鄒一南

摘要

人口500萬(wàn)以上的特大城市為了緩解其綜合承載壓力，傾向于通過(guò)嚴(yán)格的戶籍管制政策控制人口規(guī)模，但在現(xiàn)實(shí)中，特大城市卻存在著“落戶越來(lái)越嚴(yán)、人口越控越多”的現(xiàn)象?；谧顑?yōu)城市規(guī)模理論，提出了特大城市戶籍管制的自增強(qiáng)機(jī)制，并分析了其形成過(guò)程。研究發(fā)現(xiàn)，嚴(yán)格的戶籍管制政策在降低特大城市排他性公共品擁擠成本的同時(shí)，并未改變城市人口增長(zhǎng)帶來(lái)的規(guī)模收益，這使得城市邊際規(guī)模收益和邊際擁擠成本相等時(shí)的最優(yōu)規(guī)模理論值增大，城市人口傾向于進(jìn)一步增多，最終導(dǎo)致戶籍管制更加嚴(yán)格。利用286個(gè)地級(jí)市的數(shù)據(jù)對(duì)戶籍管制的自增強(qiáng)機(jī)制進(jìn)行實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)：加強(qiáng)戶籍管制不利于中小城市收入提高，有利于大城市和特大城市收入提高，人口規(guī)模越大的城市越具有加強(qiáng)戶籍管制的傾向；戶籍管制程度的提高使城市人均收入與人口規(guī)模之間倒U型曲線的頂點(diǎn)位置右移，因而提升了特大城市的最優(yōu)人口規(guī)模水平，進(jìn)一步促進(jìn)了人口的流入。大多數(shù)特大城市在嚴(yán)格的戶籍管制下，其實(shí)際人口規(guī)模仍未達(dá)到最優(yōu)人口規(guī)模理論值，依然存在人口進(jìn)一步增多的傾向。戶籍管制的自增強(qiáng)機(jī)制的政策含義是：當(dāng)前，中國(guó)的特大城市已經(jīng)陷入了戶籍管制增強(qiáng)與城市人口增多的惡性循環(huán)之中，通過(guò)嚴(yán)格的戶籍管制控制城市人口規(guī)模的政策是無(wú)效的，進(jìn)一步放開(kāi)落戶限制反而是特大城市疏解人口的有效途徑；同時(shí)，應(yīng)通過(guò)提高中小城市非排他性公共品供給水平引導(dǎo)新增非戶籍人口有序轉(zhuǎn)移，最終使特大城市退出戶籍管制的自增強(qiáng)機(jī)制。

關(guān)鍵詞 最優(yōu)城市規(guī)模；特大城市；戶籍管制自增強(qiáng)；非排他性公共品

中圖分類號(hào) F061.3 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A 文章編號(hào) 1002-2104（2017）11-0052-09 DOI：10.12062/cpre.20170510

通常認(rèn)為，戶籍制度通過(guò)對(duì)城市福利的歧視性分配阻礙了農(nóng)業(yè)人口向城市轉(zhuǎn)移[1-2]，并且由于戶籍制度的存在，中國(guó)的城市化滯后于工業(yè)化，城市規(guī)模整體偏小，大城市數(shù)量過(guò)少，集聚經(jīng)濟(jì)效益發(fā)揮不足[3]。然而，觀察我國(guó)人口城鎮(zhèn)化進(jìn)程后發(fā)現(xiàn)，越是戶籍管制嚴(yán)格的大城市，近年來(lái)人口增長(zhǎng)越快，并倒逼戶籍門(mén)檻進(jìn)一步提高；反之，戶籍管制已經(jīng)完全放開(kāi)的中小城市和小城鎮(zhèn)，常住人口增長(zhǎng)卻比較緩慢甚至在下降。一些研究也表明，無(wú)法獲得特大城市的戶籍并非人口遷入的主要障礙，特大城市更多的發(fā)展機(jī)會(huì)和更高水平的公共服務(wù)是吸引外來(lái)人口的主要?jiǎng)右騕4-5]?？梢?jiàn)，戶籍管制對(duì)城市人口規(guī)模的實(shí)際影響在理論上有待進(jìn)一步厘清。在實(shí)踐層面，隨著2014年國(guó)務(wù)院《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)戶籍制度改革的意見(jiàn)》的出臺(tái)，我國(guó)開(kāi)始了新一輪戶籍制度改革。改革的總體思路是對(duì)不同規(guī)模的城市采取差別化的落戶政策：對(duì)于中小城市和小城鎮(zhèn)，要求全面放開(kāi)落戶；而對(duì)于人口500萬(wàn)以上的特大城市，落戶的規(guī)模和節(jié)奏要求嚴(yán)格控制，以減輕人口壓力。在實(shí)際操作中，特大城市通常采取積分落戶制的方式，通過(guò)設(shè)置較高的門(mén)檻來(lái)控制落戶數(shù)量。如果特大城市的戶籍管制確實(shí)能夠限制人口增多，則不失為一種控制人口規(guī)模的有效手段。但是，如果特大城市的戶籍管制不僅沒(méi)有減緩城市人口規(guī)模的增大，反而促進(jìn)了這一進(jìn)程，乃至于形成戶籍管制增強(qiáng)——人口規(guī)模增大——戶籍管制進(jìn)一步增強(qiáng)的“自增強(qiáng)”機(jī)制，那么戶籍管制政策就是無(wú)效的。因此，我們關(guān)心的是，特大城市的戶籍管制政策對(duì)城市人口規(guī)模的實(shí)際影響是什么，搞清這個(gè)問(wèn)題對(duì)于未來(lái)我國(guó)戶口遷移政策的調(diào)整和實(shí)施有著重要的現(xiàn)實(shí)意義。

