一、明初“重典治吏”思想的根源

明初朱元璋的“重典治吏”思想，是扭轉(zhuǎn)元末明初吏治腐敗、鞏固大明政權(quán)統(tǒng)治的需要，是在元末明初的時(shí)代背景下產(chǎn)生的，是一種亂世用重典、刑罰時(shí)輕時(shí)重的靈活刑事政策，也是朱元璋的個(gè)人經(jīng)歷、思想、性格等多種因素形成的結(jié)果。

（一）元末明初的社會(huì)狀況及朱元璋的個(gè)人經(jīng)歷

元朝末年，政局動(dòng)蕩，統(tǒng)治者昏庸無(wú)能，沉湎于聲色犬馬，不理政事，再加上天災(zāi)頻仍，人民處于水深火熱之中，社會(huì)處于動(dòng)蕩不安的狀態(tài)。但貪官污吏不但不勤于政事，不為民排憂解難，反而乘火打劫，大肆搜刮民財(cái)，已經(jīng)到了官貪吏污、不知仁義廉恥為何物的地步，民眾受到天災(zāi)人禍的雙重折磨。

朱元璋生活在亂世之中，自幼家境貧寒，生活窘迫，朝不保夕，經(jīng)歷了元王朝的殘暴和貪婪，也見(jiàn)識(shí)了元朝末期統(tǒng)治集團(tuán)的荒淫無(wú)度和腐敗無(wú)能，親眼目睹了曾經(jīng)強(qiáng)大的元王朝是如何走向滅亡、逐步崩潰的。朱元璋在元末坎坷的人生經(jīng)歷，受盡了冷嘲熱諷和世人的白眼，飽嘗了人情世故和世間冷暖，對(duì)貪官污吏極端的痛恨和仇視，對(duì)下層民眾有一定同情。所有這些，造就了朱元璋的重刑治吏的思想，也決定了他對(duì)貪官污吏的打擊力度之高、手段之殘酷，在法史上是空前絕后的。

（二）亂世用重典、刑罰時(shí)輕時(shí)重的靈活刑事政策

經(jīng)過(guò)艱苦卓絕的斗爭(zhēng)，朱元璋建立了大明王朝，但社會(huì)已經(jīng)千瘡百孔，百業(yè)凋零，百?gòu)U待興。據(jù)明大誥等史料記載，明初官員的腐敗達(dá)到了觸目驚心的程度，明初官員承前代之弊政，使歷代政權(quán)初建時(shí)都要推行的休養(yǎng)生息政策無(wú)法推行。而且，新的統(tǒng)治群體進(jìn)一步盤(pán)剝百姓，激化了階級(jí)矛盾，明政權(quán)剛剛建立，各地民眾的起義造反此起彼伏，嚴(yán)重危及政權(quán)穩(wěn)定。在這種亂世的大背景之下，朱元璋必然會(huì)沿用傳統(tǒng)的亂世用重典、刑罰時(shí)輕時(shí)重的刑事政策，嚴(yán)懲貪官污吏，以快速地扭轉(zhuǎn)不良的政治局勢(shì)，重塑政權(quán)在民眾的形象，鞏固統(tǒng)治基礎(chǔ)。

朱元璋面對(duì)急需整治的社會(huì)狀況和混亂的社會(huì)秩序，非常注重法制建設(shè)。對(duì)于在治吏方面的法制建設(shè)中，朱元璋在激烈的爭(zhēng)論中審清了當(dāng)時(shí)的社會(huì)局勢(shì)，堅(jiān)持自己的立法原則。他提出時(shí)代在不斷地變化，一味地墨守成規(guī)，難以解決日益突出的腐敗問(wèn)題，必須順應(yīng)時(shí)代發(fā)展，法與時(shí)轉(zhuǎn)則治，治亂世用重典，重刑以懲治貪頑。雖然朱元璋主張的基本治國(guó)策略，是沿用傳統(tǒng)的禮刑并用，禮法結(jié)合，兩種手段治理國(guó)家。但基于動(dòng)蕩的社會(huì)形勢(shì)和政治嚴(yán)重腐敗的官場(chǎng)，朱元璋雖然也重視傳統(tǒng)的封建禮教和風(fēng)俗習(xí)慣來(lái)教化廣大民眾，也宣揚(yáng)封建禮教，禁于將然之前。但朱元璋清醒地認(rèn)識(shí)到，對(duì)于貪官污吏、奸頑之徒，教化的作用是難以快速發(fā)揮作用的，必須用重典重刑來(lái)懲治 “奸頑之徒”，以刑去刑，以殺止殺。

