摘要：科技創(chuàng)新是推動一個國家持續(xù)發(fā)展的動力與源泉，其規(guī)律和特點決定了政府在其中的重要作用，不論是從理論上還是從實踐上來看，政府必須對科技創(chuàng)新進行宏觀治理，但這種治理的前提是市場的決定性作用，政府必須實現(xiàn)“放管服”改革，通過提高科技創(chuàng)新管理水平、健全科技創(chuàng)新政策體系、營造良好創(chuàng)新環(huán)境等方面不斷創(chuàng)新宏觀治理機制。

關鍵詞：科技創(chuàng)新;政府宏觀治理;“放管服”改革

科技創(chuàng)新治理改革無疑要涉及到政府和市場這兩種基本的資源配置機制，這也是我國全面深化改革的中心問題，無論是從經(jīng)驗方面還是從教訓方面，我國現(xiàn)在的改革方向，就是堅持市場配置資源的決定性作用和更好的發(fā)揮政府作用，我國政府科技創(chuàng)新宏觀治理機制的改革路徑也正是沿著這一方向而進行的。

一、 政府科技創(chuàng)新宏觀治理的必要性

20世紀中期以后，發(fā)達國家的政府管理理念和實踐都發(fā)生了根本性變革，由公共管理發(fā)展為公共治理，注重強調(diào)企業(yè)、市場和社會的多元主體作用。政府由“統(tǒng)治”變?yōu)椤爸卫怼?，目的是通過協(xié)商與合作解決公共產(chǎn)品的供給和社會秩序問題。根據(jù)新的政府公共管理理論，治理是指政府的權力或強制并不是實現(xiàn)目標的唯一途徑或主要途徑，而是更強調(diào)非政府力量的參與，發(fā)揮多重治理主體的作用。治理強調(diào)的社會參與度，要求各科技創(chuàng)新主體之間密切合作，在治理過程和方法上，更加關注多方訴求，使之更具適用性，以達到共贏的局面?；谡畟鹘y(tǒng)治理理念的創(chuàng)新，在科技創(chuàng)新治理中，政府是治理主體之一，不再是資源和機會的絕對壟斷者，不能再主要依靠行政權力來分配科技資源以解決科技創(chuàng)新問題，尤其是在現(xiàn)代市場經(jīng)濟中，更多依靠政府之外的市場和社會力量去實現(xiàn)科技創(chuàng)新目標是科技創(chuàng)新治理的主要趨勢。

科技創(chuàng)新是科技與生產(chǎn)力發(fā)展緊密融合的復雜活動，是推動生產(chǎn)力發(fā)展的決定性力量，其構(gòu)成要素既包括創(chuàng)新主體，又包括創(chuàng)新環(huán)境，而政府既是科技創(chuàng)新的重要主體，又是科技創(chuàng)新環(huán)境的主要影響者?？萍紕?chuàng)新活動本身的復雜性及其在社會生產(chǎn)力發(fā)展中的重要性，使得科技創(chuàng)新宏觀治理成為各國政府的必然選擇。又“由于科技創(chuàng)新可以提升企業(yè)的競爭力，進而決定一國的國際競爭力，是國家安全的重要影響因素，因此，政府科技創(chuàng)新的宏觀治理也成為現(xiàn)代國家的一種常態(tài)”。

新古典學派支持政府在科技創(chuàng)新中發(fā)揮重大作用的一般理論認為，政府科技創(chuàng)新行為的合理性在于科技創(chuàng)新過程中的市場失靈，即在市場機制發(fā)揮充分作用的條件下，無法有效配置科技創(chuàng)新所需的資源。作為市場主體的企業(yè)的生產(chǎn)和創(chuàng)新活動不可避免地會存在外部性和風險性，“造成社會整體的邊際價值和私營部門的邊際價值的差異”，導致科技資源市場配置的失靈和低效率。在這種情況下，政府宏觀調(diào)控可以適時彌補市場失靈，優(yōu)化科技資源的配置，促進科技創(chuàng)新的進程。

