敖曉文,馮連勇,唐 旭,William X.Wei
(1.中國(guó)石油大學(xué)(北京)工商管理學(xué)院,北京 102249;2.MacEwan School of Business,Grant MacEwan University,Edmonton AB Canada T5J 2P2)
管理專論
加拿大阿爾伯塔省油氣監(jiān)管最新變革
敖曉文1,馮連勇1,唐旭1,William X.Wei2
(1.中國(guó)石油大學(xué)(北京)工商管理學(xué)院,北京 102249;2.MacEwan School of Business,Grant MacEwan University,Edmonton AB Canada T5J 2P2)
摘要:為了適應(yīng)規(guī)模不斷擴(kuò)大的油砂開(kāi)發(fā)新形勢(shì),保障油氣資源安全、有序、環(huán)保和可持續(xù)的發(fā)展,加拿大阿爾伯塔省政府在原能源資源保護(hù)委員會(huì)的基礎(chǔ)上成立了專業(yè)的能源開(kāi)發(fā)監(jiān)管機(jī)構(gòu)(AER,Alberta Energy Regulator),該機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)監(jiān)管阿爾伯塔省境內(nèi)所有與石油、天然氣以及煤炭等相關(guān)的能源開(kāi)發(fā)活動(dòng)。文章從AER的成立、組織機(jī)構(gòu)、主要監(jiān)管職能和具體監(jiān)管流程等幾個(gè)方面介紹了阿爾伯塔省油氣監(jiān)管的這一最新變革??偨Y(jié)了阿爾伯塔能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)專一化、監(jiān)管程序化、監(jiān)管透明化、高度的公眾參與以及嚴(yán)格的環(huán)境保護(hù)監(jiān)管等幾個(gè)特點(diǎn)。建議我國(guó)的頁(yè)巖氣開(kāi)發(fā)監(jiān)管應(yīng)該:合理規(guī)劃頁(yè)巖氣開(kāi)發(fā)管理框架;不斷增強(qiáng)頁(yè)巖氣開(kāi)發(fā)監(jiān)管法規(guī)建設(shè);采取多種措施,加強(qiáng)環(huán)保監(jiān)管;進(jìn)一步增加公民參與意識(shí),保障公眾權(quán)益。
關(guān)鍵詞:能源監(jiān)管;阿爾伯塔能源監(jiān)管機(jī)構(gòu);環(huán)境監(jiān)管;油砂開(kāi)發(fā);頁(yè)巖氣
1阿爾伯塔省綜合資源管理系統(tǒng)簡(jiǎn)介
阿爾伯塔省位于加拿大西部,是加拿大油氣資源儲(chǔ)量最為豐富的省份。阿爾伯塔省石油探明儲(chǔ)量為1697億桶(其中油砂為1680億桶),約占加拿大全國(guó)石油探明儲(chǔ)量的98%,是除沙特阿拉伯和委內(nèi)瑞拉之外的世界第三大原油儲(chǔ)藏地。阿爾伯塔省天然氣剩余探明儲(chǔ)量為9720億m3,約占加拿大全國(guó)天然氣探明儲(chǔ)量的49%[1]。同時(shí),阿爾伯塔省也是加拿大最主要的油氣生產(chǎn)基地,加拿大全國(guó)油氣產(chǎn)量的70%以上來(lái)自于阿爾伯塔省。2012年阿爾伯塔省原油產(chǎn)量為283萬(wàn)桶/d,占全國(guó)產(chǎn)量的77.62%,天然氣產(chǎn)量為1202.5億m3,占加拿大全國(guó)產(chǎn)量71%[2]。油氣產(chǎn)業(yè)是阿爾伯塔省的支柱產(chǎn)業(yè),油氣資源的開(kāi)發(fā)給阿爾伯塔省創(chuàng)造了巨大的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。2012年阿爾伯塔省非可再生資源財(cái)政收入為76.22億美元[3],占全省當(dāng)年財(cái)政收入的19.75%(圖1),油氣資源的開(kāi)發(fā)在帶動(dòng)本省經(jīng)濟(jì)發(fā)展、創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)、增加社區(qū)居民福利等方面發(fā)揮著巨大的作用。
注:(a)中石油產(chǎn)量包括常規(guī)原油、瀝青油、合成油等在內(nèi)的所有液態(tài)碳?xì)浠衔铮?c)中2012年為預(yù)投資額;(d)中化石能源主要包括常規(guī)石油、天然氣、油砂和煤炭,其中煤炭占比不到1%。圖1 阿爾伯塔省油氣資源開(kāi)發(fā)基本狀況(數(shù)據(jù)來(lái)源:①Canadian Association of Petroleum Producers(CAPP),Statistical Handbook for Canad’s Upstream Petroleum Industry,March 2014;②Alberta Department of Energy(ADOE),Alberta Resource Revenues:Historical and Budget,2013;③Statistics Canada,Public and Private investment in Canada.)
