茍本頎

[提要] 本文運(yùn)用基于DEA的Malmquist指數(shù)法，研究1994～2013年四川省農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率（簡稱TFP）的時間演變和空間分布特征。結(jié)果表明：四川省農(nóng)業(yè)TFP年均增長2.6%，具有明顯的階段性特征，且增長主要源于技術(shù)進(jìn)步。從各個市（州）的情況看，所有市（州）農(nóng)業(yè)TFP均為正增長，但具有較大差異。

關(guān)鍵詞：全要素生產(chǎn)率；技術(shù)效率；技術(shù)進(jìn)步；四川

中圖分類號：F32 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

收錄日期：2016年3月7日

一、引言

農(nóng)業(yè)是國民經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)，因此要促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，就必須促進(jìn)農(nóng)業(yè)的發(fā)展。農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的增長，一是來自投入要素的增加；二是來自全要素生產(chǎn)率的提高。投入要素的不斷增加會帶來資源壓力和環(huán)境壓力，并且生產(chǎn)過程中存在規(guī)模報(bào)酬遞減規(guī)律，這就決定了農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)要實(shí)現(xiàn)持續(xù)、健康的增長就必須依靠全要素生產(chǎn)率的提高，因此分析農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率意義重大。本文采用基于DEA的Malmquist指數(shù)法，對四川省及其下屬各個市（州）的農(nóng)業(yè)TFP及其構(gòu)成的變化進(jìn)行分析，解釋變化的原因，并對四川省農(nóng)業(yè)發(fā)展提出對策建議。

二、研究方法及數(shù)據(jù)來源

（一）研究方法。Malmquist指數(shù)最初由經(jīng)濟(jì)學(xué)家和統(tǒng)計(jì)學(xué)家Malmquist于1953年提出，1982年Caves、Christensen和 Diewert開始用該指數(shù)測算生產(chǎn)效率的變化，此后有關(guān)這一理論的實(shí)證研究相當(dāng)少。直到1994年，F(xiàn)are等人將這一指數(shù)與數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（簡稱DEA）相結(jié)合，確立了Malmquist全要素生產(chǎn)率指數(shù)，這一方法才被研究者廣泛采用。Fare等人確立的Malmquist指數(shù)為：

技術(shù)效率變化指數(shù)（Effch）度量的是從t時期到t+1時期的相對技術(shù)效率變化，反映決策單元提高效率（組織、協(xié)調(diào)和管理能力等）的努力程度。若Effch>1，表示技術(shù)效率在改善；若Effch<1，表示技術(shù)效率在惡化；若Effch=1，表示技術(shù)效率不變。技術(shù)進(jìn)步指數(shù)（Tech）度量的是技術(shù)進(jìn)步的快慢，反映了所有決策單元所參照的生產(chǎn)前沿的移動程度。若Tech>1，表示技術(shù)在進(jìn)步；若Tech<1，表示技術(shù)在退步；若Tech=1，表示技術(shù)水平保持不變。

在規(guī)模報(bào)酬可變的情況下，Effch又可分解為純技術(shù)效率變化指數(shù)（記為Pech）和規(guī)模效率變化指數(shù)（記為Sech），于是：

（二）數(shù)據(jù)來源。本文所使用的數(shù)據(jù)是四川省21個市（州）1994～2013年農(nóng)業(yè)投入和產(chǎn)出的數(shù)據(jù)，由于1997年從樂山市中分出眉山市，1998年從內(nèi)江市中分出資陽市，為了保持統(tǒng)計(jì)口徑的一致，在實(shí)際測算中，本文把眉山并入樂山、資陽并入內(nèi)江進(jìn)行計(jì)算，實(shí)際是19個市（州）數(shù)據(jù)。所有數(shù)據(jù)來自于1995～2014年《四川統(tǒng)計(jì)年鑒》。本文使用的農(nóng)業(yè)產(chǎn)出變量是第一產(chǎn)業(yè)國內(nèi)生產(chǎn)總值，為了消除物價變動的影響，將四川省各市（州）按當(dāng)年價格統(tǒng)計(jì)的第一產(chǎn)業(yè)國內(nèi)生產(chǎn)總值用各市（州）以1994年為基期的第一產(chǎn)業(yè)國內(nèi)生產(chǎn)總值指數(shù)進(jìn)行折算。農(nóng)業(yè)投入變量包括鄉(xiāng)村年末農(nóng)、林、牧、漁勞動力（萬人）；農(nóng)業(yè)機(jī)械總動力（萬千瓦）；折純后的化肥施用量（萬噸）；年末實(shí)有耕地面積（千公頃）；有效灌溉面積（千公頃）。