創(chuàng)新系統(tǒng)理論認為，政府是重要的創(chuàng)新主體之一。政府、企業(yè)和研發(fā)機構(gòu)以及教育、培訓與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的作用構(gòu)成了一個網(wǎng)絡系統(tǒng)，他們的共同作用促進了科技創(chuàng)新活動的進行，網(wǎng)絡系統(tǒng)內(nèi)部各要素的良性互動促進了技術創(chuàng)新效率和科技轉(zhuǎn)化效率。特別是政府在制定科技創(chuàng)新戰(zhàn)略、中長期發(fā)展規(guī)劃、營造良好環(huán)境等方面具有不可替代的作用。政府可以通過制定和實施政策法規(guī)，管理和規(guī)范系統(tǒng)中其它要素的創(chuàng)新活動。政府可以持續(xù)推動改革，不斷完善經(jīng)濟體制、行政體制、教育體制、金融體制、科技體制等，形成與新的科技創(chuàng)新模式相適應的、并能促進科技創(chuàng)新的制度體系。同時政府還可以根據(jù)國家重大發(fā)展需要，通過項目引導、直接投資和組織力量攻關等形式，直接參與科技創(chuàng)新活動。

從現(xiàn)實科技創(chuàng)新治理的經(jīng)驗來看，在科技創(chuàng)新系統(tǒng)中，政府也發(fā)揮著重要作用。當前，世界各國政府在科技創(chuàng)新中的作用總體上呈現(xiàn)出加強之勢，所有科技強國無一例外都強調(diào)政府對科技創(chuàng)新活動的宏觀治理。一般認為，根據(jù)政府在科技創(chuàng)新治理中的職能和作用發(fā)揮程度，世界各國有效的科技創(chuàng)新治理模式可以分為三種，一是以美國為代表的多元模式，二是以前蘇聯(lián)為代表的集中管理模式，三是以日、德等國為代表的混合模式。無論是哪種類型的國家，政府科技創(chuàng)新的宏觀治理功能都是顯而易見的。美國、德國、日本等科技先進國家都普遍成立了由國家最高領導人任主席的國家科學技術委員會或其他科學技術決策機構(gòu)?！懊绹薪∪行У穆?lián)邦政府科技管理與研究機構(gòu)，包括總統(tǒng)科學技術顧問、總統(tǒng)科學技術政策辦公室、國家科學院、國家科學基金會、聯(lián)邦政府各部、局的研究與管理機構(gòu)?！备鲊€普遍通過立法、制定發(fā)展規(guī)劃、頒布國家科技政策等形式調(diào)動國家科技資源為經(jīng)濟與社會發(fā)展服務。而且政府在培育以科技創(chuàng)新為內(nèi)核的經(jīng)濟競爭力方面表現(xiàn)得尤為明顯，“OECD的報告強調(diào)，政府的宏觀職責就是為企業(yè)提供良好的商業(yè)環(huán)境，并通過制定宏觀經(jīng)濟政策增強企業(yè)的競爭力。世界經(jīng)濟論壇和瑞士國際管理學院在其每年進行的國家競爭力評估中，都將政府作為決定一國經(jīng)濟競爭力的八個基本因素之一?！笨傊?，不論是從理論上還是從實踐上，政府科技創(chuàng)新的宏觀治理作用都是顯而易見的。

二、 我國政府科技創(chuàng)新宏觀治理模式的反思

無論是從中國科技發(fā)展實際考慮，還是從科技強國的發(fā)展經(jīng)驗考慮，科技創(chuàng)新必須與符合規(guī)律的治理模式相適應。目前我國科技創(chuàng)新遇到了原創(chuàng)性的困境，值得我們深思的是，如何才能做到科技創(chuàng)新的科學治理，政府角色到底應該如何定位。同樣是政府重視科技創(chuàng)新，但為什么有的政府治理科技創(chuàng)新的效果非常明顯，而有的就陷入困境。所以，對我國政府科技創(chuàng)新治理模式的重新反思無疑會促進科技創(chuàng)新治理模式的現(xiàn)代化的進程。