（三）嚴(yán)刑峻法，重刑主義

在明初政局動(dòng)蕩、階級(jí)矛盾尖銳、官貪吏污的混亂背景下，明初統(tǒng)治者必然選擇亂世用重典的刑事政策，在刑事立法上側(cè)重于重刑主義，以刑去刑，以暴制暴。重刑主義思想貫穿于明初各項(xiàng)政策和法律制度，《大明律》為典型代表。明朝基本法典《大明律》與唐律相比，“重其所重，輕其所輕”，對(duì)嚴(yán)重危及封建統(tǒng)治的違法犯罪，有濃厚的重刑傾向。但本來(lái)已經(jīng)很嚴(yán)酷的《大明律》實(shí)施以后，并沒(méi)有改變明初官貪吏污的政治狀況，朱元璋認(rèn)為僅《大明律》，并不能給明王朝帶來(lái)生機(jī)和活力，也無(wú)法給普通百姓帶來(lái)安居樂(lè)業(yè)。他將明初的社會(huì)政治經(jīng)濟(jì)的動(dòng)蕩歸于《大明律》仍不夠嚴(yán)，不足以遏制當(dāng)時(shí)的政治，必須制定更嚴(yán)酷的律法，才能起效果，在此背景下，更加嚴(yán)苛的法律制度《明大誥》產(chǎn)生了。

二、明初“重典治吏”的具體制度實(shí)施

為了扭轉(zhuǎn)元末明初的吏治腐敗、鞏固大明政權(quán)，在“重典治吏”思想的指導(dǎo)下，制定了一系列的制度，規(guī)范、懲治官吏貪腐。

（一）從立法上“重典治吏”

明朝基本法典《大明律》，有大量規(guī)范、管理官員的篇幅，對(duì)官吏的職權(quán)職責(zé)作了詳細(xì)規(guī)定，對(duì)于違法犯罪的官吏的處罰，深刻體現(xiàn)了大明律與《唐律》相比“重其所重，輕其所輕”的精神。比如，“官吏受贓罪”相對(duì)于唐朝來(lái)說(shuō)死罪的起點(diǎn)變低了，“大臣專擅選官”、“交結(jié)朋黨紊亂朝政”等含有死刑的條目也為明律所特有。官吏律中還專門(mén)設(shè)置了“奸黨”一篇，嚴(yán)厲禁止官員之間的結(jié)黨營(yíng)私尤其是內(nèi)外官之間，否則將給予嚴(yán)懲。

為了增強(qiáng)重典治吏的效果，朱元璋在《大明律》外，又制定了《明大誥》。這是朱元璋親自制定的懲治官民犯罪法外用刑的特別法，共四編，包括《御制大誥》《大誥續(xù)編》、《大誥三編》、《大誥武臣》等，共236條，主要內(nèi)容是將洪武年間法外用刑的典型案例進(jìn)行整理匯編，并結(jié)合這些案例，新添加了一些重刑法令和刑罰，以及朱元璋對(duì)吏民的大量訓(xùn)導(dǎo)。本法典雖說(shuō)是規(guī)范全體吏民的，但主要側(cè)重點(diǎn)是懲治貪官污吏，本法典至少80%以上的條文都是針對(duì)的貪官污吏。

