劉金祥　高建東（華東理工大學 法學院，上海 200237）

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供給側(cè)改革中勞動關(guān)系的前沿問題

劉金祥高建東
（華東理工大學 法學院，上海 200237）

［摘 要］供給側(cè)改革在適應和引領經(jīng)濟發(fā)展新常態(tài)的同時，給勞動關(guān)系帶來重大的挑戰(zhàn)。為了應對這些挑戰(zhàn)，理論研究者和實務工作者需要以新的視角總結(jié)并審視勞動關(guān)系面臨的迫切而又艱難的重要課題，包括勞動關(guān)系的產(chǎn)業(yè)需求、治理體制、法制保障、突出矛盾和倫理問題。這些都是供給側(cè)改革進程中關(guān)于勞動關(guān)系領域的前沿問題，這些問題的研究和解決，必然能為供給側(cè)改革的順利推進提供重要保障。

［關(guān)鍵詞］勞動力市場； 勞動關(guān)系治理； 勞動者權(quán)益； 群體性事件； 倫理

2015年年底中央經(jīng)濟工作會議強調(diào)要著力推進供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，推動經(jīng)濟持續(xù)健康發(fā)展。推進供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革在促進經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整優(yōu)化的同時，也必然對勞動關(guān)系產(chǎn)生重要的影響：一方面，供給側(cè)改革能夠引導勞動關(guān)系的良性發(fā)展并進一步促進和諧勞動關(guān)系的建立;另一方面，由去過剩產(chǎn)能導致的部分企業(yè)職工的離職和轉(zhuǎn)崗等可能會引起勞動關(guān)系的緊張，使和諧勞動關(guān)系面臨著重大的挑戰(zhàn)。因此，在推進供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的進程中，研究改革對勞動關(guān)系的具體影響就顯得非常重要。筆者認為，應當優(yōu)先從勞動關(guān)系的產(chǎn)業(yè)需求、治理體制、法制保障、突出矛盾和倫理問題等方面來研究供給側(cè)改革對勞動關(guān)系的影響。

一、勞動關(guān)系的產(chǎn)業(yè)需求：勞動力市場的結(jié)構(gòu)性矛盾問題

供給側(cè)改革的重要內(nèi)容之一是去過剩產(chǎn)能和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。當勞動力的供給不能很好地適應產(chǎn)業(yè)變動的要求時，就產(chǎn)生了勞動力的結(jié)構(gòu)性矛盾，加劇勞動者的失業(yè)率、增加就業(yè)和流動的難度。在供給側(cè)改革的背景下，產(chǎn)能過剩的行業(yè)將會面臨減產(chǎn)減員。根據(jù)全國經(jīng)濟普查，煤炭、鋼鐵、水泥、電解鋁、平板玻璃五個產(chǎn)能過剩行業(yè)就業(yè)1000多萬人。如果未來兩三年這些行業(yè)減產(chǎn)30%，將有300萬勞動者的就業(yè)崗位受到影響。這部分勞動者可以在地區(qū)間、產(chǎn)業(yè)間、部門間、企業(yè)間或者工作間進行流動，而沒有能力流動的勞動者可能會失業(yè)，特別是“僵尸企業(yè)”的勞動者將會面臨更為嚴重的問題。因此在法律制度和政策保障上，一方面，應當為勞動者的流動提供必要的保障措施，強化勞動者的自由流動，進而降低失業(yè)率；另一方面，應當為失業(yè)人員提供健全的社會保障措施，解決其生活保障問題。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化與結(jié)構(gòu)性改革對勞動力的供給起到了導向性的作用，而職業(yè)教育又對勞動力的供給起到極為重要的促進作用。從供給的角度看，我們應當提供適應產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求的勞動者。首先，需要調(diào)整教育的發(fā)展結(jié)構(gòu)，使得高等教育的布局和結(jié)構(gòu)能夠與產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求相適應、勞動者的技術(shù)知識與企業(yè)的發(fā)展需求相適應。例如，發(fā)揮產(chǎn)學研相結(jié)合的優(yōu)勢、促進職業(yè)教育水平的提升、展開高等院校教學內(nèi)容與課程的改革，這些相關(guān)舉措如何推進，成為我們應當重點考慮的問題。其次，加強對勞動者的職業(yè)培訓，促進職業(yè)能力的提升。接受職業(yè)培訓是勞動者的一項合法權(quán)利。在供給側(cè)改革的發(fā)展思路下，勞動者的職業(yè)培訓有助于提升技術(shù)水平并推動技術(shù)創(chuàng)新，是勞動者適應產(chǎn)業(yè)升級需求的有效途徑。如何切實保障勞動者接受職業(yè)培訓的權(quán)利，亦是現(xiàn)實中關(guān)于勞動者權(quán)益維護的一個難點。

