劉書雷，　趙海洋，　石東海

(1. 國防科技大學(xué) 國防科技與武器裝備發(fā)展戰(zhàn)略研究中心， 湖南 長沙 410073；　2. 北京系統(tǒng)工程研究所， 北京 100101)

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對國防關(guān)鍵技術(shù)相關(guān)基本問題的深化認(rèn)識和思考

劉書雷1，趙海洋1，石東海2

(1. 國防科技大學(xué) 國防科技與武器裝備發(fā)展戰(zhàn)略研究中心， 湖南 長沙 410073；2. 北京系統(tǒng)工程研究所， 北京 100101)

摘要概念和范疇是研究問題的邏輯起點，深化概念內(nèi)涵等基本問題研究是開展國防關(guān)鍵技術(shù)研究和實踐的重要前提。從剖析關(guān)鍵技術(shù)入手，深入研究了國防關(guān)鍵技術(shù)的概念界定，系統(tǒng)梳理了國防關(guān)鍵技術(shù)的基本內(nèi)涵，凝練歸納了國防關(guān)鍵技術(shù)的發(fā)展特征，在此基礎(chǔ)上提出了新時期加強國防關(guān)鍵技術(shù)發(fā)展的幾點思考。

關(guān)鍵詞國防關(guān)鍵技術(shù)；概念界定；基本內(nèi)涵；發(fā)展特征；思考建議

隨著世界范圍高新技術(shù)迅猛發(fā)展，國防關(guān)鍵技術(shù)已經(jīng)成為主要國家推動國防科技和武器裝備發(fā)展、促進資源優(yōu)化配置、增強國防實力和綜合國力的重要環(huán)節(jié)和抓手。但總體來看，目前關(guān)于國防關(guān)鍵技術(shù)的概念定義、基本內(nèi)涵和主要內(nèi)容等基本問題尚沒有形成統(tǒng)一權(quán)威、科學(xué)明晰的界定，從不同的視角出發(fā)對國防關(guān)鍵技術(shù)有不同的理解和表達。開展國防關(guān)鍵技術(shù)相關(guān)問題研究，必須首先搞清概念、明確范疇，才能形成統(tǒng)一認(rèn)識，進而更好地推進相關(guān)研究和實踐。基于上述分析，本文從分析關(guān)鍵技術(shù)入手，對國防關(guān)鍵技術(shù)的基本概念、主要內(nèi)涵、發(fā)展特征等基本問題進行了深入研究和剖析，在此基礎(chǔ)上結(jié)合國情軍情提出了加強我國國防關(guān)鍵技術(shù)工作的幾點思考。

1對關(guān)鍵技術(shù)的理解和認(rèn)識

雖然“關(guān)鍵技術(shù)”這一術(shù)語在國內(nèi)外相關(guān)規(guī)劃、實踐、文獻中被廣泛提及，但是由于政治、經(jīng)濟、科技和社會文化背景不同，對于什么是關(guān)鍵技術(shù)，迄今沒有統(tǒng)一的說法，各國的認(rèn)識和表述也不盡一致，國內(nèi)外關(guān)于“關(guān)鍵技術(shù)”的概念、內(nèi)涵、邊界尚沒有形成統(tǒng)一權(quán)威的界定。

1989年版《辭?！穼Α瓣P(guān)鍵”的解釋是“比喻事物中最關(guān)緊要的部分，對于事物發(fā)展起決定作用的因素”[1]。關(guān)鍵技術(shù)(Critical Technology)通常是就某種目的而言至關(guān)重要的技術(shù)。美國《國家關(guān)鍵技術(shù)》報告提出，國家關(guān)鍵技術(shù)是指對美國經(jīng)濟繁榮和國家安全至關(guān)重要的技術(shù)的統(tǒng)稱[2]4。德國《21世紀(jì)初的德國關(guān)鍵技術(shù)》報告認(rèn)為關(guān)鍵技術(shù)是對國家經(jīng)濟有決定性影響并可在10年左右有重要商業(yè)應(yīng)用的技術(shù)。歐盟[3]將關(guān)鍵技術(shù)定義為能提高產(chǎn)業(yè)競爭力、提高生活質(zhì)量、增加就業(yè)機會、增強社會凝聚力的跨部門跨行業(yè)通用技術(shù)。韓國《高級先進國家計劃》(簡稱G7計劃)[4]則認(rèn)為關(guān)鍵技術(shù)是能給經(jīng)濟增長帶來最大潛力且對社會發(fā)展具有綜合效益的基礎(chǔ)性和應(yīng)用性技術(shù)。我國科技部國家技術(shù)前瞻研究組[5]認(rèn)為國家關(guān)鍵技術(shù)是指對于提高綜合國力和國際競爭力，促進產(chǎn)業(yè)進步、推動經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展、改善民生質(zhì)量、保障國家安全具有重要作用的技術(shù)，具有重要性、先導(dǎo)性、通用性和競爭優(yōu)勢等特征。