（二）嚴(yán)刑峻法，法外用刑

大明律與唐宋時(shí)期相比較，刑罰是最嚴(yán)酷的。大明律除了沿襲和加重以前的笞、杖、徒、流、死五種刑名外，又重新恢復(fù)了極端殘酷的凌遲刑，使得挑筋、斷骨、剁指、剝皮等酷刑在消失了幾百年之后又重新回到了歷史舞臺(tái)?！睹鞔笳a》用刑更加殘酷，有凌遲、抽腸、墨面文身、挑筋去骨、臏刑、斷指、刖足、斷手、腰斬、閹割、剝皮實(shí)草等酷刑，對(duì)貪官污吏進(jìn)行嚴(yán)厲打擊。

此外，朱元璋在編纂大明律時(shí)，為震懾官吏，特地取消了以前法律中的“官當(dāng)”等減輕官員刑罰的措施。同時(shí)，明初朱元璋為懲治貪污腐敗，排除異己，任意擴(kuò)大使用連坐制，一人犯罪，株連甚廣，近至家人、宗族，遠(yuǎn)至師友，甚至株連九族。不管是大將還是謀臣，不管其有無(wú)犯罪或者罪名大小，只要被加上“大逆”“大不敬”的帽子，殺頭抄家也就順理成章了。如胡藍(lán)黨案被牽涉并且連帶的官員就有幾萬(wàn)人之多，將明朝的開(kāi)國(guó)元?jiǎng)准昂芏嘀页家痪W(wǎng)打盡，其打擊力度之高令人駭聞。

（三）建立獨(dú)具特色的監(jiān)察制度

朱元璋在建國(guó)初年，因功臣驕橫，胡惟庸亂政極大的威脅了其皇權(quán)地位等原因，于洪武十五年將其親軍都督府與儀鸞司改成了錦衣衛(wèi)。錦衣衛(wèi)設(shè)置了指揮使一名，其職權(quán)范圍頗廣，可掌管刑獄，賦予巡查緝捕之權(quán)。東廠作為明朝的特務(wù)機(jī)關(guān)，它也是一個(gè)監(jiān)察機(jī)關(guān)，由皇帝的親信宦官統(tǒng)領(lǐng)，僅對(duì)皇帝負(fù)責(zé)，可以不經(jīng)三法司審訊，便有隨意抓捕緝拿臣民的權(quán)力。后來(lái)為了擴(kuò)大宦官的權(quán)力便于皇帝監(jiān)視大臣，在成化年間又設(shè)立了西廠，在此之后經(jīng)歷了東西兩廠合并，并與錦衣衛(wèi)并列，合稱為廠衛(wèi)，專行秘捕緝私之事。東廠作為皇帝私人監(jiān)察部門(mén)，隨聽(tīng)命于皇帝，但因其權(quán)力過(guò)大，后多被權(quán)臣太監(jiān)諸如劉謹(jǐn)、王振所利用，因而制造了大量的冤假錯(cuò)案，形成了宦官亂政的弊端。此外，由于六部執(zhí)掌國(guó)家命脈，僅由都察院監(jiān)管監(jiān)察很有可能有很多疏漏。因此明太祖在洪武六年在六部中的每一部設(shè)立了監(jiān)察科，共六科，每科任命兩名給事中。給事中與都察院職權(quán)相同，但大多數(shù)更是對(duì)于監(jiān)察言行為主。

在中央由都察院作為最高的中央監(jiān)察機(jī)關(guān)，在地方因廢除了行中書(shū)省，為了掌管地方官員的動(dòng)向，朱元璋在各省均設(shè)立了提刑按察司。提刑按察使與承宣布政司和都指揮使共稱三司，由其掌握一省的司法巡查的工作。提刑司下設(shè)提刑分司用以總理各道，整治府縣的職能。因?yàn)槿痉至⒍鴮?dǎo)致有些工作難以開(kāi)展，明朝于是創(chuàng)制了巡按制度，由中央不定期的選派御史代替皇帝出巡全國(guó)各地。時(shí)間地區(qū)不固定，巡按事由包括糾察官吏，整飭邊防，安置流民，振舉庶出務(wù)等。巡按御史有大事奏裁，小事立斷的權(quán)力，雖位低但權(quán)重。巡按御史一般都會(huì)出巡一年或者數(shù)月，遍布多地，其不受任何機(jī)關(guān)的統(tǒng)屬，獨(dú)立行使職權(quán)。巡按制度的設(shè)立，更好的緩和了社會(huì)的基本矛盾，澄清吏治，保障社會(huì)的穩(wěn)定。

