樊丹（上海商學(xué)院后勤保障處，上海201400）

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上海高校內(nèi)部治理體系和治理能力現(xiàn)代化機(jī)制探究*

樊丹
（上海商學(xué)院后勤保障處，上海201400）

摘要：文章主要圍繞高校內(nèi)部治理體系和治理能力的基本概念展開論述，以上海高校治理體系完善與治理能力提升的制約因素為基礎(chǔ)進(jìn)行剖析，提出完善治理體系、提升治理能力的機(jī)制，以期通過一系列的機(jī)制設(shè)計(jì)改善上海高校內(nèi)部治理。

關(guān)鍵詞：高校；內(nèi)部治理；治理體系；治理能力

Abstract:In this paper, the study starts with the basic concepts of internal governance system and governance capacity in colleges and universities, discusses the constraints of governance system and governance capacity in Shanghai colleges and universities, and then comes up with the mechanisms to improve the governance system and governance capacity, so as to establish a well-developed internal governance system and governance capacity in Shanghai Colleges and Universities with a series of mechanism design.

Keywords:Colleges and Universities；Internal Governance；Governance system；Governance capacity

*注：本文受上海商學(xué)院高等教育研究課題上海高校內(nèi)部治理體系和治理能力現(xiàn)代化研究資助，課題編號(hào)：GJSBS15-02，本文為課題階段性研究成果。

隨著“國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化”國(guó)家戰(zhàn)略的提出，高等教育治理體系現(xiàn)代化也成為學(xué)術(shù)界研究的重要課題之一。但由于高校自身組織體系復(fù)雜，傳統(tǒng)的高校管理模式實(shí)難適應(yīng)日益復(fù)雜的實(shí)踐。高校要想發(fā)展，需要突破原有體制機(jī)制的窠臼，探索出一種適合高校自身發(fā)展的新模式。上海作為全國(guó)的經(jīng)濟(jì)中心，其高等教育的發(fā)展程度直接決定著人才培養(yǎng)質(zhì)量和整個(gè)城市的發(fā)展，茲事體大。因此，如何有效地解決上海高校存在的問題，是上海高校發(fā)展面臨的挑戰(zhàn)和動(dòng)力。高校內(nèi)部治理體系和治理能力現(xiàn)代化，作為強(qiáng)調(diào)多元主體參與的協(xié)作治理模式應(yīng)運(yùn)而生，成為我國(guó)高校發(fā)展的新思路。

一、高校內(nèi)部治理體系和治理能力理論分析

（一）高校內(nèi)部治理體系理論分析

理解高校內(nèi)部治理體系和治理能力的基本概念，是研究高校內(nèi)部治理的邏輯起點(diǎn)。高校內(nèi)部治理體系是對(duì)高校內(nèi)部不同治理主體之間的權(quán)力進(jìn)行分配的制度安排。[1]具體包括：行政治理體系、學(xué)術(shù)治理體系、學(xué)生治理體系。分別負(fù)責(zé)處理高校的行政事務(wù)、學(xué)術(shù)事務(wù)和學(xué)生管理事務(wù)。

（二）高校內(nèi)部治理能力理論分析

高校內(nèi)部治理能力是高校通過合理有效的運(yùn)用高校治理體系、協(xié)調(diào)高校內(nèi)部主體間利益關(guān)系、達(dá)到各方獲利目的的能力。包括行政權(quán)力和學(xué)術(shù)權(quán)力的分配、學(xué)生與學(xué)校的協(xié)調(diào)等。

高校內(nèi)部治理體系是不是完善，治理能力是不是有效，直接決定了高校的發(fā)展質(zhì)量。合理處理好高校內(nèi)部治理體系和治理能力，有利于優(yōu)化高校發(fā)展環(huán)境，創(chuàng)造高校發(fā)展空間，提升高校發(fā)展質(zhì)量，推進(jìn)高校治理現(xiàn)代化建設(shè)。

二、上海高校內(nèi)部治理體系與治理能力現(xiàn)代化的制約因素

上海共有70多所本專科高校，當(dāng)前各高校都在推動(dòng)改革，促進(jìn)國(guó)內(nèi)外高等教育的交流和合作，完善高校治理體系，提升高校治理能力，但是與高校發(fā)展的實(shí)際要求相比，高校內(nèi)部治理體系的完善和治理能力的提升尚存在諸多制約因素。

