摘要：研究生學(xué)術(shù)失范行為分為有意識學(xué)術(shù)失范行為和無意識學(xué)術(shù)失范行為。禁令形式的正式制度能制止研究生有意識學(xué)術(shù)失范行為，但不足以增進(jìn)“善”。過分依賴技術(shù)手段、文本復(fù)制率的不同量化規(guī)定嚴(yán)重誤導(dǎo)研究生學(xué)術(shù)道德規(guī)范認(rèn)知。構(gòu)建治理研究生學(xué)術(shù)失范機(jī)制需要充分發(fā)揮正式制度的懲罰功能，出臺統(tǒng)一的、可操作性強(qiáng)的學(xué)術(shù)規(guī)范指南，加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德規(guī)范課程建設(shè)等；同時注重非正式制度培育，通過校園文化建設(shè)提高研究生學(xué)術(shù)認(rèn)同度和學(xué)術(shù)信仰的建立，凝練核心價值觀，優(yōu)化指導(dǎo)模式，增進(jìn)研究生學(xué)術(shù)行為的“善”。

關(guān)鍵詞：正式制度；非正式制度；研究生；學(xué)術(shù)失范

一、問題的提出與路徑選擇

研究生教育是國家培養(yǎng)高層次人才的主要途徑，是國家創(chuàng)新體系的重要組成部分。研究生學(xué)術(shù)失范行為阻礙著研究生教育質(zhì)量及國家創(chuàng)新能力的提高，引起學(xué)界和國家相關(guān)部門關(guān)注。世紀(jì)之初，蘇楊、楊玉圣等關(guān)注高校學(xué)術(shù)腐敗現(xiàn)象。隨著學(xué)術(shù)腐敗現(xiàn)象的蔓延及研究生規(guī)模的擴(kuò)大，傅立民、王林等通過實證研究確認(rèn)研究生學(xué)術(shù)失范現(xiàn)象的存在。武曉峰等對24所高校五千余名研究生的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，我國存在較嚴(yán)重的研究生學(xué)術(shù)失范現(xiàn)象。張英麗等對22所高校1600余名大學(xué)生的問卷調(diào)查表明，大學(xué)生認(rèn)可周圍同學(xué)存在非常普遍的學(xué)術(shù)失范現(xiàn)象。

提高研究生教育質(zhì)量不僅要制止和懲罰研究生學(xué)術(shù)行為的“惡”，還應(yīng)增進(jìn)研究生學(xué)術(shù)行為的“善”。教育部出臺專門文件和條例，高校制定相關(guān)措施懲罰研究生學(xué)術(shù)失范行為。這些禁令形式的正式制度對有意識的學(xué)術(shù)失范行為具有懲罰功能。另外，學(xué)術(shù)不端檢測系統(tǒng)被廣泛運(yùn)用，減少了簡單抄襲行為，但使得抄襲手段更加隱蔽，因為識別語序和結(jié)構(gòu)上的改寫是技術(shù)難關(guān)。對于無意識學(xué)術(shù)失范行為就需要借助非正式制度的內(nèi)化作用，因為研究生學(xué)術(shù)道德規(guī)范的普遍確立和被遵守，更多地是通過非正式制度對其意識和觀念產(chǎn)生影響，形成對研究生自身學(xué)術(shù)行為的內(nèi)在約束，是增進(jìn)研究生學(xué)術(shù)行為“善”的重要途徑。依循制度路徑進(jìn)行深入研究，可以發(fā)現(xiàn)正式制度和非正式制度對研究生學(xué)術(shù)行為有著不同的影響（如圖1）。

二、研究生學(xué)術(shù)失范行為的分類

關(guān)于研究生學(xué)習(xí)過程中哪些行為被認(rèn)定為違反學(xué)術(shù)道德規(guī)范，盡管學(xué)界和官方表述不一致，但與科學(xué)界的學(xué)術(shù)失范行為大同小異——“偽造、篡改、剽竊和其他嚴(yán)重背離公認(rèn)準(zhǔn)則的行為”[1]。教育部要求高校對包括抄襲、剽竊、篡改或偽造數(shù)據(jù)、侵吞他人成果、成果署名不真實和學(xué)位論文作假等學(xué)術(shù)不端行為進(jìn)行嚴(yán)肅處理。另外，研究生學(xué)術(shù)失范行為還包括考試作弊、引而不注、拼湊論文、一稿多投、替人寫論文或請人代寫論文等。根據(jù)研究生學(xué)術(shù)道德意識和學(xué)術(shù)道德實踐能力的不同，可以將研究生學(xué)術(shù)失范行為分為兩大類：有意識學(xué)術(shù)失范行為和無意識學(xué)術(shù)失范行為。治理不同類型的研究生學(xué)術(shù)失范側(cè)重點有所不同。

（一）有意識學(xué)術(shù)失范行為

學(xué)術(shù)道德規(guī)范的約束力更多源于研究生作為行為主體的自主意志，即研究生的樂意與實際心愿。研究生主觀上受某種利益驅(qū)使，故意違反基本社會道德原則而實施的學(xué)術(shù)行為，就屬于有意識學(xué)術(shù)失范行為。

