張曉宇

摘要：俄羅斯政治體制轉(zhuǎn)型是影響20世紀(jì)后期世界歷史進(jìn)程的大事件，在世界政治現(xiàn)代化浪潮中具有重要地位，然而其轉(zhuǎn)型之路卻是歷經(jīng)波折，本文通過對(duì)俄羅斯政治轉(zhuǎn)型歷程的回顧，以轉(zhuǎn)型理論的視角去解讀俄羅斯政治現(xiàn)代化發(fā)展過程中所呈現(xiàn)出的諸多關(guān)鍵性因素，并認(rèn)為，歷史文化與制度安排是影響其政治體制轉(zhuǎn)型的重要因素。

關(guān)鍵詞：俄羅斯；轉(zhuǎn)型理論；政治體制

中圖分類號(hào)：D815 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1001-0475（2016）10-0088-02

20世紀(jì)70年代第三波民主化浪潮席卷30多個(gè)國(guó)家，在人類政治發(fā)展史上具有不可忽視的地位。而80年代末90年代初發(fā)生的蘇聯(lián)解體、東歐劇變則是這一民主化浪潮中影響最深刻、意義最重大的一次事件。同時(shí)，作為前蘇聯(lián)最大繼承者的俄羅斯聯(lián)邦共和國(guó)也在其后走向了探索民主化政治轉(zhuǎn)型的道路，在其政治轉(zhuǎn)型過程中也是歷經(jīng)波折。

一、轉(zhuǎn)型理論與俄羅斯政治轉(zhuǎn)型

制度轉(zhuǎn)型指的是社會(huì)形態(tài)之間的轉(zhuǎn)換，包括經(jīng)濟(jì)上的自由化、政治上的民主化以及對(duì)外開放程度的變化，是制度諸要素或結(jié)構(gòu)隨時(shí)間推移、環(huán)境變化而發(fā)生的根本改變，是制度的替代、轉(zhuǎn)換和交易過程。政治轉(zhuǎn)型一定是以制度的根本性變遷為標(biāo)志的，并且不會(huì)在短期內(nèi)完成，是一個(gè)持續(xù)發(fā)展的過程，是一種制度模式取代另一種制度模式的變革。

俄羅斯政治轉(zhuǎn)型是指從前蘇聯(lián)戈?duì)柊蛦谭驁?zhí)政時(shí)期開始，由高度集權(quán)、議行合一、一黨專政的蘇維埃政體向三權(quán)分立、多黨制的民主政體轉(zhuǎn)變，是根本性的制度變革。縱觀俄羅斯政治轉(zhuǎn)型歷程，可以歸納出兩個(gè)改革方向，首先，由“議行合一”向“三權(quán)分立”轉(zhuǎn)變，在1993年俄羅斯聯(lián)邦憲法第一章第10條中明確規(guī)定：“立法、執(zhí)行和司法權(quán)力機(jī)關(guān)相互獨(dú)立?！钡?1條規(guī)定：“在俄羅斯聯(lián)邦的國(guó)家權(quán)力有俄羅斯聯(lián)邦總統(tǒng)、聯(lián)邦會(huì)議、俄羅斯聯(lián)邦政府、俄羅斯聯(lián)邦法院行使?！睂⒘⒎?quán)、行政權(quán)和司法權(quán)分離開來，由蘇聯(lián)時(shí)期的議行合一制度轉(zhuǎn)向三權(quán)分立制度；其次，在政黨制度方面，由一黨專政向多黨制度轉(zhuǎn)變，1993年通過的俄羅斯聯(lián)邦憲法第一章第13條明確規(guī)定：“在俄羅斯聯(lián)邦承認(rèn)政治多元化和多黨制。”各政黨通過競(jìng)爭(zhēng)議會(huì)席位參與政權(quán)，2001年普京頒布的《俄羅斯聯(lián)邦政黨法》中明確了建立多黨制的目標(biāo)，并將政黨活動(dòng)納入法制化軌道。

