張墨 陳恒 貫君 林超然

摘 要：針對我國創(chuàng)新鼓勵政策和知識產(chǎn)權保護政策的執(zhí)行，從演化博弈視角探討企業(yè)創(chuàng)新中開放與獨占創(chuàng)新策略與政府決策的演化過程。建立了創(chuàng)新鼓勵與知識產(chǎn)權政策影響下的企業(yè)開放與獨占創(chuàng)新策略的演化博弈模型。根據(jù)復制動態(tài)方程得到參與者的行為演化規(guī)律和行為演化穩(wěn)定策略，分析了企業(yè)的開放與獨占創(chuàng)新策略的影響因素。研究結果表明，系統(tǒng)中群體的開放評價系數(shù)、獨占轉化系數(shù)、開放補貼系數(shù)、知識產(chǎn)權補貼系數(shù)以及采納開放與獨占策略的初始比例，都會對企業(yè)開放與獨占創(chuàng)新策略產(chǎn)生影響。

關鍵詞：開放式創(chuàng)新;開放性;獨占性;演化博弈;演化穩(wěn)定策略

文章編號：2095-5960（2019）03-0064-11;中圖分類號：F2731;文獻標識碼：A

開放式創(chuàng)新與封閉式創(chuàng)新相比改善了創(chuàng)新環(huán)境與氛圍，使得企業(yè)的創(chuàng)新績效得以提升[1]，但其風險之一便是在開放式創(chuàng)新中容易出現(xiàn)企業(yè)搭便車行為，使用獨占式創(chuàng)新破壞開放式創(chuàng)新，最終演變?yōu)楠氄?，這影響了開放式創(chuàng)新的廣泛應用，也提高了開放式創(chuàng)新的管理成本。隨著企業(yè)開放式創(chuàng)新策略的執(zhí)行與開放式創(chuàng)新風險問題的研究深入，上述問題受到了格外關注。Kalevi Kylheiko（2011）認為在當今非競爭性和非排他性知識大量涌現(xiàn)的環(huán)境下，獨占性是關系企業(yè)從創(chuàng)新活動中獲得利潤的關鍵。[2]獨占性對于企業(yè)競爭戰(zhàn)略、知識產(chǎn)權保護及從中獲益的有效性是顯而易見的，但獨占性對于創(chuàng)新活動影響分析方面的看法和結論還存在差異性。[3] [4]除了分析兩者關系及獨占對創(chuàng)新的影響，學界對于何時以及什么原因下合作者會為了利益而放棄獨占性等相關問題也展開了深入探討。[5]但目前的研究多從案例研究或實證分析的角度出發(fā)，仍將兩者之間的關系視為黑箱，其理論探索還有待進一步挖掘。另外，企業(yè)開放式策略與獨占性策略選擇存在的差異是否與政策環(huán)境密切關聯(lián)？若有影響，如何通過改善政策環(huán)境使企業(yè)策略選擇更加合理？即有研究對這些問題沒有展開探討。

基于經(jīng)典的PFI理論[6]，獨占可以使得企業(yè)從創(chuàng)新中獲得收益，從而走出創(chuàng)新悖論困境，這就涉及企業(yè)在開放式創(chuàng)新的博弈過程中如何在開放與獨占之間作出策略選擇，并衡量開放性與獨占性的成本、風險及收益對比進而形成演化穩(wěn)定策略。與此同時，政府作為政策制定主體，其制定的知識產(chǎn)權保護政策與創(chuàng)新鼓勵政策也會對企業(yè)的創(chuàng)新積極性和知識產(chǎn)權獨占力度產(chǎn)生影響，進而形成多行為主體的行為互動。相關學者基于演化博弈理論對開放式創(chuàng)新中相關主體的策略行為進行了研究。目前的研究成果主要包括以下方面：第一，探索開放式創(chuàng)新的核心影響因素，主要是合作促進因素（如吸收能力）的影響，其研究目的是促進開放式創(chuàng)新合作共享行為的改進。如秦瑋等（2011）[7]基于吸收能力的視角分析了創(chuàng)新過程中研發(fā)聯(lián)盟的合作互惠主義行為，研究發(fā)現(xiàn)合作伙伴的吸收能力和超額收益分配系數(shù)都會對企業(yè)行為產(chǎn)生影響;商淑秀等（2015）[8]分析了企業(yè)知識共享的演化路徑與影響因素，分析了雙方地位、信任程度、知識互補性、知識共享成本對合作創(chuàng)新企業(yè)知識共享行為的影響。第二，針對開放式創(chuàng)新的制約因素進行分析，主要是對于開放式創(chuàng)新中機會主義行為防范。如秦瑋等（2011）[7]分析了創(chuàng)新過程中研發(fā)聯(lián)盟合作中的機會主義行為;刁麗琳（2012）[9]分析合作創(chuàng)新中知識產(chǎn)權沖突與演化機制，探討如何在懲罰機制和考慮未來合作收益的情況下使得企業(yè)的知識竊取行為得到約束;汪明月等（2018）[10]基于創(chuàng)新技術共享中的搭便車問題，分析了技術吸收能力、共享系數(shù)、共享技術量和收益系數(shù)作為系統(tǒng)影響因素的作用。第三，針對政府行為對開放式創(chuàng)新策略影響進行分析，如張春輝（2011）[11]運用演化博弈理論對創(chuàng)新補貼類型與影響因素進行的分析;汪勇杰等（2017）[12]對開放式創(chuàng)新中研發(fā)外包行為、政府研發(fā)合作補貼額度進行分析，研究認為政府研發(fā)合作補貼額度存在政策躍遷點和策略混沌期，補貼額度超過躍遷點時系統(tǒng)策略從“堅持合作，中途背叛”向著“堅持合作，堅持合作”的穩(wěn)定策略演化。