1. 政府計劃經(jīng)濟的觀念依然存在。在長期的計劃經(jīng)濟體制下，我國遵循前蘇聯(lián)的科研管理模式，建立了高度集中的計劃管理體制，其特點是以政府研究機構(gòu)為主體，以垂直領導為特色。在特定歷史條件下，這種政府主導模式發(fā)揮了集中有限資源辦大事的優(yōu)勢，通過組織大型技術攻關項目，取得了一批重大成就，為我國在國際社會奠定大國地位發(fā)揮了重要戰(zhàn)略作用。但是，特殊時期的特殊模式必須根據(jù)發(fā)展階段而變化，某些領域的集中力量辦大事不能無限制的普遍化。當前，我國經(jīng)濟社會發(fā)展需要創(chuàng)新驅(qū)動，市場中成千上萬的企業(yè)要發(fā)展壯大都需要技術創(chuàng)新，政府不能為每一個行業(yè)、每一個企業(yè)的技術創(chuàng)新親力親為，生產(chǎn)電腦芯片、原珠筆芯、螺絲釘?shù)炔豢赡芏夹枰辛α抗P，靠舉國體制解決所有領域的技術創(chuàng)新也不符合客觀規(guī)律。2011年，寧波市出臺《寧波市中長期人才發(fā)展規(guī)劃綱要（2011年-2020年）》（甬黨〔2010〕16號），要求“以5年為一個培養(yǎng)周期，每個周期按3個層次選拔和培養(yǎng)優(yōu)秀中青年人才1 400名”，這一數(shù)字預計到2020年要達到2 800名。據(jù)測算，5年周期內(nèi)要投入培養(yǎng)經(jīng)費5 000萬元。這一計劃被媒體轉(zhuǎn)載并解讀為：“寧波市政府提出計劃，要斥資5 000萬元，花5年時間來打造10個‘喬布斯?！笨梢?，主觀主義和計劃經(jīng)濟思想在政府科技創(chuàng)新治理中的依然盛行。從我國科技創(chuàng)新的情況來看，形式不容樂觀，尤其是最近以“中興事件”和“華為事件”為標志的中美科技制約與反制約的嚴酷現(xiàn)實，給我們敲響了警鐘，一個不爭的事實就是我國科技創(chuàng)新能力還不強，其原因是多方面的，除了受傳統(tǒng)文化和市場缺位的影響外，更在于長期計劃體制觀念影響下的政府科技創(chuàng)新宏觀治理機制的根本缺陷。

這種治理體制的弊端，在經(jīng)濟社會迅猛發(fā)展的形勢下日顯突出。

（1）在運行機制上，政府宏觀治理機制直接計劃性特點明顯。目前我國從上到下基本上還是一種“塊塊”管理模式，國家對科學技術研究的領導，主要是靠行政手段發(fā)號施令或靠制定統(tǒng)一的計劃來強迫執(zhí)行，而不是通過經(jīng)濟的力量把科技研究引向國家所需要的方向;國家財政撥款是科研經(jīng)費的主要來源，科技部門被當作可以計劃的一個非產(chǎn)業(yè)公用部門，導致科技與經(jīng)濟相脫節(jié)，成果轉(zhuǎn)化率低下;科技成果的評價主要還是采取專家評審、開鑒定會的形式，缺乏科學性，導致成果判斷的主觀性太強，缺乏市場檢驗，這也是成果流產(chǎn)的主要原因;政府獎勵制度不完善，導致科研人員注重通過論文發(fā)表、專家鑒定或領導批示以申請獎勵，不愿意通過申請專利獲得知識產(chǎn)權來獲取收益，這也使得政府的研究資金被廣泛用于評估和申報獎勵，在申請和維護專利上資金嚴重不足，知識產(chǎn)權大量流失;在政府宏觀決策機制上，還缺乏規(guī)范、科學的決策咨詢機制，各管理部門之間缺乏協(xié)調(diào)配合，基于整體目標實現(xiàn)的協(xié)同、分工合作機制不完善，國家利益虛化和部門利益強化現(xiàn)象明顯;政府科技進步政策的落實還是過分依賴計劃的作用，沒有或無法在組織上、行動上落實，國家沒有注重以經(jīng)濟、財政、法律等方法促進科技創(chuàng)新活動，對產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新和企業(yè)科技創(chuàng)新的中長期的方向性的指導還缺乏科學性和前瞻性，政府還缺乏基于促進企業(yè)科技創(chuàng)新的科學合理的指標和考核標準。