三、明初監(jiān)察制度的特點(diǎn)和作用

明初監(jiān)察制度，是明初重典治吏的重要環(huán)節(jié)和配套措施，重刑與監(jiān)察監(jiān)督相結(jié)合，在明初懲治貪腐過(guò)程中，起了重要作用，具有以下特點(diǎn)：

（一）監(jiān)察機(jī)構(gòu)相互獨(dú)立，相互監(jiān)督

在明朝整體的監(jiān)察系統(tǒng)中每一種監(jiān)察部門(mén)的人員職責(zé)都是獨(dú)立于其他監(jiān)察部門(mén)的，這樣就不會(huì)相互依附，便于行事。在中央，都御史可以監(jiān)督六部的所有官員，甚至內(nèi)閣首輔也可以對(duì)其監(jiān)管。不僅限于中央，都御史遇到各省的三司官員的不法之舉也可以直接向皇帝上奏。若六科給事中未有據(jù)實(shí)奏報(bào)，包庇官員，都察院也可以對(duì)其彈劾。反之，六科給事中也可以直接向皇帝檢舉都察院的失職。在都察院內(nèi)部，也形成多重監(jiān)察體系。十三道監(jiān)察御史雖歸都察院管理，但是其只對(duì)皇帝負(fù)責(zé)，若都察院發(fā)現(xiàn)了違法之事，監(jiān)察御史可以不用交都御史轉(zhuǎn)呈皇帝可直接向皇帝報(bào)告。作為皇帝的私人偵查部門(mén)，錦衣衛(wèi)與東廠在保衛(wèi)皇帝安全的同時(shí)，他們也隨時(shí)監(jiān)聽(tīng)著朝中甚至全國(guó)各地的官吏，一旦發(fā)現(xiàn)任何異常，可不用匯報(bào)立即抓獲。那些被監(jiān)察的六部官員以及各府縣的官員們，如果發(fā)現(xiàn)各道官員執(zhí)法不嚴(yán)，違法亂紀(jì)，也可以對(duì)他們進(jìn)行彈劾。這樣就形成大家相互監(jiān)督，有利于防止監(jiān)察官權(quán)力過(guò)大，另一方面也遏制了實(shí)權(quán)部門(mén)官員的違法行為的發(fā)生。

（二）監(jiān)察官員位卑權(quán)重

監(jiān)察官員，無(wú)需賦予其太高的官職，就是作為最高監(jiān)察官左都御史也僅是二品官員，十三道監(jiān)察御史的官員更低，僅為從七品。因此監(jiān)察官便有了“秩卑，位尊，權(quán)重，厚賞”的鮮明特點(diǎn)。剛?cè)肼毜谋O(jiān)察官員，因?yàn)槠涔傩《粫?huì)太顧及自己身家性命斗膽直諫，也不會(huì)因高官厚祿對(duì)于犯錯(cuò)的官員會(huì)手下留情。各道官員地位十分尊貴，因其可上參內(nèi)閣，直達(dá)天聽(tīng)，因此會(huì)得到百官的敬畏。皇帝給與其較大的權(quán)力，更是可以發(fā)揮他們工作的積極性。在工作中表現(xiàn)較好的監(jiān)察官，皇帝一般會(huì)予以較高的賞賜，監(jiān)察御史甚至可以越級(jí)提拔，常有從七品的監(jiān)察御史提拔到正四品的知府。當(dāng)然有重賞也會(huì)有重罰，明代規(guī)定：“凡御史犯罪，加三等，有贓從重論”。大明律中也有相關(guān)的規(guī)定，如果風(fēng)憲官員收取了他人的財(cái)物，以及在巡按之處收取或者索取他人財(cái)物的，或買(mǎi)賣(mài)多取高利，及受饋贈(zèng)的時(shí)候，要比其他官員的罪行加兩等。因此作為監(jiān)察官員就必須要處事小心謹(jǐn)慎，否則必將被嚴(yán)辦。

