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現(xiàn)行與展望：我國法官助理制度完善機(jī)制研究

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摘 要：司法改革為理順法官助理職責(zé)提供了前所未有的機(jī)遇。但從試點法院運(yùn)行過程看，存在著法官助理與法官、書記員工作職能間的交叉；存在著一些本應(yīng)由法官處理的核心審判業(yè)務(wù)卻分配給法官助理的現(xiàn)象等。由于法官助理制度建設(shè)正處于起步階段，因此未能夠直接明確法官助理的職能與職業(yè)保障，導(dǎo)致法官助理制度在司法實踐運(yùn)行中存在著種種困擾。同時，法官助理工作評價機(jī)制的缺失影響了如何界定法官助理工作實效。為了妥善處理法官助理制度在運(yùn)行中存在的問題，我們應(yīng)當(dāng)處理兩對矛盾，即“獨立”與“服從”的矛盾、“職業(yè)”與“過程”的矛盾。在此基礎(chǔ)上，科學(xué)合理的設(shè)置法官助理的定位與職能，創(chuàng)設(shè)法官助理的職業(yè)保障機(jī)制以及良性評價機(jī)制是極其重要的工作。

關(guān)鍵詞：法官助理；法律職業(yè)；運(yùn)行危機(jī)；評價機(jī)制

法官助理制度源于法律職業(yè)共同體分工的必然需求，是現(xiàn)代法治進(jìn)程中不可缺少的一個環(huán)節(jié)。早在1999年最高人民法院頒布的《人民法院五年改革綱要》中就提出建設(shè)符合中國司法規(guī)律的法官助理制度。自此最高人民法院與各基層人民法院開始了法官助理制度的實踐探析。①法官助理制度從提出到現(xiàn)在主要經(jīng)歷了五個階段：第一個階段：最高人民法院于1999年頒布的《人民法院五年改革綱要》中指出：“隨著審判長選任工作的開展，結(jié)合人民法院組織法的修改，高級人民法院可以對法官配置法官助理和取消助理審判員工作進(jìn)行試點，摸索經(jīng)驗?！钡诙€階段：最高人民法院于2004年發(fā)布的《關(guān)于在部分地方人民法院開展法官助理試點工作的意見》中明確了法官助理的工作職責(zé)和任職條件。第三個階段：最高人民法院于2005年頒布《人民法院第二個五年改革綱要》中指出：“推進(jìn)法院工作人員的分類管理，制定法官、法官助理、書記員、執(zhí)行員、司法警察、司法行政人員、司法技術(shù)人員等分類管理辦法，加強(qiáng)法官隊伍職業(yè)化建設(shè)和其他各類人員的專業(yè)建設(shè)。建立符合審判工作規(guī)律和法官職業(yè)特點的法官職務(wù)序列”。最高人民法院于2007年發(fā)布的《關(guān)于在西部地區(qū)部分基層人民法院開展法官助理制度試點、緩解法官短缺問題的意見》中明晰了西部基層人民法院開展法官助理制度試點的范圍、有關(guān)政策、工作要求、試點工作實施等。第四個階段：最高人民法院于2009年頒布的《人民法院第三個五年改革綱要》中指出：“建立法官流動和交流制度。建立健全以案件審判質(zhì)量和效率考核為主要內(nèi)容的審判質(zhì)量效率監(jiān)督控制體系，以法官、法官助理、書記員和其他行政人員的績效和分類管理為主要內(nèi)容的崗位目標(biāo)考核管理體系，以綜合服務(wù)部門保障的能力和水平為主要內(nèi)容的司法政務(wù)保障體系?！钡谖鍌€階段：2015年最高人民法院發(fā)布《關(guān)于全面深化人民法院改的的意見》中進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)：“推動法院人員分類管理制度改革?！∪ü僦?、書記員、執(zhí)行員等審判輔助人員管理制度。科學(xué)確定法官與審判輔助人員的數(shù)量比例，建立審判輔助人員的正常增補(bǔ)機(jī)制，切實減輕法官事務(wù)性工作負(fù)擔(dān)。拓寬審判輔助人員的來源渠道，探索以購買社會化服務(wù)的方式，優(yōu)化審判輔助人員結(jié)構(gòu)。”2015年最高人民法院

發(fā)布《關(guān)于全面深化人民法院改革的意見》強(qiáng)調(diào)：“健全法官助理、書記員、執(zhí)行員等審判輔助人員管理制度?！徟休o助人員的正常增補(bǔ)機(jī)制，切實減輕法官事務(wù)性工作負(fù)擔(dān)?！备M(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了法官助理制度運(yùn)行的重要性，同時也推動法官助理制度研究?！八痉ǜ母锏倪M(jìn)程將在很大程度上取決于法院內(nèi)部的各類人員是否在自己獲得的資源，擁有的職能與承擔(dān)的責(zé)任之間大致達(dá)成某種新的均衡?！雹偻鮼喰?、李謙：《解讀司法改革——走向權(quán)能、資源與責(zé)任之新的均衡》，載《清華法學(xué)》2014年第5期，第113頁。我國現(xiàn)代司法運(yùn)行已經(jīng)證成法官助理制度存在的合理性及其必要性，但從法官助理制度首次在我國法院運(yùn)行至今，該制度出現(xiàn)了具有中國特色的問題。該制度如何在司法實踐中有效運(yùn)行成為司法改革成敗關(guān)鍵因素之一。