三、實(shí)證分析

使用DEA-Solver Pro 11.0軟件，設(shè)定在規(guī)模報(bào)酬不變且投入加大的情況下，計(jì)算徑向Malmquist指數(shù)，借助四川省1994～2013年各個市（州）的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，可計(jì)算出全省與各個市（州）農(nóng)業(yè)TFP及其構(gòu)成的變化。

（一）四川省農(nóng)業(yè)TFP及其構(gòu)成的變化。為了反映全省總體層次上的農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率的增長及其構(gòu)成的變化，本文運(yùn)用幾何平均法對各年度全省所有市（州）的農(nóng)業(yè)技術(shù)效率變化指數(shù)值、農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步指數(shù)值和農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率指數(shù)值分別進(jìn)行處理，如果是分析跨時期的情況，則對該時期內(nèi)各年度全省農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率及其構(gòu)成的指數(shù)值進(jìn)行幾何平均。

由表1可知，四川省農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率在1994～2013年期間，年均增長率為2.6%。而同期的四川省農(nóng)業(yè)年增長率為4.53%，可見四川省農(nóng)業(yè)年均增長率的57.40%是由四川省農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率增長貢獻(xiàn)的。由此可知，全要素生產(chǎn)率的進(jìn)步是推動四川省農(nóng)業(yè)發(fā)展的主要動力。技術(shù)進(jìn)步對四川省農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率貢獻(xiàn)了2.9個百分點(diǎn)，對四川省農(nóng)業(yè)年均增長率的貢獻(xiàn)是64.02%；而技術(shù)效率年均下降0.3個百分點(diǎn)，阻礙了農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率的增長。（表1）

將樣本期劃分為1995～1996年、1997～2000年、2001～2005年、2006～2010年、2011～2013年五個階段。第一階段是農(nóng)業(yè)TFP的第一個高速增長階段，年均增長3.6%，并且技術(shù)進(jìn)步是所有階段中進(jìn)步最大的，其原因可以歸結(jié)為：第一，1992年鄧小平南巡談話提出發(fā)展才是硬道理，促進(jìn)了農(nóng)業(yè)的發(fā)展；第二，黨的十四大確立了社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的改革目標(biāo)，加速了市場對農(nóng)業(yè)資源的配置；第三，糧食流通體制改革的不斷深化，1993年2月，國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于加快糧食流通體制改革的通知》，提出糧食流通體制改革要進(jìn)一步向糧食商品化、經(jīng)營市場化方向推進(jìn)。按照中央的這一要求，到1993年底，放開糧食購銷價格的縣（市）占到了98%，全國各地基本取消了糧票和統(tǒng)銷制度。不過，農(nóng)業(yè)技術(shù)效率以年均0.4%的速度遞減。

第二階段，四川省農(nóng)業(yè)TFP增長速度放慢，年均增長僅為1.5%，在所有階段中為最低水平，尤其是1998～1999年出現(xiàn)了20年中唯一的負(fù)增長，其原因可以歸結(jié)為以下幾點(diǎn)：第一，1997年亞洲金融危機(jī)的沖擊，雖然中國在這場危機(jī)中比較成功的實(shí)現(xiàn)了“軟著陸”，但這場危機(jī)對四川省農(nóng)產(chǎn)品出口產(chǎn)生了很大影響，1996年四川省活動物和植物產(chǎn)品的出口總額為19，208萬美元，1997年為17，387萬美元，1998年為14，365萬美元，1999年為10，021萬美元，2000年為9，717萬美元，在這一階段，四川省農(nóng)產(chǎn)品出口總額逐年遞減，且減幅較大。此外，這場危機(jī)還導(dǎo)致四川省農(nóng)業(yè)增長乏力，在1997～2000年間，四川省農(nóng)業(yè)年均增長率僅為3.85%，低于1994～2013年間的年均增長率（4.53%）；第二，我國農(nóng)產(chǎn)品市場也由賣方市場逐步進(jìn)入了買方市場，農(nóng)產(chǎn)品市場價格持續(xù)走低；第三，1994年開始實(shí)施的分稅制改革在一定程度上加重了農(nóng)民的負(fù)擔(dān)，分稅制改革把一些原本由地方政府支配的收入劃歸中央政府所有，而地方政府對農(nóng)業(yè)稅具有相對較多的自主管理權(quán)，地方支出剛性就導(dǎo)致農(nóng)民負(fù)擔(dān)越來越重。

