資本存量對(duì)合作社組織、財(cái)務(wù)以及運(yùn)營(yíng)方面的影響。由衛(wèi)紅等（2011）研究了合作社網(wǎng)絡(luò)關(guān)系對(duì)合作社盈利績(jī)效的影響力大小。也有少數(shù)學(xué)者注意到了社會(huì)資本對(duì)合作社的制約作用⑦。如趙泉民和李怡（2007）認(rèn)為中國(guó)農(nóng)村特有的“熟人信任”制約了合作社的拓展⑧。Rankin和Russell（2005）認(rèn)為隨著合作社的成長(zhǎng)對(duì)垂直型社會(huì)資本的需求增加，緊密型社會(huì)資本則會(huì)成為合作社發(fā)展的障礙。

第三，分析合作社成員之間（或成員與社長(zhǎng)之間）的信任及其影響因素。Khanna和Casadesus（2003）構(gòu)建了一個(gè)合作社內(nèi)生信任建立的模型，顯示合作社更有助于信任的產(chǎn)生，并影響生產(chǎn)者的市場(chǎng)決策（Harvey和Sykuta，2006）⑨。Harvey和Sykuta（2005）通過(guò)研究發(fā)現(xiàn)：合作社的信任與其組織特征和產(chǎn)權(quán)特征密切相關(guān)。合作社某些產(chǎn)權(quán)特征也有助于信任的產(chǎn)生，但不一定提高組織的績(jī)效。郭紅東等（2008）對(duì)合作社成員之間以及社員與管理者之間的信任的影響因素進(jìn)行了理論和實(shí)證分析⑩。徐旭初等（2011）基于社員角度分析了合作社內(nèi)部信任的影響因素，并構(gòu)建了理論模型。徐志剛等（2011）的研究表明，社會(huì)信任是農(nóng)民專業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織產(chǎn)生、存續(xù)和發(fā)展的必要條件。

（二）合作社的績(jī)效

近年來(lái)，合作社績(jī)效研究的重要性越發(fā)凸顯。學(xué)者們主要關(guān)注合作社績(jī)效評(píng)價(jià)的問(wèn)題。西方學(xué)者最初運(yùn)用資源分配效率、財(cái)務(wù)比率和效率指標(biāo)等經(jīng)濟(jì)績(jī)效指標(biāo)來(lái)分析合作社的績(jī)效。新古典學(xué)派和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派都曾經(jīng)從各自的角度對(duì)合作社的資源分配效率進(jìn)行研究。前者關(guān)注合作社的分配效率及其對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)改善的影響，認(rèn)為合作社改善了農(nóng)民在市場(chǎng)中的地位，提高了農(nóng)民的收入（Helmberger和Hoos，1962）。后者更多地強(qiáng)調(diào)合作社在資源分配上的低效率和限制市場(chǎng)導(dǎo)向，認(rèn)為合作社是不合格的競(jìng)爭(zhēng)者（Cook，1995；Fulton，1995；Hendrikse和Vererman，2001）?。由于西方合作社發(fā)展得比較成熟，所以學(xué)者們大多利用財(cái)務(wù)比率分析方法來(lái)研究合作社績(jī)效。利用經(jīng)濟(jì)績(jī)效指標(biāo)進(jìn)行合作社績(jī)效評(píng)價(jià)的文獻(xiàn)眾多，結(jié)果卻無(wú)定論。

最近的研究趨勢(shì)顯示，學(xué)者們已經(jīng)在合作社需要綜合績(jī)效評(píng)價(jià)方面達(dá)成了共識(shí)。但是，在設(shè)計(jì)綜合績(jī)效指標(biāo)方面還存在以下不足。第一，評(píng)價(jià)資料來(lái)源的單一性。現(xiàn)有研究無(wú)一例外地從合作社角度進(jìn)行組織績(jī)效的度量與評(píng)價(jià)，忽略了對(duì)社員層面的關(guān)注。即便有研究設(shè)計(jì)了個(gè)別關(guān)于社員滿意度的指標(biāo)（如徐旭初，吳彬，2009）?，也是由合作社負(fù)責(zé)人代填，使得結(jié)果的可信度大打折扣。第二，單純進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)，沒(méi)有深入挖掘績(jī)效的影響因素及影響途徑。因此對(duì)如何提高合作社績(jī)效方面的指導(dǎo)作用有限。

二、研究假設(shè)