（2）在組織機制方面，存在著研究機構(gòu)與企業(yè)相分離、與市場相脫節(jié)現(xiàn)象。調(diào)控權力的“部門化”導致政府作用趨于弱化，致使企業(yè)、學校和研究機構(gòu)分離，缺乏有效的合作，產(chǎn)業(yè)、教育和研究一體化的有效機制發(fā)展不足，軍民之間、部門之間、地區(qū)之間分割現(xiàn)象嚴重，缺乏橫向聯(lián)系，致使很多的科技成果依然長期以樣品、禮品、展品形式存在，未能及時轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。我國大量的科研機構(gòu)包括高校和科研院所，由于歷史原因，其屬性都是具有公益性質(zhì)的事業(yè)單位，與企業(yè)有著先天的隔膜。大量從事科技研究與開發(fā)的科技人員還是主要集中在這類科研機構(gòu)中，不能有效參與企業(yè)的創(chuàng)新活動，無法為企業(yè)發(fā)展提供及時、有力的科技支持。企業(yè)，特別是大中型企業(yè)長期以來對政府計劃機制配置資源模式形成了慣性依賴，沒有形成有利于科技創(chuàng)新的企業(yè)制度、組織形式和管理機制。事實上，企業(yè)與科研機構(gòu)合作方式的創(chuàng)新不足已成為融合發(fā)展的巨大障礙。相關法律法規(guī)的缺失和市場經(jīng)濟體制的不完善也導致了合作機制的不完善。

（3）在創(chuàng)新體系方面，我國創(chuàng)新工作中還存在嚴重的系統(tǒng)失靈問題，創(chuàng)新體系各要素之間的相互作用、及其與外部環(huán)境的相互作用不理想?！伴L期計劃體制下形成的經(jīng)濟體制、科技體制、教育體制、金融體制相互隔離的狀況不利于創(chuàng)新系統(tǒng)中各個要素之間的聯(lián)系和相互作用”，甚至相互矛盾和抵觸。企業(yè)與研究機構(gòu)聯(lián)系不緊密，成果轉(zhuǎn)化不暢。有利于科技人員創(chuàng)新的科技基礎條件平臺尚未健全，不利于實現(xiàn)科技資源的有效共享。

2. 市場化導向的政府宏觀治理是符合科技創(chuàng)新規(guī)律的政府治理模式。完善的市場經(jīng)濟強調(diào)市場配置資源的決定性作用，政府調(diào)控作為市場經(jīng)濟的組成部分在資源配置中起輔助性作用，不論是古典的自由市場經(jīng)濟還是現(xiàn)代的有政府調(diào)控的市場經(jīng)濟，不論是資本主義市場經(jīng)濟還是社會主義市場經(jīng)濟，本質(zhì)上都是以市場機制的自發(fā)調(diào)節(jié)作為資源配置的基礎，而自發(fā)調(diào)節(jié)無所謂優(yōu)劣，規(guī)律都是自發(fā)的，否則不能稱之為規(guī)律，市場的缺陷本質(zhì)上是人對市場經(jīng)濟規(guī)律認識的局限性造成的。在現(xiàn)實經(jīng)濟中，總有人適應市場，總有人不適應市場，政府宏觀調(diào)控本身就是市場經(jīng)濟的一部分，市場經(jīng)濟體制完善的一個標志就是有健全的政府宏觀調(diào)控機制。有效的政府宏觀調(diào)控是為彌補市場缺陷而不是代替市場，是為促進市場發(fā)展而不是阻礙市場發(fā)展，它是在市場經(jīng)濟的前提下發(fā)揮資源配置的輔助作用，其作用范圍應是市場不能或不該的領域。

當前，很多研究把科技創(chuàng)新模式區(qū)分政府主導型和市場主導型，把以美國為代表的稱為市場主導型科技創(chuàng)新體制，把以日本、韓國等為代表的稱為政府主導型科技創(chuàng)新體制，而且兩者都取得了成功。這種涇渭分明的區(qū)分都忽略了一個基本的事實，那就是它們的市場經(jīng)濟體制都是發(fā)達的和較完善的，沒有完善的市場經(jīng)濟體制，政府主導的成就不會持久。因此，我們現(xiàn)在必須明確回答，科技創(chuàng)新的主導力和驅(qū)動力到底是什么？唯一的答案就是市場。我們看到，三次工業(yè)革命都是首先在市場經(jīng)濟國家相繼發(fā)生，從而改變了人類的生產(chǎn)方式、生活方式和思維方式。我們還看到，當前我國社會發(fā)生了翻天覆地的變化，是基于這樣一個發(fā)展事實：從數(shù)千年自給自足的自然經(jīng)濟到引入計劃經(jīng)濟，再到社會主義市場經(jīng)濟的逐步建立。從一定意義上來說，中國“富起來”階段就是一個社會主義市場經(jīng)濟逐步發(fā)展和完善的階段。由此，我們可以認為，市場經(jīng)濟是推動人類社會向更高文明發(fā)展的動力源泉和制度保障。只有在充分競爭和自由市場經(jīng)濟環(huán)境中，才能為各市場參與者提供發(fā)揮最大化潛力的空間，從而激發(fā)市場參與者不斷創(chuàng)新技術以反映自身價值的內(nèi)在沖動，這與政府經(jīng)濟和政策經(jīng)濟驅(qū)動下的市場本質(zhì)不同。