有意識學(xué)術(shù)失范行為在研究生每個學(xué)習(xí)環(huán)節(jié)中都有發(fā)生。一般而言，學(xué)術(shù)成果是體現(xiàn)研究生創(chuàng)新能力的主要載體之一。在研究生學(xué)術(shù)水平評價體系中，對研究生取得學(xué)術(shù)成果的數(shù)量、質(zhì)量和課程學(xué)分等都有相關(guān)要求。為了達(dá)到評優(yōu)或申請學(xué)位的條件，有些研究生故意實施學(xué)術(shù)失范行為。比如：“裁剪”幾篇論文，拼湊成自己的課程論文以獲取學(xué)分；偽造或篡改實驗數(shù)據(jù)以獲得想要的實驗結(jié)果；找“槍手”替自己考試或?qū)懻撐模划?dāng)“槍手”替別人考試或?qū)懻撐牡?。這些學(xué)術(shù)失范行為存在主觀上的故意欺騙，通常僅從基本社會道德原則出發(fā)，就能判斷出這些行為的“善”與“惡”。充分發(fā)揮正式制度的懲罰功能，對研究生有意識學(xué)術(shù)失范行為有遏制作用。

（二）無意識學(xué)術(shù)失范行為

遵守學(xué)術(shù)道德規(guī)范的自主意志前提是研究生本身具有學(xué)術(shù)道德意識，認(rèn)同學(xué)術(shù)道德規(guī)范，且具備遵守學(xué)術(shù)道德規(guī)范的實踐能力。事實上，由于研究生考研動機(jī)多樣化、專業(yè)教育的熏陶和訓(xùn)練不到位等多種因素，導(dǎo)致相當(dāng)部分研究生并不清楚為什么要遵守學(xué)術(shù)道德規(guī)范、什么是學(xué)術(shù)道德規(guī)范以及如何遵守學(xué)術(shù)道德規(guī)范。如果研究生由于學(xué)術(shù)道德意識薄弱、學(xué)術(shù)道德實踐能力不強(qiáng)，不存在故意欺騙而實施的學(xué)術(shù)失范行為就屬于無意識學(xué)術(shù)失范行為。常見的研究生無意識學(xué)術(shù)失范行為主要包括引而不注、一稿多投和署名搭車等。

1.研究生不具備區(qū)分抄襲和規(guī)范引用的能力，發(fā)生“引而不注”的失范行為。由于缺乏專門的學(xué)術(shù)道德規(guī)范教育，研究生們知道正式制度不允許抄襲、剽竊，但不清楚如何區(qū)分抄襲和規(guī)范引用他人研究成果。有的研究生提交兩三千字的課程論文，通篇沒有一個引文標(biāo)注，僅在論文最后列出幾篇象征性的參考文獻(xiàn)。事實上，論文內(nèi)容存在多處原文引用。這就需要加強(qiáng)指導(dǎo)環(huán)節(jié)的專業(yè)訓(xùn)練，學(xué)會準(zhǔn)確區(qū)分抄襲行為和規(guī)范引用。

2.大多數(shù)研究生不認(rèn)為一稿多投、署名搭車是學(xué)術(shù)失范行為。為了達(dá)到學(xué)校評優(yōu)或申請學(xué)位的要求，面對發(fā)表文章周期很長的事實，研究生們普遍存在一稿多投的行為。當(dāng)有研究生因為一稿多投被編輯部舉報后，面對學(xué)校的批評處理，很多研究生對當(dāng)事人表示同情，不明白一稿多投行為為什么會被處罰。事實上，一稿多投在學(xué)術(shù)界也多有發(fā)生。一稿多投的主要危害是擾亂科學(xué)共同體內(nèi)學(xué)術(shù)成果優(yōu)先權(quán)的秩序，不利于該項學(xué)術(shù)成果“優(yōu)先權(quán)”的認(rèn)定。一稿多投在研究生們看來是“正?！毙袨椋诳茖W(xué)共同體內(nèi)就是嚴(yán)重違反學(xué)術(shù)道德規(guī)范。當(dāng)然，要解決一稿多投的問題并非一件易事，需要在學(xué)術(shù)評價機(jī)制等多方面作出深入調(diào)整?！笆鹈钴嚒痹谘芯可磥硎侵v義氣或相互關(guān)照。事實上，掛名作者一方面屬于不勞而獲，另一方面也無法做到文責(zé)自負(fù)，這在科學(xué)共同體內(nèi)也是不被允許的行為。

避免無意識學(xué)術(shù)失范行為的發(fā)生，不僅需要正式制度的“懲罰”功能，更需要培育非正式制度，加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德規(guī)范教育，增強(qiáng)研究生學(xué)術(shù)道德意識，認(rèn)同學(xué)術(shù)道德規(guī)范，使其充分了解學(xué)術(shù)行為的道德屬性，再通過導(dǎo)學(xué)過程提升學(xué)術(shù)道德實踐能力。