與此同時(shí),油氣資源開(kāi)發(fā)也給阿爾伯塔省帶來(lái)了一系列的問(wèn)題,這些問(wèn)題主要包括:①油氣開(kāi)發(fā)項(xiàng)目管理,特別是日趨升溫的油砂投資項(xiàng)目申請(qǐng)的管理和規(guī)范;②油氣資源開(kāi)發(fā)環(huán)境問(wèn)題管理,特別是油砂、煤層氣等非常規(guī)油氣資源開(kāi)發(fā)帶來(lái)的水資源利用和保護(hù)、溫室氣體排放以及地表和生物保護(hù)等環(huán)境問(wèn)題的監(jiān)管;③油氣資源所在地居民關(guān)系處理,特別是原住民區(qū)關(guān)系處理和原住民權(quán)利的維護(hù)等等,都對(duì)阿爾伯塔省政府在油氣開(kāi)發(fā)管理方面提出了巨大的挑戰(zhàn),原有能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)能源資源保護(hù)委員會(huì)(ERCB)在項(xiàng)目審批流程、環(huán)境問(wèn)題監(jiān)管和執(zhí)法能力等方面的缺陷和不足日益凸顯。
為了應(yīng)對(duì)不斷變化的油氣新形勢(shì),保證油氣資源特別是油砂資源安全、健康、高效、環(huán)保和可持續(xù)的開(kāi)發(fā),阿爾伯塔省建立了一套致力于能源開(kāi)發(fā)與環(huán)境、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)相互協(xié)調(diào)統(tǒng)一的綜合資源管理系統(tǒng)(Integrated Resource Management System,IRMS)[4]。IRMS由阿爾伯塔省政府統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo),主要包括能源政策管理辦公室(PMO,Policy Management Office)、阿爾伯塔能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)(AER,Alberta Energy Regulator)、原住民咨詢辦公室(ACO,Aboriginal Consultation Office)等能源相關(guān)機(jī)構(gòu)(圖2)。其中AER是主要的油氣開(kāi)發(fā)監(jiān)管機(jī)構(gòu),該機(jī)構(gòu)接替了原能源資源保護(hù)委員會(huì)(Energy Resource Conservation Board,ERCB)所有的油氣監(jiān)管職權(quán),取代了環(huán)境保護(hù)和資源可持續(xù)發(fā)展部(Environment and Sustainable Resource Development,ESRD)在公有土地、水資源和環(huán)境等方面的監(jiān)管職能,對(duì)油氣開(kāi)發(fā)從項(xiàng)目申請(qǐng)到項(xiàng)目終止的全生命周期進(jìn)行監(jiān)管。新監(jiān)管機(jī)構(gòu)不僅在監(jiān)管職權(quán)和范圍上有所提升,同時(shí)在監(jiān)管法規(guī)依據(jù)、環(huán)保監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)和強(qiáng)制執(zhí)法能力等方面都有了非常大的提高,是阿爾伯塔省能源監(jiān)管史上的一次重大變革。
圖2 Alberta綜合資源管理系統(tǒng)核心組織架構(gòu)
2一站式能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)AER簡(jiǎn)介
2013年加拿大阿爾伯塔省政府在原加拿大能源資源保護(hù)委員會(huì)的基礎(chǔ)上成立了專業(yè)的油氣資源開(kāi)發(fā)監(jiān)管機(jī)構(gòu)——阿爾伯塔能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)。新成立的AER結(jié)合了前能源資源保護(hù)委員會(huì)和環(huán)境與資源可持續(xù)發(fā)展部的監(jiān)管職能,成為一個(gè)一站式的能源監(jiān)管機(jī)構(gòu),該機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)本省石油、天然氣以及煤炭等資源的勘探和開(kāi)發(fā)全生命周期內(nèi)的監(jiān)管。
2.1AER的成立
AER的成立是基于阿爾伯塔省政府于2009年年末發(fā)起的監(jiān)管增強(qiáng)計(jì)劃,該計(jì)劃旨于增強(qiáng)油氣開(kāi)發(fā)對(duì)環(huán)境保護(hù)、公眾安全以及資源利用的責(zé)任,確保阿爾伯塔省油氣上游開(kāi)發(fā)監(jiān)管系統(tǒng)能夠高效運(yùn)作,在保障土地所有者權(quán)利的基礎(chǔ)上,有效的保護(hù)公共安全、增強(qiáng)環(huán)境管理、實(shí)現(xiàn)油氣資源的可持續(xù)利用[5]。最終于2012年12月10日通過(guò)的能源開(kāi)發(fā)責(zé)任法案(Responsible Energy Development Act)正式宣布AER的成立,并且該法案還明確的列舉了AER成立的三個(gè)步驟和各個(gè)階段的職權(quán)劃分和業(yè)務(wù)辦理指南,往后以此法案為指導(dǎo),新的能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)AER將在阿爾伯塔省政府的管控下運(yùn)營(yíng)[6]。
2.2AER的組織結(jié)構(gòu)
AER的組織結(jié)構(gòu)吸收了企業(yè)強(qiáng)有力的監(jiān)督和獨(dú)立審判的優(yōu)點(diǎn)(圖3),運(yùn)營(yíng)和管理職責(zé)根據(jù)決策功能的不同分開(kāi),這是能源資源保護(hù)委員會(huì)運(yùn)營(yíng)和管理功能混為一談的管理模式的較大改進(jìn)。
AER最高領(lǐng)導(dǎo)人為主席,主席由能源部直接任命。主席下設(shè)董事會(huì),董事會(huì)成員均為兼職董事,由分管能源的副省長(zhǎng)任命。AER的董事會(huì)完全以公司的形式運(yùn)營(yíng)。主席和董事會(huì)成員設(shè)定機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的總體方向、負(fù)責(zé)批準(zhǔn)監(jiān)管變化,同時(shí)設(shè)定機(jī)構(gòu)及CEO的表現(xiàn)預(yù)期,不直接參與AER的日常運(yùn)營(yíng)和日常決策。CEO是AER最高執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo),現(xiàn)任的CEO由主席推薦,州理事會(huì)副州長(zhǎng)任命;今后,CEO將由董事會(huì)任命,并由能源部長(zhǎng)批準(zhǔn)。CEO直接向主席匯報(bào),管理機(jī)構(gòu)日常運(yùn)營(yíng),包括審核和做出決策或批準(zhǔn)相關(guān)的決策。