市場在資源配置中的高效率，意味著必須確立市場機制在科技創(chuàng)新活動中的決定性作用?？萍紕?chuàng)新是一種復雜的知識生產(chǎn)勞動，它與一般的物質(zhì)生產(chǎn)勞動有著類似的要素和結(jié)構(gòu)，其生產(chǎn)要素也包括勞動者、生產(chǎn)資料和生產(chǎn)工具?？萍假Y源配置主要是指在科技活動主體、時間和空間上，依據(jù)經(jīng)濟規(guī)律，實現(xiàn)由各種生產(chǎn)要素組成的科技資源的合理流動，以最大限度地提高科技產(chǎn)出效率。科技資源的合理配置和科技創(chuàng)新活動的順利開展都離不開市場經(jīng)濟的資源配置功能和信息傳遞功能。一方面，科技創(chuàng)新中各主體創(chuàng)新活動所需要的各類要素都處于市場機制的配置范圍中。我國市場化的成就首先表現(xiàn)在企業(yè)的自由競爭、進入和退出，市場價格及其背后的供給和需求引導資源流向效率更高的企業(yè)和行業(yè)。在市場條件下，高校等科研機構(gòu)也面臨著越來越多的市場影響，包括其經(jīng)費來源越來越依賴于滿足市場需求的技術供給能力，其科研力量越來越依賴于人才價格或者來自科研工作預期收益的激勵。另一方面，大學等科研機構(gòu)與企業(yè)的產(chǎn)出將接受市場的嚴格檢驗，通過選擇機制逐漸淘汰劣勢部門。這表現(xiàn)在作為教育部門產(chǎn)出的畢業(yè)生需要與社會發(fā)展需求、特別是市場需求相吻合;大學的技術供給必須與企業(yè)的需求相吻合，才能獲得足夠的科研經(jīng)費支持;企業(yè)的產(chǎn)品必須能夠滿足和吻合市場的需求，才不至于被市場淘汰。這兩方面都意味著，競爭機制將會扮演越來越重要的角色，企業(yè)面臨國內(nèi)國際競爭，科研機構(gòu)也面臨越來越明顯的國內(nèi)和國際競爭（引進技術與自主研發(fā)呈現(xiàn)替代關系）?？萍紕?chuàng)新的最終目標是經(jīng)濟增長，而經(jīng)濟增長的微觀表現(xiàn)，一定是能夠滿足市場需求的企業(yè)利潤和產(chǎn)值的增加。市場機制有效配置科技資源的模式，一般可以保證創(chuàng)新體系內(nèi)科技、生產(chǎn)、銷售三個環(huán)節(jié)的高投入（資金、技術、人才等）、高轉(zhuǎn)化率和高產(chǎn)出效應。

所以，中共中央、國務院印發(fā)的《關于深化體制機制改革加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》（中發(fā)〔2015〕8號）提出，“要把握好技術創(chuàng)新的市場規(guī)律，讓市場成為優(yōu)化配置創(chuàng)新資源的主要手段，讓企業(yè)成為技術創(chuàng)新的主體力量”，構(gòu)建政府支持企業(yè)科技創(chuàng)新“市場需求—能力供給—環(huán)境制度”結(jié)構(gòu)框架。對于我國來說，當前的迫切任務不是討論政府該不該參與科技創(chuàng)新，也不應借口由于我們的市場經(jīng)濟不成熟，繼續(xù)強調(diào)政府直接參與科技創(chuàng)新活動，當務之急，一是加快全面深化改革，盡快健全市場經(jīng)濟體制;二是政府時時要在市場經(jīng)濟體制下活動，不能借口市場經(jīng)濟體制不成熟來不斷強化政府功能，否則政府和市場的關系永遠不清晰。