第三階段，進(jìn)入21世紀(jì)以后，四川省農(nóng)業(yè)進(jìn)入快速發(fā)展時期。首先，四川省緊緊抓住西部大開發(fā)的機(jī)遇，促進(jìn)了全省國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展；其次，2002年黨的十六大報(bào)告指出：建設(shè)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)，發(fā)展農(nóng)村經(jīng)濟(jì)，增加農(nóng)民收入，是全面建設(shè)小康社會的重大任務(wù)。2003年中央工作經(jīng)濟(jì)會議強(qiáng)調(diào)，把解決好“三農(nóng)”問題作為全黨工作的重中之重。以上政策，極大地促進(jìn)了四川省農(nóng)業(yè)的發(fā)展，2000～2005年農(nóng)業(yè)TFP年均增長3.9%，并且農(nóng)業(yè)技術(shù)效率改善與農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步同時并存，年均增長率分別為0.3%和3.7%。

第四階段，這一階段四川農(nóng)業(yè)TFP年均增長1.8%，這主要得利于農(nóng)業(yè)稅的取消以及國家各項(xiàng)惠農(nóng)政策逐步落實(shí)到位。但是，與上一階段相比，這一階段農(nóng)業(yè)TFP年均增長速度有較大回落，尤其是2006年與2008年農(nóng)業(yè)TFP年均增長率僅為1.5%與0.5%，這是由于2006年全省遭遇特大旱災(zāi)，全年糧食總產(chǎn)量比上一年減少159.4萬噸，減少4.7%，以及2008年的低溫雨雪冰凍災(zāi)害和汶川地震對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動的破壞。

第五階段，這一階段是國家“十二五”時期的前三年，四川啟動實(shí)施了四川省“十二五”農(nóng)業(yè)發(fā)展規(guī)劃。農(nóng)業(yè)TFP年均增長2.9%，比上一階段有所提高，尤其是2012年農(nóng)業(yè)TFP年均增長4.6%，是所有年分中增長最多的，這是由技術(shù)進(jìn)步而不是技術(shù)效率改善所帶來的。同時，農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步指數(shù)年均增長4.2%，比其他階段增長速度都快，這主要是由于農(nóng)業(yè)科技研發(fā)力度不斷加大，尤其是在2012年，育成農(nóng)畜新品種80個，開發(fā)新產(chǎn)品300余個等，科技對農(nóng)業(yè)的貢獻(xiàn)率達(dá)到55%以上。

從四川省農(nóng)業(yè)TFP增長的構(gòu)成上看，19年間農(nóng)業(yè)TFP的增長主要是由技術(shù)進(jìn)步推動的，而不是由于技術(shù)效率的提高，1994～2013年四川省農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步指數(shù)年均增長率為2.9%，并且農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步指數(shù)在所有年份都是大于1的。四川省農(nóng)業(yè)技術(shù)效率變化指數(shù)與很多學(xué)者所研究的中國農(nóng)業(yè)技術(shù)效率變化指數(shù)相比，前者下降程度沒有后者那么大，四川省農(nóng)業(yè)技術(shù)效率變化指數(shù)年均下降0.3%，這與楊易等的結(jié)論相差不大，據(jù)楊易等估計(jì)，1998～2008年四川農(nóng)業(yè)技術(shù)效率變化指數(shù)年均下降0.1%，而陳衛(wèi)平認(rèn)為，1990～2003年中國農(nóng)業(yè)技術(shù)效率變化指數(shù)年均下降2.78%，劉洋等發(fā)現(xiàn)，1995～2005年中國農(nóng)業(yè)技術(shù)效率變化指數(shù)年均下降1.8%。（圖1）

