摘要：從國際社會負面清單出發(fā)，分析各階段負面清單核心要素，結(jié)合我國自貿(mào)區(qū)2013年到2015年負面清單的實際情況，對負面清單引入設(shè)立、修改完善和擴大適用動態(tài)分析，認為負面清單實質(zhì)上是協(xié)調(diào)人的生存與發(fā)展權(quán)益，體現(xiàn)國家平衡安全和發(fā)展利益的義務(wù)規(guī)則。

關(guān)鍵詞：負面清單；安全利益；發(fā)展利益；義務(wù)規(guī)則

中圖分類號：D996.4 文獻標(biāo)識碼：A 文章編號：2095-4379-（2016）14-0005-04

作者簡介：高遠飛（1985-），男，西安人，中共中央黨校政法部，2015級法學(xué)理論博士生，西安財經(jīng)學(xué)院講師。

“2013年9月30日上海公布了《自由貿(mào)易區(qū)外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（負面清單）（2013年）》（簡稱負面清單2013），2014年6月30日上海又公布了《自由貿(mào)易區(qū)外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（負面清單）（2014年修訂）》（簡稱負面清單2014），2015年4月8日國務(wù)院公布了《自由貿(mào)易試驗區(qū)外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（負面清單）》（簡稱負面清單2015）”，負面清單引起了專家和研究者的廣泛熱議，但大多集中在負面清單管理模式研究，本文試從負面清單不同階段動態(tài)分析其形式和實質(zhì)，旨在探求負面清單的法理根據(jù)。

一、負面清單歷史沿革

（一）負面清單產(chǎn)生與發(fā)展

1.雛形期：“例外情況”?！柏撁媲鍐巍痹从诘乱庵就藝g的關(guān)稅協(xié)議，其模式可稱為“負面清單”的雛形?！?834年，為了消除貿(mào)易壁壘，以普魯士為首的邦國之間結(jié)成了德意志關(guān)稅同盟。各同盟國之間就關(guān)稅問題進行了談判，終于達成了涉及‘例外情況的關(guān)稅協(xié)定?！盵1]“其成員國訂立的共同貿(mào)易條約中規(guī)定‘統(tǒng)一開放所有進口市場、取消所有進口限制，除非列明不開放和不取消，這是負面清單概念最早的表述。[2]關(guān)稅同盟本質(zhì)在于減免關(guān)稅，以推進貿(mào)易自由，緩解各國國庫空虛和財政赤字。但從“除非列明不開放和不取消”的表述中推斷，這種“例外情況”應(yīng)是同盟國共同達成的不符合關(guān)稅同盟消除貿(mào)易壁壘規(guī)則的特殊條款。史料也可證實：“一些商品如鹽和紙牌等繼續(xù)保持國家壟斷；啤酒、葡萄酒、燒酒和煙草等消費品各邦仍有權(quán)征收較高的關(guān)稅”[3]，這至少可以說明“例外情況”是同盟國以“列明不開放和不取消”條款排除或限制性規(guī)則保護特殊商品“壟斷合法化”和“征收高關(guān)稅的權(quán)利”。

2.形成期：“概括否定列舉”?！爱?dāng)今各國學(xué)者和政策制定者所謂的“負面清單”概念，確是來源于美國與法國二戰(zhàn)之后簽訂的《友好通商航行條約》?！盵2]“為了保留一定的政策實施空間，在《友好通商航行條約》中還規(guī)定了一些保留條款，也叫作有關(guān)國民待遇和最惠國待遇義務(wù)不符的措施（non-conforming measure）。”[2]1953年美國、日本簽訂了友好通商航海條約，這是“負面清單”的進一步發(fā)展。該條約第7條規(guī)定：“締約方應(yīng)當(dāng)給予另一方的國民或企業(yè)國民待遇，以在其境內(nèi)從事商貿(mào)、工業(yè)、金融和其他商業(yè)活動，但是公共事業(yè)、造船、空運、水運、銀行等行業(yè)除外。”[1]資料顯示“負面清單”最初表現(xiàn)為國家間簽訂國際條約的“保留條款”或“概括否定列舉條款”，從“知識產(chǎn)權(quán)、人權(quán)、國民待遇、最惠國待遇”到“公共事業(yè)、運輸及銀行業(yè)安全”等限制或禁止規(guī)定。