三、 加快我國政府科技創(chuàng)新宏觀治理的“放管服”改革

經(jīng)濟全球化和科技市場化的大趨勢，要求科技創(chuàng)新必須與市場連接，發(fā)揮市場對科技創(chuàng)新的主導作用。美國在這方面堪稱典范，政府主要通過制度引導、財力支持、政策激勵和比較完善的環(huán)境保障在科技創(chuàng)新中發(fā)揮作用，把科技研發(fā)的具體落實交給市場去推動。即使日本被認為是“政府強干預”特征的國家，政府的干預也是遵循市場規(guī)律和要求進行干預，而不是把政府職能凌駕于市場之上。2018年7月25日，國務院印發(fā)《關于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》?！锻ㄖ分赋?，要“貫徹落實黨中央、國務院關于推進科技領域“放管服”改革要求，建立完善以信任為前提的科研管理機制，減輕科研人員負擔，充分釋放創(chuàng)新活力，調(diào)動科研人員的積極性?！?/p>

第一，建立健全科技創(chuàng)新政策法規(guī)。建立健全科技創(chuàng)新政策法規(guī)?？萍枷冗M國家的一個共同特點就是支持科技創(chuàng)新的法律法規(guī)比較完善，而且更新及時，能夠做到與時俱進。在科技創(chuàng)新治理方面主要是依法而行，不論是從立法方面和還是從執(zhí)法方面效率都很高，法律體現(xiàn)的中心思想就是以市場為導向，激勵創(chuàng)新，保護創(chuàng)新，鼓勵競爭，激發(fā)科技創(chuàng)新的活力，加速科技成果的轉(zhuǎn)化。在我國目前的科技立法中，某些領域存在立法真空點，存在滯后性，一些科技法律制度還欠完善，科技法律的實施仍不盡如人意。在我國，一方面，建立健全促進科技創(chuàng)新的法律法規(guī)。一是進一步完善《科學技術進步法》。應該在企業(yè)界和科技教育界專家的廣泛參與下，結(jié)合國家目標和社會經(jīng)濟發(fā)展需要，完善作為科技基本法的《科學技術進步法》的結(jié)構(gòu)體系和具體內(nèi)容。二是進一步完善促進科技創(chuàng)新的法律法規(guī)體系。圍繞科技創(chuàng)新中的人、財、物和保障措施等創(chuàng)新要素以及科技計劃、科技研發(fā)、科技應用等創(chuàng)新環(huán)節(jié)，分別制定和完善各科技單行法規(guī)，根據(jù)地方科技創(chuàng)新實踐的需求推進地方科技立法，在此基礎上構(gòu)建較為完善的科技法體系，為科技創(chuàng)新提供有力的法治保障。另一方面，完善促進科技創(chuàng)新政策。進一步落實普惠的財稅政策，支持企業(yè)技術創(chuàng)新。對企業(yè)研發(fā)機構(gòu)和企業(yè)技術中心以及民辦科研機構(gòu)、進口科研用品實行關稅優(yōu)惠。繼續(xù)研究和推廣技術人員和管理人員股權獎勵分期納稅，有限合伙制創(chuàng)投企業(yè)投資高新技術企業(yè)的稅收優(yōu)惠，非獨占許可使用權轉(zhuǎn)讓稅收減免，中小高新技術企業(yè)向個人股東轉(zhuǎn)贈股本個人所得稅分期繳納等政策。通過財稅政策調(diào)整和金融手段應用來促進產(chǎn)學研有機結(jié)合和良性互動，引導科技企業(yè)向高校和科研機構(gòu)的經(jīng)費投入。另外，國家可以比照在基礎教育方面收取基礎教育附加費和公路收取車輛“路橋費”的形式，對企業(yè)增設科技創(chuàng)新附加稅。同時對于那些主動投入科學技術和新產(chǎn)品自主研發(fā)、或通過科技研發(fā)合同向高校、科研機構(gòu)注入創(chuàng)新經(jīng)費的企業(yè)，可免除同等數(shù)額的科技創(chuàng)新附加稅，投入巨大者，國家還可給予一定補貼。國家對企業(yè)增設科技創(chuàng)新附加稅的目的不在于國家財政增收，更不是要增加企業(yè)負擔，而是希望通過建設一種機制，促進產(chǎn)學研的聯(lián)合與互動，促進和激勵企業(yè)科技創(chuàng)新。