從圖1可以看出四川省農(nóng)業(yè)TFP變動趨勢與技術(shù)進(jìn)步變動趨勢趨于一致，并且在某些年份與技術(shù)效率變動趨勢相反，即在技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)農(nóng)業(yè)TFP提高的同時，會遇到農(nóng)業(yè)技術(shù)效率下降。四川省農(nóng)業(yè)技術(shù)效率下降的原因主要有以下幾點(diǎn)：第一，四川地形復(fù)雜多樣，山地所占比重大，不利于先進(jìn)機(jī)械化設(shè)備的推廣；第二，四川省農(nóng)村人力資本質(zhì)量不高。本文采用農(nóng)村居民文教娛樂支出（元/人）與醫(yī)療保健支出（元/人）作為衡量農(nóng)村人力資本質(zhì)量高低的標(biāo)準(zhǔn)。2013年四川省農(nóng)村居民對以上兩項(xiàng)支出分別為385.8元、557.4元，四川省農(nóng)村居民文教娛樂支出低于除海南省外的其他東部省份，醫(yī)療保健支出低于除海南省、福建省外的其他東部省份；第三，四川省農(nóng)業(yè)普遍采取家庭分散經(jīng)營的方式，雖然近幾年四川省農(nóng)民合作組織數(shù)量大幅增加，但是農(nóng)民合作組織還處在初級發(fā)展階段，存在規(guī)模小、人才匱乏、貸款難、管理不到位等問題；第四，基層農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣體系不夠完善。農(nóng)技人員觀念陳舊，缺乏對新知識、新技術(shù)的掌握，農(nóng)技推廣經(jīng)費(fèi)不足，農(nóng)技人才流失等問題嚴(yán)重阻礙了鄉(xiāng)鎮(zhèn)農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣工作的開展。

（二）四川省各市（州）農(nóng)業(yè)TFP及其構(gòu)成的變化。表2給出了1993～2013年間四川省各市（州）農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率及其構(gòu)成的變化情況，由表2可知。所有市（州）農(nóng)業(yè)TFP都實(shí)現(xiàn)了正增長，但是波動較大。增長最快的為樂山市、廣安市和成都市，農(nóng)業(yè)TFP年均增長率分別為5.3%、4.8%和4.6%，雖然成都市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平是所有市（州）中最高的，但農(nóng)業(yè)TFP年均增長率低于樂山市與廣安市?？梢园l(fā)現(xiàn)，樂山市農(nóng)業(yè)技術(shù)效率變化指數(shù)超過其他市（州），并且農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步指數(shù)僅次于成都市，位居全省第二，這正是樂山市農(nóng)業(yè)TFP年均增長最快的主要原因。增長最慢的為甘孜州、涼山州，農(nóng)業(yè)TFP年均增長率分別為0.1%、0.6%，這主要是因?yàn)榻?jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低，制約了農(nóng)業(yè)的發(fā)展。（表2）

四川省農(nóng)業(yè)生產(chǎn)逐步實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。四川省所有市（州）農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步指數(shù)均大于1，說明農(nóng)業(yè)產(chǎn)值的增加不是依靠大量增加生產(chǎn)要素的投入，而是依靠采用新技術(shù)、加大農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的科技含量來實(shí)現(xiàn)的。以雅安市為例，其農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步指數(shù)年均增長4.2%，位居全省第二，這與雅安市充分依托四川農(nóng)業(yè)大學(xué)的科技優(yōu)勢有密切關(guān)系。但是，全省技術(shù)效率變化指數(shù)年均下降0.3%，這會影響農(nóng)業(yè)生產(chǎn)可持續(xù)化進(jìn)程，應(yīng)該形成農(nóng)業(yè)技術(shù)效率改善與農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步并存的“雙驅(qū)動”局面，促進(jìn)農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率的提高。四川省各市（州）農(nóng)業(yè)TFP增長的動力主要源于技術(shù)進(jìn)步而不是技術(shù)效率的改善，這與四川省總體情況相似。所有市（州）農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步指數(shù)都大于1，但是農(nóng)業(yè)技術(shù)效率變化指數(shù)大于1的僅有遂寧市、樂山市、南充市和廣安市，等于1的有成都市、德陽市、達(dá)州市、巴中市、阿壩州和甘孜州，其余市（州）的技術(shù)效率變化指數(shù)均小于1。