一、法官助理制度運(yùn)行中存在的問題

（一）職務(wù)內(nèi)容的交叉與混淆

1. 法官助理職責(zé)與法官職責(zé)之間的混淆

最高法院在《人民法院法官助理管理辦法（征求意見稿）》）（以下簡稱《辦法》）中明確了法官助理是在法官指導(dǎo)下履行相應(yīng)職責(zé)。②“法官助理在法官指導(dǎo)下履行下列職責(zé)：（一）審查訴訟材料，提出訴訟爭執(zhí)要點，歸納、摘錄證據(jù)；（二）庭前組織交換證據(jù)；（三）代表法官主持庭前調(diào)解，達(dá)成調(diào)解協(xié)議的，須經(jīng)法官審核確認(rèn)；（四）辦理承擔(dān)法律援助義務(wù)的律師擔(dān)任辯護(hù)人或者指定法定代理人代為訴訟的有關(guān)事宜；（五）接待案件當(dāng)事人、代理人、辯護(hù)人的來訪和查閱案卷材料；（六）依法調(diào)查、收集、核對有關(guān)證據(jù)；（七）辦理委托鑒定、評估、審計等事宜；（八）協(xié)助法官采取訴訟保全措施；（九）準(zhǔn)備與案件審理相關(guān)的參考性資料；（十）辦理案件管理的有關(guān)事務(wù)；（十一）根據(jù)法官的授意草擬法律文書；（十二）完成法官交辦的其他與審判業(yè)務(wù)相關(guān)的輔助性工作?！彼坪踉撘庖姼逡呀?jīng)明確了法官助理職責(zé)的具體要求，可以有效減輕法官非審判實務(wù)之累。法官核心任務(wù)在于通過法定程序?qū)徖戆讣?，發(fā)現(xiàn)案件事實做出合法有效的判決。以刑事案件為例，法官在開庭前通常必須認(rèn)真閱讀卷宗，分析案件事實，運(yùn)用法律方法尋找法律事實，并通過庭審控辯雙方舉證質(zhì)證形成判決。因此審查訴訟材料是整個承辦法官審理案件的開始?！掇k法》中將這一過程賦予法官助理可能導(dǎo)致工作效率的低下。首先，作為法官，審理案件之始必然需要閱卷，提出爭議焦點，審查證據(jù)材料，任何法官都會親力親為。法官助理通常審判經(jīng)驗不足或者完全無審判經(jīng)驗，其所提出的訴訟爭議要點和歸納、摘錄的證據(jù)與承辦法官所需要或者得出的結(jié)論可能存在偏差。即使法官助理在法官指導(dǎo)下履行該職責(zé)，法官基于審判的審慎也必然需要重新進(jìn)行該步驟，將導(dǎo)致工作的重復(fù)。有效的庭前調(diào)解可以節(jié)省訴訟資源，減少當(dāng)事人的訴累。但司法實踐中法官助理主持庭前調(diào)解可能不能獲得當(dāng)事人的信服，甚至質(zhì)疑法官未能夠重視此案件，故而安排助理予以處理。證據(jù)是整個審判活動的基石，微小證據(jù)的差別均可能導(dǎo)致整個審判結(jié)果的不同。案件審理的最終結(jié)果以裁判文書形式展現(xiàn)，因此法律文書是一個法官真正水平的載體。如何理解法官助理職在法官的授意下草擬法律文書必然困擾司法實踐。法官助理并沒有審判案件的權(quán)利，不能在合議庭合意時發(fā)表自己的意見，不能對案件進(jìn)行表決。其所審查的證據(jù)材料、所歸納的爭議焦點、所提供的法律意見等，僅具有參考性價值。讓法官助理草擬文書實際上是變相讓法官助理審理案件，讓法官助理的意思表示在裁判結(jié)果中體現(xiàn)。然而由于該職務(wù)的設(shè)置迫使法官助理不得不違背司法規(guī)律撰寫法律文書。“法官助理制度實行的成敗在一定程度上決定著我國法官職業(yè)化進(jìn)程。”③張傳軍：《我國法官助理制度之探析》，載《法律適用》2005年第1期，第69頁。因此，有必要重新審視《辦法》中的法官助理職責(zé)。

