劉佳+張偉

內(nèi)容提要：拒絕交易行為是具有市場支配地位的經(jīng)營者濫用市場支配地位的表現(xiàn)形式之一。在“互聯(lián)網(wǎng)+”語境下，拒絕交易行為呈現(xiàn)出新形態(tài)：拒絕使用標準或利用標準導致不兼容、拒絕許可使用知識產(chǎn)權、拒絕使用關鍵設施等。對該行為進行反壟斷法規(guī)制應從主體、客體、效果、抗辯理由四個要件出發(fā)進行違法性認定，并結(jié)合行為的具體表現(xiàn)形態(tài)進行正負效果的比較。若負效果大于正效果，則禁止；反之，豁免。

關鍵詞：互聯(lián)網(wǎng)+；拒絕交易；違法性

中圖分類號：DF414文獻標識碼：A文章編號：1001-148X（2017）11-0187-06

一、拒絕交易行為概述

具有市場支配地位的經(jīng)營者，在沒有合理理由的情況下拒絕與交易相對人進行交易，即構(gòu)成拒絕交易的行為，屬于對市場支配地位的濫用[1]。按常理，經(jīng)營者在從事商業(yè)活動的過程中有權依據(jù)意思自治選擇自己的交易相對人，對于自己不滿意的交易方，可以拒絕與其進行交易，這種行為符合契約自由的理念，不存在對拒絕交易進行限制的問題。然而，如果是具有支配地位的經(jīng)營者，從事拒絕交易的行為，通常會產(chǎn)生反競爭效果，排斥相關市場上的競爭者。因為處于支配地位的經(jīng)營者在相關市場上擁有強大的市場力量，擁有控制該市場上產(chǎn)品或服務產(chǎn)出的能力，其競爭者提供的替代性產(chǎn)品或服務能力和數(shù)量有限，使得交易相對人如果不與該具有支配地位的經(jīng)營者進行交易，則其并沒有更多的選擇余地，此時，具有市場支配地位的經(jīng)營者如果拒絕與其交易，則會限制該交易相對人擴大產(chǎn)出的能力，具有反競爭的效果，因此，具有市場支配地位的經(jīng)營者從事拒絕交易行為，應當受到反壟斷法的規(guī)制。

在反壟斷法實踐中，拒絕交易有著多種不同的表現(xiàn)形式，對于無交易往來史的交易相對人，直接拒絕提供自己的產(chǎn)品或服務；對于有長期交易往來關系交易相對人，削弱現(xiàn)有交易量、拖延或中斷現(xiàn)有交易、拒絕開展新的交易、拒絕提供必要的服務信息、拒絕對必要的知識產(chǎn)權進行許可、拒絕交易相對方使用關鍵設施等。盡管行為的表現(xiàn)方式多種多樣，但其共性都在于符合拒絕交易行為的構(gòu)成要件，可能產(chǎn)生反競爭的效果，因此會引起反壟斷法的重視，如果該拒絕交易行為符合違法性的構(gòu)成要件，則具有支配地位的經(jīng)營者可能會被要求與交易相對人進行強制交易，以維持正常的市場競爭秩序。因此，理順拒絕交易行為的構(gòu)成要件是反壟斷分析的重點。