總的來說，現(xiàn)有文獻雖然圍繞開放式創(chuàng)新對收益分配機制、合作促進因素、制約因素以及政策環(huán)境的影響等展開了研究，但對于開放式創(chuàng)新策略選擇過程分析的深入程度不足，主要表現(xiàn)為當開放式創(chuàng)新的合作促進因素與制約因素同時存在時企業(yè)如何取舍。本文基于開放式創(chuàng)新與獨占性關系的構念，將創(chuàng)新收益分配策略分為開放和獨占兩種。以開放和獨占的成本、風險與收益具有差異性為前提，構建不同政府策略下企業(yè)創(chuàng)新收益分配的“開放—獨占”策略選擇的演化博弈模型，構建缺乏全局信息下的有限次重復博弈過程。利用穩(wěn)定性分析和數(shù)值仿真手段，比較分析知識產(chǎn)權政策與創(chuàng)新鼓勵政策對企業(yè)開放和獨占策略選擇的影響差異，力求探索不同政策影響下的企業(yè)開放式創(chuàng)新機制。為政府通過政策引導企業(yè)建立更穩(wěn)固的開放式創(chuàng)新，確保政策的最有效性，確定合理的開放補貼系數(shù)與知識產(chǎn)權補貼系數(shù)等問題提供決策依據(jù)。

一、模型假設

本文選取具有開放式創(chuàng)新行為的高新技術企業(yè)作為研究對象，旨在從演化博弈視角剖析企業(yè)創(chuàng)新中的開放與獨占策略，以及在政府政策影響下企業(yè)開放與獨占策略選擇的影響。基本假設如下：

假設1：參與創(chuàng)新項目的企業(yè)群體1和企業(yè)群體2已經(jīng)獲得了創(chuàng)新的首輪收益，假設獲得的創(chuàng)新收益分為有形資產(chǎn)πi和無形資產(chǎn)πr。企業(yè)將其中的有形資產(chǎn)部分πi（如新產(chǎn)品銷售收入）按照創(chuàng)新合作前約定的分配系數(shù)λ（0≤λ≤1）進行分配。對創(chuàng)新收益中的無形資產(chǎn)部分πr（如知識/技術/經(jīng)驗），則形成了創(chuàng)新收益分配的剩余。

假設2：對待這部分無形的創(chuàng)新收益的剩余πr，企業(yè)有兩種不同的策略選擇。第一種策略為將創(chuàng)新收益的無形資產(chǎn)部分開放（下文簡稱為開放策略）;第二種策略為將創(chuàng)新收益的無形資產(chǎn)部分獨占（下文簡稱為獨占策略）。

假設3：開放與獨占都會帶來一定的收益ΔE。選擇開放的企業(yè)其收益表現(xiàn)為企業(yè)因開放而獲得的社會績效、創(chuàng)新氛圍、創(chuàng)新文化及合作伙伴的信任;獨占的企業(yè)獲得收益表現(xiàn)為將成果獨占后獲得的知識產(chǎn)權轉讓、出租等技術資產(chǎn)的租金。以往理論分析與實證研究都顯示，開放式創(chuàng)新和獨占性策略企業(yè)其創(chuàng)新績效都受到吸引能力的影響[13] [14] [15]，其收益也與企業(yè)吸收能力有著密切的聯(lián)系。在這里假設吸收能力為（0≤≤1），可知ΔE為的函數(shù)，表示為ΔE（）。為簡化分析，假設創(chuàng)新合作的兩個企業(yè)群吸收能力處于同等水平。