2. 法官助理職責(zé)與書記員職責(zé)的交叉

我國書記員制度運(yùn)行時間相對較長，工作職責(zé)也相對明晰。①書記員履行以下職責(zé)：（一）辦理庭前準(zhǔn)備過程中的事務(wù)性工作；（二）檢查開庭時訴訟參與人的出庭情況，宣布法庭紀(jì)律；（三）擔(dān)任案件審理過程中的記錄工作；（四）整理、裝訂、歸檔案卷材料；（五）完成法官交辦的其他事務(wù)性工作。在法官助理制度并未全面鋪開時，書記員實際上承擔(dān)了部分法官助理的職責(zé)。就官方公布的二者職責(zé)上看，卻又存在著極大交叉。書記員除了庭審記錄與卷宗整理、裝訂歸檔外，事實上承擔(dān)著與法官助理相同的職責(zé)。目前，絕大部分地區(qū)辦案模式為法官—書記員模式，鑒于精力與時間的限制，法官無法直接全方面參與審判活動的各個環(huán)節(jié)，因此法官將部分工作安排給書記員完成。如要求書記員審查案件相應(yīng)事實、歸納證據(jù)材料、接待訴訟參與人及其閱卷、準(zhǔn)備與案件審理有關(guān)的參考資料等等。法官助理實際上是抽離了部分書記員的工作，加上將部分法官工作分離出來相組合。法官助理不能等同于升級版的書記員，但實踐中，法官助理與書記員的職責(zé)卻無法分清。在法官授權(quán)下，書記員可以承擔(dān)法官助理絕大部分工作，在部分司法改革試點地區(qū)法官助理甚至代行書記員職責(zé)，因此必須區(qū)分二者職能。

（二）作為職業(yè)保障的憂慮

法官助理作為一種新的職業(yè)形態(tài)存在于我國法律職業(yè)共同體中。法官助理名稱帶有“助理”二字，這也似乎“注定”了該職業(yè)本身的依附性。法官助理作為職業(yè)應(yīng)當(dāng)明確其職業(yè)特性。從現(xiàn)有規(guī)定上看，并沒有直接給予其作為一種固定職業(yè)所應(yīng)當(dāng)具有的相應(yīng)職業(yè)保障及尊榮感。從上海公布的改革方案看，法官助理由法院新招錄通過司法考試后的干警滿見習(xí)年限后，經(jīng)過考核由院長來任命。同時將法官助理設(shè)定了五個級別，由五級到一級晉升。擔(dān)任法官助理滿五年后可以有機(jī)會選任法官。②衛(wèi)建萍：《 司法體制改革試點邁出重要一步——上海任命首批231名法官助理》，載《人民法院報》2014年9月7日，第1版。這極大延長了成為法官的時間。而在這五年期限內(nèi)，法官助理由于職位定位不明確、職業(yè)保障缺失、職業(yè)尊榮感下降，往往會引起法官助理隊伍的不穩(wěn)定。就目前法院隊伍來看，部分地區(qū)35周歲以下的干警甚至占據(jù)了全員在編隊伍的50％以上。處在訴訟爆炸的時代，法院急需辦案人手，因此預(yù)留給法官助理晉級的員額必然非常之少。法官助理必須等到有員額空缺后，在符合相應(yīng)條件的法官助理競爭勝出后選任。頂層設(shè)計指出：原則上新任法官一律到基層法院任職。那么符合條件的中級人民法院、高級人民法院、最高人民法院的法官助理原則上必須與基層法院競爭相應(yīng)的崗位。那么如何競爭？是否上級法院在下級法院有法官員額時即可與基層法院競爭？由于法官員額制的限制，必然有著一部分法官助理在較長時間內(nèi)難以入額或者無法入額，那么在五年法官助理任職完成后，其是否無法在法官助理序列內(nèi)晉升呢？事實上，大約只有39％左右的人員能夠進(jìn)入員額，那么對于那些沒有進(jìn)入員額的，資歷明顯老于新晉法官的助理如何配置？如何調(diào)動這些資深法官助理工作熱情呢？誠然，頂層設(shè)計對法官助理制度期待空前之大，但對于法官助理職業(yè)規(guī)劃等缺乏較為深刻的探析。進(jìn)入員額內(nèi)的法官待遇將進(jìn)一步提高，職業(yè)尊榮也將大幅度提高，而一些審判員以及助理審判員無法進(jìn)入員額而降級為法官助理。同樣在法院工作的法官助理，僅由于員額比例的限制無法進(jìn)入法官隊伍，無法享受相應(yīng)的待遇，無法享受法官尊榮感。當(dāng)前并沒有對法官助理職業(yè)保障進(jìn)行明晰，法官助理應(yīng)當(dāng)在什么情況下追責(zé)？法官助理應(yīng)當(dāng)在什么情況下免責(zé)？法官助理應(yīng)當(dāng)享受什么樣的待遇？法官助理職務(wù)晉升機(jī)制應(yīng)當(dāng)如何配置等一系列問題均未得到有效解決。法官離職現(xiàn)象已經(jīng)引起高層重視，如果不能夠良好解決法官助理制度中存在的種種問題，法官助理制度的憂患必然轉(zhuǎn)換為現(xiàn)實。