1 文獻(xiàn)綜述

分析城市人口規(guī)模控制問(wèn)題，大致有兩個(gè)框架。其一是財(cái)政分權(quán)體制下的地方公共品供給，其代表性文獻(xiàn)是Tiebout的開(kāi)創(chuàng)性研究。Tiebout將城市抽象成一個(gè)稅收和公共品的組合，城市政府通過(guò)收稅和提供公共品來(lái)展開(kāi)對(duì)高稟賦人口的競(jìng)爭(zhēng)[6]。在此基礎(chǔ)上，一些研究指出，中國(guó)地方政府的財(cái)政競(jìng)爭(zhēng)并不表現(xiàn)在稅率上，而是表現(xiàn)在戶籍門(mén)檻設(shè)置上，即一方面通過(guò)高戶籍價(jià)值吸引高稟賦人口流入，另一方面通過(guò)高戶籍門(mén)檻將非戶籍人口排除在享受特定公共品供給的范圍之外，以壓縮公共支出[7]。汪立鑫等基于這一框架，提出了城市戶籍限制的解釋模型，認(rèn)為特大城市戶籍管制的強(qiáng)化是由于地方政府對(duì)城市GDP增長(zhǎng)率和居民人均公共福利增長(zhǎng)率等目標(biāo)綜合權(quán)衡的結(jié)果[8]。蔡昉和都陽(yáng)認(rèn)為，特大城市的融資模式主要依靠補(bǔ)貼和再分配，為了避免各種福利和補(bǔ)貼外流，特大城市傾向于加強(qiáng)戶籍控制[9]。

另一個(gè)分析框架是有關(guān)最優(yōu)城市規(guī)模理論的研究。根據(jù)這一理論，城市規(guī)模報(bào)酬遞增所導(dǎo)致的集聚經(jīng)濟(jì)會(huì)推動(dòng)人口向城市集中[10]。而城市人口規(guī)模的擴(kuò)大并不是無(wú)限制的，在勞動(dòng)的邊際報(bào)酬遞減條件下，城市人口的邊際規(guī)模收益隨人口規(guī)模的增大而減小，城市公共品使用上的擁擠成本隨人口規(guī)模的增大而增大，城市的最優(yōu)規(guī)模是由城市擴(kuò)張所帶來(lái)的遞減的規(guī)模經(jīng)濟(jì)收益和遞增的公共品擁擠成本的權(quán)衡得到的[11]，超過(guò)最優(yōu)規(guī)模的城市則應(yīng)進(jìn)行人口控制[12]，而戶籍管制是有效手段[13]。王小魯和夏小林通過(guò)對(duì)城市的規(guī)模效益和外部成本進(jìn)行量化分析，得出100—400萬(wàn)人口的城市凈規(guī)模收益最大，而超過(guò)1 000萬(wàn)人口的城市，再擴(kuò)大規(guī)模將產(chǎn)生負(fù)效益[14]。

上述文獻(xiàn)對(duì)城市人口規(guī)?？刂茊?wèn)題進(jìn)行了較為深入的研究，但也存在一些不足之處。首先，基于蒂布特模型的文獻(xiàn)默認(rèn)城市戶籍管制政策可以通過(guò)公共品供給歧視而發(fā)揮限制人口遷入的功能，忽視了公共品在排他性程度上的不同以及不同類型的公共品與戶籍之間的關(guān)系，因而未能把握住戶籍管制政策在控制外來(lái)人口上發(fā)揮的實(shí)際作用。其次，基于最優(yōu)城市規(guī)模的文獻(xiàn)，雖然解釋了城市人口規(guī)模對(duì)戶籍管制政策的影響，但由于沒(méi)有區(qū)分出戶籍管制政策對(duì)由城市規(guī)模擴(kuò)張所帶來(lái)的集聚效益和擁擠成本的不同作用，因而未能解釋清戶籍管制政策對(duì)最優(yōu)人口規(guī)模的影響。

鑒于此，本文將在對(duì)城市公共品按照排他性不同進(jìn)行分類的條件下，分析戶籍管制政策對(duì)城市不同排他性公共品供給的影響以及隨之產(chǎn)生的對(duì)城市最優(yōu)人口規(guī)模的影響，探討特大城市戶籍管制自增強(qiáng)機(jī)制的形成原因和形成過(guò)程，并利用286個(gè)地級(jí)市的數(shù)據(jù)對(duì)這一機(jī)制的存在性進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。結(jié)合地方公共品供給理論和最優(yōu)城市規(guī)模理論兩個(gè)研究框架，從一個(gè)新的理論視角指出導(dǎo)致我國(guó)特大城市戶籍改革難以推進(jìn)的原因；建立包括城市人口規(guī)模一次項(xiàng)、二次項(xiàng)、戶籍管制強(qiáng)度及其與城市人口規(guī)模交互項(xiàng)的計(jì)量模型，歸納城市最優(yōu)規(guī)模點(diǎn)隨戶籍管制強(qiáng)度變化的規(guī)律；基于文章得出的特大城市存在戶籍管制自增強(qiáng)機(jī)制的結(jié)論，提出特大城市應(yīng)通過(guò)放開(kāi)落戶來(lái)疏解人口的政策建議。endprint