3.發(fā)展期：“限制行業(yè)清單”。1986年3月11日美國和埃及簽訂了雙邊投資協(xié)定（簡稱BIT），“在美國簽訂的第一個BIT的附件中以文字描述形式列舉了雙方保留采取限制措施權(quán)利的行業(yè)清單”。[2]在美國總統(tǒng)遞交與埃及投資協(xié)議的信息中，美埃條約表述為：“對外國投資來說，雙邊投資協(xié)定模板給予了更好的國民待遇或最惠國待遇，（它）滿足了各方“例外”，讓其單獨列為附件。這些例外保護了國家可控利益，且對美國來說，按照國家法或聯(lián)邦法適當(dāng)降低了國民待遇相關(guān)（行業(yè)），如航空運輸、海運、銀行業(yè)、電信業(yè)、能源和電力生產(chǎn)、保險業(yè)和源于國民待遇和最惠國待遇的不動產(chǎn)所有權(quán)。”[4]在美埃關(guān)于互惠鼓勵和保護投資協(xié)議中，“附件”——根據(jù)第二條第三段，各方在下列部門保留限制和維持限制：1）美方：航空運輸業(yè)、海（河）運業(yè)、銀行業(yè)、保險業(yè)、政府擔(dān)保（保險）和抵押貸款項目、能源和電力產(chǎn)業(yè)、使用土地和自然資源、報關(guān)行業(yè)、不動產(chǎn)所有權(quán)、廣播和電視播放、電話（報）服務(wù)、海運集裝箱服務(wù)、衛(wèi)星傳播。2）埃方：航空和海上運輸、海事代理、陸運（非旅游）、郵遞業(yè)、電信業(yè)、電報服務(wù)和其他國家壟斷的公共服務(wù)業(yè)、銀行業(yè)和保險業(yè)；商業(yè)行為諸如：分銷、批發(fā)、零售、進出口行為；商業(yè)代理和經(jīng)紀(jì)行業(yè)；不動產(chǎn)所有權(quán)、土地使用、自然資源、國家貸款、廣播、電視和報紙雜志的出版業(yè)。[5]

4.成熟期：“體系化限制行業(yè)清單”。當(dāng)前大多國際投資協(xié)定（簡稱IIA）和美國自由貿(mào)易協(xié)定（簡稱FTA）都采用了“負面清單”模式，表現(xiàn)為“體系化”限制行業(yè)清單：1）“內(nèi)容層級化”：從一般行業(yè)到金融業(yè)分為三類：一是服務(wù)和投資允許保留現(xiàn)有限制措施；二是除維持現(xiàn)有保留措施外，還保留相關(guān)行業(yè)限制措施的制定和修訂權(quán)；三是金融業(yè)的不符措施。“美國的負面清單一般包含三個附件：第一個附件是第一類負面清單，第二個附件是第二類負面清單?！盵6]“第三個附件是將金融服務(wù)的不符措施單獨列出?！盵6]2）“分類多樣化”：“美國在負面清單上不符措施的設(shè)計上形式多樣，措辭靈活。以金融業(yè)為例，共涉及七種不符措施：絕對禁止、比例限制、崗位限制、區(qū)域限制、市場準(zhǔn)入、政府優(yōu)惠、其他特殊規(guī)定。”[6]

（二）負面清單特點

1.法律義務(wù)規(guī)則為主要形式。1）以法律規(guī)則出現(xiàn)。從德意志關(guān)稅同盟關(guān)稅協(xié)議中“除非列明不開放和不取消”的“例外情況”到通商航行條約中“但是公共事業(yè)、造船、空運、水運、銀行等行業(yè)除外”的“概括否定列舉”，再到雙邊投資協(xié)定附件中美國和埃及所列“限制行業(yè)清單”，最后到國際投資協(xié)定和自由貿(mào)易協(xié)定的“體系化限制清單”，都以國際條約保留條款或保留權(quán)利條款與附件形式結(jié)合表述，即采用特定法律規(guī)則對“負面清單”進行闡述，說明它實質(zhì)上是一種法律規(guī)則。2）以義務(wù)規(guī)則為主。首先，在德意志關(guān)稅同盟關(guān)稅協(xié)議中“除非列明不開放和不取消”的“例外情況”，即他國“不得”要求任一同盟國對“不開放和不取消”的商品適用關(guān)稅同盟減免稅條款。其次，在通商航行條約中“但是公共事業(yè)、造船、空運、水運、銀行等行業(yè)除外”的“概括否定列舉”，即他國“不得”要求締約國對“概括否定列舉”行業(yè)適用通商航行條約的國民待遇或最惠國待遇。再次，在美埃雙邊投資協(xié)定“附件”中保留權(quán)利條款與美埃所列的“限制行業(yè)清單”，即他國“不得”要求締約國對“保留權(quán)利列舉行業(yè)”適用通商航行條約的國民待遇或最惠國待遇。最后，在國際投資協(xié)定和自由貿(mào)易協(xié)定的“體系化限制行業(yè)清單”，即他國“不得”要求締約國對“保留不同權(quán)利列舉的不同行業(yè)”適用國民待遇或最惠國待遇。總體來說，各國必須遵守國際條約負面清單的義務(wù)，不得進入特定商品、服務(wù)以及行（產(chǎn)）業(yè)從事經(jīng)營活動。

