張占軍　班斕　袁曉玲

摘要：當(dāng)前，中國經(jīng)濟(jì)步入新常態(tài)，日益嚴(yán)重的環(huán)境污染問題制約和影響著經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展，環(huán)境保護(hù)是影響近期中國經(jīng)濟(jì)下行的主要因素之一，人口老齡化更是經(jīng)濟(jì)增長的阻礙，這些都倒逼著中國經(jīng)濟(jì)由資本、資源驅(qū)動(dòng)的粗放式發(fā)展向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的集約式發(fā)展轉(zhuǎn)變。本文構(gòu)建了一個(gè)包含老齡化的環(huán)境約束的六部門內(nèi)生增長模型，并基于1996—2015年中國30個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)，進(jìn)行了聯(lián)立方程的回歸分析。研究表明：人口老齡化與環(huán)境約束下，經(jīng)濟(jì)與環(huán)境也能實(shí)現(xiàn)可持續(xù)增長；老齡化與環(huán)境污染在一定程度上倒逼了中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，但沒能倒逼中國經(jīng)濟(jì)完全轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型，究其原因，一是環(huán)保資金利用效率極低，二是技術(shù)創(chuàng)新不足；解決中國環(huán)境問題的關(guān)鍵是提高環(huán)保投資效率，而不是加大環(huán)保投資力度。

關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)增長；環(huán)境污染；人口老齡化；倒逼機(jī)制；內(nèi)生增長

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1002-2848-2018（04）-0113-11

一、引 言

當(dāng)前中國經(jīng)濟(jì)不得不解決人口老齡化與環(huán)境污染問題。改革開放以來的快速增長，使中國付出了慘重的資源和環(huán)境代價(jià)，造成日益嚴(yán)重的污染問題，影響和制約中國的可持續(xù)發(fā)展。但新常態(tài)背景下，中國經(jīng)濟(jì)正面臨下行壓力，“環(huán)境保護(hù)損壞經(jīng)濟(jì)發(fā)展”的擔(dān)憂也在蔓延，環(huán)保部發(fā)布的報(bào)告認(rèn)為，環(huán)境保護(hù)是影響近期中國經(jīng)濟(jì)下行的主要因素之一。另一方面，人口老齡化已經(jīng)成為伴隨我國現(xiàn)代化進(jìn)程的最根本國情，已成為中國經(jīng)濟(jì)新常態(tài)的重要特征之一[1]。中國正處在人口快速轉(zhuǎn)變的時(shí)期，人口老齡化的進(jìn)程在不斷加速，根據(jù)聯(lián)合國的人口預(yù)測，中國60歲以上老年人口比重將在2050年達(dá)到35%～40%，老齡化程度最重的日本，其經(jīng)濟(jì)增速不斷下滑甚至出現(xiàn)零增長，就是中國的前車之鑒。人口老齡化已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)增長的潛在威脅，必然會(huì)給中國經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展帶來諸多問題與挑戰(zhàn)，成為中國經(jīng)濟(jì)的阻力。當(dāng)前中國經(jīng)濟(jì)不得不解決人口老齡化與環(huán)境污染問題，這就倒逼著中國經(jīng)濟(jì)由資本、資源驅(qū)動(dòng)的粗放式發(fā)展向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的集約式發(fā)展轉(zhuǎn)變。然而，人口老齡化與環(huán)境污染二者對經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生了怎樣的影響？倒逼中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型了嗎？怎樣才能加快這種倒逼轉(zhuǎn)型？這些問題都困擾著中國經(jīng)濟(jì)，且對于設(shè)計(jì)合理的、立足于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的人口與環(huán)境政策，統(tǒng)籌解決人口老齡化與環(huán)境污染問題，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長，達(dá)成“建設(shè)美麗中國、實(shí)現(xiàn)中華民族永續(xù)發(fā)展”宏偉目標(biāo)，具有十分重要的理論價(jià)值與現(xiàn)實(shí)意義。因而，本文基于人口老齡化與環(huán)境污染雙重約束下的經(jīng)濟(jì)增長模型，研究老齡化與污染對經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的倒逼機(jī)制。

[LM]

二、文獻(xiàn)綜述

由于發(fā)達(dá)國家先后經(jīng)歷了高污染時(shí)代與老齡化社會(huì)，并未像現(xiàn)階段的中國一樣陷入人口與環(huán)境的雙重困境，很少有學(xué)者關(guān)注人口老齡化、環(huán)境污染對經(jīng)濟(jì)增長的交互作用，而人口老齡化、環(huán)境污染分別對經(jīng)濟(jì)增長的影響文獻(xiàn)很多。

研究老齡化和經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系的文獻(xiàn)卷帙浩繁，結(jié)論也不盡相同。大部分學(xué)者認(rèn)為人口老齡化會(huì)使經(jīng)濟(jì)增長放緩，但其對經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不利影響的緣由各不相同：De La Croix等基于生命周期假說與撫養(yǎng)負(fù)擔(dān)假說指出老齡化加劇使儲蓄率下降，勞均資本會(huì)因此減少，從而對經(jīng)濟(jì)造成負(fù)影響[2]；Lee等則認(rèn)為人口老齡化會(huì)通過降低人均資本而降低消費(fèi)，進(jìn)而拖累經(jīng)濟(jì)增長[3]；張本波則認(rèn)為人口老齡化降低了勞動(dòng)力的有效供給，勞動(dòng)力短缺將制約經(jīng)濟(jì)增長[4]；彭希哲和胡湛則從社會(huì)保障、公共安全等視角出發(fā)，討論了人口老齡化對經(jīng)濟(jì)增長的不利影響[5]。此外諸多實(shí)證研究也證明了人口老齡化的負(fù)影響，如Lindh和Malmberg運(yùn)用OECD國家1950—1990年間的數(shù)據(jù)，鄭偉林等基于中國的數(shù)據(jù)，進(jìn)行了實(shí)證研究表明人口老齡化對經(jīng)濟(jì)增長有顯著負(fù)影響[6-7]。