從上述各種定義可以看出，各國從不同的角度出發(fā)，對關(guān)鍵技術(shù)的認(rèn)識、表述、理解和定義不盡相同、各有側(cè)重。各個國家在確定關(guān)鍵技術(shù)時，一方面要考慮技術(shù)發(fā)展對經(jīng)濟社會發(fā)展和國家安全的促進作用，另一方面還需要考慮科技本身的發(fā)展動態(tài)、發(fā)展趨勢和未來走向。

總體來看，關(guān)鍵技術(shù)的主要特征可以從以下3個方面進行理解：

一是關(guān)鍵技術(shù)具有明確的目標(biāo)導(dǎo)向性。關(guān)鍵技術(shù)體現(xiàn)的是對某種應(yīng)用目的或某種目標(biāo)實現(xiàn)而言至關(guān)重要的技術(shù)，特定的關(guān)鍵技術(shù)是為特定的目標(biāo)和需求服務(wù)。因此，不同的國家因為應(yīng)用目標(biāo)的不同，所選擇的關(guān)鍵技術(shù)也有所不同。

二是關(guān)鍵技術(shù)具有特定的動態(tài)變化性。關(guān)鍵技術(shù)不是一成不變的，隨著科技的進步、時間的推移以及國內(nèi)外環(huán)境的變化，關(guān)鍵技術(shù)的主要內(nèi)涵和基本構(gòu)成也會隨之發(fā)生相應(yīng)的調(diào)整。

三是關(guān)鍵技術(shù)具有強烈的應(yīng)用關(guān)鍵性。關(guān)鍵技術(shù)是指制約某一行業(yè)或某一地區(qū)發(fā)展的“瓶頸”技術(shù)，新技術(shù)不一定都是關(guān)鍵技術(shù)，重要的技術(shù)也不一定都是關(guān)鍵技術(shù)，關(guān)鍵技術(shù)是由應(yīng)用目標(biāo)、應(yīng)用階段和客觀環(huán)境所決定。

2關(guān)于國防關(guān)鍵技術(shù)的概念界定

目前，關(guān)于國防關(guān)鍵技術(shù)的概念定義、基本邊界尚沒有權(quán)威的界定，不同的國家根據(jù)不同的軍事戰(zhàn)略、發(fā)展需求、經(jīng)濟實力和科學(xué)技術(shù)水平對國防關(guān)鍵技術(shù)有不同的描述和表達，相關(guān)研究人員也分別從不同的角度和側(cè)重點對國防關(guān)鍵技術(shù)進行了定義和研究。

美國國防部將國防關(guān)鍵技術(shù)定義為對保證美國武器系統(tǒng)長期處于領(lǐng)先地位最為關(guān)鍵的技術(shù)[2]13。美國科技水平、經(jīng)濟實力和軍事能力均是世界最高，其稱霸世界是其軍事戰(zhàn)略的目的，因此所確定的國防關(guān)鍵技術(shù)實際上都是處于當(dāng)代科技前沿的高技術(shù)。

國防科技大學(xué)劉戟鋒[6]在《國防科技發(fā)展戰(zhàn)略》中提出，國防關(guān)鍵技術(shù)是國防科技中處于領(lǐng)先地位并對武器裝備發(fā)展最為重要和最有影響的技術(shù)。據(jù)此定義，國防關(guān)鍵技術(shù)就是國防科技領(lǐng)域中對未來裝備建設(shè)具有重大影響，能夠?qū)ξ磥韲野踩峁┛煽勘Ｕ系囊活惣夹g(shù)。