2 特大城市戶籍管制自增強(qiáng)機(jī)制的理論分析

經(jīng)濟(jì)學(xué)中的自增強(qiáng)理論最早是由美國(guó)學(xué)者布萊恩·阿瑟在《經(jīng)濟(jì)學(xué)中的自增強(qiáng)機(jī)制》一文中提出的。該理論指出，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中能夠產(chǎn)生一種局部正反饋的自增強(qiáng)機(jī)制，它的形成有四個(gè)階段：第一，多態(tài)均衡。經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)可能存在兩個(gè)以上截然不同的均衡解，結(jié)果是不確定的。第二，可能無(wú)效率。如果一項(xiàng)技術(shù)先天地好于另一項(xiàng)，但由于壞運(yùn)氣而未被采用，那么最后的結(jié)果也許就不是最大可能收益。第三，鎖定。系統(tǒng)一旦達(dá)到某個(gè)均衡解，便難以退出。第四，路徑依賴。前期歷史能夠決定哪個(gè)解優(yōu)先被選擇，慣性的力量將使這個(gè)選擇不斷自我強(qiáng)化[15]。這一理論雖然不是經(jīng)濟(jì)學(xué)主流，但卻對(duì)一些經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象有很強(qiáng)的解釋力。

2.1 非效率均衡：戶籍管制下的鄉(xiāng)城遷移

中國(guó)大規(guī)模的農(nóng)業(yè)人口鄉(xiāng)城轉(zhuǎn)移始于20世紀(jì)80年代。從自增強(qiáng)理論的角度，人口的城鎮(zhèn)化存在著兩個(gè)可能的“均衡解”，一是農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移勞動(dòng)力獲得與市民同樣的戶籍身份，得到相同的公共品供給待遇；二是成為非戶籍外來(lái)人口，不能獲得排他性公共品供給待遇。顯然，現(xiàn)實(shí)走向選擇了第二個(gè)“均衡解”。30年多來(lái)，戶籍管制下的鄉(xiāng)城遷移造成了嚴(yán)重的留守婦女兒童、民工權(quán)益缺失等社會(huì)問(wèn)題，這一均衡背后實(shí)際蘊(yùn)含著巨大的社會(huì)成本，因而是非效率的。

這種非效率均衡被選擇并非因?yàn)閴倪\(yùn)氣，而是有著深刻的時(shí)代背景。中國(guó)城市地方政府和發(fā)達(dá)國(guó)家最大的區(qū)別在于，其財(cái)政收入的來(lái)源主要是企業(yè)所繳納的增值稅，而非對(duì)個(gè)人征收的財(cái)產(chǎn)稅和所得稅。因此，城市提供公共品的對(duì)象自然會(huì)傾向于企業(yè)，對(duì)居民個(gè)人提供更高水平公共品的動(dòng)力不足。地方政府具有招商引資的內(nèi)在動(dòng)力，熱衷于產(chǎn)業(yè)園區(qū)、道路交通、社會(huì)治安、營(yíng)商環(huán)境等城市建設(shè)，而對(duì)城市居民尤其是外來(lái)人口的教育、醫(yī)療、社會(huì)保障和住房保障等民生領(lǐng)域的建設(shè)相對(duì)輕視，而后者正是戶籍所包含的福利，也就是說(shuō)地方政府并沒(méi)有為外來(lái)人口提供城市戶籍的動(dòng)力。地方政府這一政策傾向的形成不僅是因?yàn)榫用瘛坝檬滞镀薄钡臋?quán)利保障不足，更是因?yàn)槿狈Α坝媚_投票”的機(jī)制。由于保留效用很低，農(nóng)民工雖然在城市福利分配上面臨歧視，但對(duì)這種歧視具有非敏感性，他們真正看重的是流入地城市的就業(yè)機(jī)會(huì)和環(huán)境。因此哪個(gè)城市能夠吸引企業(yè)入駐，自然就能引致大量外來(lái)人口。由于農(nóng)民工并不在意沒(méi)有戶籍所導(dǎo)致的福利缺失，地方政府自然也就更加沒(méi)有動(dòng)力向外來(lái)農(nóng)民工提供與戶籍相關(guān)的公共品，只要能夠吸引來(lái)足夠多的企業(yè)，自然會(huì)有人口流入。

這樣一來(lái)，地方政府與外來(lái)人口之間形成了一個(gè)雙方都可以接受的合意均衡，即戶籍管制下的鄉(xiāng)城遷移。一方面地方政府通過(guò)戶籍管制，減少對(duì)城市排他性公共品消費(fèi)群體的規(guī)模，并得以將節(jié)省下來(lái)的開(kāi)支用于更好地招商引資，而這并不會(huì)妨礙甚至反而會(huì)促進(jìn)外來(lái)人口流入，因此對(duì)于地方政府來(lái)說(shuō)戶籍管制是合意的；另一方面，外來(lái)人口并不在意戶籍管制下各種福利的缺失，只在意城市能否提供就業(yè)機(jī)會(huì)，而在較低的保留效用下，非正規(guī)就業(yè)崗位也是可以滿足的，因此對(duì)于外來(lái)人口來(lái)說(shuō)也是合意的。