也有部分學(xué)者發(fā)現(xiàn)人口老齡化與經(jīng)濟(jì)增長呈倒U型關(guān)系（InvertedU Shape Relationship），如An和Jeon、劉小勇[8-9]，但是對于人口老齡化加速給中國經(jīng)濟(jì)增長帶來負(fù)面影響的轉(zhuǎn)折點(diǎn)的認(rèn)識卻各不相同。少部分學(xué)者認(rèn)為人口老齡化有利于經(jīng)濟(jì)增長，但對于推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵因素卻有不同認(rèn)識：Mason和Ronald提出理性人在意識到人口老齡化時(shí)“未雨綢繆”的儲蓄動(dòng)機(jī)成為“第二人口紅利”的源泉，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，蔡昉也認(rèn)同這一觀點(diǎn)，試圖尋找中國的“第二人口紅利”[10-11]；Prettner、蒯鵬州和張麗麗則更強(qiáng)調(diào)人力資本積累能夠緩解老齡化對經(jīng)濟(jì)增長的沖擊[12-13]；王亞章則基于中國現(xiàn)實(shí)，提出了隔代撫養(yǎng)機(jī)制避免了老齡化對經(jīng)濟(jì)增長的不利影響[14]。

總結(jié)來看，人口老齡化對經(jīng)濟(jì)增長影響的研究結(jié)論差異很大，可能是負(fù)效應(yīng)、倒U型、不確定型以及正影響等多種，其原因一是學(xué)者研究的角度不同，從儲蓄、投資、消費(fèi)、勞動(dòng)力、人力資本、健康需求、養(yǎng)老機(jī)制等等出發(fā)，二是研究的方法不同，有實(shí)證研究、系統(tǒng)分析，并運(yùn)用索洛增長模型、世代交替（Overlapping Generation，OLG）模型、一般均衡模型、面板向量自回歸模型，等等[15-16]。

20世紀(jì)70年代爆發(fā)了兩次石油危機(jī)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家開始意識到資源環(huán)境的有限性，經(jīng)濟(jì)理論隨之開始演變，環(huán)境污染及資源作為投入要素被納入到經(jīng)濟(jì)增長模型中，以分析其對經(jīng)濟(jì)增長的長期影響：一是將污染納入新古典增長模型中，如Chichilinsky[17]；二是將污染納入內(nèi)生增長模型中，如Grimaud和Rouge、范慶泉等[18-19]。環(huán)境約束下的內(nèi)生增長模型與新古典增長模型的研究結(jié)論基本一致，嚴(yán)格的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)對長期經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長有積極意義，且環(huán)境約束下最優(yōu)污染控制需的穩(wěn)態(tài)經(jīng)濟(jì)增長率要低于無環(huán)境約束情景。

環(huán)境與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系研究不僅是理論熱點(diǎn)，更是經(jīng)驗(yàn)分析的重點(diǎn)領(lǐng)域，自Grossman和Kureger提出環(huán)境庫茲涅茨曲線（Environment Kuznets Curve，EKC）假說開始，國內(nèi)外學(xué)者進(jìn)行了大量實(shí)證研究以驗(yàn)證EKC是否存在?，F(xiàn)有研究結(jié)果得出的EKC形狀差異很大，但基本上是U型、倒U型、N型、倒N型和同步增長五種關(guān)系[20]。表1為環(huán)境污染與經(jīng)濟(jì)增長的五種基本關(guān)系及其理論解釋[21-25]。甚至有少數(shù)學(xué)者認(rèn)為是∽型關(guān)系[26]。EKC實(shí)證結(jié)果不穩(wěn)定的一個(gè)重要原因是采用指標(biāo)的差異，如工業(yè)三廢、SO2、NOx、TSP等指標(biāo)都曾被采用。

現(xiàn)有文獻(xiàn)都關(guān)注于人口總量、人口增速與環(huán)境污染對經(jīng)濟(jì)增長的影響：何一農(nóng)、胡適耕建立了環(huán)境污染、內(nèi)生人口增長的經(jīng)濟(jì)增長模型，求解了人口、環(huán)境約束下的經(jīng)濟(jì)增長均衡條件[27]；趙志威和吳鐵雄利用CD生產(chǎn)函數(shù)研究了環(huán)境質(zhì)量與人口素質(zhì)對經(jīng)濟(jì)增長的影響，認(rèn)為人口素質(zhì)的提高能推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長，而環(huán)境的惡化會(huì)阻礙經(jīng)濟(jì)增長[28]。此外，少數(shù)學(xué)者討論了人口老齡化對環(huán)境污染的影響，如王芳和周興認(rèn)為人口老齡化與環(huán)境污染的關(guān)系曲線為倒U形[29]。很少有學(xué)者關(guān)注人口老齡化、環(huán)境污染與經(jīng)濟(jì)增長三者的關(guān)系，僅有穆懷中和張夢遙全面考察了老齡化對EKC的靜態(tài)與動(dòng)態(tài)影響，發(fā)現(xiàn)老齡化推遲了EKC的拐點(diǎn)，且同等經(jīng)濟(jì)水平下，老齡化越高，環(huán)境污染則越嚴(yán)重[30]