“社會(huì)資本指的是社會(huì)組織的某種特征，例如，信任、規(guī)范和公民參與網(wǎng)絡(luò)，它們可以通過(guò)促進(jìn)合作行動(dòng)而提高社會(huì)效率（Putnam，1993）??！被诖耍疚膶⒑献魃缟鐣?huì)資本定義為：合作社內(nèi)部成員以及合作社與外部環(huán)境之間的信任、規(guī)范和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)等要素，這些要素被視為整個(gè)組織的資源和財(cái)富，具有準(zhǔn)公共物品的屬性。合作社社會(huì)資本又可以分成外部社會(huì)資本和內(nèi)部社會(huì)資本兩種類型（趙延?xùn)|，羅家德，2005）?。外部社會(huì)資本包括合作社與外部主體（如其他合作社、政府、金融機(jī)構(gòu)等）之間的聯(lián)系和它們形成的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中的嵌入資源。內(nèi)部社會(huì)資本是指合作社內(nèi)部的信任、規(guī)范以及社會(huì)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，即合作社通過(guò)其內(nèi)部成員之間的緊密聯(lián)系來(lái)促進(jìn)組織成員為共同目標(biāo)而努力的能力（Coleman，1990）?。

（一）合作社內(nèi)部社會(huì)資本的作用機(jī)制

1.合作社內(nèi)部社會(huì)資本與合作社績(jī)效

合作社內(nèi)部社會(huì)資本對(duì)績(jī)效發(fā)揮作用的方式包括：第一，合作社內(nèi)部社會(huì)資本是組織特定目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的前提條件。社會(huì)資本像物質(zhì)資本與人力資本一樣，是一種可以作為投入品的東西，具有生產(chǎn)性，使某些組織目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)成為可能（Coleman，1990）。第二，在資源整合及優(yōu)化過(guò)程中，社會(huì)資本發(fā)揮著粘合劑或潤(rùn)滑劑的功能。法國(guó)社會(huì)學(xué)家Pierre Bourdieu提出物質(zhì)資本、人力資本與社會(huì)資本之間相互依存，并可以進(jìn)行轉(zhuǎn)換。第三，內(nèi)部社會(huì)資本還能通過(guò)降低組織的交易成本，從而提高績(jī)效。因此，提出如下假設(shè)：

H1a:合作社內(nèi)部社會(huì)資本對(duì)合作社組織績(jī)效產(chǎn)生積極影響。

H1b:合作社內(nèi)部社會(huì)資本對(duì)合作社成員滿意度產(chǎn)生積極影響。

H1c:合作社內(nèi)部社會(huì)資本對(duì)合作社總體績(jī)效產(chǎn)生積極影響。

2.合作社內(nèi)部社會(huì)資本與集體行動(dòng)程度

奧爾森（1995）指出：個(gè)人從自己的私利出發(fā)，常常不是致力于集體的公共利益，個(gè)人的理性不會(huì)促進(jìn)集體的公共利益??？茽柭J(rèn)為社會(huì)資本不僅是增加個(gè)人利益的手段，也是解決集體行動(dòng)問(wèn)題的重要資源。具體而言，合作社內(nèi)部社會(huì)資本與集體行動(dòng)程度的關(guān)系如下：第一，合作社成員通常都是長(zhǎng)期生活在一起的村民，人與人之間的客觀利益相當(dāng)接近，彼此信任、并擁有共同的價(jià)值觀，能夠推動(dòng)相互合作，有助于契約的實(shí)施、制度的建立、問(wèn)題的解決以及集體行動(dòng)的進(jìn)行。第二，依靠規(guī)范和規(guī)則，能夠促進(jìn)集體行動(dòng)。合作社成員之間長(zhǎng)期的交往，會(huì)形成以風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享為特征的較為穩(wěn)固的合作規(guī)范。這種合作規(guī)范支持人們的誠(chéng)信交易行為，并對(duì)成員的違約行為和“搭便車”行為進(jìn)行制約與懲罰。第三，合作社內(nèi)部社會(huì)資本通過(guò)重復(fù)交易來(lái)建立信任和聲譽(yù)，減少機(jī)會(huì)主義行為。合作社成員大多生活在相對(duì)靜止的環(huán)境下，很容易產(chǎn)生人際關(guān)系“抵押”約束和信用歷史約束，并基于此建立聲譽(yù)機(jī)制來(lái)限制道德風(fēng)險(xiǎn)，提高了合作社集體行動(dòng)的程度。因此，提出如下假設(shè)：

H2:合作社內(nèi)部社會(huì)資本將對(duì)合作社成員集體行動(dòng)程度產(chǎn)生積極影響。

3.合作社成員集體行動(dòng)程度與合作社績(jī)效

合作社是一個(gè)農(nóng)民自發(fā)參與的網(wǎng)絡(luò)組織，在這個(gè)組織中所有成員的集體互動(dòng)，會(huì)影響組織運(yùn)營(yíng)的績(jī)效。如果合作社成員的集體行動(dòng)程度高，則意味著規(guī)則和契約能夠很好的執(zhí)行，很少出現(xiàn)“搭便車”、“敲竹杠”及其他機(jī)會(huì)主義行為，可在一定程度下降低交易成本。合作社的正式制度和規(guī)則得以有效建立，組織的信譽(yù)能夠得到保障，從而增進(jìn)組織績(jī)效。因而，提出如下假設(shè)：

