摘 要：本文從國(guó)內(nèi)國(guó)外兩個(gè)角度梳理了自上世紀(jì)五十年代以來(lái)關(guān)于人力資本與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的相關(guān)文獻(xiàn)。分析了國(guó)外學(xué)者包括舒爾茨、貝克爾、阿羅、羅默和盧卡斯的相關(guān)理論的合理性和局限性。同時(shí)從定性和定量?jī)蓚€(gè)角度梳理了我國(guó)學(xué)者關(guān)于人力資本和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的文獻(xiàn)，發(fā)現(xiàn)幾乎所有的學(xué)者都肯定了人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要性這一觀點(diǎn)。

關(guān)鍵詞：人力資本；經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；文獻(xiàn)綜述

目前國(guó)內(nèi)外學(xué)者還沒有形成對(duì)人力資本概念的統(tǒng)一，但是他們大多數(shù)都承認(rèn)西奧多·舒爾茨和加里·貝克爾對(duì)人力資本的解釋。舒爾茨指出人力資本與物質(zhì)資本一樣，它之所以是一種資本是因?yàn)槿藗優(yōu)楂@得未來(lái)的收入和滿足，投入了時(shí)間和資本從而獲得了知識(shí)和技能。加里·貝克爾在舒爾茨的基礎(chǔ)上更進(jìn)一步的提出，人力資本不僅僅是指?jìng)€(gè)人的知識(shí)和技能，所有用于增加其未來(lái)收入和支出的投資都是人力資本投資，包括教育支出、在職培訓(xùn)、衛(wèi)生保健支出和勞動(dòng)力遷移支出等。

關(guān)于人力資本與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的研究和討論，始于上世紀(jì)五六十年代。本文從國(guó)外、國(guó)內(nèi)兩個(gè)角度將近五六十年內(nèi)關(guān)于人力資本與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的理論進(jìn)行梳理，從而為以后的研究打下夯實(shí)基礎(chǔ)。

一、國(guó)外研究概況

1.舒爾茨的人力資本與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論

人力資本理論興起于二十世紀(jì)五六十年代，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家西奧多·舒爾茨（1960）關(guān)于“人力資本理論”的演講掀起了西方學(xué)界關(guān)于“人力資本理論”研究的高潮，奠定了人力資本理論的基石。美國(guó)1960年經(jīng)濟(jì)學(xué)年會(huì)上，他在題為《人力資本投資》的演講中提出了人力資本理論，并詳細(xì)闡述了人力資本投資的內(nèi)涵和外延及其對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要作用。

舒爾茨統(tǒng)計(jì)了第二次世界大戰(zhàn)之后日本、德國(guó)、丹麥、新加坡、韓國(guó)等國(guó)家的數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，這些國(guó)家的國(guó)民收入的增長(zhǎng)比投入的自然資源、實(shí)物資本和勞動(dòng)力人數(shù)的增長(zhǎng)要快得多。此外，他還發(fā)現(xiàn)遭受戰(zhàn)爭(zhēng)重創(chuàng)的國(guó)家如西德、日本等，在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域都奇跡般地迅速恢復(fù)和發(fā)展起來(lái)。而另一些自然資源匱乏的國(guó)家如丹麥、亞洲四小龍等，也同樣實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)的巨大成功。以上都說(shuō)明除了自然資源、實(shí)物資本這些已知要素外，一定還有更重要的生產(chǎn)要素被遺漏或者忽視了，舒爾茨提出這個(gè)要素就是人力資本。

舒爾茨指出經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定性因素之一是人力資本，但是人力資本的取得是有條件的，它的取得需要有所投入，比如時(shí)間、資金等。人們投入時(shí)間和資金獲得個(gè)體的知識(shí)和技能，擁有特定知識(shí)和技能的勞動(dòng)力才是所有生產(chǎn)要素中最重要的資源。此外，人力資本是所有生產(chǎn)要素中最重要的一種資本，其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的拉動(dòng)力超過(guò)了所有其他生產(chǎn)要素對(duì)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)率。舒爾茨利用美國(guó) 1929-1957 年間的數(shù)據(jù)，采用收益率法，測(cè)算出人力資本投資中，特別是教育投資對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率達(dá)到33%。這一數(shù)據(jù)足以證明人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的巨大影響。