（一）高校內(nèi)部治理體系完善的制約因素

內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)不明晰。高校內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)是指高校與內(nèi)部主體之間的關(guān)系，包括教職員工和學(xué)生。當(dāng)前上海高校內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)存在諸多問題，如學(xué)術(shù)權(quán)力弱化、行政權(quán)力和義務(wù)不清晰，民主監(jiān)督權(quán)難以實(shí)現(xiàn)等。以學(xué)術(shù)管理為例，教師研究成果、學(xué)術(shù)水平的鑒定，培養(yǎng)方案的制定等標(biāo)準(zhǔn)是不是合理有效，直接關(guān)乎教師和學(xué)生的個(gè)人發(fā)展，只能由有豐富教學(xué)經(jīng)驗(yàn)和高超科研能力的教師自己制定和修訂，不能靠其他力量。[2]按照現(xiàn)有體制機(jī)制應(yīng)由學(xué)術(shù)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)，但由于教育行政化現(xiàn)象嚴(yán)重，目前上海高校中學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定受到人事處、教務(wù)處等非教師的干涉太多，學(xué)術(shù)管理官僚化嚴(yán)重，影響學(xué)術(shù)的發(fā)展。

（二）高校內(nèi)部治理能力提升的制約因素

高校內(nèi)部治理能力的提升是高校內(nèi)部治理主體共同參與高校治理各項(xiàng)活動(dòng)的動(dòng)態(tài)過程。雖然近年來受政策大環(huán)境的影響，上海高校內(nèi)部治理能力有了提升，但與高等教育轉(zhuǎn)型發(fā)展和人才培養(yǎng)模式升級(jí)的目標(biāo)相對(duì)比，高校內(nèi)部治理能力還有待進(jìn)一步提升。阻礙高校治理能力提升的因素主要有以下幾點(diǎn)：

高校內(nèi)部治理合力不強(qiáng)。上海高校內(nèi)部治理主體間的力量不平衡，合作參與程度不夠，致使治理能力分散，合力不強(qiáng)。教師力量薄弱。教師是高校內(nèi)部從事教學(xué)和研究的主體，在維護(hù)學(xué)術(shù)自由和制定學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中發(fā)揮不可替代的作用。但是由于教育“行政化”的影響，教師在學(xué)術(shù)管理所起的作用較少。學(xué)生作為教育服務(wù)的對(duì)象當(dāng)然也有權(quán)利就自己所享有的服務(wù)發(fā)表意見和建議，但是當(dāng)前上海高校的管理模式還以約束和管制為主，學(xué)生很少參與管理。

高校內(nèi)部治理動(dòng)力不足。上海高校內(nèi)部治理動(dòng)力不足主要表現(xiàn)在以下方面：一管理體制僵化。由于受國(guó)家大政策環(huán)境的影響，上海高校管理多是在執(zhí)行官方制度安排，缺乏原創(chuàng)動(dòng)力。二是高校治理主體的積極性不高。教師、學(xué)生等治理主體對(duì)參與高校治理缺乏積極性。比如上海高校的重大事務(wù)一般是由校長(zhǎng)、副校長(zhǎng)、黨委書記、副書記、行政部門負(fù)責(zé)人、學(xué)院負(fù)責(zé)人等組成的校長(zhǎng)辦公會(huì)來決定，教師和學(xué)生幾乎沒有參與途徑，更沒有參與動(dòng)力。

三、上海高校內(nèi)部治理體系和治理能力現(xiàn)代化機(jī)制設(shè)計(jì)

高校內(nèi)部治理體系和治理能力現(xiàn)代化的實(shí)現(xiàn)需要一套系統(tǒng)的機(jī)制設(shè)計(jì)加以保障，綜合上海高校內(nèi)部治理的實(shí)際情況，文章認(rèn)為上海高校內(nèi)部治理體系和治理能力現(xiàn)代化的基本機(jī)制應(yīng)包含以下幾方面：

（一）分工機(jī)制

高校內(nèi)部治理的關(guān)鍵在于去行政化，而去行政化的基礎(chǔ)在于建立合理的分工機(jī)制。首先要明確教師治學(xué)。由資深教師組成的學(xué)術(shù)委員會(huì)全面負(fù)責(zé)學(xué)術(shù)工作，具體包括教學(xué)培養(yǎng)方案、課程內(nèi)容、學(xué)位要求的制定；學(xué)術(shù)水平和研究成果的認(rèn)定；教師的聘用、職稱評(píng)定等。

其次，高校要想高效運(yùn)行，需要職業(yè)化的行政管理來支撐。當(dāng)前上海高校的行政管理工作有很多是由教師擔(dān)任的。其弊端在于教師將一部分精力投入行政管理工作影響教師的學(xué)術(shù)研究和教學(xué)，同時(shí)行政管理工作也不一定能完成好。為了保證管理效果，行政管理者的主體應(yīng)該是職業(yè)化的職員，專門從事學(xué)校的管理和服務(wù)工作，這支隊(duì)伍從市場(chǎng)招聘，按照公司模式進(jìn)行管理。這樣不僅解決了高校普遍編制不足的問題，也能提高行政管理效率和質(zhì)量。