H3a:合作社成員集體行動(dòng)程度會(huì)對(duì)合作社組織績(jī)效產(chǎn)生積極影響。

H3b:合作社成員集體行動(dòng)程度會(huì)對(duì)合作社成員滿意度產(chǎn)生積極影響。

H3c:合作社成員集體行動(dòng)程度會(huì)對(duì)合作社總體績(jī)效產(chǎn)生積極影響。

總體而言，在合作社內(nèi)部社會(huì)資本對(duì)績(jī)效的作用架構(gòu)內(nèi)，關(guān)鍵因素在于社會(huì)資本在行動(dòng)者（合作社成員）間促成集體行動(dòng)，同時(shí)提供制度解決集體行動(dòng)困境，進(jìn)而提高合作社績(jī)效。所以，集體行動(dòng)程度在合作社內(nèi)部社會(huì)資本與合作社績(jī)效之間起到了中介變量的作用。

H4a:合作社成員集體行動(dòng)程度在內(nèi)部社會(huì)資本與組織績(jī)效之間起到了中介作用。

H4b:合作社成員集體行動(dòng)程度在內(nèi)部社會(huì)資本與成員滿意度之間起到了中介作用。

H4c:合作社成員集體行動(dòng)程度在內(nèi)部社會(huì)資本與合作社總體績(jī)效之間起到了中介作用。

（二）合作社外部社會(huì)資本的作用機(jī)制

合作社的外部社會(huì)資本指的是合作社可以通過(guò)與其外部環(huán)境的各種直接和間接關(guān)系獲得的各種信息、資源與機(jī)會(huì)（Butt，1992，1997）。實(shí)踐中，外部資源對(duì)于合作社發(fā)展的參與已經(jīng)成為我國(guó)現(xiàn)階段合作社發(fā)展過(guò)程中的一個(gè)突出的特點(diǎn)（2011，門煒，任大鵬）?。合作社的外部社交網(wǎng)絡(luò)包括縱向聯(lián)系（與農(nóng)業(yè)局、工商局、水產(chǎn)協(xié)會(huì)等組織的聯(lián)系）和橫向聯(lián)系（與科研機(jī)構(gòu)、技術(shù)專家、銀行、商業(yè)合作伙伴以及同類合作社之間的聯(lián)系）。

橫向網(wǎng)絡(luò)對(duì)于合作社而言具有以下的潛在收益：通過(guò)與科研院所和技術(shù)專業(yè)的接觸，合作社成員能更好地接近信息、知識(shí)、技能和經(jīng)驗(yàn)，提高生產(chǎn)和銷售水平，從而提高合作社成員滿意度。合作社通過(guò)與銀行等部門進(jìn)行互動(dòng)，能夠有較多的機(jī)會(huì)從外界獲取自己所需要的資金、資源和信息，提升自身的實(shí)力和核心能力，提高組織績(jī)效。與合作伙伴保持良好合作信任關(guān)系，可以有效降低信息的搜尋成本、談判和決策成本等，更能夠減少彼此之間合作的機(jī)會(huì)主義行為，促進(jìn)合作社成長(zhǎng)，提高組織績(jī)效?？v向網(wǎng)絡(luò)及其社會(huì)資本對(duì)合作社的影響如下：合作社的發(fā)展會(huì)受到政府法令、政策規(guī)范的影響，因此與相關(guān)政府機(jī)構(gòu)的互動(dòng)及豐富的社會(huì)資本，將有助于彼此之間信息的溝通與交流，降低生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)，提高組織績(jī)效。同時(shí)，也有助于相關(guān)部門對(duì)合作社的進(jìn)一步了解，并制定真正可行有效的政策。

由此可見(jiàn)，一個(gè)合作社的外部社會(huì)資本越豐富，組織越容易發(fā)現(xiàn)內(nèi)外環(huán)境的變化以及這些變化給自身帶來(lái)的機(jī)會(huì)和挑戰(zhàn)，進(jìn)而提高合作社績(jī)效。提出如下假設(shè)：

H5a:合作社外部社會(huì)資本對(duì)合作社組織績(jī)效產(chǎn)生積極影響。

H5b:合作社外部社會(huì)資本對(duì)合作社成員滿意度產(chǎn)生積極影響。

H5c:合作社外部社會(huì)資本對(duì)合作社總體績(jī)效產(chǎn)生積極影響。

三、研究設(shè)計(jì)