（三）評價機(jī)制的缺陷

任何職業(yè)工作過程均需要一定評價?！掇k法》規(guī)定：“法官助理的考核分為平時考核和年度考核，考核時要參考合議庭的意見?！痹摋l條文過于原則導(dǎo)致一系列問題的存在。關(guān)于考核主體該條文并沒有明確。在踐行法官助理制度的國家中，法官助理考核主體存在多種模式。第一、由法官來考核，這種考核模式常見于英美法系國家。其出發(fā)點是法官更知曉法官助理工作職能，工作效率，工作水平等。但也存在一定問題，如法官助理是否會一味迎合法官？部分法官是否會因為法官助理工作上與其意見相背而給予不客觀評價？不同法官的法官助理如何比較？第二、沿用現(xiàn)行法院人員評價方式，由法院統(tǒng)一管理評價?，F(xiàn)階段，各級法院干警通常由法院的政治處（部），紀(jì)檢監(jiān)察等部門統(tǒng)一評價。但這種評價主體無法全面客觀了解法官助理工作實效，容易造成法官助理為迎合部門考察而刻意締造材料。第三、由法官評價，法院職能部門最終確定。這種模式相對其他兩種模式較為合理。一方面法官最了解與自己工作配合的法官助理，給出相應(yīng)評價，另一方面相關(guān)職能部門通過最后把關(guān)來最終確定法官評價是否客觀。其次，考核內(nèi)容并沒有直接明確。雖然該《辦法》已經(jīng)列明法官助理的工作職責(zé)，但考核如何量化并沒有直接規(guī)定。法官助理的十二項工作職能是否同等考察還是側(cè)重考察？除了這十二項以外的工作如調(diào)研任務(wù)等是否應(yīng)當(dāng)納入考察范圍？不同承辦法官所承辦案件量不同情況下，法官助理工作強(qiáng)度也必然不同，那么該法官助理評價是否將低于辦案數(shù)量相對較多的法官助理呢？五年法官助理年限屆滿后，這些考核是否直接作為入額必備條件，還是必須通過考試，實行以考試為主，考核為輔的模式？是否存在一種可能，即掌握特定職權(quán)的法官可能為了留住優(yōu)秀法官助理而不給予較高的評價，讓其無法進(jìn)入法官員額制內(nèi)，繼續(xù)承擔(dān)自己的法官助理？面對這種情況，法官助理應(yīng)當(dāng)如何尋求救濟(jì)？法官助理考核結(jié)果是否依然沿用傳統(tǒng)優(yōu)秀、合格、稱職、不合格四種模式？傳統(tǒng)法院評價一直延續(xù)這種模式，并設(shè)置一定優(yōu)秀比例。現(xiàn)行評價模式中一種為領(lǐng)導(dǎo)干部直接決定優(yōu)秀人員，這種模式通常情況下?lián)我欢殑?wù)的干警較為容易進(jìn)入優(yōu)秀系列。另一種模式為了彌補(bǔ)領(lǐng)導(dǎo)權(quán)力干預(yù)，一些法院設(shè)置民主投票方式。這種模式通常情況下人緣較好的同志容易獲得優(yōu)秀鑒定，而忽略了部分表現(xiàn)優(yōu)異的干警。如何科學(xué)設(shè)置評價模式，成為法官助理評價體系中亟待解決的問題。

二、法官助理制度良性運(yùn)行需要解決的兩對矛盾

（一）“獨立”與“服從”的矛盾

法官助理制度來源于司法實踐的需求，職責(zé)來源于法律規(guī)定。作為一種職業(yè)形態(tài)，首先應(yīng)當(dāng)看到其本身的獨立性，只有具有獨立工作地位，才有履行一定職責(zé)的主動性，成為獲取相應(yīng)職業(yè)保障的根據(jù)，接受懲罰、獲得榮譽(yù)的前提。因此法官助理制度首先考慮的是其獨立性，其次才能強(qiáng)調(diào)其依服從性。法官助理具有獨立履行職責(zé)的權(quán)利，其因為工作職責(zé)的分工，配合法官處理相應(yīng)事務(wù)。同時法官助理的服從性從其名稱即可得知。法官助理制度從設(shè)計到實踐均指向輔助法官從事事務(wù)性工作，分擔(dān)法官核心審判業(yè)務(wù)之外的工作，力求促進(jìn)司法效率的大幅度提升。從定位來看，法官助理首先應(yīng)當(dāng)是司法輔助人員，其工作除了法定授權(quán)外，依賴于法官的指派。因此法官助理具有一定的服從性：1. 法官助理工作由法官安排。法官根據(jù)自身辦案需求，需要將一些非審判核心工作分擔(dān)到法官助理來辦理。同時《辦法》也明確規(guī)定法官助理的職責(zé)在于配合法官工作。2. 法官助理的工作最終形式以法官裁判方式存在。法官助理工作的成效很大一部分影響著承辦法官的判決。法官助理在執(zhí)行自身工作之中應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依據(jù)法律，在法律允許范圍內(nèi)，盡全部力量配合法官工作，促進(jìn)案件了解。法官助理工作最終通過法官采納或者部分采用，以裁判方式予以確定進(jìn)而向社會公布。3. 法官助理的榮譽(yù)部分來源于法官。法官助理工作是否獲得法官肯定，工作成效是否在法官裁判文書中體現(xiàn)直接影響法官助理在法官心中的評價與定位。而作為“幕后工作者”，法官助理的工作最終通過法官工作的成效來展示。那么是否法官助理必須完全服從于法官呢？答案顯然是否定的。法官助理工作的獨立性主要表現(xiàn)在如下幾個方面：第一，法官助理工作來源于法律授權(quán)，具有獨立行使工作職能的權(quán)限。法官助理應(yīng)當(dāng)在工作職責(zé)范圍內(nèi)完成自己的工作，其中主要包含法律授權(quán)的工作與法官指示的工作兩部分，任何他人不得隨意干預(yù)。第二，法官助理應(yīng)當(dāng)獨立服從法律。法官助理必須嚴(yán)格遵循法律所賦予的權(quán)利與義務(wù)，不得擅越職權(quán)。一方面法官助理應(yīng)當(dāng)從事自身基本工作，禁止干涉法官獨立審判；另一方面法官助理也有權(quán)拒絕代行法官核心審判實務(wù)工作。①張?zhí)蓿骸斗ü僦?，?yīng)是個什么角色》，載《人民法院報》2015年5月10日，第2版。同時法官助理應(yīng)當(dāng)做好拒腐防變的工作，杜絕任何腐敗現(xiàn)象的發(fā)生。第三，法官助理獨立服從司法正義。守法是司法正義最原始狀態(tài)，法官助理應(yīng)當(dāng)在法律規(guī)定權(quán)限內(nèi)行使職責(zé)這是根本。法官助理應(yīng)當(dāng)秉承自身司法理念，在法律授權(quán)范圍內(nèi)發(fā)現(xiàn)案件事實，形成相應(yīng)意見，尋找相應(yīng)判決依據(jù)，匯報給承辦法官。同時法官助理要勇于拒絕任何傷害司法正義的事情，維護(hù)自身形象，守護(hù)司法正義。