四、結(jié)論及建議

（一）結(jié)論

1、從1994年至2013年期間，四川省農(nóng)業(yè)TFP年均增長率為2.6%，保持較快的增長速度。從所劃分的五個階段來看，四川農(nóng)業(yè)TFP呈現(xiàn)出“上升-下降-上升-下降-上升”的特征。1995～1996年四川省農(nóng)業(yè)TFP年均增長3.6%，主要是受到鄧小平南巡談話，社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制改革，糧食流通體制改革的有利影響；但1997～2000年期間，發(fā)生了亞洲金融危機(jī)以及農(nóng)產(chǎn)品市場價格低迷和分稅制改革，造成四川省農(nóng)業(yè)TFP年均增長率下降，僅為1.5%；2001～2005年，由于西部大開發(fā)戰(zhàn)略的實(shí)施以及黨和政府對農(nóng)業(yè)問題的高度重視，四川省農(nóng)業(yè)TFP年均增長率上升到3.9%；2006～2010年，四川省遭受了嚴(yán)重的氣象災(zāi)害和汶川地震，農(nóng)業(yè)TFP年均增長率下降為1.8%；2011～2013年，農(nóng)業(yè)TFP年均增長率回升到2.9%，主要得益于農(nóng)業(yè)科技研發(fā)力度的加大。結(jié)果表明，四川省農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率的波動特征與國家政策的變化是相吻合的。

2、從構(gòu)成來看，四川省農(nóng)業(yè)TFP的增長主要源于技術(shù)進(jìn)步，而不是技術(shù)效率的改善。1994～2013年，四川農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步指數(shù)年均增長2.9%，而技術(shù)效率變化指數(shù)年均下降0.3%，這表明四川省在農(nóng)業(yè)技術(shù)的應(yīng)用上還有改進(jìn)的余地。

3、從各市（州）的情況看，1993～2013年期間所有市（州）農(nóng)業(yè)TFP均實(shí)現(xiàn)正增長，各市（州）農(nóng)業(yè)TFP的增長主要源于技術(shù)進(jìn)步。但各市（州）發(fā)展不平衡，只有遂寧市、樂山市、南充市和廣安市在農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的同時，保持了農(nóng)業(yè)技術(shù)效率的改善，而超過一半的市（州）在農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的同時，存在農(nóng)業(yè)技術(shù)效率的惡化。

（二）建議

1、針對四川省復(fù)雜的地貌，農(nóng)業(yè)機(jī)械要做到多樣化。由于主要的農(nóng)機(jī)廠家集中在東部地區(qū)，東部的耕作條件與四川省不同，因此需要培育一批素質(zhì)較好的本地農(nóng)業(yè)機(jī)械經(jīng)銷隊(duì)伍，經(jīng)銷商應(yīng)根據(jù)當(dāng)?shù)氐母鳁l件，向廠商定制農(nóng)機(jī)產(chǎn)品，或者要求廠商在原有成品的基礎(chǔ)上做調(diào)整。

2、要提高農(nóng)村勞動人員素質(zhì)。一是加強(qiáng)對農(nóng)村勞動人員的培訓(xùn)，讓農(nóng)民了解新技術(shù)，使用新技術(shù)，以提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率；二是改善農(nóng)村醫(yī)療條件，當(dāng)?shù)卣畱?yīng)該定期對鄉(xiāng)村醫(yī)生進(jìn)行培訓(xùn)，并加強(qiáng)對農(nóng)民的衛(wèi)生宣傳工作，以提高農(nóng)民的身體素質(zhì)。

3、政府應(yīng)加強(qiáng)對農(nóng)民經(jīng)濟(jì)合作組織的幫扶力度。給予農(nóng)民合作組織一定的貸款優(yōu)惠，幫組農(nóng)民合作組織解決建設(shè)用地等問題，同時在合作組織的利益分派上，要保證農(nóng)民的利益。

4、完善農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣體系，尤其是要加強(qiáng)基層農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣體系的建設(shè)。首先，要做好人才引進(jìn)工作，不僅要引進(jìn)人才還要留住人才；其次，要建立有效的激勵機(jī)制，因?yàn)閷鶎愚r(nóng)技推廣人員的激勵機(jī)制不健全，讓他們產(chǎn)生了“干多干少一個樣”的心理，影響工作效率；最后，要開展對農(nóng)技推廣人員的培訓(xùn)，使其知識結(jié)構(gòu)得到更新，專業(yè)素養(yǎng)得到提高。

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