國防大學(xué)仲晶等[7]則認(rèn)為，國防關(guān)鍵技術(shù)不僅是當(dāng)前裝備發(fā)展的主要技術(shù)支撐和牽引，也是未來國防科技發(fā)展的重要基礎(chǔ)，是軍事領(lǐng)域的前沿技術(shù)。國防關(guān)鍵技術(shù)對于保證武器裝備的質(zhì)量性能優(yōu)勢，推動經(jīng)濟社會發(fā)展和維護國家安全具有重要意義。

韓鴻碩、陳杰[8]12提出，國防關(guān)鍵技術(shù)是對于實現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)和戰(zhàn)略任務(wù)具有決定性作用，可以帶動相關(guān)技術(shù)群體的快速發(fā)展，并在近期內(nèi)可以或者部分實用化的技術(shù)。

國防科技大學(xué)林聰榕[2]15提出，在國防科技發(fā)展過程中，客觀存在著這樣一些技術(shù)，對于提高武器裝備和作戰(zhàn)系統(tǒng)性能，形成新的實戰(zhàn)和威懾能力、提高裝備研制效率，對國防科技整體水平提高和國家安全利益維護，具有特別重要的作用。這些技術(shù)可以統(tǒng)稱為國防關(guān)鍵技術(shù)。

國防科技大學(xué)王克智[9]在充分考察國內(nèi)外國防關(guān)鍵技術(shù)定義的基礎(chǔ)上，認(rèn)為國防關(guān)鍵技術(shù)是對國防力量發(fā)展起決定作用的技術(shù)，并將國防關(guān)鍵技術(shù)定義為能大幅度提高部隊?wèi)?zhàn)斗力和威懾力，并對武器裝備發(fā)展產(chǎn)生重要影響的先進技術(shù)。

上述有關(guān)國防關(guān)鍵技術(shù)的定義,雖然在描述和表達上不盡相同，但總體來看，呈現(xiàn)出如下共同的特征：

一是國防關(guān)鍵技術(shù)是對國防科技發(fā)展和武器裝備建設(shè)至關(guān)重要，對提高部隊?wèi)?zhàn)斗力和威懾力有重要帶動作用和支撐作用的技術(shù)?！懊鞔_的國防應(yīng)用針對性”是上述國防關(guān)鍵技術(shù)定義的基本出發(fā)點和立足點。

二是國防關(guān)鍵技術(shù)的內(nèi)涵受國家軍事戰(zhàn)略、武器裝備發(fā)展規(guī)劃等國防和軍隊建設(shè)頂層戰(zhàn)略規(guī)劃的影響。如美國是綜合實力最強的國家，稱霸世界是其軍事戰(zhàn)略的目標(biāo)，因此美國把“保證武器系統(tǒng)長期質(zhì)量優(yōu)勢”作為確定國防關(guān)鍵技術(shù)的準(zhǔn)則。

三是國防關(guān)鍵技術(shù)的分類和構(gòu)成受國家科學(xué)技術(shù)水平和國際戰(zhàn)略環(huán)境等因素的制約。如美國是科技水平最高的國家，其國防關(guān)鍵技術(shù)實際上都是處于當(dāng)代科技前沿的高新技術(shù)。

四是國防關(guān)鍵技術(shù)針對的是一定時期內(nèi)武器裝備發(fā)展急需、在一定時期內(nèi)可以實用化或部分實用化的技術(shù)。受國防經(jīng)費投入等因素的制約，國防關(guān)鍵技術(shù)解決的是通過軍方的重點支持和投入，一定時期內(nèi)可以產(chǎn)生軍事應(yīng)用的技術(shù)。如果技術(shù)成熟度比較低,在可預(yù)見的未來無法投入應(yīng)用的技術(shù)，可以通過國家層面開展相關(guān)研究工作，不列入國防關(guān)鍵技術(shù)支持范圍。