（二）“職業(yè)”與“過程”的矛盾

上海市公布的司法改革方案中，法官助理經(jīng)過5年任職年限，通過一定方式，在法官員額有空缺之時可以升級為法官。從這種模式來看，法官助理似乎是法院干警轉(zhuǎn)任法官的過渡性職業(yè)。那么我國法官助理究竟是一種固定職業(yè)還是一個過程？司法改革要求只有精英化人員，同時具備較長的法律實踐經(jīng)驗的法律人才才能進(jìn)入員額。我國現(xiàn)階段《法官法》規(guī)定，法院干警只要年滿二十三周歲，且具有一到三年法律從業(yè)經(jīng)驗即可任命為法官。這與精英化要求明顯不符，一方面短暫的法律職業(yè)經(jīng)驗難以應(yīng)付復(fù)雜化的司法審判現(xiàn)實，另一方面準(zhǔn)入門檻的低下不符法官精英化地位。如果將法官助理作為一種過度階段，法官助理就應(yīng)當(dāng)以預(yù)備法官模式進(jìn)行培養(yǎng)。由于法官助理所協(xié)助的法官是固定的，這似乎又回到了法官學(xué)徒階段，只不過將這一過程的年限適當(dāng)擴(kuò)展。而《辦法》賦予法官助理的職責(zé)僅是輔助法官處理一系列非審判核心工作。在實踐中法官助理很可能被部分法官要求撰寫裁判文書等核心工作，這一工作似乎讓法官助理僭越了自己的職責(zé)。法院員額是固定的，每次增補(bǔ)的員額極其之少，部分法官助理又很難在5年后順利進(jìn)入員額。有的法官助理由于自身知識儲備、經(jīng)歷等限制無法直接成為一個法官，如果將法官助理作為一個過程階段，毫無疑問，這類法官助理將永遠(yuǎn)在“路上”。如果將法官助理看作一種固定職業(yè)，那么亦會出現(xiàn)一系列問題。若法官助理作為一種固定職業(yè)預(yù)設(shè)，將導(dǎo)致法官助理缺少“預(yù)備”法官專業(yè)培養(yǎng)過程，影響未來法官“質(zhì)量”。法官助理專業(yè)化培養(yǎng)應(yīng)當(dāng)要結(jié)合我國現(xiàn)實司法實踐。我國法官助理制度期望既起到英美法系國家中真正法官助理職責(zé)，又要承擔(dān)起未來法官培養(yǎng)的任務(wù)。因此我國法官助理職業(yè)兼具職業(yè)與過程的性質(zhì)。要妥善處理好二者的關(guān)系，關(guān)鍵在于給予法官助理自主選擇權(quán)，分角色培養(yǎng)。法官助理可以選擇將自己的法官助理階段作為一種職業(yè)還是法官培養(yǎng)過程。如果選擇將法官助理作為自己的職業(yè)，那么其將繼續(xù)以法官助理身份出現(xiàn)在司法活動中。這類終身法官助理將給予相應(yīng)的職業(yè)發(fā)展保障。而選擇作為法官培養(yǎng)過程的法官助理應(yīng)當(dāng)注重培養(yǎng)法律適用與案件審理能力，同時培養(yǎng)作為法官助理應(yīng)當(dāng)具備的相應(yīng)職能。通過一段時間培養(yǎng)，這類法官助理發(fā)現(xiàn)自己不適合加入員額時，可以直接轉(zhuǎn)為終身法官助理，并享受相應(yīng)職業(yè)待遇。法官助理前兩年可以注重作為助理的職業(yè)特性培養(yǎng)，而后三年，法官助理應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化法官所應(yīng)當(dāng)具備的技能、專業(yè)知識等的培養(yǎng)。