假設4：采用創(chuàng)新收益開放策略的企業(yè)，其將創(chuàng)新中的無形收益部分開放，將其獲得的益處描述為開放性評價系數(shù)ε（0≤ε≤1）;采用創(chuàng)新收益獨占策略的企業(yè)，由于需要將創(chuàng)新收益中的知識與技術顯化，因此并不能完全獨占所有的創(chuàng)新收益，其可以轉化的無形部分占一定的比例，稱其為獨占轉化系數(shù)δ（0≤δ≤1）。為簡化分析，假設創(chuàng)新合作的兩個企業(yè)群獨占轉化水平相當。

假設5：雙方策略不一致會帶來風險。如果企業(yè)1選擇了開放而企業(yè)2選擇獨占，則企業(yè)1需要承擔獨占方將知識轉化并獨占的收益損失，即δΔE（）πr;如果企業(yè)1已經(jīng)選擇獨占而對方選擇開放，則需要承擔對方采取開放策略的損失，即εΔE（）πr。反之，企業(yè)2采取策略時上述過程亦成立。

假設6：開放與獨占需要一定的成本。其成本表現(xiàn)為，選擇開放的企業(yè)需要付出如宣傳、建立信任與合作關系等成本c1，而將收益獨占的企業(yè)，需要付出知識產(chǎn)權轉化、申請與維護等成本c2。

二、市場機制下的創(chuàng)新收益分配策略

（一）建立演化博弈模型

1.兩家企業(yè)均選擇創(chuàng)新收益開放策略

若兩家企業(yè)均選擇創(chuàng)新收益的開放策略，除了按照約定系數(shù)分配的有形收益外，無形部分兩個企業(yè)都選擇開放策略，這樣便形成了一次合作關系，那么對方獨占而形成的損失部分則不發(fā)生，只需考慮投入、成本與補貼。兩者都采取開放策略而形成合作，那么對無形部分的開放可以考慮雙方的吸收能力。兩者的收益函數(shù)可以分別表示為：

2.兩家企業(yè)采取不同的策略

若企業(yè)1選擇開放策略，而企業(yè)2選擇獨占策略。由于策略的不同，雙方需要承擔因對方策略與己方不一致而帶來的風險損失。那么兩者的收益函數(shù)可以分別表示為：

同理，若企業(yè)2選擇獨占策略，而企業(yè)1選擇開放策略，總收益函數(shù)可以分別表示為：

3.兩家企業(yè)均采取創(chuàng)新收益獨占策略

若兩家企業(yè)同時選擇獨占策略，兩者的吸收能力可能同時影響知識產(chǎn)權的轉化，但知識產(chǎn)權轉化后需要進行分配。那么兩者的收益函數(shù)可以分別表示為：

基于以上三種情形的掩護博弈分析，得到市場機制下企業(yè)1和企業(yè)2在創(chuàng)新收益分配中采取的開放和獨占兩種策略的博弈支付矩陣如表1所示。

（二）演化博弈模型求解與影響分析

根據(jù)假設，考慮企業(yè)群體1和企業(yè)群體2之間的隨機配對博弈問題。假設開放式創(chuàng)新企業(yè)群體1在創(chuàng)新收益分配中選擇開放策略的比例為x，則選擇獨占策略的比例為（1-x）;企業(yè)2選擇開放策略的比例為y，則選擇獨占策略的比例為（1-y）。x和y均為關于時間t的函數(shù)。根據(jù)演化博弈理論，可以得到市場機制下企業(yè)創(chuàng)新收益分配的策略選擇的博弈雙方復制動態(tài)方程為：

根據(jù)雅克比矩陣的局部穩(wěn)定性判斷方法，計算矩陣J的行列式與矩陣J的跡，得知在局部穩(wěn)定性分析中，系統(tǒng)狀態(tài)與開放評價系數(shù)ε、獨占轉化系數(shù)δ、吸收能力、收益分配系數(shù)λ等參數(shù)有關。為分析開放評價系數(shù)ε和獨占轉化系數(shù)δ的關系，本文以系統(tǒng)內(nèi)企業(yè)群體處于同等水平為例，在局部穩(wěn)定分析中增加約束條件，參與開放式創(chuàng)新合作與收益分配策略的兩個企業(yè)群處于同等水平，即其吸收能力、獨占轉化系數(shù)與開放評價系數(shù)并無區(qū)別并且雙方按照平均比例進行收益分配，即1=2，ε1=ε2，δ1=δ2，λ=12，按照此約束條件根據(jù)雅克比矩陣的局部穩(wěn)定性判定方法對上述四個系統(tǒng)均衡點進行局部穩(wěn)定分析，結果如表2、圖1所示。