第二，賦予科技創(chuàng)新活動更大的自主權。充分發(fā)揮企業(yè)科技創(chuàng)新的主體作用，鼓勵支持高科技企業(yè)發(fā)展，支持大中型企業(yè)建立高水平的研發(fā)機構(gòu)，加大研發(fā)資金投入，積極進行產(chǎn)品關鍵技術、核心技術的研究。激發(fā)小微企業(yè)技術創(chuàng)新，政府要不斷完善有利于科技創(chuàng)新的平臺建設。再造科研項目管理流程，賦予科研人員更大的科技創(chuàng)新自主權。要充分發(fā)揮專家和專業(yè)機構(gòu)在項目管理中的重要作用，通過實行項目委托管理制度，改變目前行政主管部門對項目管理偏多、偏細、不夠科學的狀況。各委托方（各行政主管部門）規(guī)定好權利義務、成果交付形式和雙方認可的監(jiān)管方式后，不再過問日常科研過程，把更多的精力放在做好項目服務上。在研究任務部署和整個研究開發(fā)過程中，科研人員具有技術路線制定的決策權，科研項目負責人按規(guī)定具有科研團隊組建的自主權，并根據(jù)具體項目進展需要具有相應的調(diào)整權。在科研經(jīng)費管理方面，按照資金分類實行寬嚴相濟的資金協(xié)商管理制度，進一步下放科研資金管理權，在加大資金宏觀監(jiān)管的基礎上擴大科研單位的管理權限，項目承擔單位依據(jù)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、平衡使用、共用共享的原則對直接費用具有調(diào)劑權。處理好監(jiān)督與服務的關系，堅持監(jiān)督檢查的“減法”原則和服務方式的“加法”原則相結(jié)合，強化單位法人責任，為科技創(chuàng)新活動創(chuàng)造寬松自由的環(huán)境。

第三，加強科技創(chuàng)新基地布局和資源開放共享。研究科技創(chuàng)新基地和平臺建設的總體布局，探索穩(wěn)定支持機制，推進國家實驗室建設;按照分層建設、分級管理的原則，推進科技基礎條件平臺建設，提升開放共享服務水平;落實《國務院關于國家重大科研基礎設施和大型科研儀器向社會開放的意見》，加強科研儀器設施、科學數(shù)據(jù)等科技資源的開放共享;建立統(tǒng)一開放的網(wǎng)絡管理平臺，制定標準規(guī)范和評估激勵辦法，推進科技資源開放共享;加快發(fā)展技術市場，研究制定技術轉(zhuǎn)移服務標準，推進高校和科研院所建立健全技術轉(zhuǎn)移機構(gòu)，以信息化網(wǎng)絡連接各區(qū)域技術轉(zhuǎn)移平臺，推動跨行業(yè)、跨區(qū)域、跨國技術轉(zhuǎn)移。

第四，建設全流程“嵌入式”科技監(jiān)督評估體系，為科技計劃管理改革保駕護航。建立科技計劃管理部際聯(lián)席會議制度，成立戰(zhàn)略咨詢與綜合評審委員會，初步建成公開統(tǒng)一的國家科技管理平臺。研究制定專業(yè)機構(gòu)遴選規(guī)則，改造現(xiàn)有科研管理事業(yè)單位;制定監(jiān)督評估通則和標準規(guī)范，初步形成新的管理體制和組織實施機制。在各級科技管理部門設立科技監(jiān)督機構(gòu)，確保政府科技計劃實現(xiàn)，并動態(tài)跟蹤科技創(chuàng)新績效。要重點加強科技經(jīng)費管理方面的制度化建設，嚴格科研經(jīng)費的財權、審批權、監(jiān)督權，明確各類科研經(jīng)費的使用范圍。綜合運用“制度+合同+技術”手段，實行事前承諾、事中隨機抽查和重大監(jiān)督、事后績效評估評價，強化績效導向，提高科技計劃項目實施質(zhì)量和效益，注重方式創(chuàng)新，實施包容審慎監(jiān)督，強化精簡檢查，為科研人員“松綁助力”?；窘ǔ山y(tǒng)一開放的國家科技管理信息系統(tǒng)和中央財政科研項目數(shù)據(jù)庫。制定五類國家科技計劃（專項、基金等）和經(jīng)費管理辦法，實行項目分類管理。

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基金項目：2017年河北省科技廳軟科學研究計劃項目“政府科技創(chuàng)新宏觀治理機制研究”（項目號：164576441）。

作者簡介：杜勝利（1970-），男，漢族，河北省保定市人，中國人民警察大學政工系教授，博士，研究方向為政治經(jīng)濟學、治理理論。

收稿日期：2019-04-10。