三、法官助理制度運(yùn)行機(jī)制的完善

（一）職務(wù)運(yùn)行中的角色定位與職能解構(gòu)

作為司法職業(yè)共同組成部分，應(yīng)當(dāng)首先肯定法官助理的獨立性。司法改革要求全面鋪開法官助理制度適用的根本目的在于提高司法效率。因而理順法官助理與法官、法官助理與書記員職責(zé)是司法改革核心任務(wù)之一。從法官助理名稱來看，應(yīng)當(dāng)突出“助理”的職能。法官助理最為核心的工作任務(wù)在于為法官承擔(dān)事務(wù)性工作，為法官提供判決依據(jù)。法官助理不能且禁止代行法官應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)。法官核心工作在于審理案件、發(fā)現(xiàn)案件事實、適用法律，最終形成裁判文書。法官助理只能輔助法官進(jìn)行這些工作。法官助理審查訴訟材料只能進(jìn)行形式審查，而實質(zhì)審查工作應(yīng)當(dāng)由法官進(jìn)行。為了節(jié)省司法資源，法官助理在對證據(jù)進(jìn)行形式審查后，應(yīng)當(dāng)直接交由法官進(jìn)行處理。法官助理不宜直接提出訴訟爭議要點，一方面法官助理由于自身經(jīng)驗、知識儲備的原因可能歸納出錯誤爭議；另一方面法官也必然自己再次閱卷歸納訴訟爭議要點，導(dǎo)致工作的重復(fù)性。 “法官對個案的處理必須親歷其境，直接審查證據(jù)和實施，從感性認(rèn)識上升到理性認(rèn)識，形成對案件事實的內(nèi)心確信?！雹訇惞庵?、龍宗智：《關(guān)于深化司法改革若干問題的思考》，載《中國法學(xué)》2013年第4期，第7頁。由于歸納訴訟爭議要點必然要經(jīng)過嚴(yán)格證據(jù)審查，因此法官在審核完證據(jù)，歸納出證據(jù)要點后，可以要求法官助理再次審核，摘錄證據(jù)。為了避免調(diào)解案件過程中訴訟當(dāng)事人質(zhì)疑司法平等對待原則，同時鑒于調(diào)解案件的復(fù)雜性，法官可以在事前詢問訴訟當(dāng)事人是否同意由法官助理代表法官進(jìn)行調(diào)解。如果同意，那么庭前法官助理可以在法官授權(quán)下進(jìn)行調(diào)解。若訴訟雙方當(dāng)事人不同意法官助理進(jìn)行調(diào)解，法官應(yīng)當(dāng)親自調(diào)解，但可以讓法官助理全場參與，記錄調(diào)解過程，擬定調(diào)解協(xié)議書，由法官確定。裁判文書是法官自由心證的固化，是法官釋明認(rèn)定法律事實，適用法律規(guī)范，做出判決的載體?！安门欣碛刹粌H需要根據(jù)法律做出，還需要遵循法律思維規(guī)則?！雹陉惤疳摚骸端痉ǜ母镄枰尣门姓哓?fù)責(zé)論證之責(zé)》，載《江漢學(xué)術(shù)》第2015年第3期，第36頁。裁判文書是整個法律活動的最終體現(xiàn)，是整個審判獲得的核心工作。無論從學(xué)理分析上，還是從司法實踐活動中，裁判文書都必須由法官撰寫。法官助理職責(zé)中的第十一項無疑將法官的核心工作拋給法官助理。法官助理并沒有權(quán)利在合議庭之中發(fā)表自己意見，也沒有權(quán)利在合議庭形成最終意見之時表決。無論庭審過程，還是事實認(rèn)定、證據(jù)認(rèn)定等，法官助理均無權(quán)起到?jīng)Q定性作用。讓法官助理撰寫法律文書從某種意義上說是審理者與裁判者相分離狀態(tài)。因此，對該條文應(yīng)當(dāng)進(jìn)行限縮解釋，法官助理所能撰寫的裁判文書僅限制在調(diào)解協(xié)議書等非核心文書。

在未設(shè)置法官助理職務(wù)之前，書記員承擔(dān)著絕大部分法官助理的工作?；诜ü佟⒎ü僦?、書記員三者審判模式的確定，法官助理與書記員之間的工作應(yīng)當(dāng)有著明確的分工。區(qū)分二者的關(guān)鍵可以從專業(yè)性審判輔助與一般性審判輔助進(jìn)行區(qū)分。③葉鋒：《司法改革視野下審判輔助實務(wù)管理模式初探》，載《東方法學(xué)》2015年第3期，第129頁。書記員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)一般性審判輔助工作，其工作可以分解為以下幾個部分：1. 辦理案件審理前的文書性工作，如應(yīng)訴材料的撰寫與送達(dá)。2. 庭審記錄，卷宗整理、裝訂歸檔。3. 案件報結(jié)，開具執(zhí)行材料。4. 其他法官交予的行政事務(wù)性工作。將其他專業(yè)性審判輔助工作抽離出來由法官助理來承擔(dān)。因此我們可以得出三者之間工作分配的基本模式：法官承擔(dān)審判的核心工作，法官助理承擔(dān)審判核心工作的輔助工作，書記員承擔(dān)審判行政事務(wù)及其他審判非核心輔助工作。