總結(jié)現(xiàn)有研究，我們可以看到人口老齡化和環(huán)境污染分別對經(jīng)濟(jì)增長都產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響，但各自結(jié)論都不統(tǒng)一，而且?guī)缀鯖]有基于人口老齡化、環(huán)境污染雙重約束的經(jīng)濟(jì)增長理論模型。然而中國現(xiàn)實(shí)卻是陷入人口老齡化和環(huán)境污染的雙重困境，建立人口老齡化、環(huán)境污染雙重約束的經(jīng)濟(jì)增長理論模型，因而將二者納入到一個(gè)經(jīng)濟(jì)增長分析框架下，試圖尋找更符合中國現(xiàn)實(shí)的理論模型，解釋老齡化與污染中國對經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的倒逼機(jī)制，有很強(qiáng)的理論與現(xiàn)實(shí)意義，應(yīng)該說關(guān)于這方面的研究，在國內(nèi)還比較罕見。

相較于OLG模型、索洛增長模型、生命周期模型等模型而言，內(nèi)生增長模型可以將老齡化從消費(fèi)、人力資本、勞動(dòng)等角度對經(jīng)濟(jì)增長的影響納入一個(gè)分析框架，且環(huán)境約束的內(nèi)生增長模型的解釋力也相較于其他新古典環(huán)境增長模型有所提高。而代際模型相較于內(nèi)生增長模型的局限性在于只能研究人口老齡化人力資本的深入影響，并不能全面的從消費(fèi)、人力資本、勞動(dòng)等角度研究老齡化的經(jīng)濟(jì)增長影響，也很難探討環(huán)境污染對經(jīng)濟(jì)增長的深遠(yuǎn)影響，故本文是從內(nèi)生增長角度出發(fā)。因而，本文在研究過程中，將老齡化納入環(huán)境約束的內(nèi)生增長模型，建立一個(gè)包含老齡化的環(huán)境約束六部門內(nèi)生增長模型，并據(jù)此探討人口老齡化與環(huán)境污染對經(jīng)濟(jì)增長的影響，分析人口老齡化與環(huán)境污染對經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的倒逼機(jī)制。

本文建立的包含老齡化的環(huán)境約束六部門內(nèi)生增長模型，相較于現(xiàn)有研究，有以下兩點(diǎn)改進(jìn)：一是本文探討了人口老齡化影響消費(fèi)、人力資本、勞動(dòng)的本質(zhì)，全面分析人口老齡化對經(jīng)濟(jì)增長的復(fù)雜影響，引入醫(yī)療衛(wèi)生部門、老齡化的消費(fèi)與儲蓄效應(yīng)及包含醫(yī)療衛(wèi)生水平的效用函數(shù)，建立了包含老齡化的環(huán)境約束六部門內(nèi)生增長模型；二是已有文獻(xiàn)多忽略環(huán)保投資與環(huán)境制度，本文在這里引入環(huán)保投資以衡量政府環(huán)境監(jiān)管的資本投入程度，引入環(huán)保投資的效率系數(shù)以衡量環(huán)境制度的嚴(yán)格程度，從而全面地研究政府對環(huán)境污染的資本與制度管理帶來的環(huán)境改善。

三、包含老齡化的環(huán)境約束內(nèi)生增長模型

（一）老齡化對消費(fèi)的影響

已有研究表明，老齡化從消費(fèi)、人力資本、勞動(dòng)等角度對經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生復(fù)雜影響。老齡化對消費(fèi)的影響研究得到兩種截然相反的觀點(diǎn)：一種認(rèn)為老齡化加劇會(huì)降低社會(huì)總儲蓄水平，擠占消費(fèi)，持這種觀點(diǎn)的學(xué)者多從生命周期假說或撫養(yǎng)負(fù)擔(dān)假說出發(fā)，指出老年人口與少兒人口只消費(fèi)不儲蓄；相反地，有些學(xué)者卻認(rèn)為存在“第二人口紅利”，老齡化加劇使得社會(huì)總儲蓄水平上升，這是由于人們“未雨綢繆”的心理，會(huì)增加儲蓄、減少消費(fèi)來應(yīng)對老齡化。本文基于標(biāo)準(zhǔn)消費(fèi)人建立了老齡化對消費(fèi)的影響模型，探究老齡化對消費(fèi)影響的本質(zhì)，將兩種對立觀點(diǎn)統(tǒng)一于一個(gè)分析框架下。

假定總?cè)丝跒镹，勞動(dòng)人口為L，不考慮少兒人口，老年人口為（N-L），則老齡化水平為η=（N-L）/N，其中0<η<1。引入標(biāo)準(zhǔn)消費(fèi)人概念，假設(shè)勞動(dòng)人口平均消費(fèi)水平就是標(biāo)準(zhǔn)消費(fèi)人消費(fèi)水平c0，老年人口的平均消費(fèi)水平是標(biāo)準(zhǔn)消費(fèi)的φ（φ>0）倍，且C0=c0N表示無老年人口的總消費(fèi)水平，則包含老年人口的總消費(fèi)水平為：