（一）樣本選取與數(shù)據(jù)收集

本文以北京、河北、河南、山東、安徽和內(nèi)蒙古6個(gè)?。ㄊ校┑?9家農(nóng)民專業(yè)合作社及其241名社員作為研究對(duì)象。在合作社的選擇標(biāo)準(zhǔn)上，需要滿足兩個(gè)條件：一是必須在各地工商部門登記；二是合作社正式運(yùn)營(yíng)至少一年。并且規(guī)定，在滿足上述要求的合作社中，每家合作社調(diào)查的成員數(shù)目不能超過(guò)5人。本文主要采取由研究者及經(jīng)過(guò)培訓(xùn)的調(diào)查員進(jìn)行實(shí)地調(diào)查的方式進(jìn)行數(shù)據(jù)收集。部分?。ㄊ校┑恼{(diào)查是在政府主管部門的協(xié)助下完成的。如北京、安徽的調(diào)查是在當(dāng)?shù)剞r(nóng)業(yè)局或農(nóng)委的協(xié)助下完成。本次從2012年7月至12月，共發(fā)放合作社問(wèn)卷120份，社員問(wèn)卷400份，分別回收92份和392份，其中有效問(wèn)卷79份和241份。有效問(wèn)卷指的是無(wú)明顯錯(cuò)填、漏填的問(wèn)卷，并且每個(gè)合作社問(wèn)卷必須有相應(yīng)的2份以上的社員問(wèn)卷。樣本分布情況如表1所示。隨后，本研究利用SPSS16.0，對(duì)所收回?cái)?shù)據(jù)進(jìn)行了分析。

表1 調(diào)查樣本合作社的基本特征（N=79）

（二）變量與測(cè)量

1.量表設(shè)計(jì)

借鑒現(xiàn)有的社會(huì)資本量表（世界銀行社會(huì)資本協(xié)會(huì)，2004；羅家德、趙延?xùn)|，2005；林南，2001），本文從結(jié)構(gòu)維度和認(rèn)知維度分別構(gòu)建了合作社外部社會(huì)資本量表和合作社內(nèi)部社會(huì)資本量表。結(jié)構(gòu)維度包括合作社內(nèi)外部網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系、網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)和形態(tài)等。認(rèn)知維度包括信任與可信性、規(guī)范與制裁、責(zé)任與期望、身份與認(rèn)同等。

對(duì)于合作社這個(gè)兼有共同體和企業(yè)屬性的多元向度的社會(huì)經(jīng)濟(jì)組織而言，對(duì)其進(jìn)行科學(xué)有效的績(jī)效評(píng)價(jià)一直是困擾理論界的難題。綜合學(xué)者們對(duì)合作社績(jī)效的研究，本文從兩個(gè)角度來(lái)考慮設(shè)計(jì)合作社績(jī)效的度量。第一，考慮到我國(guó)的合作社起步較晚，運(yùn)營(yíng)不太規(guī)范，很難獲取系統(tǒng)的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，并且數(shù)據(jù)的有效性也不確定。因此，運(yùn)用主觀打分法來(lái)測(cè)量合作社績(jī)效的多個(gè)方面。第二，為了體現(xiàn)合作社共同體的性質(zhì)，同時(shí)為了克服主觀指標(biāo)的缺陷，本文從合作社組織與社員個(gè)體兩個(gè)角度對(duì)其績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)，形成組織績(jī)效和成員滿意度兩個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)。然后將二者相加，最終形成合作社總體績(jī)效指標(biāo)?；邳S勝忠等（2008）、徐旭初等（2009）、趙佳榮和蔣太紅（2009）以及董曉波（2010）?對(duì)合作社績(jī)效的研究成果，本文設(shè)計(jì)了合作社組織績(jī)效量表。同時(shí)，借鑒郭紅東等（2009）?和趙國(guó)杰等（2009）?的研究成果，開發(fā)了合作社成員滿意度量表。對(duì)屬于同一合作社的社員滿意度量表進(jìn)行了集結(jié)，測(cè)算出每個(gè)合作社成員滿意度題項(xiàng)的均值，作為該合作社的成員滿意度。這種處理方法雖然可能會(huì)造成個(gè)體信息的損失，但是也在一定程度上避免了同源偏差。

表2 主要變量的信度分析

本文設(shè)計(jì)了“大部分社員都積極參與合作社事務(wù)”、“大部分社員都愿意與合作社進(jìn)行穩(wěn)定交易”、“只有少數(shù)社員曾經(jīng)發(fā)生違約行為”和“合作社的社員退社率比較低”4個(gè)題項(xiàng)從合作社角度對(duì)其成員集體行動(dòng)的程度進(jìn)行測(cè)量。

