王聰慧 張雨微

摘 要：隨著我國(guó)不斷深化改革、擴(kuò)大開放，關(guān)于加快進(jìn)口貿(mào)易發(fā)展的政策意見不斷被提出，加之貿(mào)易摩擦的發(fā)生，使得貿(mào)易問題受到越來越廣泛的關(guān)注。因此，利用省級(jí)面板數(shù)據(jù)實(shí)證檢驗(yàn)進(jìn)口品中隱含的國(guó)外研發(fā)資本與國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)效率的關(guān)系，結(jié)果顯示：（1）中國(guó)能夠從進(jìn)口貿(mào)易中獲得技術(shù)正外部性，顯著改善全要素生產(chǎn)率狀況。（2）而在各地區(qū)效果有明顯差異，東部最弱，中部反應(yīng)強(qiáng)烈，西部在單一渠道下有顯著效果。因此，我國(guó)應(yīng)積極擴(kuò)大進(jìn)口，各地區(qū)分類施策，東部要鼓勵(lì)自主創(chuàng)新和吸引的進(jìn)口技術(shù)正外部性相結(jié)合，西部應(yīng)以完善進(jìn)口貿(mào)易渠道和平臺(tái)為側(cè)重點(diǎn)。

關(guān)鍵詞：進(jìn)口貿(mào)易;技術(shù)溢出;區(qū)域異質(zhì)性;全要素生產(chǎn)率;工業(yè)部門

中圖分類號(hào)：F752.1? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A? ? ? 文章編號(hào)：1673-291X（2019）23-0106-02

引言

進(jìn)一步擴(kuò)大進(jìn)口是新時(shí)代下深化改革的重大舉措，將促進(jìn)外貿(mào)領(lǐng)域的平衡、高質(zhì)量發(fā)展。自2017年以來，中國(guó)政府在進(jìn)口貿(mào)易方面出臺(tái)了一系列政策和相關(guān)意見。比如，對(duì)重大技術(shù)裝備等部分進(jìn)口商品進(jìn)行稅收政策調(diào)整;2018年《政府工作報(bào)告》、《關(guān)于擴(kuò)大進(jìn)口促進(jìn)對(duì)外貿(mào)易平衡發(fā)展的意見》以及首屆進(jìn)口博覽會(huì)的開展等都體現(xiàn)著我國(guó)積極推動(dòng)進(jìn)口發(fā)展;在回顧改革開放40周年中也再次肯定擴(kuò)大開放的正確性和必要性。

Grossman &Helpman（1991）最早看到了進(jìn)口對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和生產(chǎn)率提升的積極意義;之后，Coe &Helpman（1995）實(shí)證檢驗(yàn)了進(jìn)口貿(mào)易的溢出效應(yīng)，指出發(fā)展中國(guó)家通過進(jìn)口貿(mào)易的渠道實(shí)現(xiàn)技術(shù)引進(jìn)的效果。Keller（2000），Lichtenberg &Potterie（1998）的研究也都支持了上述觀點(diǎn)。關(guān)于其中的影響機(jī)制形成了一些代表性理論：Bayoumi et al.（1999）認(rèn)為進(jìn)口可以間接達(dá)到技術(shù)引進(jìn)效果;Goldberg et al.（2010）提出，在價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)下進(jìn)口中間品將實(shí)現(xiàn)成本節(jié)約和更大的動(dòng)態(tài)收益;Shepherd & Stone（2012）從提供技術(shù)學(xué)習(xí)和模仿創(chuàng)新的渠道促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)造新產(chǎn)品來解釋。Halpern et al.（2015）認(rèn)為國(guó)內(nèi)外投入上的不完全替代形成了生產(chǎn)互補(bǔ)。但也有學(xué)者認(rèn)為進(jìn)口溢出效果并不顯著，甚至是反向作用，如Augier等（2013），Biesebroeck（2003），Lederman（2010）等的研究。

中國(guó)作為一個(gè)發(fā)展中的大國(guó)，進(jìn)一步深化改革、擴(kuò)大開放的同時(shí)，進(jìn)口貿(mào)易對(duì)生產(chǎn)率和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)得到了研究者的廣泛關(guān)注，主要文獻(xiàn)貢獻(xiàn)著有方希樺等（2004）、賴明勇等（2005）、謝建國(guó)和周露昭（2009）、張建清和孫元元（2011）、張杰等（2015）、余淼杰和李晉（2015）、李小平與朱鐘棣（2005）。雖然進(jìn)口貿(mào)易是獲得國(guó)際R&D技術(shù)溢出的渠道之一被諸多學(xué)者認(rèn)可，但不同數(shù)據(jù)結(jié)果差異較大。例如，陳勇兵等（2012）認(rèn)為進(jìn)口對(duì)生產(chǎn)率的提升在西部企業(yè)更為明顯，這意味著對(duì)外國(guó)技術(shù)溢出的吸收必然存在“門檻”條件;謝建國(guó)和周露昭（2009）認(rèn)為是人力資本吸收能力所致;從進(jìn)口貿(mào)易品用途角度，錢學(xué)峰等（2011）認(rèn)為上游行業(yè)進(jìn)口種類增加才會(huì)顯著提升制造業(yè)生產(chǎn)率;在進(jìn)口地來源結(jié)構(gòu)方面，魏浩等（2017）指出同時(shí)從發(fā)達(dá)和發(fā)展中國(guó)家的進(jìn)口帶來的提升效應(yīng)最大;毛其淋和許家云（2015）則探討了地區(qū)制度環(huán)境帶來的影響;另外，魏浩等（2017）、張杰等（2015）、李淑云、慕繡如（2017）分別從企業(yè)出口行為、屬性和進(jìn)口品性質(zhì)進(jìn)行異質(zhì)性研究。