由于演化是一個漫長的過程，系統(tǒng)可能在很長一段時間內(nèi)保持選擇兩種模式的企業(yè)共存的局面，具體結論如下：

結論1：當開放評價系數(shù)ε與獨占轉化系數(shù)δ滿足關系ε>3δ2（情形1），（1，1）是穩(wěn)定演化點，（0，1），（1，0）和（x*，y*）是鞍點，（0，0）是不穩(wěn)定點。系統(tǒng)對應的演化穩(wěn)定策略為（開放，開放）。此時，兩個企業(yè)群實現(xiàn)了開放式創(chuàng)新的無形資產(chǎn)部分的收益開放。

結論2：當開放評價系數(shù)ε與獨占轉化系數(shù)δ滿足關系δ<ε<3δ2（情形2），（1，1）是穩(wěn)定演化點，（1，0）和（x*，y*）是鞍點，（0，1）是不穩(wěn)定點。系統(tǒng)對應的演化穩(wěn)定策略有兩種為（開放，開放）和（獨占，獨占）。此時，兩種策略在企業(yè)群體中共存，但雙方均選擇策略一致，同時開放或同時獨占。

結論3：當開放評價系數(shù)ε與獨占轉化系數(shù)δ滿足關系ε<δ（情形3），（0，0）是穩(wěn)定演化點，（0，1）（1，0）和（x*，y*）是鞍點，（1，1）是不穩(wěn)定點。系統(tǒng)對應的演化穩(wěn)定策略有兩種為（獨占，獨占）。此時企業(yè)選擇了將開放式創(chuàng)新的無形資產(chǎn)部分轉化為獨占并從中獲得收益。

三、政府開放補貼下的創(chuàng)新收益分配策略

根據(jù)上述分析可知，市場機制作用下只有當開放評價系數(shù)ε大于15倍的獨占轉化系數(shù)δ時（ε>3δ2），系統(tǒng)演化穩(wěn)定策略才會形成（開放，開放）的局面。而當獨占轉化系數(shù)大于開放評價系數(shù)時，企業(yè)均趨向于獨占策略。獨占策略有利于企業(yè)從創(chuàng)新中獲利但提高了知識溢出的門檻，可見單獨通過市場手段無法對企業(yè)群體的創(chuàng)新收益分配向外部開放形成激勵，從長期看也無法促使企業(yè)群體與社會開放式氛圍提升和開放環(huán)境的打造。因此，我國政府有必要從政策角度對開放式創(chuàng)新企業(yè)的行為進行引導，例如采取開放創(chuàng)新補貼的形式鼓勵企業(yè)的開放行為。在這里我們假設政府鼓勵開放策略的補貼系數(shù)為α（0<α<1），則開放策略企業(yè)獲得的補貼額為αεΔE（）。根據(jù)這一假設條件，建立開放補貼下的演化博弈并分析其對企業(yè)策略的影響。

（一）建立演化博弈模型

1.兩家企業(yè)均選擇創(chuàng)新收益開放策略

根據(jù)假設條件，若兩家企業(yè)均選擇創(chuàng)新收益的開放策略，那么企業(yè)1與企業(yè)2分別收到政府的開放創(chuàng)新補貼。那么兩者的收益函數(shù)可以分別表示為：

2.兩家企業(yè)采取不同的策略

若企業(yè)1選擇開放策略而企業(yè)2選擇獨占策略，那么企業(yè)1獲得政府補貼，同時承擔沒有選擇另一種策略己方的收益損失。兩者的收益函數(shù)可以分別表示為：

基于以上三種情形的演化博弈分析，得到政府開放補貼下企業(yè)1和企業(yè)2的創(chuàng)新收益分配策略選擇的博弈支付矩陣（見表3）。

（二）演化博弈模型求解與穩(wěn)定性分析

根據(jù)假設，考慮企業(yè)群體1和企業(yè)群體2之間的隨機配對博弈問題，同理可以求得五個動態(tài)平衡點：（0，0），（0，1），（1，0），（1，1），（x*，y*）。根據(jù)雅克比矩陣的局部穩(wěn)定性，對上述四個系統(tǒng)均衡點進行局部穩(wěn)定性分析。結合不同情形進行分析得到開放補貼下系統(tǒng)平衡點及局部穩(wěn)定性分析（見表4）。

分析表4中不同情形得到如下結論（演化相位圖略）：

結論4：當α>（δ-ε）2ε（情形4）時，（1，1）是系統(tǒng)唯一演化穩(wěn)定點ESS，（1，1），（1，0），（x*，y*）是鞍點，（0，0）是不穩(wěn)定點。即當滿足條件時，政府開放補貼可以使得企業(yè)經(jīng)過長時期博弈，最終形成（開放，開放）的創(chuàng)新收益分配模式，所有企業(yè)均將選擇將開放式創(chuàng)新無形部分的資產(chǎn)向外開放，此時的知識外溢程度最高。

