周安

摘 要：在國家“雙一流”建設背景下，闡述了博士研究生教育改革和國家“雙一流”建設的關系，分析了博士研究生教育改革的現(xiàn)狀，并以南京大學物理學院為例，對博士研究生教育改革試行以來，采取的措施以及取得的成效進行了全面分析，并提出深化博士研究生培養(yǎng)機制改革、進一步提升博士研究生培養(yǎng)質量的幾點思考和建議。

關鍵詞：“雙一流”建設；博士生教育；培養(yǎng)改革

中圖分類號：G643 文獻標識碼：A 文章編號：2096-000X（2017）17-0008-05

Abstract： Under the background of "Double First-rate" construction， the author explains the relationship between the doctoral education reform and Double First-rate construction， analyzes the current reform situation. Taking College of Physics in Nanjing University as an example， this paper comprehensively analyzes the measures and results since the implementation of educational reform， and proposes ideas and suggestions on deepening the reform of doctoral training mechanism and further improving the quality of doctoral students.

Keywords： "Double First-rate" construction； education for doctoral candidates； cultivation reform

一、概述

（一）“雙一流”建設的背景與意義

為實現(xiàn)黨的十八大提出的“兩個一百年”的戰(zhàn)略目標，國務院于2015年11月印發(fā)了《統(tǒng)籌推進世界一流大學和一流學科建設總體方案》，旨在系統(tǒng)地謀劃高校和學科的建設與發(fā)展的基礎上，加大改革的力度，并進一步完善其推行機制，使之能夠平穩(wěn)長效的施行，實現(xiàn)建設高等教育強國這一環(huán)節(jié)。該方案將統(tǒng)籌推進一流大學和一流學科建設分為三個階段，即“到2020年，若干所大學和一批學科進入世界一流行列，若干學科進入世界一流學科前列；到2030年，更多的大學和學科進入世界一流行列，若干所大學進入世界一流大學前列，一批學科進入世界一流學科前列，高等教育整體實力顯著提升；到本世紀中葉，一流大學和一流學科的數(shù)量和實力進入世界前列，基本建成高等教育強國”。這項關于世界一流大學和一流學科建設的重點建設項目就簡稱“雙一流”建設。

“雙一流”建設項目是新的歷史時期我國啟動的與高等教育系統(tǒng)完善相關的又一項國家工程，是中國高等教育發(fā)展史上一個里程碑式的戰(zhàn)略舉措，同時它也是黨和國家順應新時期發(fā)展要求做出的一項重大戰(zhàn)略決策，不僅對提升我國教育發(fā)展水平、增強國家國際競爭力具有重要戰(zhàn)略意義，有利于國家未來的長遠發(fā)展，更體現(xiàn)了國家意志與社會歷史發(fā)展的潮流趨勢。

（二）博士研究生教育改革和“雙一流”建設的關系

研究生教育在研究型大學中的地位舉足輕重，沒有高質量的研究生教育就不可能有研究型大學，世界一流大學也就無從談起。隨著“建設創(chuàng)新型國家”戰(zhàn)略部署的深化，研究生教育質量的提高被賦予了更高的要求。在這樣的環(huán)境下，《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020）》、《教育部、國家發(fā)展改革委、財政部關于深化研究生教育改革的意見》等相關文件先后出臺，明確提出研究生教育尤其博士生教育要主動服務國家大局，要著力破除制約博士研究生創(chuàng)新和實踐能力提升的深層次障礙。其次“雙一流”的一個重要特征就是一流的博士研究生教育?！半p一流”建設與博士研究生教育改革的關系如圖1所示，二者相輔相成，相互促進。

二、博士研究生教育改革的現(xiàn)狀

我國研究生教育經過三十多年的發(fā)展已取得很大的成績，在這期間，我國一共培養(yǎng)研究生近475萬人次，其中博士研究生49萬人，碩士研究生426萬人，尤以近5年培養(yǎng)的研究生人數(shù)居多，約占培養(yǎng)總量的50%。從規(guī)模上來說，我國目前已經建成了學科門類比較齊全、培養(yǎng)類型多樣的博士研究生教育體系， 進入了世界博士研究生教育的大國之列，但在創(chuàng)新力培養(yǎng)方面， 我國博士研究生教育與發(fā)達國家仍存在很大差距，國內許多高校也逐漸意識此類問題，針對性地對博士研究生教育進行了改革。通過調研國內眾多高校，我們發(fā)現(xiàn)，目前國內高校博士研究生改革主要從以下幾個方面進行：