2.2 特大城市戶籍管制的鎖定

戶籍管制下人口鄉(xiāng)城遷移的非效率均衡并不是對(duì)所有城市都是穩(wěn)定的，初始條件的差異使得一部分城市的戶籍管制被鎖定并自我強(qiáng)化，另一些城市則逐漸偏離了戶籍管制的合意均衡。改革開(kāi)放之后，我國(guó)城市之間的差距開(kāi)始拉大。一些城市利用區(qū)位、政策等初始條件的優(yōu)勢(shì)，率先獲得經(jīng)濟(jì)起飛，并因其提供給勞動(dòng)者更高的收入而吸引了更多的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移勞動(dòng)力，外來(lái)人口數(shù)量開(kāi)始迅速上升，并逐步形成了常住人口超過(guò)500萬(wàn)的特大城市。

根據(jù)城市最優(yōu)規(guī)模理論，外來(lái)人口會(huì)給特大城市帶來(lái)規(guī)模經(jīng)濟(jì)收益和公共品的擁擠成本。通常情況下，這兩者都隨著城市人口規(guī)模的增大而增大，但前者是邊際遞減的，后者是邊際遞增的，當(dāng)邊際規(guī)模收益與邊際擁擠成本相等時(shí)，城市的凈收益達(dá)到最大，此時(shí)城市的人口規(guī)模達(dá)到理論上的最優(yōu)值。在城市人口規(guī)模增大所帶來(lái)的兩種效應(yīng)中，我們需要對(duì)公共品的擁擠效應(yīng)進(jìn)一步分析。我們先將城市的公共品分為兩類（如表1所示）：一類是排他性公共品，包括教育、醫(yī)療、社會(huì)保障和住房保障等，這些公共品實(shí)現(xiàn)供給上的排他是通過(guò)戶籍身份，也就是說(shuō)只有戶籍居民才能使用，非戶籍居民則被排除在外；另一類是非排他性公共品，包括城市的基礎(chǔ)設(shè)施、治安環(huán)境、社會(huì)秩序、市場(chǎng)信息和文化氛圍等。從某種意義上講，城市的非正規(guī)就業(yè)機(jī)會(huì)和平均收入水平也是一種非排他性公共品。

對(duì)于特大城市的政府來(lái)說(shuō)，實(shí)行戶籍管制的實(shí)際效果是，通過(guò)將占全部城市人口相當(dāng)大比例的非戶籍人口排除在排他性公共品的供給范圍之外，只負(fù)擔(dān)他們的非排他性公共品供給，從而節(jié)省了一部分公共支出，使得城市人口規(guī)模增大的總擁擠效應(yīng)降低。由于外來(lái)人口的保留效用很低，吸引其向城市流動(dòng)的是非排他性公共品，他們往往并不會(huì)因?yàn)槿狈艏鶎?duì)應(yīng)的排他性公共品而“用腳投票”，而是仍會(huì)留在城市務(wù)工，并為城市帶來(lái)規(guī)模收益和稅收貢獻(xiàn)。這樣一來(lái)，在戶籍管制條件下，人口增長(zhǎng)所產(chǎn)生的規(guī)模收益不變，而公共品擁擠成本下降，這將使得邊際規(guī)模收益和邊際擁擠成本相等的點(diǎn)所對(duì)應(yīng)的最優(yōu)人口規(guī)模理論值比沒(méi)有戶籍管制時(shí)大，即由圖1中的AB線移動(dòng)到CD線。

特大城市的戶籍管制提高了城市最優(yōu)人口規(guī)模的理論值，其吸納外來(lái)人口的潛力增大。在政績(jī)目標(biāo)的驅(qū)動(dòng)下，城市政府傾向于將未向外來(lái)人口支付排他性公共品而節(jié)省下來(lái)的財(cái)政開(kāi)支用于提供更好的非排他性公共品，這將促使不以戶籍為目標(biāo)的外來(lái)人口進(jìn)一步向特大城市流動(dòng)。面對(duì)新增的外來(lái)人口，城市政府必然將會(huì)通過(guò)加強(qiáng)戶籍管制以嚴(yán)控公共開(kāi)支，將新增外來(lái)人口排除在排他性公共品的使用者范圍之外，使對(duì)應(yīng)于一定規(guī)模收益的擁擠成本進(jìn)一步下降，城市人口規(guī)模上限的理論值進(jìn)一步增大。以此類推，外來(lái)人口較多的特大城市就被鎖定在了一個(gè)戶籍管制加強(qiáng)——擁擠效應(yīng)降低——最優(yōu)規(guī)模增大——人口流入——戶籍管制加強(qiáng)的自我循環(huán)強(qiáng)化機(jī)制當(dāng)中。

對(duì)于中小城市，由于外來(lái)人口較少，即使嚴(yán)格地控制戶籍，也不會(huì)顯著地降低排他性公共品開(kāi)支和擁擠成本，從而不會(huì)明顯地提高最優(yōu)人口規(guī)模理論值，也就不會(huì)形成外來(lái)人口持續(xù)大量流入的局面。因此，中小城市政府的理性選擇將是把原本就沒(méi)有多少含金量的戶籍徹底放開(kāi)，一方面放開(kāi)落戶并不會(huì)造成公共開(kāi)支的大幅增加，另一方面還能夠在一定程度上提高對(duì)外來(lái)人口的吸引力。endprint