結論5：當（δ-2ε）2ε<α<（δ-ε）2ε（情形5）時，（0，1），（1，0），（1，1）是ESS，（x*，y*）是鞍點，（0，0）是不穩(wěn)定點。當政府開放補貼在此范圍內(nèi)，系統(tǒng)將收斂于（0，1），（1，0）或（1，1）。即存在三種模式，（獨占，開放），（開放，獨占）和（開放，開放）。政策實現(xiàn)了多樣化的效果。系統(tǒng)不一定都像理想狀態(tài)（開放，開放）演化，系統(tǒng)均衡演化方向由（x*，y*）的初始位置決定。

結論6：當（情形6）時，（0，0）是系統(tǒng)唯一演化穩(wěn)定點ESS，（1，1），（1，0），（x*，y*）是鞍點，（1，1）是不穩(wěn)定點。政府開放補貼α在此范圍內(nèi)時，系統(tǒng)最終收斂（獨占，獨占）策略，經(jīng)過長期博弈，所有企業(yè)將選擇將創(chuàng)新收益的無形部分獨占，此時知識溢出的門檻提升，知識的社會福利最低。

四、知識產(chǎn)權補貼下的創(chuàng)新收益分配策略

根據(jù)上述市場機制下企業(yè)策略選擇分析可知，當獨占轉化系數(shù)大于開放評價系數(shù)時，企業(yè)均趨向于獨占策略。獨占策略有利于企業(yè)從創(chuàng)新收益分配過程中再次獲利，有利于創(chuàng)新收益中無形部分知識轉化，也有利于提升企業(yè)的知識產(chǎn)權儲備與提高企業(yè)的知識轉化能力。因此在這里假設政府為了鼓勵企業(yè)的知識產(chǎn)權獲取而實施知識產(chǎn)權補貼，假設其補貼系數(shù)為β（0<β<1），則獨占策略企業(yè)獲得的補貼額為βδΔE（）。根據(jù)以上條件，建立政府知識產(chǎn)權補貼條件下的演化博弈模型并分析政策對企業(yè)策略的影響。

（一）建立演化博弈模型

1.兩家企業(yè)均選擇創(chuàng)新收益開放策略

根據(jù)假設條件，若兩家企業(yè)均選擇創(chuàng)新收益的開放策略，兩者收益函數(shù)可以分別表示為：

2.兩家企業(yè)采取不同的策略

若企業(yè)1選擇開放策略而企業(yè)2選擇獨占策略，那么企業(yè)2獲得政府的知識產(chǎn)權補貼，同時承擔沒有選擇另一種策略己方的收益損失。兩者的收益函數(shù)可以分別表示為：

同理，若企業(yè)2選擇獨占策略，而企業(yè)1選擇開放策略，總收益函數(shù)可以分別表示為：

3.兩家企業(yè)均采取創(chuàng)新收益獨占策略

若兩家企業(yè)都采取獨占策略，則雙方各自獲得政府的知識產(chǎn)權補貼，兩者收益函數(shù)可以分別表示為：

基于以上三種情形的演化博弈分析，得到政府補貼下企業(yè)1和企業(yè)2的創(chuàng)新收益分配策略選擇的博弈支付矩陣（見表5）。

（二）演化博弈模型求解與影響分析

根據(jù)假設，考慮企業(yè)群體1和企業(yè)群體2之間的隨機配對博弈問題，同理可以求得五個動態(tài)平衡點：（0，0），（0，1），（1，0），（1，1），（x*1，y*1）。根據(jù)雅克比矩陣的局部穩(wěn)定性，對上述四個系統(tǒng)均衡點進行局部穩(wěn)定性分析，結合不同情形進行分析得到開放補貼下系統(tǒng)平衡點及局部穩(wěn)定性分析（見表6）。

分析表6中不同情形得到如下結論（演化相位圖略）：

結論7：當情形7，即β<（2ε-δ）3δ時，是ESS。（0，1），（1，0），（x*，y*）是鞍點，（0，0）是不穩(wěn)定點。即當政府知識產(chǎn)權補貼系數(shù)β在此范圍內(nèi)時，系統(tǒng)將收斂于（開放，開放），經(jīng)過長期的演化博弈，最終所有企業(yè)選擇開放策略。

結論8：當情形8，即滿足（ε-δ）δ<β<（2ε-δ）3δ且δ>ε2;或者（2ε-δ）3δ<β<（ε-δ）δ且δ<ε2時，（0，1）和（1，0）是ESS，是鞍點，（0，0）和（1，1）是不穩(wěn)定點。系統(tǒng)將收斂于（獨占，開放）或（開放，獨占）兩種策略。