1. 改變博士研究生的招考和選拔方式。將以往傳統(tǒng)的關注知識點的招考方式轉變?yōu)閭戎赜诳蒲心芰?、?chuàng)新思維、發(fā)展?jié)撃芗熬C合素質考核的方式。通過加大復試所占的比重，將專業(yè)課考試作為復試的一個環(huán)節(jié)等方式，賦予學院和導師更多的招生決定權，以留住更多科研能力出眾的生源。如上海交通大學、復旦大學等重點高校推行的博士生入學申請制度，以及提前面試、預錄取等方法都體現(xiàn)著這種方式的轉變。

2. 加強招生宣傳。一方面是通過暑期學校的開展，把招生工作端口的開通在時間上提前；另一方面也要爭取“地利”，即采取“走出去”的方式，不僅可以上門宣傳以爭取優(yōu)秀生源，也可以利用微信公眾號、qq群等網絡多媒體搭建研究生招生錄取平臺。如北大，浙大，上海交大等C9高校每年舉行的暑期夏令營，吸引國內一批優(yōu)秀生源。

3. 培養(yǎng)高素質的博導隊伍。博士生導師是未來高精尖人才的引領者，在現(xiàn)階段應該盡快實現(xiàn)傳統(tǒng)觀念的轉變，樹立一套全新的教育觀念和人才觀念。這主要體現(xiàn)在把培養(yǎng)專業(yè)能人的教育觀轉變成培養(yǎng)德智體全面發(fā)展人才的教育觀；把機械繼承的教育觀轉變成創(chuàng)造性地傳承的教育觀；把片面純粹性的教育觀轉變成可持續(xù)發(fā)展的教育觀等方面。目前，在國際發(fā)展的大趨勢背景下，我國已在多所高校開始實施打破博導終身制，通過建立完善的人才評價制度和淘汰制度，更好地發(fā)揮優(yōu)秀導師的學術潛力。

4. 博士研究生課程和培養(yǎng)改革。為培養(yǎng)具有創(chuàng)新能力的博士研究生，必須對其相應的課程體系實施改革。通過及時更新教學內容，改革創(chuàng)新教學方法，對研究生各一級學科的培養(yǎng)方案進行全面地修訂與完善，從而使博士生的基礎課程與科研實踐有機結合，實現(xiàn)專業(yè)課程與科學研究互相輔助，進一步增強課程的實用性。

5. 博士研究生學制改革。博士學習基本學制從過去的三年延長到四年。從三年到四年這并不僅僅是延長一年時間，而是注重強化過程管理、培養(yǎng)拔尖創(chuàng)新人才。北京大學、廈門大學等大學早已開始博士生學制改革的探索。目前人大博士生學習基本學制從三年延長至四年，其中，有半年至一年時間到國外一流大學去學習。這一改革有助于培育博士生的學術理想和創(chuàng)新精神，使博士生在學術積累、思想創(chuàng)新、研究能力、國際學術交流和論文寫作等方面有明顯提升。

三、南京大學物理學院博士研究生教育改革具體措施

南京大學物理學院創(chuàng)立于1915年的南京高等師范學校（物理學系建立于1920年），物理學科是我國高等院校中創(chuàng)立最早的物理學科之一。百余年來，一直追求卓越，為我國物理學發(fā)展以及物理學高層次人才的培養(yǎng)作出了重大貢獻。在最近的連續(xù)兩次物理學一級學科評估中（即2007和2012年）排名第一。

近幾年，南京大學一直在探索和深化博士生培養(yǎng)機制的改革。2013年南京大學啟動了博士研究生教育改革，是南京大學歷史上首次對研究生教育的大規(guī)模改革，此次改革的各項舉措力圖促進學校博士研究生類型結構、培養(yǎng)模式和評價機制的根本轉變，最終實現(xiàn)博士生教育發(fā)展方式的轉變。南京大學物理學院按照學校要求，主動適應這一變革，本著創(chuàng)新驅動和加強國際競爭力的宗旨，按照研究生教育規(guī)律，圍繞“高精尖”目標，穩(wěn)步推進學院博士研究生教育改革，提升博士研究生培養(yǎng)質量。南京大學物理學院博士研究生教育改革的具體措施如下：