以上所有量表均為李克利特五級(jí)量表，其中“1”表示完全不同意，“2”表示有點(diǎn)不同意，“3”表示不確定，“4”表示比較同意，“5”表示完全同意。

2.量表的信度與效度分析

（1）信度分析

表2是信度分析結(jié)果。信度是重復(fù)測(cè)量時(shí)所得結(jié)果的一致性程度，用α值以及CITC（Corrected Item-Total Correlation）值來(lái)描述。本文采用SPSS16.0對(duì)測(cè)量模型進(jìn)行信度檢驗(yàn)，采用CITC法和信度系數(shù)法對(duì)量表的量表進(jìn)行修正。在刪除量表中CITC指數(shù)小于0.5的題項(xiàng)后，各變量α值及CITC值均達(dá)到信度檢驗(yàn)的要求（α值大于0.7，CITC值大于0.5），指標(biāo)結(jié)構(gòu)具有良好的一致性。

（2）因子分析

對(duì)通過(guò)信度檢驗(yàn)的合作社內(nèi)部社會(huì)資本量表進(jìn)行探索性因子分析，結(jié)果顯示：代表樣本充分水平的KMO檢驗(yàn)值為0.759；Bartlett球形檢驗(yàn)值為181.363（P=0.000），適合提取公因子。利用主成分分析法，提取出兩個(gè)公因子，分別命名為認(rèn)知型社會(huì)資本（內(nèi)）因子和結(jié)構(gòu)型社會(huì)資本（內(nèi)）因子，其方差貢獻(xiàn)率為62.206%。兩因子的信度系數(shù)分別為0.793和0.781，量表信度理想。利用因子分析的結(jié)果計(jì)算出合作社的內(nèi)部社會(huì)資本=（36.549%×認(rèn)知型社會(huì)資本（內(nèi)）因子得分+25.657%×結(jié)構(gòu)型社會(huì)資本（內(nèi)）因子得分）/62.206%。

對(duì)通過(guò)信度檢驗(yàn)的合作社外部社會(huì)資本量表進(jìn)行探索性因子分析，結(jié)果顯示：代表樣本充分水平的KMO檢驗(yàn)值為0.773，Bartlett球形檢驗(yàn)值為178.655（P=0.000），適合進(jìn)行因子分析。利用主成分分析法，提取出兩個(gè)公因子，分別命名為結(jié)構(gòu)型社會(huì)資本（外）因子和認(rèn)知型社會(huì)資本（外）因子，方差貢獻(xiàn)率分別為35.084%和63.726%。兩因子的系數(shù)分別為0.798和0.733，量表信度理想。利用因子分析的結(jié)果計(jì)算出合作社外部社會(huì)資本=（35.084%×結(jié)構(gòu)型社會(huì)資本（外）因子得分+28.642%×認(rèn)知型社會(huì)資本（外）因子得分）/63.726%。

表3 合作社內(nèi)部社會(huì)資本的探索性因子分析與信度

表4 合作社外部社會(huì)資本的探索性因子分析與信度

表5 合作社組織績(jī)效的探索性因子分析與信度

表6 合作社成員滿意度的探索性因子分析與信度

對(duì)通過(guò)信度檢驗(yàn)的合作組織績(jī)效量表進(jìn)行探索性因子分析，結(jié)果顯示：代表樣本充分水平的KMO檢驗(yàn)值為0.818，Bartlett球 形 檢驗(yàn)值為117.338（P=0.000），適 合 進(jìn) 行因子分析。利用主成分分析法，本文提取出一個(gè)公因子，方差貢獻(xiàn)率為57.269%。

對(duì)合作社成員滿意度量表的探索性因子分析結(jié)果如表4所 示。KMO檢驗(yàn)值為0.868，Bartlett球 形 檢驗(yàn)值為603.738（P=0.000），適 合 進(jìn) 行因子分析。利用主成分分析法，本文提取出兩個(gè)公因子，分別命名為經(jīng)營(yíng)滿意度因子和發(fā)展?jié)M意度因子，其方差貢獻(xiàn)率為77.473%。兩因子的信度系數(shù)分別為0.889和0.923，量表信度理想。利用因子分析的結(jié)果計(jì)算出成員的滿意度=（39.628%×經(jīng)營(yíng)滿意度因子得分+37.845%×發(fā)展?jié)M意度因子得分）/77.473%。