（三）研究生兩類學(xué)術(shù)失范行為既相區(qū)別又相聯(lián)系

區(qū)分研究生兩大類失范行為的界限不是絕對清晰的，二者之間既相聯(lián)系又相區(qū)別。由于存在較多的無意識學(xué)術(shù)失范行為，這使得有意識學(xué)術(shù)失范行為被曝光后容易找借口為自己行為辯護(hù)，掩蓋了有意識學(xué)術(shù)失范行為的危害性。這些有意識學(xué)術(shù)失范行為可能因此逃過懲罰，從而助長有意識學(xué)術(shù)失范行為的蔓延，對無意識學(xué)術(shù)失范行為產(chǎn)生誘導(dǎo)效應(yīng)。無意識學(xué)術(shù)失范行為無形中對有意識學(xué)術(shù)失范行為起著推波助瀾的作用，進(jìn)入惡性的相互影響狀態(tài)。研究生對學(xué)術(shù)失范行為的容忍度越來越高，相互監(jiān)督失去效力，更多研究生學(xué)術(shù)失范行為發(fā)生。

三、正式制度對研究生學(xué)術(shù)道德實踐的影響

“正式制度有效性取決于它是否與非正式制度相融合和互補(bǔ)”[2]，教育部及各高校出臺的成文規(guī)定就是規(guī)范研究生學(xué)術(shù)行為的正式制度。正式制度發(fā)揮懲罰功能的前提是首先識別出學(xué)術(shù)失范行為。僅有少部分嚴(yán)重的學(xué)術(shù)失范行為受到曝光和懲罰，從某種程度說明正式制度的懲罰功能并沒有得到充分發(fā)揮。管理部門主動識別研究生學(xué)術(shù)失范行為的主要方式是運(yùn)用技術(shù)手段檢測學(xué)位論文文本復(fù)制率。然而，過度依賴技術(shù)手段會嚴(yán)重誤導(dǎo)研究生對學(xué)術(shù)道德規(guī)范的認(rèn)知。

（一）正式制度設(shè)計關(guān)鍵環(huán)節(jié)：“誰”去識別學(xué)術(shù)失范行為

“設(shè)計正式制度時……要有辦法來識別那些違反規(guī)則的行為，衡量其違反的程度，并且能識別出是誰在違規(guī)?！盵3]目前，高校執(zhí)行的正式制度能識別是誰違反了制度，也能衡量違反的嚴(yán)重程度。從這個角度而言，正式制度是有效的。但在執(zhí)行過程中，“誰”去識別學(xué)術(shù)失范行為成為正式制度約束力的關(guān)鍵?！敖^大多數(shù)研究生并不相信學(xué)校制定的學(xué)術(shù)監(jiān)督機(jī)制能夠及時發(fā)現(xiàn)其學(xué)術(shù)失范行為”[4]，因為“民不告，官不究”這種處理違反禁令行為的模式有著廣泛的實踐基礎(chǔ)。

1.“民”是研究生學(xué)術(shù)失范行為的識別主體之一，可分為內(nèi)外兩部分?！皟?nèi)”是指研究生內(nèi)部的相互監(jiān)督。當(dāng)研究生群體中的學(xué)術(shù)失范行為已經(jīng)達(dá)到一定的普遍程度，或者無意識學(xué)術(shù)失范行為越來越多時，研究生對這些失范行為容忍度提高，來自研究生內(nèi)部的相互監(jiān)督會變得很弱?！巴狻笔侵秆芯可后w之外的相關(guān)方，主要包括導(dǎo)師、任課教師、研究生投稿的期刊編輯部、專利局及其他相關(guān)部門或個人。據(jù)調(diào)查，來自研究生群體之外的“民告”，有期刊編輯部向培養(yǎng)單位舉報某些研究生的一稿多投行為，也有原作者投訴研究生在論文中出現(xiàn)的抄襲和剽竊行為等。識別主體的缺失使得出臺的正式制度約束力大大下降。

2.管理部門主動識別的主要手段：運(yùn)用學(xué)術(shù)不端行為檢測系統(tǒng)（以下簡稱“檢測系統(tǒng)”）。隨著信息技術(shù)的發(fā)展，專門檢測論文文本復(fù)制率的檢測系統(tǒng)被成功研發(fā)并投入使用，被越來越多的研究生培養(yǎng)單位視為治理研究生學(xué)術(shù)失范的“利器”。隨著該類系統(tǒng)在各高校的運(yùn)行，配套的管理辦法和措施也正式實施，對于遏制研究生明目張膽地抄襲和剽竊有明顯的威懾效果。有的學(xué)校將檢測范圍已擴(kuò)展到本科畢業(yè)論文，要求博士、碩士和學(xué)士各級學(xué)位論文的文本復(fù)制率不得超過相應(yīng)比例，否則影響答辯，嚴(yán)重者推遲畢業(yè)或授位。