圖3 AER組織機(jī)構(gòu)簡(jiǎn)圖
聽(tīng)證委員會(huì)是AER的另一個(gè)重要職能部門。該委員會(huì)執(zhí)行AER的判決功能,是聽(tīng)證受理和聽(tīng)證舉行的主要執(zhí)行者和決策者,同時(shí)還參與聽(tīng)證程序和規(guī)則的制定和改進(jìn)。聽(tīng)證委員會(huì)是獨(dú)立的裁判機(jī)構(gòu),其裁決通常只能被Alberta省上訴法院推翻。聽(tīng)證委員會(huì)設(shè)有一名首席聽(tīng)證委員,是該委員會(huì)的最高領(lǐng)導(dǎo)人。
2.3AER的主要監(jiān)管職能和法律依據(jù)
AER直接對(duì)省內(nèi)相關(guān)項(xiàng)目申請(qǐng)單位、土地所有者乃至整個(gè)能源行業(yè)開(kāi)展監(jiān)管工作,監(jiān)管范圍貫穿所有能源項(xiàng)目從申請(qǐng)到終止的全生命周期過(guò)程,包括能源項(xiàng)目申請(qǐng)審批、項(xiàng)目開(kāi)發(fā)和生產(chǎn)過(guò)程監(jiān)督和檢查、項(xiàng)目廢棄和終止以及項(xiàng)目終止后的回收和復(fù)墾等項(xiàng)目開(kāi)發(fā)的所有環(huán)節(jié)。AER擁有雇員超過(guò)1000人,其監(jiān)管的范圍包括約18100口活動(dòng)井、27800件石油裝置和20000件天然氣裝置以及40500km管道。同時(shí)AER每年受理約36800項(xiàng)能源相關(guān)開(kāi)發(fā)申請(qǐng)[7]。
AER的主要執(zhí)法依據(jù)是《能源開(kāi)發(fā)責(zé)任法案》,該法案規(guī)定AER不僅負(fù)責(zé)石油、天然氣和煤炭等相關(guān)能源法案的管理規(guī)范和執(zhí)行,同時(shí)還對(duì)《公共土地法》(Public Land Act)、《環(huán)境保護(hù)和促進(jìn)法》(Environmental Protection and Enhancement ACT)和《水資源法》(Water Act)等法案中涉及能源發(fā)展的部分具有管理權(quán)力(表1)。為此,AER還肩負(fù)公共土地處置和管理、環(huán)境保護(hù)和水資源管理和保護(hù)等使命。75年來(lái),阿爾伯塔的能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)隨著技術(shù)的革新、石油工業(yè)的新動(dòng)向以及社會(huì)期望的不斷提升,不斷調(diào)整和改進(jìn)。AER在此基礎(chǔ)上建立并且將在能源監(jiān)管的新時(shí)期執(zhí)行全省范圍內(nèi)的監(jiān)管。
表1 AER負(fù)責(zé)管理的主要法案
3AER的具體監(jiān)管流程
AER的監(jiān)管活動(dòng)根據(jù)項(xiàng)目的進(jìn)行階段可以簡(jiǎn)單的分為項(xiàng)目申請(qǐng)初期的審批、項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)中的監(jiān)督和檢查以及項(xiàng)目終止之后的廢棄和復(fù)墾三大部分(圖4)?!赌茉撮_(kāi)發(fā)責(zé)任法案》明確規(guī)定了AER在各個(gè)階段的職權(quán)和對(duì)企業(yè)的要求,《The Alberta Energy Regulator Rules of Practice》(Rules of Practice,以下簡(jiǎn)稱為實(shí)踐規(guī)則)為企業(yè)在各個(gè)階段如何滿足AER的監(jiān)管要求以及其他利益相關(guān)者如何更好的參與到監(jiān)管活動(dòng)中來(lái)給出了較為具體的說(shuō)明和指導(dǎo)。
圖4 AER油氣開(kāi)發(fā)項(xiàng)目全生命周期監(jiān)管內(nèi)容
3.1項(xiàng)目申請(qǐng)審批流程
AER成立之后,對(duì)原能源資源保護(hù)委員會(huì)的項(xiàng)目申請(qǐng)審批流程進(jìn)行了一定的簡(jiǎn)化和改進(jìn),形成了新的審批程序,該程序在充分尊重公眾意見(jiàn)的基礎(chǔ)上,為項(xiàng)目申請(qǐng)人提供了較為明確的參考(圖5)。能源開(kāi)發(fā)責(zé)任法案規(guī)定任何企業(yè)在開(kāi)展任何可能影響到土地使用、公眾生活、環(huán)境保護(hù)和資源公平性的與能源相關(guān)的活動(dòng)時(shí),必須提前向AER遞交項(xiàng)目申請(qǐng)。AER收到項(xiàng)目申請(qǐng)后,首先對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)進(jìn)行全方位的審核,以確保申請(qǐng)的完整性和準(zhǔn)確性。一旦發(fā)現(xiàn)存在問(wèn)題,AER將與申請(qǐng)人一起討論問(wèn)題是否能夠得到合理的解決或者是否應(yīng)該取消該申請(qǐng)。
一旦申請(qǐng)中提到公司和利益相關(guān)者之間存在應(yīng)該特殊注意的問(wèn)題,或者AER想要確保不存在此類特殊問(wèn)題,AER將對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行公告。公告將直接寄發(fā)給申請(qǐng)中涉及或者可能會(huì)受到該項(xiàng)目影響的利益相關(guān)者,還有可能直接刊登在當(dāng)?shù)貓?bào)紙或卡爾加里和埃德蒙頓的報(bào)紙上。任何認(rèn)為自己可能直接或者間接受到該項(xiàng)目影響的人都有權(quán)對(duì)申請(qǐng)?zhí)岢鰰?shū)面的關(guān)注申明。