國防關(guān)鍵技術(shù)的概念定義是國防關(guān)鍵技術(shù)遴選的基本依據(jù)，直接影響國防關(guān)鍵技術(shù)的論證安排及后續(xù)國防關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)的質(zhì)量和成效?；趯ι鲜觥瓣P(guān)鍵技術(shù)”“國防關(guān)鍵技術(shù)”概念定義的研究剖析，充分借鑒參考已有國防關(guān)鍵技術(shù)研究、論證和實踐的經(jīng)驗啟示，立足當(dāng)前我國國防科技發(fā)展和武器裝備建設(shè)的實際，本文認(rèn)為：國防關(guān)鍵技術(shù)是指對未來國防科技發(fā)展具有核心引領(lǐng)作用，對未來(如5～10 a)新型裝備研制或現(xiàn)役裝備改造具有關(guān)鍵支撐作用，對形成新軍事能力、提高研制工作效率、帶動國民經(jīng)濟社會發(fā)展具有重要推動作用，需要優(yōu)先安排、重點投入的技術(shù)。

3關(guān)于國防關(guān)鍵技術(shù)的基本內(nèi)涵

國防關(guān)鍵技術(shù)的內(nèi)涵十分豐富，結(jié)合國家發(fā)展和軍隊建設(shè)實際，國防關(guān)鍵技術(shù)的基本內(nèi)涵可從以下5個方面認(rèn)識和理解。

第一，主要約束是時效性。每一項技術(shù)都有技術(shù)生命周期，一項技術(shù)只有在其技術(shù)生命周期的某一階段才能成為國防關(guān)鍵技術(shù)。特別是隨著科學(xué)技術(shù)的廣泛應(yīng)用，武器裝備更新?lián)Q代的周期越來越短，國防關(guān)鍵技術(shù)的時效性特征更加明顯。根據(jù)我國國防科技發(fā)展和裝備建設(shè)的實際，國防關(guān)鍵技術(shù)主要支撐和引領(lǐng)未來5～10 a武器裝備建設(shè)的需要，具有明顯的時效性。

第二，核心要義是應(yīng)用關(guān)鍵性?！皯?yīng)用關(guān)鍵”性是國防關(guān)鍵技術(shù)的本質(zhì)特征，國防關(guān)鍵技術(shù)必須首先是那些對國防科技發(fā)展、武器裝備建設(shè)等方面至關(guān)重要、起決定性作用的技術(shù)。國防關(guān)鍵技術(shù)的重要性和關(guān)鍵性，是一般性技術(shù)所不能替代的。主要體現(xiàn)在如下方面[8]14：有著廣泛的應(yīng)用前景，可不同程度地提升許多裝備系統(tǒng)的戰(zhàn)斗功能；或可能只在較窄的領(lǐng)域產(chǎn)生應(yīng)用，但一經(jīng)應(yīng)用，能大規(guī)模提高某一重大裝備系統(tǒng)的作戰(zhàn)能力，從而體現(xiàn)出關(guān)鍵性來。

第三，基本前提是發(fā)展緊迫。國防關(guān)鍵技術(shù)的研究和實踐，核心目的是通過突出重點帶動全面發(fā)展。因此，國防關(guān)鍵技術(shù)必須是當(dāng)前迫切需要發(fā)展、亟待集中力量解決的技術(shù)，必須是與世界先進國家、軍隊實際需求尚存在較大差距的技術(shù)。如果某技術(shù)從長遠(yuǎn)來看在軍事上具有重要應(yīng)用價值，但考慮未來5～10 a其在軍事應(yīng)用中需求并不強烈,或者雖然該技術(shù)的確很有用，但目前國家已經(jīng)發(fā)展成熟或者與世界先進水平比較接近，顯然都不應(yīng)屬于國防關(guān)鍵技術(shù)的范疇。

第四，重要條件是自主發(fā)展。國防關(guān)鍵技術(shù)一般都是先進國家對我技術(shù)引進采取嚴(yán)格限制封鎖的技術(shù)，也是從國家安全角度必須確保的核心技術(shù)。為防止受制于人，奪取未來裝備發(fā)展的戰(zhàn)略主動，國防關(guān)鍵技術(shù)的發(fā)展必須立足自主創(chuàng)新，必須努力確保掌握自主核心知識產(chǎn)權(quán)，必須確保自主可控。