（一）在“申請——考核”制招生辦法的基礎上，以績效評價為核心，形成一套完整的博士研究生招生計劃動態(tài)管理機制

1. 從“985”和“211”學校吸引物理學科年級前5%的優(yōu)秀應屆本科生，通過本人申請、答辯和組織面試，由學院招生面試委員會評審，給予直博生推薦錄取資格，進入直博生培養(yǎng)；2.已獲碩士學位的外校應屆優(yōu)秀研究生，采取申請、答辯、面審的提前招生方案，由博士招生面試委員會評審投票表決，并擇優(yōu)錄?。?.對“985”和“211”高校年級排名在前20%的優(yōu)秀應屆本科生通過本人申請、答辯和組織面試，由招生面試委員會評審，擇優(yōu)錄取；

物理學院通過“申請——考核”制逐步降低招考博士生的招生計劃人數(shù)，根據(jù)改革方案的落實和實施情況，調整每年的招考博士生計劃人數(shù) ，并在招生簡章中對外公布。為了配合上述改革，學院將采取以下幾項配套措施：成立博士生招生面試評審委員會；進一步提高學院物理學暑期學校/夏令營的辦學水平，邀請國內外著名大學的學者來講學，介紹物理學科的前沿熱點問題；擴大南京大學物理學暑期學校和夏令營在“985”以及“211”學校的宣傳和影響，形成特色，吸引更多優(yōu)秀本科生前來學習、交流；進一步完善學院已經實施的優(yōu)秀博士生新生專項獎勵計劃，將通過非指標推免錄取的直博士生納入學院優(yōu)秀研究生獎勵計劃。

（二）構建以能力培養(yǎng)為核心的互動性培養(yǎng)機制，全面提高博士研究生培養(yǎng)質量，加強培養(yǎng)過程管理，試行嚴格的博士資格考核，實現(xiàn)分類培養(yǎng)、擇優(yōu)分流

物理學院成立博士生考核領導小組，指導全院博士生考核工作，同時各系成立由學位委員會成員和博士生導師組成的考核小組，具體實施對博士研究生的博士資格考核和中期考查工作。其考查內容、考核規(guī)定以及考核目的如表1所示。

（三）建立博士研究生質量指標體系與監(jiān)督機制

為保證博士學位論文質量和水平，物理學院在2012年提出實施博士論文答辯預審制度，要求學位論文答辯前須先提交到學院學位評定委員會，并經過至少3名以上教授的預審，獲得通過后方可進入博士論文答辯程序。2013年至2016年已經連續(xù)4年實施博士學位論文預審。經過學院預審的博士學位論文還按照學校程序進入抽檢盲審。抽檢盲審的具體執(zhí)行過程如圖2所示。

（四）實施優(yōu)秀博士研究生科研創(chuàng)新能力提升計劃

南京大學物理學院實施提升計劃，用于支持與鼓勵滿足畢業(yè)條件而愿意在本校繼續(xù)深造提高學術水平的博士研究生，以便這部分優(yōu)秀的學生能夠全心投入，充分利用學校的優(yōu)勢資源開展富有創(chuàng)造性的科學研究。學院鼓勵經過選拔的高年級優(yōu)秀博士生通過提升計劃的支持延長學習年限，繼續(xù)開展高水平科學研究并在高水平學術刊物上發(fā)表論文。

四、南京大學物理學院博士研究生教育改革的成效

南京大學物理學院博士研究生教育改革從一開始就圍繞著“博士研究生教育的重中之重是什么”展開調研，并結合教育部和學校的相關文件，開展了多項工作。根據(jù)學校要求確定了學院博士研究生培養(yǎng)模式以過程管理為基礎，以提高質量為核心，實行分層次、分類型、分階段的激勵機制，并根據(jù)學校新提出的“四三三”博士研究生培養(yǎng)體系，改革博士研究生的培養(yǎng)與管理機制。所謂“四三三”博士生培養(yǎng)機制，它的基本內涵如圖3所示。