二、勞動關(guān)系的治理體制：如何理順勞動關(guān)系管制與自治的問題

供給側(cè)改革要求更加注重市場在資源配置中的決定性作用。因此，明確政府的權(quán)力邊界，降低行政干預的同時，既要強化發(fā)展勞動關(guān)系的自治空間，又應明確政府在勞動關(guān)系中的職責。一般認為，勞動關(guān)系的調(diào)整模式分為宏觀、中觀和微觀三個層次。宏觀層面以勞動力市場為基礎通過勞資政三方關(guān)系協(xié)調(diào)規(guī)范社會勞動關(guān)系，又稱產(chǎn)業(yè)關(guān)系。中觀層面通過企業(yè)集體合同調(diào)整企業(yè)內(nèi)集體勞動關(guān)系，微觀層面通過勞動合同調(diào)整用人單位與勞動者之間的個別勞動關(guān)系。[1]

在宏觀層面，基于我國“強國家、弱社會”的現(xiàn)實，一直表現(xiàn)出較強的國家干預力度。在勞工政策和立法方面，國家不斷地強調(diào)對勞動者權(quán)益的保障，但是在涉及產(chǎn)業(yè)政策和經(jīng)濟發(fā)展的過程中，政府則具有明顯的側(cè)重于資本的傾向。在供給側(cè)改革進程中，優(yōu)化資本結(jié)構(gòu)及其運作，必將對勞工政策產(chǎn)生影響。在“強資本、弱勞工”的局面和當前工會體制下，如何放松國家管制、發(fā)揮國家對勞動關(guān)系的監(jiān)管和協(xié)調(diào)作用、建立能夠平衡勞資關(guān)系的法律制度，成為當前緊迫的議題。

在市場經(jīng)濟國家，勞動關(guān)系協(xié)調(diào)制度的重點在于中觀層面，即集體勞動關(guān)系。在國家制定規(guī)則并提供相關(guān)保障的情況下，勞資雙方通過集體談判來完善自治的發(fā)展空間。但是，我國勞資雙方自治的相關(guān)舉措一直步履維艱。這包括：集體協(xié)商機制建設問題，相關(guān)立法的操作性不強，缺乏強制力；工會的政治性、先進性和群眾性問題，由于工會在經(jīng)濟和行政上對企業(yè)的依賴程度較高，其獨立性和民主性屢遭質(zhì)疑；職工代表大會和企業(yè)內(nèi)部治理之間的關(guān)系問題，主要表現(xiàn)為職代會的定位和職權(quán)、職代會與工會的區(qū)分、職代會與“新三會”（股東會、董事會、監(jiān)事會）的協(xié)調(diào)等問題。這些問題如果不能盡快予以解決、明確政府在其中的監(jiān)管職能，勞動關(guān)系的治理問題將會給經(jīng)濟發(fā)展和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型造成根深蒂固的影響。

在個別勞動關(guān)系層面，主要通過勞動合同來調(diào)整雙方之間的關(guān)系。盡管現(xiàn)行法律制度基本能夠協(xié)調(diào)全部的個別勞動關(guān)系，但是事實上勞資雙方的自治空間仍然極為有限。主要表現(xiàn)為：（1）基于勞動關(guān)系的隸屬特征與實質(zhì)的不平等性，盡管建立了勞動者傾斜保護的法律制度，但是勞動者在勞動關(guān)系中的協(xié)商能力嚴重不足，只有選擇服從或者離職的權(quán)利；（2）在權(quán)益無法得到保障的情況下，勞動者一般會選擇默認和服從，但是在勞動關(guān)系面臨終止之時，這種矛盾會集中爆發(fā)，導致勞動仲裁和勞動訴訟承受巨大的辦案壓力。盡管在企業(yè)層面設立了工會、職代會等民主管理形式，具有協(xié)商、調(diào)解等非訴訟解決方式，但是效果并不理想。