2.加里·貝克爾的人力資本與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論

加里·貝克爾在舒爾茨的基礎(chǔ)上應(yīng)用微觀分析方法分析了人力資本投資，提出了一套比較完整和系統(tǒng)的人力資本理論框架，建立了人力資本投資—收益的靜態(tài)均衡模型。其代表作《人力資本》（1964）作為研究人力資本投資理論的起點(diǎn)，贏得了西方學(xué)界的一致認(rèn)同。

貝克爾從微觀的角度，包括家庭和個(gè)人，分析了正規(guī)基礎(chǔ)教育的投入和產(chǎn)出問(wèn)題，探討了在職培訓(xùn)的經(jīng)濟(jì)效益，也研究了個(gè)人人力資本投入與收入分配之間的關(guān)系。并且，他提出了孩子教育成本、家庭時(shí)間分配、家庭中非市場(chǎng)活動(dòng)等新概念。他提出的關(guān)于基礎(chǔ)教育、在職培訓(xùn)等方面的成果都具有創(chuàng)新價(jià)值。

3.阿羅的干中學(xué)模型

二十世紀(jì)八十年代以后，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域發(fā)生了重大變化，形成了“新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論”，這個(gè)理論最重要的觀點(diǎn)就是將人力資本視為內(nèi)生技術(shù)變化因素納入到經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型之中。它修改了古典模型中的生產(chǎn)函數(shù)，將知識(shí)和人力資本等要素加入到了新古典模型的生產(chǎn)函數(shù)中。

阿羅（1962）是最早嘗試技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，他認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步主要是通過(guò)在不斷的工作和學(xué)習(xí)中積累獲得的，人力資本主要靠提高勞動(dòng)生產(chǎn)率來(lái)拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的。在阿羅的“干中學(xué)”模型中，技術(shù)或知識(shí)的進(jìn)步是通過(guò)學(xué)習(xí)獲得的，而學(xué)習(xí)又來(lái)自于實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，即生產(chǎn)或投資活動(dòng)。該模型中的生產(chǎn)函數(shù)可用表述為：

其中，Y為總產(chǎn)出，A為技術(shù)因素，K為資本投入，L為勞動(dòng)投入。阿羅認(rèn)為人們對(duì)在生產(chǎn)實(shí)踐活動(dòng)中積累的知識(shí)和技術(shù)是非獨(dú)占性的，即大家都可以共同享用。這就是知識(shí)的外部性，正是由于這種外部性，使得整體經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出表現(xiàn)為收益遞增。

阿羅雖然將技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化，但是他的理論也存在一定的局限性。他將技術(shù)進(jìn)步定義為人類活動(dòng)的副產(chǎn)品，是一種無(wú)意識(shí)的行為。此外，他認(rèn)為知識(shí)和資本的產(chǎn)出彈性小于1，雖然技術(shù)進(jìn)步帶來(lái)的產(chǎn)出可以抵消由于資本邊際收益遞減而產(chǎn)生的產(chǎn)出減少，但是沒辦法改變資本邊際收益遞減的趨勢(shì)，總產(chǎn)出無(wú)法保持長(zhǎng)期持續(xù)增長(zhǎng)。

4.羅默的收益遞增模型

羅默（1986）吸收并發(fā)展了阿羅的思想，他在《收益遞增與長(zhǎng)期增長(zhǎng)》一文中提出，知識(shí)的收益遞增特性會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)，1990年他提出了技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，提出長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力來(lái)自知識(shí)積累導(dǎo)致的技術(shù)進(jìn)步。

羅默的收益遞增模型用公式表示為：

其中，Yn為n廠商的產(chǎn)出，K為社會(huì)上的一般生產(chǎn)知識(shí)，Xn為n廠商的資本和勞動(dòng)投入之和，Kn為n廠商的特殊專業(yè)知識(shí)。羅默的模型首次將知識(shí)納入到生產(chǎn)模型中，并且將知識(shí)分為一般知識(shí)和廠商專有知識(shí)。此外，一般知識(shí)能夠產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益，專有知識(shí)卻能使得資本和勞動(dòng)等要素的收益倍增。因?yàn)閷Ｓ兄R(shí)使得資本和勞動(dòng)的收益實(shí)現(xiàn)遞增，進(jìn)而改變了資本邊際效益遞減的趨勢(shì)，使得長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)能夠持續(xù)增長(zhǎng)。羅默的收益遞增模型比較真實(shí)的反映了現(xiàn)實(shí)社會(huì)情況，因而，其被稱為新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的最重要代表人物。