2.3 路徑依賴

在戶籍管制的自我循環(huán)強(qiáng)化下，特大城市進(jìn)入了一個(gè)城市發(fā)展的路徑依賴，即在保有大量非戶籍人口條件下的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。非戶籍人口不能享受戶籍福利，但卻與戶籍人口同樣為城市經(jīng)濟(jì)和地方稅收做貢獻(xiàn)，實(shí)際上使特大城市政府獲得了以支付低于部分勞動(dòng)者貢獻(xiàn)的代價(jià)實(shí)現(xiàn)發(fā)展的條件。隨著特大城市非戶籍人口的持續(xù)增多，城市發(fā)展對(duì)這些非戶籍人口的依賴性就越強(qiáng)，甚至一個(gè)城市擁有更多的非戶籍人口成為了該城市的優(yōu)勢(shì)。為了鞏固其優(yōu)勢(shì)，特大城市政府一方面傾向于加大對(duì)非排他性公共品的投入，以吸引非戶籍人口持續(xù)流入；另一方面傾向于進(jìn)一步加強(qiáng)戶籍管制，嚴(yán)控落戶人數(shù)。

表2顯示了17個(gè)特大城市和20個(gè)人口在300—500萬(wàn)的大城市名單及其非戶籍人口情況?？梢钥闯?，在這些經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)的城市中，絕大多數(shù)城市的非戶籍人口比重都較高，城市發(fā)展依賴于非戶籍人口的特征明顯。在保有大量非戶籍人口實(shí)現(xiàn)城市發(fā)展的路徑依賴下，特大城市戶籍管制的加強(qiáng)與外來(lái)人口的增多不斷相互促進(jìn)，其戶籍管制的自增強(qiáng)機(jī)制被進(jìn)一步鎖定。

3 模型和數(shù)據(jù)

驗(yàn)證特大城市戶籍管制的自增強(qiáng)機(jī)制，關(guān)鍵是要證明特大城市比其他城市更有加強(qiáng)戶籍管制的傾向，同時(shí)加強(qiáng)戶籍管制能夠使城市的最優(yōu)人口規(guī)模增大從而吸引人口遷入。根據(jù)最優(yōu)城市規(guī)模理論，人口規(guī)模增大給城市經(jīng)濟(jì)帶來(lái)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)收益和公共品擁擠成本分別以遞減和遞增的趨勢(shì)增加，而兩方面影響的凈效益隨人口規(guī)模增加而先增大、再減小。當(dāng)邊際規(guī)模收益與邊際擁擠成本相等時(shí)達(dá)到凈效益的最大值，也就是最優(yōu)城市規(guī)模的理論值。我們采用Au和Henderson的做法，用城市人均產(chǎn)出作為衡量?jī)粜б娴闹笜?biāo)[3]，則城市的人均產(chǎn)出和人口規(guī)模在理論上應(yīng)存在倒U型曲線關(guān)系。因此，我們對(duì)特大城市戶籍管制自增強(qiáng)機(jī)制的驗(yàn)證就轉(zhuǎn)化為驗(yàn)證：①城市規(guī)模越大，加強(qiáng)戶籍管制對(duì)城市人均產(chǎn)出的正面影響越大；②加強(qiáng)戶籍管制能夠使倒U型曲線的上升區(qū)間延長(zhǎng)，即頂點(diǎn)所在的位置右移。為此，我們將人均產(chǎn)出作為回歸模型的被解釋變量，在解釋變量中引入城市人口規(guī)模Li的一次項(xiàng)、二次項(xiàng)、衡量城市政府戶籍管制程度的變量Ri以及Ri與Li的交互項(xiàng)?；貧w模型設(shè)定如下：

其中，Yi是i城市的產(chǎn)出或收入，Li代表i城市的人口規(guī)模。Ri是i城市的戶籍管制程度指標(biāo)，是回歸模型的核心解釋變量，我們用城市市轄區(qū)戶籍人口與常住人口數(shù)量之比來(lái)衡量。當(dāng)Ri小于1時(shí)，表明城市常住人口中有一部分人未能獲得戶籍，這種情況一般發(fā)生在有一定落戶門(mén)檻的城市。Ri越小，表示常住人口中獲得戶籍的人口越少，戶籍管制越嚴(yán)格，特大城市的Ri必然明顯小于1。反之，當(dāng)Ri大于1時(shí)，說(shuō)明城市的常住人口少于戶籍人口，這種情況往往發(fā)生在人口流失較為嚴(yán)重的城市，而這些城市的戶籍門(mén)檻基本已經(jīng)放開(kāi)，Ri越大，表示城市戶籍管制程度越弱。向量Xi為一系列與城市規(guī)模相關(guān)并可能影響城市人均產(chǎn)出的城市控制變量。

回歸方程（1）式中各變量的數(shù)據(jù)都來(lái)源于2015年的《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》。其中，產(chǎn)出水平Y(jié)i和投資Ki都可以在《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》中直接查到。雖然《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》只提供了市轄區(qū)戶籍人口數(shù)據(jù)而并未提供常住人口數(shù)據(jù)，但由于市轄區(qū)人均GDP在2004年之后就是依據(jù)常住人口計(jì)算的，用城市統(tǒng)計(jì)年鑒中地區(qū)生產(chǎn)總值除以人均地區(qū)生產(chǎn)總值，就能得到各市的常住人口數(shù)據(jù)[16]。經(jīng)檢驗(yàn)，所得到的數(shù)據(jù)與提供了常住人口數(shù)據(jù)的人口普查數(shù)據(jù)較為吻合。