如前所述，為了體現(xiàn)合作社共同體的性質(zhì)，本文將合作社組織績(jī)效和成員滿意度相加，最終得到合作社總體績(jī)效。

3.控制變量

選取合作社人均資產(chǎn)和合作社正規(guī)程度作為控制變量。合作社人均資產(chǎn)=合作社資產(chǎn)/社員人數(shù)，合作社正規(guī)程度以1、2、3、4、5分別代表“非示范性合作社”、“縣級(jí)（及以下）示范性合作社”、“市級(jí)示范性合作社”、“省級(jí)示范性合作社”和“國(guó)家級(jí)示范性合作社”。

四、數(shù)據(jù)分析與結(jié)果

（一）變量的相關(guān)性

表7給出了主要研究變量之間的相關(guān)系數(shù)。分析結(jié)果顯示，各變量之間存在較強(qiáng)的相關(guān)關(guān)系。由于變量相關(guān)系數(shù)的顯著性受到其他因素包括中介變量的影響，需要更深入的分析。

（二）合作社社會(huì)資本對(duì)合作社績(jī)效的回歸分析

表7 各變量的相關(guān)系數(shù)

表8 合作社社會(huì)資本對(duì)合作社績(jī)效的多元回歸

表9 合作社成員集體行動(dòng)程度對(duì)合作社績(jī)效的多元回歸

本文通過(guò)多元回歸分析來(lái)檢驗(yàn)合作社社會(huì)資本與合作社績(jī)效之間的關(guān)系。由表中的模型1、模型2和模型3分別以合作社組織績(jī)效、成員滿意度和合作社總體績(jī)效為因變量，考察其與合作社內(nèi)部和外部社會(huì)資本之間的關(guān)系，合作社人均資產(chǎn)和合作社性質(zhì)為控制變量。具體而言，在模型1中，合作社內(nèi)部社會(huì)資本對(duì)合作社組織績(jī)效有顯著正向促進(jìn)作用（β=0.398，p=0.000），假設(shè)H1a得到驗(yàn)證。合作社外部社會(huì)資本對(duì)合作社組織績(jī)效有顯著正向促進(jìn)作用（β=0.252，p=0.008），假設(shè)H5a得到驗(yàn)證。在模型2中，合作社內(nèi)部社會(huì)資本對(duì)合作社成員滿意度有正向促進(jìn)作用，但不顯著（β=0.227，p=0.051），假設(shè)H1b沒(méi)有得到驗(yàn)證；可能的原因是合作社的集體利益與部分合作社成員的某些個(gè)體愿望和利益需求并不一致，而社員在內(nèi)部社會(huì)資本的約束下，不能滿足自身的部分利益需求，因而不會(huì)導(dǎo)致滿意度的增加。合作社外部社會(huì)資本對(duì)合作社成員滿意度有較為顯著的正向促進(jìn)作用（β=0.288，p=0.012），假設(shè)H5b得到了驗(yàn)證。在模型3中，合作社內(nèi)部社會(huì)資本對(duì)合作社總體績(jī)效有顯著正向促進(jìn)作用 （β=0.370，p=0.000），假設(shè)H1c得到了驗(yàn)證；合作社外部社會(huì)資本對(duì)合作社總體績(jī)效有顯著正向促進(jìn)作用 （β=0.317，p=0.001），假設(shè)H5c得到了驗(yàn)證。

（三）合作社成員集體行動(dòng)程度對(duì)合作社績(jī)效的回歸分析

通過(guò)多元回歸分析來(lái)檢驗(yàn)合作社成員集體行動(dòng)程度與合作社績(jī)效之間的關(guān)系。表中的模型4、模型5和模型6分別以合作社組織績(jī)效、成員滿意度和合作社總體績(jī)效為因變量，考察其與合作社成員集體行動(dòng)程度的關(guān)系，合作社人均資產(chǎn)和合作社性質(zhì)為控制變量。具體而言，在模型4中，合作社成員集體行動(dòng)程度對(duì)合作社組織績(jī)效有顯著正向促 進(jìn) 作 用 （β=0.463，p=0.000），假設(shè)H3a得到驗(yàn)證。在模型5中，合作社成員集體行動(dòng)程度對(duì)合作社成員滿意度有較為顯著正向促進(jìn)作用（β=0.278，p=0.016），假設(shè)H3b得到驗(yàn)證。在模型4中，合作社成員集體行動(dòng)程度對(duì)合作社組織績(jī)效有明顯正向促進(jìn)作用（β=0.437，p=0.000），假設(shè)H3c得到驗(yàn)證。

（四）集體行動(dòng)程度的中介效應(yīng)檢驗(yàn)