如果能源開(kāi)發(fā)項(xiàng)目可能直接或者間接地影響某群體的權(quán)益,AER將針對(duì)該項(xiàng)目舉行聽(tīng)證會(huì)。聽(tīng)證會(huì)圍繞與項(xiàng)目相關(guān)的具體問(wèn)題展開(kāi),結(jié)合項(xiàng)目的具體情況,對(duì)利益相關(guān)者提出的每一條異議進(jìn)行討論。AER決定舉行聽(tīng)證會(huì)后,必須發(fā)布聽(tīng)證會(huì)的通知。聽(tīng)證會(huì)的通知包括聽(tīng)證會(huì)針對(duì)的申請(qǐng)的基本情況和聽(tīng)證會(huì)的其他細(xì)節(jié),比如聽(tīng)證會(huì)的位置和計(jì)劃、如何獲取更多關(guān)于項(xiàng)目申請(qǐng)的信息、如何向聽(tīng)證會(huì)提交意見(jiàn)書(shū)等。AER的聽(tīng)證會(huì)向公眾公開(kāi),阿爾伯塔公民只要提前向AER提交申請(qǐng),且獲得批復(fù),均可以參與聽(tīng)證會(huì)。AER的《實(shí)踐規(guī)則》為聽(tīng)證會(huì)具體實(shí)施和注意事項(xiàng)提供了非常詳細(xì)的指導(dǎo)[8]。
AER做出審批決定之后,將對(duì)決定進(jìn)行公示,確保利益相關(guān)者了解項(xiàng)目的審批結(jié)果。當(dāng)具體情況發(fā)生變化時(shí),AER也有可能會(huì)對(duì)已經(jīng)做出審批決定的項(xiàng)目進(jìn)行復(fù)議,對(duì)之前的決定進(jìn)行更改。對(duì)于未召開(kāi)聽(tīng)證會(huì)便獲得通過(guò)的項(xiàng)目申請(qǐng),一旦利益相關(guān)者發(fā)現(xiàn)關(guān)注的問(wèn)題未被提及或未進(jìn)行討論,可以提出監(jiān)管上訴,要求重新進(jìn)行聽(tīng)證。當(dāng)項(xiàng)目申請(qǐng)涉及到管制權(quán)或其他法律問(wèn)題時(shí),利益相關(guān)者也可以直接向阿爾伯塔法院提出上訴。
3.2項(xiàng)目開(kāi)發(fā)運(yùn)營(yíng)階段的監(jiān)管
在油氣項(xiàng)目開(kāi)發(fā)運(yùn)營(yíng)階段,AER通過(guò)培訓(xùn)、預(yù)防和執(zhí)法三個(gè)層次的合規(guī)保證機(jī)制(圖6),來(lái)確保開(kāi)發(fā)商遵守相關(guān)油氣法律法規(guī)和監(jiān)管要求、維護(hù)公眾利益、促進(jìn)油氣產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展[9]。
圖5 AER項(xiàng)目申請(qǐng)審批簡(jiǎn)化流程
在教育和培訓(xùn)層面,AER通過(guò)在線資源為行業(yè)和利益相關(guān)者提供各類支持和服務(wù),包括AER監(jiān)管法規(guī)和監(jiān)管舉措的培訓(xùn)、違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和評(píng)估、違規(guī)事件的避免和處理等,同時(shí)AER還提供包括開(kāi)發(fā)商群體經(jīng)驗(yàn)交流、典型合規(guī)企業(yè)展示以及監(jiān)管審查流程培訓(xùn)等信息交流機(jī)會(huì),幫助項(xiàng)目開(kāi)發(fā)商更好的遵守各項(xiàng)監(jiān)管條例。
在違規(guī)事件預(yù)防層面,AER通過(guò)違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)、常規(guī)檢查、監(jiān)管審計(jì)以及違規(guī)事件報(bào)告等程序來(lái)警示和監(jiān)督開(kāi)發(fā)商,防止違規(guī)事件的發(fā)生?;诓煌`規(guī)事件對(duì)公眾健康和安全、環(huán)境和資源保護(hù)的影響以及監(jiān)管的執(zhí)行強(qiáng)度,每條AER監(jiān)管條例都有預(yù)定的風(fēng)險(xiǎn)水平,《AER Table of Noncompliant Events and Associated Risk Rating of AER Requirements》中列舉了違規(guī)事件類型及其對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)水平。配合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)程序,AER的現(xiàn)場(chǎng)工作人員每年都會(huì)對(duì)部分生產(chǎn)井、加工設(shè)備和管線進(jìn)行檢查,確保其嚴(yán)格遵守相關(guān)審批條件、相關(guān)法規(guī)和監(jiān)管條例,同時(shí)能夠及時(shí)識(shí)別和解決安全隱患。AER將綜合考慮運(yùn)營(yíng)商的開(kāi)發(fā)歷史、項(xiàng)目所處區(qū)域的環(huán)境敏感度以及項(xiàng)目的固有風(fēng)險(xiǎn)等因素,有選擇性的進(jìn)行檢查。根據(jù)《油砂保護(hù)法案》的規(guī)定,在任何時(shí)間內(nèi),監(jiān)管機(jī)構(gòu)指派的任何人,只要出示正規(guī)合法的許可證件,在行使該法案內(nèi)的任何職責(zé)或權(quán)利時(shí),可以無(wú)條件的進(jìn)入任何油砂礦區(qū),或者礦區(qū)內(nèi)與油砂開(kāi)發(fā)相關(guān)的任何設(shè)施,對(duì)油砂礦進(jìn)行檢查、調(diào)查或測(cè)試、取樣等,同時(shí)可以調(diào)取油砂礦的任何手冊(cè)、記錄和與油砂業(yè)務(wù)相關(guān)的任何文檔[10]。
除現(xiàn)場(chǎng)檢查之外,AER還將根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)果、公眾抱怨和設(shè)施運(yùn)營(yíng)的潛在風(fēng)險(xiǎn),進(jìn)行進(jìn)一步審查運(yùn)營(yíng)商是否符合AER監(jiān)管要求的詳細(xì)監(jiān)管審查。同時(shí),AER還致力于保護(hù)公眾和環(huán)境,每周7天每天24小時(shí)不間斷地監(jiān)測(cè)和報(bào)導(dǎo)能源開(kāi)發(fā)相關(guān)事故。一旦出現(xiàn)能源相關(guān)事故AER將在第一時(shí)間進(jìn)行公告,確保全省公民能夠清楚地了解能源開(kāi)發(fā)事故及其可能造成的危害。