此類系統(tǒng)投入使用初期，大部分學(xué)生有些“惶惶然”，擔(dān)心論文過不了系統(tǒng)檢測關(guān)，影響畢業(yè)和授位。這些現(xiàn)象既反映了平常學(xué)習(xí)過程中缺乏學(xué)術(shù)道德意識的培養(yǎng)和實踐能力的訓(xùn)練，也說明研究生學(xué)術(shù)失范行為屬于較普遍現(xiàn)象。但是，研究生們很快找到了技術(shù)的漏洞——無法識別語義和語序的改寫。他們先將論文委托給一些社會上專門從事復(fù)制率檢測的網(wǎng)站進(jìn)行檢測，如果復(fù)制率過高，學(xué)生們不是對雷同數(shù)據(jù)或觀點進(jìn)行重新實驗或創(chuàng)新，而是花兩三天時間對論文進(jìn)行語義和語序的緊急調(diào)整，做到“抄其意而不抄其文”，其目的非常簡單——逃過學(xué)校官方檢測系統(tǒng)的檢測。這些技術(shù)手段的投入使用，減少了研究生們簡單的明目張膽的抄襲，而是讓抄襲更加隱蔽。這樣的結(jié)果是研究生學(xué)術(shù)道德意識并沒有增強(qiáng)，學(xué)術(shù)道德實踐能力也沒有提高，甚至帶來一些新的問題。

（二）禁令形式的正式制度：能制止“惡”，不能增進(jìn)“善”

正式制度不可能對研究生學(xué)習(xí)的每一個環(huán)節(jié)進(jìn)行約束和監(jiān)督，禁令形式的規(guī)則只能讓研究生知道什么是不被允許的行為，能制止“惡”，不能增進(jìn)“善”。如前所述，由于正式制度設(shè)計存在先天性的缺陷，識別研究生學(xué)術(shù)失范行為的主體不明確。學(xué)校管理部門、導(dǎo)師或研究生個體也沒有被要求花足夠多的時間和精力去發(fā)現(xiàn)這些學(xué)術(shù)失范行為，致使正式制度的懲罰功能沒有得以充分發(fā)揮。

（三）過分依賴技術(shù)手段：嚴(yán)重誤導(dǎo)研究生對學(xué)術(shù)道德規(guī)范的認(rèn)知

過分依賴檢測系統(tǒng)這樣的技術(shù)手段，忽略研究生學(xué)術(shù)道德意識和學(xué)術(shù)道德實踐能力的訓(xùn)練，不利于研究生正確認(rèn)知學(xué)術(shù)道德規(guī)范，甚至產(chǎn)生誤導(dǎo)。各學(xué)校對學(xué)位論文的文本復(fù)制率都作了比例上限要求，只要與數(shù)據(jù)庫中已收錄的他人成果的文本復(fù)制率不超過規(guī)定比例，就可以順利申請答辯和授位。這與科學(xué)共同體公認(rèn)的學(xué)術(shù)道德規(guī)范相去甚遠(yuǎn)。

1.研究生應(yīng)當(dāng)在前人基礎(chǔ)上開展學(xué)習(xí)實踐。歷史表明，所有研究成果都是在前人已有研究基礎(chǔ)上獲得，沒有哪項成果可以被稱為“前無古人”的完全創(chuàng)新。作為研究生創(chuàng)新能力和研究成果的載體，課程論文或?qū)W位論文也應(yīng)當(dāng)在前人基礎(chǔ)上取得。出于對前人的尊重和文責(zé)自負(fù)的要求，應(yīng)該嚴(yán)格區(qū)分別人成果和自己的創(chuàng)新之處。在文中出現(xiàn)的原文引用或?qū)σ延谐晒脑u價，自然會被檢測系統(tǒng)計算在文本復(fù)制率中，而且不能超過規(guī)定比例。在不同研究領(lǐng)域出于不同研究目的需要，有些論文或論文的文獻(xiàn)綜述部分等需要對他人成果作較大量的引用和評價，這樣的論文有可能無法通過系統(tǒng)檢測（尤其是人文社科類研究成果或文獻(xiàn)述評類成果）。但在科學(xué)共同體公認(rèn)的學(xué)術(shù)道德規(guī)范中，這樣的行為是被允許的，只要引文符合規(guī)范，并準(zhǔn)確標(biāo)注。