二、“互聯(lián)網(wǎng)+”語境下拒絕交易行為的構(gòu)成要件

（一）主體要件

若要構(gòu)成拒絕交易行為，首先要求行為人在相關市場上應具有支配地位，此為“主體要件”的要求[2]。在“互聯(lián)網(wǎng)+”語境下，行為人市場支配地位的形成有其內(nèi)在的形成機理（見圖1）。唯有占據(jù)市場支配地位的經(jīng)營者，才會擁有排斥其他競爭者的市場力量。相關市場上的大部分產(chǎn)品或服務都來自于支配性經(jīng)營者，若該經(jīng)營者拒絕與交易相對人進行交易，等于限制了后者的選擇權，使其無法得到生產(chǎn)產(chǎn)品或提供服務所需要的市場條件，從而無法擴大產(chǎn)出，削弱了相關市場的競爭，從事該行為的經(jīng)營者排斥其競爭者、鞏固其自身支配地位的目的得以實現(xiàn)。如果不具有市場支配地位的普通經(jīng)營者，拒絕與交易相對人進行交易，則一般不會產(chǎn)生上述反競爭效果，行為人反而會由于拒絕與相對人進行交易而損失客戶、降低銷售量，被拒絕的交易相對人可以選擇行為人的其他競爭者提供的替代性產(chǎn)品或服務，從而會損害實施拒絕交易行為的經(jīng)營者的自身利益，產(chǎn)生一種損己利人的效果，此時，行為人的拒絕交易行為不會影響市場產(chǎn)出的擴大，也不會產(chǎn)生阻礙競爭或消除競爭的負面效果。因此，具有市場支配地位是經(jīng)營者從事拒絕交易行為可能違法的前提條件。

（二）客體要件

被拒絕交易的客體對交易相對人而言具有“必不可少性”，此為“客體要件”的要求。此處的客體是指被具有支配地位的經(jīng)營者拒絕向交易相對人進行交易的產(chǎn)品或服務。而“必不可少性”則是指該客體對于交易相對人而言，若要正常從事生產(chǎn)經(jīng)營者活動必需的投入物，如果缺少該投入物，交易相對人則無法進行正常的產(chǎn)品生產(chǎn)，也無法保證其所提供的服務質(zhì)量。只有當被拒絕交易物具有“必不可少性”時，交易相對人面對具有市場支配地位的經(jīng)營者拒絕對該物進行供應或交易的行為，才無法從其他競爭者處找到可替代性的標的物，從而阻礙其從事正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動。如果被拒絕交易的物品具有可替代性，對于交易相對人而言并非“必不可少”，那么面對經(jīng)營者拒絕交易的行為，被拒絕的交易相對人可以轉(zhuǎn)向選擇其他替代物，并不會影響其擴大產(chǎn)出，也不會產(chǎn)生明顯的反競爭效果。在認定標的物具有“必不可少性”時，并不是指具有支配地位的經(jīng)營者若拒絕交易相對人的交易請求，則交易相對人永遠不可能進行正常生產(chǎn)，參與相關市場的競爭。而是指，由于具有支配地位的經(jīng)營者實施拒絕交易的行為，使得交易相對人至少在相當長的時期內(nèi)不可能找到相應的可替代性客體，從而影響其生產(chǎn)，嚴重限制相關市場的競爭。通常而言，如果具有支配地位的經(jīng)營者掌握了生產(chǎn)所需的知識產(chǎn)權、標準或關鍵設施，由于知識產(chǎn)權具有排他性，標準具有強制性，關鍵設施則具有不可替代性，這些因素通常對于交易相對人的生產(chǎn)活動而言是“必不可少”的。

（三）競爭效果要件

拒絕交易行為產(chǎn)生反競爭效果，此為“效果要件”的要求。具有支配地位的經(jīng)營者從事拒絕交易行為通常會產(chǎn)生排斥相關市場的有效競爭和損害消費者利益的反競爭效果。當被拒絕的客體是交易相對人參與相關市場競爭所必不可少的生產(chǎn)投入時，如果具有支配地位的經(jīng)營者拒絕就該客體進行交易，交易相對人無法轉(zhuǎn)向其競爭者尋找替代物進行生產(chǎn)經(jīng)營或擴大產(chǎn)出，因此該拒絕交易行為會產(chǎn)生排斥其在相關市場上參與有效競爭的消極效果。交易相對人在相關市場上無法擴大產(chǎn)出，產(chǎn)品或服務的數(shù)量減少，價格自然會升高，因此消費者的利益也會受到損害。同時，具有市場支配地位的經(jīng)營者通過實施拒絕交易行為排斥了競爭者，損害競爭，從而鞏固了其在相關市場上的支配地位和控制產(chǎn)出的市場力量，影響該市場上的產(chǎn)出擴大，同樣，最終損害消費者的利益，降低社會福利總水平。endprint