（二）老齡化與污染對經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的倒逼機(jī)制

首先，老齡化會(huì)拖累經(jīng)濟(jì)增長。盡管從上述模型及其分析來看，老齡化與經(jīng)濟(jì)增長沒有關(guān)系，但由于模型中的參數(shù)健康需求系數(shù)既定的假設(shè)在現(xiàn)實(shí)社會(huì)并不成立，放寬這一假定，就會(huì)得到人口老齡化對最優(yōu)經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生負(fù)向影響：人口老齡化越嚴(yán)重，人們越偏好健康，則有

υ/η>0，即健康需求系數(shù)隨老齡化水平加劇而增大，進(jìn)一步地，根據(jù)式（7）及gY>0可得

gY/υ<0，從而有

gY/η=（gY/υ）·（υ/η）<0，這是由于，人口老齡化越嚴(yán)重，人們越偏好健康，健康需求系數(shù)越大，從而使得人們對醫(yī)療資源的偏好越大，進(jìn)而督促政府加大醫(yī)療衛(wèi)生投入，最終社會(huì)資源更多地向醫(yī)療資源傾斜，擠占教育、環(huán)保等其他支出，拖累經(jīng)濟(jì)增長。

其次，環(huán)境污染會(huì)制約經(jīng)濟(jì)增長。由于經(jīng)濟(jì)增長會(huì)產(chǎn)生污染，付出一定的環(huán)境代價(jià)，影響社會(huì)的總福利效用，環(huán)境保護(hù)與治理必不可少。顯而易見，環(huán)境嚴(yán)格可持續(xù)的必要條件gE=gY>μ>0，要比經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長的條件gY>0，更為嚴(yán)格。也就是說，環(huán)境污染制約著經(jīng)濟(jì)增長，只有維持一定水平的經(jīng)濟(jì)增長，才有改善環(huán)境的可能。此外，

gE/b>gY/b>0，這表明提高環(huán)保投資效率可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長和改善環(huán)境質(zhì)量，且改善效應(yīng)大于增長效應(yīng)。環(huán)保部預(yù)測中國“十三五計(jì)劃”期間總環(huán)保投資為17萬億，這一數(shù)字在“九五”期間僅為0.36萬億元。這些都表明人們對美好環(huán)境的追求倒逼著政府進(jìn)行環(huán)境保護(hù)與投資。盡管有學(xué)者研究表明污染治理投入加大有利于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向不依賴環(huán)境的綠色可持續(xù)發(fā)展[31]。然而，令人擔(dān)憂的是，龐大的環(huán)保投資尚未帶來了損壞經(jīng)濟(jì)發(fā)展而不是環(huán)境質(zhì)量改善的預(yù)期，這與以往環(huán)保投資效率不高密不可分。本文研究表明，提高環(huán)保投資效率是解決環(huán)境問題的關(guān)鍵，即便不加大環(huán)保投資力度，一旦效率提高，必將事半功倍，既改善環(huán)境更促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，“環(huán)境保護(hù)損壞經(jīng)濟(jì)發(fā)展”的擔(dān)憂將不攻自破。

再次，內(nèi)生模型的真諦就是技術(shù)和知識是經(jīng)濟(jì)增長的根本動(dòng)力。根據(jù)式（7）及gY>0，研發(fā)部門的生產(chǎn)效率與投入的人力資本、人力資本部門的生產(chǎn)效率、知識老化速度及貼現(xiàn)率對最優(yōu)經(jīng)濟(jì)增長率的影響分別為：

gY/δA>0，gY/HA>0，gY/δH>0，gY/σ<0，gY/ρ<0。σ、ρ是外生的參數(shù)，不易改變，可見只有提高研發(fā)部門的生產(chǎn)效率或人力資本投入或是人力資本部門的生產(chǎn)效率，才可以提高最優(yōu)經(jīng)濟(jì)增速。提高人力資本部門的生產(chǎn)效率，是為了生產(chǎn)更多的人力資本投入研發(fā)部門，而無論是研究部門的人力資本投入增加還是人力資本部門的生產(chǎn)效率，都是為了生產(chǎn)更多的知識和技術(shù)，以獲得技術(shù)和知識的外溢，抵消其他生產(chǎn)要素的規(guī)模效益遞減，保證經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長。

綜上，技術(shù)創(chuàng)新是突破人口老齡化與環(huán)境污染對經(jīng)濟(jì)增長約束的關(guān)鍵。技術(shù)創(chuàng)新可以減少勞動(dòng)力的使用或從某種程度上替代勞動(dòng)力，突破老齡化帶來的勞動(dòng)短缺制約，如自動(dòng)售貨機(jī)的使用、大型機(jī)械設(shè)備的應(yīng)用。再有，老齡化帶來的消費(fèi)負(fù)影響也可以通過技術(shù)創(chuàng)新得到一定緩解，由于老齡化帶來的不利影響，使人們出于“未雨綢繆”的思想驅(qū)使增加儲蓄，并為了獲得更高的勞動(dòng)報(bào)酬，將儲蓄用于提高自身或者家庭成員的技能水平，而不是撫養(yǎng)后代，人力資本因教育及技術(shù)培訓(xùn)等增加而累積，從而帶來了更多的技術(shù)創(chuàng)新，使經(jīng)濟(jì)增長，人們的消費(fèi)也隨之提升，緩解了老齡化對經(jīng)濟(jì)增長的不利影響。此外，技術(shù)創(chuàng)新帶來先進(jìn)的技術(shù)設(shè)備和環(huán)保設(shè)備，如循環(huán)利用技術(shù)與設(shè)備，使得資源利用效率提高，污染物“變廢為寶”，經(jīng)濟(jì)增長付出的環(huán)境污染代價(jià)減少，進(jìn)而改善環(huán)保投資的利用效率，提高最優(yōu)經(jīng)濟(jì)增長率，使經(jīng)濟(jì)增長不再受環(huán)境污染制約。