對(duì)于控制變量，我們使用人均資本的對(duì)數(shù)值ln（Ki/Li）控制城市投資水平；使用人均道路面積RoadPCi控制基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平；使用每萬(wàn)人中在校大學(xué)生數(shù)UnivPCi控制城市人力資本水平；使用城市等級(jí)啞變量Ranki控制城市行政級(jí)別，所有直轄市、計(jì)劃單列市和省會(huì)，Ranki取1，其余城市取0；使用東部地區(qū)啞變量Easti控制區(qū)位因素，東部十省的城市，Easti取1，其余中西部城市取0；使用城市二、三產(chǎn)業(yè)增加值比MSi控制產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。引入這些變量可以控制與戶籍管制強(qiáng)度相關(guān)且同時(shí)影響城市人均產(chǎn)出的因素，以避免遺漏變量造成的偏誤。

4 實(shí)證結(jié)果及分析

4.1 加強(qiáng)戶籍管制的政策效果

4.1.1 加強(qiáng)戶籍管制不利于中小城市收入提高，有利于大城市和特大城市收入提高

表3顯示了實(shí)證回歸結(jié)果。模型一列出了主要解釋變量的OLS結(jié)果，城市人口規(guī)模L的一次項(xiàng)為正，二次項(xiàng)為負(fù)，表明城市人均收入水平與城市規(guī)模存在倒U型曲線關(guān)系；戶籍管制程度R的系數(shù)為正，但不顯著；L·R的系數(shù)顯著為負(fù)。模型二和模型三分別顯示了包含控制變量的OLS和WLS結(jié)果。戶籍管制程度指標(biāo)R的系數(shù)顯著為正，但是L·R的系數(shù)顯著為負(fù)，表明在考慮戶籍管制程度與城市人口規(guī)模的交互作用下，加強(qiáng)戶籍管制（R減?。?duì)城市人均收入水平的影響取決于城市規(guī)模。當(dāng)城市規(guī)模較小時(shí)，加強(qiáng)戶籍管制對(duì)城市人均收入有負(fù)面影響，隨著城市規(guī)模的增大，正面影響開(kāi)始增大。由負(fù)轉(zhuǎn)正的臨界點(diǎn)為R和L·R系數(shù)之比。根據(jù)模型三的回歸結(jié)果，臨界點(diǎn)為L(zhǎng)=216。這表明，當(dāng)城市人口規(guī)模小于216萬(wàn)時(shí)，加強(qiáng)戶籍管制對(duì)人均收入的影響為負(fù)，人口規(guī)模大于216萬(wàn)時(shí)，影響為正。按照最新的城市分類標(biāo)準(zhǔn)，人口規(guī)模216萬(wàn)的城市屬于規(guī)模較小的大城市，因此這意味著中小城市加強(qiáng)戶籍管制不利于人均收入提高，而大城市和特大城市加強(qiáng)戶籍管制有利于人均收入提高。

這一結(jié)果易于理解。中小城市的戶籍含金量低，加強(qiáng)戶籍管制不會(huì)明顯減少公共品支出，卻會(huì)顯著影響人口遷入的規(guī)模效應(yīng)，因此對(duì)收入影響為負(fù)。大城市和特大城市的戶籍含金量相對(duì)較高，加強(qiáng)戶籍管制可明顯降低公共品支出，并且不會(huì)減少外來(lái)人口數(shù)量從而不會(huì)削弱規(guī)模經(jīng)濟(jì)性，因此影響效應(yīng)為正。這驗(yàn)證了戶籍管制自增強(qiáng)機(jī)制的第一個(gè)方面，即規(guī)模越大的城市越傾向于加強(qiáng)戶籍管制。

從控制變量的回歸結(jié)果上看，人均道路面積、每萬(wàn)人擁有大學(xué)生數(shù)、東部地區(qū)以及二三產(chǎn)業(yè)增加值比都顯著為正，符合預(yù)期。城市行政級(jí)別指標(biāo)雖然為正，但是并不顯著，說(shuō)明區(qū)域因素相對(duì)于行政級(jí)別因素對(duì)城市的人均收入影響更大，同時(shí)兩個(gè)啞變量之間存在共線性問(wèn)題，也可能造成顯著性水平不高。endprint

4.1.2 加強(qiáng)戶籍管制總體上有利于城市人均收入提高

模型四顯示了去掉交互項(xiàng)L·R之后的回歸結(jié)果，此時(shí)戶籍管制程度指標(biāo)R的系數(shù)為負(fù)，但系數(shù)值很小且不顯著，這說(shuō)明在不考慮戶籍管制程度與城市規(guī)模的交互影響下，難以明確判斷加強(qiáng)戶籍管制的影響。如果去掉交互項(xiàng)和所有的控制變量再進(jìn)行回歸，R的系數(shù)則顯著為負(fù)（模型五），表明加強(qiáng)戶籍管制對(duì)城市人均收入的影響在總體上為正。這一結(jié)果也解釋了為何地方政府普遍不愿意放開(kāi)落戶。