結論9：當情形9，即滿足β<（ε-δ）δ且δ>ε2;或β<（2ε-δ）3δ且δ<ε2時，（0，0）是ESS，（0，1），（1，0），（x*，y*）是鞍點，（1，1）是不穩(wěn)定點。經(jīng)過長時間演化，系統(tǒng)收斂于（獨占，獨占）策略。

結論10：當情形10，即（ε-δ）δ<β<（2ε-δ）3δ且δ>ε2時，（0，0），（0，1），（1，0），（1，1）都是ESS，是鞍點。此時系統(tǒng)穩(wěn)定的演化平衡點并不唯一，為多模式共存。系統(tǒng)均衡演化方向由（x*1，y*1）的初始位置決定。

五、數(shù)值仿真

前文利用演化博弈理論分別分析了市場機制下和政策作用下企業(yè)開放式創(chuàng)新策略的選擇機制，但因參數(shù)復雜不便進行具體分析，本文運用Matlab R2013a編程進行數(shù)值仿真驗證本研究演化博弈模型的正確性，更為清晰直觀的分析市場作用下和政策影響下企業(yè)開放式創(chuàng)新策略選擇模式的演化路徑影響。假設（x0，y0）為企業(yè)群體1和2選擇開放或獨占策略的原始比例。

（一）市場機制下系統(tǒng)演化數(shù)值仿真

1.不同條件下系統(tǒng)演化路徑分析

開放式補貼不同對系統(tǒng)演化的影響。隨機將群體1與群體2企業(yè)的初始比例設定為x0=03，y0=01。另取值獨占轉化系數(shù)δ=05，開放評價系數(shù)ε分別取值095、06和04（滿足情形1至3），圖2和圖3分別給出了開放評價系數(shù)ε變化時的系統(tǒng)演化結果以及對系統(tǒng)演化速度的影響。觀察圖2可知：隨著開放評價系數(shù)ε取值的不同，系統(tǒng)向不同的方向演化。具體來看，當開放評價系數(shù)ε為095時（情形1），系統(tǒng)中企業(yè)群體1采用開放策略的群體比例上升;當ε為04和06時，企業(yè)群體1中采用開放策略的比例下降（情形2和情形2）。觀察圖3可知：當ε取值為095時（情形1），系統(tǒng)演化方向唯一，y逐漸下降為0，表示采取獨占企業(yè)的比例最終降為0;當ε取值為06和04（情形2和情形3）時，系統(tǒng)演化受到y(tǒng)的初始位置影響存在兩個方向，在不同方向上隨著開放評價系數(shù)的變化系統(tǒng)演化的速度也不同?？傮w來看，系統(tǒng)演化隨著開放評價系數(shù)ε取值不同而發(fā)生明顯變化，ε取值存在著一定的閾值。具體來看，當開放評價系數(shù)ε取值大于15倍獨占轉化系數(shù)δ時，系統(tǒng)演化方向唯一，穩(wěn)定收斂于開放策略。

2.初始策略選擇差異對演化結果的影響

為采納開放與獨占策略的初始比例變化對企業(yè)開放與獨占創(chuàng)新策略產(chǎn)生影響，以情形2為例取獨占轉化系數(shù)δ為05，開放評價系數(shù)ε為095，取開放策略的初始比例x0為01而y0分別取值01、04、06、09時對系統(tǒng)演化的影響。如圖4顯示，滿足情形1且系統(tǒng)中采納開發(fā)策略企業(yè)的初始比例為01時，隨著群體中采取獨占策略的比例y0的增加，系統(tǒng)向開放策略演化速度減慢。同樣按情形1設定開放策略的初始比例x0為09時系統(tǒng)演化圖5所示，上述變化反映了系統(tǒng)的初始變化對系統(tǒng)演化速度產(chǎn)生了影響，但沒有影響系統(tǒng)演化的方向和結果。

（二）政府開放補貼下系統(tǒng)演化數(shù)值仿真

1.不同條件下系統(tǒng)演化路徑分析

為了考察政府的開放補貼對企業(yè)群體策略的影響，將群體1與群體2企業(yè)的初始比例仍舊設定為x0=03，y0=01，另將各值設定為滿足情形4至6，分別為政府開放補貼α分別取值07和08，獨占轉化系數(shù)δ取數(shù)值03、05和07，開放評價系數(shù)ε為05（滿足情形4至6），觀察其對系統(tǒng)演化結果和演化速度的影響。