2.文本復(fù)制率的不同量化規(guī)定，是對研究生學(xué)術(shù)道德規(guī)范認(rèn)知的嚴(yán)重誤導(dǎo)，容易導(dǎo)致更多的學(xué)術(shù)失范。各高校對學(xué)位論文文本復(fù)制率的規(guī)定存在較大差異，一方面會讓研究生體會到“不公平”——為什么有的學(xué)校對文本復(fù)制率上限要求較高？另一方面，研究生認(rèn)為只要不超過規(guī)定上限比例的抄襲是被允許的。從這些量化規(guī)定中，研究生沒有學(xué)會如何正當(dāng)引用他人研究成果，反而嚴(yán)重曲解了學(xué)術(shù)道德規(guī)范的要求。遺憾的是對于引文超過多大比重構(gòu)成抄襲的界定，在國內(nèi)并沒有統(tǒng)一的權(quán)威規(guī)定?？茖W(xué)共同體公認(rèn)的規(guī)范是對前人研究成果如果有引用，無論是觀點還是數(shù)據(jù)，都應(yīng)該實事求是地標(biāo)注出來。這既體現(xiàn)了誠實，也是對他人勞動成果的尊重。目前各高校用量化比例來規(guī)定文本復(fù)制情況，實屬企圖遏制學(xué)位論文嚴(yán)重抄襲的迫不得已之舉，有違科學(xué)研究精神氣質(zhì)和規(guī)律。諸如考試、課程論文、實驗等其他學(xué)分獲得環(huán)節(jié)，檢測系統(tǒng)則無能為力。

四、非正式制度對研究生學(xué)術(shù)道德的影響

按照諾斯的觀點，研究生的學(xué)術(shù)行為選擇空間在很大程度上受非正式制度約束。研究生是否嚴(yán)格遵守學(xué)術(shù)道德規(guī)范，直接受限于研究生學(xué)術(shù)道德意識的強(qiáng)弱和學(xué)術(shù)道德實踐能力的高低。學(xué)術(shù)道德意識在很大程度上受非正式制度影響，學(xué)術(shù)道德實踐能力則需要在正式制度和非正式制度共同作用下，通過有效途徑獲得。

非正式制度與高校的傳統(tǒng)、校園文化密切關(guān)聯(lián)，又時刻受到外部環(huán)境的影響。在長期培養(yǎng)研究生過程中，各高校逐步形成了一些研究生培養(yǎng)的習(xí)慣、慣例和傳統(tǒng)做法，形成了對研究生培養(yǎng)的價值判斷和倫理觀念，對研究生學(xué)術(shù)行為產(chǎn)生約束，形成一種規(guī)則，經(jīng)過多年漸進(jìn)演化并積淀下來。這種規(guī)則就是高校研究生培養(yǎng)的非正式制度。研究生學(xué)術(shù)行為受到哪些非正式制度影響呢？這就需要探討研究生培養(yǎng)過程中的非正式制度的復(fù)雜構(gòu)成。如果從宏觀層面出發(fā)，可以將其劃分為不同的非正式制度系統(tǒng)——社會系統(tǒng)、學(xué)校系統(tǒng)、家庭系統(tǒng)和個人系統(tǒng)等。來自不同系統(tǒng)的非正式制度相互碰撞和作用，影響著研究生的學(xué)術(shù)行為甚至全部行為。從研究生培養(yǎng)的微觀層面來看，對研究生學(xué)術(shù)行為產(chǎn)生影響的學(xué)校系統(tǒng)的非正式制度構(gòu)成主要包括校園文化、價值道德規(guī)范和指導(dǎo)模式等，它們對導(dǎo)師和研究生的行為均具有指導(dǎo)、規(guī)范和約束作用[5]。

（一）校園文化影響研究生學(xué)術(shù)認(rèn)同度和學(xué)術(shù)信仰的建立

校園文化影響研究生學(xué)術(shù)認(rèn)同度和學(xué)術(shù)信仰的建立，影響研究生對學(xué)術(shù)道德規(guī)范的認(rèn)知。在研究生教育過程中，校園文化通過作為其背景底色的學(xué)科建設(shè)氛圍，對研究生學(xué)術(shù)行為產(chǎn)生影響。相比之下，學(xué)科建設(shè)氛圍濃厚的校園文化，帶給研究生更強(qiáng)的學(xué)術(shù)自信。據(jù)了解，學(xué)科平臺較高的研究生會有更多機(jī)會跟隨導(dǎo)師參加校內(nèi)外舉辦的各種國際和國內(nèi)重大學(xué)術(shù)活動，了解學(xué)科領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀和前沿?zé)狳c問題。這些活動有利于研究生學(xué)術(shù)認(rèn)同度的提高和學(xué)術(shù)信仰的樹立，更容易意識并認(rèn)同遵守學(xué)術(shù)道德規(guī)范的重要意義。學(xué)科建設(shè)氛圍不濃厚的研究生顯然受這些熏陶的機(jī)會少，他們的學(xué)術(shù)認(rèn)同度提高和學(xué)術(shù)信仰的建立需付出更多的個人努力。學(xué)校學(xué)風(fēng)和教風(fēng)不嚴(yán)謹(jǐn)，無形之中會讓研究生對學(xué)術(shù)道德規(guī)范的認(rèn)知產(chǎn)生誤解甚至扭曲，在學(xué)術(shù)道德實踐中就會表現(xiàn)出更多的無意識學(xué)術(shù)失范行為。