俄羅斯聯(lián)邦共和國(guó)成立以來，歷經(jīng)了幾代領(lǐng)導(dǎo)人的領(lǐng)導(dǎo)，他們積極針對(duì)前蘇聯(lián)的這些弊端進(jìn)行改革，同時(shí)借鑒西方民主的發(fā)展模式，改革政治體制，使國(guó)家逐步走上正軌，推進(jìn)了民主化政治轉(zhuǎn)型的發(fā)展。

二、俄羅斯政治轉(zhuǎn)型的影響因素

（一）村社、宗法家庭的歷史傳承

俄羅斯人民自古以村社為最基本的社會(huì)組織形式，村社不僅是農(nóng)民的居住場(chǎng)所，他們的風(fēng)俗、道德甚至世界觀都是在村社生活中形成的，而農(nóng)民對(duì)村社的依賴程度也可見一斑。村社制度提倡集體勞動(dòng)，依賴村社進(jìn)行勞動(dòng)成果的分配，從而為集體主義提供了滋生的土壤。

同時(shí)，村社制度在很大程度上影響了人們的家庭模式，而家庭模式深刻影響一個(gè)人的成長(zhǎng)，并在其思想上打上深深的烙印。在農(nóng)奴制時(shí)期，由于家庭合作能夠保證農(nóng)業(yè)生產(chǎn)更有經(jīng)濟(jì)效率，復(fù)合式家庭模式是農(nóng)奴制時(shí)期農(nóng)民家庭的主要類型，父親是家庭的領(lǐng)袖和統(tǒng)治者，家長(zhǎng)在家中擁有無限的權(quán)力，主宰家庭財(cái)產(chǎn)和家庭成員的命運(yùn)，而對(duì)不順從者往往采取強(qiáng)制和暴力手段，這樣的家庭模式極大地壓制了個(gè)體的個(gè)性和獨(dú)立性。封建的家庭模式在帝俄時(shí)代扮演非常重要的角色，并長(zhǎng)期得到掌權(quán)者的支持，逐漸形成了俄羅斯民族特有的崇拜權(quán)威的民族特性，在文化傳統(tǒng)中則表現(xiàn)為對(duì)領(lǐng)袖的崇拜和依賴，個(gè)人依賴國(guó)家，不自覺形成了國(guó)家至上的思想模式，這也是俄羅斯的集權(quán)政治模式能夠長(zhǎng)久存在并能獲得民眾支持的一個(gè)文化因素。

公社所倡導(dǎo)的平均主義、集體主義觀念在俄羅斯人民的內(nèi)心打下深深的烙印，造就了俄羅斯人民集體與國(guó)家至上，忽略個(gè)性的文化傳統(tǒng)，個(gè)人只有依賴強(qiáng)大的國(guó)家才能有發(fā)展。家長(zhǎng)在家庭中代表家庭利益，村社的領(lǐng)袖是村社集體利益的代表，沙皇則是整個(gè)國(guó)家利益的代表，在現(xiàn)階段俄羅斯，總統(tǒng)扮演著類似沙皇的角色，代表全民利益，總統(tǒng)通過掌握國(guó)家大權(quán)維護(hù)的是國(guó)家、集體的利益，是得到人民的認(rèn)可和支持的，而總統(tǒng)為了權(quán)力不受限制，更加不允許一個(gè)能夠監(jiān)督他的政黨出現(xiàn)，因此，受村社與宗法制家庭的影響，俄羅斯的政治轉(zhuǎn)型逐漸出現(xiàn)了超級(jí)總統(tǒng)制和無執(zhí)政黨的多黨制兩個(gè)主要特征。