圖6與圖7反映了不同開放補貼水平對系統(tǒng)演化結果的影響，可以發(fā)現(xiàn)開放補貼α取值為07和08時系統(tǒng)演化的結果不同。具體來看，圖6中開放補貼α取值為07時，獨占轉化系數(shù)δ為05和07的曲線都向右上方傾斜，最終系統(tǒng)收斂于（開放，獨占）狀態(tài);δ為03的曲線向右下方傾斜，最后系統(tǒng)收斂于（開放，開放）的狀態(tài)。對比之下，圖7中開放補貼系數(shù)α取值為08時，獨占轉化系數(shù)δ為03和07的曲線仍與圖6相同，但表示獨占轉化系數(shù)δ=05曲線方向發(fā)生了變化，最終向右下方傾斜，這表明系統(tǒng)收斂于（開放，開放）的狀態(tài)。這表明開放補貼α取值變化對系統(tǒng)產(chǎn)生了差異性的影響，當開放補貼α由07增大為08時，企業(yè)群體中采用獨占策略的群體轉變?yōu)殚_放策略。具體來看，針對獨占轉化系數(shù)δ設定為05的曲線影響最大，使得曲線演化方向發(fā)生了變化。

圖8與圖9反映了不同開放補貼水平對系統(tǒng)演化速度的影響。對比圖8與圖9可知，開放補貼α取值為07或08，對獨占轉化系數(shù)δ取值為05的曲線影響產(chǎn)生了差異，表現(xiàn)為獨占轉化系數(shù)取值為05的曲線一個表現(xiàn)為向右上方傾斜，另一個則向右下方傾斜。這表明了系統(tǒng)中企業(yè)群體2最終向獨占策略演化，還是向開放策略演化，取決于開放補貼的大小。綜合上述，開放補貼系數(shù)并非越大越好，因為開放補貼系數(shù)α作用的效果受到了系統(tǒng)中獨占轉化系數(shù)δ的影響，但針對獨占系數(shù)轉化系數(shù)δ為05的系統(tǒng)，高的開放補貼系數(shù)促使了系統(tǒng)群體的狀態(tài)轉化，其實際意義是系統(tǒng)中兩群體企業(yè)采納開放策略的比例逐漸增大，達到了所有企業(yè)均采納開放策略的理想狀態(tài)。

2.初始策略選擇差異對演化結果的影響

同樣考察初始比例變化對系統(tǒng)開放與獨占創(chuàng)新策略產(chǎn)生的影響，以情形4為例取獨占轉化系數(shù)δ為03，開放評價系數(shù)ε取值為02，開放補貼系數(shù)α取值為08，初始比例x0為01而y0分別取值01、04、06、09時對系統(tǒng)演化的影響。圖10和圖11可見，對開放補貼存在的系統(tǒng)，上述初始值的變化不僅影響了系統(tǒng)演化的速度，還影響了情形4策略的演化結果。當系統(tǒng)初始值設置較高時，曲線的演化方向由右上傾斜變?yōu)橄蛴蚁聝A斜，系統(tǒng)群體由獨占策略變?yōu)殚_放策略。

（三）政府知識產(chǎn)權補貼下系統(tǒng)演化數(shù)值仿真

1.不同條件下系統(tǒng)演化路徑分析

為了考察政府的知識產(chǎn)權補貼對企業(yè)群體策略的影響，將群體1與群體2企業(yè)的初始比例仍舊設定為x0=03，y0=01，將政府知識產(chǎn)權補貼系數(shù)β分別取值01和07，開放評價系數(shù)ε取值02，獨占轉化系數(shù)δ取值02（滿足情形7至10），觀察其對系統(tǒng)演化結果和演化速度的影響。圖12反映了知識產(chǎn)權補貼系數(shù)β變化對系統(tǒng)演化結果的影響，可見當知識產(chǎn)權補貼系數(shù)β水平為01時，系統(tǒng)群體中采取開放和獨占策略的比例都較低，而知識產(chǎn)權補貼系數(shù)為07時，系統(tǒng)群體采取開放和獨占策略比例上升，但不論知識產(chǎn)權補貼水平高低，企業(yè)群體中都形成開放與獨占兩種策略共存的狀態(tài)。圖13反映了知識產(chǎn)權補貼水平變化對系統(tǒng)演化速度的影響。當β取值為01時，y曲線向右下方傾斜，表明企業(yè)群體2的策略經(jīng)過長時間演化達到了開放狀態(tài)，而當β取值為07時，y曲線則快速向右上方傾斜，表明企業(yè)群體2向獨占策略演化，并最終達到全部采用獨占策略的均衡點?？傮w來看，知識產(chǎn)權補貼的高低程度對系統(tǒng)演化速度和方向都生產(chǎn)了影響，當知識產(chǎn)權補貼β較高時，企業(yè)群體策略向獨占狀態(tài)迅速演化。