總之，在人口老齡化與環(huán)境污染對經(jīng)濟(jì)增長的制約下，老齡化也倒逼著人力資本的累積，從而倒逼著技術(shù)創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型；同時(shí)人們對于美好環(huán)境的追求，倒逼著進(jìn)行環(huán)境保護(hù)與投資改善，從而倒逼著技術(shù)向清潔技術(shù)轉(zhuǎn)型，最終倒逼著經(jīng)濟(jì)由資本、資源驅(qū)動(dòng)的粗放式發(fā)展向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的集約式發(fā)展轉(zhuǎn)變。

五、老齡化與污染倒逼中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的實(shí)證研究

研究復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)問題，聯(lián)立方程模型相較于其他計(jì)量模型而言，更有優(yōu)勢，可以分析各變量之間的相互作用，使得到的結(jié)果與現(xiàn)實(shí)更為貼近。本文在包含老齡化的環(huán)境約束內(nèi)生增長模型及老齡化與污染對經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型倒逼機(jī)制的理論分析基礎(chǔ)上，構(gòu)建了老齡化倒逼人力資本積累的方程、環(huán)保投資倒逼污染減少的方程及經(jīng)濟(jì)增長動(dòng)力轉(zhuǎn)換的方程的聯(lián)立模型，并基于1996—2015年中國30個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證研究，從而結(jié)合現(xiàn)實(shí)回答老齡化與污染是否倒逼中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型以及如何倒逼中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的問題。

（一）模型構(gòu)建

老齡化倒逼人力資本積累的方程。以往研究表明，老齡化η是人力資本累積的動(dòng)機(jī)，此外隨著人均收入的增加，人們更看重于自身或家庭成員技能水平及教育水平的提高，顯而易見，政府對教育投入的大小會(huì)影響人力資本存量，則將教育投入EDU、人均收入PY作為控制變量，構(gòu)建的老齡化倒逼人力資本積累的方程為：

環(huán)保投資倒逼污染減少的方程。由包含老齡化的環(huán)境約束內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長模型可知，環(huán)保投資及其效率的提高均會(huì)改善環(huán)境質(zhì)量，減少環(huán)境污染。此外，根據(jù)EKC假說，經(jīng)濟(jì)增長也會(huì)對環(huán)境污染產(chǎn)生一定影響，且這種影響很有可能是倒U型的。因而，本文認(rèn)為環(huán)保投資φK、環(huán)保投資的利用效率b及人均收入PY對環(huán)境污染產(chǎn)生影響，則構(gòu)建的環(huán)保投資倒逼污染減少的方程為：

（二）數(shù)據(jù)來源

本文選取1996—2015為樣本區(qū)間，樣本截面為中國30個(gè)省市自治區(qū)，略去數(shù)據(jù)不全的西藏，原始數(shù)據(jù)來源于歷年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國人口統(tǒng)計(jì)年鑒》及各省市統(tǒng)計(jì)年鑒，并對原始數(shù)據(jù)進(jìn)行整理與處理，得到聯(lián)立方程模型的變量數(shù)據(jù)。

（1）人力資本存量及其影響因素。本文采用平均受教育年限表征人力資本，單位為年，并基于李秀敏的方法估算了1996—2015年中國30個(gè)省市自治區(qū)的平均受教育年限；老齡化水平η用65歲以上老年人口占總?cè)丝诘谋戎乇碚鳎唤逃度隕DU采用財(cái)政支出中教育支出占GDP的比重表示；人均收入PY及其平方項(xiàng)PY2，以2000年為基期對人均GDP進(jìn)行了平減處理，剔除了價(jià)格因素的影響。

（2）環(huán)境污染及其影響因素。已有文獻(xiàn)采用等一個(gè)或數(shù)個(gè)指標(biāo)代表環(huán)境污染，使得EKC研究結(jié)果大相徑庭，本文采用工業(yè)三廢、SO2、NOx、PM10等6個(gè)常用指標(biāo)，并運(yùn)用縱橫向檔次拉開法，將環(huán)境污染這一復(fù)雜過程的多項(xiàng)影響因子進(jìn)行綜合，得到一個(gè)更為準(zhǔn)確和客觀的環(huán)境污染綜合指數(shù)，以代表環(huán)境污染狀況R；環(huán)保投資φK用工業(yè)污染治理投資完成額表征，這里φK是沿用理論模型的寫法，實(shí)際與資本存量無關(guān)；環(huán)保投資效率b則運(yùn)用能源利用效率來表征，即GDP與能源消耗總量的比值，用一單位能源創(chuàng)造的GDP越大，對環(huán)保投資的利用效率越高。

（3）經(jīng)濟(jì)增長及其投入要素。經(jīng)濟(jì)增長Y用GDP表示，與人均GDP一樣，以2000年為基期進(jìn)行平減處理；為了數(shù)據(jù)的一致與連貫，勞動(dòng)投入采用各省市2015年統(tǒng)計(jì)年鑒中的從業(yè)人員數(shù)；資本存量的估算方法則采用單豪杰（2008）的永續(xù)盤存法，并選擇更符合中國快速發(fā)展現(xiàn)實(shí)的10.96%的折舊率，折算成以2000年不變價(jià)表示的實(shí)際值。