（二）集權(quán)和專制制度的歷史影響

俄羅斯歷史和文化最突出的一個(gè)特點(diǎn)就是漫長(zhǎng)的集權(quán)和專制傳統(tǒng)，從帝俄到蘇聯(lián)，俄羅斯一直實(shí)行高度集權(quán)，幾個(gè)世紀(jì)的專制集權(quán)制度給民眾的思想帶來了深刻的影響，從帝俄時(shí)代開始，國(guó)家權(quán)力就集中在君主一個(gè)人手里，他控制所有國(guó)家機(jī)器的運(yùn)作，沙皇在民眾心目中擁有至高無上的權(quán)力，期間雖也進(jìn)行過社會(huì)變革，但大都是自上而下的變革，其最終目的也是為了維護(hù)現(xiàn)有的沙皇專制制度，彼得一世改革的主要目的是維護(hù)封建統(tǒng)治秩序，強(qiáng)化中央集權(quán)，鞏固專制制度，這種集權(quán)制度延續(xù)了三百多年；蘇聯(lián)時(shí)代，共產(chǎn)黨人通過十月革命取得政權(quán)，建立的仍然是以高壓和強(qiáng)制為基本特征的政治制度，其統(tǒng)治模式仍然是高度集中的方式，中央的權(quán)威高于一切，對(duì)領(lǐng)導(dǎo)人的盲目崇拜和依賴，必然有對(duì)權(quán)威的服從心理的影響。同一塊土壤上建立起來的政權(quán)，必然會(huì)保留本民族自身的歷史傳統(tǒng)特征，長(zhǎng)期的封建統(tǒng)治以及前蘇聯(lián)時(shí)期高度集中的政治經(jīng)濟(jì)體制使俄羅斯人民的民族性格中形成了崇尚權(quán)威、服從強(qiáng)權(quán)的心理傾向。

農(nóng)奴制時(shí)期，除沙皇一人外，包括農(nóng)民、地主、僧侶、工商業(yè)者、貴族等在內(nèi)的所有人都受到不同程度的奴役，為了方便監(jiān)督人民納稅和履行義務(wù)，把人民固定在一定的居住地和一定的社會(huì)階層，通過農(nóng)奴制對(duì)民眾進(jìn)行嚴(yán)密地控制，使他們依附于國(guó)家。一方面，國(guó)家傳統(tǒng)的高度集權(quán)特點(diǎn)以及最高政權(quán)的宗法制特點(diǎn)決定了人們承認(rèn)沙皇對(duì)土地、對(duì)人們自由及財(cái)產(chǎn)的支配權(quán)，另一方面，帝俄積極對(duì)外擴(kuò)張政策導(dǎo)致國(guó)家必須不斷強(qiáng)化武裝力量，而資金的來源則是不斷地榨取人民的財(cái)產(chǎn)。到1917年革命，俄國(guó)仍然擺脫不了指令性經(jīng)濟(jì)的影響。

正是由于俄羅斯存在著專制集權(quán)主義的歷史傳統(tǒng)，高度集中的政治管理模式下最易產(chǎn)生對(duì)權(quán)威領(lǐng)袖的崇拜。崇尚權(quán)威、服從強(qiáng)權(quán)的傳統(tǒng)深深地植根于民眾心里，現(xiàn)實(shí)中的總統(tǒng)代表的是國(guó)家，可以運(yùn)用國(guó)家大權(quán)維護(hù)整體利益，這是深刻的歷史文化積淀，是俄羅斯民族性格的一個(gè)重要組成部分。

（三）俄羅斯政治民主化的制度安排

首先從民主政治制度的設(shè)計(jì)方面探析，1993年憲法頒布為俄羅斯的政治轉(zhuǎn)型構(gòu)建了憲政框架，對(duì)包括聯(lián)邦制度、司法制度、議會(huì)制度、政黨制度在內(nèi)的國(guó)家制度進(jìn)行了設(shè)計(jì)安排，明確規(guī)定了俄羅斯聯(lián)邦是總統(tǒng)制國(guó)家，實(shí)行多黨制。在制度設(shè)計(jì)中，以總統(tǒng)為權(quán)力核心的安排限制國(guó)家杜馬的職權(quán)，對(duì)超級(jí)總統(tǒng)制和無執(zhí)政黨的多黨制形成有重要影響。一方面，新憲法規(guī)定總統(tǒng)的權(quán)力超越立法權(quán)、行政權(quán)、司法權(quán)三權(quán)之上，無需對(duì)議會(huì)負(fù)責(zé)，不受任何機(jī)構(gòu)的監(jiān)督與制約，同時(shí)總統(tǒng)有權(quán)任命總理及其他政府機(jī)構(gòu)重要官員，當(dāng)國(guó)家杜馬與政府產(chǎn)生矛盾時(shí)，總統(tǒng)解散政府，或是解散杜馬組織重新選舉；另一方面，憲法對(duì)國(guó)家杜馬的限制非常多，議會(huì)多數(shù)黨無權(quán)組織內(nèi)閣，對(duì)總理人選的影響也非常有限的，因此，以議會(huì)為平臺(tái)的政黨組織無法通過競(jìng)選影響政權(quán)，而在杜馬選舉中多數(shù)黨只能是親總統(tǒng)的“政權(quán)黨”，政黨作用受到很大限制。這樣的制度安排，使得總統(tǒng)獨(dú)攬大權(quán)，政府實(shí)際上就是總統(tǒng)控制下的一個(gè)行政機(jī)構(gòu)，國(guó)家杜馬權(quán)力受限，政黨無法通過議會(huì)選舉影響政府決策，沒有哪一個(gè)黨的主張可以上升為政府的政策，只能形成“強(qiáng)總統(tǒng)——弱議會(huì)”的權(quán)力分配格局以及無執(zhí)政黨的多黨制。