（二）學(xué)術(shù)道德規(guī)范本身是價值道德規(guī)范的重要構(gòu)成

研究生的學(xué)術(shù)道德水平除了與個體擁有的道德水平有關(guān)，更多地受學(xué)校非正式制度的影響。在高校辦學(xué)歷程中，校園內(nèi)不同個體、組織的不同價值觀在不斷地碰撞、滲透，相互影響，形成了不同校園各具特色的價值道德規(guī)范。在研究生培養(yǎng)過程中，這些長期形成的習(xí)慣、傳統(tǒng)、學(xué)術(shù)道德信仰和思想意識等，使得各高校認(rèn)同的價值道德規(guī)范有所差異，對師生行為產(chǎn)生重要影響。而學(xué)術(shù)道德規(guī)范是構(gòu)成導(dǎo)師和研究生“價值道德規(guī)范”的核心組成部分。導(dǎo)師對學(xué)術(shù)道德規(guī)范的認(rèn)可度在很大程度上影響著自身的學(xué)術(shù)行為，通過指導(dǎo)過程中的“言傳身教”影響著研究生學(xué)術(shù)道德意識的形成。盡管正式制度以禁令的形式對師生學(xué)術(shù)行為進(jìn)行約束，學(xué)術(shù)道德意識和對學(xué)術(shù)道德規(guī)范的認(rèn)同更多是內(nèi)化于導(dǎo)師和研究生思想觀念和習(xí)慣中。

（三）指導(dǎo)模式對研究生學(xué)術(shù)道德意識和實踐產(chǎn)生重要影響

導(dǎo)師負(fù)責(zé)制源于英國的牛津大學(xué)和劍橋大學(xué)，以科研為主導(dǎo)的導(dǎo)師負(fù)責(zé)制是當(dāng)前我國研究生教育的主體模式。即由導(dǎo)師對研究生的學(xué)習(xí)、科研、品德以及生活各個方面進(jìn)行個別指導(dǎo)并全面負(fù)責(zé)，導(dǎo)師是研究生培養(yǎng)質(zhì)量的責(zé)任人。由于正式制度無法對導(dǎo)師指導(dǎo)行為和習(xí)慣進(jìn)行詳細(xì)規(guī)定，這里將指導(dǎo)模式亦納入非正式制度范疇。

依據(jù)導(dǎo)師指導(dǎo)意愿和指導(dǎo)能力的高低，指導(dǎo)模式有所區(qū)別。根據(jù)導(dǎo)師的指導(dǎo)意愿和能力分布情況，指導(dǎo)模式呈偏高或偏低的狀態(tài)。如果導(dǎo)師指導(dǎo)意愿強(qiáng)烈，指導(dǎo)研究生能力也高，是最理想的指導(dǎo)模式。這類模式下，導(dǎo)師愿意且能夠?qū)?yán)格遵守學(xué)術(shù)道德規(guī)范的意識和實踐能力潛移默化傳遞給研究生，有利于增強(qiáng)研究生的學(xué)術(shù)道德意識，提高其學(xué)術(shù)道德實踐能力。研究生通過參與導(dǎo)師課題，能極大提高學(xué)術(shù)能力，更清晰地了解和學(xué)習(xí)學(xué)術(shù)道德規(guī)范，開展學(xué)術(shù)道德實踐。這種模式下的研究生培養(yǎng)質(zhì)量相對較高，發(fā)生有意識學(xué)術(shù)失范行為的概率較其它幾種模式低。如果導(dǎo)師的指導(dǎo)質(zhì)量無法保障，加之研究生學(xué)習(xí)主動性不強(qiáng)，面對攻讀學(xué)位的要求，研究生采用“越軌”的方式獲取學(xué)分或?qū)W位的可能性顯著增加，有意識學(xué)術(shù)失范行為由此發(fā)生。同時，由于導(dǎo)師指導(dǎo)不力，研究生學(xué)術(shù)道德意識薄弱，學(xué)術(shù)道德實踐能力不強(qiáng)，發(fā)生無意識學(xué)術(shù)失范行為亦成為必然。

五、構(gòu)建研究生學(xué)術(shù)失范治理機(jī)制

治理研究生學(xué)術(shù)失范需要從正式制度和非正式制度兩方面構(gòu)建系統(tǒng)有效的機(jī)制。研究生學(xué)術(shù)道德意識的增強(qiáng)和學(xué)術(shù)道德實踐能力的提高，既需要充分發(fā)揮正式制度的懲罰功能，制止有意識學(xué)術(shù)失范行為，又應(yīng)當(dāng)出臺權(quán)威的、操作性強(qiáng)的學(xué)術(shù)行為指南，供研究生參照學(xué)習(xí)。同時注重非正式制度培育，加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德規(guī)范教育，讓研究生了解為什么要遵守學(xué)術(shù)道德規(guī)范，應(yīng)當(dāng)遵守什么樣的學(xué)術(shù)道德規(guī)范以及怎樣遵守學(xué)術(shù)道德規(guī)范。這樣才能增進(jìn)研究生學(xué)術(shù)行為的“善”，從根本上促進(jìn)研究生學(xué)術(shù)行為的規(guī)范。