（三）建立監(jiān)察官員的選拔督促激勵(lì)機(jī)制

明朝較之前所有的朝代在立法上取得了較大的進(jìn)步。明太祖本人重視立法工作，多次參與指導(dǎo)國(guó)家立法，尤其是在監(jiān)察制度法規(guī)的編撰中，朱元璋對(duì)監(jiān)察立法要求嚴(yán)格，十分詳細(xì)，1439年，明朝頒行了中國(guó)歷史上第一部監(jiān)察法典《憲綱條例》，它對(duì)于監(jiān)察官的地位、職權(quán)、監(jiān)督對(duì)象及行使權(quán)力和監(jiān)察工作做了詳細(xì)的規(guī)定，以及對(duì)于越權(quán)監(jiān)察的處罰。除了頒行《憲綱條例》，明政府制定了《糾劾官邪》，里面規(guī)定了可以用來(lái)彈劾百官的基本標(biāo)準(zhǔn)，一方面為了規(guī)范監(jiān)察官吏如何行使職權(quán)，另一方面也讓其他官員也有所警覺(jué)。明朝還制定了《責(zé)任條例》《巡撫六察》《巡按七察》等多部監(jiān)察法規(guī)。在明初，普法方面卓有建樹(shù)。朱元璋制定了《大誥》，將大誥印刷了數(shù)以萬(wàn)計(jì)發(fā)放給百姓。大誥中記載其親自審理案件的匯總，用以訓(xùn)誡全國(guó)臣民。大誥也作為科舉的必考內(nèi)容，甚至若罪犯家中有大誥者可降低刑事處罰。明初實(shí)行重典治貪嚴(yán)刑峻法的國(guó)策，完善的監(jiān)察法規(guī)，對(duì)于嚴(yán)懲貪污、整頓吏治起到了促進(jìn)的作用。

監(jiān)察部門(mén)的職能不僅僅局限于預(yù)防腐敗，懲治貪官，它在官員考核遴選任用中也承擔(dān)了一部分職責(zé)。明朝官吏的升遷，要經(jīng)過(guò)考核之后，由皇帝決定其任職的去留。在明朝對(duì)官員進(jìn)行考核的方式頗多，皇帝親自考核，凡是在京的官員中四品以上皆由皇帝親自考核裁定。六部本部考核，在京的六部當(dāng)中官位較低的官員由本部專門(mén)的考核機(jī)關(guān)進(jìn)行考核。監(jiān)察御史復(fù)考，監(jiān)察御史每次在十三道布政司考核官員之后再對(duì)其進(jìn)行復(fù)審。明朝規(guī)定每3年進(jìn)行一次考核。第一次叫初考，然后再過(guò)3年進(jìn)行第二次考核，為再考。再經(jīng)3年進(jìn)行第三次考核，為通考。經(jīng)過(guò)定期的考核，在對(duì)于官員的政績(jī)、品行、操守等進(jìn)行全方面審查之后在京的五品以上官員由皇帝決定其去留，其余官員由其所在部堂做出決定?？己瞬块T(mén)會(huì)分別做出調(diào)職、降職、或退休的處理決定。若考核成績(jī)較為優(yōu)秀的官員也會(huì)獲得相應(yīng)的提拔機(jī)會(huì)。對(duì)于地方官吏必須赴京述職，稱之為大計(jì)，每3年進(jìn)行一次，選定在辰、戊、丑、未這四個(gè)年份進(jìn)行考察。明朝在考察與考滿兩種制度中相互作用，較為科學(xué)地合理地對(duì)待官員的任職升免，公正地選拔有用之人，保障了國(guó)家機(jī)器的高速運(yùn)轉(zhuǎn)。