在執(zhí)行層面,根據(jù)能源開(kāi)發(fā)責(zé)任法案的相關(guān)規(guī)定,AER具有一系列的執(zhí)行手段,包括行政處罰(罰款)、業(yè)務(wù)限制(停產(chǎn)整頓)和關(guān)閉設(shè)施,針對(duì)重大違規(guī)行為,AER還可能提出公訴。 AER通過(guò)監(jiān)視行業(yè)活動(dòng)來(lái)強(qiáng)制執(zhí)行其相關(guān)監(jiān)管條例,執(zhí)行手段的強(qiáng)度視違規(guī)行為的嚴(yán)重程度而定。針對(duì)重大違規(guī)或反復(fù)違規(guī)的開(kāi)發(fā)運(yùn)營(yíng)商,AER的執(zhí)行手段將不斷升級(jí)。
圖6 AER項(xiàng)目開(kāi)發(fā)運(yùn)營(yíng)階段的監(jiān)管
3.3項(xiàng)目終止階段的廢棄和復(fù)墾
一旦油氣開(kāi)發(fā)商從AER獲取了項(xiàng)目批準(zhǔn)或許可之后,便對(duì)能源開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、廢棄和復(fù)墾,及其之間的所有相關(guān)活動(dòng)負(fù)有責(zé)任。在項(xiàng)目終止階段,AER具有一套嚴(yán)格的廢棄和復(fù)墾流程,規(guī)范開(kāi)發(fā)商在項(xiàng)目收尾階段的職責(zé)(圖7)。
在項(xiàng)目終止之前開(kāi)發(fā)商首先要進(jìn)行負(fù)債管理程序,該程序用于估算設(shè)施暫停、廢棄或復(fù)墾的成本,保護(hù)公眾免受重大潛在環(huán)境問(wèn)題的危害以及油氣生產(chǎn)設(shè)施遺棄和退役后的相關(guān)成本[11]。根據(jù)設(shè)施類型和規(guī)模可以分為持證方負(fù)債評(píng)級(jí)程序(Licensee Liability Rating Program,LLR)、大型設(shè)備負(fù)債管理程序(Large Facility Liability Management Program,LFP)、特定區(qū)域設(shè)施負(fù)債評(píng)估(Site-Specific Liability Assessments,SLA)和油田廢水負(fù)債管理程序(Oilfield Waste Liability Program,OWL)。其中LFP主要用于折合瀝青產(chǎn)量超過(guò)5000m3/d的原地油砂處理設(shè)備,OWL則用于在AER油田廢水管理之列的設(shè)施,以及與這些設(shè)施有關(guān)的1B油氣井(AER列出了所有在列的設(shè)施)。
完成相應(yīng)的負(fù)債管理程序之后,油氣開(kāi)發(fā)商將按照AER的廢棄流程,有步驟的進(jìn)行油氣井的廢棄。首先開(kāi)發(fā)商必須設(shè)計(jì)一套囊括井壁完整性、所有油氣信息以及地下水域保護(hù)的遺棄程序,同時(shí)還必須評(píng)估井中的水泥量。然后嚴(yán)格按照遺棄程序進(jìn)行井筒清理、井孔修復(fù)、空隙分離等環(huán)節(jié),清除可能腐蝕套管或影響水泥塞功效的油氣殘留物、修復(fù)井孔的任何問(wèn)題、分離所有空隙結(jié)構(gòu)特別是地下水域與井孔的分離、往井內(nèi)注入淡水或其他無(wú)腐蝕流體,完成以上工作之后再對(duì)井進(jìn)行長(zhǎng)期完整性評(píng)估,確保井廢棄之后對(duì)環(huán)境和公眾不存在任何威脅。最后進(jìn)行“切割和覆蓋”,即切斷地表以下1m深的套管,在井套管上放置泄壓帽,并且在“切割和覆蓋”完成后的12個(gè)月內(nèi)將所有地面設(shè)備移走。
持證人將井廢棄完成之后,便可以開(kāi)始地表恢復(fù)。根據(jù)阿爾伯塔省《Environmental Protection and Enhancement Act》,持證人必須清理所有存在的污染源,恢復(fù)廢棄井周邊的土地,以保護(hù)環(huán)境和公眾安全。當(dāng)井廢棄和井表土地被合理恢復(fù)之后,廢棄井周邊的棲息地恢復(fù)到原始狀態(tài),廢棄井在地表不復(fù)存在。AER規(guī)定即便廢棄和復(fù)墾完成之后,持證人對(duì)泄露和其他與廢棄井相關(guān)的問(wèn)題仍然無(wú)限期的負(fù)有責(zé)任。從2014年開(kāi)始,AER將嚴(yán)格實(shí)施復(fù)墾標(biāo)準(zhǔn),并且井按標(biāo)準(zhǔn)廢棄和復(fù)墾之后,AER將給持證人頒發(fā)復(fù)墾證書(shū)。
在項(xiàng)目廢棄和復(fù)墾環(huán)節(jié)中還存在一種特殊情況即井的暫停,這種情況通常是由于該井在當(dāng)前技術(shù)、基礎(chǔ)設(shè)施或油氣價(jià)格條件下不具有經(jīng)濟(jì)性,開(kāi)發(fā)商選擇暫停對(duì)井的開(kāi)發(fā)活動(dòng),通常情況下一口井在6~12個(gè)月內(nèi)沒(méi)有進(jìn)行任何活動(dòng)即被視為暫停井,具體市場(chǎng)視井的類型和位置而定。要暫停一口井,開(kāi)發(fā)商必須向AER提出申請(qǐng),并執(zhí)行一系列的程序以確保井暫停期間對(duì)公眾和環(huán)境沒(méi)有任何危險(xiǎn)。AER在其《Directive 013:Suspension Requirement for Wells》中列舉了暫停井的所有條件,包括檢查、監(jiān)控和壓力測(cè)試等要求,只有滿足這些要求的井才能被AER批準(zhǔn)暫停。同時(shí)AER還要求持證人定期對(duì)暫停井進(jìn)行檢查,并將所有檢查數(shù)據(jù)在30天內(nèi)上報(bào)給AER,并且暫停井的所有測(cè)試結(jié)果和詳情將一直保存到井廢棄。暫停井必須按照AER的激活程序進(jìn)行激活申請(qǐng),獲得批復(fù)后才可以重新恢復(fù)開(kāi)發(fā)和生產(chǎn)。
另外,AER在油氣項(xiàng)目開(kāi)發(fā)的不同階段,為企業(yè)和利益相關(guān)者提供對(duì)應(yīng)的幫助。在明晰項(xiàng)目申請(qǐng)審批流程和注意事項(xiàng)、協(xié)助調(diào)解糾紛、處理社區(qū)和原住民關(guān)系等方面為企業(yè)提供了很大的便利(表2)。
圖7 AER項(xiàng)目終止階段的監(jiān)管
AER職工類型提供協(xié)助內(nèi)容申請(qǐng)審核員提供項(xiàng)目申請(qǐng)流程信息糾紛調(diào)解員協(xié)助調(diào)解糾紛聽(tīng)證會(huì)協(xié)調(diào)員解釋聽(tīng)證流程野外中心員工協(xié)助解決投訴和運(yùn)營(yíng)問(wèn)題社區(qū)和原住民關(guān)系員以多種方式增加公眾參與