（一）完善正式制度建設(shè)，制止“惡”

研究生教育的正式制度需要進(jìn)一步完善，加大學(xué)術(shù)失范識別和懲處力度，充分發(fā)揮懲罰功能；增強(qiáng)可操作性，使評價方式更加客觀公正。正式制度的完善將有利于非正式制度的培育，與之相融合和補(bǔ)充，有效約束和規(guī)范研究生學(xué)術(shù)行為。

1.國家出臺統(tǒng)一的、可操作性強(qiáng)的學(xué)術(shù)規(guī)范指南

研究生應(yīng)當(dāng)遵守什么樣的學(xué)術(shù)道德規(guī)范，國家相關(guān)部門及高校出臺的正式制度只是對學(xué)術(shù)失范行為做籠統(tǒng)的描述，甚至對于什么是抄襲和剽竊，沒有明確規(guī)定。為了讓研究生了解學(xué)術(shù)道德規(guī)范是什么，僅有原則性的要求還不夠，亟需國家制定統(tǒng)一的、詳細(xì)的和可操作性強(qiáng)的學(xué)術(shù)規(guī)范指南，讓包括研究生在內(nèi)的科學(xué)共同體成員有章可循。為了確保這部權(quán)威性的指南在廣大范圍內(nèi)被系統(tǒng)了解和學(xué)習(xí)，有必要在國家層面作出調(diào)整，規(guī)定各高校面對大學(xué)生、研究生開設(shè)專門的學(xué)術(shù)道德規(guī)范教育課程。

2.完善各級規(guī)章制度，重在預(yù)防，識別有效，懲處有力

如前所述，正式制度設(shè)計環(huán)節(jié)沒有明確“誰”去識別研究生學(xué)術(shù)失范行為及失范程度，更多地有賴于研究生內(nèi)部的相互監(jiān)督。這就需要完善規(guī)章制度，明確識別主體，加大懲處力度，提高研究生學(xué)術(shù)失范行為的風(fēng)險成本，預(yù)防有意識學(xué)術(shù)失范行為的發(fā)生。另外，高校對研究生學(xué)術(shù)失范行為曝光的介意，會導(dǎo)致研究生群體對這一行為的容忍度提高，不利于正式制度威懾和懲罰功能的充分發(fā)揮，使得部分研究生在面臨利益誘惑時選擇鋌而走險。如果高校能做到發(fā)現(xiàn)一起、查處一起、公布一起，會引起研究生在意識上足夠重視學(xué)術(shù)道德規(guī)范。

3.評價機(jī)制科學(xué)公正，評價方式多元化

研究生學(xué)術(shù)水平評價應(yīng)以遵守學(xué)術(shù)道德規(guī)范為前提，評價方式應(yīng)多元化。高校對不同學(xué)科的研究生申請學(xué)位和評優(yōu)條件作出統(tǒng)一規(guī)定，要求公開發(fā)表論文，這樣的做法有所不妥。因為不同的學(xué)科有不同的研究規(guī)律，“哲學(xué)和數(shù)學(xué)學(xué)者發(fā)表的成果通常較少，有機(jī)化學(xué)學(xué)者的成果則很多……人文社會科學(xué)學(xué)者更傾向于出書而不是寫論文，相反，自然科學(xué)家則通常是撰寫論文”[6]。過多強(qiáng)調(diào)研究成果的公開發(fā)表，容易導(dǎo)致抄襲、剽竊等學(xué)術(shù)失范行為的發(fā)生。應(yīng)采用多元化學(xué)術(shù)水平評價方式，減少高校措施的功利性，建立更加科學(xué)客觀的研究生學(xué)術(shù)水平評價機(jī)制。

（二）重視非正式制度培育，增進(jìn)“善”

一個完善且有效的研究生教育系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)交織存在多種約束和激勵制度。在研究生培養(yǎng)過程中，正式制度和非正式制度對研究生行為的影響均不可忽視。

1.建設(shè)符合自身特點的校園文化，促進(jìn)學(xué)術(shù)信仰的樹立

治理研究生學(xué)術(shù)失范需要重視校園文化的宣傳和建設(shè)，鼓勵教師和學(xué)生積極投身到校園文化建設(shè)中，倡導(dǎo)規(guī)范的學(xué)術(shù)行為，營造良好的校風(fēng)、教風(fēng)和學(xué)風(fēng)；夯實學(xué)科發(fā)展基礎(chǔ)，創(chuàng)造濃厚的學(xué)術(shù)氛圍，降低研究生對學(xué)術(shù)失范行為的容忍度，形成研究生內(nèi)部的他律，也促使其學(xué)術(shù)行為更加自律。校園文化建設(shè)沒有統(tǒng)一模式，各高校應(yīng)結(jié)合自身特點和發(fā)展現(xiàn)狀去發(fā)掘、營造和建設(shè)校園文化，弘揚(yáng)大學(xué)精神。