為了使中介效應(yīng)檢驗(yàn)的第一類錯(cuò)誤率和第二類錯(cuò)誤率都比較小，既可以檢驗(yàn)部分中介效應(yīng)，又可以檢驗(yàn)完全中介效應(yīng)，本文運(yùn)用溫忠麟等提出的中介效應(yīng)的綜合檢驗(yàn)方法。X為自變量，Y為因變量，M為中介變量。檢驗(yàn)的具體程序?yàn)椋海?）檢驗(yàn)Y=cX+e1的回歸系數(shù)c，如果顯著，繼續(xù)下面的第2步，否則停止分析。（2）做部分中介檢驗(yàn)。分別進(jìn)行下列回歸M=aX+e2，Y=c'X+bM+e3，并依次檢驗(yàn)系數(shù)a和b，如果都顯著，意味著X對(duì)Y的影響至少有一部分是通過(guò)了中介變量M實(shí)現(xiàn)的，繼續(xù)第3步。如果至少有一個(gè)不顯著，轉(zhuǎn)到第4步。（3）檢驗(yàn)系數(shù)c'，如果不顯著，說(shuō)明是完全中介過(guò)程，X對(duì)Y的影響都是通過(guò)中介變量實(shí)現(xiàn)的；如果顯著，說(shuō)明只是部分中介過(guò)程，即X對(duì)Y的影響只有一部分是通過(guò)中介變量實(shí)現(xiàn)的。檢驗(yàn)結(jié)束。做Sobel檢驗(yàn)，如果顯著，意味著M的中介效應(yīng)顯著，否則中介效應(yīng)不顯著。檢驗(yàn)結(jié)束?。將所有變量進(jìn)行中心化處理之后，按照上述檢驗(yàn)程序，我們對(duì)集體行動(dòng)程度的中介效應(yīng)做了分析驗(yàn)證。

（1）“內(nèi)部社會(huì)資本—集體行動(dòng)程度—合作社組織績(jī)效”中介效應(yīng)分析

集體行動(dòng)程度（m）對(duì)內(nèi)部社會(huì)資本（x1）和合作社組織績(jī)效（y1）的中介效應(yīng)檢驗(yàn)如下。其中的結(jié)果是標(biāo)準(zhǔn)化解，用小寫字母代表相應(yīng)變量的標(biāo)準(zhǔn)化變量，下同。

表10 內(nèi)部社會(huì)資本—集體行動(dòng)程度—合作社組織績(jī)效中介效應(yīng)分析

由方程2可知，合作社內(nèi)部社會(huì)資本對(duì)合作社成員集體行動(dòng)程度有顯著正向作用（β=0.440，p=0.000），假設(shè)H2得到驗(yàn)證。系數(shù)a、b、c和c'均顯著，因此集體行動(dòng)程度在合作社內(nèi)部社會(huì)資本與合作社組織績(jī)效之間起到部分中介作用，中介效應(yīng)占總效應(yīng)的比例為a×b/c=0.340×0.440/0.617=24.3%，假設(shè)H4a得到了驗(yàn)證。

（2）“內(nèi)部社會(huì)資本—集體行動(dòng)程度—合作社成員滿意度”中介效應(yīng)分析

集體行動(dòng)程度（m）對(duì)內(nèi)部社會(huì)資本（x1）和合作社成員滿意度（y1）的中介效應(yīng)檢驗(yàn)如下。

表11 內(nèi)部社會(huì)資本—集體行動(dòng)程度—成員滿意度中介效應(yīng)分析

由于系數(shù)c和a顯著，b不顯著，因此需要做Sobel檢驗(yàn)，由 于a=0.440，b=0.218，sa=0.196，sb=0.075，故z=1.777（p=0.037），中介效應(yīng)顯著。中介效應(yīng)占總效應(yīng)的比例為a×b/c=0.218×0.440/0.405=23.7%，假設(shè)H4b得到了驗(yàn)證。

（3）“內(nèi)部社會(huì)資本—集體行動(dòng)程度—合作社總體滿意度”中介效應(yīng)分析

集體行動(dòng)程度（m）對(duì)內(nèi)部社會(huì)資本（x1）和合作社成員滿意度（y1）的中介效應(yīng)檢驗(yàn)如下。

表12 內(nèi)部社會(huì)資本—集體行動(dòng)程度—合作社總體績(jī)效中介效應(yīng)分析

系數(shù)a、b、c和c'均顯著，因此集體行動(dòng)程度在合作社內(nèi)部社會(huì)資本與合作社組織績(jī)效之間起到部分中介作用，中介效應(yīng)占總效應(yīng)的比例為a×b/c=0.329×0.440/0.607=23.8%，假設(shè)H4c得到了驗(yàn)證。