第五，客觀依據(jù)是技術(shù)可行。國防關(guān)鍵技術(shù)是著眼我軍國防科技發(fā)展和武器裝備建設(shè)需要，在未來若干年應(yīng)該取得突破并產(chǎn)生應(yīng)用的技術(shù)，因此技術(shù)可行性應(yīng)該是國防關(guān)鍵技術(shù)選擇的重要因素。雖然很有重要軍事應(yīng)用價值，但基本不具備技術(shù)可行性的，不應(yīng)列入國防關(guān)鍵技術(shù)清單，可主要依托國家力量開展理論研究和實踐探索。

4關(guān)于國防關(guān)鍵技術(shù)的發(fā)展特征

國防關(guān)鍵技術(shù)的發(fā)展對于推動武器裝備建設(shè)、促進經(jīng)濟社會發(fā)展、保障國家安全具有舉足輕重的作用。從世界各國推動關(guān)鍵技術(shù)發(fā)展的情況來看，國防關(guān)鍵技術(shù)的發(fā)展呈現(xiàn)如下共性特征：

一是目標(biāo)針對性。國防關(guān)鍵技術(shù)花費巨大，如果無的放矢，將造成巨大的浪費。國防應(yīng)用針對性是國防關(guān)鍵技術(shù)區(qū)別于其他關(guān)鍵技術(shù)的重要特征。如美國“曼哈頓工程”是針對德國原子彈研制計劃的，“阿波羅登月計劃”是針對蘇聯(lián)空間技術(shù)的[8]14。

二是選擇復(fù)雜性。國防關(guān)鍵技術(shù)選擇不是一般的單純從技術(shù)發(fā)展層面來考慮重點技術(shù)領(lǐng)域的選擇，國防關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域和方向的選擇受軍事戰(zhàn)略、經(jīng)濟基礎(chǔ)、科學(xué)技術(shù)水平等因素的影響和制約，具有涉及因素多、選擇復(fù)雜性高、難度大等特點。

三是發(fā)展優(yōu)先性。國防關(guān)鍵技術(shù)的重要性和領(lǐng)先地位，是一般性技術(shù)所不能替代的。未來高技術(shù)戰(zhàn)爭將呈現(xiàn)出多變復(fù)雜的特性，為了取得軍事對抗和競爭的主動權(quán)，各國一般都將本國的先進設(shè)備、人才和手段集中到關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)，關(guān)鍵技術(shù)的發(fā)展總是優(yōu)先于一般技術(shù)。

四是演變動態(tài)性。國防關(guān)鍵技術(shù)的選擇評價是以時代背景為前提的，隨著人們對科技發(fā)展和軍事變革的認(rèn)識不斷深化而深化，其關(guān)鍵性是有條件的、相對的。國防關(guān)鍵技術(shù)內(nèi)容和構(gòu)成將隨著科技進步、環(huán)境變化而不斷調(diào)整豐富，具有顯著的動態(tài)演變性。因此，各個國家的國防關(guān)鍵技術(shù)是一個不斷滾動的過程，需要根據(jù)戰(zhàn)略環(huán)境和需求的變化來進行動態(tài)修訂完善。

五是應(yīng)用保密性。國防關(guān)鍵技術(shù)代表和反映一個國家的國防科技水平和軍事實力，直接關(guān)系武器裝備發(fā)展和國家安全戰(zhàn)略全局，先進重要的國防關(guān)鍵技術(shù)是國防戰(zhàn)略的重要資源，是實現(xiàn)技術(shù)突襲和非對稱作戰(zhàn)的重要手段，也是國家機密的重要內(nèi)容，研究內(nèi)容以及計劃項目的保密性是其不可忽視的重要特征。

5加強國防關(guān)鍵技術(shù)發(fā)展的幾點思考

立足我國發(fā)展的實際，結(jié)合我軍國防科技和武器裝備發(fā)展的現(xiàn)狀，考慮未來國防關(guān)鍵技術(shù)論證研究的需求，提出以下幾點思考。

一是進一步深化對國防關(guān)鍵技術(shù)相關(guān)基本問題的理論研究。概念和范疇是研究問題的邏輯起點，只有對名稱和概念等基本問題有了共同的理解，才能盡可能廣泛地形成統(tǒng)一認(rèn)識，進而清楚并順利地推進研究和實踐。當(dāng)前，關(guān)于國防關(guān)鍵技術(shù)相關(guān)基礎(chǔ)問題的深化研究得到了管理部門、學(xué)術(shù)界等方面的廣泛關(guān)注，但關(guān)于這一問題的研究尚沒有形成統(tǒng)一的共識，相關(guān)的研究和實踐工作也有待進一步深化，亟須結(jié)合我軍國防科技和武器裝備發(fā)展的實際、順應(yīng)世界科技發(fā)展的大勢進行深化研究和探索。