在“雙一流”建設背景下，學院博士研究生教育改革的各項舉措都力圖促進博士研究生結構類型、培養(yǎng)模式和評價機制的根本轉變，最終實現(xiàn)博士生教育發(fā)展方式的轉變：形成一套以全面提升博士研究生培養(yǎng)質量為核心，面向博士研究生培養(yǎng)全過程的培養(yǎng)模式；配合建成一種以選拔優(yōu)秀、特色培養(yǎng)、分流淘汰、分層激勵為基本特征的運行機制，最終建設成為具有物理學科特色的研究生培養(yǎng)機制。學院博士研究生教育改革，具體成效如下。

（一）博士研究生招生質量顯著提高

根據(jù)改革精神，南京大學物理學院施行了“申請-考核”制博士招考方式。通過舉辦暑期學校等招生宣傳手段，吸引大量優(yōu)秀的學生前來報名。自暑期學校開始以來，博士研究生報名人數(shù)年年提高，2015年博士研究生報名人數(shù)達到了600余人，博士生源來自于“985”、“211”高校的比例得到了顯著提高。外校推免生由每年2-5人發(fā)展到2015年40多人，2016年達到65人。2015年博士研究生錄取109人，其中“985”高校直博生（本科畢業(yè)即攻博）達到了30%；2016年博士研究生錄取112人，其中直博生46人，本校學生占22人，其他985高校24人，其中“985”高校直博生達到了41%。

（二）彈性學制提升拔尖創(chuàng)新人才

優(yōu)秀博士研究生科研創(chuàng)新能力提升計劃是南京大學探索拔尖人才培養(yǎng)模式的又一新途徑。學校具有充足的優(yōu)勢資源和優(yōu)良的學術氛圍，為了讓其得以充分發(fā)揮作用，創(chuàng)造出應有的價值，物理學院設立了提升計劃A或B給與博士研究生經濟支持，鼓勵已經達到畢業(yè)要求但有志于科研學術的學生留校繼續(xù)深造。提升計劃項目資助學制延長期間的博士生，A計劃資助額度為每年8萬元，B計劃資助額度為每年4.2萬元，項目實施周期為一年，保證博士生在此期間能安心地進行科學研究。物理學院自2013年開始每年都有3-5名博士研究生申請到南京大學優(yōu)秀博士生創(chuàng)新能力提升計劃。其中物理學院博士生盛沖在提升A計劃的支持下，在博士階段工作的基礎上取得了新的突破，第一次將廣義相對論彎曲空間的概念引入到集成光子芯片上的光束的波前調控。實驗上制備的光子芯片，不但實現(xiàn)了非衍射的準直光束，而且還能模擬愛因斯坦環(huán)這一罕見的天文現(xiàn)象。該研究結果發(fā)表在國際一流學術刊物《Nature Communications》上。

（三）國際學術交流比肩國際一流

物理學院建立了以學科發(fā)展為導向的研究生國際學術交流機制，鼓勵研究生到國際一流高校、一流學科、一流導師那里交流學習。借助國際學術會議、國家留學基金委項目、“985工程”平臺和基地項目、校際交流項目、學院交流項目、導師科研合作項目等交流渠道，讓博士生開拓視野，步入國際學術前沿。參加國際學術交流人次逐年上升，近三年學術交流博士生人數(shù)達28人，其中有去加州大學伯克利分校，劍橋大學等世界一流高校聯(lián)合培養(yǎng)，也有去歐洲核子研究中心等國際一流科研院所交流。物理學院廣泛的國際學術交流，培養(yǎng)和造就了一批具有創(chuàng)新能力、活躍在國際學術最前沿的優(yōu)秀博士人才。

（四）高質量的論文陸續(xù)發(fā)表

隨著博士研究生培養(yǎng)改革的深入，以及學院招收免推研究生數(shù)量的增加與質量的提高，并且學院開展了諸如學生提前進入實驗室學習，出國交流，精品課程等培優(yōu)項目，為博士生的科研打下了堅實的基礎，研究生科研成果在全校理科院系名列前茅，每年發(fā)表學術論文300篇以上，一流期刊論文和A區(qū)SCI論文也呈現(xiàn)穩(wěn)定增長的趨勢。近三年文章增長情況如圖四所示，學院2014年發(fā)表了10篇一流期刊論文，143篇A區(qū)SCI論文；2015年分別發(fā)表了11篇一流期刊論文和146篇A區(qū)SCI論文；而到2016年，一流期刊論文和A區(qū)SCI論文分別達到13篇和148篇。在這些高質量論文中，博士研究生發(fā)揮了重要的作用。同時物理學院2014年入選江蘇省優(yōu)博論文1篇，2015入選江蘇省優(yōu)博論文4篇。