2.特定商品或行（產(chǎn)）業(yè)為主要內(nèi)容。負面清單最初僅涉及一國特殊商品，如鹽等必需品或煙酒等奢侈品，然后擴展到公共事業(yè)、制造（造船）、運輸、銀行，再拓展到保險、能源、通信，最后發(fā)展為將前述行業(yè)進行“復(fù)合打包行業(yè)組合”，但一般分兩類：1）禁止類：涉及國家安全利益的商品、行（產(chǎn)）業(yè)：如19世紀(jì)德意志同盟對鹽等必需品或煙酒等奢侈品的保護，這些商品對各國來說都會最大可能解決國庫空虛和財政赤字，從而保證國家安全：再如各國對公共事業(yè)、通信業(yè)、能源業(yè)等保護，也是保證國家安全。2）限制類：涉及國家發(fā)展利益但風(fēng)險可控的行（產(chǎn)）業(yè)：如美國金融業(yè)盈利性最強，但風(fēng)險較高，所以美國通過設(shè)計風(fēng)險可控規(guī)則，既保證安全利益，又實現(xiàn)發(fā)展利益。

3.平衡安全與發(fā)展利益為目的。負面清單主要目的表現(xiàn)為三方面：1）保護安全利益：在不同歷史階段國家會面臨經(jīng)濟、國防及國土資源安全等問題，所以負面清單必須成為安全利益的“保護傘”。2）追求發(fā)展利益：國家在確保安全利益的條件下，在風(fēng)險可控范圍內(nèi)，為實現(xiàn)本國未來行（產(chǎn)）業(yè)發(fā)展利益，所以負面清單必須成為發(fā)展利益的“作戰(zhàn)服”。3）平衡安全與發(fā)展利益。從雛形期的“例外情況”到成熟化的“體系化限制行業(yè)清單”，負面清單都是保證國家安全利益的情況下，“逐步減負”實現(xiàn)各國發(fā)展利益。特別是從美國總統(tǒng)遞交與埃及投資協(xié)議的信息和美埃雙邊投資協(xié)定“附件”表述得知，這種以“行業(yè)清單”方式明確列舉限制投資措施的形式禁止或限制外商進入。從形式上看，以“附件”形式詳細列舉行業(yè)清單限制或禁止外國投資者進入；但從實質(zhì)上看，無論美國還是埃及，凡涉及限制行業(yè)，都基于國家安全利益考慮，如：1）航空運輸涉及航空安全，即國家領(lǐng)空安全；2）銀行業(yè)、保險業(yè)、國家擔(dān)保或貸款等涉及經(jīng)濟安全；能源、電力和土地、自然資源等涉及國家生存安全；3）廣播和電視播放、電話和電報服務(wù)、電信業(yè)、報紙雜志出版、衛(wèi)星傳播等涉及國家信息安全。因此，通過雙邊投資協(xié)定以“附件”形式采用“行業(yè)清單禁止或限制”列舉方式。既保護了兩國安全利益，又以附件清單以外的行業(yè)投資自由實現(xiàn)雙方發(fā)展利益。

4.國家為制定主體。為推動貿(mào)易、服務(wù)、金融等自由化，各國通過磋商、談判、締結(jié)國際條約或國際協(xié)定附件形式設(shè)計負面清單的主要內(nèi)容。因此，國家成為負面清單的制定者，但國家制定負面清單的具體表現(xiàn)有所不同：在國際社會，國家通過締結(jié)條約，負面清單表現(xiàn)為國際條約的條款或附件；在國內(nèi)社會，國家通過立法形式，負面清單表現(xiàn)為立法機關(guān)制定的法律法規(guī)，如《自由貿(mào)易試驗區(qū)外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（負面清單）》。