4能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)AER監(jiān)管的特點(diǎn)
4.1監(jiān)管機(jī)構(gòu)專一化
在AER成立之前,阿爾伯塔省的油氣開(kāi)發(fā)監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括原能源資源保護(hù)委員會(huì)(ERCB)、環(huán)境和資源可持續(xù)發(fā)展部(ESRD)、省環(huán)境保護(hù)部和地表權(quán)利委員會(huì)等機(jī)構(gòu),機(jī)構(gòu)數(shù)量較多,監(jiān)管職權(quán)也較為分散。AER成立之后,綜合了以上機(jī)構(gòu)在油氣開(kāi)發(fā)監(jiān)管方面的職權(quán),構(gòu)成了一個(gè)一站式的能源監(jiān)管機(jī)構(gòu),其監(jiān)管職能囊括了公有土地管理、能源項(xiàng)目申請(qǐng)審批、能源開(kāi)發(fā)過(guò)程監(jiān)管等能源開(kāi)發(fā)全生命周期的各個(gè)環(huán)節(jié)。這種高度集權(quán)的監(jiān)管模式能夠有效的提升監(jiān)管的一致性和專業(yè)性,提高項(xiàng)目審批效率和監(jiān)管執(zhí)行力,更好的保障能源行業(yè)的健康、高效和可持續(xù)發(fā)展。
4.2監(jiān)管程序化
AER成立之后,對(duì)原來(lái)油氣開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的相關(guān)審批程序和監(jiān)管職權(quán)進(jìn)行了進(jìn)一步的梳理和完善,使油氣項(xiàng)目包括項(xiàng)目申請(qǐng)審批、項(xiàng)目開(kāi)發(fā)過(guò)程監(jiān)管、項(xiàng)目結(jié)束后的土地復(fù)墾等項(xiàng)目開(kāi)發(fā)全生命周期內(nèi)的審批和監(jiān)管程序更為明晰和合理,更加流程化。流程化的審批和監(jiān)管程序,大大提高了項(xiàng)目審批和運(yùn)營(yíng)監(jiān)管的效率,能夠有效地保障加拿大油砂產(chǎn)業(yè)的健康和可持續(xù)發(fā)展,也給油氣開(kāi)發(fā)公司提供了較為明確的指導(dǎo)和參照。
4.3監(jiān)管透明化
AER特別重視監(jiān)管信息的披露和公示,AER的所有監(jiān)管信息都會(huì)通過(guò)相應(yīng)的途徑向公眾公開(kāi),其相關(guān)監(jiān)管活動(dòng)具有高度的透明性。AER新的審批流程便是建立在信息高度透明化的基礎(chǔ)之上,每一道審批程序都必須嚴(yán)格按照要求進(jìn)行公示,項(xiàng)目審批的各個(gè)環(huán)節(jié)公開(kāi)進(jìn)行,更好的接受公眾的監(jiān)督。項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期間的事故報(bào)告機(jī)制和監(jiān)管變化報(bào)告機(jī)制及時(shí)的將項(xiàng)目開(kāi)發(fā)中出現(xiàn)的各種問(wèn)題公之于眾,確保項(xiàng)目利益相關(guān)者能夠了解項(xiàng)目相關(guān)情況和最新進(jìn)展,及時(shí)提出自身關(guān)注的問(wèn)題,保障項(xiàng)目的健康有序開(kāi)發(fā)。公開(kāi)透明的運(yùn)行機(jī)制是保障AER監(jiān)管生命力的最大法寶。
4.4進(jìn)一步加強(qiáng)公眾參與
AER監(jiān)管過(guò)程中的項(xiàng)目公示、項(xiàng)目聽(tīng)證、項(xiàng)目監(jiān)督檢查等環(huán)節(jié)都賦予了社區(qū)公眾充分的參與和監(jiān)督的權(quán)利,任何人一旦自身的利益受到油氣開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的影響都有權(quán)向AER遞交相關(guān)的關(guān)注申明,AER將會(huì)及時(shí)處理每一份申請(qǐng),一旦申請(qǐng)依據(jù)充分,將對(duì)相關(guān)項(xiàng)目采取相關(guān)處罰措施,根據(jù)具體情況,最嚴(yán)重的處罰將可能責(zé)令整個(gè)項(xiàng)目停工整頓。AER的社區(qū)和原住民關(guān)系人員專業(yè)從事社區(qū)和原住民關(guān)系處理工作,幫助開(kāi)發(fā)區(qū)居民維護(hù)自身權(quán)利。高度公開(kāi)的公眾參與流程加上對(duì)公眾意見(jiàn)的充分重視,幫助公眾更好地參與AER的監(jiān)管活動(dòng)。
4.5重視環(huán)境保護(hù)和資源的可持續(xù)開(kāi)發(fā)
環(huán)境保護(hù)和資源可持續(xù)開(kāi)發(fā)是Alberta省建立AER的主要初衷之一。AER取代了環(huán)境與資源可持續(xù)發(fā)展部在能源開(kāi)發(fā)領(lǐng)域共有土地、水資源和環(huán)境等方面的監(jiān)管職能,負(fù)責(zé)油氣項(xiàng)目開(kāi)發(fā)全過(guò)程的環(huán)境監(jiān)管。環(huán)保職能的整合是AER相對(duì)于原能源資源保護(hù)委員會(huì)監(jiān)管職能的一大推進(jìn),使監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管職能真正的涵蓋油氣開(kāi)發(fā)的方方面面。AER特別重視油砂開(kāi)發(fā)對(duì)環(huán)境影響的監(jiān)測(cè)以及油砂開(kāi)發(fā)過(guò)程中水資源的使用,AER的日常檢查配合阿爾伯塔省的環(huán)境監(jiān)測(cè)計(jì)劃,嚴(yán)密監(jiān)視油氣開(kāi)發(fā)過(guò)程中的環(huán)境問(wèn)題,保障環(huán)境安全和資源可持續(xù)開(kāi)發(fā)。
5AER監(jiān)管模式對(duì)中國(guó)頁(yè)巖氣開(kāi)發(fā)監(jiān)管的啟示
近年來(lái),加拿大阿爾伯塔省的油氣監(jiān)管機(jī)制在摸打滾爬中不斷發(fā)展和改進(jìn),一站式能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)AER的建立是阿爾伯塔省向世界級(jí)能源開(kāi)發(fā)監(jiān)管邁出的堅(jiān)實(shí)的一步,專業(yè)化的監(jiān)管機(jī)構(gòu)、清晰的監(jiān)管流程、公開(kāi)透明的運(yùn)行機(jī)制、高度的公眾參與以及嚴(yán)格的環(huán)境保護(hù)監(jiān)管等能夠有效的保障阿爾伯塔省油砂資源的健康、高效和可持續(xù)開(kāi)發(fā)。阿爾伯塔省的這一監(jiān)管嘗試,對(duì)加拿大油氣資源特別是油砂資源的開(kāi)發(fā)意義重大。