（三）實(shí)證結(jié)果及分析

人力資本存量、環(huán)境污染、經(jīng)濟(jì)增長既為解釋變量又為被解釋變量，因而用普通最小二乘法（Ordinary Least Squares，OLS）以單方程形式回歸得到的估計(jì)無法衡量變量之間的相互作用，會(huì)損失變量之間的相關(guān)信息，且估計(jì)量有偏、非一致。而間接最小二乘法（Indirect Least Squares，ILS）和兩階段最小二乘法（Two Stage Least Squares，TSLS）是適合聯(lián)立方程回歸的新方法。而ILS估計(jì)存在聯(lián)立方程的識別問題，2SLS能估計(jì)過度識別的模型，更省去利用參數(shù)關(guān)系體系求解結(jié)構(gòu)參數(shù)的麻煩。加權(quán)最小二乘法，可以通過對原模型進(jìn)行加權(quán)，以消除異方差，得到一個(gè)不存在異方差的模型，并基于該模型運(yùn)用OLS進(jìn)行參數(shù)估計(jì)?？紤]到各省份的數(shù)據(jù)存在異方差的可能性，本文運(yùn)用加權(quán)兩階段最小二乘法（Weighted Two Stage Least Squares，WTSLS）估計(jì)聯(lián)立方程模型，具體估計(jì)結(jié)果如表2所示。

由表2可知，除了環(huán)保投資倒逼污染減少方程的環(huán)保投資效率項(xiàng)系數(shù)ψ2、人均收入PY及其二次項(xiàng)PY2不顯著，其他回歸系數(shù)均在1%的水平下顯著；環(huán)保投資倒逼污染減少方程的調(diào)整可決系數(shù)（Adjusted R2，簡稱調(diào)整R2）較低，其他兩個(gè)方程的調(diào)整R2比較高，綜上，總體回歸結(jié)果良好。

進(jìn)一步地，將1996—2015年分為第九個(gè)五年計(jì)劃（簡稱“九五”）至第十二個(gè)五年計(jì)劃（簡稱“十二五”）四個(gè)階段，分析老齡化水平、環(huán)境污染指數(shù)及經(jīng)濟(jì)增長趨勢，并基于經(jīng)濟(jì)增長動(dòng)力轉(zhuǎn)換的回歸方程，計(jì)算1996—2015年TFP及人力資本、勞動(dòng)、資本存量及環(huán)境污染等投入要素的貢獻(xiàn)率，其結(jié)果如表3所示。

環(huán)境污染與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系的模型聯(lián)立方程與經(jīng)濟(jì)增長貢獻(xiàn)具體回歸結(jié)果如表4所示。

具體來看：經(jīng)濟(jì)增長動(dòng)力轉(zhuǎn)換方程的R2極高，超過0.96，表明該方程回歸結(jié)果良好；環(huán)境庫茲涅茨曲線形狀的判斷方程R2接近0.75，表明該方程回歸結(jié)果較好；此外，環(huán)保投資項(xiàng)系數(shù)與環(huán)保投資效率系數(shù)不顯著，其余所有回歸系數(shù)均在5%的水平下顯著，表明各項(xiàng)變量設(shè)定基本是合理的。類似地，計(jì)算1996—2015年TFP及人力資本、勞動(dòng)、資本存量及環(huán)境污染等投入要素的貢獻(xiàn)率及經(jīng)濟(jì)增長趨勢，發(fā)現(xiàn)基本沒有任何變化。

（1）老齡化倒逼人力資本積累方程結(jié)果表明，人口老齡化確實(shí)可以倒逼人力資本積累。在推動(dòng)人力資本積累的三個(gè)因素中，人均收入的系數(shù)最大為0.52，表明人均收入提高是推動(dòng)人力資本的主要?jiǎng)右?；老齡化水平的系數(shù)雖為正，但相較于人均收入的系數(shù)較低，僅為0.07；教育支出的系數(shù)也不高，僅為0.07，表明教育支出的提高也能促進(jìn)人力資本積累?？傊谌司杖胪苿?dòng)人力資本積累的大前提下，中國近些年通過教育投入和老齡化倒逼的共同作用，提升了人力資本存量。由表3可知，人力資本對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率αgH/gY在波動(dòng)下降，這表明人口老齡化的提高能夠在一定程度上促進(jìn)人力資本積累，但是卻不能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長更多地依賴人力資本。再有，人力資本對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)較高，這說明盡管人口老齡化已經(jīng)倒逼人力資本積累，并帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長，但由于人們對研發(fā)和創(chuàng)新的重視不夠，人力資本優(yōu)勢未能轉(zhuǎn)化為技術(shù)優(yōu)勢，導(dǎo)致研發(fā)部門的生產(chǎn)效率和投入人力資本都較低，技術(shù)創(chuàng)新不足，從而無法倒逼中國經(jīng)濟(jì)增長向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型轉(zhuǎn)變。此外，老齡化倒逼人力資本積累方程調(diào)整R2為0.70，不是特別高，表明仍有重要的積累人力資本動(dòng)機(jī)未發(fā)現(xiàn)，這是本文未來進(jìn)一步研究的方向。