其次在選舉制度的安排方面，俄羅斯轉(zhuǎn)型初期國(guó)家杜馬實(shí)行的是混合選舉制，即比例代表制和多數(shù)制的結(jié)合，國(guó)家杜馬450個(gè)議席中一半的席位在全聯(lián)邦選區(qū)按比例代表制原則選舉產(chǎn)生，另外一半國(guó)家杜馬代表在單名制選區(qū)按多數(shù)制原則產(chǎn)生，這樣的制度安排使政黨難以在議會(huì)選舉中獲得多數(shù)選票，成為執(zhí)政黨，很大程度上限制了政黨功能的發(fā)揮，并且俄羅斯的政黨組織是在1989年蘇聯(lián)人民代表大會(huì)和1990年俄羅斯人民代表大會(huì)之后才組建的，政黨形成初期無法利用議會(huì)選舉成長(zhǎng)壯大并影響政權(quán)，對(duì)政黨的發(fā)展是很不利的。2005年普京簽署了新的國(guó)家杜馬選舉法，將混合選舉制改為比例代表制，難以形成一個(gè)政黨獲得議會(huì)多數(shù)的局面，更加弱化了政黨的作用?？偨y(tǒng)選舉則實(shí)行的是全民投票直接選舉，候選人必須以超黨派的身份出任總統(tǒng)，而且獲得議會(huì)多數(shù)的政黨不必然會(huì)組織政府，將政黨與政權(quán)分離開來，政黨只能依靠總統(tǒng)成為親總統(tǒng)的“政權(quán)黨”參與政治，發(fā)揮微乎其微的作用，形成事實(shí)上的無執(zhí)政黨的政治。

三、結(jié)論

政治文化與歷史傳統(tǒng)具有傳承性，經(jīng)過數(shù)個(gè)世紀(jì)的繼承與發(fā)展，成為影響一國(guó)現(xiàn)實(shí)政治發(fā)展的重要因素，因而進(jìn)行制度的創(chuàng)新必須將政治文化與歷史傳統(tǒng)作為一個(gè)重要的考量因子。俄羅斯由來已久的村社宗法傳承和集權(quán)歷史影響正是當(dāng)今俄羅斯政治轉(zhuǎn)型過程中重要的影響因素。

同時(shí)，制度安排與現(xiàn)實(shí)的國(guó)際環(huán)境對(duì)于一國(guó)政治轉(zhuǎn)型有著深刻的影響。民主制度的設(shè)計(jì)、選舉制度的運(yùn)作以及國(guó)際政治環(huán)境的影響都會(huì)讓國(guó)家的制度創(chuàng)新有著不同的前進(jìn)方向。當(dāng)今中國(guó)我們必須不斷深化政治體制改革，重視傳統(tǒng)的歷史文化傳承，完善制度設(shè)計(jì)，這對(duì)于我國(guó)社會(huì)主義民主化建設(shè)無疑是大有裨益的。

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[責(zé)任編輯：褚永慧]