因此，從歷史分析負面清單，可將其概括為：為平衡安全和發(fā)展利益，國家對特定行（產(chǎn)）業(yè)所制定的“以限制或禁止措施表述的”一系列義務(wù)規(guī)則。該規(guī)則既禁止限制特定行（產(chǎn)）業(yè)從事經(jīng)營活動的義務(wù)范圍，又界定了貿(mào)易、投資的權(quán)利邊界。

二、我國自貿(mào)區(qū)負面清單實踐及特點

（一）自貿(mào)區(qū)負面清單實踐

我國自貿(mào)區(qū)負面清單實踐分三步：1）上?！柏撁媲鍐?013”包括國民經(jīng)濟18個經(jīng)濟門類，涉及89個大類，419個中類和1069個小類，特別管理措施共計190項，禁止類38項，限制類152項，清單適用中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)。2）上?！柏撁媲鍐?014”，特別管理措施共計139項，禁止類29項，限制類110項。2014年負面清單比2013年負面清單減少51個項目，清單適用中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)擴大區(qū)。3）國務(wù)院“負面清單2015年”，負面清單依據(jù)《國民經(jīng)濟行業(yè)分類》（GB/T4754—2011）劃分為15個門類、50個條目、122項特別管理措施。負面清單中未列出的與國家安全、公共秩序、公共文化、金融審慎、政府采購、補貼、特殊手續(xù)和稅收相關(guān)的特別管理措施，按照現(xiàn)行規(guī)定執(zhí)行。自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)的外商投資涉及國家安全的，須按照《自由貿(mào)易試驗區(qū)外商投資國家安全審查試行辦法》進行安全審查。清單適用于上海、廣東、天津、福建四個自由貿(mào)易試驗區(qū)。

（二）自貿(mào)區(qū)負面清單特點

1.探索引入期——上?！柏撁媲鍐?013”。上海自貿(mào)區(qū)是新形勢下推進改革開放的重大舉措，是我國首個自由貿(mào)易試驗區(qū)，負面清單尚處于探索建立階段，在形式上借鑒國際通行規(guī)則“負面清單”制度，在內(nèi)容上更多依據(jù)我國“外資三法”、《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》（2011年修訂）（簡稱“投資目錄”）的內(nèi)容，結(jié)合外商投資管理經(jīng)驗，上海在自貿(mào)區(qū)設(shè)立的第二天（2013年9月30日）就公布了“負面清單2013”。因國家缺乏自貿(mào)區(qū)經(jīng)管經(jīng)驗，所以“負面清單2013”主要模仿“投資目錄”，因此，兩者相似度較高?！耙浴锻馍掏顿Y產(chǎn)業(yè)知道目錄》（2011年修訂）為例，共設(shè)總條目473項，其中列出了我國對外資的鼓勵類354項、限制類78項、禁止類36項，鼓勵類中的限制措施約43項。與上海自貿(mào)區(qū)“負面清單”2013版對比，190項特別措施中禁止類38項、限制類152項，兩者吻合度很高?！痹谪撁媲鍐翁剿饕腚A段，為保證自貿(mào)區(qū)生存安全，國家必須通過制定嚴(yán)格負面清單降低風(fēng)險，最大程度限制自貿(mào)區(qū)的發(fā)展權(quán)，就負面清單和投資目錄比較就可看出，負面清單限定發(fā)展權(quán)的范圍與程度跟國內(nèi)其他地區(qū)產(chǎn)業(yè)投資目錄的限定相差不多。因此，國家在此階段基于安全利益制定嚴(yán)格負面清單義務(wù)規(guī)則，控制自貿(mào)區(qū)發(fā)展權(quán)的范圍和程度，追求極為謹慎的發(fā)展利益。

2.慎減修改期——上?！柏撁媲鍐?014”。從2013年9月29日到2014年6月30日，上海自貿(mào)區(qū)經(jīng)過9個月經(jīng)營管理，上海在修改“負面清單2013年”的基礎(chǔ)上，制定公布了“負面清單2014年”，后者比前者減少一些禁止或限制類項目?！跋啾扔?013年負面清單，2014版負面清單在編排上采取了‘特別管理措施+保留行業(yè)的方式，特別管理措施共139條，其中‘禁止類29條?！拗祁?10條，比2013年負面清單減少了近30%。”[1]從上海自貿(mào)區(qū)實際運行現(xiàn)狀總結(jié)經(jīng)驗和問題，國家在風(fēng)險可控范圍內(nèi)通過修訂減少一定比例負面清單的義務(wù)規(guī)則，相應(yīng)擴大了自貿(mào)區(qū)發(fā)展權(quán)的特定范圍和程度。