（2）經(jīng)濟(jì)增長動(dòng)力轉(zhuǎn)換的方程結(jié)果與表3表明，環(huán)境污染對經(jīng)濟(jì)增長影響系數(shù)為負(fù)，貢獻(xiàn)率也均為負(fù)，但是很小，污染對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率[JX-*4]χ[JX*4]gR/gY在第十一個(gè)五年計(jì)劃（簡稱“十一五”）之前不斷上升，但從十一五之后開始下降，這與許多學(xué)者的研究結(jié)論一致。這說明盡管環(huán)境污染問題依舊嚴(yán)峻，但中國經(jīng)濟(jì)增長已經(jīng)擺脫了對環(huán)境的依賴，這得益于政府的主動(dòng)調(diào)控，十一五計(jì)劃中設(shè)置了中約束性污染指標(biāo)，并強(qiáng)調(diào)環(huán)境污染治理，彌補(bǔ)以前的“生態(tài)成本”。這表明，十一五計(jì)劃中設(shè)置了中約束性污染指標(biāo)，使得十一五之后環(huán)境污染加重程度較輕，環(huán)境污染對污染對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率開始下降，污染加重能夠加快經(jīng)濟(jì)增長擺脫對環(huán)境資源依賴的步伐。在這之后，如果提高環(huán)保投資效率，從而倒逼環(huán)境污染減少，不僅不會(huì)對經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生負(fù)面影響，而且還會(huì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，這與理論模型的結(jié)論一致。

表3表明，TFP貢獻(xiàn)率雖為負(fù)，但在波動(dòng)上升，這說明中國經(jīng)濟(jì)增長雖然已經(jīng)開始轉(zhuǎn)型，但目前仍舊是高投入、高消耗、高排放的粗放型發(fā)展方式，還未轉(zhuǎn)變?yōu)橐揽縿?chuàng)新驅(qū)動(dòng)的集約型發(fā)展方式。對比表4表明，盡管人口老齡化已經(jīng)倒逼人力資本積累，但人們對研發(fā)和創(chuàng)新的重視不夠，導(dǎo)致研發(fā)部門的生產(chǎn)效率和投入人力資本都較低，技術(shù)創(chuàng)新不足，卻仍無法倒逼中國經(jīng)濟(jì)增長向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型轉(zhuǎn)變。

此外，資本存量及勞動(dòng)回歸系數(shù)依次為1.44、0.67與0.4，表明三者均對經(jīng)濟(jì)增長有促進(jìn)作用：資本對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率最高，在80%左右；其次是勞動(dòng)，貢獻(xiàn)率均基本維持在10%左右。

（3）環(huán)保投資倒逼污染減少方程結(jié)果表明，環(huán)保投資系數(shù)為1.25，環(huán)保投資并不能倒逼污染減少，甚至環(huán)保投資力度加大會(huì)加劇環(huán)境污染。過去十年間，在政策驅(qū)動(dòng)下，環(huán)境污染治理資金被集中投入到市政公用領(lǐng)域，而產(chǎn)生污染物多的工業(yè)領(lǐng)域卻嚴(yán)重投入不足，而公用領(lǐng)域會(huì)出現(xiàn)相關(guān)配套建設(shè)不足的情況，導(dǎo)致環(huán)保設(shè)施使用率很低。環(huán)保資金利用效率極低，巨額的環(huán)保投資投入不能倒逼污染減少。而環(huán)保投資效率系數(shù)為負(fù)，表明提高環(huán)保投資效率能夠有效減少環(huán)境污染，這也進(jìn)一步地證明了理論模型的結(jié)論，提高環(huán)保投資效率是解決環(huán)境問題的關(guān)鍵，即便不加大環(huán)保投資力度，一旦效率提高，必將事半功倍，利用不高的環(huán)保投資就可以減少環(huán)境污染。

本文在考察環(huán)境污染對于經(jīng)濟(jì)增長的相互作用的基礎(chǔ)上，得到這個(gè)結(jié)果更為準(zhǔn)確，真實(shí)反映了環(huán)境污染與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系。環(huán)保投資倒逼污染減少方程的PY項(xiàng)系數(shù)ψ3>0，其二次項(xiàng)系數(shù)ψ4<0，但均不顯著，這表明環(huán)境污染與經(jīng)濟(jì)增長存在著倒U型關(guān)系，但不顯著，拐點(diǎn)為PY=-ψ3/（2ψ4）=5.99萬元/人，目前除了北京、天津、上海廣東外，其余省份均為越過這一臨界值，大部分發(fā)達(dá)省份所有年份都處于倒U型曲線的左端，即環(huán)境污染將隨人均GDP的上升而上升，根據(jù)表4，如果不考慮老齡化，人均GDP的轉(zhuǎn)折臨界點(diǎn)為PY=-ψ3/（2ψ4）=0.42萬元/人，除了如云南、寧夏、青海，其早期年份未越過這一臨界值，大部分發(fā)達(dá)省份所有年份都處于倒U型曲線的右端，即環(huán)境污染將隨著人均GDP的上升而下降，因而，人口老齡化推遲了倒U型曲線拐點(diǎn)的到來。

環(huán)境污染與經(jīng)濟(jì)增長的曲線形狀可能存在區(qū)域差異，才使得中國環(huán)境污染與經(jīng)濟(jì)增長的倒U型關(guān)系不顯著。而環(huán)保投資倒逼污染減少方程總體的調(diào)整R2僅為0.46，可能是由于仍有重要的減少中國污染排放的因素或阻礙障礙環(huán)保投資效率發(fā)揮作用的因素未被發(fā)現(xiàn)。