三、勞動關(guān)系的法制保障：勞動者權(quán)益保障的定位和走向問題

各種數(shù)據(jù)表明，勞動者權(quán)益問題仍然是當今重要的社會問題。勞動者權(quán)益嚴重受損的現(xiàn)實一直存在，特別是在勞動密集型的制造業(yè)企業(yè)中極為普遍。在供給側(cè)改革進程中，以犧牲勞動者權(quán)益來換取企業(yè)發(fā)展的局面，已經(jīng)完全不能適應社會經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展。曾有論者認為當前法律對勞動者保護過度，而不利于企業(yè)的靈活用工。而事實上從歷史發(fā)展來看，勞動合同制度實施以來，企業(yè)的用工自主權(quán)一直呈現(xiàn)愈加靈活的趨勢，而勞動者權(quán)益保護狀況卻每況愈下。

勞動法盡管在很大程度上具有私法的屬性，但是基于實質(zhì)的正義與社會公共利益的考慮，公法因素會滲透進來并使其呈現(xiàn)出社會化的發(fā)展趨向。這是市場經(jīng)濟國家社會法的一般發(fā)展思路。社會法對私權(quán)關(guān)系的滲透并非僅僅是勞動關(guān)系，甚至在侵權(quán)責任法中亦可以發(fā)現(xiàn)社會法的痕跡。這也是在“強資本弱勞工”局面下進行傾斜立法的重要原因所在。這一觀念在現(xiàn)實中是毋庸置疑的，也應當在貫徹執(zhí)行法律的過程中得以體現(xiàn)，而沒有必要將企業(yè)現(xiàn)實的困境歸咎于傾斜立法本身。

企業(yè)面臨的用工成本增加的問題或者說其在勞動關(guān)系的障礙并不在于勞動法本身或者法律的技術(shù)層面，問題主要在于我國社會轉(zhuǎn)型過程中的經(jīng)濟體制改革和現(xiàn)行發(fā)展方式。社會法盡管以傾斜保護原則為立法宗旨，但是這種“傾斜保護”仍然是在法律對資本全面照顧情形下的一種“施舍”。正如有學者對美國法律現(xiàn)實所批判的那樣，“法律保護自由的資本集中，卻限制工人的聯(lián)合；法律允許資本的‘罷工’，卻限制工人的罷工；法律允許資本家對勞動組織的控制，卻限制城市失業(yè)者的行動，將無業(yè)流浪規(guī)定為違法?！盵2]勞資關(guān)系失衡和勞動力市場的制度性分割，并不是勞動法對勞動者傾斜立法造成的，而是源于深刻的社會因素和體制問題。我國勞資關(guān)系問題的突出，既有市場經(jīng)濟所具有的共性問題，更存在社會轉(zhuǎn)型過程中的轉(zhuǎn)型經(jīng)濟、雙軌經(jīng)濟的特性問題。這些特殊問題表現(xiàn)在社會保障體系的不健全、計劃經(jīng)濟體制下產(chǎn)生的二元結(jié)構(gòu)在多個層面長期存在的現(xiàn)象難以消除、勞動力市場供求關(guān)系嚴重失衡，供大于求降低了一般勞動者的市場談判能力。企業(yè)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的失衡，導致了勞動者的權(quán)利和利益訴求無法暢通。這種問題既有體制改革存在的問題，也有發(fā)展方式的障礙。在社會主義市場經(jīng)濟體制改革過程中，一旦涉及到某些利益集團，改革就產(chǎn)生了阻力，遠非人民利益所及。現(xiàn)行股東至上的單邊治理模式在使企業(yè)不斷獲取經(jīng)濟利益的同時，卻忽視了利益相關(guān)者的作用。資本在不斷地掘取利潤，甚至將勞動法視為一重障礙，如此，無益于企業(yè)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的完善，反而有一種回歸粗放型的老板“一言堂”管理方式的潛在危害。