面對(duì)復(fù)雜多變的全球環(huán)境，如何發(fā)展進(jìn)口貿(mào)易成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)面臨的最迫切的問題之一?，F(xiàn)有國(guó)內(nèi)研究多用微觀企業(yè)數(shù)據(jù)，樣本就是進(jìn)口主體。而按照Coe &Helpman（1995）最初定義，進(jìn)口技術(shù)溢出的來源應(yīng)該是蘊(yùn)含在進(jìn)口品中的國(guó)外研發(fā)資本。但區(qū)分地區(qū)異質(zhì)性的這類國(guó)內(nèi)研究較少，因此本文利用省級(jí)面板數(shù)據(jù)研究不同省份的發(fā)展差異，甄別具有什么樣的特征更容易在進(jìn)口中吸收技術(shù)正外部性。此外，中美貿(mào)易摩擦也在一定程度上揭示了國(guó)內(nèi)生產(chǎn)升級(jí)不足的困境，技術(shù)創(chuàng)新相對(duì)碎片化，供給體系質(zhì)量有待提高。如何構(gòu)建擴(kuò)大進(jìn)口的新格局才能順應(yīng)國(guó)家發(fā)展變化？本文進(jìn)口來源國(guó)及變量設(shè)計(jì)考慮了美國(guó)以外國(guó)家，可識(shí)別出貿(mào)易伙伴多元化下新的技術(shù)正外部性增長(zhǎng)點(diǎn)，為我國(guó)應(yīng)對(duì)貿(mào)易摩擦提供參考。

本文貢獻(xiàn)主要有以下幾方面：一是實(shí)證檢驗(yàn)進(jìn)口貨物中隱含的國(guó)外研發(fā)資本與國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)效率的關(guān)系并考察區(qū)域異質(zhì)性成因，豐富國(guó)內(nèi)的現(xiàn)有研究;二是在我國(guó)擴(kuò)大進(jìn)口和面對(duì)貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)實(shí)背景下，為形成多元化、均衡的進(jìn)口結(jié)構(gòu)的新時(shí)代開放戰(zhàn)略提供準(zhǔn)確而科學(xué)的理論與統(tǒng)計(jì)依據(jù);三是細(xì)致探索了各省份吸收技術(shù)外部性的效果和提升路徑，相關(guān)啟示可對(duì)建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家、推動(dòng)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展、全方位高水平開放三大戰(zhàn)略的協(xié)同推進(jìn)形成微觀操控建議，推動(dòng)新時(shí)代經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

一、實(shí)證模型、變量處理與數(shù)據(jù)選擇

（一）模型構(gòu)建

結(jié)合引言所述，本文構(gòu)建了半對(duì)數(shù)回歸模型，以隱含的國(guó)外研發(fā)資本為核心解釋變量，實(shí)證模型如下：

其中，下標(biāo)i和j分別表示是中國(guó)省份和進(jìn)口來源國(guó)國(guó)家，t是年份，TFPit為被解釋變量，表示省份規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的全要素生產(chǎn)率變化率;ln■（bijt×RDjt）簡(jiǎn)寫為Fit，為主要進(jìn)口來源國(guó)R&D資本存量的加權(quán)平均和，表示省份i得到外國(guó)的總體技術(shù)影響;rdit為省份i自身的R&D經(jīng)費(fèi)投入;X為一組其他控制變量，包括政府財(cái)政能力Gf（government finance）、人力資本積累程度Hc（human capital）、外商直接投資情況FDI和信息化程度Info（informatization）;？著為隨機(jī)干擾項(xiàng)。

（二）變量處理

1.被解釋變量：全要素生產(chǎn)率，采用隨機(jī)前沿分析（SFA）方法和柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)。以規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的工業(yè)增加值（億元）為產(chǎn)出變量，對(duì)2008年之后未直接統(tǒng)計(jì)分地區(qū)工業(yè)增加值的年份，按應(yīng)交增值稅與工業(yè)增加值的對(duì)應(yīng)關(guān)系進(jìn)行推算，并用定基的各地區(qū)工業(yè)生產(chǎn)者價(jià)格指數(shù)進(jìn)行縮減，以剔除價(jià)格變化的因素。以永續(xù)盤存法測(cè)得的固定資產(chǎn)存量（億元）為資本投入變量，其中基期年之后年份的各地區(qū)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的新增固定資產(chǎn)投資（流量），用定基的各地區(qū)固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)進(jìn)行縮減。以各地區(qū)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的年均從業(yè)人員數(shù)（萬(wàn)人）作為勞動(dòng)力投入變量。由Frontier4.1軟件得到測(cè)算結(jié)果。