3.擴大適用期——國務(wù)院“負面清單2015”。上海自貿(mào)區(qū)經(jīng)過近一年半（19月）經(jīng)營管理，在2015年4月8日國務(wù)院公布“自貿(mào)區(qū)改革開放方案”，上海自貿(mào)區(qū)從原有的28.78平方公里擴展到120.72平方公里，隨后公布了“負面清單2015”，負面清單制度成為市場準(zhǔn)入管理的方式，而且“負面清單2015”比“負面清單2014”減少17項特別管理措施。此外，“負面清單2015”仍然強調(diào)國家安全問題：如安全審查等。在上海自貿(mào)區(qū)穩(wěn)定發(fā)展下，為全面深化改革和擴大開放，國家做好各類風(fēng)險有效防控，不斷完善和優(yōu)化負面清單，進一步減少相關(guān)義務(wù)規(guī)則，不斷擴大自貿(mào)區(qū)發(fā)展權(quán)的范圍和程度，從義務(wù)規(guī)則數(shù)量上看，由負面清單最初的190項，減少到122項，兩年共減少68項；從適用范圍上，上海自貿(mào)區(qū)從最初28.78平方公里擴展到120.78平方公里，再擴展到廣東、天津、福建自貿(mào)區(qū)，旨在逐步追求發(fā)展利益。

因此，負面清單從引入初創(chuàng)階段到修改階段的變化，甚至于完善階段到成熟階段的變化，基本上是國家平衡安全與發(fā)展利益的考慮，在保證安全利益的條件下，逐步擴大對發(fā)展利益的追求。也就是說，負面清單不同的發(fā)展階段，分別演示著國家平衡安全利益和發(fā)展利益的過程。

三、負面清單法理分析

（一）安全和發(fā)展利益來源

1.基于人的生命安全。人首先基于生存問題，以契約讓渡給國家的權(quán)利中，旨在保護人最起碼的生命權(quán)和自由權(quán)，這就構(gòu)成了社會整體的安全利益，即國家安全利益。如何保護安全利益呢？最核心的就是依靠人們賦予國家公共權(quán)力，通過立法權(quán)制定有關(guān)規(guī)則，以法定方式保護人的生命權(quán)、自由權(quán)以及權(quán)利范圍、程度等，這就是國家制定負面清單保護自貿(mào)區(qū)安全利益的根本原因。

2.基于人的幸福發(fā)展。人解決生存問題后，便會考慮發(fā)展問題，也就是以契約讓渡給國家的權(quán)利中，旨在追求人幸福的權(quán)利。“美國《獨立宣言》所宣布的“追求幸福的權(quán)力”，正是指的個人發(fā)展權(quán)。”[8]因此，個人發(fā)展權(quán)集合就構(gòu)成了國家發(fā)展權(quán)，也就是社會追求的幸福，即國家發(fā)展利益?！鞍l(fā)展權(quán)是一項國家權(quán)利和義務(wù)?！盵9]“經(jīng)濟發(fā)展是發(fā)展權(quán)的核心?！盵9]因此，國家制定負面清單追求自貿(mào)區(qū)發(fā)展利益也是其根本任務(wù)之一。

因此，我國正是基于人的根本問題——“安全和發(fā)展利益”，深化改革和擴大開放，建立建設(shè)自貿(mào)區(qū)，并賦予自貿(mào)區(qū)特定發(fā)展權(quán)。人基于理性平衡“安全和發(fā)展利益”，那么國家如何協(xié)調(diào)安全和發(fā)展利益呢？國家探索引入了國際社會通行規(guī)則——“負面清單”，通過自貿(mào)區(qū)“負面清單”平衡安全和發(fā)展利益。

（二）動態(tài)平衡兩階段

人之所以契約授權(quán)國家，就是要求國家首先保護人的“生存權(quán)或安全權(quán)”，即安全利益，其次追求人的幸福，即發(fā)展利益。簡言之，國家承擔(dān)對人的保護安全和追求發(fā)展義務(wù)。對自貿(mào)區(qū)來說，就是國家如何采用負面清單保護其安全利益？追求其發(fā)展利益？及如何平衡兩者？