故此，因應供給側(cè)改革和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的需求，勞動者權(quán)益保護問題非但不能減弱，恰恰相反，應當更加注重勞動者權(quán)益的傾斜保護。勞動者是生產(chǎn)力中最活躍的因素，必須充分調(diào)動勞動者的積極性，方能體現(xiàn)中國特色社會主義政治經(jīng)濟學的重大原則。如因產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，以給予企業(yè)靈活用工之名，來行弱化勞動者權(quán)益之實，與供給側(cè)改革的初衷是背道而馳的。

四、勞動關(guān)系的突出矛盾：群體性事件的治理如何快速制度化的問題

推進供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，必然會帶來一些沖擊，而且這些沖擊很可能會從經(jīng)濟領域延伸到社會領域。當前，勞動關(guān)系群體性事件已經(jīng)成為影響勞動關(guān)系和諧的突出矛盾。在推進供給側(cè)改革、化解過剩產(chǎn)能、處置“僵尸企業(yè)”過程中，個別產(chǎn)能過剩嚴重的地區(qū)會出現(xiàn)勞動者集中下崗和財政支出困難的情況，更加易于引發(fā)勞動關(guān)系群體性事件。但是問題在于，我國實行勞動合同制以來，無論是勞動者的爭議行為，還是政府的治理舉措，群體性事件都尚未納入制度化的軌道，或者低制度化運行。這種現(xiàn)實狀態(tài)反映出我國化解社會矛盾的能力尚有待提高。這主要表現(xiàn)在如下幾方面。

第一，我國法律并未明確規(guī)定勞動者集體行動的權(quán)利，勞動法領域內(nèi)相關(guān)法律極度薄弱甚至缺位。法律規(guī)范的不完備產(chǎn)生了一系列的現(xiàn)實問題：（1）勞動者采取集體行動缺少明確的法律依據(jù)；（2）集體行動的爭議無健全的制度化途徑可以尋求；（3）政府協(xié)調(diào)解決集體行動缺少制度化邏輯。這種不完備持續(xù)時間越久，產(chǎn)生的分歧越多，進而也會對勞動關(guān)系的認知和風險帶來一些不利的影響。例如，某些不利于法治的非正式規(guī)則或者潛規(guī)則會逐漸擴大其負面影響。

第二，盡管法律明確規(guī)定，履行集體合同中的爭議工會可以依法申請仲裁、提起訴訟，但是現(xiàn)實中此類案例幾乎是不存在的。其原因大致與集體合同的實效性不強有著極大的關(guān)系?，F(xiàn)實中發(fā)生的勞動關(guān)系群體性事件，主要源于勞資雙方并未建立正常的溝通機制，勞動者未能通過協(xié)商等和平的形式和手段來實現(xiàn)其權(quán)益訴求。在現(xiàn)實的司法救濟中，法院并不對勞動關(guān)系群體性事件做出直接的認定，而是基于個別勞動關(guān)系的思路在勞動合同履行的問題上來解決集體行動所產(chǎn)生的實體或者程序上的爭議問題。按照現(xiàn)行法律制度，勞動關(guān)系群體性事件，或者訂立集體合同的爭議，主要通過行政途徑來解決。

第三，通過行政干預和政策調(diào)節(jié)的手段來對待勞動關(guān)系群體性事件，盡管具有效率、便捷的優(yōu)勢，但無論是政府、工會、企業(yè)還是勞動者，往往會形成一種路徑依賴的局面，更多是基于維護秩序下的一種政治力量的權(quán)衡。在現(xiàn)實中，政府處理勞動者集體行動的思路一般是根據(jù)《突發(fā)事件應對法》，將其視為群體性突發(fā)事件來對待。國務院亦于2013年頒發(fā)《突發(fā)事件應急預案管理辦法》，而在此前以及之后，全國各省市均建立了群體性突發(fā)事件應急預案，罷工等集體行動依然毫無例外地被作為其重點規(guī)制的對象。這種政治優(yōu)先的沖突治理方式體現(xiàn)的就是秩序和效率的價值訴求，但其既不是制度創(chuàng)新,也不是政策替代，無助于提升國家治理能力，并不足以解決制度化的問題。

五、勞動關(guān)系的倫理課題：企業(yè)、勞動者及其利益相關(guān)者之間的倫理關(guān)系

除了法律制度規(guī)范之外，倫理規(guī)范也是行為的主要規(guī)制手段，特別是在我國這樣歷史悠久的東方社會，儒家文化的倫理精神已經(jīng)根深蒂固。勞動關(guān)系的倫理，是一種“道德共識”，也是尋求符合現(xiàn)實需要的合理勞動關(guān)系模式，更是積極探索構(gòu)建和諧勞動關(guān)系的有效途徑。[3]