五、結(jié)論與討論

本文探討了合作社社會(huì)資本與合作社績(jī)效的關(guān)系以及集體行動(dòng)程度在合作社內(nèi)部社會(huì)資本與合作社績(jī)效間的中介效應(yīng)。研究結(jié)論如下：首先，通過(guò)實(shí)證檢驗(yàn)證明了合作社內(nèi)部社會(huì)資本和外部社會(huì)資本對(duì)合作社的組織績(jī)效、成員滿意度及總體績(jī)效均具有不同程度的正向作用。所以，對(duì)合作社而言，有必要在正規(guī)制度之外，加強(qiáng)社會(huì)資本的積累和運(yùn)用，從而幫助合作社取得更好的績(jī)效。其次，研究結(jié)果顯示合作社成員的集體行動(dòng)程度對(duì)合作社組織績(jī)效和總績(jī)效有積極影響。但對(duì)于合作社成員滿意度的影響不顯著，可能的原因是合作社的集體利益與部分合作社成員的某些個(gè)體愿望和利益需求并不一致，而社員在內(nèi)部社會(huì)資本的約束下，不能滿足自身的部分利益需求，因而不會(huì)導(dǎo)致滿意度的增加。再次，研究表明合作社成員的集體行動(dòng)程度在合作社內(nèi)部社會(huì)資本與合作社績(jī)效之間起著顯著的中介作用。從而，明確揭示了合作社內(nèi)部社會(huì)資本對(duì)合作社績(jī)效的作用機(jī)制。這個(gè)研究結(jié)論有助于研究者了解合作社內(nèi)部社會(huì)資本如何影響合作社績(jī)效，同時(shí)也為后續(xù)研究尋求更多二者之間更多的中介變量提供了一定的啟發(fā)。

本研究存在以下不足：第一，本研究雖然在中國(guó)農(nóng)村特定情境下首次探討了合作社社會(huì)資本對(duì)合作社績(jī)效的影響機(jī)理，但是有些研究仍有待進(jìn)一步深人。例如，本研究?jī)H說(shuō)明合作社外部社會(huì)資本會(huì)正向影響合作社績(jī)效，并沒(méi)有深入剖析二者之間的作用機(jī)制。因此，后續(xù)研究應(yīng)進(jìn)一步尋求二者之間的中介變量，做進(jìn)一步的深入探索。第二，本研究涉及到合作社組織層面和社員個(gè)體層面的數(shù)據(jù)，處理方法是將個(gè)體數(shù)據(jù)集結(jié)到組織層面，因而僅探討了組織層面的社會(huì)資本對(duì)績(jī)效的作用。這種處理方法雖然在一定程度上克服了同源誤差，但也損失了大量個(gè)體信息。因此，研究合作社社會(huì)資本對(duì)合作社績(jī)效跨層次的作用機(jī)制也不失為今后研究中一個(gè)有價(jià)值的課題。

[注釋]

①http://www.ccfc.zju.edu.cn/a/hezuozatan/2011/0624/6486.html.

②徐志剛等：《社會(huì)信任：組織產(chǎn)生、存續(xù)和發(fā)展的必要條件—來(lái)自中國(guó)農(nóng)民專業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)》，《中國(guó)軟科學(xué)》，2011年第1期。

③Bourdict，P Handbook ofTheory and Research for the Sociology of Education.Greenwood Press，1986.

④Hong，Gwangseog and Sporleder Thomas L.Social Capital:Measurement and Application to Agricultural Cooperatives，Selected paper presented at the 2007 Congress of the Humanities and Social Sciences，Saskatoon，Saskatchewan，May 28-June 1，2007.

⑤Valentinov，V.Social Capital，Transition in Agriculture and Economic Organization:A Theoretical Perspective，Institute of Agricultural Development in Central and Eastern Europe（IAMO）Discussion Paper NO.53，2003.

⑥張曉山等：《聯(lián)結(jié)農(nóng)戶與市場(chǎng)——中國(guó)農(nóng)民中介組織探究》，北京：中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，2002年版。

⑦由衛(wèi)紅，鄧小麗，傅新紅：《農(nóng)民專業(yè)合作社的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系價(jià)值評(píng)價(jià)體系與盈利績(jī)效研究——基于四川省的實(shí)證分析》，《農(nóng)業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)》，2011年第8期。

⑧趙泉民，李怡：《關(guān)系網(wǎng)絡(luò)與中國(guó)鄉(xiāng)村社會(huì)的合作經(jīng)濟(jì)——基于社會(huì)資本視角》，《農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題》，2007年第8期。

⑨Harvey James，and Sykuta Michael.Farmer trust in producer-and investor owned firms:evidence from Missouri corn and soybean producers，Agribusiness:An International Journal，2006，22（1）.

⑩郭紅東，楊海舟，張若健：《影響農(nóng)民專業(yè)合作社成員對(duì)社長(zhǎng)信任的因素分析——基于浙江省部分社員的調(diào)查》，《中國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)》，2008年第8期。

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