1.缺乏經(jīng)驗情況下，嚴(yán)格保護安全利益兼顧發(fā)展利益。在《中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)總體方案的通知》中，國家要求上海探索建立“投資準(zhǔn)入前國民待遇和負面清單管理模式”，按照“先行先試、風(fēng)險可控、分步推進、逐步完善”方式，借鑒國際通行規(guī)則，研究制定試驗區(qū)外商與國民待遇等不符的負面清單。在上海自貿(mào)區(qū)缺乏經(jīng)驗的前提下，借鑒國際通行規(guī)則探索建立嚴(yán)格負面清單，制定項目繁多的禁止和限制措施，主要基于保護上海自貿(mào)區(qū)安全利益兼顧自貿(mào)區(qū)發(fā)展利益。

2.既有經(jīng)驗情況下，確保安全利益逐步追求發(fā)展利益。在《進一步深化中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)改革開放方案的通知》中，國家要求上海有效防控各類風(fēng)險，完善負面清單管理模式，推動負面清單制度成為市場準(zhǔn)入管理的方式。上海自貿(mào)區(qū)積累既定經(jīng)驗的情況下，修改完善負面清單逐步減少禁止和限制措施，一方面確保自貿(mào)區(qū)安全利益，另一方面追求自貿(mào)區(qū)未來發(fā)展利益，通過負面清單確定禁止、限制措施，盡可能追求發(fā)展利益的范圍和程度。

（三）負面清單實質(zhì)分析

分析負面清單所涉國家安全和發(fā)展利益，可看出負面清單是國家間以國際條約附件、立法等形式確認的平衡安全和發(fā)展利益的產(chǎn)物。負面清單的義務(wù)規(guī)則可理解為：“為了防范某些利益的侵害、或增進他人或義務(wù)主體本人的利益，由代表社會和國家的預(yù)見性意見的法律規(guī)則在預(yù)設(shè)的條件得到實現(xiàn)的情況下，向?qū)嵺`的法律主體提出的、以一旦違反將受到國家制裁為威脅的、關(guān)于作（或不作）某種行為的要求”[10]。負面清單實質(zhì)表現(xiàn)為三點：

1.平衡基礎(chǔ)：人的生存與發(fā)展的根源性。無論安全利益，還是發(fā)展利益，都來源人對于自身生存和發(fā)展利益的需要，人們通過選舉或表決推選代表人組成國家，行使人們以契約讓渡的權(quán)利，制定規(guī)則確保人的生存和發(fā)展。對我國自貿(mào)區(qū)來說，就是通過立法機關(guān)制定負面清單確保自貿(mào)區(qū)的安全和發(fā)展利益。

2.平衡依據(jù)：人的需求的層次性。按照馬斯洛需求層次理論，人首先為保證生命安全，才會以契約讓渡權(quán)利組建國家，并要求國家保護自身生命安全。人在滿足生存安全需求之后，就會自然追求較高層次的需求，追求幸福生活的實現(xiàn)，同樣也會以契約讓渡國家權(quán)利，要求國家立法制定規(guī)則保障人的發(fā)展利益。因此，在利益層次性方面，安全利益是人最基本的生命權(quán)和自由權(quán)，是首要的第一位的最低層級的利益：發(fā)展利益是人滿足基本權(quán)益之后，追求幸福生活的權(quán)利，是衍生的第二位的較高層級的利益。對我國自貿(mào)區(qū)來說，就是通過立法機關(guān)修改負面清單平衡自貿(mào)區(qū)的安全和發(fā)展利益。

3.平衡重心：人的需求的重心性。在經(jīng)濟發(fā)展不同階段，人的需求重心也不相同，人們通過選舉或表決不斷變更契約內(nèi)容，要求國家重新協(xié)調(diào)國家安全和發(fā)展利益，并使法律規(guī)則與人的需求重心相適應(yīng)，保證人最基本的生命權(quán)和自由權(quán)不受風(fēng)險侵害或損害降低，從而追求幸福生活。即國家“制定、修改、完善、優(yōu)化”負面清單，調(diào)整安全和發(fā)展利益適應(yīng)性，保障人的生命權(quán)、自由權(quán)和追求幸福的權(quán)利。因此，自貿(mào)區(qū)負面清單盡最大程度控制風(fēng)險和獲得盈利，平衡安全性和經(jīng)濟性，讓人在社會經(jīng)濟發(fā)展不同階段，獲得需求重心的滿足。

四、結(jié)語

國家自貿(mào)區(qū)負面清單如同人在高速路上運用汽車檔位平衡處理行車安全和行駛速度一樣，以制衡方式平衡國家安全和發(fā)展利益保障我國自貿(mào)區(qū)健康有序發(fā)展。

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