4.2 戶籍管制的自增強(qiáng)機(jī)制

4.2.1 加強(qiáng)戶籍管制提升了城市最優(yōu)規(guī)模水平

根據(jù)（1）式，我們可以寫(xiě)出城市最優(yōu)規(guī)模L*（人均收入與城市規(guī)模關(guān)系的倒U型曲線頂點(diǎn)橫坐標(biāo)）的表達(dá)式為：L*=（β1+β4Ri）/-2β2。根據(jù)模型三的回歸結(jié)果，L·R的系數(shù)β4為負(fù)，且L的系數(shù)β1為正L2的系數(shù)β2為負(fù)，因此城市最優(yōu)規(guī)模L*隨Ri的減少而增大。這驗(yàn)證了戶籍管制自增強(qiáng)機(jī)制的第二個(gè)方面，即城市的戶籍管制程度越高，城市的最優(yōu)規(guī)模點(diǎn)越大，戶籍管制提升了城市的最優(yōu)規(guī)模水平。隨著城市規(guī)模潛力提升，人口傾向于進(jìn)一步向該城市流入。

將模型三估計(jì)出的回歸系數(shù)代入L*=（β1+β4Ri）/-2β2，求得在Ri=1時(shí)，L*=322，表明在城市的戶籍人口與常住人口數(shù)量相等時(shí)，即完全放開(kāi)戶籍管制時(shí)，城市的最優(yōu)人口規(guī)模約為322萬(wàn)。我們進(jìn)一步求出表2中各個(gè)特大城市在現(xiàn)有戶籍管制程度R下的最優(yōu)規(guī)模，與其實(shí)際規(guī)模進(jìn)行對(duì)比，如表4所示。

可以看出，絕大多數(shù)特大城市在現(xiàn)行戶籍管制政策下的最優(yōu)人口規(guī)模都遠(yuǎn)超在完全放開(kāi)戶籍管制條件下的最優(yōu)人口規(guī)模。除北京、上海等少數(shù)城市以外，特大城市的實(shí)際人口規(guī)模都遠(yuǎn)未達(dá)到最優(yōu)規(guī)模，存在著城市規(guī)模進(jìn)一步提高的潛力。因此，大多數(shù)特大城市在嚴(yán)控戶籍的同時(shí)，也會(huì)傾向于接納非戶籍人口流入，而北京、上海由于實(shí)際規(guī)模已超過(guò)在戶籍管制下的最優(yōu)規(guī)模，一方面傾向于加強(qiáng)戶籍管制，另一方面也傾向于減少城市常住人口數(shù)量。

4.2.2 特大城市存在戶籍管制的自增強(qiáng)機(jī)制

結(jié)合前面的分析，對(duì)于非戶籍人口較多的特大城市，戶籍管制提高了最優(yōu)人口規(guī)模，并且戶籍管制越強(qiáng)的城市（即表4中R值越?。?，最優(yōu)人口規(guī)模提高的幅度越大，特大城市人口傾向于進(jìn)一步增多。同時(shí)，人口規(guī)模較大的特大城市，傾向于通過(guò)加強(qiáng)戶籍管制提高人均收入水平。因此，在特大城市，存在著一個(gè)戶籍管制增強(qiáng)——人口規(guī)模增大——戶籍管制進(jìn)一步增強(qiáng)的自增強(qiáng)機(jī)制。

特大城市戶籍管制的自增強(qiáng)機(jī)制表明，當(dāng)前旨在通過(guò)戶籍管制來(lái)嚴(yán)控特大城市人口規(guī)模的政策是無(wú)效的。由于戶籍管制無(wú)法阻止外來(lái)人口進(jìn)入城市，只能阻止其獲得排他性公共品供給，因而這樣做的效果是使特大城市節(jié)約了一部分公共品支出，降低了對(duì)應(yīng)一定規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益的公共品擁擠成本，提高了最優(yōu)人口規(guī)模的理論值。若放開(kāi)落戶，規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益不變，而排他性公共品供給的增加將使得擁擠效應(yīng)上升，使城市最優(yōu)人口規(guī)?；芈涞秸Ｋ?。因此，特大城市要實(shí)現(xiàn)人口控制，恰恰應(yīng)該放開(kāi)戶籍管制，大幅降低落戶門(mén)檻，使更多的外來(lái)人口獲得本地戶籍。雖然在短時(shí)間內(nèi)，特大城市放開(kāi)落戶將對(duì)人均收入造成一定負(fù)面影響，但這是退出戶籍管制自增強(qiáng)機(jī)制需付出的必要代價(jià)。

4.3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

由于城市人口規(guī)模在不同年份的差距較小，因此本文未采用面板數(shù)據(jù)，只進(jìn)行了橫截面數(shù)據(jù)的計(jì)量分析。為了檢驗(yàn)實(shí)證結(jié)論的可靠性，對(duì)（1）式使用近幾個(gè)年份的數(shù)據(jù)再次進(jìn)行回歸，如表5所示。由于2013年中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒的人均GDP是依據(jù)戶籍人口計(jì)算的，無(wú)法據(jù)此得出常住人口數(shù)量，因此未對(duì)2013年的數(shù)據(jù)進(jìn)行檢驗(yàn)?？梢钥闯?，主要解釋變量的回歸系數(shù)符號(hào)和顯著性均未發(fā)生明顯改變，這說(shuō)明穩(wěn)健性檢驗(yàn)的結(jié)論與前文實(shí)證分析結(jié)論基本一致，因此本文實(shí)證結(jié)果可信。