5.盧卡斯的收益遞增模型

盧卡斯（1988）將貝克爾和阿羅的觀點(diǎn)結(jié)合在一起，把之前獨(dú)立的人力資本理論加入到經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論中來(lái)并提出經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)要內(nèi)生化，得出人力資本投資——收益模型，首次提出人力資本是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的最原始動(dòng)力，將人力資本投資理論與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論有機(jī)地結(jié)合起來(lái)。

在1988年的論文《論經(jīng)濟(jì)發(fā)展機(jī)制》中，盧卡斯解釋了人力資本帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長(zhǎng)。強(qiáng)調(diào)了人力資本積累的外部溢出效應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用，其公式如下：

其中Y（t）為t時(shí)期的總產(chǎn)出，A為當(dāng)期的技術(shù)水平，K（t）為t時(shí)期的資本投入，H（t）為t時(shí)期的總?cè)肆Y本水平，h（t）為t時(shí)期的平均人力資本水平。該產(chǎn)出模型強(qiáng)調(diào)人力資本是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉，人力資本的外部溢出效應(yīng)會(huì)提高所有生產(chǎn)要素的生產(chǎn)率，進(jìn)而使得產(chǎn)出具有遞增效應(yīng)。

此外，他還強(qiáng)調(diào)人才會(huì)從人力資本收益率低的國(guó)家流向收益率高的國(guó)家。這就導(dǎo)致發(fā)展中國(guó)家人才外流現(xiàn)象，發(fā)展中國(guó)家要想留住人才，必須大力投資人力資本，縮小與發(fā)達(dá)國(guó)家的差距，并且提高人力資本的投資收益率。

除了上述科學(xué)家外，還有許多學(xué)者對(duì)人力資本理論進(jìn)行了研究并做出突出貢獻(xiàn)，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家愛德華·丹尼森（1985）運(yùn)用新方法測(cè)算出教育對(duì)于美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率，完善了之前舒爾茨的結(jié)論。

二、國(guó)內(nèi)研究概況

國(guó)內(nèi)關(guān)于人力資本理論的研究開展的比較晚，因此，研究成果也較少，大部分主要集中在人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的定性分析和定量分析上。

在定性分析方面，大部分作者主要闡明了人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要性這一觀點(diǎn)。如趙曙明、陳天漁（1998）在《經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)型與人力資本投資》一文中指出經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵因素是人力資本；趙曦（1997）系統(tǒng)性地研究了我國(guó)的貧困問(wèn)題，他指出我國(guó)大部分貧困地區(qū)都有一個(gè)共同點(diǎn)，即教育投入的資金和資源都及其不夠。

在定量分析方面，我國(guó)學(xué)者做出了比較多的研究成果。如周天勇（1992）采用舒爾茨的教育收益率法測(cè)算1953年—1990年間我國(guó)的人力資本貢獻(xiàn)率，得出中國(guó)人力資本的平均增長(zhǎng)速率為13.43%，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)為22%。沈利生、朱運(yùn)法（l999）利用行業(yè)數(shù)據(jù)研究人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)度，構(gòu)建了人力資本與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系模型，得出教育和職業(yè)培訓(xùn)投資對(duì)經(jīng)濟(jì)具有重要的拉動(dòng)作用。沈利生（1999）等在《人力資源開發(fā)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的定量研究》一文中采用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法建立了人力資源開發(fā)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的計(jì)量模型，得出教育經(jīng)費(fèi)支出的投入產(chǎn)出比大于固定資產(chǎn)投資的投入產(chǎn)出比，前者大約為后者的一倍，因而加大教育投資，減少固定資產(chǎn)投資不僅不會(huì)使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)放緩，反而有利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。吳建國(guó)（2002）也同樣認(rèn)為，加大人力資本投入比加大固定資產(chǎn)投入導(dǎo)致的國(guó)民產(chǎn)出會(huì)更多。吳華明（2012）根據(jù)盧卡斯模型估算出我國(guó)近三十年的人力資本收益率和對(duì)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)度，得出人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有非常重要的推動(dòng)作用。

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作者簡(jiǎn)介：孫茜（1983- ），女，湖北武漢人，講師，從事國(guó)際貿(mào)易研究