（五）物理學科的影響力和顯示度進一步擴大

在教育部進行的全國一級學科評估中，南京大學物理學科于2007年、2012年先后名列物理學的第一名和并列第一名。2014年由南京微結構國家實驗室牽頭組建的國家級“人工微結構科學與技術協(xié)同創(chuàng)新中心”以評估第一名的好成績獲得教育部的批準。

五、“雙一流”建設背景下博士研究生教育改革的思考

“雙一流”建設是黨中央、國務院在新的歷史時期與時俱進，做出的一項重大戰(zhàn)略決策。“雙一流”建設內涵豐富，但建設的根本是培養(yǎng)人才，從這個角度考慮，最具有代表性的部分是世界一流水平的博士研究生的教育和培養(yǎng)。國家博士研究生教育改革已經進行了好幾年，在“雙一流”建設背景下，針對如何充分發(fā)揮博士研究生教育改革的成效，使之更好地為“雙一流”建設服務，主要有以下幾方面的思考。

（一）實現(xiàn)培養(yǎng)理念轉換，完善研究生培養(yǎng)的整體機制

要實現(xiàn)博士研究生教育改革的成效，必須在一套完善的博士研究生培養(yǎng)整體機制的基礎上實現(xiàn)博士研究生培養(yǎng)理念的轉換。然而，過去如招生資源分配上的平均主義、資金配置上的死板以及科研導向不夠突出等陳規(guī)陋習一直長期存在，必須通過改革將其破除，使之合理化，最優(yōu)化，明朗化?？茖W全方位地建立起一套完整的研究生招生管理機制和培養(yǎng)管理機制。在這樣的制度保障下，還要結合培養(yǎng)主體的主觀能動性，激發(fā)博士研究生的學術熱情和主動投身學術刻苦鉆研的精神，從而培育出與時俱進的創(chuàng)新型人才。

（二）明晰權責關系，發(fā)揮培養(yǎng)主體的積極主動性

發(fā)揮博士研究生改革的成效，也離不開各方積極主動的配合。因此，首先需要建立完善的考評體系，明確權責關系，使學校、學院、導師與博士研究生等不同階層各司其職，“在其位，謀其政”。其中，學校作為研究生培養(yǎng)機制改革方案的總設計者和推行者，一方面要樹立明確的指導思想，確定有效的戰(zhàn)略方針，規(guī)劃高效的工作流程；另一方面要充分協(xié)調好各方關系，處理好資源分配、利益協(xié)調問題，為改革保駕護航。而導師則是博士生培養(yǎng)質量能否提高的關鍵，博士研究生的培養(yǎng)質量與導師的為人為學密切相關。這樣，在權責分明的基礎上，再從經濟和學術資源兩方面給予優(yōu)秀博士研究生更多的支持，合理運用“國家獎學金”、“優(yōu)秀研究生”等獎學金，以及“國內外聯(lián)合培養(yǎng)”等各種資助項目，鼓勵科研進步，倡導學術創(chuàng)新，從而營造出一個積極進取、踏實嚴謹，爭先創(chuàng)新的學術研究氛圍，使廣大研究生積極主動參與到科研工作與學術活動中來。

（三）實現(xiàn)博士研究生培養(yǎng)機制改革的長效運行

博士研究生培養(yǎng)機制改革要能夠長期平穩(wěn)運行，還應重視改革的系統(tǒng)性與協(xié)調性，為改革提供制度保障；同時應拓寬經費的籌集渠道，建立完善的資金投入機制，為改革提供資金保障。另外，博士研究生基本獎助力度不夠，達不到激勵效果的問題也亟待解決，從而解除他們的后顧之憂，使之能夠堅定自己從事科研事業(yè)的志向。只有這樣多層面協(xié)調配合，才能充分發(fā)揮博士研究生教育改革的成效，為“雙一流”建設服務。

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