5 結(jié)論和政策建議

本文將城市公共品按照排他性不同，分為依賴戶籍的排他性公共品和不依賴戶籍的非排他性公共品，從理論上分析了戶籍管制政策對(duì)不同排他性公共品供給的影響以及隨之產(chǎn)生的對(duì)城市最優(yōu)人口規(guī)模的影響。本文發(fā)現(xiàn)：作為外來(lái)人口集中的特大城市，在面對(duì)人口增多所形成的公共品供給壓力時(shí)，傾向于通過(guò)嚴(yán)格的戶籍管制，將外來(lái)人口排除在能夠享受排他性公共品的人群范圍之外，以降低公共品的擁擠成本。由于外來(lái)人口的保留效用較低，非排他性公共品福利依然可以吸引其向特大城市流動(dòng)，因而規(guī)模經(jīng)濟(jì)收益得到保留。在規(guī)模收益不變而擁擠成本下降 的情況下，邊際規(guī)模收益和邊際擁擠成本相等時(shí)所決定的最優(yōu)城市規(guī)模理論值增大，并促使特大城市人口進(jìn)一步增多，最終導(dǎo)致戶籍管制更加嚴(yán)格。特大城市的戶籍管制陷入一個(gè)自增強(qiáng)的循環(huán)機(jī)制中。

利用286個(gè)地級(jí)市數(shù)據(jù)的實(shí)證分析表明，加強(qiáng)戶籍管制的政策顯著提高了城市的最優(yōu)人口規(guī)模，人口規(guī)模越大的城市越傾向于加強(qiáng)戶籍管制，特大城市戶籍管制的自增強(qiáng)機(jī)制存在。對(duì)實(shí)證結(jié)果的計(jì)算顯示，人口規(guī)模低于216萬(wàn)的中小城市傾向于放松戶籍管制，人口規(guī)模超過(guò)216萬(wàn)的大城市傾向于加強(qiáng)戶籍管制；城市在沒(méi)有戶籍管制條件下的最優(yōu)人口規(guī)模為322萬(wàn)，特大城市加強(qiáng)戶籍管制極大地提高了最優(yōu)人口規(guī)模，大多數(shù)特大城市在戶籍管制下的最優(yōu)人口規(guī)模顯著高于實(shí)際人口規(guī)模，依然存在人口增多的潛力。

本文認(rèn)為，在當(dāng)前新一輪戶籍改革進(jìn)程中，特大城市通過(guò)戶籍管制嚴(yán)控人口規(guī)模的政策難以取得效果。由于戶籍管制自增強(qiáng)機(jī)制的存在，特大城市加強(qiáng)戶籍管制不僅不能減少人口流入，反而促進(jìn)了這一進(jìn)程，并使得特大城市沿著持續(xù)加強(qiáng)戶籍管制的路徑發(fā)展下去?；诖耍覀兲岢鲆韵抡呓ㄗh：

第一，調(diào)整依城市規(guī)模而實(shí)行的差別化落戶政策。在短期內(nèi)應(yīng)將放開(kāi)落戶的政策推廣到所有城市，逐漸取消特大城市的戶籍管制，使存量外來(lái)人口能夠?qū)崿F(xiàn)落戶。這樣做在短時(shí)間內(nèi)可能會(huì)給大城市的財(cái)政支出造成一定的壓力，但這恰恰是轉(zhuǎn)變對(duì)這一支出不合理的壓低，使城市的公共品擁擠效應(yīng)回歸到應(yīng)有的水平，與既有人口規(guī)模所形成的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益相對(duì)應(yīng)的合理調(diào)整，是通過(guò)市場(chǎng)化手段疏解人口的有效途徑。但同時(shí)，特大城市的落戶依然要保留必要的門(mén)檻，仍然需要以合法穩(wěn)定的就業(yè)和住所為基本要求，以避免在落戶門(mén)檻大幅降低后大城市人口規(guī)模非理性的提高。endprint

第二，改革特大城市的積分落戶制度。積分落戶表面上敞開(kāi)了落戶的大門(mén)，但實(shí)際上仍然有極高的門(mén)檻，對(duì)于人力資本水平不高的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口來(lái)說(shuō)，落戶難度依然較大。同時(shí)，戶籍作為一個(gè)國(guó)家不同地區(qū)居民的身份標(biāo)識(shí)，不同于主權(quán)國(guó)家的國(guó)籍、綠卡等制度，根據(jù)人力資本量來(lái)決定一個(gè)人能否平等享受城市福利的積分落戶制顯然不合法理。因此，應(yīng)降低特大城市積分落戶制中學(xué)歷、職稱、投資等與人力資本水平相關(guān)指標(biāo)的權(quán)重，而以連續(xù)合法穩(wěn)定居住和就業(yè)以及參加城鎮(zhèn)社保一定年限等反映進(jìn)城定居時(shí)間的指標(biāo)作為積分制的主要權(quán)重，讓落戶政策更為公平合理。

第三，優(yōu)化城市規(guī)模體系。要使特大城市退出戶籍管制的自增強(qiáng)機(jī)制，關(guān)鍵在于減少特大城市中非戶籍人口數(shù)量。在大力推動(dòng)存量非戶籍人口落戶的同時(shí)，更需要加快引導(dǎo)新增城市非戶籍人口向中小城市轉(zhuǎn)移。對(duì)此，要加大對(duì)中小城市的財(cái)政轉(zhuǎn)移支付力度，引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)向中小城市轉(zhuǎn)移，創(chuàng)造更多就業(yè)崗位，提高收入水平，大力發(fā)展中小城市的基礎(chǔ)設(shè)施和公共事業(yè)，以提高其非排他性公共品的供給水平，縮小與特大城市非排他性公共品供給水平的差距，提高中小城市對(duì)人口的吸引力。

（編輯：劉照勝）

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