綜上，老齡化與環(huán)境污染在一定程度上倒逼了中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，但沒能倒逼中國經(jīng)濟(jì)完全轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型，其原因有二：一是環(huán)保資金利用效率極低，巨額的環(huán)保投資投入不能倒逼污染減少，從而不能倒逼中國經(jīng)濟(jì)增長轉(zhuǎn)型；二是人們對研發(fā)和創(chuàng)新的重視不夠，導(dǎo)致研發(fā)部門的生產(chǎn)效率和投入人力資本都較低，技術(shù)創(chuàng)新不足，盡管人口老齡化已經(jīng)倒逼人力資本積累，卻仍無法倒逼中國經(jīng)濟(jì)增長向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型轉(zhuǎn)變。

六、結(jié)論與啟示

本文在Romer（1990）模型的基礎(chǔ)上，考慮老齡化的消費(fèi)與儲蓄效應(yīng)，引入醫(yī)療衛(wèi)生與環(huán)境部門，構(gòu)建了一個(gè)包含老齡化的環(huán)境約束的六部門內(nèi)生增長模型，并據(jù)此探討人口老齡化與環(huán)境污染對經(jīng)濟(jì)增長的影響，分析人口老齡化與環(huán)境污染對經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的倒逼機(jī)制。在此基礎(chǔ)上，構(gòu)建了老齡化倒逼人力資本積累的方程、環(huán)保投資倒逼污染減少的方程及經(jīng)濟(jì)增長動(dòng)力轉(zhuǎn)換的方程的聯(lián)立模型，并基于1996—2015年中國30個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證研究，從而結(jié)合現(xiàn)實(shí)回答老齡化與污染是否倒逼中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型以及如何倒逼中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的問題。得到以下結(jié)論與啟示：

（1）理論研究表明，人口老齡化和環(huán)境污染約束下，經(jīng)濟(jì)增長存在持續(xù)增長的可能性，必要條件為

（2）理論研究表明，技術(shù)創(chuàng)新是突破人口老齡化與環(huán)境污染對經(jīng)濟(jì)增長約束的關(guān)鍵。技術(shù)創(chuàng)新可以減少勞動(dòng)力的使用或從某種程度上替代勞動(dòng)力，突破老齡化帶來的勞動(dòng)短缺制約，且人口老齡化通過倒逼人力資本累積，從而帶來了更多的技術(shù)創(chuàng)新，使經(jīng)濟(jì)增長，緩解了老齡化對經(jīng)濟(jì)增長的不利影響。此外，技術(shù)創(chuàng)新帶來先進(jìn)的技術(shù)設(shè)備和環(huán)保設(shè)備，如循環(huán)利用技術(shù)與設(shè)備，使得資源利用效率提高，污染物“變廢為寶”，經(jīng)濟(jì)增長付出的環(huán)境污染代價(jià)減少，進(jìn)而改善環(huán)保投資的利用效率，提高最優(yōu)經(jīng)濟(jì)增長率，使經(jīng)濟(jì)增長不再受環(huán)境污染制約。

（3）理論與實(shí)證研究均表明，提高環(huán)保投資效率是解決環(huán)境問題的關(guān)鍵，即便不加大環(huán)保投資力度，一旦效率提高，必將事半功倍，利用不高的環(huán)保投資就可以減少環(huán)境污染，既改善環(huán)境更促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，“環(huán)境保護(hù)損壞經(jīng)濟(jì)發(fā)展”的擔(dān)憂將不攻自破。

（4）實(shí)證研究表明，老齡化與環(huán)境污染在一定程度上倒逼了中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，但沒能倒逼中國經(jīng)濟(jì)完全轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型，其原因有二：一是環(huán)保資金利用效率極低，巨額的環(huán)保投資投入不能倒逼污染減少，從而不能倒逼中國經(jīng)濟(jì)增長轉(zhuǎn)型；二是人們對研發(fā)和創(chuàng)新的重視不夠，導(dǎo)致研發(fā)部門的生產(chǎn)效率和投入人力資本都較低，技術(shù)創(chuàng)新不足，盡管人口老齡化已經(jīng)倒逼人力資本積累，卻仍無法倒逼中國經(jīng)濟(jì)增長向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型轉(zhuǎn)變。

（5）實(shí)證研究表明，環(huán)境污染與經(jīng)濟(jì)增長存在著倒U型關(guān)系，但不顯著，拐點(diǎn)為PY=-ψ3/（2ψ4）=5.99萬元/人，大部分發(fā)達(dá)省份所有年份都處于倒U型曲線的左端，即環(huán)境污染將隨著人均GDP的上升而上升，人口老齡化推遲了倒U型曲線拐點(diǎn)的到來。

總之，老齡化與污染能夠在一定程度上倒逼經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型是由于：一方面，在中國環(huán)境污染嚴(yán)重的當(dāng)今，中國經(jīng)濟(jì)步入新常態(tài)，由高速增長轉(zhuǎn)變?yōu)橹懈咚僭鲩L，故中國政府提出生態(tài)文明建設(shè)，要求減少污染排放，而在現(xiàn)有的增長方式下，“環(huán)境保護(hù)損壞經(jīng)濟(jì)發(fā)展”的擔(dān)憂也在蔓延，經(jīng)濟(jì)增長已經(jīng)不能再依靠資源消耗，必須尋求轉(zhuǎn)型；另一方面，老齡化問題逐漸嚴(yán)重，也會(huì)使人們意識到人力資本的重要性，更加重視技術(shù)創(chuàng)新，從而加快中國經(jīng)濟(jì)擺脫對資源消耗依賴的步伐，減少環(huán)境污染問題，促使中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型。

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責(zé)任編輯、 校對： 李斌泉