2.核心解釋變量：進(jìn)口品中隱含的外國(guó)研發(fā)資本F。其中，bijt為溢出權(quán)重指數(shù)，分別用（1）省份i從第j個(gè)來源國(guó)的進(jìn)口額占我國(guó)當(dāng)年從該國(guó)進(jìn)口總額的比重，（2）省份i從第j個(gè)來源國(guó)的進(jìn)口額占當(dāng)年該省進(jìn)口總額的比重表示;RDjt為來源國(guó)j的R&D經(jīng)費(fèi)投入，而對(duì)技術(shù)進(jìn)步有作用的是扣除累計(jì)折舊后的存量，按照大多數(shù)文獻(xiàn)的處理方法Griliches（1980）、Goto and Suzuki（1989）等。本文也用永續(xù)盤存法估算其存量，折舊率按5%;取各省進(jìn)口額top5和top10的國(guó)家，以bijt為權(quán)重對(duì)RDjt加總。

3.控制變量。（1）各省自身研發(fā)投入rd，對(duì)于統(tǒng)計(jì)口徑為大中型工業(yè)企業(yè)的年份，用各地區(qū)規(guī)模以上和大中型工業(yè)企業(yè)的總產(chǎn)值比價(jià)來估算這些年份R&D經(jīng)費(fèi)流量，即當(dāng)年rd流量（規(guī)模以上）=當(dāng)年rd流量（大中型）×當(dāng)年規(guī)上總產(chǎn)值/當(dāng)年大中型工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值。rd經(jīng)固定資產(chǎn)價(jià)格指數(shù)剔除價(jià)格膨脹因素后，同樣用永續(xù)盤存法進(jìn)行處理。（2）政府財(cái)政能力Gf，由于財(cái)政收支赤字管理的存在，財(cái)政支出更為真實(shí)地反映政府對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)生產(chǎn)生活的投入和影響，因此本文以財(cái)政支出在GDP中的占比來衡量。（3）人力資本積累Hc通過教育和干中學(xué)形成（Lucas，1988），對(duì)其測(cè)度目前尚未有統(tǒng)計(jì)的標(biāo)準(zhǔn)，張國(guó)強(qiáng)等（2011）、羅勇等（2013）較多學(xué)者采用人均受教育年限表示人力資本水平，顏鵬飛和王兵（2004），黃文正（2011）分別用在校大學(xué)生占比和中學(xué)生占比衡量，本文采用就業(yè)人口中大專及以上人員占比。（4）外商投資情況FDI，Keller（2009）指出，F(xiàn)DI在一定程度上對(duì)東道國(guó)企業(yè)生產(chǎn)率產(chǎn)生積極的影響。通過直接的資本投資和技術(shù)轉(zhuǎn)移，理論上將帶動(dòng)資本積累和技術(shù)進(jìn)步，因此本文將其作為影響因素之一，以外商投資企業(yè)投資總額占該省份的GDP比重衡量。（5）信息化程度Info，許多研究表明信息化與技術(shù)創(chuàng)新效率之間存在著顯著的相關(guān)關(guān)系（韓先鋒等，2014），一個(gè)省份能否充分吸收技術(shù)溢出，同信息化基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)有很大關(guān)系，而東中西部地區(qū)的信息化程度尚存在較大差異，有必要考慮其影響，本文用移動(dòng)電話交換機(jī)容量的自然對(duì)數(shù)值表示。

（三）數(shù)據(jù)來源

本文主要數(shù)據(jù)來源為各省和中國(guó)的分國(guó)別進(jìn)口額、各省進(jìn)口總額數(shù)據(jù)來源于國(guó)研網(wǎng)，①外國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)投入數(shù)據(jù)來自聯(lián)合國(guó)教科文組織，各省財(cái)政收入和GDP、移動(dòng)電話交換機(jī)容量來自于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》，各省主要進(jìn)口來源國(guó)的確定依據(jù)各省統(tǒng)計(jì)年鑒，各省研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入數(shù)據(jù)來自《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》，測(cè)算TFP所需的產(chǎn)出和投入變量、大中型和規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的總產(chǎn)值數(shù)據(jù)借助《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》或《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》，就業(yè)人口中大專及以上人員占比數(shù)據(jù)來自《中國(guó)勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》，年均匯率來自中國(guó)人民銀行官網(wǎng)。考慮到數(shù)據(jù)的可獲得性以及進(jìn)口貿(mào)易在近些年才被高度重視，時(shí)間跨度為2002—2016年，樣本區(qū)域?yàn)橹袊?guó)除港澳臺(tái)和西藏以外的30個(gè)?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）。