二是進一步突出國防關(guān)鍵技術(shù)的引領(lǐng)作用。國防關(guān)鍵技術(shù)對編制與實施裝備預(yù)研規(guī)劃、重大專項計劃等具有重大指導(dǎo)和引領(lǐng)作用。要搞好國防關(guān)鍵技術(shù)論證的頂層方案，既滿足當(dāng)前急需又注重長遠(yuǎn)發(fā)展；要切實將國防關(guān)鍵技術(shù)作為規(guī)劃計劃的重點予以安排，確保主要內(nèi)容在規(guī)劃計劃中得以落實；要加強相關(guān)規(guī)劃計劃的協(xié)調(diào)，擇優(yōu)選取承研單位，統(tǒng)籌安排進度，確保全面實現(xiàn)攻關(guān)目標(biāo)。

三是進一步完善國防關(guān)鍵技術(shù)選擇的理論方法體系。長期以來，對國防關(guān)鍵技術(shù)選擇的基本理論和應(yīng)用方法的研究不系統(tǒng)、不深入，國防關(guān)鍵技術(shù)選擇評價工作缺乏理論指導(dǎo)，國防關(guān)鍵技術(shù)選擇評價的程序和機制還需進一步規(guī)范和優(yōu)化。應(yīng)廣泛借鑒國內(nèi)外相關(guān)研究成果，深入開展國防關(guān)鍵技術(shù)選擇評價基礎(chǔ)理論和應(yīng)用方法研究，建立定性和定量相結(jié)合的理論方法體系，加強選擇評價程序和機制的科學(xué)化、規(guī)范化研究，為科學(xué)開展國防關(guān)鍵技術(shù)選擇實踐奠定扎實基礎(chǔ)。

6結(jié) 束 語

國防關(guān)鍵技術(shù)基礎(chǔ)問題的研究是開展國防關(guān)鍵技術(shù)管理和研究工作的前提條件。本文在國內(nèi)外相關(guān)研究的基礎(chǔ)上剖析了國防關(guān)鍵技術(shù)的基本概念，從主要約束、核心要義、基本前提、重要條件和客觀依據(jù)等5個方面研究了國防關(guān)鍵技術(shù)的基本內(nèi)涵，提出新時期國防關(guān)鍵技術(shù)發(fā)展呈現(xiàn)目標(biāo)針對性、選擇復(fù)雜性、發(fā)展優(yōu)先性、演變動態(tài)性和應(yīng)用保密性等共性特征，在此基礎(chǔ)上結(jié)合國情軍情提出了加強我國國防關(guān)鍵技術(shù)工作的幾點思考。

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(編輯：田麗韞)

Reflection on Basic Issues Related to Critical National Defense Technology

LIU Shulei1，ZHAO Haiyang1，SHI Donghai2

(1. Center for Defense Science and Technology Strategy， National University of Defense Technology， Changsha Hunan 410073， China；2. Beijing Institute of System and Engineering， Beijing 100101， China)

AbstractConcept and category are the logical starting point of a research. The research on the basic issues like conceptual connotations is the important prerequisite for the research and practice of critical national defense technology. Starting from the analysis on the critical technology, the paper explores on the basic concept of critical national defense technology, systematically sorts the connotation of critical national defense technology, summarizes the development characteristics of the critical national defense technology and suggests some points on how to enhance the development of critical national defense technology in the new epoch.

Keywordscritical national defense technology; basic concept; connotation; development characteristics; suggestions

文獻標(biāo)志碼A DOI10.3783/j.issn.2095-3828.2016.02.004

文章編號2095-3828(2016)02-0018-04

中圖分類號E91

作者簡介劉書雷(1979-)，副研究員，博士，主要研究方向為科技發(fā)展戰(zhàn)略、科技發(fā)展政策。slliu@nudt.edu.cn

基金項目部委級資助項目

收稿日期2015-05-28