2.初始策略選擇差異對演化結果的影響

為考察初始比例變化對知識產(chǎn)權補貼存在系統(tǒng)的影響，以情形10為例取獨占轉化系數(shù)δ為03，開放評價系數(shù)ε為02，開放補貼系數(shù)β為07，初始比例x0為01而y0分別取值01、04、06、09時對系統(tǒng)演化的影響。圖14和圖15可見對知識產(chǎn)權補貼存在的系統(tǒng)，初始值變化對系統(tǒng)演化速度產(chǎn)生了影響，但對演化結果的獨占策略選擇沒有影響。

六、結論

本研究從演化博弈視角對企業(yè)創(chuàng)新收益分配的開放策略和獨占策略展開分析，構建了企業(yè)開放與獨占策略選擇的群體演化博弈模型。從市場機制條件下和政府行為影響下兩方面深入剖析企業(yè)開放與獨占策略選擇的影響機制，并通過數(shù)值仿真模擬不同情境下各參數(shù)對系統(tǒng)演化路徑和演化速度的影響。研究結果表明：

1市場機制條件下，只有當開放評價系數(shù)ε大于15倍獨占轉化系數(shù)δ時，企業(yè)才會選擇創(chuàng)新收益的開放策略，最終系統(tǒng)穩(wěn)定在群體中的企業(yè)全部采用開放策略。反之當開放評價系數(shù)ε小于15倍獨占轉化系數(shù)δ時，又根據(jù)情況不同企業(yè)選擇不開放或僅有部分企業(yè)開放。這說明若只依靠市場機制的作用，企業(yè)將不會選擇開放策略，若要促進企業(yè)群體開放策略的形成，政府需要出臺相應的激勵政策。

2政府開放補貼條件下，可以設計開放鼓勵補貼或知識產(chǎn)權鼓勵補貼并對其補貼系數(shù)進行調整。當開放補貼系數(shù)α滿足一定條件時，群體中選擇開放的企業(yè)比例會逐漸增大，直至達到系統(tǒng)內(nèi)企業(yè)全部采納開放策略的“理想狀態(tài)”。政府也可以將開放補貼系數(shù)α維持在一定的范圍之間，這將有利于系統(tǒng)內(nèi)群體開放與獨占的“混合”多元化策略的形成，整個系統(tǒng)呈現(xiàn)多策略共存的多元化狀態(tài)。同理，政府也通過知識產(chǎn)權補貼系數(shù)β的調整來實現(xiàn)系統(tǒng)內(nèi)策略群體不同的演化。

3數(shù)值仿真結果顯示，系統(tǒng)中群體的開放評價系數(shù)ε、獨占轉化系數(shù)δ、開放補貼系數(shù)α、知識產(chǎn)權補貼系數(shù)β以及采納開放與獨占策略的初始比例x0與y0，均會影響系統(tǒng)的演化路徑。開放補貼系數(shù)α和知識產(chǎn)權補貼系數(shù)β的增大，會促進系統(tǒng)向全部企業(yè)采納開放或獨占的唯一策略方向演化。但政府開放補貼系數(shù)與知識產(chǎn)權補貼系數(shù)并非數(shù)值越大越好，不管采用哪種補貼都應將有限的政府補貼控制在一定范圍內(nèi)，發(fā)揮其最大的激勵作用。根據(jù)政府開放補貼下的數(shù)值仿真分析顯示，將開放補貼系數(shù)α=08為一般意義上的分界點，將開放式創(chuàng)新補貼系數(shù)設置在該范圍有利于政策發(fā)揮對開放的激勵作用，促進企業(yè)的開放式創(chuàng)新策略的使用。

本研究系統(tǒng)闡釋了市場機制下及政府政策影響下企業(yè)開放策略與獨占策略選擇的異同，構建的模型對于企業(yè)創(chuàng)新收益分配策略的決策博弈具有普遍的適用性，可以為政府政策的制定與完善提供有益的參考。但本文仍存在以下不足：（1）現(xiàn)實中開放與獨占作為創(chuàng)新收益分配策略都具有多樣性與復雜性，開放與獨占策略演化系統(tǒng)中還需要加入更多的現(xiàn)實因素;（2）本文僅從正激勵角度將政府兩種補貼系數(shù)加入模型，沒有考慮將負激勵即懲罰機制設計加入模型;（3）開放與獨占策略將會對開放環(huán)境形成和知識溢出等社會福利產(chǎn)生影響，今后可將兩者的社會福利貢獻考慮并納入統(tǒng)一框架下開展其演化博弈研究;（4）在現(xiàn)實生活中，政府開放補貼和知識產(chǎn)權補貼同時存在，那么企業(yè)又應該去如何選擇策略？這也是本文未涉及的問題。

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責任編輯：蕭敏娜