（二）職業(yè)制度保障制度設(shè)計的若干因素

法官助理職業(yè)保障設(shè)計中應(yīng)當(dāng)考慮多方面因素，最為主要的可以從以下幾點進(jìn)行探索。1. 法官助理職業(yè)制度設(shè)計之中應(yīng)當(dāng)注重法官助理職業(yè)晉升途徑。法官助理晉升可以分為兩種模式，一種為法官助理職業(yè)內(nèi)部職稱的晉升，另一種為法官助理晉升法官。法官助理內(nèi)部晉升從目前來看只有五種等級，那么在超過5年任職期限后，法官助理未能夠進(jìn)入員額內(nèi)應(yīng)當(dāng)如何調(diào)動工作積極性？首先，我們可以將法官助理超出任職年限的工齡作為未來進(jìn)入員額內(nèi)法官工齡計算，折抵法官任職年限，進(jìn)而保障僅僅因為員額未能進(jìn)入法官隊伍的法官助理權(quán)益。其次，可以給予超越5年年限的法官助理以相應(yīng)工資待遇的提升，確保不因為法官與法官助理之間待遇相差過于懸殊而導(dǎo)致離職現(xiàn)象產(chǎn)生。應(yīng)當(dāng)賦予符合法官任職條件的法官助理自主向法官遴選委員會推薦的權(quán)利，避免法官遴選過程中行政干預(yù)等手段的存在。在基層人民法院出現(xiàn)法官員額空缺時，法官遴選委員會應(yīng)當(dāng)向社會公布，符合法官任職條件的法官助理可以選擇競爭其所在法院或者其他法院的法官員額。而中級人民法院以上的各級法官助理也應(yīng)當(dāng)與基層人民法院的法官助理一同競爭。2. 應(yīng)當(dāng)賦予法官助理專門的薪酬體系。進(jìn)入員額之內(nèi)的法官薪酬待遇將有大幅度的提高，一些因為員額制退出法官隊伍以及那些未能夠按時進(jìn)入法官隊伍的法官助理的薪酬水平不能明顯低于法官，應(yīng)當(dāng)設(shè)計一個階梯型法官助理薪資水平，級別越高的法官助理所享受的待遇越接近法官。對于超越5年任職年限且符合法官任職條件的法官助理，應(yīng)當(dāng)享受與相應(yīng)年限的法官相同的薪酬。3. 應(yīng)當(dāng)賦予法官助理職業(yè)尊榮感。職業(yè)尊榮感來源于職業(yè)過程。法官助理名稱給人的直接感覺是處于助理階段，任何職業(yè)尊榮感均來源于其所服務(wù)的法官。事實上，絕大部分職業(yè)的尊榮感均來源于職業(yè)人員的共同努力，而非依賴某些人或者部門。法官助理工作最終將通過法官的判決成效來體現(xiàn)，但這僅僅只是一部分，而法官助理更為重要的是通過自身司法活動來獲取職業(yè)尊榮。4. 賦予法官助理相應(yīng)的豁免權(quán)利。法官助理應(yīng)當(dāng)積極配合，完成法官所交代的任務(wù)。在部分案件中，法官可能存在適用法律錯誤、程序違法、司法腐敗等原因?qū)е虏还袥Q的存在，法官助理應(yīng)當(dāng)釋明自己對案件的看法，提出相應(yīng)法律依據(jù)供法官參考，法官助理如果是嚴(yán)格依據(jù)法律規(guī)范行使自己職責(zé)，可以免除相應(yīng)責(zé)任。相反，法官助理如果不能盡責(zé)，甚至干預(yù)法官獨立辦案，對其任何違紀(jì)違法行為應(yīng)當(dāng)獨立追究其責(zé)任。5. 應(yīng)當(dāng)賦予法官助理獨立培養(yǎng)機(jī)制。分不同層級培養(yǎng)法官助理，如任職前兩年重點培養(yǎng)輔助性工作能力，后三年重點培養(yǎng)法官所應(yīng)當(dāng)具備的素養(yǎng)。同時鼓勵法官助理不斷提升自己法律業(yè)務(wù)水平，鼓勵進(jìn)修獲得更高學(xué)歷，為出任法官奠定良好基礎(chǔ)。

（三）評價機(jī)制預(yù)設(shè)