2015年中央經(jīng)濟工作會議提出，適應和引領經(jīng)濟發(fā)展新常態(tài)，推進供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，要努力實現(xiàn)十個方面工作重點的轉(zhuǎn)變。以“十個更加注重”為標尺，勞動關(guān)系調(diào)整將更加注重勞動關(guān)系的倫理課題，關(guān)注企業(yè)、勞動者及其利益相關(guān)者之間的倫理關(guān)系問題?！吨泄仓醒雵鴦赵宏P(guān)于構(gòu)建和諧勞動關(guān)系的意見》強調(diào)要“加強對職工的人文關(guān)懷”，“培育富有特色的企業(yè)精神和健康向上的企業(yè)文化，為職工構(gòu)建共同的精神家園”。這將成為供給側(cè)改革中構(gòu)建和諧勞動關(guān)系的關(guān)鍵因素。

勞動關(guān)系的倫理課題主要涉及如下幾方面。第一，雇主倫理，即企業(yè)主對勞動者的倫理。例如工作時間的不當延長、工資的不合理降低、強迫從事危害職業(yè)健康的工作、無故拒絕集體協(xié)商等，明顯有違反照護、公平、公正、尊重等倫理理念，未盡到雇主應盡之倫理義務，應屬雇主倫理的問題。第二，勞動倫理，包括勞動者對雇主的倫理和勞動者對勞動者的倫理。勞動者對雇主的倫理，是勞動者以從業(yè)者的身份對雇主履行忠實、勤勉和服務等勞動義務。勞動者對雇主的倫理往往習慣性地被表述為“愛崗”“敬業(yè)”“忠于職守”等，而國家層面亦將此提高到了社會主義核心價值觀的層面，中華全國總工會、中共中央、國務院等亦在相關(guān)文件與標準中對此進行了規(guī)范。勞動者對勞動者的倫理，即同事倫理，同事之間的倫理關(guān)系作為一種人際交往能力，被視為勞動者重要的職業(yè)能力之一。第三，企業(yè)對其他利益相關(guān)者的倫理，主要包括股東、客戶或者消費者、政府和社會公眾等。企業(yè)在經(jīng)營活動中應當考慮他們的利益或者接受他們的約束，在一定程度上也體現(xiàn)為企業(yè)的社會責任。在勞動關(guān)系中，最為常見的就是勞動者的公益告發(fā)行為。雇主不能以忠實義務為名禁止勞動者的公益告發(fā)行為，或者給予告發(fā)者不利的待遇。公益告發(fā)行為包括基于社會公共利益的衡量而將企業(yè)內(nèi)部的違法或者不當行為向單位外部予以揭露、舉報的行為，也包括在國家機關(guān)調(diào)查取證過程中勞動者作為證人的指證行為。上述倫理課題，為建立正確的企業(yè)文化、建立和諧的員工關(guān)系和適格的市場主體奠定了重要的基礎。推進供給側(cè)改革，強化勞動關(guān)系的倫理課題，有助于防范勞動關(guān)系的風險因素、構(gòu)建和諧穩(wěn)定的勞動關(guān)系。

參考文獻：

[1] 董保華.中國勞動關(guān)系的十字路口——管制與自治：富士康、本田案件提出的法制命題[J].探索與爭鳴,2011(3).

[2] Robert W. Gordon. Critical Legal Histories[J]. Stanford Law Review, 1984(36).

[3] 夏明月.勞動關(guān)系倫理的提出及其價值旨歸[J].哲學研究,2014(5).

[編輯：牛雪峰]

［中圖分類號］F249.21 D922.504

［文獻標識碼］A

［文章編號］1008-7753（2016）03-0008-04

[收稿日期]2016-04-26

[作者簡介]劉金祥（1955—），男，上海人，華東理工大學法學院教授、博士生導師，主要研究方向：勞動法和勞動關(guān)系；高建東（1982—），男，天津?qū)氎嫒?，華東理工大學法學院博士研究生，主要研究方向：勞動法和勞動關(guān)系。