（二）溝通機(jī)制

高校內(nèi)部治理是涉及多元主體的協(xié)作治理，各主體之間能否有效溝通決定著治理預(yù)期是否達(dá)成。為確保溝通的有效性和常態(tài)性，當(dāng)前高校應(yīng)當(dāng)設(shè)立一個(gè)由校黨政領(lǐng)導(dǎo)、教師、學(xué)生代表共同組成的委員會(huì)，教師代表和學(xué)生代表均通過所代表的群體民主選舉產(chǎn)生。定期召開聯(lián)系會(huì)議，共同探討事關(guān)學(xué)校發(fā)展的重大事項(xiàng)。開拓多樣化的溝通渠道，如師生座談會(huì)、學(xué)生反饋會(huì)等，促進(jìn)治理效果的達(dá)成。

（三）協(xié)商機(jī)制

高校內(nèi)部治理協(xié)商機(jī)制應(yīng)該包括以下內(nèi)容：一是參與主體在協(xié)商過程中應(yīng)當(dāng)具有平等的地位和代表性，特別是學(xué)生和老師，在對(duì)學(xué)生管理上，高校應(yīng)廣泛征求學(xué)生意見、激發(fā)學(xué)生參與的積極性和主動(dòng)性。學(xué)校定期組織座談會(huì)，聽取學(xué)生對(duì)培養(yǎng)方案、教學(xué)內(nèi)容、教師授課水平、就業(yè)指導(dǎo)、后勤服務(wù)等方面的意見和建議，并限時(shí)改進(jìn)。二是協(xié)商過程和結(jié)果應(yīng)該確保公開透明；[3]三是確保協(xié)商結(jié)果的執(zhí)行和落實(shí)。對(duì)于由各主體共同做出的決定，應(yīng)指定相關(guān)部門限期落實(shí)和執(zhí)行，以保證協(xié)商效果。

（四）監(jiān)督機(jī)制

高校內(nèi)部治理是涉及多元主體的治理，監(jiān)督機(jī)制的建立是保證各主體間相互制約，相互促進(jìn)的重要手段。除了要發(fā)揮教職工代表大會(huì)和工會(huì)的作用外，學(xué)生也應(yīng)是高校監(jiān)督者。作為教育服務(wù)對(duì)象，學(xué)生在加強(qiáng)對(duì)學(xué)校監(jiān)督的同時(shí)，也可以提高自身的自主管理能力和水平。學(xué)生可以通過校長(zhǎng)郵箱、官方微博、微信等向?qū)W?；蛘卟块T提出意見和建議，學(xué)校定期整改，并對(duì)整改結(jié)果對(duì)學(xué)生予以公布。以上海商學(xué)院為例，學(xué)生組織學(xué)生維權(quán)家園每月會(huì)定期向分管副校長(zhǎng)發(fā)送郵件，反映學(xué)生的意見和建議，分管副校長(zhǎng)直接將郵件發(fā)送至各相關(guān)部門并要求限期整，反饋結(jié)果，回復(fù)學(xué)生。這樣做不僅提高了學(xué)生自主管理的積極性和能力，也有利于學(xué)?！耙陨鸀楸尽苯逃砟畹嫩`行和學(xué)生訴求的滿足。

（五）評(píng)估機(jī)制

設(shè)置評(píng)估機(jī)制，對(duì)各主體的績(jī)效進(jìn)行進(jìn)一步評(píng)估，是完善治理成效，推動(dòng)治理發(fā)展的動(dòng)力和手段。對(duì)于行政人員的評(píng)估按照公司運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)行有效的競(jìng)爭(zhēng)與淘汰機(jī)制，不合格者予以減薪、辭退，有能力、成績(jī)突出者加以提拔、委以重任。教師的能力從教學(xué)與科研兩方面考核，摒棄唯論文數(shù)量是從的功利主義，以師德為基礎(chǔ)，注重創(chuàng)新能力，實(shí)行有效績(jī)效考評(píng)機(jī)制，對(duì)不合格者一律予以解聘。[4]

高校內(nèi)部治理作為強(qiáng)調(diào)多元主體參與的協(xié)作治理，以高校發(fā)展為出發(fā)點(diǎn)，超越了狹隘的管制模式，彌補(bǔ)了高校內(nèi)部治理的缺陷，成為未來高校內(nèi)部治理現(xiàn)代化發(fā)展和變革的主流方向，是促進(jìn)高校內(nèi)部治理體系和治理能力現(xiàn)代化的有效治理工具。

參考文獻(xiàn)

[1]胡春華.高校內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)研究[D].武漢理工大學(xué)，2008.

[2]錢穎一.學(xué)院治理現(xiàn)代化：以清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院為例[J].清華大學(xué)教育研究，2015（2）.

[3]張成福，李昊城，邊曉慧.跨域治理：模式、機(jī)制與困境[J].中國(guó)行政管理，2012（3）：103.

[4]楊文芳.論我國(guó)高校治理機(jī)制的改革[D].湘潭大學(xué)，2012.

作者簡(jiǎn)介：樊丹（1987，12-），女，山西呂梁人，碩士研究生，上海商學(xué)院后勤保障處，研究方向：高校行政管理。

中圖分類號(hào)：G647

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

文章編號(hào)：2096-000X（2016）08-0049-02