法官助理評價機(jī)制直接關(guān)系到法官助理制度運(yùn)行的優(yōu)劣。評價機(jī)制關(guān)涉的主要內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括如下幾個內(nèi)容：評價主體、評價內(nèi)容、評價結(jié)果、獎懲規(guī)定、救濟(jì)方式。《辦法》規(guī)定：“法官助理的考核分為平時考核和年度考核，考核時要參考合議庭的意見。”平時考核應(yīng)當(dāng)以個案考核為主，法官可以在每個案件中評價法官助理，形成書面材料予以記錄。而年度考核應(yīng)當(dāng)是綜合全面性考核。從目前學(xué)界三種評價模式預(yù)設(shè)上看，由法官作為主評價人，由法院相關(guān)職能部門作為最終審核部門。法官最為了解自己的助理工作能力、工作實效等，絕大部分法官均能夠客觀評價自己的法官助理。為了避免法官助理不客觀評價的存在，在法官助理認(rèn)為自己法官沒有給予客觀評價時，可以申請由法院評價部門給予專門評價。法院評價部門依據(jù)法官的評價，結(jié)合法官助理工作實效，最終做出評價結(jié)論。從評價內(nèi)容設(shè)置來看，法官助理評價應(yīng)當(dāng)主要圍繞著核心審判業(yè)務(wù)輔助工作進(jìn)行評價。有學(xué)者指出可以從主客觀相結(jié)合模式進(jìn)行評價。客觀方式考核方式就是側(cè)重可量化評估材料的評價。如證據(jù)調(diào)查數(shù)控、外出調(diào)查次數(shù)、調(diào)研成果、文書數(shù)量等。主觀考察側(cè)重于是否抓住訴訟焦點，證據(jù)論證是否充分等。①黃志強(qiáng)：《 法官助理制度若干問題探討——以本土化為視角》，載《福建法學(xué)》2011年第1期，第75頁。筆者認(rèn)為這種模式較為科學(xué)，但可以進(jìn)一步改進(jìn)。法官助理前階段可以側(cè)重于客觀方面評價，而主觀方面評價占次要地位。法官助理任職第三年起應(yīng)當(dāng)注重主觀方面評價，兼具評估客觀方面。主觀考核中應(yīng)當(dāng)觀察法官助理在獨立發(fā)現(xiàn)案件事實，提出證據(jù)歸納，提供參考法律意見等方面的正確率與精準(zhǔn)率。評價主體在評價時，可以在量化評測基礎(chǔ)上要求法官助理提供工作中最為滿意的幾份結(jié)果供評價。因為法官助理所配合的法官間的辦案比例不同，那么不同法官助理間的橫向比較應(yīng)當(dāng)在供選擇的特定結(jié)果中進(jìn)行評價。評價結(jié)果的設(shè)置上?？梢栽O(shè)置優(yōu)良、合格、不合格。但優(yōu)良率、合格率、不合格率不應(yīng)當(dāng)設(shè)置固定比例。法官助理在任職五年屆滿后，應(yīng)當(dāng)給予一次總體評價，來認(rèn)定是否符合法官任職條件，而此時評價結(jié)果只設(shè)置兩個即符合和不符合，評價結(jié)果出來后，認(rèn)為結(jié)果不公正的，可以提請復(fù)核。法官助理如果連續(xù)兩年優(yōu)秀可以減少半年晉級時間。如果法官助理評價為不合格，那么法官助理必須重新接受一年的職業(yè)訓(xùn)練，在這一年內(nèi)，法官助理不再進(jìn)行職稱晉級。

四、結(jié)語

法官助理制度在法治發(fā)達(dá)的國家已經(jīng)有著較為長久的實踐，但在我國運(yùn)行仍然處于起步階段。我國語境下法官助理具有兩種身份，一方面應(yīng)當(dāng)承擔(dān)英美法系國家中的“純粹”助理，另一方面作為未來法官的主要來源。這必然導(dǎo)致與英美法系法官助理制度存在根本性不同，可以說我國法官助理制度的建設(shè)更多的是“中國法院問題”。從無到有，從試點到全面鋪開必然經(jīng)歷種種困難，但司法改革進(jìn)程中必須妥善解決法官助理運(yùn)行中可能存在的種種問題。法官助理職業(yè)定位是問題的核心，妥善處理了法官助理職業(yè)定位是基礎(chǔ)性工作。作為一個職業(yè)，評價機(jī)制的建設(shè)應(yīng)當(dāng)考慮到法官助理的獨立性與服從性，明細(xì)其與普通公務(wù)員工作性質(zhì)、職責(zé)的不同，設(shè)置符合司法規(guī)律的專項評價機(jī)制。正如楊建軍教授指出的，司法改革應(yīng)當(dāng)堅持漸進(jìn)式原則，必須立足我國基本國情，需要與國民實質(zhì)正義價值取向相一致。②楊建軍：《司法改的的理論論爭及啟迪》，載《法商研究》2015年第2期，第21～23頁。我國法官助理制度也必然遵循這一基本模式，在探討中前進(jìn)，在實踐中改革，促進(jìn)司法實效的提升，培養(yǎng)優(yōu)秀法官后備力量，最終指向公平正義。

（責(zé)任編輯： 蘇 婷 ）

中圖分類號：D926.2

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1674-8557（2016）02-0103-08

【收稿日期】2016-04-27

【作者簡介】張?zhí)蓿?987-），男，福建閩清人，福建省南安市人民法院刑事審判第一庭法官。