與阿爾伯塔省儲(chǔ)量豐富的油砂資源類似,我國(guó)的頁(yè)巖氣也屬于非常規(guī)油氣,儲(chǔ)量也非常豐富,勘探開(kāi)發(fā)亦面臨巨大的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)和環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。在政府相關(guān)政策的支持下,目前我國(guó)的頁(yè)巖氣開(kāi)發(fā)已經(jīng)取得了一定的成績(jī),但是仍然存在一系列的監(jiān)管問(wèn)題,主要表現(xiàn)為:①在頁(yè)巖氣勘探開(kāi)發(fā)過(guò)程監(jiān)管、市場(chǎng)監(jiān)管特別是環(huán)保監(jiān)管等方面尚未形成有效的政府監(jiān)管體系[12];②在監(jiān)管法規(guī)依據(jù)和執(zhí)行力方面,現(xiàn)有油氣監(jiān)管法規(guī)對(duì)頁(yè)巖氣開(kāi)發(fā)的適用性還有待檢驗(yàn);③在環(huán)保監(jiān)管方面,尚未制定明確的頁(yè)巖氣開(kāi)發(fā)的環(huán)境監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和政策等[13]。為確保頁(yè)巖氣產(chǎn)業(yè)的安全、環(huán)保和可持續(xù)發(fā)展,我國(guó)必須進(jìn)行細(xì)致的規(guī)劃和嚴(yán)格的監(jiān)管,加拿大阿爾伯塔省在油氣開(kāi)發(fā)監(jiān)管領(lǐng)域的探索和改進(jìn)值得我們充分的學(xué)習(xí)和借鑒。
5.1合理規(guī)劃頁(yè)巖氣開(kāi)發(fā)監(jiān)管框架,充分重視頁(yè)巖氣開(kāi)發(fā)的監(jiān)管
由于頁(yè)巖氣的開(kāi)發(fā)存在較為突出的環(huán)境問(wèn)題,其勘探開(kāi)發(fā)監(jiān)管顯得尤為重要。阿爾伯塔省這種單獨(dú)設(shè)置專業(yè)化監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管框架,能夠有效地增加能源監(jiān)管的專業(yè)化水平、規(guī)范和簡(jiǎn)化監(jiān)管流程、增強(qiáng)監(jiān)管的執(zhí)行力,是“政監(jiān)分離”監(jiān)管框架的極致體現(xiàn)。根據(jù)頁(yè)巖氣資源“一級(jí)管理、兩級(jí)監(jiān)督”的原則[14],參照AER的監(jiān)管模式,我國(guó)應(yīng)該明確各級(jí)能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)頁(yè)巖氣的監(jiān)管職責(zé),同時(shí)合理規(guī)劃和分配地方相關(guān)機(jī)構(gòu)的相應(yīng)職能,不斷健全和完善頁(yè)巖氣勘探開(kāi)發(fā)監(jiān)管體系,規(guī)范頁(yè)巖氣開(kāi)發(fā)活動(dòng),保障我國(guó)頁(yè)巖氣資源高效、安全、環(huán)保和可持續(xù)的開(kāi)發(fā)。
5.2明確監(jiān)管法規(guī)依據(jù),增強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)行力
法律依據(jù)是能源監(jiān)管的基礎(chǔ),加拿大較為健全的油氣法規(guī)為油砂開(kāi)發(fā)提供了堅(jiān)實(shí)的法律依據(jù)。在聯(lián)邦層面有專門針對(duì)油砂開(kāi)發(fā)的《油砂保護(hù)法》對(duì)油砂的勘探開(kāi)發(fā)活動(dòng)加以規(guī)范。在省級(jí)層面,最新的《能源開(kāi)發(fā)責(zé)任法案》詳細(xì)規(guī)定了能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)AER的在油砂開(kāi)發(fā)過(guò)程中的監(jiān)管職權(quán)及其行使過(guò)程,同時(shí)AER的強(qiáng)制執(zhí)行手段也充分保障了AER相關(guān)監(jiān)管法規(guī)的嚴(yán)格執(zhí)行。
我國(guó)應(yīng)該根據(jù)頁(yè)巖氣開(kāi)發(fā)具體情況,綜合現(xiàn)有相關(guān)能源開(kāi)發(fā)法律法規(guī),整合出一套適合頁(yè)巖氣開(kāi)發(fā)的法律法規(guī)指導(dǎo),增強(qiáng)現(xiàn)有法規(guī)的適用性[15]。同時(shí)還需要不斷增強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)特別是環(huán)保法規(guī)的強(qiáng)制執(zhí)行力,使頁(yè)巖氣的開(kāi)發(fā)全過(guò)程能夠做到有法可依、有法必依。
5.3采取多種措施,加強(qiáng)環(huán)保監(jiān)管
環(huán)境問(wèn)題是油氣資源開(kāi)發(fā)面臨的首要問(wèn)題。阿爾伯塔省通過(guò)嚴(yán)格的項(xiàng)目審批流程、健全的油氣法規(guī)建設(shè)、嚴(yán)苛的環(huán)境保護(hù)監(jiān)管要求等,層層把關(guān)油砂開(kāi)發(fā)各個(gè)環(huán)節(jié)的環(huán)境問(wèn)題。我國(guó)頁(yè)巖氣的開(kāi)發(fā)同樣存在多重環(huán)境問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn),在頁(yè)巖氣開(kāi)發(fā)過(guò)程中應(yīng)該采取多種措施,不斷加強(qiáng)和完善環(huán)境監(jiān)管。