2.加強(qiáng)核心價值觀的宣傳教育，爭取師生高度認(rèn)同

價值道德規(guī)范本身是非正式制度的重要構(gòu)成，學(xué)術(shù)道德規(guī)范是其核心內(nèi)容之一。學(xué)校成員受到來自家庭和宗教信仰等方面的影響。高校師生的價值道德規(guī)范正是這些成員個體價值道德規(guī)范的集合，但不是單純累加，他們之間相互影響。高校需要對這些價值道德規(guī)范進(jìn)行升華和總結(jié)，凝練出最能體現(xiàn)學(xué)校及師生員工特點的核心價值觀，并通過一定的途徑和方式在校內(nèi)外傳播，以獲得最大多數(shù)成員的認(rèn)可。針對學(xué)校新成員的核心價值觀宣傳教育就顯得非常重要，既使學(xué)校新成員受到熏陶，又讓老成員再次深入領(lǐng)會學(xué)校價值道德規(guī)范精髓，從而讓核心價值觀內(nèi)化到師生的思想和行動中，內(nèi)化到學(xué)校的正式制度中，實現(xiàn)這一非正式制度的制度化變遷。

3.優(yōu)化指導(dǎo)模式，提高導(dǎo)師指導(dǎo)意愿和指導(dǎo)能力

優(yōu)化指導(dǎo)模式，需要通過正式制度的完善和非正式制度的良性變革。正式制度對導(dǎo)師指導(dǎo)行為發(fā)揮作用的前提是導(dǎo)師內(nèi)心真正對指導(dǎo)工作責(zé)任和榮譽(yù)的認(rèn)同和接受。僅注重正式制度對導(dǎo)師的考核、評估甚至懲罰，會導(dǎo)致導(dǎo)師不認(rèn)同甚至反感這些正式制度的約束。但是，通過非正式制度的培育則可以影響導(dǎo)師的教育信念和理想。導(dǎo)師對自身科研和教學(xué)責(zé)任認(rèn)同度越大，指導(dǎo)意愿就越強(qiáng)烈，越能獲得指導(dǎo)工作帶來的榮譽(yù)感?？梢?，有效結(jié)合正式制度的完善和非正式制度的培育，才能優(yōu)化指導(dǎo)模式，讓其固化于導(dǎo)師對研究生的指導(dǎo)實踐過程中，形成良好的教風(fēng)和學(xué)風(fēng)，對研究生培養(yǎng)產(chǎn)生更加深遠(yuǎn)的影響。

（三）開設(shè)專門的學(xué)術(shù)道德規(guī)范課程

由于缺乏專門的學(xué)術(shù)道德規(guī)范教育，研究生對于學(xué)術(shù)道德規(guī)范的系統(tǒng)認(rèn)知較少，這也是發(fā)生無意識學(xué)術(shù)失范行為的主要原因之一。許多高校雖然增設(shè)了不少人文素質(zhì)課程，也有思想政治教育的課程，卻存在缺少系統(tǒng)講授科學(xué)道德的問題， 導(dǎo)致學(xué)生不能全面深入地理解科學(xué)道德規(guī)范。近年來，很多學(xué)校也重視關(guān)于學(xué)術(shù)道德的教育，專門開設(shè)相關(guān)講座。但是，這些講座的學(xué)生覆蓋面有限，專門講解學(xué)術(shù)道德規(guī)范的系統(tǒng)性不強(qiáng)。因此，非常有必要針對大學(xué)新生和研究生開設(shè)側(cè)重點不同的專門的學(xué)術(shù)道德規(guī)范教育課程。

（四）設(shè)置各級學(xué)術(shù)誠信辦公室，開通學(xué)術(shù)誠信平臺

治理研究生學(xué)術(shù)失范，還需要在組織機(jī)構(gòu)設(shè)置上創(chuàng)新，建立各級學(xué)術(shù)誠信辦公室，開通全國范圍的學(xué)術(shù)誠信平臺，記錄違反學(xué)術(shù)道德規(guī)范人員的信息，對科學(xué)共同體成員的學(xué)術(shù)行為進(jìn)行公開監(jiān)督。這將有利于防范和懲治科學(xué)研究領(lǐng)域的學(xué)術(shù)不端行為，肅清當(dāng)前的不正之風(fēng)，讓學(xué)術(shù)行為重回科學(xué)研究求真的狀態(tài)，凈化科學(xué)研究領(lǐng)域的風(fēng)氣。

各高?？沙闪ｉT的學(xué)術(shù)誠信辦公室，對全校師生學(xué)術(shù)行為進(jìn)行監(jiān)督和管理，負(fù)責(zé)處理學(xué)術(shù)失范相關(guān)事務(wù)，直接對主管校長負(fù)責(zé)。學(xué)術(shù)誠信辦公室主動地獲取全校學(xué)術(shù)失范行為信息并及時公布懲處。對全校師生而言，這是一種威懾和警告，形成更強(qiáng)的他律。

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（責(zé)任編輯 劉第紅）