首先應(yīng)該加強(qiáng)環(huán)保法規(guī)在頁(yè)巖氣開(kāi)發(fā)過(guò)程中的適用性研究,編制相應(yīng)的頁(yè)巖氣環(huán)保法規(guī)操作和指引手冊(cè),指導(dǎo)企業(yè)開(kāi)發(fā)活動(dòng),有效的規(guī)范開(kāi)發(fā)行為;其次應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)頁(yè)巖氣開(kāi)采全過(guò)程的環(huán)境監(jiān)測(cè)和環(huán)境影響評(píng)估,學(xué)習(xí)和借鑒阿爾伯塔監(jiān)管機(jī)構(gòu)在日常檢查、環(huán)境監(jiān)測(cè)、負(fù)債評(píng)級(jí)和復(fù)墾認(rèn)證等方面的成功經(jīng)驗(yàn),結(jié)合國(guó)內(nèi)頁(yè)巖氣開(kāi)發(fā)的具體情況,建立相應(yīng)的頁(yè)巖氣開(kāi)發(fā)環(huán)境監(jiān)測(cè)體系,嚴(yán)格把關(guān)頁(yè)巖氣開(kāi)發(fā)的環(huán)境問(wèn)題;最后應(yīng)該不斷增強(qiáng)環(huán)保法規(guī)的執(zhí)行力,頁(yè)巖氣開(kāi)發(fā)嚴(yán)格按照相關(guān)環(huán)保法規(guī)執(zhí)行,出現(xiàn)任何環(huán)境問(wèn)題,嚴(yán)格按照相應(yīng)法規(guī)進(jìn)行處理,堅(jiān)決避免犧牲資源和環(huán)境獲取經(jīng)濟(jì)利益的現(xiàn)象的出現(xiàn)。
5.4推進(jìn)監(jiān)管信息公開(kāi),增強(qiáng)公民參與意識(shí)
科學(xué)的信息公開(kāi)機(jī)制能夠保證公眾參與、提高決策的民主性和科學(xué)性,實(shí)現(xiàn)政府、企業(yè)和公眾三方的共贏。油氣開(kāi)發(fā)事關(guān)公眾的切身利益,對(duì)于頁(yè)巖氣開(kāi)發(fā)區(qū)域的居民而言,頁(yè)巖氣開(kāi)采活動(dòng)直接影響到他們的土地權(quán)益和所處生態(tài)環(huán)境的安全。公開(kāi)頁(yè)巖氣開(kāi)發(fā)的相關(guān)信息,是公眾維護(hù)自身權(quán)益和參與監(jiān)管的前提。我國(guó)應(yīng)該建立公布頁(yè)巖氣開(kāi)發(fā)最新進(jìn)展、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和相關(guān)事件的信息公開(kāi)機(jī)制,增加頁(yè)巖氣開(kāi)發(fā)管理的透明性,增強(qiáng)資源所在地的居民對(duì)資源開(kāi)發(fā)狀況及影響的知情權(quán)。同時(shí)還應(yīng)該建立相應(yīng)的公民監(jiān)管保障機(jī)制,確保公民利益受到頁(yè)巖氣開(kāi)發(fā)的影響或侵害后,能夠通過(guò)有效的途徑來(lái)行使監(jiān)督權(quán)利,維護(hù)自身利益。
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Latest changes of oil and gas regulation in Alberta
AO Xiao-wen1,F(xiàn)ENG Lian-yong1,TANG Xu1,William X.Wei2
(1.School of Business Administration,China University of Petroleum (Beijing),Beijing 102249,China;2.MacEwan School of Business,Grant MacEwan University,Edmonton AB Canada T5J 2P2,Canada)
Abstract:In order to meet the expanding of oil sands development and to ensure the safe,orderly,environmentally responsible and sustainable development of oil sands,the Government of Alberta established a professional energy development and regulatory body named Alberta Energy Regulator based on the original Energy Resources Conservation Board.The agency oversees all energy development activities refers to all hydrocarbon resources include oil,gas and coal.This article presents the establishment and the structure of AER,as well as its regulatory functions and regulatory processes.Based on the analysis of several notable features of AER,makes a few suggestions on the regulation of shale gas development in China.
Key words:energy regulation;Alberta energy regulator;environmental regulation;oil sands development;shale gas
收稿日期:2015-03-07
基金項(xiàng)目:國(guó)家自然基金項(xiàng)目資助(編號(hào):71373285;71073173;71303258);國(guó)家社科基金重大項(xiàng)目資助(編號(hào):13&ZD159;11&ZD164);教育部哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究重大課題攻關(guān)項(xiàng)目資助(編號(hào):11JZD048)
作者簡(jiǎn)介:敖曉文(1989-),男,中國(guó)石油大學(xué)(北京)工商管理學(xué)院碩士研究生; 唐旭(1985-),男,副教授,碩士生導(dǎo)師,中國(guó)石油大學(xué)(北京)青年拔尖人才; 通訊作者:馮連勇(1966-),男,教授,博士生導(dǎo)師,從事能源、技術(shù)經(jīng)濟(jì)及石油峰值等方面的教學(xué)和科研工作。E-mail:fenglyenergy@163.com。
中圖分類號(hào):TE09
文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A
文章編號(hào):1004-4051(2016)01-0019-08
William X Wei(1972-),男,博士,加拿大麥科文大學(xué)亞太研究院院長(zhǎng),加拿大國(guó)際能源監(jiān)管研究院院長(zhǎng)。